（教育经济与管理专业论文）高校科研合作研究——以上海师范大学的论文合作为例.pdf

论文题目：高校科研合作研究以上海师范大学的论文合作为例 学科专业：教育经济与管理 学位申请人：蔡美娟 指导教师：刘晓敏 摘要 目前有关科研合作的研究比较热门，但多为针对学科的研究，从组织管理的 角度研究组织中的科研合作的成果还不多见。本论文以一个特定的高校组织 上海师范大学的论文合作为案例，从高校科研管理的视角来研究该组织中的科研 合作现象。 笔者收集了该组织自1 9 9 7 年到2 0 0 7 年十一年间公开发表的科研论文，进行 了理工类学科和人文社科类学科的分类，提取出论文作者之间的合作关系。 首先研究该组织论文合作的总体情况：采用一般数理统计法发现，除个别情 况外，每篇论文合作者数目都以2 人居多；两大学科类论文在是否合作方面存在 显著差异；理工类论文的合作人数逐年增高，而人文社科类论文的合作人数则趋 向平稳。研究作者之间合作关系的网络性质时发现，其密度随着结点的增多反而 降低，网络中存在不少2 人合作组，8 人以上的多人合作组不超过合作组总数的 1 0 ，两类学科的分学科合作网络的密度都远高于总合作网的密度。 然后运用网络分析法进行了进一步研究： 使用1 9 9 7 年到2 0 0 7 年的理工类合作网络数据，寻找那些在网络中处于重要 地位的成员。尽管相对于专门针对某一门学科的网络而言，理工类综合网络没有 呈现出明显的权力中心，但仍然有一些结点多年来常常处于相对重要的位置。 使用1 9 9 7 年到2 0 0 2 年的理工类合作网络中的最大成分子网，寻找网络中隐 藏的小团体，并分析其具体的发展状况。以1 9 9 7 年所形成的某合作团体为基础， 统计该团体中各小团体的新增成员以及团体之间的共同成员，发现该团体中存在 一批积极与不同小团体进行深度合作的合作活跃分子，也存在部分成员只跟某部 分成员合作。随着合作网络的发展，后者中有些成员成长为合作活跃分子。 对照使用1 9 9 7 年理工类合作网络数据和2 0 0 7 年理工类合作网络数据，将网 络分成若干个其内部成员网络性质相似的块，然后展开各块内部的学科合作、机 构合作等研究。结果显示，化学、生物学的合作程度较高，而数学、物理和计算 机科学等则较低。化学和生物学有跨学科合作校外合作甚至国际合作的情况，而 计算机专业的合作则是专业内部合作，且偏于校内合作。网络中某些结点能够形 成跨学科合作子网。从时间跨度上来看，2 0 0 7 年化学和生物学的合作范围比1 9 9 7 年广泛得多，国际合作也比1 9 9 7 年增多了，因此加入合作的作者数和科研成果 量都较1 9 9 7 年有了大幅度增长。 总之，通过上述研究，发现了该组织总体上的科研合作度较低，跨学科、跨 学院等合作比较稀少，存在“小团体”化特点。尽管如此，合作仍然帮助一些作 者由小范围合作、低度合作成长为高度合作、多方合作的合作活跃分子，慢慢成 为科研的中坚力量，合作团体仍然在发展中。结果加入合作的作者群体和科研成 果量都有大幅度增长。据此，笔者在论文的最后提出了一些相关建议。 关键词：科研合作，论文合作，社会网络分析，科研管理 论文类型：研究报告 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，m a n yr e s e a r c h e r sa r ei n c l i n e dt o s t u d yo ns c i e n t i f i c c o l l a b o r a t i o n m o s to ft h e mc h o s eac e r t a i ns u b j e c ta st h et a r g e t ，a n dl i t t l e s c i e n c e c o o p e r a t i o nr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f o r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n t t h i st h e s i st a k es h a n g h a in o r m a lu n i v e r s i t y s p a p e r sc o o p e r a t i o na sa ne x a m p l e ，t os t u d yt h i so r g a n i z a t i o n ss c i e n c e r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fh i g h e re d u c a t i o nr e s e a r c h m a n a g e m e n t t h ea u t h o rc o l l e c t e dp u b l i s h e dp a p e r sw r i t t e nb yp e o p l ef r o mt h i s u n i v e r s i t ya so u rd a t as o u r c e ，a n dc l a s s i f i e dt h e mi n t ot w of i e l d s ：s c i e n c e a n de n g i n e e r i n g ，s o c i a ls c i e n c e ，a r t sa n dh u m a n i t i e s ，t h e np i c k e do u tt h e s e o f a u t h o r s p a r t n e r s h i p a n de s t a b l i s h e d c o r r e s p o n d i n g s c i e n t i f i c c o a u t h o r s h i pn e t w o r k sa c c o r d i n gt ot h ea b o v ed a t a f i r s t ，t h i sp a p e rs t u d i e dt h eg e n e r a ls i t u a t i o no ft h ec o a u t h o r s h i p so f t h i so r g a n i z a t i o n sp a p e rc o o p e r a t i o n ，a n dd i s c o v e r e dt h a t ：m o s tp a p e r s w r i t t e n b y t w o p e r s o n s a u t h o r s f r o ms c i e n c ea n d e n g i n e e r i n g c o o r d i n a t e dw i t he a c ho t h e rm o r et h a na u t h o r sf r o ms o c i a ls c i e n c e ，a r t a n dh u m a n i t i e s m o r ea n dm o r ea u t h o r sc h o o s ec o l l a b o r a t ew i t ho t h e r s t h e d e n s i t yo fo u rc o o r d i n a t en e t w o r kr e d u c e da st h et i m ep a s s e da w a y s e c o n d ，t h i sp a p e rr e s e a r c h e ds o m ed e t a i l so ft h en e t w o r k sb y s e v e r a ls o c i a ln e t w o r ka n a l y s i sp r o g r a m s ，a n dt h ea u t h o ru s e dt h e s e p r o g r a m st of i n dt h o s ei m p o r t a n tn o d e si nt h en e t w o r k s ，t od i go u ts m a l l g r o u p sf r o mt h en e t w o r k s ，t od i v i d eb l o c k so ft h en e t w o r kt oa c q u i r et h e c o n c r e t ei n f o r m a t i o n i n s u m m a r y , t h r o u g ht h i sr e s e a r c h ，t h e a u t h o rf o u n dt h a tt h i s o r g a n i z a t i o n ss c i e n c ec o o p e r a t i o nr a t ei sr e l a t i v e l yl o w , l i t t l ec o o p e r a t i o n b e t w e e ns u b j e c t sa n dc o l l e g e s t h e r ee x i s tt h ec h a r a c t e r i s t i c so f “s m a l l g r o u p ”t h o u g ht h i se x i s t s ，c o o p e r a t i o ns t i l lh e l p ss o m ec o l l a b o r a t o r st o b ea c t i v i t i e so fh i g hr a t ea n dm u l t i - p a r tc o o p e r a t i o na n ds l o w l yt ob e n u c l e u so fs c i e n c er e s e a r c hf r o ms m a l la r e aa n dl o wr a t e c o o p e r a t i o n t e a m ，t h ec o o p e r a t i o nt e a ms t i l ld e v e l o p s a sar e s u l t ，t h e r ei sa ni n c r e a s e t r e n do fc o o p e r a t i o ng r o u pa n dr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s a c c o r d i n gt ot h i s ， i nt h ee n d ，t h ea u t h o rp r o p o s e ds o m e s u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：s c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ，p a p e rc o a u t h o r s h i p ，s o c i a l n e t w o r ka n a l y s i s ，m a n a g e m e n to fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 表目录 图表目录 表3 1 ：合作论文原始数据库样例1 5 表3 - 2 ：一般数理统计表格样例1 5 表3 - 3 ：作者联系表样例1 6 表3 4 ：“作者- 作者”邻接矩阵样例1 6 表3 5 ：作者属性表样例1 6 表4 1 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工学科类论文合作表1 8 表4 - 2 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年人文社科学科类论文合作表1 8 表4 3 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年论文合著率、合作指数表1 9 表4 4 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络规模表2 2 表4 - 5 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络直径表2 3 表4 - 6 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络平均距离表2 3 表4 7 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络平均聚类系数表2 4 表4 - 8 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络成分数量表2 4 表5 - 1 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作网络的度值和网络中心势分布2 7 表5 2 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作网络中至少5 年度值不低于5 的成员表 ：1 8 表5 3 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作网络的中介度和网络中间中心势分布3 1 表5 4 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作网络中至少5 年中介度不为o 的成员表 3 1 表5 - 5 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作网络中低接近度成员表3 2 表5 - 6 ：对1 9 9 7 年理工类合作网络作块模型分析所得子群密度表4 0 表5 7 ：对1 9 9 7 年理工类合作网络作块模型分析所得子群的像矩阵4 1 表5 - 8 ：对2 0 0 7 年理工类合作网络作块模型分析所得子群密度表4 2 表5 - 9 ：对2 0 0 7 年理工类合作网络作块模型分析所得子群的像矩阵4 3 图目录 图4 - 1 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类论文合作情况变化图2 0 图4 2 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年人文社科类论文合作情况变化图2 0 图4 3 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作论文作者数量分布图2 1 图4 - 4 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年社科类合作论文作者数量分布图2 1 图4 5 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络密度变化图2 3 图4 - 6 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年合作网络成分分布图2 5 图5 - 1 ：1 9 9 7 年理工类合作网络度分布图2 8 图5 2 ：1 9 9 7 年到2 0 0 7 年理工类合作网络的接近中心度分布图3 2 图5 3 ：1 9 9 7 年理工类合作网络中多派系成员联系图3 4 图5 - 4 ：1 9 9 7 年到2 0 0 1 年成员陈志荣的e g o 子网。3 8 图5 5 ：1 9 9 7 年到2 0 0 1 年成员张国雄的e g o 子网3 9 图5 - 6 ：对1 9 9 7 年理工类合作网络作块模型分析所得子群5 到子群8 图示4 2 图5 7 ：对2 0 0 7 年理工类合作网络作块模型分析所得子群7 、8 图示4 4 学位论文声明上海! j 范大学硕士学位论文 论文独仓l j 性声明 本论文是我个人在导师指导下进霉亍的研究工佟及取褥的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构己经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的窟发和所徽鲍贡献均邑在论文中徽了明确的声臻并表 示了谢意。 名：附吼叶歹 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保警送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文躲全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名： 铷戳：水细小p 上海师范大学硕七学位论文第一章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出与意义 欧洲文艺复兴以来，科学研究迅猛地发展着。1 9 世纪末开始，科学研究由 单干转向联合的趋势开始明朗化。以诺贝尔奖获得者情况为例，经美国社会学家 哈里特朱克曼1 的研究发现，因协作研究而获诺贝尔奖的人数，占所有获奖者 总人数的比例，在2 0 世纪头2 5 年为4 1 ，第二个2 5 年上升至6 5 ，第三个 2 5 年则高达7 9 ，获诺奖的科学研究出现了显著的协作趋势。与此同时，针对 科研合作的研究也越来越热门。截至2 0 0 7 年为止，美国科学情报研究所开发的 科学引文索引数据库( s c i ) 、社会科学引文索引数据库( s s c i ) 和艺术与人文 科学引文索引数据库( a & h c i ) 中共有自1 9 4 5 年以来的5 5 9 5 篇关于科学合作 的文献2 ；中国期刊网全文数据库也有自1 9 8 2 年以来的2 2 0 0 多篇关于科研合作 的论文，其中一半数量的论文是2 0 0 0 年以后的，可见科研合作是近年来国内外 共同的热点研究问题之一。 但是大多数研究者的研究兴趣是关于学科内或学科间的合作现象及其规律 的，其研究结果对于学科发展固然有着重要意义。然而考虑科研合作现象对于组 织的影响，从组织管理的角度来研究组织成员与他人进行科研合作情况的研究成 果还不多见。笔者认为，在组织管理的范畴下，科研合作现象有两个方面值得我 们注意：一是科研合作关系是组织成员之间的诸多关系之一；二是合作现状对于 组织科研绩效的影响。科研活动是现代大学三大职能之一，选择高校组织来研究 科研合作现象，也需要弄清这两个方面的问题：科研合作关系在高校组织成员间， 即从事科研活动的师生间，是一种什么样的关系? 组织现行的管理体制对这种关 系施加了怎样的影响? 高校组织中科研合作的现状如何? 它对高校的科研绩效 有什么样的影响? 我国高校在科学研究方面存在着巨大的差异，因此科研合作关系的性质与效 能在不同的高校表现也不尽相同。本研究选取一个特定的高校组织上海师范 大学为案例，试图通过对该组织的科研合作现状及发展趋势的研究，探寻在该组 1 哈单特朱克曼平斗学界的精英美国的诺贝尔奖获得者【m 】北京：商务印书馆，1 9 7 9 ：2 4 3 2 4 4 2 谢彩霞科学合作对学科发展的影响【j 】科技信息( 学术研究) 2 0 0 7 ，1 6 ：2 7 0 第一章绪论上海师范大学硕十学位论文 织中科研合作是否促进了科研者个人和合作团体的发展，分析其对组织内科研管 理的意义，以期能有针对性地改革现行科研管理制度，从而发展成员间良好的合 作关系，提升成员及组织的科研绩效。 1 2 研究综述 本节内容意在对以往研究中有关科研合作的内容研究以及方法论运用作一 综述，以期对本研究有所借鉴。 d p r i c e 3 是最早展开关于科研合作的学者之一。他于1 9 6 3 年提出运用一些简 单的计量指标，如合著指数( 篇均作者数) 、合著率以及合作强度等来研究科研 合作的方式和程度等内容，他还证实了s m i t h 关于科学研究中合作关系在增加的 结论。后继研究者所进行的关于科研合作的一般数理统计分析基本上是遵循他的 这种思路展开和扩充的。 在国外，1 9 6 4 年即有人4 研究了1 9 3 4 年到1 9 6 3 年的生物医学论文，得到平 均每篇论文作者数保持在2 3 的结论。1 9 7 8 年d b e a v e r 等5 运用历史研究法证明 以论文合作为代表的科研合作起源于1 7 、1 8 世纪的科学专业化。首先，他们对 拿破仑时期世界上第一个专业化科学团体( 1 8 0 0 1 8 3 0 ) 进行合著率统计和动机 研究，说明这个化学研究团体造成了1 9 世纪早期重要的研究大多是由法国科学 家作出的，英国和德国在经历了科学的专业化之后，才也开始出现科研合作的现 象。他们还选取了1 8 世纪到1 9 世纪中期法国的几个科研团体6 ，通过考察新增 科学家、精英科学家与科研合作团体的关系及其科研产出效率，证明1 9 世纪中 期的科研合作多发生在精英科学家之间，合作确实能提高科研产出效率，合作也 加强了科研团体规模的扩大。通过对合著率和篇均作者数。7 的统计，说明1 9 世纪 末期到2 0 世纪，科研合作和科研产出都呈现出显著的增长趋势，科研合作和科 学专业化有着不可分割的内在联系。这个时期的合作人数以二人合作最多。2 0 0 8 p r i c ed jd es o l l a l i t t l es c i e n c e ，b i gs c i e n c e m n e wy o r k ：c o l u m b i au n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 6 3 ：3 8 ；- 4 5 4 s a b r a m a n y a m ，k 著，吴尔中编译漫谈科研合作的计量研究【j 】情报科学1 9 8 6 ，1 ：9 4 b e a v e rdd e b ，r o s e nr s t u d i e si ns c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ：p a r tin ep r o f e s s i o n a lo r i 西a so fs c i e n t i f i c c o - a u t h o r s h i pf j l s c i e n t o m e t r i c s ，1 9 7 8 ，1 ：6 5 8 4 o b e a v e rdd e b r o s e nr s t u d i e si ns c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ：p a r ti i s c i e n t i f i cc o a u t h o r s h i p ，r e s e a r c h p r o d u c t i v i t ya n dv i s i b i l i t yi nt h ef r e n c hs c i e n t i f i ce l i t e ，1 7 9 9 1 8 3 0 j 1 s c i e n t o m e t r i c s 1 9 7 9a ( 1 ) ：1 3 3 - 1 4 9 b e a v e rdd e b r o s e nr s t u d i e si ns c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ：p a r t1 1 1 p r o f e s s i o n a l i z a t i o na n dt h en a t u r a lh i s t o r y o fm o d e ms c i e n t i f i cc o a u t h o r s h i p j s c i e n t o m e t r i c s ，1 9 7 9 ，b ( 1 ) ：2 3 1 2 4 5 2 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 年，b e n j a m i nej o n e s 等8 以美国教务部认定的高校在近3 0 年来所发表的4 2 0 万 篇论文为源数据，进行了校际科研合作研究。他们运用论文的影响因子对所有高 校进行分类，把高校的所有学科分为理工类、社会科学类和人文艺术类三大块， 然后研究每个学科类中校际之间的合作情况。研究结果显示，一类学校的校际合 作比一类学校的校内合作有更大的影响优势，二类和三类学校的校际合作存在并 且也随着学校排名的降低而降低。 在我国，1 9 9 4 年秦健9 研究发现，中国科学家的研究，2 6 是单干，高出国 际水平( 1 3 ) 的一倍；4 5 是大学系内合作，也比国际水平( 3 5 ) 高；其他 形式的合作( 校内系之间、国内不同单位之间及国际间) 均只及国际水平的一半。 1 9 9 6 年吴彤等1 0 以研究合作的决定因素为目的，通过对不同学科期刊中的论文单 著率与合著率与刊物性质的关系的研究，发现合作的规模和比例越来越大，且取 决于学科性质。中国物理学研究的合作比例跟国际物理学类似，但是社会科学仍 然偏爱于单干。2 0 0 0 年，韩秀兰u 通过对1 9 8 3 年到1 9 9 4 年中国科学( 中文 版) 的2 6 6 篇国际合作论文进行研究，发现我国的国际合作论文数总体呈增长趋 势，其中基础研究成分相对较高的学科国际合作比例在上升，而应用研究成分较 高的技术科学的国际合作比例反而下降。在生物化学和分子生物学领域，2 0 0 4 年邓民1 2 等以s c i 中第一作者来自中国的所有这两门学科的论文为源数据，运用 影响因子、平均影响因子、国内合作指标、国际合作指标这四个计量指标按年份、 区域和部门分析论文合作的效果。结果显示，国际或国内的合作论文的平均影响 因子均高于无合作论文；论文产出较少的地区或部门合著率更高。在管理科学领 域，2 0 0 5 年陈悦等1 3 以1 7 种管理科学重要学术期刊在1 9 9 4 年到2 0 0 4 年间的 2 2 6 0 5 篇论文为源数据，进行合著率分析，合著者年龄分析，地域合作强度分析。 研究结果表明：合著率比例呈上升趋势：基础理论领域研究的合著率更低；2 6 3 0 岁的研究者更倾向于合作，他们与4 1 4 5 岁的研究者合作最多，5 1 5 5 岁的研究 5 b e n j a m i ne j o n e s ，s t e f a nw u c h t y , b r i a nu z z i m u l t i - u n i v e r s i t yr e s e a r c ht e a m s ：s h i f t i n gi m p a c t ，g e o g r a p h y , a n ds t r a t i f i c a t i o ni ns c i e n c e j s c i e n c e ，2 0 0 8 ，3 2 2 ( 2 1 ) ：1 2 5 9 1 2 6 2 9 秦健美国“合作实验室”的发展及其对我国耳年技政策的启示j 1 科技导报1 9 9 5 ，1 1 ：2 1 2 2 1 0 吴彤，乔宏刚，汪立群论“科研合作研究”性质及其意义一个科研合作与其对象相关性研究i j 】大自 然探索，1 9 9 6 4 ：9 3 9 7 n 韩秀兰，杨宁莉从国际合著现象看我国参j 国际科学合作的发展态势f j 】情报科学2 0 0 0 ，1 0 ：9 2 5 9 2 6 疆邓民，贺灭伟我国生物化学j 分子生物学耩础研究合作特征的科学计量学分析【j 】科学学与科学技术管 理2 0 0 4 。9 ：9 - 1 2 ”陈悦等中国管理科学合著现象分析【j 】科学学研究2 0 0 5 ，1 2 ：7 5 8 7 6 4 3 第一章绪论 上海师范大学硕士学位论文 者很少进行合作。城市之间的合作强度不仅与城市的合著率有关，也跟它们的地 理距离有关。在图书情报学领域，2 0 0 6 年魏瑞斌1 4 以c s s c i 中1 6 种图情学期刊 在1 9 9 8 年到2 0 0 4 年间7 6 1 7 篇合作论文为源数据，研究了合作规模、机构合作 等内容。研究结果显示：在规模方面，图情学论文合作以2 3 人的小规模合作为 主，2 人合作的占7 1 5 ，3 人合作的占2 1 。在机构合作方面，以同一地区同 一机构合作为主，高等院校最多。论文量低产出机构与高产出机构间合作较多。 当合作人数增加时，所涉地区减少。在体育科研领域，2 0 0 7 年刘桦楠等1 5 以中国 期刊网全文数据库中1 9 9 7 年到2 0 0 5 年1 1 年间有关我国足球科研的1 8 5 1 篇论文 为源数据，研究了合作的规模、合作机构等随时间而变化的情况。结果表明，合 作论文数呈上升趋势，双人、三人以及三人以上合作的论文数比重也都在上升， 合作机构以同单位同机构合作为主，足球科研的中坚力量是专业体育学院和高等 院校，长期从事足球教学、实训的单位、人员则科研实力较弱。 上述有关科研合作一般数理统计的文献，使用的是由d p r i c e 提出的较简单 的计量指标。一些研究者的研究兴趣在于扩展这些指标，进行了科研合作研究中 的指标设计1 6 和数学模型构建。 在国外，1 9 9 3 年k s u b r a m a n y a m 认为合作指数和合著率所表征的合作趋势 并不完备，他提出了合作系数的概念1 7 。l e g g h e 认为合作系数还不够精细，他 认为新测量方法不但要满足旧方法所有的功能，而且要能区分各种不同的合作情 况。其计算公式从略。关于合作强度，以地区合作为例，在上述文献中所使用的 公式是两地区间的合作论文数与两地区所有合作论文数的比例。而更加复杂一些 的算法还有s a l t o n 指数公式和j a c c a r d 指数公式，相比之下，j a c c a r d 指数的初始 值较低，而s a l t o n 指数的变化较灵敏。这里也略去其具体计算方法。1 9 9 5 年t i a n q i n 在研究洛特卡定律1 8 时发现，写1 篇论文的作者占作者总数的1 7 ，全部文 章中的半数由1 6 的作者完成。 1 4 魏瑞斌，我国图书馆学情报学的科研合作现状研究以c s s c l l 9 9 弘2 0 0 4 年数据为例明图书情报工作， 2 0 0 6 ，1 ：4 1 - 4 8 1 5 刘桦楠，周新华对1 9 9 7 年2 0 0 5 年我国足球科研合作情况的研究【j 】湖北体育科技，2 0 0 7 ，7 ：4 9 3 - 4 9 5 1 6 谢彩霞科学计量学领域科学合作研究综述【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 7 ，6 ：7 ”注：更体公j 弋见第4 章。 1 8 注，洛特卡1 9 2 6 年提出：在宏观的蒋述活动中，少数人写丫大量的文章，而多数人的著述足不多的。 1 9 4 8 年，齐大( z i p h ) 名之为“倒平方定律”，也称洛特卡定律。 4 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 在我国，1 9 9 9 年王崇德1 9 借用t i a nq i n 的数据来衡量每个人有几位合作者。 结果显示，越高产的作者，合作者越多。他还拟合了一个公式来说明作者数与平 均合作者数之间的关系。2 0 0 1 年刘新梅等2 0 运用进化博弈理论建立了一个基于利 益分配的合作进化模型，研究了科技资源配置过程中的合作行为，分析了科研项 目合作规范的形成机理。 尽管一般数理统计方法已经能描绘出科研合作的基本概貌，而且其数学指标 的设计越来越精密，但是它仍然有不足之处。一般数理统计方法很难对合作者之 间的关系和合作的动态演化进行刻画，指向全局的指标也很难涉及到合作关系的 具体细节。随着复杂网络和社会网络学科的发展，科研合作的研究者逐渐注意到 了这种新的网络分析方法。 在国外，1 9 8 4 年d b e a v e r 2 1 通过对二战后的高能物理学论文合作的研究，又 提出科研合作由松散的协作( c o l l a b o r a t i o n ) 发展为大规模团队合作( g i a n t c o l l a b o r a t i o n s ，t e a m w o r k ) ，此时的合作度分布呈幂率分布。2 0 0 1 年 m e j n e w m a n 2 2 认为科研合作网络具有个体众多、关系明确的特点，最适合用来 探索人类社会关系。于是他以m e d l i n e 、s p i r e s 等四个数据库中1 9 9 5 年到1 9 9 9 年5 年有关生物医药、高能物理和计算机网络的论文为源数据构建科研合作网 络，统计了这几个科研合作网络中的论文总数、作者总数，平均每人作品数，平 均每篇论文作者数，平均每人的合作者数，最大成分大小、第二大成分大小、聚 类系数等变量2 3 ，也发现其度分布呈幂率形式。同时，他还测量了合作网络的平 均距离和中介性分布和接近性分布2 4 ，揭示了网络平均距离小、聚集程度高的小 世界特征。也许是1 9 9 8 年和1 9 9 9 年复杂网络兴起的原因，n e w m a n 的发现比 b e a v e r 的发现引起了更多的关注，引发了此后关于科研合作网络的研究热潮。例 如，前文提到，我国关于科研合作的论文，有半数是2 0 0 0 年之后的。2 0 0 3 年 1 9 f 崇德期刊作者的量化研究( 续) j 1 j 情报科学，1 9 9 9 ，1 ：2 1 2 4 刘新梅，李玉曼科研合作制度的进化解释一个基于利益分酉已的合作进化模型【j 】数量经济技术经济研 究，2 0 0 1 ，4 - 9 6 9 9 “b e a v e rdd e b t e a m w o r k ：as t 印b e y o n dc o l l a b o r a t i o n ，g e o r g es a r t o nc e n t e n n i a l ，c o m m u n i c a t i o na n d c o g n i t i o n ，g h e n t ，b e l g i u m ，19 8 4 ：4 4 9 - - 4 5 2 “m e j n e w m a n t h es t r u c t u r eo fs c i e n t i 6 cc o l l a b o r a t i o nn e t w o r k sf j l p n a s ，2 0 0 1 ，9 8 ( 2 ) ：4 0 4 - 4 0 9 。m e j n e w m a n s c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o nn e t w o r k s 1n e t w o r kc o n s t r u c t i o na n df i l n d a l m e n t a l r e s u l t s j 1 p h y s i c a lr e v i e wev o l u m6 4 - 0 16 131 ：1 8 “m e j n e w m a n s c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o nn e t w o r k s i is h o r t e s tp a t h s w e i g h t e dn e t w o r k sa n dc e n t r a l i t y j 1 p h y s i c a lr e v i e wev o l u m6 4 0 1 6 1 3 2 ：1 7 5 第一章绪论上海师范火学硕十学何论文 r r o u s s e a u 2 5 研究了加权科研合作网络，即考虑两个个体之间存在不止一次合作 的情况。他认为权的分布反映了学术交流的活跃性。与无权网络相比，加权会改 变最短路径，从而令反映科学家影响力以及科学家交流的影响力的介数也随之发 生变化。2 0 0 4 年k r e t s c h m e rh 2 6 运用社会网络分析方法考察了文献合著网络问 题。他主要研究了高产科学家在科研合作网络中的位置，证明了这些高产科学家 在合作网络中的分布与所处网络自己的大小有关。他还发现科学家产出能力与合 作网络的最短距离具有相关性，即科研产出能力较高的科学家具有较短的几何距 离。 在我国，2 0 0 4 年何阅等2 7 建立了一个描述研究项目负责人与研究助手之间的 科研合作网络的双粒子图自适应发展模型。刘杰等2 8 以物理学报和( c h i n e s e p h y s i c s ) ) 上1 9 9 8 年1 月至2 0 0 4 年6 月间发表的关于混沌科学方面的科学研究论 文为源数据，构建了作者合作网络，考察认为该网络也具备类似许多大型合作关 系网络数据库所具有的无尺度网络特性。为了刻画网络的聚集程度，将子网分成 两类：第一类为孤立结点和全连通子网，第二类为非全连通子网。对较大连通子 网的聚类特性、小世界特征等相关性质进行了研究。2 0 0 6 年陈蕾2 9 从知识流的角 度，选择了中国期刊网全文数据库中有关生物化学( 1 9 9 4 2 0 0 4 年) 、理论物理 ( 1 9 9 4 - - - , 2 0 0 4 年) 、高能物理( 1 9 9 4 - - 一2 0 0 4 年) 和计算机网络( 2 0 0 4 年) 这四 个领域的合著数据来构建科研合作网络，对网络规模与论文篇数、平均每位作者 发表论文数、平均每篇文献的作者数、网络的直径、网络中巨组元的相对大小、 度分布、平均聚类系数、度相关性、负相关关系这九个方面进行了统计，并把每 项统计结果都与国外的情况作对照。最后总结出我国科研活动中存在中坚力量 少、科研成果的出产率停滞不前、群雄割据一方、一稿多投等四个方面的问题。 欧阳霞3 0 考察e a m o l a 项目组3 1 成员之间的科研合作关系时，使用的源数据较为 。d e g g h elr o u s s e a ur am e a s u r ef o r t h ec o h e s io no f w e i g h t e dn e t w o r k s 【j 】a m e r s o c i i n l o s c i t c c h ， 2 0 0 3 ，5 4 ：1 9 3 - 2 0 2 2 6 k r e t s c h m e rh a u t h o rpr o d u c t i v i t ya n dg e o d e s i cd i s t a n c ei nb i b l i o g r a p h i cc 0 - a u t h o r s h i pn e tw o r k s a n d v i s i b i l i t yo i lt h ew e b 【j 】s c i e n t o m e t r i c s ，2 0 0 4 ，6 0 ( 3 ) ：4 0 9 - 4 2 0 ”何i 剜，张培培，许田，姜玉梅，何大韧一个科研合作刚的双粒子图自适应演化模型【j 】物理学报，2 0 0 4 ， 6 ：j 7 1 0 1 7 1 5 2 8 刘杰，陆君安一个小型科研合作复杂网络及其分析f j l 复杂系统了复杂性科学，2 0 0 4 ，( 3 ) ：5 6 6 1 2 9 陈蕾中国科学合著网络的结构及其演化特性矽究d 1 卜海：j ：海交通大学，2 0 0 6 3 0 欧阳霞e a m o l a 成员科研合作行为的网络可视化研究f j l 图书情报知识，2 0 0 6 ，1 1 ：3 3 3 7 3 1 沣，e a m o l a 为“亚洲季风区海陆气相互作用对我罔气候变化的影响”的简称。该项目是中国科 学院知识创新丁程重要方向项目( 欧阳霞，2 0 0 6 ) 。 6 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 丰富，既包括成员之间在1 9 9 4 年1 月到2 0 0 6 年4 月期间合作的著作、中英文期 刊杂志，也包括成员个人主页之间的链接关系以及科研作品在网页上被提及的频 数。她分别对两者进行网络构建，并进行了网络密度测量，得到传统文献和网络 文献所构建的网络结构相似、科研项目促进了科学家之间的合作的结论。2 0 0 7 年王福生等3 2 为了刻画情报科学学科中科研合作团队的生成过程，利用情报学 报、图书情报工作等期刊构建了一个作者合作关系网络，并据此构建了一个 作者合作关系演化模型来描述网络的发展，然后通过图书情报工作2 0 0 1 年 到2 0 0 6 年期间发表的论文数据对该模型进行了验证，结果证明二者之间非常吻 合，该网络具有度的幂率分布特性，是一个无标度网络。2 0 0 7 年陆芳3 3 也以考察 高等学校中知识流动为研究目的，以某研究型大学为例构建了其科研合作网络， 考察了该网络的平均路径长度、聚类系数和度分布等变量。据此提出了该网络的 演化模型，考察了其中的知识流动问题。随后通过该组织2 0 0 1 年到2 0 0 5 年的论 文发表实况验证了该演化模型。李凯旋等3 4 以情报科学2 0 0 1 年到2 0 0 6 年期 间发表的科学研究论文为源数据，构建了作者合作关系网络，对该网络以及其中 几个较大子网进行了平均路径长度、聚类系数的测量和中心性分析，发现了该网 络表现出了小世界特性。2 0 0 8 年王翠君等3 5 基于科研合作网络局部密集、与局域 外存在弱连接的特点，提出了一种新的加权网络模型，并通过数据仿真实验验证 了该模型。谢彩霞3 6 以1 9 9 0 年到2 0 0 4 年1 5 年间世界纳米科技合作论文为源数 据，借助p a i e k 软件，对该合作网络着重探索了纳米科技领域科学家个人之间、 国家地区之间以及学科领域之间科学合作网络的特征，计算出三者的平均度、平 均路径长以及平均聚类系数，揭示出该学科领域科学合作网络的集群与成果产出 之间的相关特征。张大伟等了7 以中国期刊网全文数据库2 0 0 4 年到2 0 0 6 年复杂网 络研究主题方面的1 9 8 篇论文为源数据，构建了论文合作网，借助于社会网络分 析软件u c i n e t 对合作网进行了度分布统计、密度测量、中心性分析以及成分分 析等社会网络分析，由此描述了复杂网络学科在我国的发展态势，并通过对网络 中较大组群的分析得到鼓励校际合作的重要性。 亚王福生，杨洪勇作者科研合作网络模型与实证研究f j l 图书情报t 作，2 0 0 7 1 0 ：6 8 7 1 酗陆芳高校科研合作网络模型构建及其知识流