（公共管理专业论文）南宁海关知识产权海关保护对策研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 知识产权保护是一个国家公共政策的重要组成部分，而针对进出口贸易中的知识 产权海关保护，是国家知识产权保护体系中重要的一部分作为进出境监督管理机关， 海关负有按照国家知识产权工作战略部署，认真做好知识产权保护的职责，也就是说， 知识产权海关保护是国家赋予海关的重要职责之一。南宁海关从1 9 9 4 年开始，根据国 家对知识产权保护的总体政策要求和海关总署的工作部署，积极开展了知识产权海关 保护工作，特别是近年来加大了工作力度，取得了一些成效，但同时也面临着各种各 样的问题。因此，研究如何做好南宁关区的知识产权海关保护工作，是一项十分紧迫 的任务。 本文首先介绍与知识产权海关保护相关的基本原理和法律依据，从海关内部和外 部，对南宁关区知识产权海关保护工作中存在的问题进行了考察研究并做深入的理性 思考。通过研究，指出了南宁关区在知识产权海关保护方面存在如下几个方面的问题： 知识产权海关保护的制度建设不完善；关区内外知识产权保护意识仍不到位；实施知 识产权海关保护执法能力不足；辖区内知识产权海关保护的综合治理机制有待完善等。 在此基础上，论文对产生上述问题的原因进行了分析。 最后，针对南宁关区知识产权海关保护工作自身及外部存在的问题，从加强知识 产权海关保护的需要及关区的实际，本文提出以下几个方面的对策，一是完善关区知 识产权海关保护工作制度，构筑关区完善的知识产权保护执法体制；二是增强关区内外 知识产权保护的意识；三是着力提高知识产权海关保护的执法能力；四是构筑完善的 知识产权海关保护的综合治理机制。 关键词：南宁海关知识产权海关保护 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n tp a r to fn a t i o n a lp u b l i cp o l i c y , a n di p rc u s t o m sp r o t e c t i o ni ni m p o r t a n de x p o r tt r a d ei sav e r yi m p o r t a n tp a r ti ni p rp r o t e c t i o ns y s t e m a sas t a t eo r g a n r e s p o n s i b l ef o rs u p e r v i s i o na n dc o n t r o lo v e ra l la r r i v a l si na n dd e p a r t u r e sf r o mc u s t o m s t e r r i t o r i e s , c u s t o m sa s s u m e st h er e s p o n s i b i l i t yo fi p rp r o t e c t i o na so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tr e s p o n s i b i l i t i e se n d u e dw i t hb yt h ec e n t r a lg o v e r n m e n t f r o m1 9 9 4 , n a n n i n g c u s t o m sc a r r i e do u ti p rp r o t e c t i o na c t i o n sa c c o r d i n gt os t r a t e g i cp o l i c yo ft h es t a t ea n d a r r a n g e m e n to ft h eg e n e r a lc u s t o m sa d m i n i s 仃a t i o nw i t hv i s i b l eo u t c o m e sa n de n c o u n t e r e d m a n yp r o b l e m s i ti sn e c e s s a r y t ow o r ko u tr e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e sf o rb e t t e ri p rc u s t o m s p r o t e c t i o n t h i sp a p e ra i m st os t u d yc u r r e n ts i t u a t i o n sa n dp r o b l e m so fn a n n i n gc u s t o m sd i s t r i c t f r o mi n t e r i o ra s p e c ta n de x t e r i o ra s p e c tb a s e do nb a s i ct h e o r ya n dl a wo fi p r p r o t e c t i o na n d g i v e s ar a t i o n a lc o n s i d e r i tr a i s e sp r o b l e m ss u c ha sl e g a ls y s t e mc o n s t m c t i o no fi p r p r o t e c t i o ni sn o tc o m p l e t ee n o u g h ，r e l e v a n tp e o p l ew e r en o tf u l l ya w a r eo ft h ei m p o r t a n c eo f i p rp r o t e c t i o n ，w e a ka d m i n i s t r a t i v ea b i l i t yo fi p rc u s t o m sp r o t e c t i o n ，a n dm a n a g e m e n t s y s t e mf o ri p rc u s t o m sp r o t e c t i o nh a sn o ts c tu pc o m p l e t e l y , a n da n a l y s e sw h yt h e r ea r e s u c hp r o b l e m s a c c o r d i n gt ot h ei p rp r o t e c t i o np r o b l e m se x i s ti nn a n n i n gc u s t o m sd i s t r i c ta n d e x t e r i o rp a r t s ，w i t hc o n s i d e r a t i o no ft h ef a c ta n dt h en e e d so fs t r e n g t h e ni p rc u s t o m s p r o t e c t i o n ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds e v e r a lm e a s u r e sf o ri m p r o v i n gi p rc u s t o m sp r o t e c t i o n f i r s t , t os t r e n g t h e nr e l e v a n tl e g a ls y s t e mb yf u r t h e ri m p r o v et h er o l e sa n dr e g u l a t i o n sf o ri p r c u s t o m sp r o t e c t i o na n dc o n s t r u c ta ni n t e g r a t e de x e c u t i v es y s t e mo fi p rp r o t e c t i o ni n n a n n i n gc u s t o m sd i s t r i c t s e c o n d ，t oe n h a n c eu n d e r s t a n d i n go fi p ri na n do u to fn a n n i n g c u s t o m sd i s t r i c t ；t h i 札t ol a yt h ee m p h a s i so ni m p r o v i n gt h ea d m i n i s t r a t i v ea b i l i t yo fi p r c u s t o m sp r o t e c t i o n ，f o u r t h , t os e tu pa c o m p r e h e n s i v em a n a g e m e n ts y s t e mf o ri p rc u s t o m s p r o t e c t i o n k e yw o r d s ：n a n n i n gc u s t o m s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t c u s t o m sp r o t e c t i o n 独创性声明 y l o l 6 9 e e 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 协缛瑞 日期：矽锌护月乒j ) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密一 ( 请在以上方框内打“4 ”) 姗躲扔锈埔一移略 日期：胁f 月o j 日日期：丑d d 6 年h月今。 日 华中科技大学硕士学位论文 引言 知识产权海关保护问题在当代中国越来越显得重要。从知识产权产生以来，对知 识产权的保护问题就提到了重要的位置，而随着工业革命的发展，知识产权保护在世 界各国得到了越来越多的关注，国际上也因此产生了知识产权保护的国际公约，以规 范知识产权的保护，知识产权的国际保护不断发展，进而在2 0 世纪提出了边境保护的 措施。关贸总协定乌拉圭回合谈判将知识产权保护列入了谈判的议题，通过各方的协 商，最终达成了与贸易有关的知识产权协议。该协议的达成，为在世界更广泛的范 围内保护知识产权提出了更新更高的要求。而随着中国对外开放和对外贸易的不断发 展，知识产权保护问题日益突出，特别是在上世纪九十年代初和美国就知识产权保护 问题的谈判，进一步促进了中国在知识产权保护方面的立法和执法的加强，中国海关 开展知识产权边境保护工作也是在这样的背景下产生和发展的。1 9 9 5 年中国制定了知 识产权海关保护条例，从法律上为知识产权边境保护工作提供了依据，中国海关从自 身的职责和任务出发，根据知识产权保护工作的需要，不断完善执法手段，对侵犯知 识产权的行为进行有力打击，取得了巨大的成绩，通过十年的实践，中国海关在知识 产权边境保护方面积累了不少的经验，无论是法律的制定和完善上，还是在执法实践 上，中国海关知识产权边境保护的工作都是有其不同于其他国家海关的特点，中国海 关知识产权边境保护构成了中国知识产权保护体系中重要的一部分，得到了国家有关 部门的充分肯定，也为其他国家的海关树立了榜样。随着中国加入世贸组织，对知识 产权边境保护的措施实施方面又有了新的要求，需要海关在实践中不断调整工作对策， 以适应形势发展的需要。 另一方面，中国海关在2 0 0 0 年开始实施了第一步发展战略，该阶段以全面的通关 作业改革为核心和突破口，在这一轮改革中知识产权海关保护工作经历了更大的发展， 而随着中国海关以风险管理为中心的第二步发展战略从2 0 0 4 年开始实施，知识产权海 关保护工作如何更好地在新的改革中得到发展，从一个区域海关的知识产权保护工作 的实践中找出一些带规律性的经验，从而寻找更为有效的保护知识产权的边境措施， 华中科技大学硕士学位论文 无疑对整个海关的实践具有借鉴作用。 目前，我国对知识产权边境保护的研究大多是从以下几个层次进行。一是针对知识 产权边境保护的法律依据进行研究，阐述知识产权边境保护在国际法和国内法的执法 依据；二是根据t r i p s 协议中关于实施知识产权边境保护措施的规定，将国内知识产 权保护的法律规定与协议的相关条文进行比较研究；三是对中国海关知识产权保护的 执法依据，执法实践等方面进行实证研究，对目前适用的法律依据存在的问题提出完 善相关法律规定的建议。上述这些方面的研究对一个区域海关的知识产权保护来说， 具有宏观的指导意义，为区域海关的知识产权保护问题进行系统研究奠定了良好基础。 因此，本文力图在前人研究的基础上，根据南宁海关实施知识产权海关保护的实践， 系统分析和研究区域海关知识产权海关保护问题，以期对实际工作起到指导作用。 南宁海关作为广西行政区划内的主管海关，其对广西口岸进出口的所有货物担负 着监管、征税、统计等工作任务，从1 9 9 5 年开始，南宁海关根据海关总署的工作部署， 在关区范围内开展知识产权海关保护工作，经过十年的发展，知识产权海关保护日益 成为关区工作的重要组成部分，在不断的实践和探索中，关区知识产权海关保护工作 取得了很好的成绩，积累了很多经验，不论是组织机构还是工作的方式方法，都比起 步时有了非常大的进步，为进一步做好知识产权海关保护奠定了坚实的基础。本文根 据知识产权保护的理论，以近年来南宁关区知识产权海关保护的具体实践为立足点， 从一个区域海关具体实践的角度，具体分析南宁海关开展知识产权海关保护工作的机 制，取得的成效，以及目前在制度、意识、执法能力等方面存在的问题，分析产生这 些问题的原因，并根据现有的法律和法规，从完善南宁海关知识产权保护制度和规范， 加强对内和对外的工作，实施综合治理等方面，提出改进知识产权海关保护工作的对 策，以进一步提高知识产权海关保护工作的水平。 华中科技大学硕士学位论文 1 1 知识产权及其保护 1 1 1 知识产权的概述 1 绪论 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管 理活动中的经验、知识而依法享有的权利。【1 l 这一概念最早起源于欧洲，在1 7 世纪由 法国人卡普佐夫最先使用。后又为著名比利时法学家皮卡第所发展。皮卡第认为，知 识产权是一种特殊的权利范畴，它根本不同于对物的所有权。这一学说在国际上广泛 传播，得到世界上多数国家和众多国际组织的承认。早在1 8 9 3 年，保护工业产权巴 黎公约与保护文学艺术作品伯尔尼公约合并成立的国际局就定名为“国际知识产 权保护国际局”，从那时起，“知识产权”就成为西方社会中的一项重要概念。 在英文中，知识产权称为“i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ”，“p r o p e r t y ”的含义是“财产”或“财产 权”，此种财产主要是指与信息有关的财产。这种信息可以同时包含在全世界任何地方、 无限数量的复制件中。这种复制件是有形物体，但智力创造的财产并不是指这些复制 件，而是指这些复制件中所包含的信息。或者说，它是一种无形财产，是无实体和不 代表任何物质的资产。 在现今普遍的概念上，知识产权是指法律赋予人们对其智力成果享有专门利用的 权利，它除了是智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标志所有者依 法所享有的权利以外，还有更广泛的包容性，凡是通过共同研究和开发，通过投入资 金、设备或者参与辅助性劳动取得知识产权经济权利的主体，以及通过协议约定、转 让、继承等方式取得该权利的主体，都能够在知识产权概念中得到反映。 知识产权是一种无形的财产权，由于这一本质属性，它由此产生以下四个特征。 ( 1 ) 知识产权的法律确认性。知识产权的产生和取得的方式不同于有形财产的产 生和取得方式。由于智力成果内容的无形性，决定了它本身不能直接产生知识产权， 而必须依照专门的法律确认和授权才能产生知识产权。 3 华中科技大学硕士学位论文 ( 2 ) 知识产权的专有性。即是指知识产权所有人对其知识产权具有独占性。主要 表现在两个方面：知识产权所有人独占地享有其权利。这种权利受到法律保护，没 有法律规定许可，或者未经知识产权所有人许可，任何人不得擅自使用知识产权所有 人的智力成果。否则，知识产权所有人便可指控其侵权，并请求排除侵权。同样的 智力成果只能有一个成为知识产权保护的对象，而不允许有两个或两个以上的同一属 性的知识产权对象同时并存。 ( 3 ) 知识产权的地域性。指的是知识产权只在授予其权利的国家或者确认其权利 的国家产生，并且只能在该国范围内发生法律效力，受法律保护；而其他国家则对其 没有必须给予法律保护的义务。知识产权所有人对其智力成果享有的知识产权在空间 上的效力并不是无限的，而是受地域的限制。 ( 4 ) 知识产权的时间性。指的是知识产权只在法律规定的期限内受到法律保护， 一旦超过了法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭，或者说该知识产权就依法丧 失。知识产权所有人对其智力成果享有的知识产权在时间上的效力并不是永久的，而 是要受到法定有效期的限制。1 2 】 知识产权的范围有广义和狭义之分。 ( 1 ) 广义的知识产权 从广义上来说，知识产权包括著作权、邻接权、商标权、商号权、商业秘密权、 产地标记权、专利权、集成电路布图设计权等各种权利。 根据1 9 6 7 年签订的成立世界知识产权组织公约，知识产权的范围包括：关于 文学、艺术和科学作品的权利( 即著作权) ；关于表演艺术家的演出、录音制品和广播 节目的权利( 即邻接权) ；关于人类在一切领域的发明的权利( 即发明专利权及科技奖 励意义上的发明权) ；关于科学发现的权利( 即发现权) ；关于工业品外观设计的权利 ( 即外观设计专利权) ；关于商标、服务标志、厂商名称和标记的权利( 即商标权、商 号权) ；关于制止不正当竞争的权利( 即反不正当竞争权) ；以及一切在工业、科学、 文学或艺术领域由于智力活动产生的其他权利。【3 】 1 9 9 1 年关贸总协定缔约方通过的知识产权协议草案划定的知识产权范围则包 括：著作权及其邻接权、商标权、地理标记权、工业品外观设计权、专利权、集成电 4 华中科技大学硕士学位论文 路布图设计权、未公开信息专有权。 我国1 9 8 6 年通过的民法通则对知识产权划定的范围是：著作权、专利权、商 标权、发现权、发明权以及其它科技成果权。 ( 2 ) 狭义的知识产权 狭义的知识产权包括著作权( 及其邻接权) 、专利权和商标权三个主要组成部分。 根据中华人民共和国知识产权海关保护条例的规定，目前我国海关保护的知 识产权也限定为著作权以及与著作权有关的权利、专利权、商标权这三种。我国加入 世贸组织后，根据世贸组织的有关法律法规对部分国内法律进行了修订，根据t r i p s 协定、成立世界知识产权组织公约和我国有关国内法的规定，目前我国法律保护的知 识产权包括：著作权和邻接权、专利权、商标权、商业秘密权、植物新品种权、集成 电路布图设计权、商号权。对于科技成果奖励权、地理标志权、域名权、反不正当竞 争权、数据库特别权利、商品化权等权能，还没有明确的法律规定属于受保护的知识 产权。 1 1 2 知识产权保护 知识产权保护分广义和狭义两种。广义的知识产权保护包括权利人的自我保护和 国家公力的保护，狭义的知识产权保护则仅指公力保护。【4 】权利人的自我保护是指其权 利受到侵害时，权利人直接以自己的个人力量排除侵害，自行实现其权利。公力保护 则指当权利受到侵害时，权利人请求国家以公权力排除侵害，实现其权利。【5 l 国家公权力对知识产权所提供的保护包括民事保护、刑事保护和行政保护。本文 所要讨论的知识产权海关保护主要是属于行政保护范围。 行政保护是指国家行政管理机关依据有关法律的规定，运用法定行政权力，通过 法定的行政程序，用行政手段对知识产权实施的全面的法律保护。【6 l 另一种从保护的主体出发，对知识产权的保护的划分为一是知识产权的国内保护； 二是知识产权的涉外保护；三是知识产权的国际保护。 知识产权的国内保护是指针对本国公民和法人所创造的智力成果，依据本国的知 识产权法，能否取得保护和如何保护； 华中科技大学硕士学位论文 知识产权的涉外保护分为两类，一类是指本国公民和法人创造的智力成果在境外 是否能够取得知识产权法律保护和如何保护；另一类时指外国公民和法人创造的智力 成果，在本国能否取得知识产权保护和如何保护的问题。 知识产权具有可观的经济价值，是一个国家综合竞争力的标志，是一种竞争资源， 是国家和企业参与竞争、求得生存和发展的重要竞争资源。【7 l 因此保护知识产权的重要 作用在于，一方面这是保护权利人的合法权益，保护智力成果不受非法利用。调动人们 从事科学技术研究和创作文学艺术作品的积极性；另一方面则是对创新活动的鼓励和 推动，促使智力成果转化为生产力，运用到生产建设上去，产生巨大的经济效益和社 会效益，更重要的是为国际经济技术贸易和文化艺术的交流提供保障，促进人类文明 进步和经济发展，是一个国家文明和发展的体现，更是社会进步的表现形式。 1 2 知识产权国际保护及海关保护 1 2 1 知识产权国际保护 指各国间通过签订国际公约、协定等，使某个国家的知识产权实现双边或多边的 国际保护。知识产权是一种无形的智慧财产权，因为其非物质特性，在本质上是不受 地域限制的，很容易脱离所有人的控制流向国外。但是在没有任何保护知识产权的国 际条约以前，知识产权要在国外得到保护是相当困难的。随着国际贸易的发展，作品、 技术和商业标志等非物质财产在经济发展中的作用日益提高，知识产权权利人越来越 希望其权利在国外得到保护，以便其智力成果在国外广泛传播，并获得最大的经济利 益，与知识产权有关的贸易也越来越需要国际条约的保护。 1 8 8 3 年由法国等1 1 国发起签订了保护工业产权巴黎公约，推动专利与商标保 护国际化。1 9 世纪后期，随着各国著作权立法的相同、相近趋势的增强，国际保护已 成为大多数国家寻求的目标。1 8 8 6 年9 月9 日第一个国际著作权公约保护文学和艺 术作品公约在瑞士伯尔尼签订。 第二次世界大战后，知识产权保护国际化发展加快，协调各国专利法、商标 法、著作权法的国际公约、条约、地区性公约或双边条约不断增加。1 9 6 7 年，在 6 华中科技大学硕士学位论文 斯德哥尔摩保护工业产权巴黎公约成员国、保护文学艺术作品伯尔尼公约的成 员国修订了上述两个工业产权和版权的主要公约，并签订了建立世界知识产权组织 公约，依此公约建立的“世界知识产权组织”成为联合国系统的一个专门机构。它所管 理的国际公约、协议、协定等2 0 多个，也构成了知识产权多边国际保护的主要内容， 对知识产权的国际保护起了积极的推动作用。进入二十世纪以来，知识产权在国际贸 易中的地位日益突出，国际货物贸易的正常发展也有赖于对知识产权的有效保护。关 贸总协定乌拉圭回合启动了知识产权谈判，最后形成了与贸易有关的知识产权协定， 协定的目标是：通过知识产权的保护与权利的行使，促进技术的革新、技术的转让与 技术的传播，以有利于社会及经济福利的方式，促进生产者与技术知识使用者问互利 互惠，并促进世贸组织成员间权利与义务的平衡。 s l 保护知识产权的国际公约实现了更 新的突破和发展。 1 2 2 知识产权海关保护 又称知识产权的边境执法、知识产权边境保护或知识产权进出境保护，是指海关 依法在边境制止侵犯受国家法律和行政法规保护的知识产权的货物入境或出境的措 施。这种保护是一种行政性的保护方式，旨在将侵权货物阻挡在海关边境，不让其进 入一国的商业流通领域或国际市场，以免破坏正常的经济贸易秩序。1 9 】知识产权海关保 护是知识产权国际保护发展的一个产物，是知识产权国际保护发展水平的具体体现。 针对国际贸易中日益严重的假冒商标商品、伪劣商品和盗版货物贸易问题，t r i p s 协定专门规定了各成员在制止侵权商品进入一国国境时可采取的相应措施，即给予知 识产权的特殊保护措施一边境保护措施。协定规定成员可采取授权司法当局或行政当 局加以执行。“边境措施及程序”为知识产权权利持有人提供了另一个保护伞。措施内 容主要包括，一是海关当局中止放行。目的是中止放行进口的侵权商品，以阻止侵权 商品进入国内市场流通，制止侵权商品出口。“中止放行”是各成员必须要履行的义务， 是强制性的义务。但“制止侵权商品出口”则是非强制性义务。二是对主管当局的权利 和义务做出了规定。 协定对各成员方知识产权的海关保护制度提出了要求。协定专门规定了各成员在 7 华中科技大学硕士学位论文 制止侵权商品进入一国国境时可采取的相应措施，即给予知识产权的特殊保护措施 一左境保护措施。对知识产权的边境保护，知识产权协定规定成员可采取授权司 法当局或行政当局加以执行，同时对采取边境措施的程序也做出了规定。包括海关当 局中止放行；权利持有人在边境措施中应有的权利和应承担的义务等内容。由此知识 产权边境保护的措施通过国际公约的规定而在各国得以逐步实施。需要特别指出的是， 协定第四节对“与边境措施相关的特殊要求”规定了知识产权边境保护的程序，突出了 海关对知识产权实施边境保护的程序一是“依请求”采取行动，即请求人应当向主管的 司法当局或行政当局提交书面申请，请求海关中止放行侵权的进口商品。二是“依职权” 采取行动。随着知识产权保护制度纳入w t o 体系，知识产权国际保护呈现了以下的趋 势：一是强化知识产权保护，扩大保护范围和保护水平；二是知识产权保护规范国际 化；三是知识产权制度直接与贸易保护挂钩；四是限制滥用知识产权的垄断行为；五 是发达国家与发展中国家在知识产权保护问题上的分歧和矛盾加剧。1 1 0 l 1 3 中国知识产权海关保护法律依据及基本原则 为了加强对外贸易的知识产权保护，自1 9 9 4 年起，我国着手建立海关对知识产权 的保护制度。1 9 9 4 年7 月5 日，国务院发布了关于进一步加强知识产权保护工作的 决定，明确规定：“要强化海关在保护知识产权、制止侵权产品进出境方面的职能。 采取必要的边境措施，有效地制止侵权产品的进出口，海关要加强与有关部门的联系 与配合，依法严格实施知识产权的边境保护措施。”为了贯彻落实国务院的决定，同年 9 月1 日海关总署发布了实施保护知识产权，制止侵权货物进出境的管理措施的公 告，宣布侵犯受中华人民共和国法律和行政法规保护的知识产权的货物禁止进出境。全 国海关根据国务院的决定和海关总署的公告，采取措施查缉侵犯知识产权的货物， 在短时间内陆续查获了大量的侵犯知识产权的进出口货物。为了加强对侵权行为的打 击，根据海关执法的实际需要，1 9 9 5 年7 月5 日，中华人民共和国知识产权海关保护 条例正式发布。该条饲共6 章3 6 条，自1 9 9 5 年1 0 月1 日起施行。( 此后国务院根 据知识产权海关保护执法实践的情况，于2 0 0 3 年发布了经修改的条例，并于2 0 0 4 年3 月1 日起实施。) 知识产权海关保护条例的颁布实施，标志着我国海关对知识 8 华中科技大学硕士学位论文 产权保护工作进入了一个法制化和制度化的新阶段，从此，海关对知识产权的进出境 保护正式成为我国知识产权法律保护的一个新的领域。【1 1 j 经过十年的发展，我国已经在知识产权海关保护方面建立了一个适合实践需要的 知识产权海关保护的法律体系。具体来说，有如下几个方面。 ( 1 ) 法律方面 已经颁布实施了中华人民共和国海关法、中华人民共和国商标法、中华人 民共和国专利法、中华人民共和国著作权法、中华人民共和国对外贸易法等。 2 0 0 4 年4 月6 日修订的对外贸易法中专门用第五章规定有关我国对外贸易中的知 识产权保护。第二十九条规定，国家依照有关知识产权的法律、行政法规，保护与对 外贸易有关的知识产权。进口货物侵犯知识产权，并危害对外贸易秩序的国务院对外 贸易主管部门可以采取在一定期限内禁止侵权人生产、销售的有关货物进口等措施。 第三十条规定，其他国家或者地区在知识产权保护方面未给予中华人民共和国的法人、 其他组织或者个人国民待遇，或者不能对来源于中华人民共和国的货物、技术或者服 务提供充分有效的知识产权保护的，国务院对外贸易主管部门可以依照本法和其他有 关法律、行政法规的规定，并根据中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定， 对与该国家或者地区的贸易采取必要的措施。 2 0 0 1 年1 月1 日开始实施的海关法第四十四条和第九十一条就知识产权海关 保护做出了规定。“第四十四条：海关依照法律、行政法规的规定，对与进出境货物有 关的知识产权实施保护。需要向海关申报知识产权状况的，进出口货物收发货人及其 代理人应当按照国家规定向海关如实申报有关知识产权状况，并提交合法使用有关知 识产权的证明文件。“第九十一条：违反本法规定进出口侵犯中华人民共和国法律、 行政法规保护的知识产权的货物的，由海关依法没收侵权货物，并处以罚款；构成犯 罪的，依法追究刑事责任。” ( 2 ) 法规方面 中华人民共和国知识产权海关保护条例，中华人民共和国行政处罚实施条 例，奥林匹克条例，世界博览会标志条例等。 1 9 9 5 年颁布，2 0 0 3 年修订的中华人民共和国知识产权海关保护条例规定，为 9 华中科技大学硕士学位论文 了实施知识产权海关保护，促进对外经济贸易和科技文化交往，维护公共利益，根据 中华人民共和国海关法，制定本条例。条例第三条规定：“海关依照有关法律和 本条例的规定实施知识产权保护，行使中华人民共和国海关法规定的有关权力。” 从我国海关对知识产权保护所依据的法律、法规来看，我国海关对知识产权保护 包含了以下几方面的原则。 ( 1 ) 保护知识产权和方便合法进出相结合的原则 我国的知识产权海关保护法律强化了海关对知识产权保护的职能。体现在对与进 出境货物有关并受我国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和专利权予以保护， 与国外海关保护的范围相比，保护的范围更广；同时在出口环节实施与进口环节同样 的保护；对侵权行为予以严厉的处罚，包括采取扣留、没收或销毁等措施，严重的可 予以行政处罚甚至是依法移送司法机关追究刑事责任；另一方面在保护知识产权的同 时力图避免对合法贸易造成障碍。通过明确权利人申请知识产权海关保护应承担的法 律义务及进出口货物收发货人应享有的权利等，防止为保护知识产权而对合法贸易造 成阻碍。 ( 2 ) 主动保护和被动保护相结合的原则 主动保护是指海关本着维护社会公共利益的目的，依法履行作为国家进出境管理 机关的职责，对侵犯受中华人民共和国法律和行政法规保护的知识产权的货物和侵权 人采取的措施。1 1 2 】被动保护是指进出境地海关根据权利人提出的采取保护措施的申请， 对进出境的侵权嫌疑货物和侵权人采取的查处措施。 目前，世界上大多数国家的海关对知识产权一般都采取被动保护的做法，我国海 关目前对知识产权采取主动保护和被动保护相结合的做法是在学习借鉴外国海关对知 识产权保护的先进经验并充分考虑到我国海关知识产权边境执法工作的要求的基础上 确立的。一方面，我国进出境过程中侵犯知识产权的情况突出，海关的边境执法措施 需要加强；另一方面，在我国，知识产权权利人从总体上讲，仍应用的自我保护意识 和搜集足够的侵权证据的手段，难以及时向海关提供侵权行为发生的准确情况，因此， 只有充分发挥海关在进出境环节的监督职能，对发现的侵权行为依法主动的进行查处， 才能有效的保护知识产权，也正由于上述原因，我国海关采取了主动保护和被动保护 1 0 华中科技大学硕士学位论文 向结合的方式。 ( 3 ) 不介入当事人之间的民事纠纷的原则 知识产权侵权属于当事人之间的民事纠纷，海关作为进出境管理机关，在实施知 识产权保护的过程中不介入当事人的纠纷，主要体现在一是海关不承担确权的责任。 海关根据权利人的请求对侵权嫌疑货物予以扣留后，不接受有关当事人要求就侵权争 议进行调解或裁决，只有根据有关部门或法院做出裁决后才对有关货物进行处理。二 是海关不确定有关的赔偿金额。为了补偿有关当事人可能遭受的经济损失，根据条 例的规定，权利人要求海关扣留侵权嫌疑货物时，应当向海关提交货物等值以下的 担保金，在被扣留货物的侵权性质确定后和侵权嫌疑排除后，海关将用于赔偿对方当 事人损失的款项扣除后将剩余的担保金退还当事人。如海关收取的担保金不足以补偿 有关当事人的损失的，当事人需寻求其他途径解决，海关不负责追偿超出款项的责任。 1 4 中国知识产权海关保护的成效 从1 9 9 5 年确立知识产权海关保护的制度以来，我国知识产权海关保护的成效在以 下几个得以体现。 ( 1 ) 知识产权海关保护的法律法规日臻完善 1 9 9 5 年1 0 月1 日颁布实施中华人民共和国知识产权海关保护条例，标志着知 识产权保护正式成为我国海关的一项职责：2 0 0 0 年修订的海关法在第4 4 条和第 9 1 条对知识产权保护做出了规定；2 0 0 3 年对知识产权海关保护条例进行修订，适 应加入世贸组织的要求；2 0 0 4 年颁布的行政处罚实施条例第2 5 条，对进出口侵犯 知识产权的行政处罚做出了明确规定；2 0 0 2 年颁布的奥林匹克标志保护条例和2 0 0 4 年颁布的世界博览会标志保护条例都赋予了海关执法的职责。 ( 2 ) 建立了统一、高效的知识产权执法体制 一是建立了方便、快捷的知识产权中央备案制度。为了切实保障知识产权权利人 的合法权益，提高海关执法行为的效率，我国海关建立了知识产权海关保护备案制度， 开发并应用了集中式的备案管理系统，通过信息化手段，使备案管理工作达到了便捷、 快速、有效的目的，只要知识产权权利人事先将知识产权在海关总署备案，各口岸海 1 1 华中科技大学硕士学位论文 关就有权对其发现的侵权货物予以扣留，这一制度在国际上属领先措施。截至2 0 0 5 年 6 月，海关总署共受理知识产权海关保护备案申请7 1 1 7 件，核准6 4 3 5 件。为保证口 岸及时了解备案信息，总署于1 9 9 7 年开发了知识产权备案查询系统。该系统成为我国 海关第一个在互联网上办理海关业务的系统，投入使用后受到社会各界的热烈欢迎。 英国海关官员在参观了系统演示后表示，这比他们国家海关的有关系统还要先进。 二是建立了主动保护与被动保护相结合的执法模式。目前在海关发现的侵权货物 中，有些属违法事实十分明显的假冒和盗版产品，有些则存在较大的侵权争议。为了 做到既保证海关能够及时制止侵权货物进出口，又不至于因保护知识产权对合法贸易 造成障碍，我国海关依据有关法规，通过不断积累经验，逐步掌握了主动和被动保护 的执法技巧。 ( 3 ) 培养了一支高效和专业化的知识产权执法队伍 为提高海关执法水平和准确性，近年来海关总署政法司根据全国海关知识产权保 护工作发展的实际需要，引导和帮助各关加强知识产权执法队伍建设，建立健全执法 机构。截至目前，全国各直属海关法规部门均有效行使了知识产权保护主管部门的职 能，有1 1 个海关还专门设立了知识产权保护科。一些条件具备的海关还在业务现场设 立了知识产权工作的联络员。总署直属海关隶属海关三级知识产权执法体系已初步形 成。与此同时，海关总署政法司还注意组织有关的培训和研讨活动，增强各关执法人 员的业务能力和执法水平，在海关系统内形成一支人数虽少，但精练强干的专家队伍。 对海关知识产权人员的执法能力，外界予以高度评价。外商投资企业协会优质品牌委 员会会员公司一致认为，海关人员的工作态度认真，工作作风开明，是他们接触的所 有行政执法机关中是素质最高的。 经过全国海关的不懈努力，知识产权海关保护工作在1 0 年间取得了显著的成绩。 据统计，自1 9 9 6 年至2 0 0 4 年，全国海关共查处进出口侵权货物案件4 3 6 1 起，案值人 民币6 3 亿元。【1 3 】海关通过卓有成效的执法，有效地维护了国家的公平竞争对外贸易 秩序和国内外知识产权权利人的合法权益。目前口岸肆无忌惮进出口侵权货物的势头 已经得到有效遏制。同时海关执法也在引导国内企业重视知识产权保护方面发挥了积 极作用。 华中科技大学硕士学位论文 2 南宁海关知识产权海关保护发展现状分析 海关工作属中央事权，因此海关管理体制实行的是纵向的垂直领导体制，是一个 严格的层级制。从管理层级来划分，全国海关分别分为海关总署一直属海关一隶属海 关三个层级。海关的设立国家法律有严格的规定，国家在对外开放的口岸和海关监管 业务集中的地点设立海关海关的隶属关系，不受行政区划的限制。0 4 1 海关这样的管理 体制为加强知识产权海关保护提供了较好的组织保障。 南宁海关是直属海关，主管广西壮族自治区的海关业务，下设1 1 个处级海关、1 1 个缉私分局和现场业务处，另外正在筹备成立1 个处级海关办事处。南宁关区共管辖 口岸2 6 个，其中一类口岸1 4 个、二类口岸8 个、边地贸口岸4 个。另外，监管边民 互市贸易区( 点) 2 5 个，临时监管点2 个。其中北海、钦州、防城海关担负着北部湾3 个港口的进出境货物、运输工具的监管任务。防城港为广西第一，华南第三的大港， 跻身于全国对外开放的十大港口之列，年吞吐能力达1 0 0 0 万吨。来往港澳的小型船舶， 经珠江、沿西江水道而上可直达梧州、贵港、柳州，上述三地海关担负着对来往港澳 小型船舶的监管。随着改革开放的不断深入，中越关系恢复正常，对越贸易发展迅速， 东兴、凭祥、水口、靖西等边境海关的监管任务也不断加大。 2 0 0 5 年关区监管进出口货物2 5 9 0 0 2 万吨，货值5 5 0 6 亿美元，同比分别增长1 2 和1 9 2 ；征收税款3 8 5 亿元，查获侵犯知识产权货物1 8 批共8 2 万元。 2 1南宁海关知识产权海关保护的发展历程 1 9 9 4 年起，海关系统由海关总署法律室负责知识产权海关保护的立法调研，宣传 和组织。但条例颁布后，总署根据实际工作的需要，将知识产权海关保护工作交 由总署监管司负责组织实施，总署监管司成立了知识产权处具体负责对全国海关知识产 权的保护工作的领导、组织、协调和检查，各直属海关则由货运监管处负责知识产权 海关保护的组织协调，知识产权海关保护的具体执法由各口岸海关负责，这样的体制 为知识产权海关保护工作提供了组织保障。从2 0 0 0 年开始，海关系统知识产权海关保 华中科技大学硕士学位论文 护的组织协调工作转由总署政策法规司具体负责。 作为受总署直接领导的直属海关，南宁海关从1 9 9 5 年开始也相应由负责货运监管 业务的货管处具体管理关区的知识产权保护工作。因此自1 9 9 5 年根据海关总署的统一 部署开展知识产权海关保护工作以来，南宁海关开展知识产权海关保护工作大致分两 个阶段。 第一阶段从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年。这一阶段的知识产权保护工作按照总署上下对口 的原则，总关负责组织关区知识产权海关保护的是货运监管处。隶属海关则由货管科 或监管组负责。从最初的知识产权海关保护的宣传到实际执法等，都由监管部门负责， 关区范围内组织了几次培训，同时监管部门也派员参加了总署组织的相关培训，并组 织编写了南宁海关知识产权保护的工作职责等。 第二个阶段从2 0 0 0 年开始至今。这一阶段南宁海关知识产权海关保护的开展有了 较大的变化。表现在一是职责更加明确。根据通关作业改革和职能管理的要求，南宁 海关设立了法规处，负责关区法律事务，知识产权海关保护工作由法规处具体负责组 织协调。二是成立了专门的知识产权海关保护工作机构，总关法规处设立了“知识产权 科”，专门负责知识产权海关保护方面的事务。在全国4 0 多个直属海关中只有1 1 个设 立了知识产权科，由此可以看出南宁海关在知识产权海关保护方面是下大力气的。三 是制定了知识产权海关保护的工作规范，为知识产权海关保护工作的顺利开展打下了 基础。四是建立了知识产权海关保护风险分析与日常监控工作制度，加强了对侵权货 物进出口动态的分析监控。五是开发了易侵权商品资料库，为业务一线查处侵权嫌疑 货物提供了支持。六是加大了知识产权海关保护的培训力度，几年来对关区各隶属海 关法制工作部门和专职法制人员及监管现场工作人员开展了知识产权海关保护的培 训，提高了对打击知识产权侵权的认识，提高了辨别假冒侵权商品的能力和处理侵权 案件的能力。 从2 0 0 0 年开始，南宁关区知识产权海关保护工作则由法规处具体负责组织实施。 从这个时间起，关区知识产权海关保护工作进入了一个新的阶段。 1 4 华中科技大学硕士学位论文 2 2 南宁海关知识产权海关保护执法机制 2 2 1 南宁海关知识产权海关保护职责分工 根据知识产权海关保护工作的需要及总署对应的职责分工，南宁海关知识产权海 关保护的职责区分相应划分为两个层次，分别为总关层面和隶属海关层面。 ( 1 ) 总关层面主要是总关法制工作机构、财务部门即价格管理部门 总关法制工作机构负责总关层面的知识产权海关保护工作，负责指导、监督关区 知识产权海关保护工作。各隶属海关( 办事处) 法制工作机构负责本关的知识产权海 关保护工作。 总关知识产权保护机构的具体职责为如下几个部分。 在关区范围内组织贯彻落实有关知识产权海关保护工作的法律、法规、规章以 及总署的其它规定和指示； ， 对隶属海关( 办事处) 的知识产权保护工作进行业务上的指导和监督；接受和 转发总署下发的知识产权备案信息； 对关区各口岸侵权嫌疑货物进出动态进行重点监控；受理知识产权权利人提出 的采取知识产权保护措施的申请； 协调总关财务部门收取申请人、收发货人提交的担保金；负责南宁口岸发生的 侵权案件的调查处理工作和有关侵权货物的保管、处置工作； 就南宁口岸发生的侵权案件协调与知识产权行政主管部门、司法部门的工作关 系；组织关区有关知识产权海关保护工作的培训、调研、执法检查； 总关财务部门的职责是根据总关知识产权保护机构的书面通知及时办理 担保金的收、转、退手续，并及时进行核算，确保资金安全。 总关价格管理部门在知识