（土地资源管理专业论文）太湖流域畜禽养殖非点源污染控制政策的实证分析.pdf

论文作者签名：蔓墨 指导教师签名：名晚臣l 答辩委 委员1 ： 委员2 ： 委员3 ： 委员4 ： 委员5 ： 答辩日期： 。i is 、p 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意 学位论文作者签名：绞1 爵 签字日期：o 。j 年么月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解浙姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权澎姿态堂可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印，缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：跌日 签字日期：op i j 年6 月0 日 良 年 塌“ ，勿夕 l 和 瑚 参 阳 稚 字 i y 上| 锄 签 致谢 落笔于此，就意味着两年的研究生涯即将结束回首过去，感慨颇多，不禁思绪万 千 两年前，由于不懈的努力得以顺利保送至浙江大学攻读硕士学位，并有幸拜在张蔚 文老师的门下，在这个温暖的大家庭中茁壮成长曾感受到巨大的压力和茫然，甚至会 偶尔地自卑，因为整个团队是那么优秀，而作为一名跨专业的学生，我深知自己欠缺的 东西太多记得刚开始时，根本听不懂大家所交谈的专业知识。值得欣慰的是，我从没 有放弃过，而是一直默默地努力着在此，感谢所有关心、爱护、帮助过我的人们，在 求是园短暂的求学时光，收获的不仅是知识，更是心智的成长。 首先，感谢我可亲可爱的张蔚文老师，您渊博的专业知识，严谨的治学态度，精益 求精的工作作风，诲人不倦的高尚师德，平易近人的人格魅力对我影响深远。 非常有幸参与到导师的国家自然科学基金中来，在导师的悉心指导下，跟随刘飞师 兄、王新艳博士搜集文献、参与设计调研问卷，足迹踏遍环太湖流域五市( 湖州、嘉兴、 苏州、无锡、常州) 大大小小的村庄本论文从选题到最终定稿，倾注了导师大量的心 血。在每一次与导师的交流中，您的某一句话总能让我茅塞顿开；从结构到内容、再具 体到每一句话、每一个标点，您都细致把关，您严谨而富有启发性的治学态度令学生终 身难忘并受益一生。 导师不仅授我以文，而且教我做人，虽历时两载，却赋予我终生受益无穷之道。非 常感谢您在我迷茫困惑的时候，如朋友般亲切、及时而有效地给予点拔，您总能说到我 的心坎上，让我学会了勇敢面对困难，懂得应该坚持什么，放弃什么从您身上，我感 受到一股母性，无比温暖，感谢您对学生的理解和包容! 感谢可敬可爱的吴宇哲老师，您犀利的眼光充满了智慧，开阔的思维方式令我折服。 非常感谢吴老师对我土地规划方面的指导，您的谆谆教诲让学生明白了独立思考的重要 性。在生活方面，您就像我们的大朋友，亲切而坦诚，教导学生如何待人接物，感谢您 为整个课题组创造了如此温馨良好的交流氛围。 感谢吴次芳老师、刘卫东老师、靳相木老师、叶艳妹老师、汪晖老师、童菊儿老师、 楼字老师、曹宇老师、岳文泽老师、沈兵明老师、韩昊英老师，您们丰富的学识、认真 的工作态度、对学生无私的关怀让我终生难忘。 感谢刘飞师兄，从您身上，我学到了负责严谨的处事态度、踏实高效的做事风格， 在整个调研过程中、在我论文写作过程中您都给予了师妹无私的关怀和帮助，感谢您对 我犯错的包容和进步的鼓励，您不愧是一位值得尊敬的好兄长；感谢王新艳博士，在整 个调研过程中，您总是那么和蔼地为我答疑解惑，让我感受到姐姐般的温暖；感谢大师 兄李学文，在我写作过程中，您为我答疑解惑，您精湛的计量经济学功底、严谨务实的 求学态度给我留下了极其深刻的印象；感谢风趣幽默的何良将师兄，您给予我更多的是 生活上的关心，您永远是那么有思想，在我迷茫的时候帮我顺利渡过难关，对此我不胜 感激，真诚地谢谢您! 感谢陈洁师姐，您带给大家无穷的欢乐，您犀利的眼光令人佩服， 您的坦诚拉近了心的距离；感谢文锐师兄，您知识渊博、眼光深邃，感谢您对我土地规 划方面的指导，感谢您对我屡屡出错的谅解，规划工作有时是枯燥无味的，但再大的困 难您总能乐观应对，您辛苦了! 感谢杨尚华师兄，感谢您在遂昌出差时对师妹细心的照 顾，您做事认真、讲求方法，我十分佩服。 感谢同门谢作衷，你总是那么热心无私地帮助我，你有着极强的责任心，脚踏实地， 任劳任怨，让我无比敬佩；感谢温暖贴心的张慧芳，你像大姐姐一般给予我生活和学习 方面关心；感谢聪明勤奋的胡丕勇，你卓越的写作能力让我无比佩服；感谢朱黎燕、罗 娟、毛娜、陈佳、徐露、史玉琴、吕歆、余丽、冯红艳、张宇、杨志、黄河、徐宗明、 龚子恒，你们让我在求学的道路上不再孤单，愿你们永远幸福快乐 感谢张蓉、占雅茹、万琪、邓丽君、费洁、胡霄霄、高亮、夏栋、王林伟等师弟师 妹，你们让3 4 8 办公室充满温馨，祝你们学业顺利，生活幸福美满! 最后，感谢我亲爱的爸爸妈妈，你们赋予我生命，含辛茹苦，二十年来你们一直给 予我默默的关怀，给予我最大的精神支持，成为我完成学业的坚强后盾；感谢我的男友 黄功成，牵手六年，从相识到相知，感谢你一直以来对我的鼓励和包容，在未来的道路 上，我会继续努力，共创我们美好的未来! 吴丹 2 0 1 1 年5 月于浙大华家池 摘要 改革开放以来，我国畜禽养殖业快速发展，已成为农业和农村经济发展的支 柱产业，然而由于我国集约化养殖业发展时间较短，由此造成的养殖污染十分惊 人。2 0 1 0 年2 月公布的第一次中国污染普查公报显示，农业非点源污染已成为 地表水污染的主要来源，而畜禽养殖是农业非点源污染的主要来源之一中央政 府对此高度重视，提出全面推进畜禽养殖污染防治，并将开展规模化畜禽养殖污 染减排纳入国家“十二五”重点规划 太湖流域是全国人口最为稠密和经济发展最有活力的地区之一，然而相关研 究表明，来源于农村畜禽养殖业等的农业非点源污染的贡献率已超过来自工业和 城市生活的点源污染，使得太湖水体富营养化现象日趋严重，对经济社会的影响 日益显著。本文以农业非点源污染备受关注的太湖流域为研究区域，建立在实证 研究基础上，通过粪污控制技术生产者的典型个案剖析和太湖流域农户问卷调查 的计量经济分析，揭示研究区域当前畜禽粪污控制政策存在的问题并得到相应的 政策启示。 首先，结合统计数据、文献资料和实地调查情况，对太湖流域畜禽养殖非点 源污染状况进行分析 其次，深入剖析太湖流域畜禽养殖非点源污染控制的相关政策，在阅读大量 外文文献的基础上归纳国外畜禽粪污控制政策对我国的启示。以上两部分内容为 下文的实证分析做铺垫。 再次，基于技术生产者的实证分析，选取畜禽生产颇具特色的浙江省嘉兴市 南湖区作为典型研究区域，采用个案访谈方式对其粪污治理模式、发展困境等进 行深入剖析并得到政策启示：政府应采取更多的经济一激励型政策，规范粪污技 术生产行为，鼓励和扶持正外部性粪污技术生产企业 接下来基于农户行为的实证分析，以太湖流域农户调查问卷为载体，从畜禽 粪污处置无害化、资源化、减量化的原则出发，采用计量分析等方法对养殖户和 种植户分别进行研究。提出应在不损害农户切身利益的前提下，通过资金补贴、 技术支持等多种经济激励手段引导农户自愿接纳粪污控制技术、响应环境友好型 的粪污控制政策。 m 具体来讲，( 1 ) 通过分析不同规模养殖户的畜舍选址、粪尿处置及政策情景 响应得到政策启示：对养殖户进行清洁生产方面的技术培训很有必要；要针对不 同规模养殖户制定各异的粪污控制政策；应根据本地对畜禽粪便的消纳能力确定 新建畜禽养殖场的养殖规模。( 2 ) 国内外众多文献研究表明，对于畜禽养殖非点 源污染的治理应以在较低成本下促进粪尿还田为目标，因此针对种植户这一关键 要素建立了农户施用粪肥的意愿及影响因素的l o g i s t i c 计量经济模型，并得到相 应的政策启示：对农户进行粪肥施用好处的宣传教育和科学施肥的技术指导很有 必要；对施用粪肥的农户应给予充足的资金补贴。 关键词：经济激励型政策畜禽养殖非点源污染控制太湖流域 i v a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g u p ，c h i n a sl i v e s t o c ka n dp o u l t r yb r e e d i n gi n d u s t r y g e t s ar a p i dd e v e l o p m e n t , a n dh a sb e c o m et h ea g r i c u l t u r a la n dr u r a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t sp i l l a ri n d u s t r y h o w e v e r , b e c a u s et h et i m eo fi n t e n s i v el i v e s t o c k f a r m i n gd e v e l o p m e n ti ss h o r t ，t h eb r e e d i n gp o l l u t i o ni sq u i t ea m a z i n g t h ef i r s t n a t i o n a lc e n s u so i lp o l l u t i o ns o u r c e sp u b l i s h e di n f e b r u a r y 2 010s h o w st h a t a g r i c u l t u r a ln o n p o i n ts o u r c ep o l l u t i o n ( a n p s ) h a sb e c o m et h em a i ns o u r c eo fw a t e r p o l l u t i o n , a n dl i v e s t o c kp o l l u t i o nh a sb e c o m eo n eo ft h em a i ns o u r c e so fa n p s t h e c e n t r a lg o v e r n m e n th a sa t t a c h e dg r e a t e ri m p o r t a n c et ot h ep r o b l e m ，c a r r y i n go u t l a r g e - s c a l el i v e s t o c ka n dp o u l t r yp o l l u t i o nr e d u c t i o ni n t oc h i n a st w e l f t hf i v e y e a r d e v e l o p m e n tp l a n l a k et a iw a t e r s h e di so n eo ft h em o s tp o p u l o u sa n dd y n a m i cr e g i o n si ne c o n o m y , h o w e v e r , s t u d i e si n d i c a t et h a tt h ed a m a g eo fa n p sc a u s e db yl i v e s t o c kf a r m i n ga n d s oo nh a sa l r e a d ye x c e e d e dp o i n ts o u r c ep o l l u t i o nc a u s e db yi n d u s t r i a la n du r b a nl i f e e u t r o p h i c a t i o ni nl a k et a iw a t e r s h e db e c o m e sm o r ea n dm o r es e r i o u s ，c a u s i n g g r e a t e ri n f l u e n c et oc h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a ll i f e b a s e do nl a k et a iw a t e r s h e d ， t h i s s t u d ya n a l y z e se m p i r i c a l l yt h ep r o b l e mo fc u r r e n tp o u l t r yw a s t ep o l l u t i o n c o n t r o l l i n gp o l i c ya n dg e t st h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yi m p l i c a t i o n s f i r s to fa l l ，c o m b i n i n gt h es t a t i s t i c a ld a t a ，l i t e r a t u r ea n dr e g i o n a ls i t u a t i o n ，t h i s s t u d yi n t r o d u c e st h es i t u a t i o no fl a k et a iw a t e r s h e dl i v e s t o c kf a r m i n ga n p s p o l l u t i o n s e c o n d l y , t h i ss t u d ya n a l y z e sp o l i c yb a c k g r o u n d ，a n ds u m m a r i z e st h ef o r e i g n p o l i c yi m p l i c a t i o n st oc h i n a t h ea b o v et w op a r t sl a yat h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h e f o l l o w i n gp o s i t i v ea n a l y s i s t h i r d l y , b a s e do nt h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft e c h n o l o g yp r o d u c e r s ，s e l e c t i n gs o u t h l a k ea r e ai nz h e ji a n gp r o v i n c ef o ri t sd i s t i n c t i v el i v e s t o c ka n d p o u l t r yp r o d u c t i o na sa t y p i c a lr e s e a r c ha r e a ，a d o p t i n gc a s ei n t e r v i e w sw a yt or e s e a r c hd e e p l ya n dg e tp o l i c y i m p l i c a t i o n s ：t h eg o v e r n m e n ts h o u l dm a k em o r e e c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c i e s ， c o r r e c t i n gp r o d u c t i o nb e h a v i o r , e n c o u r a g i n ga n ds u p p o r t i n ge n v i r o n m e n t a l f r i e n d l y v p r o d u c t i o ne n t e r p r i s e s f o u r t h l y , b a s e do nt h ee m p i r i c a la n a l y s i so ff a r m e r s ，r e l y i n g o nt h el a k et a i w a t e r s h e df a r m e r sq u e s t i o n n a i r e ，t h i ss t u d yu s e ss t a t i s t i c a la n a l y s i sm e t h o df o r f a r m e r sa n dp r o d u c e r sr e s e a r c h ，p u t t i n gf o r w a r dt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dt a k e e c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c ys u c ha sf u n d ss u b s i d i e so rt e c h n i c a ls u p p o r tt og u i d e f a r m e r sv o l u n t a r i l ya c c e p td u n gp o l l u t i o nc o n t r o lt e c h n o l o g ya n dr e s p o n s er e l e v a n t p o l i c i e s ，w i t h o u tp r e j u d i c et ot h ei n t e r e s t so f f a r m e r sp r e m i s e k e yw o r d s ：e c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c y , l i v e s t o c kf a r m i n g ，n o n p o i n ts o u r c e p o l l u t i o nc o n t r o l ，l a k et a iw a t e r s h e d v i 目次 致谢i 摘要i i i a b s t r a c t v 目次v i i 表索引x 图索引x i l 引言。l 1 1 研究背景及目的。1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究目的2 1 2 需要说明的问题3 1 2 1 相关概念3 1 2 2 重点研究区域5 1 2 3 数据来源6 1 3 研究方法与内容8 1 3 1 研究方法8 1 3 2 研究内容9 1 4 技术路线1 0 1 5 研究创新1 2 2 太湖流域畜禽养殖非点源污染状况分析1 3 2 1 太湖流域水污染状况。1 3 2 2 样本区( 重点研究区域) 畜禽养殖业发展概况1 4 2 2 1 国民经济概况1 4 2 2 2 畜禽养殖业发展概况1 5 2 3 畜禽养殖是区域农业非点源污染主要来源之一1 7 2 4 畜禽养殖污染原因及治理难点分析1 8 3 太湖流域畜禽养殖非点源污染控制政策剖析2 1 v n 4 5 6 7 3 1 国家层面政策2 l 3 2地方性政策。2 3 3 3 政策反思2 5 3 4 国外相关政策的启示2 7 3 4 1 国外政策特点2 7 3 - 4 2 有益的启示3 0 太湖流域技术生产者对政策响应的个案研究3 2 4 1 南湖区畜禽清洁养殖模式3 3 4 2 个案访谈1 ：有机肥产销专业合作社的发展和困境3 6 4 3 个案访谈2 ：有机肥生产企业的发展和困境3 8 4 4 政策启示3 9 太湖流域畜禽养殖户对政策响应的实证分析4 l 5 1 样本区畜禽养殖户情况介绍4 2 5 2 畜禽养殖户对现有政策的响应4 6 5 2 1 对无害化原则的验证：畜舍选址4 6 5 2 2 对资源化原则的验证：畜禽粪尿的处理方式4 7 5 2 3 对减量化原则的验证：畜禽粪尿的清理5 l 5 3 畜禽养殖户对情景政策的响应。5 3 5 3 1 政策情景l ：基于畜舍选址的考虑5 3 5 3 2 政策情景2 ：基于畜禽养殖集约化发展趋势的考虑5 5 5 3 3 政策情景3 ：基于畜禽粪尿资源化利用的考虑5 6 5 3 4 政策情景4 ：基于教育培训的考虑5 8 5 4 政策启示6 0 太湖流域种植户对政策响应的实证分析6 l 6 1 变量的选取6 2 6 2 模型的设定。6 4 6 3 模型的回归结果与分析。6 5 6 4 政策讨论6 9 研究结论与讨论7 2 i i 7 1研究结论7 2 7 2研究讨论7 3 参考文献7 4 i x 表索引 表1 1 太湖流域农户问卷调查抽样情况7 表2 1 样本区2 0 0 9 年主要国民经济指标1 5 表3 1 我国畜禽养殖污染防治法律2 l 表3 2 国家层面的三部重要规章2 2 表5 1 本论文所界定的养殖规模4 4 表5 2 研究区域各规模养殖户数量与比例4 4 表5 3 畜禽散养户养殖数据统计4 5 表5 4 畜禽养殖小区养殖数据统计4 5 表5 5 畜禽养殖场养殖数据统计。4 5 表5 6 样本区散养户对于畜舍选址的考虑( 单位：) 4 7 表5 7 畜禽散养户政策响应1 ( 单位：) 5 3 表5 8 畜禽养殖小区政策响应l ( 单位：) 5 4 表5 9 畜禽散养户政策响应2 ( 单位：) 5 5 表5 1 0 畜禽养殖小区政策响应2 ( 单位：) 5 5 表5 1 1 畜禽散养户政策响应3 ( 单位：) 5 6 表5 1 2 畜禽养殖小区政策响应3 ( 单位：) 5 7 表6 1 样本区农户粪肥施用现状6 3 表6 2 变量特征描述6 3 表6 3 模型回归结果6 5 x 图索引 图1 1 太湖流域水环境综合治理范围示意图。6 图1 2 技术路线1 1 图2 12 0 0 9 年太湖环湖河流水质类别比例1 3 图2 2 样本区各市1 9 9 0 年以来畜禽养殖业产值1 6 图2 3 五市1 9 9 0 年以来生猪出栏量对样本区生猪总量的贡献1 6 图2 4 五市1 9 9 0 年以来家禽出栏量对样本区家禽总量的贡献1 7 图4 1 我国畜禽污染控制手段3 2 图4 2 南湖模式3 4 图4 3 有机肥处理中心的处理工艺3 6 图4 4 禾绿丰有机肥企业生产工艺3 8 图5 1 太湖流域农户对政策响应的实证分析4 2 图5 2 被调查农户畜禽养殖情况。4 3 图5 3 研究区域畜禽养殖类型及比例4 3 图5 4 畜舍位置离住房距离小于4 0 0 米的农户比例4 7 图5 5 养殖小区畜禽粪尿处理方式4 8 图5 6 养殖场畜禽粪尿处理方式4 9 图5 7 分省样本粪污处理措施成本和补贴情况5 0 图5 8 散养户畜禽粪尿清理方式5 2 图5 9 养殖小区畜禽粪尿清理方式5 2 图5 1 0 养殖场畜禽粪尿清理方式5 2 图5 1 1 畜禽养殖场政策响应1 ( 单位：) 5 4 图5 1 2 畜禽养殖场政策响应2 ( 单位：) 5 6 图5 1 3 畜禽养殖场政策响应3 ( 单位：) 5 7 图5 1 4 畜禽散养户政策响应4 ( 单位：) 5 8 图5 1 5 畜禽养殖小区政策响应4 ( 单位：) 5 9 图5 1 6 畜禽养殖场政策响应4 ( 单位：) 。5 9 浙江大学硕士学位论文 引言 1 引言 1 1 研究背景及目的 1 1 1 研究背景 改革开放以来，随着经济发展和人民生活水平的提高，居民消费观念和饮食 结构发生转变，对肉蛋奶类产品需求持续增长，我国畜禽养殖业随之快速发展 据农业部统计，我国肉类、禽蛋产品产量连续多年稳居世界第一，2 0 0 9 年我国 畜禽产值占农业总产值的比重超过3 6 ，畜禽养殖已成为农业和农村经济发展的 支柱产业。 畜禽养殖业对于农民增收具有显著的比较优势，“十二五”规划已将提升畜 牧业发展水平、提高畜牧业产值比重作为推进农业结构战略性调整的重要手段； 然而由于我国集约化养殖业发展时间较短，污染物收集处理、粪便资源化装备水 平较差，由此造成的养殖污染十分惊人。 据环保部门统计，早在1 9 9 9 年我国畜禽废弃物排放量就达到1 9 亿吨，是工 业固体废弃物的2 4 倍；2 0 0 6 年高达2 7 5 亿吨，折合c o d 总量约为1 亿吨，是 全国污水排放的c o d 总量的7 3 倍。据预测，2 0 2 0 年全国畜禽粪便排放量将达 到4 2 4 4 亿吨( 朱凤连等，2 0 0 8 ) ，由此造成的环境污染形势更加严峻。中央政 府高度重视，提出要全面推进畜禽养殖污染防治，并将开展规模化畜禽养殖污染 减排纳入国家“十二五”重点规划。 2 0 1 0 年2 月公布的第一次中国污染普查公报显示，农业非点源污染已成为 地表水污染的主要来源；而在农业非点源污染中比较突出的是畜禽养殖污染，其 化学需氧量、总氮和总磷分别占农业污染源的9 6 、3 8 和5 6 数据表明，畜 禽养殖污染已成为农业非点源污染的主要来源之一 太湖流域是全国人口最为稠密和经济发展最有活力的地区之一，近年来太湖 水污染尤其是水体富营养化现象日趋严重，对经济社会的影响日益显著。( ( 2 0 0 9 年中国环境状况公报显示，太湖水质总体为劣v 类，湖体处于轻度富营养状态， 与上年相比水质无明显变化。 太湖流域水质污染问题由来已久，从2 0 世纪8 0 年代初期至9 0 年代初期， 浙江大学硕士学位论文 引言 太湖平均水体水质由以类水为主下降到以类水为主；从9 0 年代中期至今， 全湖平均水质下降为劣v 类中国农业科学院土壤肥料研究所的研究结果显示， 在太湖流域，来源于农田、农村畜禽养殖业、城乡结合部地区的总磷分别为2 0 、 3 2 和2 3 ，总氮分别为3 0 、2 3 和1 9 ，贡献率超过来自工业和城市生活的 点源污染( 张维理，2 0 0 4 ) 养殖业的快速发展、畜禽粪便处理不力、畜禽的规模化发展、土地利用的变 化趋势是太湖流域粪便废弃物污染的主要原因( 闫丽珍，石敏俊等，2 0 1 0 ) 根 据调查和测算，仅液态粪水排放一项，对流域水体氮富营养化的贡献率达到 1 0 3 0 ，磷达到3 ( 张维理，2 0 0 4 ) 当前，我国关于畜禽养殖非点源污染的研究大多集中在其对人畜及环境造成 的危害、粪污处理的工程技术措施、粪污排放系数的确定等方面，很少有从政策 方面着手进行实证研究，基于农户行为调查和个案剖析的非点源污染控制政策研 究更是鲜见报道中国环境与发展国际合作委员会农业面源污染控制课题组在其 研究报告( 孙波，2 0 0 4 ) 中指出：对于中国政府来说，解决问题的关键既不在于 缺乏对非点源污染的相关知识的了解，也不缺乏控制污染的技术，问题的关键在 于缺少政策框架和配套制度，同时缺乏相应的机构向农民宣传非点源污染的原因 和防治方法，以及鼓励和推动农民采用有效的控制技术和管理方法。 由于畜禽养殖非点源污染发生及影响的广泛性、复杂性和特殊性，使得其控 制管理政策不能简单照搬传统的针对点源污染“谁污染、谁治理”的方法和手段， 而需要探究与畜禽养殖非点源污染特征、规律相符的管理政策体系。从我国目前 的管理政策体系来看，命令。控制式政策工具依然占主导地位，在实际运作中经 常出现“政策失灵”；而从国外管理经验来看，控制水质的政策很少是强制性的， 用得较多的是建立在“胡萝卜”基础之上的政策工具( s e g e r s o na n dw u ，2 0 0 3 ) ， 这里的“胡萝卜”即一些经济激励型政策因此，建立适合国情的环境政策成 为治理我国畜禽养殖非点源污染的关键。 1 1 2 研究目的 畜禽粪污已成为全球范围内农业非点源污染的重要来源之一，受到了广泛关 注；我国畜禽养殖业的集约化发展对于农业产业结构调整、农村经济体制转型意 义重大，畜禽养殖非点源污染问题应从政策层面给予高度关注并妥善解决 2 浙江大学硕士学位论文 引言 本文以农业非点源污染备受关注的太湖流域为研究区域，利用个案访谈、计 量分析等方法，从多个维度( 政府、粪污控制技术生产者、畜禽养殖户和种植户) 进行实证分析，揭示研究区域当前畜禽粪污控制政策存在的问题并得到相应的政 策启示 1 2 需要说明的问题 1 2 1 相关概念 ( 1 ) 点源污染与非点源污染 中国水污染的核心问题是水体氮、磷的富营养化( 张维理，2 0 0 4 ) 水污染 的主要来源包括点源污染( p o i n ts o u r c ep o l l u t i o n ) 和非点源污染( n o n p o i n ts o u r c e p o l l i a t i o n ，n p s ) 点源污染是通过固定的排污口或管道排放的污染，包括工业废 水、城市生活污水等排放源随着对工业等点源污染的治理取得一定成效之后， 非点源污染问题越来越受到人们的关注。 根据美国联邦水污染控制法( 1 9 7 7 ) 所做的解释，凡是向环境排放的污染物 是个不连续的分散过程，又不能用常规的处理办法获得改善的排放源称为非点源 污染。根据产生污染物的非点源污染体的不同，非点源污染又可分为农业非点源 污染、城市非点源污染、施工引起的非点源污染、林业活动引起的非点源污染及 其他类型的非点源污染( 张水龙，庄季平，1 9 9 8 ) 。从给水质带来污染的普遍性 来看，农业非点源污染最为普遍 从整体上看，我国农业非点源污染的形成主要受人为因素影响，与农业生 产方式( 不合理土地利用，盲目施用化肥农药、灌溉方式) 密切相关的农田径流 污染、规模化畜禽养殖场排污污染以及村镇生活污水任意排放和垃圾废物随意堆 放带来的村落径流污染是造成我国农业非点源污染的主要原因( 王晓燕等，2 0 0 6 ) 杨小山等( 2 0 0 8 ) 研究认为，化肥农药的过量使用是造成我国农业非点源污 染的核心问题，农村畜禽养殖污染是我国农业非点源污染的主要来源。中国农业 科学院土壤肥料研究所对中国重要流域如滇池、五大湖泊、三峡库区的分析结果 显示，自上世纪6 0 年代以来，由于化肥用量的增长和畜禽养殖业的发展，称之 为水体污染元凶的磷素发生量在这些流域平均增加了1 2 倍，折合为每公顷耕地 平均发生量达2 4 3 k g ( 张维理，2 0 0 4 ) 本文主要研究畜禽养殖非点源污染 浙江大学硕士学位论文引言 ( 2 ) 畜禽粪污 根据畜禽养殖业污染治理工程技术规范，畜禽粪污指畜禽养殖场产生的 废水和固体粪便的总称；其中畜禽养殖废水指由畜禽养殖场产生的尿液、全部粪 便或残余粪便及饲料残渣、冲洗水及工人生活、生产过程中产生的废水的总称， 其中冲洗水占大部分 ( 3 ) 技术生产者 本文所定义的技术生产者，是在政府环境友好型粪污控制政策的引导和激励 下、基于利润最大化目标的考虑，进行畜禽粪污控制技术生产的组织及个人，包 括畜禽养殖废弃物无害化处理与资源化综合利用、废水处理以及清洁养殖技术与 装备的生产者。本论文关于技术生产者的实证分析以商品有机肥生产企业为例， 对其经营方式、发展前景和遇到的困境进行深入剖析并得到政策启示 ( 4 ) 污染控制手段 关于污染控制机制比较典型的分类是以o e c d 为代表的三分法，即将环境 政策工具分为命令控制手段( c o m m a n da n dc o n t r 0 1 ) 、经济手段( e c o n o m i c i n c e n t i v e ) 或称市场机制( m a r k e t b a s e di n s t r u m e n t s ) 以及劝说式手段( p e r s u a s i v e i n s t r u m e n t s ) 。这一划分方法所运用的标准是政策对象受何种因素影响而产生特 定行为( 李晟旭，2 0 1 0 ) 。这也即俗称为“胡萝i - 、大棒、说教”的经济激励、 法律手段和信息工具( b e m e l m a n s v i d e c ，r i s ta n dv e d u n g ，1 9 9 8 ) 。这种分类方 式不仅在理论上有着合理性，而且在实践中也广为应用。 具体来讲，命令控制手段( c o m m a n da n dc o n t r 0 1 ) 是指政府环境行政部门 依据一定的法律、法规、规章及其他环境管理规范性文件，通过对生产者在生产 过程中所使用的原料、技术以及消费者消费活动中消费产品的直接管制，对因生 产或消费所排放污染物的禁止或限制，从而影响排污者行为达到改善环境质量目 的的环境管理手段的总称( 李晟旭，2 0 1 0 ) 。政府设定排放标准、技术规定、要 求安装减排设备，限制污染要素投入等，都属于命令控制环境工具( 刘丹鹤，2 0 1 0 ) 。 中国常用的命令控制型环境政策工具是以各种行政许可以及非许可性行政 审批事项存在的( 李晟旭，2 0 1 0 ) ，具体包括：环境规划制度，环境影响评估制 度，“三同时”制度，排污许可证制度，污染物限期治理制度等 经济手段( e c o n o m i ci n c e n t i v e ) 重在改变经济主体从事某种具有明显的外部 4 浙江大学硕士学位论文 引言 性的活动的成本和收益，以引导经济主体出于成本一收益的理性算计而采取有利 于社会的行动( 孙鳌，2 0 0 9 ) 也就是说，如果能够很好地设计和实施的话，基 于市场的政策工具将促成企业或个人在追求其私利的同时，实现社会的环保目标。 基于市场的政策工具主要有税收与收费、补贴、押金一退款制度和可交易的许可 证等。沈满洪( 2 0 0 1 ) 教授对目前常见的环境经济手段( e c o n o m i ci n c e n t i v e ) 进 行了分类，印庇古手段和科斯手段 由o e c d 率先提出并大力倡导的“污染者付费”原则( p o l l u t e rp a y sp r i n c i p l e ， p p p ) 为在环境政策中运用经济刺激型工具规定了基本原则，而这一原则也为中 国的环境政策所采用1 9 8 3 年1 2 月到1 9 8 4 年1 月在北京召开的第二次全国环 境保护会议上，“谁污染谁治理”与“预防为主、防治结合、综合治理”以及“强 化环境管理”并列为符合中国国情的三大环境政策( 李晟旭，2 0 1 0 ) 。中国结合 国情初步建立了以资源税和排污收费制度为代表的经济激励型环境政策工具体 系，并在逐步尝试与推进包括押金返还、环境补贴、排污权交易、环境保险、绿 色信贷和生态3 1 、偿机制等在内的环境经济手段。 劝说式手段( p e r s u a s i v ei n s t r u m e n t s ) 则是通过将环境保护的观念内化为政 策对象的偏好结构中来促使其自愿做出某种行为。具体措施为：研究与开发、技 术援助推广、统一标签标准证明 1 2 2 重点研究区域 太湖流域水环境综合治理总体方案确定的太湖综合治理区范围为：江苏 省苏州、无锡、常州和镇江4 个市共3 0 个县( 市、区) ，浙江省湖州、嘉兴、杭 州3 个市共2 0 个县( 市、区) ，上海市青浦区的练塘镇、金泽镇和朱家角镇，总 面积3 1 8 万平方公里 常州和湖州是太湖的上游地区，这两个地区的农业对太湖污染具有直接影响； 苏州、无锡、嘉兴与太湖的距离较近，受太湖与这些地区水位差以及“引江济太” 工程的影响，这几个地区对太湖水质也有一定的影响而考虑到杭州距离钱塘江 更近，镇江和南京距离太湖较远的缘故，本论文选定湖州、嘉兴，苏州、无锡、 常州作为重点研究区域，如图1 1 所示位于太湖流域水环境重点治理区范围内。 重点研究区域土地面积和水资源量占太湖流域总量的比例均超过7 0 ，耕地面积 则占到5 0 ，人口占到4 3 6 浙江大学硕士学位论文 引言 1 2 3 数据来源 图1 1 太湖流域水环境综合治理范围示意图1 ( 1 ) 农户问卷调查数据 本论文关于农户对政策响应的实证分析数据来源于太湖流域农户问卷调查， 包括种植户和养殖户两方面。太湖流域农户调查系国家自然科学基金资助项目， 样本取自太湖流域重点研究区域5 市1 0 县( 市、区) 共4 0 个村，完成农户问卷 8 0 0 份，其中浙江省调研样本量3 2 0 份，江苏省4 8 0 份，收回有效问卷7 9 8 份， 无效问卷2 份。 具体来讲，首先以地级市为单位，采用分层抽样法对各地市市辖区、县( 市) 进行抽样，以第一产业占地区总产值( g d p ) 比例为首选因子，结合年末耕地面 积数据、距太湖远近、县区定位等因子进行综合分析，确定具体调研区域( 县区 部分) ，并在每个县( 市、区) 选取两个乡( 镇) 、每个乡( 镇) 抽取两个村。然 后以等距抽样的方式，每个村选取农户2 0 户农户样本的确定，结合以下因素 作适当微调- 不同的土地利用方式( 例如种植业畜禽养殖业，粮食作物经济作 物) ；不同的经营规模( 大户小户) ；外来户比例等行政村抽样落实情况详见 表1 1 。 摘自：太湖流域水环境治理总体方案 6 浙江大学硕士学位论文引言 表1 1 太湖流域农户问卷调查抽样情况 浊霄 新丰镇 墓呈荐 嘉兴 大桥镇 二、t ? 1 垂训眨 新塍镇 黼 剩王江泾镇 瓣：?：了i?； 。w 盯 妙西镇 芸蓄筹 湖州 环渚乡 ：= 。： 凳 、丝茸 水口乡 舍袭藉 和平镇 詈2 1 ：。 著薹琴 吴中区 羔： 耋量雾 苏州 望订嵩 横扇 誓耋嚣 震泽i 兰：1 j 钽曙 鹅湖 茎霎薯 无锡 锡北区 ：。一雾i1d凳 。索 徐舍 锹 宜和桥 _ 专_ 橐蓁雾 害、盐育 前黄 妻蕊藉 常州 雷幄区 “。“ 茎蓦要 叁；萧 金城镇 紊羹薯 指前镇 ：苎竺口 薹雾雾 ( 2 ) 统计年鉴数据 本论文关于样本区国民经济、畜禽养殖业发展概况等的数据来源于淅江省、 江苏省及五市各年的统计年鉴，具有较高的权威性 7 浙江大学硕士学位论文 引言 ( 3 ) 个案调查数据 本论文关于技术生产者对政策响应的资料数据来源于浙江省嘉兴市南湖区 有机肥生产企业的个案访谈，此外，嘉兴市南湖区农经局土肥站、农业面源污染 治理办公室等相关部门为本文的写作提供了翔实的文件资料。 1 3 研究方法与内容