（工商管理专业论文）江浙沪制造业出口优势比较研究.pdf

浙江工业人学倾j = 学位论文江浙沪制造业出吨势比较研究 江浙沪制造业出口优势比较研究 摘要 近几年来，长三角制造业以上海为龙头，江苏浙江为两翼，形成 了各有特色的区域集群经济，区域经济快速发展，工业制成品出口增 长迅猛。尽管如此，面对能源、环境、汇率、贸易壁垒等外部环境， 长三角制造业国际竞争力可持续发展面临着严峻的挑战。 本文以传统比较优势理论、后发优势理论、集群经济理论以及波 特产业竞争优势理论为基础，使用贸易竞争力指数( n t b ) 以及显性比 较指数( r c a ) 比较分析了江浙沪三地制造业的出口优势的差异，再从 产业结构层次的集群经济视角分析三地制造业结构的相似、集聚睛况， 并由此阐述三地产业经济的竞合博弈关系。最后，运用统计描述和数 量分析的方法比较了生产要素、自主创新因素对江浙沪三地制造业国 际竞争力的影响。研究发现，江浙沪三地制造业的国际竞争优势来源 于低工资、f d i 、以及技术吸收消化。产业的技术含量、创新能力虽然 有了很大的提高，但仍然处于很低的水平。三者比较来看，浙江的人 均工资最低，技术消化吸收能力最强；上海的创新能力、产业科技水 平最高；而f d i 直接影响了江苏的制造业产业结构和国际竞争力。在 此基础上，结合对长三角制造业环境的s w o t 分析，提出了长三角以及 浙江制造业可持续发展的建议和对策。 关键词比较优势，工业制成品，国际竞争力，长江三角洲 浙江工业大学硕士学位论文 江浙沪制造业出u 优势比较研究 s t u d a y0 nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo f i n d u s t r i a lm a n u f a c t u r e dg o o d se x p o r t i nt h e j i a n g s u ，z h e j i a ga n d s h a n g h a i a bs t r a c t i nt h el a s tf e wy e a r s ，t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h ec h a n g j i a n g d e l t a ，w h i c ht a k e ss h a n g h a ia si t sh e a d ，j i a n g s up r o v i n c ea n dz h e ji a n g p r o v i n c ea si t sw i n g st of o r mar e g i o nc o l o n ye c o n o m yw i t hr e s p e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c t h er e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p sv e r yf a s t ，a n dt h ei n d u s t r i a l f i n i s h e dp r o d u c t se x p o r tg r o w t hi ss w i f ta n dv i o l e n t d e s p i t eo fa l lt h o s e ， d u et oe x t e r n a le n v i r o n m e n ts u c ha st h ep r o b l e m so fe n e r g y , e n v i r o n m e n t ， e x c h a n g er a t e ，t r a d ep r o t e c t i o n i s m a n ds o o n ，t h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s a n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi nt h ed e l t aa r e ao fc h a n g j i a n gr i v e ra r ef a c i n gs t e mc h a l l e n g e t h ep r e s e n tp a p e rt a k e st h et r a d i t i o n a lc o m p a r i s o ns u p e r i o r i t yt h e o r y , t h eg a i n i n gc o n t r o lb ys t r i k i n gt h e o r y , t h ec o l o n ye c o n o m i ct h e o r ya sw e l l a st h eb a u di n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r ya st h ef o u n d a t i o n ，t h e u s et r a d ec o m p e t i t i v ep o w e ri n d e xf r e t s ) a sw e l la st h ed o m i n a n t c o m p a r i s o ni n d e x ( r c a ) t h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sj i a n g s u ，z h e ji a n g ，a n d s h a n g h a i t h r e e p l a c e s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye x p o r ts u p e r i o r i t y d i f f e r e n c e ，a n a l y z e s t h r e e p l a c e s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s t r u c t u r e 2 浙江工业大学硕。 学位论文 江浙沪制造业出口优势比较研究 s i m i l a r i t yf r o mt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r el e v e l sc o l o n ye c o n o m i c a lp o i n to f v i e w , t og a t h e rt h es i t u a t i o na g a i n ，a n de l a b o r a t e df r o mt h i s t h r e er e a l e s t a t ei n d u s t r ye c o n o m i e sc o m p e t e dg a t h e rt h eg a m b l i n gr e l a t i o n s f i n a l l y , t h i sp a p e rc o m p a r e st h ee l e m e n to fp r o d u c t i o n ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n f a c t o ru s i n gt h es t a t i s t i c a ld e s c r i p t i o na n dq u a n t i t ya n a l y s i s sm e t h o dt ot h e j i a n g s u ，z h e ji a n g ，a n ds h a n g h a it h r e ep l a c e s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si n f l u e n c e t h er e s e a r c hd i s c o v e r e dt h a tt h e j i a n g s u ，z h e j i a n g ，a n ds h a n g h a it h r e ep l a c e s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t yo r i g i n a t e sf r o mt h el o ww a g e s ，f d i ， a sw e l la st h et e c h n i c a la b s o r p t i o nd i g e s t i o n t h ei n d u s t r i a lt e c h n i q u e c o n t e n ta n di n n o v a t i o na b i l i t yh a v eh a dv e r yb i ge n h a n c e m e n t ，b u tt h e y a r es t i l la tal o wl e v e l a m o n gt h e s et h r e ep l a c e s ，z h e j i a n g sa v e r a g ew a g e p e rp e r s o ni st h el o w e s t ，t e c h n i c a ld i g e s t i o na b s o r b e n c yi s t h es t r o n g e s t ； s h a n g h a i si n n o v a t i o na b i l i t y , t h ei n d u s t r i a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl e v e li s t h eh i g h e s t ；b u tf d ia n di m m e d i a t ei n f l u e n c ej i a n g s u 。sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s b a s e do n t h i s ，u n i f i e st ot h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n v i r o n m e n ts w o ta n a l y s i s ， t h e p a p e rp r o p o s e s t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts u g g e s t i o n a n d c o u n t e r m e a s u r ef o r t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h ed e l t aa r e ao f c h a n g j i a n gr i v e r 3 浙江工业大学顾f ：学位论文江浙沪制造业iu 优势比较研究 k e yw o r d s ： c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，i n d u s t r i a lm a n u f a c t u r e dg o o d s ， i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ed e l t aa r e ao fc h a n g j i a n gr i v e r 4 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 储魏l 兹i 够、 蹶矽年莎月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密咣 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：f 岔i 瑕 导师签名：驴旷机w 。 日期：弘锣年q - 月日 ，、 日期：渺年伊月7e l 浙江工业大学硕士学位论文 江浙沪制造业出口优势比较研究 1 导论 1 1 前言 随着国际产业资本向中国大量转移，使得中国制造业能力和水平不断增强， 于是就有了中国制造业能否和是否成为新一代世界制造业中心的争论。尽管国内 外许多学者对这一问题意见不一，但不可否认，不同于欧美经济发达国家的原发 型工业化，作为发展中国家，中国的工业化进程是在国际产业资本不断进入的背 景下进行的，而作为接受国际资本向中国转移的前哨阵地长三角地区，其目 前的发展水平，充其量只能称为“世界的制造、加工、装配车间 。l l j 江、浙、沪两省一市，也称长三角地区，是我国经济增长最快、经济效率最 高的地区，该地区以全国2 1 的国土面积创造了占全国2 5 的国内生产总值、 3 6 9 的出口，上缴中央财政占全国的2 7 。在发展中，江苏、浙江、上海以上海 为龙头，形成了各有特色的区域集群经济，制造业能力和水平不断向前发展。但 由于江、浙、沪两省一市社会经济文化背景的相似性，以及以资源消耗性为主的 工业发展的指导方针，导致了三地一定程度上的资源竞争和内耗。2 0 0 7 年1 2 月 长三角城市经济协调会第八次会议，长三角1 6 个城市市长就拆除地方保护壁垒达 成诸多共识，在一体化道路上迈出了实质性步伐。但是从比较江、浙、沪两省一 市制造业的出口优势出发，来分析三地的产业结构异同和地区制造业发展的影响 因素，探究三地制造业国际竞争力的可持续发展还是具有实践指导意义的。 1 2 问题的提出 近几年来，长三角制造业突飞猛进，制造业出口优势突出，在对外贸易中的 比重也在不断增加，尽管如此，长三角制造业出口面临越来越多的挑战也受到了 各界的关注。 长三角作为国际产业转移的一个重要区域和受益者，一方面，面临着来自其 他发展中国家、以及本国其他省市的激烈竞争，资源消耗型低成本优势受到极大 的挑战：另一方面，原材料成本上升、土地等生产资料稀缺、技工短缺、能源运 力吃紧、环境承载能力削弱、欧美市场越来越多的贸易限制和反倾销压力，使得 制造业的发展和出口的压力增大。 而一直以来以“国际代工 为主的“加工贸易 ，在全球价值链分工模式下， 只能以资源消耗的方式赚取产业链中最小部分的利润，产业升级和创新发展困难 重重。而区域内重复建设和政府产业政策必将对区域发展产生深远的影响。 因此，如何区分长三角区域各子区域的特点和产业差异，发掘各自本地优势， 将被动地接受发达国家的生产能力转移和自身产业发展有机结合，发展区域集群 经济，提升区域竞争力，推动长三角制造业可持续发展，是长三角制造业面临的 一个非常重要的问题。 1 3 江渐沪制造业出口在全国的地位 长江三角洲，即江苏、浙江、上海两省一市地区是我国最重要的制造业基地， 浙江工业大学硕士学位论文江浙沪制造业出口优势比较研究 2 0 0 4 年规模以上制造业企业资产4 4 6 7 5 6 0 亿元，占全国规模以上制造业企业的 2 9 7 3 ；产品销售收入5 3 1 6 7 9 9 亿元，占全国规模以上制造业企业的3 2 5 7 。 目前，长三角已经形成了一批在国内颇有竞争力的制造业，如上海的汽车制造业、 江苏的化学纤维制造业和纺织工业、浙江服装和皮革业等。随着经济的快速增长 和承接国际产业转移，长三角地区正在成为我国乃至世界重要的制造业基地。 从长三角制造业工业企业法人单位资产占全国比重看( 见附件：图卜1 ) ，化 学纤维制造业超过5 0 ；纺织服装、鞋、帽制造业，纺织业，废弃资源和废旧材 料回收加工业，通用设备制造业，文教体育用品制造业超过4 0 ；金属制品业， 通信设备、计算机及其他电子设备制造业，塑料制品业，电气机械及器材制造业， 皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业，工 艺品及其制造业，橡胶制品业，家具制造业、造纸及纸制品业1 0 个行业占全国比 重超过3 0 ；印刷业和记录媒介的复制业，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品 业，专用设备制造业，化学原料及化学制品制造业，交通运输设备制造业，医药 制造业，黑色金属冶炼及压延加工业，非金属矿物制品业8 个行业占全国的比重 在2 0 以上，只有烟草制品业，视频制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业， 饮料制造业，有色金属冶炼及压延加工业，农副食品加工业等少数几个行业比重 在2 0 以下。 从长三角制造业工业企业法人单位主营业务收入占全国比重看，化学纤维制 造业占全国比重高达7 7 7 ；废弃资源和废旧材料回收加工业、纺织业超过5 0 ；纺织服装、鞋、帽制造业，通用设备制造业，文教体育用品制造业，金属制 品业，塑料制品业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，电气机械及器材 制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业，皮革毛皮羽毛( 绒) 及制品业， 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业，化学原料及化学制品制造业，专用设备 制造业，印刷业和记录媒介的复制业，有色金属矿物制品业9 个行业占全国的比 重超过2 0 ；只有烟草加工业等少数几个行业占全国的比重在2 0 以下( 见附件： 图卜2 ) 。 表1 - 12 0 0 0 2 0 0 6 年长三角地区进出口额单位：亿美元 江苏上簿浙江长三角全国 年份进出 进出口 出口 进出口 出口进出口出口 进出口 出口出口 口 2 0 0 0 4 2 3 6 52 4 9 3 05 0 3 7 72 4 5 0 22 3 8 4 61 7 4 8 71 1 6 5 8 86 6 9 1 94 7 4 32 4 9 2 2 0 0 14 7 7 1 32 7 9 3 75 6 4 6 02 6 8 4 62 9 0 4 2 2 1 0 4 5 1 3 3 2 1 5 7 5 8 2 85 0 9 82 6 6 2 2 0 0 26 6 0 6 53 7 5 1 76 7 8 7 23 1 1 2 93 7 6 5 02 7 3 5 71 7 1 5 8 79 6 0 0 36 2 0 83 2 6 6 2 0 0 3 1 0 8 0 0 45 8 0 0 41 0 5 1 0 14 7 2 55 5 8 0 43 9 1 4 52 6 8 9 0 91 4 4 3 9 98 5 1 24 3 8 4 2 0 0 4 1 6 1 7 3 98 6 1 1 11 4 9 5 5 27 1 3 8 27 6 8 4 75 4 9 43 8 8 1 3 82 1 2 4 3 31 1 5 4 85 9 3 4 2 0 0 52 1 6 6 5 61 2 1 4 0 5 1 7 3 9 4 08 8 2 6 39 7 5 6 37 2 9 9 24 8 8 1 5 92 8 2 6 61 4 2 2 17 6 2 0 2 0 0 62 7 0 5 0 1 1 5 8 3 1 32 1 2 6 0 3l 1 0 8 21 2 6 6 9 39 6 4 3 76 0 9 7 9 73 6 5 5 71 7 6 0 79 6 9 1 资料来源：江苏、浙江、上海三地统计年鉴。 综上所述，长三角制造业在我国工业中己占有举足轻重的地位。不仅如此， 制造业的发展还有利地拉动了长三角地区的外贸发展。2 0 0 6 年长三角两省一市进 出口额达6 0 9 7 9 7 亿美元，占当年全国进出口额的3 4 6 。其中，出口额为3 6 5 5 7 亿美元，占当年出口额的3 7 7 ，分别比2 0 0 0 年提高了1 1 和1 1 个百分点( 见表 2 浙江工业大学硕：j j 学位论文 江浙沪制造业出u 优势比较研究 卜1 ) 。2 0 0 6 年江苏、上海、浙江出口额分别排在全国的第2 、3 、4 位。2 0 0 0 - - - - 2 0 0 6 年长三角地区进出1 3 年平均增长率为7 1 ，超出同期全国增长率2 5 个百分点，为 我国对外贸易总量扩张做出了重要贡献。 随着长三角地区进出口额的高速增长，该地区的外贸依存度大幅提高。2 0 0 5 年，长三角地区的外贸依存度达到了1 0 2 6 ，远远高出6 2 6 的全国水平，比2 0 年上升了4 2 8 个百分点。这表明长三角地区的开放型经济发展迅速，国际化程度 进程加快，对外贸易已成为拉动长三角地区经济增长最重要的因素之一( 见图 1 1 ) 。 资料来源：吕政等中国长江三角洲制造业发展报告( 2 0 0 6 ) 2 】 图1 - 12 0 0 0 - 2 0 0 5 年长三角地区对外贸易依存度变化 再来看长三角两省市进出口产品结构。从2 0 0 0 , - - - 2 0 0 6 年，初级产品的份额 逐渐下降，而工业制成品的份额却逐年提高( 见表i - 2 ) 。与2 0 0 0 年相比，2 0 0 6 年工业制成品的出口比例提高了2 7 个百分点，已经高达9 7 5 1 ，出口值提高了 4 4 6 倍，初级产品出口比例降低到2 4 8 ，出口值仅提高了1 5 倍，约为前者的 1 3 。同时，我们注意到，工业制成品的出口比例提高伴随着工业制成品进口比例 更快的提高，2 0 0 0 , - - - 2 0 0 6 年间，后者提高了2 3 6 个百分点，进口值提高了3 9 1 倍。 随着长三角地区利用外资和出口规模的不断扩大，长三角地区制造业参与国际 竞争的深度和广度不断扩展，长三角地区正逐步成为国际市场的主要参与者和世 界重要制造基地，但总体来说，现阶段长三角地区制造业仍以“国际代工 为主， 在产业全球分工体系中基本上处于末端环节，该地区的企业的整体自主创新能力 相对较弱。 表卜2长三角地区出口产品结构 单位：亿美元 浙江工业大学硕士学位论文江浙沪制造业出口优势比较研究 出 口 进 口 年份初级产品工业制成品 a ：b初级产品 工业制成品 a ：b ( a )( b ) ( a ) ( b ) 2 0 0 03 6 4 7 6 6 9 1 95 1 7 9 4 8 37 9 4 54 9 6 6 9 1 3 7 9 ：8 6 2 l 2 0 0 13 6 5 67 5 8 2 74 6 0 9 3 4 0 8 1 8 l 5 7 3 8 61 2 4 8 8 7 5 2 2 0 0 23 9 4 59 6 0 0 23 9 5 ：9 6 0 59 3 9 77 5 5 8 41 1 0 6 ：8 8 9 4 2 0 0 34 8 1 81 4 4 4 1 03 2 3 ：9 6 7 71 4 8 8 71 2 4 5 1 51 0 7 7 ：8 9 2 3 2 0 0 4 6 7 2 3 2 1 2 4 3 33 0 7 ：9 6 9 32 1 2 2 8 1 7 5 7 0 51 1 7 8 ：8 9 2 2 2 0 0 57 8 6 82 8 2 6 62 7 1 ：9 7 2 92 5 6 7 12 0 5 4 9 91 1 1 0 ：8 8 9 0 2 0 0 69 3 1 53 6 5 5 72 4 8 ：9 7 5 13 1 5 1 92 4 4 2 2 71 1 4 3 ：8 8 5 7 资料来源：根据江苏、浙江、上海三地统计年鉴计算。 1 4 国际产业转移背景下的江浙沪制造业价值链分工地位 经济全球化的一个结果是经济活动的全球化跨国公司在全球范围内推动 国际分工从按产品分工转变为按要求分工，从产业间分工转变为价值链分工；另 一个结果是经济活动的地方化现实中参与全球价值链的环节一般并不是单个 企业而是地方产业集群，而且地方集群成为联结跨国公司和区域经济的重要载体。 2 0 世纪9 0 年代之后，发达国家和地区的跨国公司出于比较优势的考虑，纷 纷把一些处于低端的生产- a n 工一装配环节转移到我国经济发展环境相对较好的 地区特别是长江三角洲和珠三角地区。这些外资企业在中国长三角地区加工组装 的产品以满足国外订单的出口为主，主要涉及技术水准较高的产品生产中需要大 量利用密集劳动的生产作业部分，如电子、机械产品的装配等。主要不是中国自 己的本土企业而是外商直接投资的大量进入使长三角地区逐步变成了世界的“制 造中心 之一，或者说成了以加工贸易为主的进出口基地。中国自身的本土企业， 主要在一些技术水准较低的劳动密集型产品的生产中，吸纳跨国公司发出的国际 代工的订单。由此带来长三角地区加工贸易“爆炸式”的增长：在进出口贸易结 构中，2 3 以上的进出口贸易是加工贸易，同时2 3 以上的进出口贸易来自于外 贸企业。这些处于产业链低端的生产一加工一装配环节，所具有的基本特征是对 资源的高强度消耗和高密集化使用。长三角地区虽然在吸收f d i 时得到了一定的 税收、外汇、土地使用权收入和增加了就业，但是也应该客观地看到，他承担了 高密集的资源消耗和占用环节，生产一加工一装配环节的低附加值特征使其经济 增厂方式进一步粗放化。这种以“国际代工”为特征的经济成长模式，带来一个 不可避免的问题，就是作为接受代工的长三角地区企业仅具有对产业低技术部分 的加工能力，自身缺乏产品设计和研发优势，缺乏技术创新能力，缺乏具有自主 知识产权的知名品牌，信息来源和销售渠道严重依赖海外供应商和进口商。一方 面，缺乏技术创新能力和知名的国际品牌，是在发展序列中处于相对落后的长三 角制造业，在参与国际竞争和产品价值链分工中“国际代工 道路的必然选择。 另一方面，这种以高能耗和低技术含量的发展必然会因新形势下比较优势的丧失 而失去竞争力，长三角地区实现产业结构转型和升级势在必行。即：从全球价值 链和地方产业集群的视角来看，长三角地区产业集群基本上是劳动密集、低技术 含量和出口导向的，其进一步发展将面临越来越严峻的挑战：一是产业集群主要 集中在加工和装配环节；二是产业集群及企业越来越受制于全球买家；三是创新 能力不强；四是缺乏国际知名的自主品牌；五是产业集群与国际市场的连接是动 4 浙江工业大学硕士学位论文江浙沪制造业出口优势比较r o p e ； 态变化的 3 1 。 1 5 江浙沪制造业出口优势比较研究的意义 人民币升值、国际市场变化、原材料价格上涨、工资成本提高，包括出口退 税在内的国家政策调整等多个方面因素，对企业出口经营造成了严重影响，2 0 0 8 年2 月贸易顺差增幅减缓。面对2 0 0 8 年国内外经济形势，2 0 0 8 年1 月，商务部 部长陈德铭在商务工作会议上，再次将“保持出口稳定增长 列为商务部2 0 0 8 年的重要工作【4 j 。长三角地区制造业出口的稳步增长不仅关系到区域经济的发 展，也对中国对外贸易产生深远影响。 本文通过比较我国三大经济区域之一长三角经济区域江苏、浙江、上海三 个地区制造业出口优势比较，从产业集群角度揭示了三地制造业产业结构的异同， 并进一步分析了三地工业制成品出口影响因素，从而揭示三地在发展制造业，提 升区域经济的竞争力的机遇和挑战，对长三角区域经济发展具有一定的参考意义。 本文通篇结构安排如下：第一章，导论。问题的提出，阐述长三角制造业出 口在全国的地位以及在国际产业转移背景下，江、浙、苏二省一市制造业的发展 模式和制造业出口的研究意义。第二章为文献综述，简要阐明了比较优势理论、 产业集群与竞争优势理论、影响产业国际竞争力的其他因素的机理。第三章分析 了三地制造业国际竞争力。第四章通过江浙沪三地集群经济角度对三地制造业内 部结构相似和集聚情况进行分析，揭示了产业的集群竞争力。第五章从生产要素、 技术自主创新角度对三地制造业国际竞争力的影响进行分析。第六章为长三角制 造业可持续发展的对策及建议。 2 文献综述 产业国际竞争力是国际竞争力的基础和依托，它对国际竞争力体系的形成具 浙江工业大学硕士学位论文 江浙沪制造业出口优势比较研究 有承上启下的关键作用，产业国际竞争力的实质与核心就是竞争优势。为了能够 更为深入地认识产业国际竞争力理论内涵，下面将作些简要分析。 2 1 比较优势理论 随着我国工业制成品出口的逐年增加，产生了一系列的问题，其主要原因是 由于我国长期以来以比较优势理论作为我国对外贸易的指导思想，生产并出1 3 我 国具有比较优势的劳动密集型产品。比较优势理论在过去的几十年来对指导我国 对外贸易实践做出了杰出贡献。然而，随着世界经济贸易的迅速发展以及国际政 治经济环境的变化，新的贸易现象层出不穷，比较优势理论也面临着挑战。所以 有必要将比较优势理论长期作为我国对外贸易的指导思想进行重新的审视。 2 1 1 传统的比较优势理论 关于比较优势理论，主要有斯密的绝对利益说、李嘉图的比较利益说、赫一 一俄的要素案赋理论。斯密提出了自然禀赋不同下贸易的非零和博弈。大卫李嘉 图在此基础上提出：即使一国并不拥有任何绝对优势，只要在不进行贸易时各国 之间的价格比例有所不同，每一个国家都会有一种比较优势，都能通过国际贸易 获得国际贸易利益。从理论上论证了发展中国家也可以参与国际贸易并从国际贸 易中得到贸易利益，从而为世界范围内更大规模的开展国际贸易奠定了基础。在 李嘉图理论之后，瑞典学者赫克歇尔和俄林提出了解释比较成本差异从而分工和 贸易的要素禀赋理论。认为，如果一国应该出口密集使用丰裕要素生产的商品， 即如果资本丰裕，则出口资本密集型产品，如果劳动力丰富，则出口劳动密集型 产品：进口密集使用稀缺要素生产的产品。这样可使贸易双方都能从贸易中获益。 1 9 8 1 年，伯拉沙根据新古典贸易理论提出了外贸优势转移的假说，从而建立了阶 梯比较优势理论。该理论预期各国进出口商品结构和比较优势会随着他们生产要 素积累的状况而迅速改变。他以赫俄理论为基础，强调了外贸结构的变化与 某种生产要素快速积累之间的动态联系为落后国家充分利用国际分工和比较优势 进入更高发展阶段提供了保证。伯拉沙认为，国际分工的类型和经济发展阶段之 间存在很多阶梯，比较优势的替代在不同国家是逐级进行的，产品的竞争不会集 中于狭窄的领域内。相应于国际生产和贸易分工的深化，国际贸易的数量和比较 利益会日益扩大，自由竞争的国际贸易就会在世界范围内发展，出口扩张与经济 增长会形成良性循环。 按照亚当斯密的绝对优势理论，大卫李嘉图的相对优势理论，赫克歇尔 一俄林的要素禀赋论，邓宁的内部化优势理论，一个区域或者一个企业之所以比 其他区域或者企业有竞争优势，主要是因为其在生产率、生产要素或所有权( 指企 业对品牌、技术能力等的所有权) 方面有比较优势。比较优势主要来源于其低成本， 如丰富的劳动力资源、自然资源等，由于供给充分，根据供需原理，均衡价格在 较低点达到平衡：所以比较优势主要表现在价格上。而低成本导致的低价格在国际 市场上表现为其竞争优势，则这种比较优势同时也是竞争优势。完全基于劳动力 成本优势的贸易战略，尽管可以使劳动密集型产业在短期快速发展并成为推动地 方经济增长的核心动力，但却因为对劳动力成本的依赖而导致自主创新能力的下 降，导致满足短期收益而忽略长期的产业结构升级。从国际经验来看，发展中国 家根据比较优势原则发展相对应的要素密集型产业，导致其在国际分工和交换中 6 浙江工业大学顾l 学位论文江浙沪制造业出口优势比较研究 处于不利地位的教训很多，但以次模式实现经济长期较快增长或取得较高经济绩 效的成功经验却相当少见。 在长三角制造业出口中，在国际市场表现出的低价格体现了工业制成品的低 成本比较优势和价格竞争优势。然而随着资源具有稀缺性，资源的稀缺性决定了 边际生产成本不断上升。随着形势的发展，这些优势也正在逐步丧失。特别是由 于目前长江三角洲制造业占主导地位的仍然是一些劳动密集型产品，而且由于地 理区位、自然条件和经济文化特点相似，长三角产业结构一直存在严重的趋同现 象。目前长三角各城市的支柱产业大多集中在纺织、服装机械、化工等传统产业， 而加工贸易和出口产品也主要集中在机电、服装、纺织、鞋类等轻工产品方面。 近年来，各城市又相继提出要重点发展汽车、石油化工及精细化工、电子通信设 备等产业，制造业集聚现象有所加快，但仍处于产业集群演进的初级阶段，发展 层次低，企业素质不高，“低、小、散”现象突出，规模经济不明显，难以建立区 域竞争优势。【6 1 2 1 。2 后发优势理论 所谓后发优势，就是指落后国家可以通过学习、模仿、观察，以低于开发成 本的代价掌握到先进国家经过探索而获得的知识、经验( 教训) ，包括那些已经不 再是当今的先进科技，但过去曾经是先进科技的知识与技术，同时可以从先进国 家的发展过程和制度变迁中，吸取经验和教训，少走弯路。这种“后发优势 可 以使原来由于技术落后而导致制造业国际竞争力弱的国家可以迅速提高制造业国 际竞争力。“后发优势”的利益主要表现在以下几个方面：一、从压力中产生的后 发性利益。发展经济学家艾伯特赫希曼曾经指出：“一旦经济进步在先驱国家成 为可见的事实，模仿、追随、迎头赶上的强烈欲望，就显然成为后工业化国家中 将采用何种行动的重要决定因素”；二、从学习中产生的后发性利益。竞争力强的 国家在形成现代生产力和先进科学技术的过程中，经历了许多试验和探索，走过 无数的弯路，付出了巨大的代价，而竞争力弱的国家在利用现代生产力和先进技 术的过程中，则可以少走弯路，通过学习( 即采取对外开放、选派人员到竞争力 强国家培训和引进先进技术等方法) 来掌握和拥有先进科学技术，提高产业国际 竞争力。这种由学习过程产生的后发性利益为竞争力弱的国家的制造业迅速提高 国际竞争力提供了客观的可能。从发展中国家的实践来看，企业的技术学习通常 会经历三个阶段：首先是复制模仿，处于这个阶段的基本上是第二、第三层次的 发展中国家，这些国家的企业主要通过逆向工程实现低成本的复制模仿；经历了 复制模仿阶段后，一国的技术学习进入以产品改进为特征的创造性模仿阶段，第 一层次的新兴工业化国家基本上处于这一阶段；技术学习的最高阶段是原创性创 新阶段，进入这一阶段的企业已经达到了国际技术的前沿。由于我国的制造业企 业整体上仍处于复制模仿阶段，研发主要以实验发展为主，基础研究和应用研究 只占很小的比例，创新主要表现为产品性能改善和模仿，这也是赶超企业的后发 优势所在 7 1 。 后发优势理论经过4 0 年的发展，不仅在理论上不断完善，而且在实践中发挥 了非常实在的效果。2 0 0 0 年至2 0 0 4 年，由著名经济学家杨小凯嘲与林毅夫引发 了“后发优势 和“后发劣势”之争，表明了“后发优势 在我国现实经济发展 中发展过程中体现出来利益【9 】，郭熙保等人将之概括为六个方面【1 0 】： 1 ) 资本的后发优势 主要指报酬递减规律所产生的后发优势。 7 浙江工业大学硕士学位论文 江浙沪制造业出口优势比较研究 2 ) 技术的后发优势 大多数先进的科学技术是由发达国家花费了巨大的投资和时间发明创造的， 这些的先进科学技术知识被认为是公共产品或准公共产品，具有很大的溢出效应， 发展中国家只要花费很小的成本和时间就可以把这些科学技术来运用于生产之 中。 3 ) 人力的后发优势 发展中国家从国外引进的高新技术与本国丰富的劳动力资源相结合，对劳动 密集型产业进行人力资本投资，使其由简单劳动密集型转变为复杂劳动密集型。 4 ) 制度的后发优势 发展中国家学习、效仿和借鉴发达国家的先进制度和管理经验，并通过本土 化改造所产生的效率和益处。 5 ) 结构的后发优势 发展中国家最初都是农业国家，经济发展过程就是一个把落后的农业经济转 变为现代工业经济，最终实现工业化。落后的农业部门生产率较低，而工业部门 的生产率较高，把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门，可以提高整个社会 的资源配置效率，从而促进生产率较快的增长。 6 ) 精神的后发优势 在开放经济的条件下，面对发达的外部因素，相对落后回造成紧张状态，形 成发展的巨大压力，这种压力在政府政策的正确的引导下，会通过刺激人民的忧 患意识，增强民族的归属感和凝聚力，从而转化为发展经济的强大动力。 2 2 产业集群与竞争优势理论 产业组织对产业竞争力的影响是不容置疑的，不同市场结构下产业竞争力大 相径庭，不同企业行为也会对产业竞争力产业直接影响。如何将产业组织对产业 竞争力的影响运用到区域产业竞争力中? 产业集群的出现为我们提供一个研究的 新视角。由于产业集群是产业重要的产业的大部门企业，此时产业集群的组织特 征与产业的组织特征是具有相当高的相关性和重叠性，产业集群的竞争力就是产 业的竞争力。特别是江浙沪三地的产业具有明显的集群经济特点，以集群产业的 角度研究三地的产业竞争力具有事半功倍的意义。 2 2 1 集群经济的涵义 集群现象早在1 8 世纪的英国就已经出现，而在随后的一个多世纪马歇尔 ( 1 8 9 0 ) 在其经济学原理中对这种现象进行了理论解释，他将相关企业在特定 地区集聚的现象称为“产业区 ( i n d u s t r i a lt r i o o ，并应用“外部经济 理论解释 了这种专业化产业区的经济利益。此后，韦伯( 1 9 0 9 ) 、l o v i s c e k ( 1 9 7 9 、1 9 8 2 ) 、 s c o t t ( 1 9 8 6 ) 、波特( 1 9 9 0 、1 9 9 8 ) 、克鲁格曼( 1 9 9 1 、1 9 9 5 ) 等也都对集群现象做过研 究。由于不同学科的研究侧重面的差异，集群也可表达为产业集群、产业群、簇 群、企业集群、产业集聚、新产业区等。从经济学视角，我国大多学者将它称为 “产业集群”，本文也采用这一说法其实各种表达都反映了同样的经济现象【l l 】。 按照波特教授的定义，产业集群为“在某一特定领域内互相联系的、在地理 位置上集中的公司和机构的集合。”至于相关公司和机构的结合范围，波特教授进 一步解释道：“它们包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应商和专业化基础 浙江工业大学硕士学位论文 江浙沪制造业出1 2 1 优势比较研究 设施的提供者。集群还经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性 产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。最后，许多集群还包括 提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构例如大学、标 准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等。”( 波特，1 9 9 8 ) 。可见， 产业集群并非简单的企业“扎堆”，而是由产业关联的公司、政府部门、辅助产业、 基础设施以及其他相关机构组成的有机组织或空间集聚体。此外，还有一些与产 业集群相似的概念，主要有增长极、产业综合体和区域创新系统等。【1 z j 根据对集群的定义和现有研究，产业集群的主要特征可以归纳为：地理位置 邻近。产业集群本身就包含了地域集聚和空间接近的特性。集群所在的区域可大 到跨越省份，甚至超越国界；也可以d , n 乡镇，甚至是自然村落，集群区域的大小 并没有统一的标准。从经济学角度研究集群所在区域问题时，区域的界定取决于 研究的目的。企业数量足够多，产业领域相对集中。产业链条的完整性。在 一般的产业集群中，不但有生产性的企业，还有大量为生产提供辅助性服务的机 构，如大学、研发机构、咨询公司。这些公司和机构紧密地联系在一起，形成利 益共生体。产业集群是一个动态现象，而非静止状态。集群的特征在于企业和 产业的交互作用和功能性联系。 所谓集聚效应，是指某些工业部门向某地域集中所产生的一种大于所追加的 运费或劳动费用，从而使产品成本降低的效果。工业区位理论的奠基人、德国经 济学家韦伯( ar e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 年在其著作工业区位论的第五章集中讨论 了集聚问题。著名的主流经济学家保罗克鲁格曼认为，产业集群是在报酬递增、 运输成本和要素流动的相互作用下形成和增长的。与以前的理论不同，克鲁格曼 认为集群的产生主要缘于密切的经济联系而非比较优势，并且认为技术外溢是集 群的次要因素，因为低技术产业也能形成集群( 克鲁格曼，1 9 9 1 ) 。当企业和劳动 力集聚在一起以获得更高的要素回报时，本地化的规模报酬递增为产业集群的形 成提供了理论基础。1 1 3 1 e 1 4 】 2 2 2 竞争优势和波特“国家钻石理论 与马歇尔的外部经济性、韦伯的集聚经济效应以及克鲁格曼新经济地理思想 不同，波特教授从竞争优势角度系统地研究了产业集群。波特率领工作组，花了 四年时间对丹麦、德国、意大利、日本、韩国、新加坡、瑞典、瑞士、英国和美 国等十个重要的贸易国和上百个产业集群进行了调查研究，于1 9 9 0 年出版了国 家竞争优势一书，提出了著名的国家竞争优势理论。 按照经典经济学的理论，一国的财富应来自于以比较优势为基础的资源禀赋 ( 如劳动力、自然资源等) ，但波特认为国家的财富不是靠继承，而是来自于产业 的创新与升级。按照波特的解释，国与国之间的竞争总是在特定的产业范围内竞 争，产业创新与升级能力是国家竞争力的反映，而产业竞争力的关键是该国能否 有效地形成竞争性环境并推动创新。因此，产业竞争环境和产业创新能力是产业 竞争力的两个主要源泉。一个国家或地区的竞争优势来源于优势产业，而优势产 业的竞争优势来源于产业集群，因为产业集群既创造了良好的产业竞争环境，又 提高了产业的创新能力。为此，波特建立了“钻石模型 ，认为决定竞争优势主要 有四个因素：包括生产要素条件、需求