（企业管理专业论文）虚拟企业伙伴评价模型研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着日益激烈的全球化市场竞争和多样化、个性化的客户需求，虚拟企业逐步成为 企业获得优势和赢得市场机遇的新形式，同时也成为工业企业界理论和应用研究的热 点。虚拟企业成功的关键是如何选择合适的合作伙伴，因此虚拟企业合作伙伴的选择研 究就显得非常重要。 本文首先对虚拟企业的背景、概念、特性和虚拟企业建立的理论基础等内容进行了 简单介绍，随后对现有虚拟企业合作伙伴选择方法进行了深入分析和总结，指出了其易 受主观因素影响，未考虑虚拟企业整体有效性等不足之处，并提出了一种定性与定量相 结合、个体能力和总体实力相结合的新的虚拟企业合作伙伴综合选择模型，然后又对该 模型的理论基础：交易成本理论、核心能力理论、委托一代理理论和“组织间协调 治 理理论等进行了阐述。为了客观、综合地评价合作伙伴，本文首先对虚拟企业合作伙伴 的综合评价指标体系进行了一般性的探讨，接着重点分析了影响核心企业评价虚拟企业 合作伙伴的因素的问题，并结合企业实践建立了基于合作能力与竞争能力为核心的虚拟 企业合作伙伴评价体系，并在前人的研究基础上把层次分析法、熵值法和灰色关联分析 法引入到虚拟企业合作伙伴的评价之中用以指导核心企业的虚拟企业合作伙伴评价，建 立了虚拟企业合作伙伴的选择体系，为核心企业的虚拟企业合作伙伴评价提供了决策依 据与方法，从而降低核心企业选择合作伙伴的风险和成本，巩固核心企业在虚拟企业合 作伙伴中的核心地位，促进整个虚拟企业的协调发展。 最后将所建的综合选择模型应用到我国一家大型销售企业的虚拟企业伙伴评价的 实例中，说明了虚拟企业合作伙伴选择的过程，并将结果与使用其它选择模型所得的结 果进行对比、分析，证明了该方法能够有效保证虚拟企业伙伴选择及综合评价的质量和 效率。 关键词：虚拟企业；层次分析法；熵值法；灰色关联分析法 虚拟企业伙伴评价模型研究 as t u d yo ne v a l u a t i n gm o d e lo fv i r t u a le n t e r p r i s ep a r t n e r s a b s t r a c t w i t l lt h ei n c r e a s i n g l yg l o b a l i z a t i o no fm a r k e t i n gc o m p e t i t i o na n dr e q m r e m e n to f c u s t o m e r sd i v e r s i f i c a t i o na n di n d i v i d u a t i o n , v i r t u a le n t e r p r i s e s e ) g r a d u a l l yb e c o m ea n e wf o r mo fe n t e r p r i s e sf o ra c h i e v i n gt h ec o m p e t i t i v es t r e n g t ha n dg a i n i n gs o m em a r k e t o p p o r t u n i t y a n db e c o m et h eh o tt o p i ci ni n d u s u i a la n da c a d e m i ca r e a t h ek e yo f v i r t u a l e n t e r p r i s e ss u c c e s si s t h ec h o i c eo fr i g h t p a r t n e r s ；t h e r e f o r e ，t h e s e l e c t i o no fv i r t u a l e m e r p f i s e sp a r t n e r si sv e r yi m p o r t a n tt os t u d y f i r s t l y ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h eb a c k g r o u n d ，t h ec o n c e p ta n d t h ef e a t u r e sa b o u tt h ev e a n dt h ea c a d e m i cb a s i so fv i r t u a le n t e r p r i s e s f o u n d a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h ed i s s e r t a t i o n a n a l y s e sa n ds u m m a r i z e st h ee x i s t i n gm e t h o d so fp a r t n e rs e l e c t i o n ，a n dp o i n t so u tt h e i r d i s a d v a n t a g e s t h e nan e we x t e n s i v ec o m p r e h e n s i v ep a r t n e rs e l e c t i o nm e t h o di sp r o p o s e d ， a n dt h et h e o r yu s e di nt h em e t h o d ，s u c ha st r a n s a c t i o nc o s t st h e o r y 、c o r ec o m p e t e n c e t h e o r y 、p r i n c i p a l a g e n tt h e o r ya n d ”i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lc o o r d i n a t i o n t h e o r yo fg o v e r n a n c e ， a r ei n t r o d u c e d s e c o n d l y ，t oe v a l u a t ep a r t n e r sc o m p r e h e n s i v e l ya n do b j e c t i v e l y ，ag e n e r a l p a r t n e rc o m p r e h e ：n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e mi sd e f i n e d t h e nt h ed i s s e r t a t i o ne m p h a s i z e st h e m a i nf a c t o r so fv ea s s e s s m e n t ，a n ds e t su pav ee v a l u a t i o n s y s t e mb a s e do nt h ea b i l i t yo f c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n tw h i c hc o m b i n e dw i t hs o m ec o m p a n yp r a c t i c e t h e nm a i n l y i n t r o d u c e st h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) 、e n t r o p y 、g r e yr e l a t i o n a la n a l y s i s ( g r a ) a p p l i c a t i o no nt h ea s s e s s m e n to fv i r t u a le n t e r p r i s ep a r t n e r sb a s e d o nt h ep r e v i o u ss t u d y a n d t h e ni n t r o d u c e st h ea s s e s s m e n ts y s t e mo fa h p 、e n t r o p y 、g r aa p p l i c a t i o no nv ea s s e s s m e n t t 1 1 i sw a yp r o v i d e ss t r a t e g ya n dw a yf o rt h ec o r ec o m p a n yt o c h o o s ev ep a r t n e r s f u r t h e r m o r e i tr e d u c e st h er i s ka n dc o s t so ft l l ec o r ec o m p a n yp a r t n e r s s e l e c t i o n ，a n d c o n s o l i d a t e st h ec o r ep o s i t i o no ft h ec o r ec o m p a n yi nt h ev e a n da l s ob o o s tt h eh a r m o n y d e v e l o p m e n to ft h ev e f i n a l l y ，t h ep a p e rd e s i g n sa n de m u l a t e st h ec o m p r e h e n s i v es e l e c t i o nm o d e la p p l i c a t i o n o nt h ev i r t u a le n t e r p r i s ep a r t n e r s a s s e s s m e n to fo n el a r g es a l e se n t e r p r i s e w i t ht h eh e l po f t h ee m u l a t i o n ，t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h ep r o c e s so fs e l e c t i n gt h ep a r t n e r sa n dv a l i d a t e st h e m e t h o d sp r a c t i c a b i l i t ya sw e l l n l er e s u l ts h o w st h a tt h em o d e li m p r o v e st h e e f f e c ta n d e f f i c i e n c yo fv i r t u a le n t e r p r i s ep a r t n e r s s e l e c t i o na n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na p p r o a c hi n t h ec o m p a r i s o n 、加t l lt h er e s u l t so fo t h e rc h o o s i n gm o d e l s k e yw o r d s ：v i r t u a le n t e r p r i s e s ；a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ；e n t r o p y ；g r e y r e l a t i o n a 【a n a l y s i s 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名：一 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题 作者签名： 导师签名： 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1研究背景及问题的提出 随着经济全球化、市场国际化，信息技术和通信技术的快速发展，越来越多的企业 进入国际市场，参与全球竞争。时问和反应速度已经取代成本和质量成为第一竞争要素。 同时，面对顾客需求的多样化、个性化，以及对产品品质和交货期的更高要求，由于企 业的资源有限，单个企业很难在竞争激烈、快速多变的市场环境中靠自己的能力将产品 快速的推向市场满足客户的需求。 在这样的竞争环境下，企业逐渐意识到，必须专注于自己的核心竞争力，把自己的 资源集中于核心业务；同时组建虚拟企业，从合作伙伴企业中获得互补性的资源，以取 得竞争优势。这种管理理念的变化为虚拟企业的出现创造了契机。其次由于市场机遇的 快速变化和竞争对手的不断改变，完全竞争的观念逐渐被协同竞争的观念所取代，企业 更强调相互信任，相互合作与协同，以实现“双赢 甚至“多赢 的共同目标。这种竞 争观念上的转变为虚拟企业的建立奠定了基础。最后网络时代的到来与信息、通信等技 术上的发展极大地促进了虚拟企业的产生，并为虚拟企业组织与管理模式的实际推广提 供了现实可能性。 不管是国内还是国外，有许多企业利用虚拟企业这种组织形式在激烈的竞争环境中 取得了优异的成绩。“耐克 就是一个很好的例子，“耐克 公司的核心竞争力在于其 强大的产品设计能力、开发能力和市场开拓能力，“耐克 通过组建虚拟企业获得生产、 物流等业务的合作企业，以取得整个虚拟企业的竞争优势。香港利丰集团更有利的说明 了动态联盟这种组织的强大生命力。香港利丰集团从一家历史悠久的华资贸易公司发展 成为世界项尖商贸集团的历程中，可以看出利用虚拟企业这种组织形式在其发展中的作 用。 虚拟企业是由多个具有不同核心能力的合作伙伴构成的、暂时性的企业联盟。虚拟 企业通过彼此间的合作网络集成分散的资源和技术，迅速推出满足用户特殊需要的新产 品或服务，这是任何一家现实中的企业所无法实现的。虚拟企业强调的是合作伙伴之问 的相互信任与合作，虚拟企业间的伙伴关系的好坏将直接关系到虚拟企业的成败。虽然 目前对于虚拟企业合作伙伴有较多的选择方法，但大多都存在缺乏客观性、动态性，以 及寻优能力较弱和虚拟企业整体实力与合作伙伴个体实力难以兼顾等不足之处。因此， 对虚拟企业合作伙伴选择问题的研究，将加深人们对虚拟企业的理解，为虚拟企业选择 虚拟企业伙伴评价模型研究 合适的合作伙伴提供科学、可行的改进建议。有助于更多的企业运用虚拟企业的管理思 想，提高自身的市场竞争能力。 1 2 研究意义 随着经济全球化趋势和信息技术的不断发展，市场竞争的日益加剧，虚拟企业这种 组织形态正日益成为许多企业的新选择。目前，西方发达国家已通过信息技术对传统企 业形式进行优化改进，而我国企业则面临着企业管理模式与信息化水平的双重劣势，迫 切需要具有可操作性的管理理论与方法应用于自身的价值重构。如果能够采取虚拟运作 模式，在注重培养各自核心竞争力的同时充分利用外部资源，实行优势互补，则是我国 企业参与国际化竞争的有效途径。 虚拟企业采用的是异地联合设计、网上联合开发方式，如何从众多的企业中选择最 优的合作伙伴加盟，以最低的成本、最快的速度响应市场个性化需求，这是每一个欲实 施虚拟企业的企业需首先考虑的问题。如果仅仅依靠人的主观判断，而没有数学工具的 支持，那么就不可避免地会产生误差，其结果必然丧失科学性，甚至影响虚拟企业的成 败。如何根据市场需求选择合适的合作伙伴，借助信息技术开展虚拟合作，使企业能以 较低成本、较短时间整合到参与竞争所必须的资源，成为企业和学者关注的问题，在理 论和实践上都有重要意义。本文通过对虚拟企业合作伙伴的选择方法的研究，进一步完 善虚拟企业的理论与方法体系，具有一定的实践指导意义。 1 3 虚拟企业合作伙伴选择的研究综述 目前对于虚拟企业合作伙伴选择的研究主要有以下几个方面：建立合作伙伴关系、 合作伙伴的评价指标体系、以及合作伙伴的选择方法；它们都是进行虚拟企业合作伙伴 选择的重要组成部分。以下试对这几项内容进行讨论。 ( 1 ) 建立合作伙伴关系 建立合作伙伴关系，需要企业从观念上和结构上都要进行改变，因此必须认真挑选 合作伙伴以确保真正实现“双赢”的目标。l y o n s 和l a n d e r o s 等在已有文献【卜2 】中提出 了建立合作伙伴关系的实施步骤：首先，从企业战略的角度考虑是否确实需要建立虚拟 企业联盟的合作伙伴关系，企业需要首先确定合作伙伴关系潜在的风险和利益；然后， 确定选择合作伙伴的准则，以便挑选潜在的合作伙伴；接下来，正式建立合作伙伴关系， 一旦合作伙伴被挑选出来，就要真正建立正式的合作关系；最后，维持和精炼合作伙伴 关系，包括不断增强彼此之间的合作关系或者解除与某些伙伴的合作关系。 大连理：r = 大学硕士学位论文 j o n h s o n ( 1 9 9 6 ) 提出了合作伙伴选择的二阶段法。第一阶段进行初选：通过审查合 作伙伴的关系特性从众多合作伙伴中缩小范围。第二阶段采用企业优异评价方法确定合 适的合作伙伴。这一方法体系具有一定参考价值，但没有建立合理的评价模型【3 】 马新安等( 2 0 0 4 ) 则把合作伙伴的确认过程分为四个阶段：第一阶段，合作伙伴的 粗筛选：第二阶段，合作伙伴的细筛选；第三阶段，合作伙伴的精炼和确认；第四阶段， 合作伙伴的跟踪评价【4 1 。当面临为数众多的潜在的合作伙伴时，为降低评价的工作量， 核心企业应首先通过一种快速的过滤法将候选合作伙伴的数目降到某一合适的范围内， 此时多采用定性的方法，如：筛选法，优势法，满意值法等。其次，核心企业可以采取 定量化的综合评价方法，进一步缩小候选企业的数目。在这一阶段，如何确定有效的合 作伙伴选择准则是一个主要问题。采用何种定量的评价方法也没有具体的规定。目前大 部分的研究工作都集中在此阶段中。接下来应通过某种方式确立一个最优的构成方案， 根据某一准则，将候选企业的数目缩d , n 最优的个数，并使所建虚拟企业的整体绩效最 优，建立正式的伙伴关系。在这一阶段中目前还没有通用的方法，需要根据实际问题具 体构造，最后，在虚拟企业的日常运作中，核心企业应跟踪合作伙伴的表现，建立相应 的评价机制，并根据市场条件和机遇的变化，随时增加或精简合作伙伴的数目。当然， 有些合作伙伴可以在上述前三个阶段中的前一两个阶段就被选定，而某些关键的合作伙 伴却必须经过上述全部三个阶段才能真正确定下来。 ( 2 ) 合作伙伴评价指标体系 虚拟企业的合作伙伴选择过程也是一个综合评价的过程，为了把握市场机遇，任何 一家企业在构建虚拟企业时，都要在确定本企业在市场中的位置，明确外部环境的需求 和本企业的能力之间的差距以后，建立适当的合作伙伴评价指标体系，然后以此为依据 对候选企业进行核心竞争力的评价，以决定是否选择该企业作为企业联盟的一员【5 】。 o e r i n g e r ( 1 9 9 1 ) 提出了对潜在合作伙伴进行选择的两大准则：任务相关标准和伙 伴相关标准。任务相关标准包括：核心能力优势、资金准入、市场和分销网络优势、地 理位置优势、人力资源优势、有效的组织机构等；伙伴相关标准则包括合作伙伴所在国 家、企业文化、规模机构、以及双方是否有互利关系、高层人员之间的信任度等。该方 法认为合作的目的是获得扩展壮大和高效率，它把注意力放在鼓励合作策略的外部和具 体因素的具体分析上，强调合作各方的匹配【6 j 。 在合作伙伴选择评价指标体系方面，美国华伦公司建议采用：推动力、互补性、相 处性、双赢性、集中焦点、整合性、成长性和一致性等指标评价潜在的联盟伙伴【7 1 。 虚拟企业伙伴评价模型研究 樊友平等则( 2 0 0 0 ) 建立了从能力、投入和兼容性三方面进行评价的指标体系，通 过专家模糊综合评判进行定性指标的量化取值，并建立了多目标系统模糊决策模型进行 伙伴的选择【8 l 。 钱碧波等( 2 0 0 0 ) 提出以时间( t i m e ) 、质量( q u a l i t y ) 、成本( c o s t ) 、服务( s e r v i c e ) 、 机遇实现能力( a c c o m p l i s h m e n tc a p a c i t y ，a c ) 、计算机与信息技术应用的先进性 ( a d v a n c e m e n t ，a d ) 、企业创新能力( i n n o v a t i o n ，i ) 、后勤( l o g i s t i c s ，l ) 、环保 性( e n v i r o n m e n t a l ，e ) 以及企业管理水平与文化( m a n a g e m e n t & c u l t u r e ，m & c ) 这 十大指标作为合作伙伴选择的评价指标体系【9 1 。 仲志刚等( 2 0 0 0 ) 根据敏捷制造的特点，认为选择合作伙伴必须考虑的因素有技术 水平、生产设备水平、生产规模与能力、交通运输因素、管理体制因素、商业信誉因素、 生产成本因素、政治经济因素等；另外还有生产周期、伙伴的合作意向、合作态度、分 配模式等约束因素【。 郑文军等( 2 0 0 0 ) 提出从生产过程、市场开拓过程、基本约束( 声誉、财务、法律、 地域等) 和其他约束( 合作态度、企业文化、基础设施等) 等方面对合作伙伴进行评价 【l l 】 o 杨水利( 2 0 0 3 ) 提出了合作伙伴选择的基本要素包括四个方面：第一，核心能力。 因为虚拟企业的构建以核心能力为基础，要求发起企业以核心能力为准则挑选合作伙 伴。第二，总成本最低。利润最大化是企业的最终目标，因而低成本高效率是组建虚拟 企业的主要目的。第三，敏捷性。虚拟企业是为快速响应变化的市场和顾客需求而建立 的，它要求每个合作伙伴都具有较高的敏捷性。第四，风险最小化。因为虚拟运作模式 具有较高风险性，所以盟主要选择正确的伙伴以最大程度减小虚拟企业整体的运行风险 1 1 2 o 叶永玲等( 2 0 0 4 ) 则认为：互补性、兼容性和协同性三个方面是选择虚拟企业合作 伙伴的重要标准【1 3 】。 ( 3 ) 合作伙伴选择方法 虚拟企业合作伙伴选择是一项复杂的系统工程，简单的指标组合并不能得到正确的 选择。能否找到最佳的合作伙伴，不仅取决于相关企业实际情况的优劣，而且在很大程 度上与选择过程中所采用的方法有关，必须采用合理的体系架构【1 4 1 。 综合目前的研究成果，主要可以分为定性和定量两类方法。 定性的方法主要有直观判断法和招标法等。 大连理工大学硕士学位论文 直观判断法是根据征询和调查所得的资料并结合人的分析判断，对合作伙伴进行分 析、评价的方法。它主要是倾听和采纳有经验的专家意见，或直接由专家凭经验做出判 断。这种方法比较直观，简单易行。但主观性太强，选择结果科学性不强。 招标法是由企业提出招标条件，各招标合作伙伴竞标，然后由企业决标，与提出最 有利条件的合作伙伴签订合同或协议。招标法可以是公开招标，也可以是指定竞标。招 标方法竞争性强，企业能在更广泛的范围内选择适当的合作伙伴。但招标法手续较繁杂， 时间长，不能适应紧急情况下的需要；机动性差，有时企业对投标者了解不够，双方未 能充分协商，以至出现矛盾。 由于在虚拟企业合作伙伴选择评价指标体系中，很大部分是定性指标，传统的伙伴 选择方法无法对其提供定量的优劣划分标准【1 4 1 。因此，上述定性的方法可以用于选择企 业非主要的合作伙伴，但不适用于选择战略合作伙伴。 定量的方法目前种类较多，下面将分别进行介绍： 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 。该方法是由著名运筹学家s a t t y 提出的一种多目标评价决策方法。韦伯等把层次分析法用于合作伙伴的选择。层次分析 法将决策人对复杂系统的评价决策思维过程数学化，并将决策者的经验给予量化，从而 降低了决策中由主观因素造成的不精确性，对目标结构复杂且缺乏必要数据的问题可操 作性较强【1 5 , 1 6 。 其基本原理是根据有递阶结构的目标、准则、约束条件、部门等来评价方案，采用 两两比较的方法确定判断矩阵，然后把判断矩阵的最大特征值所对应的特征向量的各个 分量作为相应的系数，最后综合给出各方案的权重。层次分析法用于合作伙伴选择的步 骤如下：首先建立层次结构模型，并构造两两判断矩阵；然后计算权重，并进行一致性 检验；最后计算综合权重【1 7 】。 这种方法的不足之处是遇到需要考虑的因素较多，规模较大的问题时容易出现问 题，如判断矩阵难以满足一致性要求，难以进一步对其分组等。 模糊评价法( f u z z ye v a l u a t i o nm e t h o d ，f e m ) 。在合作伙伴选择过程中，有许 多指标，比如人员素质、企业发展潜力等很难用准确的数字进行评价，借助模糊数学可 以很好的解决这一问题。模糊综合评价主要涉及4 个要素：因素集u ；评语集v ；单因素 评价矩阵r ；权重向量w 。模型建立的步骤如下：先建立评价指标集；然后确定因素权 重；接下来建立评语集及分值集，并对指标集进行二次模糊综合评价；最后对指标集进 行综合评价及选择i i 引。 模糊评价法选择合作伙伴的方法具有层次分析法简明的优点，便于把定性指标转化 为定量指标。但是合作伙伴的选择应该是一个动态过程，模糊评价法没有考虑到其指标 虚拟企业伙伴评价模型研究 值变动的情况，对样本的选取也没有科学的方法，只适用于已经确定待选伙伴，并给定 评价指标的情况。在选择过程中，如果权重指标考虑不周，将最终影响评价结果。 数据包络分析方法( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) 。d e a 方法是在相对效 率评价概念基础上使用数学规划模型比较决策单元之间的相对效率，对决策单元做出评 价l i 引。d e a 方法特别适用于具有多输入多输出的复杂系统，其评价指标是行业间的相 对效率。体现在两个方面：一是d e a 以决策单元各输入输出的权重为变量，从最有利 于决策单元的角度进行评价，从而避免了各指标在优先意义下的权重；二是假定每个输 入都关联到一个或多个输出，而且输入输出之间确实存在某种关系，使用d e a 方法则 无需确定这种关系的显式表达式【2 们。因此，d e a 方法的非参数特征避免了很多主观因 素，在简化算法和减少误差方面有很大优势。 但是d e a 法择优能力不是很强，一个在少数指标上有优势，而在多数指标上处于 劣势的候选者也可能成为相对有效。同时在应用d e a 方法进行合作伙伴的选择和评价 时，它只适用于那些供应同类或具有替代功能产品的合作伙伴【2 l 】。 人工神经网络算法( a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k ，心州) 。人工神经网络是2 0 世纪 8 0 年代后期迅速发展的一门新兴学科。它可以模拟人脑的某些智能行为如知觉、灵感和 形象思维等，具有自学习、自适应和非线性动态处理等特征瞄】。将a n n 应用于虚拟企 业合作伙伴的综合评价选择，可以建立更加接近于人类思维模式的定性与定量相结合的 综合评价选择模型。多层神经元构造的神经网络通过对给定样本模式的学习，获取评价 专家的知识、经验、主观判断及对目标重要性的倾向【2 3 】。当对合作伙伴做出综合评价时， 该办法可再现评价专家的决策过程，从而实现了定性与定量分析的有效结合，也可以较 好地保证合作伙伴综合评价结果的客观性。但是这种方法存在着学习过程收敛速度慢， 难以获得全局最优解等缺点【2 引。 遗传算法( g e n e t i ca l g o r i t h m ，g a ) 。遗传算法是由m i c h i g a n 大学的h o l l a n d 教 授于1 9 7 5 年首次提出的它模拟遗传选择和自然淘汰的生物进化过程，使优良品种被 保留并加以组合，以产生更优的个体，从而不断接近最优解，是一种自适应全局优化概 率搜索算法。它主要包括编码、初始种群设定、适应度函数计算、遗传操作设计和控制 参数设定五个基本要素。它吸收了进化论中蕴含的搜索和优化的先进思想，通过个体和 染色体的选择、交叉、变异等遗传操作的多次迭代，最终形成最优个体【2 5 - 2 7 1 。但它缺乏 产生最优个体的强大能力，导致搜索在接近全局最优解时速度变慢，在实践中不易实施。 灰色定权聚类法( g r e yf i x e dw e i g h tc l u s t e r i n gm e t h o d ，g f w c m ) 。评价各个候 选企业所需的某些数据往往在一定的狄区间内，无法精确给出。对于这种情况，灰色聚 类法是- - 幂e 0 较好的方法。灰色聚类是次色系统理论的重要内容之一，它是根据灰色关联 人连理工大学硕士学位论文 矩阵或灰数的白化权函数将观测对象聚集为若干个可定义类别的方法，一个聚类可以看 作是属于同一类的观测对象的集合【2 8 1 。其主要步骤为：首先征求专家意见，得到i 指标 k 子类白化权函数，并确定各指标的聚类权；然后由白化权函数，聚类权和候选企业i 关于指标j 的数值算出灰色定权聚类系数；最后构造聚类向量，并根据聚类向量判断候 选企业所属的灰类，得到合适的合作伙伴【2 9 】。一 属性层次模型( a t t r i b u t eh i e r a r c h i c a lm o d e l ，a h m ) 。属性层次模型与层次分析 法类似，它是北京大学程乾生教授于1 9 9 4 年提出的一种新的无结构决策方法，简单有 效【3 0 1 。属性层次法用于合作伙伴选择的步骤如下：先建立层次结构模型；然后构造属性 判断矩阵，计算相对属性权，( 其中的属性判断矩阵可以利用a h p 判断矩阵，通过一 定公式加以转换得到，得到的属性判断矩阵具有一致性，但这里的一致性并不涉及a h p 判断矩阵的一致性) ；接下来计算方案( 企业) 对目标( 合作伙伴选择) 的合成权重； 最后根据计算结果做出决策1 3 。 生命系统理论法( l i v i n gs y s t e m st h e r o y ，l s t ) 。生命系统理论是美国的j g m i l l e r 在生物学基础上，通过对信息论、控制论、系统论和社会学理论等学科的概括、综合与 拓展而发展起来的跨学科综合理论。它论证了凡是有生命存在的地方均可分为复杂度递 增的八个层次；而且无论在哪个层次上，均可抽象出2 0 个能完成不同功能的基本过程， 这些基本过程与一个或多个生命组元共同构成生命系统的2 0 个子系统，其中1 0 个用于 处理信息，8 个处理物质厶邑量，另外两个介于二者之间【3 厶3 4 】。基于l s t 的虚拟企业合 作伙伴选择方法将生命系统科学中对工程技术有启发作用的研究成果同虚拟企业实际 相结合，利用l s t 方法建立虚拟企业生命模型，然后根据对潜在合作伙伴的评估，将模 型中各个关键子系统的功能过程分配到相关的合作伙伴企业中【3 5 1 。 上述方法虽然各有特色，但各自都存在着不足之处。目前的发展趋势是多个阶段分 布进行，多种方法综合运用。为此，本文提出了综合运用层次分析法、熵值法和灰色关 联分析法，构建综合选择模型来进行虚拟企业合作伙伴的选择。 1 4 本文研究内容与研究思路 1 4 1 研究内容 本文研究的内容主要包括以下几个方面：首先，通过广泛阅读国内外文献，明确虚 拟企业的内涵、基本特征和相关理论基础，同时对现有虚拟企业合作伙伴的选择方法进 行整理归纳，找出各自优缺点，以便在现有基础上加以改进；然后，建立一般虚拟企业 合作伙伴选择的综合评价指标体系，作为进行虚拟企业合作伙伴选择的基础；接着，综 合运用层次分析法、熵值法和灰色关联分析法建立虚拟企业合作伙伴定性与定量相结合 虚拟企业伙伴评价模型研究 选择的多阶段综合评价模型；最后，对文中提出的合作伙伴多阶段综合选择模型进行实 证分析，并与其它方法的结果进行比较，从而验证该模型的实用性、有效性和科学性。 1 4 2 研究思路 本文研究的基本思路是：针对目前我国虚拟企业快速发展，但其伙伴选择却没有建 立完善的模型与方法体系这一现状，通过对虚拟企业基本特性与相关理论的分析，提出 建立虚拟企业合作伙伴综合选择模型以满足实际要求。首先建立符合实际情况与要求的 虚拟企业合作伙伴的一般综合评价体系，以灰色关联分析法的理论与方法为主体，以基 于层次分析法和熵值法的权重求取方法为辅助，建立合作伙伴评选模型；最后进行综合 选择模型的实证对比研究。从而为虚拟企业伙伴选择提供具有指导意义与实践价值的方 法体系，供决策部门参考。图1 1 所示为本文研究思路的框架结构： 图1 1 论文的框架结构 f i g 1 1 t h ef r a m eo f t h e s i s 1 5 本文创新点 虚拟企业伙伴选择评价指标体系中许多评价问题都属于多人、多层次和多目标综合 评价问题。目前国内外建立的综合评价方法有几十种，但大多数尚处于理论研究阶段， 不十分成熟。这些评价方法各有特点，但大体上可以分为两类，主要区别在确定权重上。 即一类为主观赋权，大都是采取综合咨询评分的定性方法确定权重，然后对无量纲后的 数据进行综合分析，如层次分析法、专家评分法等。另一类是客观赋权，即根据各指标 大连理工大学硕士学位论文 之间的相关关系或各项指标值的变异程度确定权重，如熵值法、因子分析法等。前一类 方法仅凭专家对评价指标内涵与外延的理解做出判断，没有考虑各待评方案的固有信 息。后一类方法避免了人为因素带来的偏差，但由于忽略了指标本身的重要程度，有时 确定的指标权数与预期的不一致，另外同样的指标体系在不同的样本中确定的权数也不 同，有时也使人感到困惑。 由于选用不同的方法，实际上是从不同角度进行的综合评价，若仅仅用一种方法进 行评价，其结果很难令人信服。为此，本文针对虚拟企业伙伴综合评价指标体系的特性， 从实际需要出发，深入研究决策理论与方法，将层次分析法和熵值法确定的权重进行组 合，称为组合权重，通过灰色关联分析建立灰色关联系数决策矩阵，进而通过灰色关联 系数矩阵与组合权重相乘所得的加权矢量矩阵，实现对虚拟企业伙伴综合评价指标体系 的综合评价。 虚拟企业伙伴评价模型研究 2 理论基础 2 1 评价模型的经济学、管理学理论基础 根据企业能力理论，若把企业看成知识的集合体，则虚拟企业是核心能力或专门知 识的集合体，虚拟企业的这一性质可用“核心能力单元 来总结，这是从组织形态的角 度来静态考察虚拟企业的结论。同时，虚拟企业又是一种半企业、半市场的组织形式， 是企业和市场的中间地带，可以认为是一种企业功能的外部市场化或市场交易的内部企 业化。因此，虚拟企业的这一性质可称为“准市场性企业。而在虚拟企业的合作关系 中，存在着许多由于合作伙伴间的信息不对称而引起的委托一代理问题。由上述分析可 知，虚拟企业合作伙伴选择的理论基础主要是交易成本理论、核心能力理论、委托代 理理论和“组织间协调”治理理论，虚拟企业伙伴评价模型的建立必须要在这四种基本 理论的基础之上进行。 2 1 1 交易成本理论 交易成本概念由诺贝尔经济学奖得主科斯教授提出，经威廉姆森等人发展成为现代 经济学的一个分支一交易成本经济学。交易成本经济学是一种以交易为基本分析单位， 研究经济组织的比较制度理论( c o m p a r a t i v ei n s t i t u t i o n a la p p r o a c h ) ，属于新制度经 济学的范畴。1 9 8 5 年威廉姆森在资本主义的经济制度一书中给交易下的定义是：“当 一项物品或劳务越过技术上可分的边界( i n t e r f a c e ) 而转移时，交易就发生了”。 根据威廉姆森的定义，交易成本包括事前成本和事后成本。交易成本的事前部分包 括协议的起草、谈判和维护等成本。其中的“维护成本 尤为复杂，它与一般所有权、 可信承诺与诚实、契约争端的法律裁决有关。交易成本的事后部分包括交易偏离一致性 后所产生的不适合成本、双方矫正事后不一致性所产生的讨价还价成本、与规划结构有 关的设计与运行成本以及实现可信承诺的保证费用。事前交易成本和事后交易成本是相 互关联的，交易成本与其说是“序贯”决定，不如说是同时决定的。从交易、契约及交 易成本的孪生性出发，达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能提供 的交易机会告诉对方，这种信息的获得和传递是要耗费时间和资源的；如果交易的一方 有多个经济代理人，在决定交易条件时，还会产生某些作决策的成本；相互同意的条件 确定后，还有执行所订协议成本以及控制和监督他方以确定是否按照所订契约条款履行 其责任的成本，故从签约过程来看，交易成本包括了解信息成本、讨价还价和决策成本 以及执行和控制成本【3 6 邯】。 大连理工大学硕士学位论文 交易成本经济学分析方法中包括三个关键概念：技术方面( 资产专用性) 、人员方面 ( 有限理性) 和行为特征方面( 机会主义) ，其研究的一般战略可以概括为：在指出交易的 特性之后，从交易成本最小化的能力方面探讨可能采用的治理结构。选用不同形式的治 理结构目的就是要节约交易成本，因此它们之间是可以相互替代的。交易成本的节约就 是把不同性质的交易以一种有区别的方式分配于不同的治理结构而实现的。 一个企业能够存在的主要原因是它比市场运行的结果更有效率。按照交易费用理 论，当一项交易活动的企业内部的管理费用低于市场交易成本时，该项交易活动将在企 业内部完成；否则交易就从企业中剥离，在市场中进行。在知识经济时代，由于i t 技 术和设施的高速发展与普及，以及信息通讯标准的建立、质量管理体系的完善、产品标 准化程度的不断提高，使资产专用性、交易的不确定性和交易的频率都得到极大降低。 因此，在网络生产模式下企业进行某项交易的市场交易费用将低于企业内部的组织交易 费用。 这时为了维护企业组织交易的优越性，减少企业组织的交易费用，就要精简企业规 模，减小企业的纵向一体化程度，仅留下本企业最具有竞争优势的核心功能。这些具有 核心功能的企业再与具有互补性功能的其他企业根据市场机遇结成虚拟企业。而原来在 自由市场中进行的交易就在这些虚拟企业组织内进行，让有组织的交易市场代替原来自 由的交易市场。 这种在虚拟企业内部进行的有组织的市场交易的交易费用较自由市场的交易费用 低。这是因为【3 9 1 ：交易事前的成本( 比如获取信息的成本) 降低：交易过程中讨价还价 的费用也得以节约：由于有了契约的约束，控制和执行的费用也能得到节约。 可见，虚拟企业不仅降低了企业的交易费用，而且还降低了组织费用和生产费用。 以有限的资源、最低的成本和最高的效率提供市场最需要的产品。 2 1 2 核心能力理论 核心能力最早是由美国人c k p r a h a l a d 和g r a yh a m e l 提出的。他们把核心能力定 义为“能使公司为客户带来特别利益的一类独有的技能和技术”1 4 0 1 。企业核心能力理论 认为企业内部的核心能力是企业获得和保持竞争优势的关键。其内涵就是指企业在发展 过程中长期培育和积淀而成的，蕴涵于企业文化、融合于企业内质之中，是企业独具的、 难以被其它企业所模仿和替代的，支撑企业过去、现在和未来竞争优势，并使企业长期 内在竞争环境中能够取得主动的核心能力。它是企业技术、智力、产品、管理和文化的 综合优势在市场上的集中反映，是企业在激烈的竞争市场上取得持续竞争优势的源泉和 基础。 虚拟企业伙伴评价模型研究 核心能力有如下几个特征：价值性，核心能力富有战略价值；独特性，核心能力难 以被其它企业复制和替代；延展性，核心能力是内涵于多种业务领域拓展与新产品开发 中的；不可交易性，核心能力不能像其它生产要素一样通过市场交易进行买卖。 企业核心能力的构成要素主要有以下几个方面：核心技术与研究开发能力、管理能 力、营销能力、企业文化。但并不是要求企业每个方面的因素都要具有，上述几方面因 素中每个方面都可以形成企业的核心能力。 虚拟企业是各个具有核心能力的合作伙伴基于市场机遇临时组建的，各合作伙伴只 负责其具有核心能力的某一业务过程，通过合作伙伴之间的紧密协作来实现市场机遇。 具有核心能力的合作伙伴是组建虚拟企业的前提，通过各个环节上的强强联合，才能使 虚拟企业在整体上具有竞争优势，才能赢得市场。核心能力理论强调各合作伙伴发展自 己的核心能力，突出自己的核心业务流程，获得在这一业务流程上相对于其他企业的竞 争优势，而把其他的非核心的业务流程交给在这方面具有核心能力的合作伙伴去完成。 可以看出虚拟企业的形成需要各合作伙伴具有对某一业务过程的核心能力，而形成了核 心能力的单个企业也需要虚拟企业这个新的组织和管理模式来实现市场机遇。 2 1 3 委托一代理理论 最早提出委托一代理( p r i n c i p a l a g e n t ) 概念的目的是为了研究股份制公司的管理 体制问题。在股份制条件下，公司的所有权与经营权相分离，经理阶层代表股东行使管 理职能。股东和经理层在利益上有时会不一致，但由于经理比股东更了解公司的信息， 因此，经理可能做出与股东不相一致的行为。代理问题就是研究如何进行制度设计，使 经理层在按自身利益最大化行动时，最大程度地实现股东的利益。委托一代理问题是由 当事人各方的信息不对称引起的。信息不对称是指一方拥有另一方所没有的信息，拥有 信息的一方称为代理方( a g e n t ) ，缺乏信息的一方称为委托方( p r i n c i p a l ) 。信息不对称 可以从时间和内容上划分：从发生的时间看，非对称可能发生在当事人签约之前 ( e x a n t e ) ，也可能发生在签约之后( e x p o s t ) ；从内容上看，非对称可以是某些参与人的 行动，也可能指某些参与人的信息或知识。委托一代理问题在经济生活中普遍存在，只 要当事人各方在拥有的信息上具有不对等性，就存在着委托一代理问题。政府和纳税人、 公司和雇员、供方和需方等都存在代理问题【4 卜4 3 1