（工商管理专业论文）河北省国有经济布局和结构调整的研究.pdf

中文摘要 我国国有经济布局和结构的不合理，是国有企业在新形式下处境艰难的一 个基本原因，主要表现在国有经济在国民经济中比重过高、分布的行业范围过 广、国有企业国有股权比重过高，所以从战略上调整国有经济布局和结构，重 新配置国有资本，是充分发挥国有经济的主导作用、拉动整个国民经济增长的 现实选择。党的十四大以来，我国总结国有企业改革和发展的经验，通过不断 探索，提出着眼于搞好整个国有经济，从战略上调整国有经济布局和结构。 河北省作为我国近代北方的经济中心，一直是全国重要的工业基地。改革 开放之后，河北省委、省政府始终把国有企业改革作为整个经济体制改革的重 要环节，推进国有企业改革调整重组不断向纵深发展，取得了显著成效。但面 对不断深入的市场经济体制改革，河北省国有经济布局和结构仍还存在着一些 不容忽视的问题，国有企业改革和国有经济布局与结构战略性调整的任务还很 重，必须通过调整自身主业布局，空间布局、组织结构、产权结构等，对自身 发展进行重新定位，对发展模式进行深入思考，提高核心竞争力，实现企业的 可持续发展。因此，本文深入分析河北省国有经济布局和结构的现状，认真总 结历史经验，研究探讨河北省国有经济发展的方向和趋势，为河北国有经济布 局和结构调整提出切实可行的思路。最后，根据国有资产监督管理部门的定位 及职能，提出相应的解决目前主要问题的一些方法、对策和途径。 关键词：国有经济 国有资本布局和结构战略性调整河北省 a b s t r a c t l no u rc o u n t r y ，t h ef a c tt h a tt h es c a l eo ft h es t a t e o w n e de c o n o m yi si nh i g h s i d e ，t h es t r u c t u r eo ft h es t a t e o 、v n e dc a p i t a l sd i s t r i b u t i o ni se x t e n s i v ea n dt h e 姒e 。o 、v n e d e n t e 咿i s ef a l li n t od i r es 仃a i t si nt h en e ws i t u a t j o n t h i sp o s i t i o no ft h e s t a t e o w n e d e n t e 叩r i s e si sd i s t u r b e dr e q u i r e st h a ti nt h ec o u r s co fr e f 0 咖o ft h e e n t e 巾r i s e s ，w e s h o u l dh a v et h ev i e wt h a ta d j u s t m e n to fd i s t r i b u t i o na n ds t r i j c t u r eo f s t a t e o 、硼e d e c o n o m yi st h ek e yt od e v e l o pal e a d i n gr o l eo ra ni m p o r t a l l tf u n c t i o ni n n a t i o n a l e c o n o m y h e b e ip r o v i n c ei st i r ee c o n o m i cc e n t e ro fn o r t hc h i n 9a n d 锄i m p o r t a n t i n d u s t r i a lb a s e t h ee f f e c to fs t a t e - o 、n e de n t e 叩一s e sh a s d e v e l o p e da w f h l l ys i n c et h e g o v e m m e n 仃n a d et h er e f 0 加o fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e si nt h ec e n t e ro ft h ew h o l e s e r i e so f e c o n o m i cr c f 0 册s b u tt h e r ea r em a n yq u e s t i o n sr e l a t i v e l yb e h i n dt i l e r e f o 咖o f h l a r k e t e c o n o m ys y s t e m t h i sp a p e ra n a l y z e st h es t a t u so fs t a t e o 、硼e de c o n o m yi nh e b e ip 鼻d v i n c e ，a n d d i s c u s s e s t h ed i r e c t i o n 锄dt e n d e n c yo fm ea 由u s t m e n to fs t a t e o w n e d e c o n o m y s d i s n 伯u t i o n 跏ds t 】广u c t u r e a tl a s ti to f r e r ss o m ei d e a so nt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n t a c c o r d i n g t ot 1 1 e n a t u r eo fs t a t e - o w n e de c o n o m y k e yw o r d s ：s t a t e o 、v r l e de c o n o m y ，d i s t r i b u t i o na n ds t m c t u r eo fs t a t e - o w n e d c a p i t a l ， s t r a t e g y a d j u s t m e n t ，h e b e i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得丞洼太堂或其他教育机构的学位或证书而使用 过的教材。与我一同工作的同志对本研究做的任何贡献已在论文中作了明确和说 明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：历泸7 年少月汐日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞洼太堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权 云洼太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复印手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向有关部门或 机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名导师签名： l 私 签字日期：叩 旷月，p 日 签字日期：坤厂月口日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 国有经济是我国国民经济的支柱，是能源、交通、重要原材料和技术装备的 主要提供者，也是国家财政的主要来源：国有经济是整个社会发展的脊梁，经济 的主要增长点，也是非国有经济得以发展的支撑。建国5 0 多年以来，国有经济 的大发展对国民经济和社会发展做出了巨大的贡献，是我国实现工业化和现代化 的主导力量，也是提高我国综合国力，增强国家经济实力和民族凝聚力的重要依 靠。国有经济在国民经济中的重要战略地位，决定了搞好国有经济是搞好整个国 民经济的根本保证。充分发挥国有经济在我国经济中的主导地位，关系到我国经 济和社会发展的全局。 但是长期以来我国的国有经济并没有完全按照国有经济应该占有的领域进 行分布，在国有经济一统天下的计划经济体制下，国有经济不仅占据了其应当占 据的领域，而且在大量的一般竞争性领域等国民经济的各个领域也占据了主导地 位，这种情况大大降低了国有经济的运行质量，而且由于战线过长，布局过于分 散，国有经济的主导作用被大大弱化，因此，从战略上调整国有经济布局，是充 分发挥国有经济的主导作用、拉动整个国民经济增长的现实选择。 同时企业作为国民经济的微观基础，国有企业也就是国有经济的微观基础在 传统体制下，存在一种固有的观念一国有企业的作用只有通过国有独资企业来 实现，因此国有企业在内部产权关系上不仅拒绝个人股份、外商股份等非公有性 质的财产介入，而且连集体所有制的财产也拒绝纳入其中，国有存量资产处于凝 固状态，缺乏与市场经济相适应的流动性。国有经济成为国有资本的“一统天下 ， 国有独资企业成为国有经济的单一实现形式，国有资本结构不是很合理，制约了 国有经济的带动力。改革开放以来，国有经济的产权结构有所变化，但是产权结 构单一的问题仍然比较严重，公有制的多种实现形式问题仍没有得到解决。因此， 从战略上调整国有经济结构，是充分发挥国有经济的带动力、影响力，引导国民 经济中其他经济成分发展增长的必然选择。 国有经济布局和结构的不合理，是国有企业在新形式下出现困难的一个基本 原因。党的十四大以来，我国总结国有企业改革和发展的经验，通过不断探索， 在指导思想上发生了重大转变，从力图搞好每一个国有企业进而提出着眼于搞好 整个国有经济，从战略上调整国有经济布局和结构。随着国有企业改革的深入， 国有企业改革的目标逐渐明确，从市场经济发展的客观规律和国有经济发挥主导 作用的内在要求出发，国有企业不能无所不在，不可能也没有必要把每一个国有 第一章绪论 企业都搞好国有企业改革必须适应经济结构变化的需求，进行国有经济布局和结 构调整。十五大以来，党中央、国务院采取了一系列的措施，国有经济布局和结 构调整工作有所加快，取得明显成效，也积累了一定的经验，国务院国资委和各 省市国资委相继成立以来，更是把加快调整国有经济布局和结构作为工作的重中 之重。但从目前情况可以看到，国有经济布局和结构不合理的问题并没有从根本 上得到解决，因此，党的十六大报告明确指出，继续调整国有经济布局和结构是 深化经济体制改革的重大任务。 河北省经济规模较大，发展态势良好，是中国的一个经济大省。总人口和g d p 均居全国第六位。在改革开放之前，国有经济在河北省国民经济中一统天下，国 有企业数量庞大，大小不一，运行质量也参差不齐，并且国有资本更多的分布在 第二产业之中，以工业尤其密集。改革开放之后，河北省委、省政府始终把国有 企业改革作为整个经济体制改革的中心环节，坚持解放思想、求真务实，从河北 的实际出发，立足于整体搞活国有经济，建立现代企业制度，加快战略性调整步 伐，以嫁接改造调整和资产重组为重点，推进国有企业改革调整重组不断向纵深 发展，取得了显著成效。经过多年的改革和调整，河北省国有经济不断发展壮大， 国有经济布局和结构发生一定变化，国有企业的整体素质和竞争力明显增强。 但面对不断深入的市场经济体制改革，河北省国有经济布局和结构仍还存在 着一些不容忽视的问题。行业分布过宽、企业资产和经营规模还不够大、国有企 业运营效率还不够高、国有企业资源配置不合理、产权结构单一等问题在河北省 也不同程度存在。国有企业改革和国有经济布局与结构战略性调整的任务还很 重。 河北省是中国北方重要的沿海省份，是环渤海经济圈的重要组成部分，在此 期间，在河北省社会和经济发展中占主导地位的国有经济，必须承担自己应有的 责任和使命，这使得河北省国有经济布局和结构调整的任务更加迫切和意义重 大。 总之，河北国有经济要想在国外资本大量进入和民营资本蓬勃发展的潮流中 赢得新的发展，成为国民经济发展的主力和领导，就必须在多元化的发展潮流中 调整布局和结构，形成自己坚实的基础，在动态的竞争环境中形成可持续的竞争 优势。微观层面的国有企业，要在外资企业和民营企业的夹击下，在巩固现有优 势的基础上发展壮大，就必须通过调整自身主业布局、空间布局、组织结构、产 权结构等，对自身发展进行重新定位，对发展模式进行深入思考，提高核心竞争 力，实现企业的可持续发展。因此，有必要对河北省国有经济布局和结构的现状 进行深入分析，认真总结改革开放以来河北国有经济、国有企业发展壮大的历史 经验，结合河北省经济发展战略，为河北国有经济布局和结构调整提出切实可行 2 第一章绪论 的思路和对策，从而保持河北国有经济持续快速健康发展的良好趋势。正是基于 以上认识，做此选题，以期能够通过此过程，研究探讨河北国有经济发展的方向 和趋势，获得一些成果，为河北的发展做出贡献。 1 2 研究内容及研究目的 本文共分五章，主要研究的内容包括： 第一章，绪论。主要介绍了本文的研究背景、意义，研究内容、目的，研究 思路，以及研究方法、创新点等。 第二章，理论综述，回顾了国有经济布局和结构调整的相关理论。阐述了不 同的生产关系中( 资本主义社会和社会主义社会) ，国有经济在国民内经济中的 作用和功能，并重点分析了我国国有经济的功能和作用；重点介绍我国国有经济 布局和结构调整的历史进程，以及我国国有布局和结构调整的现状，总结出国有 经济布局和结构调整的意义。为后面的分析提供了较为完备的理论依据。 第三章，河北省国有经济现状的实证分析，主要描述和分析了河北省国有经 济布局和结构调整的历史与现状，依据第二章描述的理论识别了河北省国有经济 布局和结构的现状，根据数据分析目前存在的主要问题；进而根据河北省国有经 济未来的发展趋势，总结河北省国有经济布局和结构调整的六个主要任务。在这 一部分本文大量采用了数据比较分析的方法，主要是纵向的自身历史比较。重点 分析了河北省国有经济发展中存在的主要问题及重点要落实的几个任务。 第四章，总体原则和各行业具体发展重点，根据党中央、国务院以及河北省 委、省政府对国有经济发展的总体要求和规划，结合河北省国有经济面临的形式， 总结河北省国有经济的优劣势，制定出的符合国家政策和河北实际的发展原则， 根据各行业国家的总体规划和河北省实际情况提出河北省各行业内国有经济的 发展重点。对于微观层面的国有企业，根据发展原则，结合企业的外部环境和内 部优势，提出了组织结构调整、产品结构调整、产权结构调整等等的目标、方向 和重点。 第五章，保障措施。根据国有资产监督管理暂行办法赋予国资委的权利，按 照国有经济布局和结构调整的总体原则，从宏观层面，对行业内国有经济的发展 提出切实可行的对策措施；在微观层面，对国有企业的发展总结出相应的调整措 施。 本文主要是在确定我国国有经济在国民经济中必要的功能和作用基本理论 框架下，结合我国国有经济布局和结构的原有路径，以及在新的国有资产监督管 理体制下微观层面的国有企业改革政策等，来分析河北国有经济布局和结构的历 史演变、现状特征、方向趋势；在创建和谐社会、创新型企业的政策指导下，在 3 第一章绪论 经济全球化不断深入、外资和民营资本蓬勃发展的大背景下，研究如何进行国有 经济布局和结构的新调整，加快推进河北省国有经济的布局和结构调整，使国有 资本向它更应发挥作用、更能发挥作用的行业集中，使国有资本向更具有控制力、 影响力和带动力的国有大企业集团集中，使企业内国有资本向更能体现企业责 任、更能发挥企业比较优势的业务类型集中，在发挥好国有资本的社会属性的同 时，强调国有资本的经济属性，推动河北省国有经济更快更好发展，解决国有企 业的各种疑难历史问题。最后，根据国有资产监督管理部门的定位及职能，提出 相应的解决目前主要问题的一些方法和途径，供各相关职能部门参考。 1 3 研究思路 本文主要分成两个大的部分，在对有关国有经济的部分理论进行回顾之后， 重点介绍河北省国有经济布局和结构的现状，调整的思路和调整的重点，具体思 路如下： 第一大部分由第二章构成，主要对国有经济的相关理论进行回顾。首先从国 有经济的概念到国有经济在社会发展中的功能和作用，并就目前并存的不同生产 关系中国有经济所起的作用做了比较深入的比较研究，指出国有经济的存在不仅 在社会主义生产关系中是必须必要的，而且在资本主义生产关系中也是必须必要 的，这是因为国家机器承担的某些公共职能要通过国有经济实现，也是国家机器 对整个社会进行宏观调节的一个重要手段，从历史上我们也不难看出，不论社会 主义还是资本主义不论是计划经济还是市场经济，国有经济都在其中发挥不可或 缺的作用。在这个结论的基础上，我们重点论述了目前我国在实行社会主义市场 经济体制的情况下，国有经济既有社会属性一承担公共职能，又存在经济属性一 追逐经济利润。由于中国正在实现从计划经济体制向市场经济体制的转变，国有 经济由原来的一统天下向强调控制力影响力带动力发展，随着经济体制改革的不 断深入，原有计划经济体制下国有经济的布局和结构明显不适应当前市场经济蓬 勃发展的现状要求，因此党中央国务院不断制定政策调整国有经济布局和结构， 实施国有企业改革改制以适应形势，并取得了阶段性的成果，所以本文对国有经 济布局和结构调整的政策进行历史回顾，对所取得的阶段性成果及目前布局和结 构的现状进行描述，在此基础上总结不断推进国有经济布局和结构调整的意义。 第二大部分由第三、四、五章构成，主要研究河北省这一特定地区的国有经 济布局和结构调整的相关内容。首先对河北省国有经济布局和结构的现状进行比 较分析，找出现状与形势要求之间的差距，发现问题的同时，凸显河北省国有经 济布局和结构调整的紧迫性。其次根据问题所在，总结布局和结构调整的几项主 要任务，也就是布局和结构调整的几种表现形式。第三，根据国务院国资委和河 4 第一章绪论 北省委省政府制定的政策，总结概括河北省国有经济布局和结构调整的基本原 则。进而，根据国有经济在河北省各个行业的分布，结合河北省产业发展“十一 五”规划，制定出各行业内国有经济以及重点国有企业布局和结构调整的重点。 最后，从宏观层面和微观层面，概括总结了几项确保加快推进国有经济布局 和结构调整的重点措施。 本文的研究思路如图( 1 1 ) 表示如下： 第一章绪论 图( 1 1 ) 本论文研究路线 6 第一章绪论 1 4 研究方法及创新点 本文主要采取以下研究分析方法： 1 实证分析( e m p i r i c a ls t u d y ) 与规范分析( n o r m a t i v es t u d y ) 相结合的方 法。实证分析是贯穿本文的主要方法，主要回答“国有经济布局和结构调整是什 么”和“为什么要进行国有经济布局和结构调整”的问题；同时辅以带有价值判 断的规范分析，说明“应该如何进行国有经济布局和结构调整”的问题。在对国 有经济的相关理论进行回顾和分析中，主要采用规范分析的方法；在对河北省国 有经济布局和结构调整的具体分析中，主要采用实证分析的方法。 2 定性分析与定量分析相结合的方法。实证研究中运用大量有关国有经济的 统计分析数据，对河北国有经济布局和结构的状况进行考察和分析，并结合相关 理论的分析，得出定性的结论或观点。 3 逻辑上采用归纳和推导相结合的方法。在国有经济相关理论的回顾中，通 过归纳不同生产关系中国有经济的作用和功能，得出国有经济在各种生产关系中 都有一定量的存在。通过我国国有经济布局和结构调整的必要性和迫切性，推导 出河北作为我国北方经济中心，国有经济也同样面l 临着进行布局和结构调整的压 力和动力。 4 在比较分析中，采用横向比较和纵向比较相结合的方法。在国有经济理论 回顾中，通过横向比较国有经济在各国中的分布情况，得出我国国有经济承担的 功能和作用都非常重大，在研究河北省国有经济布局和结构调整取得的成绩时， 通过纵向时间序列的比较，得出国有经济布局和结构调整对增强国有经济的作 用、发展壮大国有企业具有重要意义。 本文在研究分析国有经济布局和结构调整这一问题时，采用从普遍到特殊的 逐层递进的分析层次，从国有经济的普遍理论，到中国国有经济的情况，再到河 北省的具体情况，逐渐缩小研究的范畴，从普遍共性到特殊性，使本文更具有实 际意义和可操作性。同时在研究分析过程中，大量从宏观微观两个层面分析国有 经济布局和结构调整，在宏观层面分析国有经济大的调整方向和原则，微观层面 聚焦于国有经济的载体一国有企业调整的目标和重点，使本文的分析更具完整和 立体，对国有经济宏观监管人员和国有企业管理者都具有一定的借鉴意义。 同时本文将理论与实际紧密结合，在对现状的分析中注重从实践中总结经 验，提炼观点，通过归纳对理论做出印证：在对未来发展的思考和构想中，既注 重理论的应用，更注重与实际相结合的创新，积极探索国有经济布局和结构调整 的新途径、新方式、新方法，力求前瞻性，具体措施中力求切实可行，具有可操 作性， 7 第一章绪论 本文新做的探索性研究及取得的创新性成果如下： 1 对河北省国有经济布局和结构的现状进行了系统的分析，对存在的问题进 行了全面的诊断； 2 基于科学发展观，提出了河北省国有经济布局和结构优化的原则和发展重 点； 3 提出了实现上述战略的保障措施。 8 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 2 1 与国有经济相关的概念界定 2 1 1 国有经济 国有经济，即社会主义全民所有制经济，简称为全民所有制经济。是指由全 体社会成员共同占有生产资料的公有制形式，也就是说，在这种公有制背景下， 生产资料归全体人民所有。国有经济这种公有制形式，同较高的社会化生产力相 适应，基本上实现了劳动者在生产资料所有制关系上的平等。由于在社会主义国 家，全体人民共有的权利委托国家机器进行管理，国家就代表全体人民，因此， 国有经济也可以说成是生产资料归国家所有的一种经济类型。 国有经济是社会主义公有制经济的重要组成部分。从微观层面的表现形式来 看，包括中央和地方各级国家机关、事业单位和社会团体使用国有资产投资举办 的企业，也包括实行企业化经营，国家不再核拨经费或核拨部分经费的事业单位 和从事经营性活动的社会团体，以及上述企业、事业单位和社会团体使用国有资 金投资举办的企业。 在社会主义国家，国有经济在国民经济中居于主导地位，是经济的基础， 是国民经济的领导力量，在整个国民经济中起主导作用，这种主导作用主要体现 在控制力上，即体现在控制国民经济发展方向、控制经济运行的整体态势、控制 重要稀缺资源的能力上。对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济 占支配地位。 由此我们可以看出，国有经济其实是一种社会主义社会所特有的公有制形 式，表示的是一种生产关系。那么西方资本主义社会存在不存在国有经济呢? 如 果严格按照概念来讲，资本主义生产关系以私有制为基础，就不存在国有经济这 种归属全民所有的情况。但是，资本主义社会的国家机器，也拥有归属自身的财 产，也运用自己的各种收入等投资建设公共品或者某些重点发展企业，就形成了 国有资产。 2 1 2 国有资产 “国有资产”是经济体制改革中新出现的一个概念，而以往在法规和政策文 件中只有“国家财产或“国有财产 的概念。但是，目前许多法规、政策文件 9 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 中和管理实践中，己将“国有资产”和“国家财产”或“国有财产 混用。故国 有资产概念有狭义和广义之分。 广义的国有资产是将资产与财产等同使用，泛指属于社会主义国家的一切财 产，也就是全民所有的财产，即国家以各种形式投资及收益、接受馈赠形成的、 或者凭借国家权力取得的，或者依据法律认定的各种类型的财产和财产权利。 广义国有资产可定义为属于国家所有的各种财产、物资、债权和其他权益， 包括：1 依据国家法律取得的应属于国家所有的财产；2 基于国家行政权力行使 而取得的应属于国家所有的财产：3 国家以各种方式投资形成的各项资产；4 由 于接受各种馈赠所形成的应属于国家的财产：5 由于国家已有资产的收益所形成 的应属于国家所有的财产。广义的国有资产既包括增殖型或经营性国家财产，主 要指满足消费品需求的国有资产；又包括非增殖型或非经营性国家财产，主要指 满足公共服务性的国有资产，比如国防、政府机构的财产以及公务员的行政经费、 以及公路等。 该定义表明，广义的国有资产具有下述一般特征：( 1 ) 其所有者具有唯一性。 即现代社会中，唯有国家在法律上是全民的代表，所以，对全民所有的财产可以 在法律上充当所有者的只能是国家。( 2 ) 其所有权界定具有法定性。即国有资产 的各种来源( 取得) 方式都直接由法律规定，并且有的来源( 取得) 方式为国有 资产所特有，如凭借国家权力取得，所以，其所有权界定必须有法定依据。( 3 ) 其表现形态具有多样性。即国有资产表现为多种形态的经济资源，既可以是财产 也可以是财产权利，既可以是人造财产也可以是自然资源，既可以是有形财产也 可以是无形财产。 狭义的国有资产主要是将资产与财产的概念加以区别，认为“财产”是一 个社会性范畴，“资产”是作为生产要素投入生产经营活动的财产。 狭义国有资产可定义为：法律上确定为国家所有的并能为国家提供未来效益 的各种经济资源的总和。也就是说狭义国有资产基本上等同于增殖型或经营性国 家财产。 应该说，在经济学中按照市场经济的理论，“资产”与“财产”在含义上是 有区别的。一般来讲只有作为生产要素投入生产经营活动的财产才叫“资产”， 它一般具有增值的要求，而其他财产则不具有这种要求：“财产”是一个含义更 为广泛的概念，财产可以是经营性的，也可以是非经营性国有财产的。或者说， 在财产的含义中，只要表明它是产权客体即可，无需也没有表明它会增值与否。 简言之，资产是一种财产，而财产不一定是资产。 因此就我国的实际情况来讲，国有财产指我国境内外属于全民所有( 即国家 所有) 的各种形态的财产。国有资产，是指国家投入到生产经营领域的各种形态 l o 第章国有绛济布局和结构调整的相关理论综述 的资产。1 9 9 3 年国家国有资产管理局国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行 办法第二条对“国有资产”作了明确定义，即国有资产是指国家依法取得和认 定的，或者国家以各种形式对企业投资和投资收益、国家向行政事业单位拨款等 形成的财产。1 9 9 7 年刑法直接使用国有资产概念的条文共有2 条，直接使用国 有财产概念的条文有4 条。可见，立法者在不同条文中分别使用这两个概念，清 楚地表明了立法者的态度，即国有财产与国有资产是两个不同概念。根据企业 国有资产监督管理暂行条理释意第三条的解释，“本条例所称企业国有资产， 是指国家对企业各种形式的投资和投资所形成的权益，以及依法认定为国家所有 的其他权益”，实际上界定的是指企业国有资本，但考虑到以往约定俗成的使用 方法，并考虑到与未来的国有资产立法相衔接，故将国有资产和国有资本相等同。 也就是说，在我国这个目前这个特定的历史阶段，国有资产是狭义上的国有资产， 并且国有资产在大部分时间等同于国有资本。 纵观世界，各国政府均拥有数量不等的国有资产，以私有制为基础的国家， 国有资产直接归国家所有；以生产资料公有制为基础的社会主义国家，国有资产 的所有权属于全体人民，政府是其法定代表。我国的国有资产是生产资料全民所 有制的载体，也是社会主义制度存在和发展的物质基础。 在资本主义国家和社会主义国家虽然都有国有资产，但由于生产资料所有 制不同，国有资产在经济、社会和法律制度上必然有差异。我国国有资产与资本 主义国家国有资产的区别主要表现在： ( 1 ) 来源结构方面，作为国有资产主要或首要来源的，在我国是国家投资 及其收益，在资本主义国家则是凭借国家权力取得。 ( 2 ) 经济地位方面，我国的国有资产在国民经济中居主导地位，不仅存在 于国民经济的各个领域，而且控制着国民经济的命脉部门和关键部位：资本主义 国家的国有资产在国民经济中则不一定具有主导地位，存在的范围也各不相同， 对命脉部门或关键部位不一定有控制力。 ( 3 ) 职能结构方面，就我国的国有资产而言，其经济职能和非经济职能并 重；就资本主义国家的国有资产而言，则非经济职能重于经济职能。 ( 4 ) 表现形态方面，在我国的国有资产中，经营性资产占较大比重，某些 形态( 如自然资源、军火等) 是法定专属国家所有的财产；在资本主义国家的国 有资产中，非经营性资产占较大比重，极少法定专属国家所有的财产，自然资源、 军火等可以成为私有财产。 ( 5 ) 法律保护方面，在我国，法律规定国有资产具有神圣不可侵犯性；在 资本主义国家，法律只规定私有财产具有神圣不可侵犯性。 由此我们可以看出，在社会主义国家和资本主义国家，同样存在着经营性的 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 国有资本，这也正是本文所要讨论的重点对象( 非经营性国有资本不在本文讨论 之列) 。因此，国有经济这个宏观的概念，映射到国有资本这个微观层面，其实 和原有定义己经发生了变化。在社会主义社会中，国有经济从一种生产关系转化 成众多经营性国有资本构成一种经济形态和结构：资本主义社会也是同样，只有 这样才能谈及西方资本主义国家国有经济的情况。经营性国有资本固化后，表现 为众多的国有企业。 2 1 3 国有企业 关于国有企业的概念，世界银行的定义是，国有企业是政府( 包括政府部门) 拥有的或( 不管通过什么途径和方式) 实际控制的经济实体。根据欧共体指南中 ( 1 9 8 0 ) 的定义，国有企业是这样的一类企业，即“政府当局可以凭借它对企业的 所有权、控制权及管理条例，对其施加直接或间接的支配性影响”。新帕尔格雷 夫经济学大辞典将国有企业表述为：“由政府代理人所有、控制或经营的企业”、 并强调“政府成为企业的所有者，拥有任命和罢免经理人员的权力”。2 0 世纪9 0 年代由于光远主编的经济大辞典政治经济学卷，也是国内较早对国有企业这 一特定术语进行定义的词典，其对国有企业的定义是：“指生产资料归社会主义 国家所有而把经营权委托给经营者的全民所有制企业。在上述定义中，国有企 业显然不仅包括国家拥有全部产权的企业，也包括国家不拥有全部产权但有控制 权的企业。因此也可以说，国有企业即“政府当局可以凭借它对企业的所有权、 控制权或管理条例，对其施加直接或间接支配性影响的企业。 无论如何，国有企业内涵中应当有两个本质的特征：一是国有企业中存在 国家和企业之间的支配性资本联系，资本纽带是国有企业不能缺少的因素；二是 国家对国有企业的控制地位。据此，本文认为，国有企业的外延应包括国家持有 1 0 0 股权的企业( 国有独资企业) ，国家持有5 0 以上绝对控股的企业和相对控 股的企业( 国有控股企业) 。而相对控股的比例是难以确定的，这个比例在上市 和非上市公司中，在有限责任公司和股份有限公司中，应有不同的标准。韩国 1 9 8 4 年国有企业管理法规定，国有企业包括政府投资超过5 0 9 6 以上的企业。 德国财政系统将公共机构拥有多数资本的企业划归为国有企业，同时还把政 府参股2 5 以上，其他股东均为小股东的企业视为国有企业。而在新加坡的有些 国有企业中，政府投资仅占1 0 左右。 在我国，国有企业的提法也经历了几次演变。我国1 9 5 4 年宪法和1 9 7 5 年宪法使用了“全民所有制企业”的概念。我国使用全民所有制企业的概念， 是受苏联政治经济学教科书的影响的结果。“全民所有制”作为完整的理论形态 始于斯大林晚年所著社会主义经济问题一书。我国1 9 8 6 年的民法通则 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 也采用了“全民所有制企业”的概念。但在相当长的一个时期，我国的“全民所 有制企业”又使用了“国营企业”的名称。由于在经济体制改革中，出现了国营 企业的承包经营和租赁经营，这意味着“国营企业”的表述已经不正确。于是， 1 9 9 3 年八届人大修改宪法时，我国正式采用了国有企业的名称。根据我国 宪法规定：我国的国有资产属全体人民所有，政府行使国有资产所有者代表的职 责。所以国营企业、国有企业和全民所有制企业应当是同一概念。从理论上讲中 国国有企业的所有权为全民所有，但是在实际上中国国有企业的产权历来归政府 所有，所以在中国把全民所有的企业称之为国有企业是符合实际情况的。但是考 虑到政府本身就是一个公共部门，那么即使全民所有的企业被定义为国有企业， 它仍然是一种公共产权。 在市场经济国家中，建立国有企业的原因有两个： 一是因为自然垄断：既一家厂商的经营就可以满足整个市场的需要，若有两 家以上的厂商经营将产生较高的平均成本，造成社会资源的浪费。比如铁路以及 城市的公用事业。 二是市场特许权：比如邮政等。因此在市场经济国家，国有企业的数量不 多，但规模都比较大。同时国有企业从性质上看，是一种兼具有公法人与私法人、 社团法人与财团法人、营利法人与公益法人特点的特殊法人：从经营制度看，国 有企业也有着不同于其他所有制企业的显著特点。所以国有企业效益普遍偏低， 也正是由于其开办目的、性质及经营制度上的特点所决定的。 在我国这样的转型国家，建立国有企业的原因比较复杂。首先是如前文提到 的，因为受到有效解决危机( 战后重建) 的激励；或者因为意识形态的原因；还 有就是为了解决就业问题或社会问题而建立的国有企业。比如有个厂矿建立在荒 郊，工人都是男性，为了解决他们的生育问题从农村招来一些适龄女青年，建立 一个纺织厂。因此在我们这样的市场转型国家，大量的国有企业占用着巨量经营 性国有资产，市场表现也不尽如人意。 从国有经济到国有资产再到国有企业，层面更微观更具体。研究国有经济布 局和结构调整，也就是研究国有资产的分布，研究国有资产如何进退，向哪里进? 退出的比例? 也就是研究具体层面国有企业改革，为什么要改革? 要改成什么样 子? 如何改革? 国有经济、国有资产和国有企业，按照一般意义来讲，并非社会主义国家所 独占，在不同的生产关系中，国有经济都发挥着应有的作用。 2 2 国有经济的作用和功能 研究国有经济的布局和结构调整问题，要正确认识国有经济在不同的生产关 第- 章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 系中的功能、作用和其自身属性。 2 2 1 西方资本主义国家国有经济的作用和功能 国有企业与国有经济作为一种特殊的制度安排，在世界各国普遍存在，是政 府实施宏观调控政策的重要手段。西方国家国有企业的重要任务是作为国家干预 的一种物质手段和政策工具，通过举办国有企业实现对经济运行的宏观调控，通 常能以较低成本达到宏观经济总量和宏观经济结构平衡、实现社会福利等政策目 标要求，国有企业的发达程度与其在宏观调控中发挥的功能成正比。欧洲一体化 的产生与发展，同国有企业的存在也有着重要的关系，最初之所以能顺利地建立 起欧洲煤钢联营，是因为欧共体创始国通过在煤炭工业和钢铁工业部门发达的国 有企业，控制了煤钢部门的相当一部分生产能力和产量。在上个世纪六七十年代， 西方国家国有经济比重达到最高点。7 0 年代中期，包括美国在内的7 0 多个国家 中，国家投资占全社会投资的比重达到1 6 5 。不包括美国在内的5 0 个国家中， 国企产值平均占国内生产总值的2 0 ，占工业总产值的3 0 。经过8 0 年代以来的 私有化运动，目前发达国家国有经济成份占g d p 比重平均为7 8 ，发展中国家 占1 5 2 0 。东欧转轨国家占3 0 一4 0 9 6 。 尽管随着市场经济体制不断完善和国家调控力增强，西方国家国有经济逐 步从一些特定领域加速退出，但是无论是过去还是现在，国有经济的存在满足了 这些国家的社会稳定和经济发展的需要并发挥了巨大的作用。 1 国家财政垄断。部分国家为了保障获得用于政府某些开支的收入，对一些 行业实行国家垄断。例如，1 9 1 5 年，瑞典政府设立了一个具有类似权力实体的 酒类公司，将酒类的生产和销售从私营部门归并国家手中，以确保国家获得这种 商品的利润。从1 9 2 6 年到1 9 5 8 年，法国政府将国有烟草工业的利润收入专门用 于偿还国债，从国家对烟草业的垄断中取得了巨大的收益。 2 防止行业垄断，实现规模经济。像邮政、电信、天然气、电力工业、铁路、 航空等“自然垄断”行业，存在着明显的市场失灵。大多数西方国家出于全社会 利益的考虑，对这些行业都实行了国有化，由国家控制和垄断经营。例如，英国 电力工业国有化是1 9 4 5 年至1 9 5 0 年的英国工党政府国有化计划的一部分。经过 国有化，5 0 0 多个原来独立的供电公司归属于1 4 个地区供电局统辖。地方配电 系统经过计划运转比原来更合理。由于打破了原来私营电力系统相互隔绝的状 态，成本也下降到了较低限度。 3 推动经济迅速发展的要求。完善的基础设施为其他经济部门和消费者服 务，是一个国家或地区经济发展的前提。由于基础设施领域的投资规模很大，建 设周期很长，短期经济效益很不理想，私人企业很难也不愿意投资。因此，许多 1 4 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 国家建立国有企业的重要动机是利用国家资金举办基础设施建设，为经济发展铺 平道路。 4 推动落后地区经济发展和工业复兴的内在要求。国有化有利于促进经济落 后地区的发展和经济复兴。例如，二战后意大利的国家持股的伊里公司在南方地 区投资设厂，对相对落后的南方的经济发展产生了巨大影响，改善了南方的工业 环境，提升了企业技术装备，并创造了大量的就业机会，成为带动南方地区工业 化的发动机。战后西欧国家的经济复兴建设也常常离不开国有化，建立国有化工 业部门，以保证国民经济的独立性和作为实施宏观经济计划的有力工具。 5 弥补市场经济缺陷。国民经济中那些对发展至关重要、但又具有相当大的 风险、私人资本难以涉足的部门，往往只能由国家经营。随着资本主义经济的进 一步发展，各国政府开始在创造国民财富和保护国家自然资源中发挥直接的作 用，并积极介入高技术产业和民用航空业。出于国家安全战略的考虑，多数国家 对某些核心产业禁止私营企业经营，核电就是其中一例。 由此看出，世界各国包括西方发达国家，从调控、影响、带动经济发展的需 要出发都发挥了国有经济的不可替代的作用。 2 2 2 社会主义国家国有经济的作用和功能 社会主义国家实施的严格意义上的国有经济，同较高的社会化生产力相适应， 基本上实现了劳动者在生产资料所有制关系上的平等。国有经济在国民经济发展 中起主导作用： 1 它掌握着国民经济的命脉，是国民经济的领导力量。 2 它掌握着社会化程度较高的现代化大生产，代表着社会生产力发展的趋势 和方向，是国家进行现代化建设的重要的物质基础。 3 它是国家依靠经济手段引导其他所有制经济，进行宏观经济调控的重要的 物质条件。 社会主义国家经过多年的发展发现，全民所有制与市场经济并不冲突，能够 有机结合。因此计划经济形态下完全的国有独资企业己经没有必要，正如国有企 业概念中所包含的一样，具有控制权的国有控股企业就已经能够实现国有经济的 控制力。当然，在社会主义国家，国有经济是主体，这是和资本主义国家最本质 的区别。因此在改革和发展中，国有经济的主导作用必须加强，其主导作用主要 体现在控制力上。 国有经济主导作用的具体表现： 1 国有经济对国民经济命脉的控制力。国民经济的不同行业和领域，在国民 经济发展中的地位和作用是不同的，其中，有些行业和领域在国民经济中居于基 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 础性的或支柱性的地位，发挥着不可缺少、不可替代的作用，关系到整个国民经 济的正常有序运行和健康稳定发展，从而构成国民经济发展的命脉。在工业化初 期，矿产、能源、钢铁、重化工业作为国家投资控制的重点；随着科学技术的进 步和不断变化，新材料、新能源、生物工程、信息、海洋开发、航天以及现代机 器装备业成为新兴国民经济的命脉，构成国家核心竞争力的关键因素。) 国家通 过国有企业控制国民经济命脉，对关系到国民经济命脉的重要行业和关键领域必 须占支配地位。国有经济对国民经济的控制力主要取决于国有资本在国民经济命 脉的重要行业和关键领域中的份额和质量。 2 国有资本对社会资本的支配力。在社会主义市场经济条件下，国有经济的 控制力要落实到国有资本的控制力上。单纯依靠国有资本投资以发挥对整个社会 经济的主导作用程度有限；单一国有资本投资主体又不利于市场经济的完善和现 代企业制度的构建，因此，除了国有经济必须垄断或绝对控制的领域外，在保证 国有资本对该行业或该领域有效控制的前提下，应尽可能吸收非国有资本投资入 股，从而实现以少量的国有资本支配大量的社会资本。国有资本对社会资本的支 配力是通过国有资本投资的国有控股公司来实现的。增强国有资本对社会资本的 支配力是提高国有经济主导作用的重要途径。 3 国有经济保证国家进行宏观调控的能力。国家对社会经济运行的宏观调 控是克服市场失灵、保障经济运行秩序的重要手段。首先，国有经济是贯彻国家 宏观经济政策的主体，通过国有独资公司、国有控股公司和国有参股公司使国家 宏观经济政策得到广泛贯彻和有效实施。其二，通过国有资本控股和参股投资， 使国有经济不仅掌握着关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，而且在其他产 业部门，通过国有资本的参股经营，及时掌握真实信息，有利于政策制定的针对 性、有效性和规范化。再三，国家的宏观调控主要是通过实施财政政策、货币政 策、产业政策、技术政策、投资政策等经济手段来进行，这些政策的实施需要一 定的经济成本，而国有经济为国家宏观调控功能的发挥提供强大的物质支持。 4 国有经济对经济发展所起的先导和带动作用。国有经济在保证国民经济发 展的基础产业和决定国家竞争力的高新技术产业的投入和控制，使国有经济在国 民经济的先导产业和新兴产业中居支柱性的地位，对经济发展发挥先导和带动作 用，促进产业结构升级和经济结构优化。 国有经济的控制力，主要从以下三个方面得到体现： 1 国有经济的控制力必须定位于多种经济成分共同发展。一方面，国有经济 与其他多种经济成分一样，都是公有制条件下平等的主体；另一方面，国有经济 又是社会主义市场经济体制中特殊的主体，即国有经济要在各种经济成分中发挥 主导作用。国有经济不能离开其他各种经济成分而单独存在和发展；同时，国有 1 6 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 经济在社会主义市场经济体制中的特殊性，决定了国有经济必须对国民经济运行 进行控制，发挥其他经济难以承担的引导、协调社会经济发展的作用。 2 从质量和数量相结合的角度，国有经济的控制力更主要地体现在质量上。 随着市场经济体制的逐步完善，国有经济在国民经济中的比重必然有一定程度的 降低。国有经济相对量的下降，并不意味着其控制力的必然降低，但如果能切实 提高国有经济的质量水平，其控制力反而会得到有效提高。因此，切实提高国有 经济质量是体现增强国有经济控制力的关键。 3 从宏观和微观相结合的角度，即国有经济在宏观上对国有经济的整体运行 进行控制，在微观上承担着从事经济运营和实现国有资本保值增值的重要责任。 国有经济微观控制是宏观控制的基础，而宏观控制又是微观控制的前提。宏观控 制必须突出重点和关键环节，微观控制必须坚强有力。 由此可见，相对于计划经济下国有经济发挥的作用和