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产业集群发展与地方政府作用 -以平湖市为例 摘 要 产业集群这个概念，近几年来，在各地加快区域经济发展的过程中越来越得 到重视。加快产业集群的发展，是非常有意义的。从最近几年来看，珠三角、长 三角、环渤海等这些区域具有较为明显的产业集群带，比如广东、浙江经济具有 明显的产业群特点， “特色县” 、 “专业镇”的现象非常普遍。在产业群内部，都是 由成千上万的中小企业构成，他们既相互竞争又相互合作，他们一般立足于传统 的中低档产品生产，在国内外市场上取得强劲的竞争力。 本文分析了作为地方政府的的经济职能，并且分析了地方政府与区域产业发 展的关系，提出了地方政府促进区域产业发展动机和方向。提出产业集群的概念 和特点，从经济学的角度分析产业集群所具有的超强竞争优势，具体剖析产业集 群生产的产品具有较高性能价格比的原因。同时还提出了产业集群的发展对区域 产业发展的意义和强大的推动力。 本文分析国外产业集群的模式，讨论意大利、美国，以及浙江、广东等地区 产业集群形成的政府作用，寻求发展产业集群的启示，着力于解释产业群发展过 程中政府的作用。并且据于分析的基本上认为地方政府的主要职能是建造适合创 业、创新的地方制度环境，建立相关的非正式职能部门为产业集群发展提供方便， 并把单个企业和各种机构有效地联系起来，从而培养增强产业集群的整体优势。 具体来说，重建专业市场建设信用体系、开发区域营销以及组建协会、技术中心 等中介服务机构等。 最后本文将从分析国内外的模式和机制得到启示，并且利用经济学角度的理 论分析，分析了平湖市产业集群发展现状及政府存在的问题，提出平湖产业集群 的发展政府的工作建议，营造适合中小企业产生和发展的条件。本文对于促进平 湖集群经济的发展有着一定的现实意义。 关键词：产业集群，地方政府，竞争力，平湖发展 industry group and the function of local government -take pinghu as the example abstract the concept of industrial group has become much more important recently during the process of regional economic development and the acceleration of industry group development has turned out to be a meaningful job. by the experience of the pearl river delta area, the yangtze river delta area and the around bohai area, the above mentioned areas have distinctive industrial group belt respectively. the phenomenon of “specialized county”, “specialized township” are quite common in the areas with characteristics of industry groups such as guangzhou and zhejiang. within the industry group there are numerous small and median sized enterprises under the relationship of cooperation and competition. traditionally they aimed at the market share of middle and lower commodities production and interdependently got a very strong competing force in the domestic market. not only thesis analyzes the economic functions of the local governments but also the relationships between regional industry group development and the governments at all levels. the author gives out her point of view such as the concept of industry group and its characteristics. this paper analyzed the governmental motives of promotion regional industry group development and predicts its future way.by analyzing its super advantages from the angle of economics and the reason why products from certain industry group has high performance/price ratio.at the same time, this paper makes it clear that the development of industry group generates strong driving force and has powerful meaning towards regional economic development. this thesis analyzes the pattern of industry groups abroad and elaborates the governmental roles in industry group cultivation in developed countries such as italy, japan, america and internal provinces such as zhejiang, suzhou, guangdong. the author is to seek best solutions for industry group development and give out her view of governmental roles in pushing forward industry group growth.on the basis of thorough analyzing, the author believes that the main task of local government is to create an ideal environment which is suitable for all enterprises to start business and initiate innovations. by organically building up relationships between single enterprise and various institutions the government accumulates and strengthens the united competing force of industry group through the work of non-governmental departments by providing all the conveniences. in detail, the government should concentrate itself on policy-making pertaining to local industry and restructure specialized markets. its also the governments task to build the credit system and develop regional sales promotion. its also important for the government to provide intermediary services by organizing societies and technical centers. by case study in the final chapters, the author get hints from an analysis of mode and mechanisms both home and abroad, theoretical analysis on the basis of economics also points out the existing problems in pinghu industry group development and the author gives out her advices to the government.to provide services to those small enterprises in pinghu certainly have practical meaning in driving forward industry group development in pinghu. keywords: keywords: industry group， local government， competing force， pinghu development 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：许 红 莲 日期：2007 年 6 月 10 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密 。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：许 红 莲 指导教师签名：盛 世 豪 日期：2007 年 6 月 10 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 1 绪 论 无论在发达国家还是在发展中国家， 在区域经济发展中， 中小企业在创造就业与促进经济增 长方面都显示出无可替代的作用。 产业集群作为一种重要的经济现象， 正在成为一个重要的研究 领域，产业集群是在既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供货商、服务供应商 和相关产业的企业以及政府和其它相关机构的地理集聚体， 本文从产业集群与政府作用的角度来 分析阐述。 放眼世界，产业集聚现象由来己久。在中国古代，苏州丝绸刺绣产品就誉满中外，苏州地区 集聚了大量的蚕农、缀丝作坊、马队、商船、行会等等，形成一个苏州刺绣的生产经营体系。几 干年来，虽然社会制度、自然禀赋、交通运输、技术条件、生产方式、市场环境和产业特征都已 经发生了巨大的变化，苏州仍然是丝绸刺绣产品的重要生产区，表现出旺盛的生命力。 然而长期以来， 国内外学术界对这种现象一直没有给予足够的重视。 真正把产业群推向更高 地位、 并对产业群研究产生深刻影响的人物要数美国哈佛大学的波特教授， 他通过对 9 个发达经 济的贸易国家具有国际竞争力的产业进行分析， 发现相关产业在地理上的集聚是产生国际竞争优 势的重要原因，并在此基础上构建了著名的“钻石模型” 。 产业群已经成为当代经济世界的一个重要现象。在我国江苏、广东、浙江、福建等地，很多 产业群正在蓬勃发展。从 80 年代中期以来，在市场机制下，以乡镇企业为基础的产业群在这些 地区呈现出勃勃生机，并且日益显示出较强的竞争力。中国加入世界贸易组织，在激烈的国际竞 争环境中，中国传统产业具有低成本的优势，因而将会出现更多的发展机遇。但同时也要看到， 由于高档商品不多，而且由于长期以来，我国作为一个发展中国家，产品的国际形象并不高，传 统产业面临的挑战非常严峻。如何引导区域产业群的创新和产业升级，显得特别重要。 随着市场经济的进一步发展， 有些人认为中小企业会逐步发展成大企业， 更有人认为应该加 快步伐，由政府或大企业牵头，通过资产重组、兼并等形式扩大企业规模，减少企业数量，认为 既便于政府管理，又可以形成规模效应，提高企业竞争力。在这些各不相同的观点下，有些政府 部门难免会抓大放小，让中小企业自生自灭，更有甚者，有些人会拔苗助长，不顾经济发展的内 在规律，急于求成，盲目通过资产重组、兼并等方式扩大扩大企业规模，一味地求大求全。 1 1 王缉慈，等创新的空间企业集群与区域发展m北京：北京大学出版社，2001 56 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 2 目前，从我国大多数地区的发展实践来看，主要存在以下几个方面认识的误区。首先，片面 强调企业规模效益，对中小企业的优势和作用认识不清。其次，只注重企业数量，而没有认清集 群效应。再次，只注重核心产业，忽视辅助产业。产业群是彼此相关联的产业以及政府和其它相 关机构的地理集聚体。第四，盲目发展高新技术产业、忽视传统产业的增长潜力。正是由于这些 认识误区， 造成以产业群为主的经济现象没有受到足够的重视和肯定。 不少人认为产业群无非是 一个先发优势，没有认识到产业群本质上是一个供应链的集聚，既包括原材料、中间产品、最终 产品的有机供给，也包括科技、金融、人才、环境的支持。 1 本文将探讨地方政府与产业集群发展的关系， 产业集群与其竞争优势入手， 分析国内外中小 集群发展过程中政府的作用， 着重研究中小企业集群形成的机制问题， 同时以浙江省平湖市来分 析，对于促进平湖市集群经济的发展有着一定的现实意义。 1 叶建良知识溢出与企业集群j经济科学， 2001， 3：11 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 3 第一章、政府与产业发展：理论综述 第一节、政府的经济职能 对政治与经济发展关系的研究历史渊源久远， 在国际学术领域， 政府干预主义思潮与自由放 任主义思潮一直主导着政府与经济发展的研究。 在具体实践过程中， 各个国家依据本国不同的实际情况， 在处理政府与经济发展关系中采取 了不同的理念模式，如美国的自由资本主义发展模式、德国的社会市场发展模式、瑞典民主社会 主义发展模式、 日本法人式以及东亚的政府主导型发展模式等等。 不同的政府干预经济的模式对 各个国家政治经济以及社会发展产生了不同的影响。 近代意义上的政府产生于资本主义经济基础和结构之上， 在发展的不同阶段， 其政府角色并 不完全相同。在早期自由资本主义阶段，政府主要承担“守夜人”的角色，很少干预经济生活， “自由放任”是当时奉行的信条，人们普遍认为“管得最少的政府，就是最好的政府”。 30 年代经济大危机之后，“看不见的手”一度失效，政府角色从自由放任转向国家干预。 1933 年美国总统罗斯福实行“新政”，政府角色表现为对整个社会经济生活的大规模干预。70 年代出现的“滞胀”，则表明资本主义国家政府的干预性角色又走过了头，于是，各主要发达国 家又对政府角色开始进行重大调整，从“看得见的手”发展到“有限制的适度的国家干预”，即 市场机制与国家干预这两只手的结合。 一直到现在， 西方主要发达国家的政府角色还在作继续的 调整。世界各国的经验表明，政府角色设计的合理和优化，直接关系到社会经济的可持续发展。 一、市场经济的作用以及有限性 一般来讲，政府与市场既可以发挥不同的作用，也可以起到互为补充的作用。发挥市场的作 用， 并不否定政府的作用； 同样发挥政府的作用， 也不否定市场的作用。 政府的作用是补充市场， 而不是替代市场；政府的作用是对市场友好，而不是排斥市场。 市场经济主要解决的是生产什么、如何生产、以及为谁生产的问题。市场根据需求决定生产 什么。 市场经济是人类迄今为止所发现的较为有效的配置资源的形式， 以市场经济作为中国经济 体制改革目标模式是无可争议的。 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 4 市场经济并不是全能的，不应当把它加以神化。一方面是一些国家非起作用不可的领域，例 如环境污染问题等等，国家若不在这些领域发挥作用，整个市场经济就无法运转，更谈不上效率 了。这些领域还包括：维护主权和领土完整；制定和实施法律，维持社会基本秩序；界定产权， 保护产权；监督合同的执行；维系本国的货币的价值。另一方面是财富分配不公问题。 与此同时，我们应当认识到，一个有效的政府，是经济与社会持续发展的必要条件，它能够 对市场经济和个人活动起催化作用、 促进作用和补充作用， 既要提高政府自身的效率和使用公共 资源的效率，也要提高和改进政府的能力。国家在向市场经济过渡过程中应当发挥积极的作用。 既使在成熟的发达的市场经济国家中， 政府在纠正市场失灵和组织有效市场方面的作用也是不可 缺少的； 市场转型本身产生不稳定、 不公平和多种痛苦， 没有政府支持， 既不可能建立市场机制， 也不可能减少转型成本和社会风险以及政治不稳定。 二、二、政府的作用以及有限性 一般市场经济国家，政府具有 5 项基本职能；维护主权和领土完整；制定和实施法律，维持 社会基本秩序；界定产权，保护产权；监督合同的执行；维系本国货币的价值。 政府对市场失灵领域干预具有 6 项职能：提供公共物品；保持宏观经济稳定；使经济外部性 内在化；限制垄断；调节收入和财富分配。所有这些政府职能并不意味着经济体系将采用统一的 标准，各国还需要更多的选择。每个国家的政府到底应当具备什么职能，发挥什么作用，则取决 于本国国情以及基于对经济、社会和政治问题的权衡，而不是一味地扩大职能或缩小职能。 政府也是一个有缺陷的机构。 首先决策者面临信息不完全和不对称问题； 其次公共机构或政 府官员的目标常常是部门利益目标或者个人目标， 并不一定代表公众利益目标或国家目标； 再有 各种利集集团利用寻租方式影响政府政策以谋私利， 从而将其所获收益以及成本转嫁他人或其他 集团利益；最后，政府机构存在大量的极其普遍的滥用职权，工作效率低下等弊端。因此，在对 自由放任或是政府干涉政策进行取舍之时，应该把国家发展的、社会的、结构的人类发展方面与 宏观经济分析放在同等重要的位置。社会结构方面是指廉洁、高效的政府，有效的法律体系和司 法系统，组织良好的、监管有力的金融体系，确有保障的良好的社会安全网。人类发展方面是指 教育发展、科学和技术发展、知识传播，为落后地区赶超先进地区提供了可能性。物质方面是指 提供干净水和排污设施，寻求足够的、可靠的和适当价格的能源，提供道路、交通和通讯，没有 现代通讯便不能战胜贫困，不能提供平等和机会，保持环境、保护民族文化持续发展。社会经济 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 5 的发展不仅使更多的人口受益，而且也使利益受损的人得到必要的、基本的补偿（包括经济补偿 和非经济补偿）。改革不仅应坚持效率原则，而且应坚持政府原则，使社会弱势人群获得最大利 益。 1 同中央政府相比，地方政府，尤其是县级以下的地方政府由于更接近基层群众，更了解基层 的历史传统与现实情况，因而起到的作用就更明显。地方政府介入产业集群的发展，是受两方面 因素的驱动， 一是地方政府承担着发展地方社会经济的职能， 二是产业群在市场化运作中由于市 场失灵，产业对公共政策的现实需求。 所以说地方政府的行为更具有现代经济学中的“经济人”的某些特点， 2而且地方政府越接 近基层，其行为越是靠近企业， “经济人”的属性越明显，对地方经济增长的推动作用也越大。 3 地方政府在推动地方经济增长的过程中，追求多重目标。第一，追求经济效益最大化，也就 是通过资源的合理配置，实现效用最大化:第二，追求本地居民的福利最大化，这是地方社会经 济环境稳定发展的根本保证;第三，追求个人经济利益最大化，主要是指地方政府官员作为“经 济人” ，关心的是“工资、办公室的舒适条件，公众中声望，权力等;第四，追求政绩最大化，政 府宫员的政绩评定在很大程度上取决于本地经济的发展水平。 由于政绩大小通常是政府官员职位 升迁的重要权衡指标，因此，从地方首长的自身利益来看，推动地方经济增长的动机也就更加强 烈，地区之间的竞争加剧。因地制宜为本地区制定合适的产业政策，成为地方政府推动经济有效 增长的主要手段。 第二节、地方政府与区域产业发展的研究 一、国外的研究状况 从 19 世纪末英国经济学家马歇尔所在的时代算起，对地方政府与区域产业的研究也存在一 百多年。韦伯于 1909 年提出了韦伯区域理论，系统地探讨了工业区位选择的规律，将影响工业 区位选择的主要因素归为原料和燃料、工资、集群这三项。弗朗索瓦佩鲁于 20 世纪 50 年代提 1 沈坤荣体制转型期的中国经济增长m南京：南京大学出版社， 199953-54 2 洪银兴地方政府行为和中国市场经济的发展j经济学家，1997，1：14-15 3 陈建军中国高速增长地域的经济发展m上海三联书店，上海：上海人民出版社，200032-34 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 6 出了增长极理论， 提出经济增长并非同时出现在所有的地方和部门， 地区吸引和扩散效应归结为 技术的创新和扩散，资本的集中和输出，规模经济效益和集聚经济效益。科洛索夫斯基于 1941 年提出了“地域生产综合体”理论，认为在一个工业点或一个完整的地区内，根据地区的自然条 件、运输和经济地理位置，有计划的安置各企业从而获得特定的经济效果，这样的一种各企业间 的经济结合就称为生产综合体。 直到 20 世纪 70 年代末 80 年代初，当以英国为代表的西方发达国家的传统产业开始衰落的 时候，意大利的中部和东北部地区(通常被称为“第三意大利”)许多传统产业却表现出惊人的增 长势头。在这个地区，大量的中小企业以“柔性专业化”增强产业优势，并且在增加地区人口就 业机会以及促进出口贸易增长等方面发挥着重要的作用。 以高技术企业为主的美国硅谷地区更创 造了经济神话， 成为世界高技术产业发展的成功典范。 在其他国家(尤其在欧洲)也相继发现了大 量的产业群。产业群的出现及其令人醒目的经济绩效逐渐引起学术界的普遍关注。 真正把研究推向更高地位、 并对研究产生深刻影响的人物要数美国哈佛大学的波特教授， 他 通过对 9 个发达经济的贸易国家具有国际竞争力的产业进行分析， 发现相关产业在地理上的集聚 是产生国际竞争优势的重要原因。 然而使产业现象引起普遍关注的宏观背景是信息技术与网络技 术的快速发展和广泛传播使得企业的竞争环境发生了巨大的变化。波特教授“钻石模型”的基本 观点是:企业所面临的国内经济环境影响它开发竞争优势的能力。其中影响最大、最直接的是以 下四个要素，即生产要素、需求状况、相关产业及企业战略和组织。在一个国家的众多行业中， 最有可能在国际竞争中取胜的是国内“四要素”环境特别有利的那些行业。此外，政府和纯粹的 偶然性因素也会起到相当的作用。 自 20 世纪 90 年代以来， 信息技术与网络技术的快速发展和广泛传播， 到了后工业化和信息 时代，人们对产品需求的多样化成了社会的主要特征，并且需求变化相当迅速，追求变化、追求 时髦成为时代的主题。 产品需求多样化， 产品生命周期越来越短， 一些高科技产品更新速度更快， 甚至连准备大规模生产的时间都没有。 “灵活性”取代“稳定性” 、以“快”制“大”是现代企业 发展的一个重要特征。 速度已经成为制约企业发展与提高企业竞争力的至关重要的因素。 钱伯斯 (cisco 的首席执行官)曾说:“现在不是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼。 ”谁拥有了速度优势，谁 就容易抢占市场先机。美国学者戴维斯曾就不同时代，企业优势的保持时间与速度作过比较。 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 7 二、国内的研究状况 我国大陆学界从 90 年代初才开始关注地方政府与产业发展的研究。北京大学城市与坏境学 系王缉慈教授于 1993 年在国际地理联合会(igu)工业地理专业委员会的东京会议上接触到新产 业区的概念后，开始对新产业区进行跟踪研究。在 1994 年东仇保兴小企业集群研究 ，认为尤 其在中国沿海城市的一些先进的开发区，将可能出现以柔性专业化，在关于地方产业集群研究 的几点建议中指出:大量经验表明，地方产业正在推动着世界各地的经济增长。全球经济中， 一国欲获得竞争优势， 不能只靠本国的全球性大企业， 更重要的是那些在扎根于国土上的中小企 业集群。在竞争日趋激烈的全球经济中，企业需要建立密切的伙伴关系。通过伙伴关系的建立， 促进信息流动和创造性思维的传递，使企业获得竞争优势。由客户、供应商、竞争者，以及诸如 大学、专业学校、顾问团、政府等支持性机构所构成的集群会降低成本和促进创新。 在近些年来的研究成果的基础上， 王缉慈及其创新工作小组于 2001 年出版的 创新的空间: 企业集群与区域发展一书，较为系统地综述了国内外产业群研究的主要流派思想，并对国内外 大量的典型产业群进行了实证分析。盖文启以新产业区发展的区域创新网络机制研究为题的 博士毕业论文从区域创新网络的视角探讨新产业区发展的机制。此外，近年来，借鉴国际产业群 发展与研究经验， 结合我国区域产业发展的现实问题和认识误区， 陆续展开并不断深入探讨我国 实行集群战略以及制定相应的公共政策等问题。从 90 年代中后期开始，尤其是近几年以来，我 国经济学界、管理学界和社会学界也开始关注产业群现象，相继开展研究，并取得了一些初步成 果。 这些研究主要集中于产业群产生的经济绩效和在我国区域及其产业发展中的应用方面， 对于 改变我国长期以来形成的区域及其产业发展的战略思路具有一定的积极意义。 三、地方政府的取向与区域产业的发展 这些国内外的研究好像更多的注重于产业本身发展的研究， 对于产业内部发展的各种因素和 条件的研究更加侧重， 而对于如何从产业发展的内部因素和外部因素方面来探讨政府作用的尝试 不多。 我认为在市场经济的发育与发展过程中， 由于市场经济本身处于不同的发展阶段， 政府尤其 是地方政府的作用方式和结果也有着区别。 1而纵观国内外产业集群的成长过程，可以发现地方 政府在产业发展过程中有着不同的作用，有市场主导型、有国家干预型等。如在印度的班加罗地 1 蒋伏心历史 现实 未来 市场经济发展与中国改革开放m北京：中国商业出版社，199640-41 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 8 区、中国的台湾新竹地区,产业的发展都是产业设计政策设计的结果。因此在它们形成与发展的 初期，地方政府的作用非常的强大与明显。然而随着产业群的成长与发展，两地区的地方政府并 没有直接经营具体产业的生产活动， 而是严格的按照市场竞争机制， 为产业的发展提供基于市场 化的公共服务。 也就是说地方政府的作用与角色定位是随着一国、 一地区市场机制的完善程度的 不同或是市场作用机制发挥作用的局限性才担负起应有的作用。 在美国的硅谷地区市政府与企业 合作，帮助企业获得测试设备，提供实验室空间和商业服务 1，通过其得体的“干涉” ，促进了 硅谷地区电子产业的发育与成长。 从发展的过程来分析， 地方政府对产业的发展其作用应该是逐 步在弱化了。当然，地方政府在积极参与产业发展的同时，并不是去直接经营管理企业的生产和 经营活动。胡默佛莱教授曾经指出，地方政府对于产业发展的贡献在于为产业发展提供竞争性、 升级，更为重要的是为产业保持领先的定位。 因此地方政府面对产业发展而产生的公共政府的需求， 应该积极的进行制度、 职能和行为的 创新。只有这样，面对经济全球化与知识化的挑战，地方政府才会根据各自行业的发展及时调整 定位。 1 沙希德东亚具有竞争力吗 m北京：中国财政经济出版社， 200411 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 9 第二章 产业集群与其竞争优势 第一节、产业集群：概念与特征 21 世纪初， “产业集群”一词走进了中国人的经济生活，无论是在政府经济部门，还是企业 的决策部门和行业协会，关注它的人数与日俱增。 “产业集群”出现在各类媒体，进入了政府研 究报告甚至正式文件，更见诸于科教机构的很多学科，例如地理、经济、管理、社会等学科的专 著和研究论文中。 产业集群的概念与特征的研究有利于我们理解其竞争优势， 以其与区域经济之 间的作用。 一、产业集群的概念 产业集群并不是一个严格的统一的概念，全世界都在用产业集群说事，但不同的地方、不同 的人的用法都有差异。虽然产业集群被越来越多的人所知，但迄今没有得到充分认识。综合诸多 学者专家的观点，我认为，产业集群是以中小企业为主体，特色产业为支柱，网络结构为基础的 一种空间产业组织，或区域性柔性生产体系。从本质上说，它是一种介于企业与市场之间的新型 产业组织形式。 二、产业集群的特征 长期以来，产业集群被看作是大量相关联企业的集聚，我认为这种观点过于看重企业集群 这一表面现象，而忽视了产业集聚本质的研究。通过探索产业集群更为深层的特征，是研究产业 集聚竞争力的需要。 产业集群的集聚效应在于，资源禀赋、良好地交通运输、技术人才、科研机构的技术创新 等等，可以给区域内的企业带来较高的投资回报。 所以我们分析当前，产业集群高效益在于它显著的外部性、精巧的网络结构和高效的区域 创新系统。 （一）外部性 外部性包括外部经济与外部不经济。 在一般的经济区域，外部经济主要包括:运输与通信等基础设施、信息服务、相关产业的发 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 10 展、熟练劳动力的供给等因素产生的外部性。这些因素在产业集群仍起着一定作用，但是，因产 业集群产生的外部性主要包括： 市场的外部性和规模经济的外部性， 它们成为产业集群区别其他 区域的重要特征。 但是，集聚也会导致外部不经济。由于土地的承载能力本身存在限制，人口、资本的过度 集聚导致土地成本增加、 生态环境恶化、 交通拥挤、 人工成本增加等等不利情况， 提高生产成本。 集聚导致的外部不经济限制了区域无限集聚的趋势，使产业集聚保持在一个适当的水平上。 1 （二）区域网络 产业集群区域网络系统是建立在区域内核心产业、辅助产业之间及其内部各企业之间的联 系，以及企业、科研机构、行政机构间长期合作基础上的稳定关系。通过网络，企业间进行文化、 技术、制度、管理等各方面的交流，大大降低交易费用。政府机构、企业、高等院校、科研通过 密切联系而融合在一起。它可以增加灵活性，减少不确定性，使企业更好地适应环境。 （三）创新网络 产业集群的创新优势依托于其区域创新系统。产业集群区域创新系统可以帮助企业获得技 术知识、市场信息，与外界联成研究、开发、生产、销售的联合体，与供应商和客户保持良好的 链接，从而保证研究开发、设计研制、制造工艺、生产销售的顺利进行。产业集群创新网络的构 成主要包括：知识中心、企业家和创业者、核心产业、地方政府、环境是构建产业集群区域创新 系统的主要因素。企业家和创业者是创新的实施者和组织者，地方政府是制度创新的主体，是政 策体系、创新环境的主要构建者。 第二节、产业集群的竞争优势 从根本上讲，产业集群的竞争优势来源于其产品的竞争力，归结为产品的性价比高、市场适 应能力强。据以上分析我们认为产业集群的竞争力如下： 一、产业集聚效益 产业集群超强的竞争力来源于产业集聚物质形成的集聚效益，产业集聚效益是由于产业集 聚因素形成的额外效益，它包括外部效益、网络效益和创新效益。 1 刘斌产业集聚竟争优势的经济分析m北京：中国发展出版社， 200023 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 11 （一）外部效益 产业集群具有大量的交通运输等社会资本，它们产生外部效益，为区域内的企业所共享。这 些因素产生的外部效益与其他的经济区没有太大的差异。 产业集群的外部效益来源于外部性， 市 场的外部性、外部规模经济和范围经济生产的外部效益。 （二）网络效益 产业集群的网络结构带来的额外收益称为网络效益。网络有利于降低交易费用。首先，通 过地理集中，供应商和顾客都比较熟悉，网络成为信息流动的渠道，减少了信息交流和搜寻的成 本。其次，网络促进企业之间的相互联系，增进了解，容易建立信誉机制，减少了企业经营中的 机会主义行为倾向，大大降低交易成本。第三，网络把技术方、投资方联系在一起，通过网络， 投资家更容易了解创业者及其技术情况。 网络促进了协作，企业获得额外收益。在产业集群中，协作的方式包括:生产方面的长期转 包关系:由于工艺连续性、设备专用性形成的互补性协作:以及在科研、投资方面的共同协作。 （三）创新效益 产业集群的创新效益不是指创新活动产生的额外效益， 因为创新活动产生的效益无论在产业 集群还是其他区域都存在， 这里的创新效益是指由于产业集群区创新系统高效， 引起产业集群技 术进步和扩散速度高于其他地区的那部分额外收益。 （四）产业集聚效益的自我强化机制 集聚效益具有自我强化的特征。集聚机制降低产品成本，提高了投资回报，形成强大的吸引 力。 集聚区产生极化现象， 区域外的企业不断涌入， 区域内新企业不断涌现， 供应链进一步集中， 通过一轮又一轮的规模扩张，集聚效益更加显著，集聚区进入加速发展的轨道。 二、产品低成本的原因分析 在技术条件一样，市场有序竞争的条件下，产业集聚可以形成低成本优势，产品的总成本 可以分为社会成本和产品成本两部分。 （一）关于社会成本 社会成本是生产产品过程中必须花费， 但企业并不承担的那部分成本。 社会成本主要由具有 外部性的社会资本承担。所以集群中的企业可以享受更多的社会公共资源，比如优质的水、电、 通信供给，良好的集群知名度等等，可以提高企业资本收益率。 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 12 （二）关于产品成本 产品成本由供应链生产费用、供应链成员企业的管理费用和供应链的交易费用三部分组成。 由于产业集聚效益的作用，产品成本在创新效益、网络效益和外部效益的影响下，产业集群区内 的产品成本大大低于其他区域，取得了低成本优势。一是创新效益主要是降低生产成本；二是网 络效益降低交易费用；三是外部效益使开拓市场市场开拓更容易。 三、市场适应能力分析 大规模生产方式下生产的产品往往具有较高的质量和性能以及较低的价格。但在目前追求 个性化消费的时代， 单一的产品不能够很好地占据市场， 人们多样化的需求迫使产生多样化的产 品，如果仅仅是产品的性价比高，还不一定具有强大的市场竞争力;产业集群区生产的产品往往 品种齐全，花样繁多，它们具有更高的市场适应能力。 第三节、产业集群与区域经济发展 一、区域对产业集群的影响 一个产业的竞争优势来自于一个区域特有的竞争环境。竞争环境的每一个因素都具有特定 的时空背景，都与所在区域特定的环境相关联。离开了具体的区域环境，这些竞争环境因素就失 去了意义。 根据对产业集群竞争力的分析，我们认为区域因素对产业竞争优势的影响主要表现在以下 一些方面。一是本地供货，节约了企业的采购成本，减少了企业的库存数量；二是专门材料及配 件的当地供应，企业可以付较低的成本在当地获取专业化的材料和配件；三是劳动要素的获取， 行业的集聚可以较为容易的从当地获取熟练的管理、技术和操作员工；四是销售的市场在本地， 总成本 社会成本 产品成本 生产费用 管理费用 交易费用 图 2-1 成本结构示意图 图 2-1 成本结构示意图 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 13 可以减少流通渠道的支出成本； 四是从当地市场直接感知市场信息； 五是本地竞争可以促使企业 细分领域，创新技术；六是完整的有一套服务在本地；七是客户关系就在本地；八是信任关系在 本地；九是本地具有知识交流共享的空间。 所以可以认为区域不是一个无关紧要的一般条件，而是对产业获取竞争优势具有重要意义 的条件。竞争的优势不仅仅来自于企业内部，也来自于企业所在的区域，产业环境的影响。经济 具有全球化特征，区域的因素就越发重要，区域的差异不是在缩小而是在扩大，区域所赋予产业 的独特优势就越发成为产业竞争必不可少的条件。 二、产业集群改变着区域经济竞争的方式 产业集群的竞争优势已经代替劳动和土地要素的低成本优势，成为吸引投资的主导力量。 联合国贸易发展大会的报告指出， 国际投资不再是劳动和土地要素的低成本方向转移， 而是向产 业集群转移。 当然从我国一些地方经济发展能够看出， 产业集群对招商引资的作用已经远远超过 了税收优惠，由于集群组织创造了良好的产业发展环境，不断吸引了资本的投入，而这又进一步 促进了区域经济的发展。 近年来的一些研究表明，当前跨国公司也开始高度关注产业集群的发展，并将自己的全球 战略与产业集群紧密结合起来。 产业集群已经成为当代跨国公司区位优势的来源之一。 跨国公司 从集群中设立从产品研发到制造以及销售等分支机构， 目的在于从集群中获取竞争优势。 他们一 方面从产业集群中收集行业信息， 另一方面直接利用产业集群特有的生产和服务体系制造产品和 销售产品，同时还从集群中捕捉行业的专门知识。 产业集群生产方式正在改变着国与国之间、区域与区域之间竞争的方式，在产业集群之间， 国际市场的竞争表现为企业与企业之间的竞争， 比如说百事可乐与可口可乐之间的竞争， 富士胶 卷与柯达胶卷之间的竞争，然而与产业集群一旦出现，产业的竞争主体发生了根本性的变化。 产业集群强大的竞争力使得任何一家企业都难以与之竞争相抗衡。温州不足一毛的打火机 成本是任何一家企业都难以涉足进入的。尤其是在激烈竞争的产业，在个性化多样性市场领域， 一体化的企业形式相对于集群来说，是存在弊端的。 所以我们说，未来的竞争很可能不是发生在一个企业与一个企业之间，而是发生在一个集 群与一个集群之间。 一家企业的竞争对手不近在咫尺的同行企业， 而是地球上另一个地点的同类 产业集群。比如说大唐袜业与意大利制袜产业集群的竞争，嵊州领带与韩国领带的竞争,所以说 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 14 一双袜子与一条领带,是经历了许多企业生产出来的,已经很难确定是哪家企业生产的,但是我们 可以分出来是来源于哪个集群。 所以说走产业集群发展的道路对区域经济的发展具有重要的意义。一是在产业集聚的过程 中可以形成相互吸引、自我改善的产业环境；二是在产业集聚过程中可以获得网络规模效应；三 是吸引和积聚投资，进入门槛低；四是产业集群是一所大学，能将成百上千的农民培养成为经营 企业的小老板、大老板。五是走集群发展的道路中促进区域经济发展的明智选择，通过集聚形成 特色产业。 上海交通大学 mpa 学位论文 产业集群与地方政府作用 15 第三章、政府与产业集群发展 第一节、国外产业集群发展中的政府作用 在产业集群的发展过程中，地方政府起到了相当重要的作用。对当地经济采取压制或者支 持，则会产生截然不同的结果，采取压制措施可能会使一个地方错过很好的发展机遇;相反在一 个产业群发展的初期能够积极支持的话，则可能会使一个地方永远走在前列。 一、意大利产业集群的发展与政府作用 在 20 世纪 70 年代， 意大利的东北部和中部地区属于意大利最穷的地区之一， 随着中小企业 集群的形成和发展， 该地区的经济得到了迅速增长。 然而， 与美国硅谷等地区产业集群不同的是， 该地区集群的主导产业多为不起眼的传统产业，如纺织和服饰、家居用品和个人用品等，属于典 型的传统产业集群，这些产业集群的发展模式，实现了从 20 世纪