（工商管理专业论文）汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究.pdf

t h er e s e a r c ho nr i s km a n a g e m e n to f c o m p o n e n ts u p p l i e r so f a u t o m a n u f a c t u r e r s j i a n g l i b e ( x i n j i a n gu n i v e r s i t yo ff i n a n c ea n de c o n o m i c s ) 2 0 0 4 at h e s i ss u b m i t t e di np 硪i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t l n b u s i n e s sm a n a g e m e n t i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rd e n g a i - m i n g a p d l ，2 0 1 1 嗍4川3 肌460川9舢 帅y 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：鹈初 日期：年 驴月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：霜石国 导师签名：灵伤面 日期：山f f 年q 月 2 , - e 1 日期：沙1 年年月。、日 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 摘要 企业风险管理问题是管理学中的热点问题之一。如何识别和辨认潜在的风险 因素、构建科学有效的风险分析平台和提出有针对性的风险控制办法是汽车制造 领域的焦点问题。目前相关的研究文献很多，但缺乏以零部件供应商为分析对象 探讨汽车制造企业风险管理的文章。事实上，我国汽车产业凭借政策优势和国内 汽车消费市场的持续升温，正在经历一个快速发展的阶段，其风险管理问题也就 显得愈加突出。本文立足中国汽车产业的相关背景，运用系统分析方法提出汽车 制造企业零部件供应商风险分析框架，最后采用案例实证该分析框架的有效性。 首先，对企业风险管理和供应链风险相关理论和文献进行综述，总结了目前 风险管理已有研究成果和常用的分析工具，以此作为分析零部件供应商风险管理 的理论基础。通过对零部件供应商进行风险因素识别，运用成熟分析工具和手段 对汽车企业零部件供应商风险影响因素进行辨别和归类；并在此基础上进行提出 风险评估体系的设计原则、具体评价指标和评估模型。 其次，根据我国汽车制造企业的实际情况，从供应链风险管理的角度确定了 供应商风险管理预警机制主要特征和内容。同时从风险控制计划和风险控制过程 两个方面完善供应商风险控制措施，在风险控制效果评价原则的基础上构建风险 控制效果评价模型。 最后以a 汽车公司零部件供应商风险管理过程为对象进行实证研究，同时对 就实证得到的结果进行了分析和讨论，在此基础上提出了a 汽车公司的零部件供 应商风险管理措施。 关键词：汽车制造企业；零部件供应商；风险管理；风险评估：风险控制 一 硕士学位论文 a b s t r a c t r i s km a n a g e m e n to fe n t e r p r i s ei sah o ti s s u eo fm a n a g e m e n tr e s e a r c h h o wt o i d e n t i f yp o t e n t i a lr i s kf a c t o r s ，c o n s t r u c t 跹e f f e c t i v er i s ka n a l y s i sp l a t f o r ma n dp u t f o r w a r d r e s p e c t i v ec o n t r o l l i n g m e t h o d sa r ef o c u s q u e s t i o n s f o ra u t o m o b i l e m a n u f a c t u r e r s c u r r e n tr e l e v a n tl i t e r a t u r e sa r es u f f i c i e n tb u t t h ep a p e r sw h i c hu s e c o m p o n e n t ss u p p l i e r s a s s t u d yo b j e c t i v et od i s c u s sr i s km a n a g e m e n to fv e h i c l e m a n u f a c t u r e sa r ei ns h o r t a c t u a l l y , a u t o m o b i l ei n d u s t r yi se x p e r i e n c i n gah i 曲s p e e d d e v e l o pp h a s ea sd e p e n d i n go nn u m e r o u sa d v a n t a g ep o l i c i e s ，a n dt h ep r o b l e mw h i c h e m e r g e df r o mi t sr i s km a n a g e m e n ti si n c r e a s i n g l ys e v e r e t h e r e f o r e ，b a s e do nt h e r e l e v a n tb a c k g r o u n d ，t h i sd i s s e r t a t i o nt o o ka d v a n t a g eo fs y s t e m a t i c a la n a l y s i st ob r i n g t h er i s ka n a l y z ef r a m eo fc o m p o n e n t ss u p p l i e r so fv e h i c l em a n u f a c t u r e r sa n dt h e nu s e ac a s es t u d yt oe x a m i n et h ee f f e c t i v eo ft h ea n a l y z ef r a m e f i r s t ，ar e v i e wo fe n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n ta n dr e l e v a n tt h e o r i e so fs u p p l y c h a i nr i s km a n a g e m e n ti sm a d eb yt h ed i s s e r t a t i o n ，w h i c hg a v eab r i e fs u m m a r yo f c u r r e n tr e s e a r c ho u t c o m e sa n dt o o l su s e df r e q u e n t l ya n dw a su s e da st h et h e o r e t i c a l b a s i sf o rf o l l o wa n a l y z e t h r o u g hi d e n t i f i c a t i o no fr i s kf a c t o r so fc o m p o n e n t ss u p p l i e r s ， t h ed i s s e r t a t i o nt o o ka d v a n t a g eo fm a t u r ea n a l y s i st o o l sa n dw a y st oc l a s s i f yt h o s er i s k f a c t o r sa n dt h e nb r o u g h ts e v e r a lp r i n c i p l e sf o rd e s i g n a t i o no ft h er i s ke v a l u a t i o n s y s t e ma n ds p e c i f i ci n d e x e sa n de v a l u a t i o nm o d e l s e c o n d l y , b a s e do nt h ep r a c t i c a ls i t u a t i o no fa u t o m o b i l em a n u f a c t u r e r si no u r c o u n t r y , t h ed i s s e r t a t i o nd e t e r m i n e dm a i nc h a r a c t e r i s t i c s a n dc o n t e n t so fa d v a n c e a l a r m i n gm e c h a n i s mo fr i s km a n a g e m e n to fs u p p l i e r m e a n w h i l e ，t h ed i s s e r t a t i o n p e r f e c t e dt h er i s kc o n t r o lr e g u l a t i o n sf r o mt w oa s p e c t so fr i s kc o n t r o lp l a na n dr i s k c o n t r o lp r o c e s s t h e ni tc o n s t r u c t e da ne v a l u a t i o nm o d e lo fr i s kc o n t r o le f f e c t f i n a l l y , t h ed i s s e r t a t i o nt o o kt h ep r o c e s so fr i s km a n a g e m e n to fc o m p o n e n t s s u p p l i e r so fa a u t o m o b i l ec o m p a n ya sa ne m p i r i c a lr e s e a r c h ，a n a l y z e da n dd i s c u s s e d o u t c o m e so ft h ec a s es t u d y , a n db r o u g h tn u m e r o u sm e a s u r e so fr i s km a n a g e m e n to f c o m p o n e n t ss u p p l i e r so f aa u t o m o b i l ec o m p a n y k e yw o r d s ：a u t o m o b i l em a n u f a c t u r e r ；c o m p o n e n ts u p p l i e r s ；r i s km a n a g e m e n t ；r i s k e v a l u a t i o n ；r i s kc o n t r o l 1 1 1 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 目录 湖南大学学位论文原创性声明学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引_ 一v i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 我国汽车制造业现状1 1 1 2 我国汽车零部件供应商现状2 1 1 3 我国汽车制造企业与零部件供应商现状分析2 1 1 4 研究意义2 1 2 研究目的3 1 3 研究内容与方法3 1 3 1 研究内容3 1 3 2 研究方法4 第2 章研究的相关理论综述6 2 1 企业风险理论的文献综述6 2 1 1 风险的概念6 2 1 2 风险分析方法6 2 1 3 风险识别与评估9 2 1 4 企业风险分析的起源与发展1 2 2 2 供应链风险管理与供应商的相关文献综述1 2 2 2 1 供应链风险管理1 2 2 2 2 供应商相关理论1 4 2 3 汽车行业供应商风险的相关文献综述1 7 第3 章汽车制造企业的零部件供应商风险识别与评估2 0 3 1 零部件供应商的特点2 0 3 1 1 行业概况及特点2 0 3 1 2 汽车变速器供应商概况及特点2 0 3 2 风险因素识别2 1 3 2 1 技术因素识别2 l i v 硕士学位论文 3 2 2 质量因素识别2 2 3 2 - 3 成本因素识别2 3 3 2 4 信用因素识别2 4 3 2 5 服务因素识别2 5 3 3 变速器供应商风险评估2 6 3 3 1 供变速器供应商风险评估的原则2 6 3 3 2 变速器供应商风险评估体系指标设计2 7 3 3 3 供应商风险评估体系模型构建2 8 第4 章汽车制造企业的零部件供应商风险控制3 3 4 1 建立供应商风险预警机制3 3 4 1 1 供应链管理与零部件供应商风险预警机制的关系3 3 4 1 2 零部件供应商风险预警机制的特征3 3 4 1 3 零部件供应商风险预警机制的构成3 4 4 2 完善供应商风险控制措施3 5 4 2 1 零部件供应商风险控制计划3 5 4 2 2 零部件供应商风险控制过程3 5 4 3 供应商风险控制效果评价3 6 4 3 1 风险控制效果评价原则3 6 4 3 2 零部件供应商风险控制效果评价模型3 7 第5 章a 汽车公司零部件供应商风险管理案例研究3 9 5 1 案例背景介绍3 9 5 1 1a 汽车公司的变速器供应商风险管理现状3 9 5 1 2 a 汽车公司的变速器供应商风险管理存在的问题3 9 5 2a 汽车公司的变速器供应商风险管理评估4 0 5 2 1 建立变速器供应商风险因素集4 0 5 2 2 确定风险因素权重水平4 0 5 2 3 构建风险因素模糊关系矩阵4 2 5 2 4 供应商风险模糊综合评价4 3 5 2 5 供应商综合风险值及风险等级确定4 4 5 3a 汽车公司的变速器供应商风险管理措施4 5 5 3 1 建立供应商战略合作伙件关系4 5 5 3 2 建设多发性风险因素控制体系4 5 5 3 3 组建风险应急处理小组4 6 结论4 7 参考文献4 9 v 附录a 调查问卷5 5 致谢5 5 硕士学位论文 插图索引 图1 1技术路线图4 图2 1风险分析流程9 图2 2l i n d r o t h 供应链风险初步分析框架1 3 图2 3c r a n f i e l d 风险四阶段模型1 3 图2 4d e b i t t e 的s c r m 模型1 4 图2 5 供应商选择的基本流程1 5 图2 6 供应商综合评价指标体系一1 6 图3 1汽车制造企业变速器一级供应商风险评估指标体系( 初选) 2 7 图3 2 汽车制造企业变速器一级供应商风险评估指标体系2 8 图4 1汽车制造企业零部件供应商风险控制过程3 6 图4 2 汽车制造企业变速器一级供应商风险控制结果评价模型3 8 v i i 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 附表索引 表2 1 常用风险分析方法汇总表8 表2 2 风险识别过程中的常用方法和工具11 表2 3 国外风险分析发展历程1 2 表2 4 国内汽车企业零部件供应商相关文献1 8 表3 1 风险评估的基本原则2 7 表3 2 供应商风险等级评价表2 9 表3 3 判断矩阵2 9 表3 4a h p 方法的判断标尺3 0 表3 5 模糊矩阵评判等级表3 1 表3 6 技术因素评判等级表3 l 表3 7 汽车制造企业变速器一级供应商风险等级得分量化表3 2 表4 1 基于供应链的变速器一级供应商风险预警机制构成一3 4 表4 2 变速器一级供应商风险控制计划具体内容3 5 表5 1 主风险因素的权重判断矩阵4 1 表5 2 技术因素的权重判断矩阵4 1 表5 3 质量因素的权重判断矩阵4 1 表5 4 成本因素的权重判断矩阵4 1 表5 5 信用因素的权重判断矩阵4 1 表5 6 服务因素的权重判断矩阵4 2 表5 7 变速器一级供应商风险因素重要性排序结果i 4 2 表5 8 变速器一级供应商风险因素重要性排序结果i i 4 2 硕士学位论文 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 汽车工业是国民经济的支柱产业，是当今世界衡量一个国家发展水平的重要 标志。汽车整车企业实施全球采购战略，扩大外购率，减少自制率，汽车零部件 标准化、模块化的程度不断提高，专业化、协作化、业务外包及采购全球化已成 为当今世界汽车工业的发展趋势。汽车零部件繁多，供应商数量庞大，零部件供 应商已成为汽车制造企业提高竞争力的重要影响因素。然而，由于零部件供应商 供货的不确定性带来的风险给企业的损失也更大。由远及近一些广为人知的事件： 2 0 0 1 年美国发生“9 1 1 事件，出于安全考虑，事后美国关闭了边境，这导致福 特汽车公司因为不能够及时从加拿大的供应商处得到足够的零部件而不得不关闭 其中5 个工厂：2 0 0 8 年2 月美国通用公司由于受到主要供应商美国车桥制造公司 ( a a m ) 罢工影响，通用不得不陆续关闭数家装配工厂；与此同时，克莱斯勒的两 家加拿大工厂和位于密歇根州的史德林高地装配厂及沃伦装配厂都关闭，公司因 部分零部件生产商停止供货关闭了四家装配厂，显示出供应商破产对汽车产业造 成的巨大冲击。2 0 0 9 年8 月起至2 0 1 0 年初，丰田汽车公司发生大规模的全球汽 车召回事件，据丰田公告，召回的原因是零部件供应商供货的问题。这导致了2 0 0 9 年丰田出现了4 6 年以来的第一次巨额亏损。 1 1 1 我国汽车制造业现状 我国汽车工业从无到有，至今经历了5 0 多年的发展历程。早在2 0 0 8 年，相 关统计数据表明汽车产业不仅是国内产业链最长的行业，同时也是对我国g d p 贡 献最多的行业之一。其中2 0 0 8 年国内汽车共生产9 3 4 5 1 万辆，同时销售9 3 8 0 5 万辆，两项数据都同比增长了5 2 1 和6 7 0 。2 0 0 7 年国内汽车行业共吸纳劳动 力2 9 1 万人，产业链上下关联行业从业者达3 0 0 0 万人，其产值占到g d p 的2 3 1 。 汽车产业内部呈现出明显的不平衡，2 0 0 8 年汽车行业中有整车生产企业达1 3 0 多 家，但其中产量的8 3 ( 7 8 2 0 1 万辆) 都集中在前十位的生产企业，其它9 0 的企 业累计生产汽车1 5 9 5 万辆。由此可见，我国已经成为汽车生产及销售的大国。 然而国内汽车行业仍然面临着自主品牌缺失、结构失调和行业不集中等一系列问 题。这些问题也是无法形成核心竞争力的主要原因。如何掌握汽车制造的核心技 术、完成模仿创新到自主创新的飞跃，是摆在我国汽车制造业面前一道无法回避 的难题。 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 1 1 2 我国汽车零部件供应商现状 我国汽车零部件产业是随着整车制造业的发展而逐步发展起来的。随着w t o 相关条款的生效，越来越多的外商在我国与某些零部件供应商合资控股或者新建 独资汽车零部件企业，这使得我国的汽车制造企业的零部件供应商的生产技术和 竞争能力能到提高，国际市场推出的新车型也能够迅速在我国市场中亮相。汽车 产业的竞争已不再是简单的产品和技术竞争，而是以整车为核心的零部件配套体 系间的竞争u l 。一方面国内汽车零部件生产厂家竞争能力得到了逐步提升，但同 时由于长期使用国外提供的核心生产技术，零部件生产企业本身没有培育自己的 核心竞争能力，这直接影响到高质量产品的供应及其与整车制造企业的长期合作 与协调。长此以往势必不断拉大与世界级同行的差距，为国内汽车制造企业零部 件供应造成更大的风险。 1 1 3 我国汽车制造企业与零部件供应商现状分析 改革开放以来，伴随汽车工业的发展，我国汽车零部件工业也获得了长足的 进步。可以从产权关系的角度将当前国内汽车零部件供应企业分为两类：一类是 与整车企业具有产权归属关系的零部件供应商。在整车企业改制前，这些零部件 供应商是整车企业的直属专业厂，在整车企业改制后，它们成为整车企业的控股 公司或参股公司，属于整车企业集团紧密层或半紧密层成员企业；另一类是独立 的零部件供应企业，在产权上完全独立于整车企业。大量独立的零部件企业，由 于在资产上与整车厂商没有联系，它们往往在整车厂商选择分供方时受到歧视， 这也是那些相对独立的零部件企业纷纷寻求机会加入或挂靠某汽车集团的原因之 一【2 】。从当前的市场情况看来，大多数汽车零部件供应商都属于整车生产企业的 紧密企业。 1 1 4 研究意义 随着全球产业结构的不断调整，已经不存在哪一家企业能够实现从零件生产、 整车装配及销售的全过程。如何能够在产业链细化的基础上提高产品生产效率、 降低生产成本已经是所有链上企业所共同面对的问题。 事实上，一条囊括汽车生产原料供应、零部件加工与配送管理、汽车装配与 销售、配套服务体系的汽车产业链已经形成。从整个产业层面来看，汽车行业相 较于其他行业来说，其制造与装配流程更多，制造工艺也更复杂，各个环节的技 术风险更高，同时整个产业环节中所涉及到的供应链合作伙伴也在逐步增多，因 而链上企业所承担的潜在风险也不断提高。为了更好地预防和控制汽车供应链风 险，本文通过分析汽车制造企业的零部件供应商风险管理问题，进而提出有针对 性的降低风险措施。 硕士学位论文 1 2 研究目的 本课题的提出主要是基于以下两点：首先，汽车制造企业通过零部件供应商 的供应，减低了零部件自制率，企业将更多的资源投入到自身核心能力的建设上， 对非核心生产资源通过供应商获取，零部件供应商在提高整车厂竞争力的同时也 在很大的范围内影响了整车厂的质量、价格、交货期、服务等，汽车制造企业在 与供应商交易时必须要采取措施防范和控制零部件供应商带来的各种风险，因此 研究零部件供应商的供应风险问题显得尤为重要：其次，现有的研究主要集中在 对我国汽车制造企业与供应商合作的风险研究及供应商的选择与评价，而对汽车 制造企业零部件供应商的供应风险的研究相对缺乏，探索汽车零部件供应商供货 风险指标，建立风险防范措施，对汽车制造企业来说是很有必要的。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文以风险分析理论为基础，通过对汽车制造企业的零部件供应商的供应风 险进行识别和评估，得出了供应商风险模糊综合评判模型，提出了企业控制供应 商的供应风险的措施。 本文共分为五章，具体的章节如下： 第1 章首先对汽车制造业及其一级零部件供应商进行现状描述，提出本文的 研究背景和意义，最后介绍本文的研究内容与方法。 第2 章介绍了企业风险理论、供应商与供应链风险管理以及汽车行业供应商 风险管理理论，这是本文的理论依据。总结前人的研究，作为参考借鉴。 第3 章对汽车制造企业的零部件供应商风险影响因素识别。结合第2 章的文 献综述，首先对供应商风险的识别进行探讨，在此基础上分析零部件供应商风险 评估的一般方法与步骤，最后构建零部件供应商风险评估体系的设计原则、指标 体系和评估模型。 第4 章为汽车制造企业的零部件供应商风险控制。本章从供应商风险预警机 制，完善供应商风险控制措施和供应商风险控制效果评价。进一步分析零部件供 应商风险控制体系的建立与操作策略。 第5 章以a 汽车公司零部件供应商风险管理案例进行实证研究。通过对a 汽 车公司零部件供应商风险分析，运用模糊综合评价法得出风险因素的权值及其风 险等级，最后提出风险控制和风险管理的对策。 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 研究背景及意义 相关理论综述 i + 企业风险理论 供应链风险管理供应商风险管理 i 汽车制造企业零部件供应商风险识别 l 上 上土 l 供应商风险因素识别 供应商风险评估体系设计供应商风险控制 i i + 案例分析 图1 1 技术路线图 最后阐述了本文的研究结论，总结了出本文的创新点和研究的不足之处，并 提出了后期的研究方向。 1 3 2 研究方法 本论文整个研究属于理由分析与案例研究的结合，研究的范式按案例研究进 行，但在对不同内容进行研究时，使用了不同的研究方法。 ( 1 ) 文献研究法。文献研究法是进行学术研究的基础方法之一。在确立课题、 开始研究之前，通过学校图书馆、资料室、各种学术期刊网站、数据库等渠道查 阅各种期刊、文献，以及相关的著作，收集国内外有关供应商风险管理的理论、 提升风险管理水平的方式方法和有关汽车零部件供应商风险研究的文献。通过广 泛的文献研究，明确相关理论和概念，为本研究提供坚实的理论基础。 ( 2 ) 德尔菲法。德尔菲法又叫专家预测法。即：专家采用匿名方式、只能与调 查人员联系，专家之间不得发生横向联系，对调查问卷所提出的问题提出自己的 看法，经过几轮征询、修正和归纳后，专家的意见趋于一致【3 1 。由于专家互不认 识，不受权威的影响，故这种方法得出的结论较为可靠。 ( 3 ) 模糊综合评价法。模糊综合评价方法是基于模糊数学的评价方法，用以表 达事物的不确定性。用模糊数学可以对受到多种因素制约的事物或对象做出一个 总体的评价。 ( 4 ) 层次分析法( t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) 。其基本思想就是把要进行比 硕士学位论文 较和评价的目标，依据问题的性质分解成若干组成因素，按照各因素的隶属关系， 把它们排成从高到低的若干层次【4 1 。 5 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 第2 章研究的相关理论综述 本章将主要梳理相关理论的国内外文献及研究成果，包括企业风险、供应链 风险以及汽车行业零部件供应商风险研究，回顾总结了前人的研究，并从现有的 研究中发掘其不足进而寻找尽可能的研究机会。 2 1 企业风险理论的文献综述 2 1 1 风险的概念 国外对于风险的研究由来已久，不同的学者对于风险的定义都是从自身的研 究视角来进行描述和刻画的。1 9 0 1 年，美国学者威雷特认为，风险是关于人们不 愿看到的时间的发生不确定性的客观体现。学者们后来研究风险都以此为基础： 第一，风险是客观存在的。风险是不以人的意志为转移的客观存在，人们可以规 避、控制、转移风险，但是不能够从根本上消灭风险。第二：风险的本质与核心 是不确定性【5 】。不确定性是风险的固有属性之一，风险引发的结果同样具有难以 预估性。威雷特认为不确定性在风险中所处的核心地位。1 9 6 4 年，美国学者威廉 和汉斯把人的主观因素一如到风险分析之中【6 】。8 0 年代初，日本学者武井勋根据 前人研究的成果对风险的含义进行重新表述：“风险是在特定环境下和特定时期内 自然存在的导致经济损失的变化。 1 9 8 1 年，美国学者韦氏( w e b s t e r ) 定义为“风险 是遭受损失、伤害、不利、破坏的概率 1 9 9 2 年y a t e s 和s t o n e 则提出了风险结 构的三因素模型，更透彻地分析了风险的内涵。具体说来，风险往往包括三个方 面的内容，一是潜在的损失，而是损失的大小，三是潜在损失发生的不确定性【7 1 。 一般认为，该三因素模型从本质上反映了风险的基本内涵，是现代风险理论的基 本概念框架。归纳起来有以下四种观点：( 1 ) 潜在的损失；( 2 ) 损失的大小；( 3 ) 潜在 损失发生的不确定性【_ 7 1 。 2 1 2 风险分析方法 1 风险分析的概念 任何企业的经营行为都存在风险，如何认识风险，分析风险，并最终有效地 降低风险，是每个企业始终都在考虑的问题。企业的生存与发展离不开对风险经 营活动的管理，企业是否能够获得利润，很大程度上在于是否能够有效的控制和 降低风险【8 j 。全球生产一体化的背景下，零部件供应商供货渠道和方式都呈现出 更多更强的不确定性，这一情况直接导致供货过程中由于人为或技术等原因造成 更大的风险，同时对订购企业也带来了持续生产的压力，其潜在损失的可能性进 硕士学位论文 一步提高。由此看来，如何有效的将汽车零部件供应商环节的风险控制在最低的 水平就直接影响这汽车制造企业的产品竞争力和生命力，对于压缩采购成本，提 高采购效率和增加企业的其利润获取具有重大的影响。 事实上，所谓的风险分析就是对风险的产生、发展及其对主体的危害和如何 应对防范、控制与规避进行分析的科学【9 】。人类发展的历程中无不充满着对未知 风险的思考与规避。进入工业革命以来，面对一系列复杂事物和复杂问题，人们 更是加紧了对风险分析方法的建构。比如，为了解决某些复杂问题，在综合考虑 各种不确定性因素影响的情况下，人们根据已有的条件约束来寻找最优的解决方 法或者是解决路径。尽管可以将人们对解决方法的思考看作是对后期风险分析研 究所做出的积累，但从体系上来看，这些思考只能被认为是零散的认知，还没有 形成现代意义上的风险分析科学。随着时代的不断进步，人们面对复杂问题的可 能性越来越大，仅仅依靠这些方法已经不能满足实际中的企业发展需要。 经过过去十年的发展，特别是在高性能计算机和网络通信技术的大力发展的 情况下，人们已经开始形成一整套完备的风险分析方法。其中就包括对相关资料 的搜集、整理、概括、补充和分析，使之能够提炼成为某个复杂问题的风险理论 和技术，使风险分析逐渐发展成为针对现实事件、具有较高应用价值的科学分析 方法。时至今日，风险分析已经应用于许多领域，比如网络安全分析、大规模订 制、投资风险分析、灾害规避和信息安全等等。必须指出的是，所有风险分析的 根本在于同现实分析对象的有机结合，只有这样的风险分析结果才可能最终降低 风险的不利影响，从而提高收益。本文在已有成果的基础上认为，在确认风险主 客体的基础上，利用已知信息科学选择适当的方法、措施和手段推测未知信息， 通过识别风险因素从而找到能够消除风险威胁的方法。 2 风险分析的方法与实施步骤 ( 1 ) 风险分析的原则。有效的风险分析或风险控制必须在科学的理论原则之下 才有保障。具体说来，风险评估人员会对评估对象包含的风险内容进行因素分辨， 在这个过程中会形成对风险主体的基本印象和感知，同时在选择风险分析工具时 会形成一定的操作态度和原则，所有这些构成了风险分析的基本原则和指导规则。 这些基本原则或者是知道规则往往会独立于一般认知系统所遵循的原则，同时会 时刻作用于风险分析人员处理问题的责任和态度。一般说来，风险分析的原则必 须结合具体的情况，才能够发挥效用。 ( 2 ) 常用的风险分析方法。从是否通过采用计算的方法对问题进行量化处理的 角度看来，可以将风险分析方法分为定性和定量两个类别。定性分析就是对研究 对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象 与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真， 由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。例如比较常用的作业 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 条件危险性评价法，用于先验性测试的预先危险性分析和常规使用的安全检查表 等等。定量分析法( q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ) 是对社会现象的数量特征、数量 关系与数量变化进行分析的方法，比如相对风险指数法、模糊综合评价法。具体 情况如表2 1 所示。 表2 1 常用风险分析方法汇总表 ( 3 ) 风险分析的实施步骤。尽管风险分析往往是根据有限的、并非完整的资料 或数据为基础对风险承担主体进行预测的过程，不得不承认，风险分析的过程始 终建立在一套严密的分析逻辑之上。总体说来，一个风险分析内容包括四个方面， 分别是风险识别、风险评估、风险管理和风险交流。一般认为这四个方面是既相 互依存又彼此独立的四个部分，在整个风险分析的过程中，这四个方面相辅相成、 紧密结合，缺一不可，共同构成了一个完整的风险分析体系【9 1 。 硕士学位论文 图2 1 风险分析流程 如图2 1 所示，作为整个风险分析的起点，风险识别的工作主要是围绕着对 存在潜在风险的因素进行辨识，通过以往的经验或当前出现的新情况来对可能出 现的风险进行基本的判断。而风险评估作为承上启下的重要一环，不仅仅是对前 述识别过程风险状况进行评估，同时也是为后续的工作提供一个基本的前进方向。 事实上，识别阶段是风险分析的主体，也是风险分析人员的主要工作。一个风险 分析可能采用许多不同的方法以应对不同的情况，但是所有风险分析的根本目标 都是为了消除风险，赢得更大的收益。一般情况下，风险分析工作人员需要与问 题的决策者共同决定风险管理的方案，同时要时刻与相关人员保持高度的沟通以 获取随时变化的情况，这便是风险交流的主要内容之一。通过紧密交流和充分讨 论的形式对风险分析过程进行总结，同时为下一次风险分析提供好的借鉴。 2 1 3 风险识别与评估 1 风险识别 供应链风险管理( s c r m ) 得以有效开展的前提是对供应链风险进行识别。总体 来看，国外研究已经取得了一定的研究成果。相关文献中，各国学者都对供应链 上风险认知和识别投入了极大的热情。科若基克曾经提出过一个采购组合的管理 汽车制造企业的零部件供应商风险管理研究 体系，该体系中包含了诸如不确定性和临时供应中断等情况【1 0 】。斯密泽和斯佛德 从供应链采购角度研究供应链风险，以交易成本理论为理论基础，构建了资源依 赖模型，指出进行有效的采购管理可以降低供应链风险【1 1 1 。塞非【1 2 】、哈里克斯、 克兰菲尔德管理学院、里查德博瑞雷、哈兰德【13 1 、苏尼尔考若【1 4 1 、马缇贝雷、 纳格内【l5 j 以及一些专门从事供应链管理咨询公司如甫瀚，德勤等定性地识别了供 应链风险中的主要风险因素。 在供应链风险因素识别研究方面，我国的学者起步较晚。具有代表性的主要 有张炳轩【1 6 1 、马士华、党夏宁【1 7 1 、丁伟东等、许志端1 引、解琨等【l9 1 、倪燕翎等【2 0 1 、 周艳菊等 2 u ，这些学者探讨了供应链风险的来源，将供应链风险分为外部风险和 内部风险。尽管已有文献已经对风险因素识别的相关问题进行了梳理，但是其本 身还是表现出明显的零散性和不完整性，特别是缺乏明确定义的分类标准导致对 风险因素分类的随意性。 风险识别是整个风险管理的起点，也是风险管理的基础。风险分析人员在这 一个阶段中根据具体的问题进行资料搜集、意见征求、回收并整理数据，同时还 要根据分析问题的需要进行一些深度访谈以了解第一手的信息等等。在充分了解 问题涉及信息的基础上，风险分析人员需要进行彻底、详细地将风险主体与风险 客体之间的关系及其涉及的各种相关因素纳入分析框架，确定其中的主要风险来 源或风险因素，同时运用科学有效的方法进行总结与归纳。风险识别的分析成果 是否科学有效将会直接影响到风险分析的价值，同时也影响着后续风险管理的效 果与应用价值。 根据以往学者们的研究成果表明，所谓风险识别就是根据以往的经验或者是 对风险相关信息的科学分析，从而系统地、有效地和连续地对与风险相关的各个 相关部分进行观测、鉴别或推测【8 儿9 1 。具体说来，风险识别主要包括几个方面内容： ( 1 ) 影响风险的因素往往具有复杂性和不确定性，因此尽管风险识别的结果是 找出影响风险的主要因素，但是辨识风险是一个丰富的内容。其中包括材料搜索， 环境识别，风险主客体确定及它们之间的联系方式，风险分析人员相互交流，最 终识别出风险因素。 ( 2 ) 有鉴于风险分析人员所能收集到的风险相关信息不可能完全囊括方方面 面的情况，因此存在不完备信息的可能。在这种情况下，风险分析人员不可能完 全凭借逻辑推理进行风险识别。事实上，在企业进行风险识别的过程中，风险分 析人员除了利用搜集到的信息作为辨识的基础外，还需要根据自身以往的工作经 验或者是对同类型问题分析的心得来辅助进行决策。而这个决策的过程就包括识 别、想象和猜测。与此同时，以风险主客体的性质和特征为研究基础，利用逻辑 推理、模型分析等方式理清它们之间的关联，以期从中辨识出风险因素。 ( 3 ) 风险识别是一个动态变化的过程分析，体现在风险主体、风险客体、风险 硕士学位论文 置摹皇署暑鲁暑暑詈皇鼍置兽曹詈皇墨詈皇置鼍墨暑皇詈墨鲁暑皇詈鲁詈暑詈暑宣皇詈冒皇皇薯i i 鲁量摹穹暑暑詈暑暑詈詈皇皇皇詈! 詈詈鲁鲁皇詈詈詈皇皇暑囊置一 主体与风险客体之间的关系都会随着时间的变化而变化，其中涉及到的风险影响 因素也在不断的变化发展，因此风险识别工作需要在一个时间段内连续进行。 2 风险识别的步骤 根据以往研究的成果，可风险识别一般依照以下步骤实现： ( 1 ) 材料搜集。在充分把我风险主体与风险客体的基础上结合分析工具的需求 展开材料搜集工作，这样能够为后期风险识别提供有效的依据。