（工商管理专业论文）湖南省烟叶产业链重构策略研究.pdf

摘要 产业链问题以及如何培育与构建优势产业链，是一个亟待研究的 课题，而湖南省在发展优势产业、推进农业产业化的过程中，烟叶产 业的发展也正面临着巨大的压力。所以本文在产业链的框架内，综合 了经济学、管理学理论及湖南省烟叶产业实际情况，研究了以下四个 方面的内容：第一，产业链理论研究及应用现状；第二，构件湖南烟 叶产业链的理论平台；第三，湖南省烟叶产业链的现状和问题分析； 第四，重构湖南省烟叶产业链的战略对策。 本文的特色在于：第一，从经济学出发，明确界定产业链，以 及它与价值链、产业价值链等概念的区别与联系；第二，明确界定农 业产业链、优势产业链，构建优势产业链判定框架；第三，从制度、 契约与组织的角度研究构建优势产业链的对策；第四，运用产业链的 理论来研究农业产业中的一个分支，即烟叶产业的发展。 对产业链及湖南省烟叶产业的研究任重道远，而本文只作了探 索性分析，旨在抛砖引玉，期待更多同仁能够继续深化这方面的研究。 关键词产业链，农业产业链，烟叶产业链，重构 a b s t r a c t a tp r e s e n t i n d u s t r yc h a i ni s s u ea n dh o wt oc u l t i v a t ea n dc o n s t r u c t s u p e r i o ri n d u s t r yc h a i n ，i s as u b je c tu r g e n t l yt ob es t u d i e d ，a n di nt h e c o u r s eo fd e v e l o p i n gs u p e r i o ri n d u s t r i e sa n da d v a n c i n gi n d u s t r i a l i z a t i o n i nh u n a np r o v i n c e ，i t st o b a c c oi n d u s t r yi sf a c i n gt h er e f o r mp r e s s u r e t o o s oi nt h ef r a m eo fi n d u s t r yc h a i ni nt h i sp a p e r , w ec o m p r e h e n d e dt h e o r i e s o fe c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ，a n dt o b a c c o i n d u s t r i e sa c t u a lc o n d i t i o n s , s t u d i e dc o n t e n t so ff o u rr e s p e c t sa sf o l l o w i n g s ：f i r s t ，t h ei n d u s t r i a lc h a i n o ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no f t h es t a t u sq u o ； s e c o n d ，h u n a n c o n s t r u c t i o no ft h et o b a c c oi n d u s t r yc h a i nt h e o r yp l a t f o r m ；t h i r d ， h u n a np r o v i n c e ，t h et o b a c c oi n d u s t r yc h a i na n ds t a t u sa n a l y s i s ；f o u r t h ， t h er e c o n s t r u c t i o no fh u n a nt o b a c c o c o u n t e r m e a s u r e s i n d u s t r yc h a i ns t r a t e g i ca d v a n t a g e s t h ec h a r a c t e r i s t i c s ，o ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ：f i r s t l y , p r o c e e d i n g f r o me c o n o m i c s ；w eh a v ed e f i n e dt h ec h a i n ； i t sd i f f e r e n c e sa n d c o r r e l a t i o n sw i t hs u c hc o n c e p t sa sv a l u ec h a i n ，i n d u s t r yv a l u ec h a i n ； s e c o n d l y , w eh a v ed e f i n e dt h ei n d u s t r yc h a i n ，p u tf o r w a r dw i t hj u d g i n g f r a m eo fs u p e r i o ri n d u s t r yc h a i n ；t h i r d l y , w eh a v es t u d i e dt h ec o u n t e r m e a s u r eo fs t r u c t u r i n gs u p e r i o ri n d u s t r yc h a i ni nt e r m so fc o n s t i t u t i o n ， c o n t r a c ta n do r g a n i z a t i o n ；f o u r t h l y , w eh a v es t u d i e d t h et o b a c c o i n d u s t r yr e f o r mi nt e r m so fi n d u s t r yc h a i n ； f i f l h l y ，w eh a v e s t u d i e dt h e o r g a n i z a t i o nc h a r a c t e r i s t i c sa n dr e f o r mo ft o b a c c oi n d u s t r yi n as m a l l r e g i o n t h es t u a yo ni n d u s t r yc h a i na n dt o b a c c oi n d u s t r yr e f o r m s t i l l s h o u l d e r sh e a v yr e s p o n s i b i l i t i e s ，a n dw eh a v eo n l yd o n ee x p l o r a t o r y a n a l y s i s ，a i m i n ga tc a s t i n gab r i c kt o a t t r a c tja d e ，w ee x p e c tt h a tm o r e c o l l e a g u e sc a nc o n t i n u et od e e p e n t h er e s e a r c hi nt h i sr e s p e c t k e yw o r d si n d u s t r yc h a i n ，a g r i c u l t u r e i n d u s t r yc h a i n ， t o b a c c oi n d u s t r yc h a i n ，i n t e g r a t i o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：i z 曼垒到 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 日期：丝年卫月必 硕士学位论文 第1 章引言 第1 章引言 1 1 选题的目的、意义及研究方法 1 1 1 选题目的和意义 本文从产业链角度研究湖南省的烟叶产业，在对产业链各要素进行研究的 基础上，提出了构建湖南省烟叶产业链的战略对策，之所以提出并研究这一课 题，主要是基于以下几点考虑： 第一，产业链问题以及如何构建优势产业链，是目前一个亟待研究的课题。 湖南省在发展优势产业、推进农业产业化的过程中，虽然取得了很多成就， 但还是遇到了一些问题，例如，过度进入、市场分割、产业组织低效、产业结 构不合理、优势产业的判定不准确、至今未形成在国内外有显著影响的龙头企 业、产业的配套性低、配套能力不足、产业对区域发展的整体带动力与控制力 小等等。这些问题值得我们深入地思考，从理论上找到克服的办法。 湖南省“三化”一个重要方面就是产业化，而产业化的特点是分工演进、 商业化和贸易依存度上升、新机器出现、专业化水平上升、经济结构多样化、 企业制度和劳动市场发展、间接生产部门的收入比重上升、生产集中度上升等 现象同时出现，所以现代区域或企业竞争优势的基础已经超出了单个区域或企 业自身的能力和资源范围，它更多地、并且越来越多地来源于区域或企业与产 业链上、下游各环节的系统协同作用。从更高的层次上说就是，现代区域或企 业的竞争已经演绎为区域或企业所加入的产业链之间的竞争。所以我们应当在 产业层面上建立更高更广的战略视野，以谋求在更新、更广泛的资源和能力基 础上构建竞争优势。 产业链是建立在产业内部分工和供需关系基础上的产业生态图谱，构建优 势产业链己经成为推动一个地区产业发展的重大战略思路，这是因为：首先， 产业链的状况亦即产业的配套性，已经成为投资环境的最重要组成部分，进入 2 1 世纪后，影响招商引资及企业集群的首要因素已不再是原来人们所追求的优 惠的税收政策、优惠的土地供应政策、廉价的劳动力与廉价的自然资源供给， 而是产业本身的配套性一即一个有效市场半径上的产业链的完整性。其次，产 业链状况己成为一个地区核心竞争力的重要体现，一条优势产业链至少有助于 加快“龙头企业”的发展速度，使上下游的产业得以配套、产业链的各环节得 以科学分工，从而使企业在共同降低生产成本和经营风险的同时，显著的增加 硕士学位论文 第1 章引言 效益；而且，一个完备的产业链能够产生巨大吸附作用，可以源源不断吸引企 业加入到这个良好的生态环境中寻求最大的商业利益，甚至形成产业集群，从 而打造区域核心竞争力。再次，产业链能增强产业和区域经济的抗风险能力， 因为产业链的发展思路能指导一个地区集聚附加价值最大的几个关键环节，例 如关键的技术及营销渠道，从而增加了该地区的企业在市场上的谈判力及对市 场的控制能力，减少了市场波动的影响，有助于区域经济稳定发展和加快融入 世界经济的步伐。更重要的是，一条优势产业链符合可持续发展的要求，具有 上下游关联、产品互补、资源互补、功能互补特性。例如，在比较完善的微电子 产业链中，有以上海先进半导体公司为代表的芯片生产业，有以美国杜邦、法 国液空为主的微电子生产配套业，有以美国i s s i 公司的2 0 多家企业组成的微 电子研发设计业。该产业链从电路设计、生产、配套到测试业均可完成。2 0 0 1 年，仅这条产业链为漕河泾经济贡献了2 2 个亿，利润超过4 亿元人民币。 第二、湖南省烟叶产业发展的迫切性。湖南省是农业大省，如何实现农业 由大到强，最终实现农业产业化发展，以推动湖南区域经济的快速增长。烟叶 是湖南省重要的经济作物，每年产量在3 0 0 万担，烟叶生产是湖南省农业产业 化的一个缩影，目前正面临着以下几个方面的压力，使其参与国际竞争、保有 国内市场份额、实现可持续发展的困难日趋增加： 首先是国际压力。加入w t o 以后，随着进口关税税率降低，国际贸易自由 度增加，国产烟叶的成本比较优势日益削弱，再加上国产烟叶质量远赶不上美 国、津巴布韦和巴西等国家，国有烟草工业企业对国外烟叶的青睐度将明显增 大，从而给国内烟叶生产带来较大的冲击。 其次是国内压力。目前，湖南省每年的烟叶产量仅3 0 0 万担，仅占全国生 产计划和市场份额的十三分之一；国内云南省已经成为烟叶生产的龙头老大， 每年的产量在1 6 0 0 万担左右，占全国烟叶总产量的五分之二，已成为全国各大 工业公司主要品牌的主料烟，就连实力雄厚的湖南省中业工业公司每年在云南 烟叶原料的购进达到了1 0 0 万担；位居第二的贵州省每年的烟叶产量达到6 0 0 万担，后来居上的四川省每年烟叶产量也已超过了湖南省，云、贵、川已经给 湖南省争取烟叶生产计划和占领全国市场形成了巨大压力。 再次是湖南省烟叶生产自身存在的问题。1 9 8 2 年中国烟草专卖条例颁 布和国家烟草专卖局成立以来，湖南省的烟草产业得到了飞速发展，全省的卷 烟产量由1 9 8 2 年的1 3 2 6 2 万箱，增长到2 0 0 4 年的2 7 0 0 3 万箱。烟叶由1 9 9 5 年6 7 万担，增长到2 0 0 7 年的2 6 5 万担，在这个过程中，湖南烟叶产业实现了 2 硕士学位论文第1 章引言 产出规模与经济效益的同步增长，但是，到现在为止，它也面临着一系列的困 难和挑战：第一，产业发展的不确定性增加，产业的经济效益不高，粗放型特 征明显；第二，产品的质量结构、产业组织结构不甚合理，造成产业配套性不 强，应对市场竞争与变化的能力差；第三，产业规模与世界烟草大国的差距太 大，第四，缺乏产业品牌优势。 第三，选择烟叶产业作为研究对象便于观察经济转轨的全过程。中国的烟 叶产业实行的是专卖制度，至今每一年的生产计划还是由国家发展与改革委员 会制订和下达，整个行业几乎是清一色的国有企业，进入和退出的政策性壁垒 非常高，被誉为“计划经济的最后一块砖”。显然，本文在这样一个产业中研究 优势产业链的构建，以及如何实现其与国际市场的对接，是一个非常富有挑战 性的课题，但也正因为如此，它为我们观察经济转轨的全过程提供了难得的机 会，使我们可以看到一个产业在向市场化转轨的过程中，产业组织在各个时期 的变化，以及制度的非理性和理性变迁过程。 1 1 2 本文的研究方法 本文在研究的过程中注意了几个“结合”。 首先是宏观研究与微观研究相结合。在世界烟草业发展的大趋势以及国内 竞争的大格局这一背景下，研究湖南省的烟叶产业存在的优劣势和发展思路； 在考虑外部整合的同时，注意内部整合的配合。 其次是规范研究与系统的定量分析相结合。目前，国内对产业链的研究大 多数还停留在定性描述方面，本文在定性的界定产业链相关要素和优势产业链 的同时，对湖南省烟叶产业的发展过程进行了系统的定量分析。 再次是类比研究与思辨研究相结合。本文在研究湖南烟叶产业链的现状 时，注意了其与国际和国内的相关区域的对比，辩证的分析了构建湖南省烟叶 产业链的优势与劣势。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 产业链研究文献综述 产业链是目前区域经济学和产业经济学领域较为前沿的课题，基于微观企 业角度的供应链、基于微观与中观角度的价值链研究都已经较为成熟，但是， 对“产业链”这个宏观和中观层次的课题研究较少，特别是运用产业链理论研 硕士学位论文 第1 章引言 究农业产业化方面，显得更少，目前在国外的文献很难找到相关的文章。引。 国内学者对产业链的研究处于起步阶段，主要集中在以下几个方面： 首先是对产业链的界定研究。卢明华、李国平( 2 0 0 4 ) 界定了产业链的概 念和特征，并以此分析了中国电子信息产业的发展璐1 ；龚勤林( 2 0 0 4 ) 认为产业 链“是各个部门之间基于一定的技术经济关联依据特定的逻辑关系和时空布局 更新客观形成的链条式关联关系形态 哺1 ：林淼、苏竣等( 2 0 0 1 ) 从科技成果产 业化的角度，用实证研究的方法，分析了产业链技术链和技术创新链三者的理 论含义与政策含义订1 ；马元柱( 2 0 0 4 ) 则从“要件构成”的角度，分析了“基地”、 “产业链”、“产业集群”的异同1 。 其次是对产业链的研究。马风彪、杨建梅( 2 0 0 1 ) 的研究起步较早，他们 研究了海峡两岸的i t 产业链的形成和发展，认为i t 产业的集聚效应是可以创 造的，关键是培养城市的竞争力，使之具备产业链上的核心节点所必需的条件 和优势1 ；曾祥效( 2 0 0 3 ) 总结了广东省专业镇产业族群的发展历程，认为产业 链的不断延伸和完善是专业镇产业族群从成立到成长、发展的核心，强调实现 产业配套、发展与特色产业相关的产品是做强做大产业链的关键0 1 ；郑巩固 ( 2 0 0 3 ) 结合自己就职的厦门火炬高技术产业开发区的实际情况，提出了完善 厦门地区的产业链、围绕龙头企业进行产业链扩张的观点n ；乔忠( 2 0 0 4 ) 基 于产业链研究了工厂化农业发展模式，提出了推进工厂化农业发展模式的几条 思路n 2 ；吴金明( 2 0 0 4 ) 从产业配套半径、产业链的价值分析等方面研究了湖 南省培育与构建优势产业链的思路n 1 ：文娉( 2 0 0 4 ) 研究了地方产业集群嵌入全 球价值链的各种方式，为分析产业链构建方式提供了指导n 引；龚勤林( 2 0 0 4 ) 认为构建产业链包括接通产业链和延伸产业链两个层面，并研究了产业链接通 的经济动因与区际效应n 训。 再次是从企业微观角度对产业链的研究。冯炳英( 2 0 0 4 ) 提出了“产业链 整合”的概念，指出为了控制经营风险，企业要努力控制产业链的上下游，或 控制上游的供应商、原材料产地，或控制下游的经销商、终端消费者n 引。 1 2 2 农业产业链研究文献综述 农业产业链是以农业原料作为后续各阶段生产、加工和运销为主要对象的 产业链的总称。根据对农业产业链的定义，可以提炼出如图1 1 所示的农业产 业链简化结构模型。 4 硕士学位论文第l 章引言 图1 1 农业产业链简化结构模型 围一圈 农业产业链管理是将农业生产资料供应与农产品生产、加工、储运与销售 等环节连接成一个有机整体并对其人、财、物以及信息与技术等要素流动进行 组织、协调与控制，以期获得产品价值增值的活动过程( 曹芳，2 0 0 4 ) l l 6 | 。 烟叶产业链是农业产业链的特殊形式，它具有农业产业链的共性，又具有 烟叶产业的特性，结合本文的研究，烟叶产业链是指以烟叶生产前、中、后各 阶段的物资投入、生产服务、生产加工和运销为主要对象的产业链的总称。 1 2 3 烟草研究文献综述 烟草产业是一个很特殊的产业部门，自从1 9 5 4 年外科医生协会宣布烟草制 品存在健康危害性以来，国内外对烟草产业的研究就主要体现为烟草与健康、 烟草业与经济之间的关系两个方面。其中对烟草业的经济分析主要休现为：第 一，烟草消费的行为研究，如对烟草市场需求函数的研究、烟草产品的需求价 格弹性和收入弹性的测定、烟草消费对一国经济的贡献、广告对烟草消费的影 响等；第二，烟草产业的产业组织分析，如烟草产业的产业集中度研究、规模 经济性研究等。 目前，国外存在大量关于烟草消费行为的研究文献，这些文献虽然与产业 链理论并无直接关联，但这些结论是我们分析烟叶产业链的基础，对我们培育 与构建烟叶优势产业链具有指导性意义。 1 9 8 8 年诺贝尔奖获得者gs b e c k e r 发表的理性嗜好理论一文，开创了 烟草经济研究的新局面【1 7 】；j o n a t h a ng r u b e rb o t o n dk o s z e g i ( 2 0 0 0 ) 通过大量 的实证研究证明了烟草消费的理性行为【l8 】；l e w i t ( 1 9 8 1 ) 1 9 1c h a l o u p k a a n d g r o s s m a na n df a r r e l l y ( 1 9 8 8 ) 2 0 1 都从不同的角度研究了烟草消费与价格、税收 之间的关系，得出了提高传统的经济分析方法可以用来分析人类的吸烟行为， 进而可以预测烟草的消费量、烟草制品的价格可以减少烟草制品的需求量、烟 草税率应跟焦油和尼古丁的含量挂钩等结论。 硕士学位论文 第1 章引言 而h a r l e ys t a n t o n ( 1 9 9 8 ) 2 1 】、b u c k ( 1 9 9 5 ) 【2 2 1 、w a m e rf u l t o n ( 1 9 9 4 ) 【2 3 】、 f r a n kj c h a l o u p k a ( 1 9 9 9 ) 2 4 1 、a l l e n ( 1 9 9 3 ) 2 5 】分析后认为，烟草业对一国经 济的贡献没有我们想象的那么大，烟草消费的减少甚至可以提高经济水平，增 加就业机会，h a r l e ys t a n t o n ( 1 9 9 8 ) 研究了烟草所引起的成本，认为“寓禁于征” 的政策对民众健康、政府财政收入和经济发展三者都有利【2 l 】 自从s c h m a l e n s e e ( 1 9 7 2 ) 【2 6 】开始研究烟草广告对烟草需求的影响以来， 到目前为止还没有达成一致的结论w a r n e r ( 1 9 8 6 ) 2 7 】、s a f e r ( 1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) 【2 8 】【2 9 1 认为广告对需求的影响很小或不明显；而英国卫生部的“s m e e ，报告( 1 9 9 2 ) 认为烟草广告对吸烟有正效应，对烟草广告的禁令能减少需求【3 0 1 。 此外，h s a f f e r ( 1 9 9 9 ) 3 1 】、ec h a l o u p k a ( 1 9 9 9 ) 2 4 】、j o n a t h a nr u b b e r ( 2 0 0 0 ) 1 3 2 j 进行实证研究的结果证明、随着烟草危害性的深入人心，越来越多 的国家加强了对烟草业的管制，管制的加强在许多情况下确实减少了烟草制品 的需求量。 1 3 本文研究的新意 从笔者掌握的情况来看，产业链是目前经济学中的一个很新的研究方向， 相关的文献资料并不多，特别是在应用于涉农相关产业方面的研究更少，所以 在理论与实证研究方面有许多不尽如人意的地方，主要表现在以下几个方面： 第一，明确界定产业链及农业产业链，以便指出它与价值链、供应链、创新链、 产业价值链等概念的区别和联系，以及产业链与产业集聚的关系；第二，明确 界定优势产业链，如何判定一条产业链是否是优势产业链，并对其进行定量分 析和；第三，如何构建优势产业链，有没有一种有效的和通用性好的研究思路； 第四，如何把实证分析引入产业链研究，丰富完善产业链理论体系，目前关于 产业链的研究主要停留在定性分析的层面，实证研究的成果偏少，受此限制， 产业链的研究成果落后于产业经济实践活动，对产业的指导作用得不到应有的 发挥。 对烟草产业的研究则存在以下两个方面的问题，第一，目前国内外还较少 有人站在宏观与行业的角度，从产业链的视角来研究烟叶产业的改革和发展； 第二，国内学者对烟草业的分析，大都是站在全国的角度，研究中国烟草业的 改革与发展思路，研究小区域范围内特别是烟叶产业的组织特征及其发展的文 献寥寥无几。 从以上分析来看，不管是对产业链，还是对烟叶产业发展与创新，国内外 6 硕士学位论文 第1 章引言 学者均给本文留下了巨大的研究空间，用产业链这一研究工具来培育湖南省烟 叶产业的竞争优势，将是产业经济学的一个重要课题，对丰富产业链的理论体 系和指导烟叶产业发展，都将具有重要意义。 1 4 主要研究内容 本文所研究的问题可以归纳为四个主要方面：第一，产业链理论现状研究： 第二，制度、契约如何影响组织的拓扑性质的研究；第三，湖南省烟叶产业链 的现状及问题分析；第四，构建湖南省烟叶产业链的战略对策研究。 1 4 1 产业链理论研究 在产业链理论研究方面，主要是基于现有的理论研究成果，定位产业链的 概念，界定其构成要素，研究产业链与产业集群、价值链之间的关系，界定优 势产业链，建立一套评价优势产业链的指标体系。 1 4 2 制度、契约如何影响组织的拓扑性质的研究 制度、契约是产业链的载体，在这一基本假设下，研究制度与契约的形成 机理，及其与组织相互影响，以此作为提出构建湖南省烟叶产业链的战略对策 的依据。 1 4 3 湖南省烟叶产业链现状及问题分析 分析湖南省烟叶产业链的配套半径以及各个节点的情况，并对各节点进行 价值分析，总结构建湖南省烟叶产业链的战略环境，以及优势、劣势、机会和 威胁等。 1 3 4 重构湖南省 n p t 产业链的战略对策研究 研究如何整合湖南省烟叶产业链的各个节点，尤其是烟叶生产物资供应 商、烟农、政府、商业企业、卷烟工业企业等主体之间的关系如何处理，即解 决采用何种产业组织形式才能构建一条优势产业链的问题。 7 硕士学位论文 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 产业链研究经济组织的拓扑性质的变化，它是研究产业发展的一种分析工 具或思路，其理论依据应该溯源于新兴古典经济学中的企业理论和分工理论， 以及新古典经济学中关于产业组织理论的一些观点。 2 1 产业链概念及其构成要素 产业链是指利用产业内相关构成要素之间的互补性所构成的一种产业组 织形式。与新古典经济学不同，产业链内生了个人的专业化水平，完全揭示了 分工网络的大小、经济个体之间的依存度及交易成本的一般均衡含义。 一个产业内并非只有一条产业链，而是存在一个产业链群，它们相互交织， 往往呈现出多层次的网络结构，同时存在主链条、次链条的区分，本文将重点 研究烟叶产业的主链条此外，不管类型如何，产业链具有基本相同的构成要素， 具体如下： 2 1 1 迂回程度 一条产业链实质上是一个分权的分层金字塔竞争结构，当分工的发展使竞 争分了层次时，各层之间就具有不对称的收入分配和竞争程度，这种金字塔竞 争结构的层次数就被称为产业链的迂回程度。它不同于生产迂回度，在原材料 到最终消费品的增值路径中，如果具有投入产出关系的上下游两个产业之间为 一个环节，那么这些环节的数目就是生产的迂回程度。前者以后者为形成和分 析的基础，故弱小于后者。 2 1 2 竞争范式 产业链迂回度是对产业纵向控制与竞争程度的反映，竞争范式则是对产业链 同一层次中的市场组织范式的描述，它可以形式化为“结构一行为一绩效”的分析 思路【j 川。如表2 1 。 表2 1 竞争范式分析思路 结市场集中度集中度指标( c r 4 、c r 8 、c r l 2 ) 、赫芬达尔指数( h i ) 构市场势力勒纳指数、贝恩指数、帕潘德里指数 行 战略替代短期价格竞争、动态价格竞争、沉淀成本、资产专用性、进入壁垒 横向外部性、产品差异化、研究开发与新技术采用、声誉、限制性 为战略补充 定价 绩 规模产量、收入、最佳规模分析 效 效率利润、资产利润率、销售利润率等 硕士学位论文第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 理论的进展已经否认了早期哈佛学派提出的“结构一行为一绩效”之间的 单向因果关系分析，认为三者之间有复杂的逻辑反馈关系，鉴于此，后文的分 析将结合烟草业的具体特点，修正的运用“结构一行为一绩效”框架，在分析 三者基本情况的基础上，重新估计其中潜在的逻辑。 2 1 3 配套半径 产业配套半径描绘了产业链活动的空间分布，从一个侧面反映了产业链的 形态：点状、线状和网状，而产业集群更是与其素密相关的一个概念。无限小 的产业配套半径意味着产业集群，此时，核心企业的适当嵌入是重要的。随着 环境和自身的变化，核心企业会在不同的阶段嵌入集群，如生产制造、技术研 发或营销推广，核心企业成长，集群才会稳定。 过大的产业配套半径意味着高的运输成本和不确定性，使产业链中断成为 可能，同时也使全球化产业链中的集群成为可能，如布卡拉曼加( b u c a r a m a n g a ) 就是嵌入全球服装产业链的一个服装制造业集群，但这种集群容易发生核心优 势边缘化和空心化的情况，形成激烈的竞争口4 1 2 2 优势产业链的概念和作用 优势产业链即在外生交易效率时，帕累托最优的产业组织结构。优势产业 链是一个全部均衡的概念。当竞争形成分层结构时，产业链同一节点上企业之 间的竞争不仅具有横向外部性，更具有纵向外部性，同一层次不同个体之间的 竞争对其他层次的个体是好事，而他们的协作成功对其他层次的个体则是坏消 息，虽然同一节点上的企业经过竞争，可能会形成纳什均衡、贝叶斯均衡、子 对策完美均衡或序贯均衡等竞争均衡，但这只是一种局部均衡，对整个产业链 而言，横向的竞争范式、多层的竞争程度都达到某种平衡，才是全部均衡副。 一条优势产业链至少可以实现以下目标： 2 2 1 产业总福利 产业总福利即总剩余，等于消费者剩余加上生产者剩余，其中生产者剩余 可以物化为各节点厂商的经济利润。在产业链演变的过程中，存在多重角点均 衡，而一个角点均衡给出了一个给定结构下的资源配置，即一个产业福利值。 优势产业链作为其中的一个角点解，可以实现产业总福利最大化，从而使社会 生产力增加，减少稀缺性，增加各节点的绝对利益分配。 2 。2 2 资源分配效率 如果说产业总福利是一个总量的概念，那么资源分配效率6 1 就是一个结构 9 硕士学位论文 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 的概念，它是指给定稀缺性和分工结构时，要素或商品的相对生产量和消费量 的配比，任何帕累托最优的资源分配都能通过价格和在产业节点之间进行适当 的收入再分配实现各经济主体的效用最大化。 2 2 3 连续性 连续性即产业链各节点耦合和协调的程度，其特征是信息流、物流、资金 流、价值流和工作流的连续、平稳、高效的流动。不连续性表现在产业链条形 态上就是“孤环”、“短链”和“断链”。 若产业链中存在“企业办社会”的“社区型企业”，在主要的价值增值业务 之外设置诸多旁侧关联机构，则该产业链就具有“孤环”特征，它在“大树单 株移植式”的产业布局中尤为严重：若产业链中存在“一体化企业”或“垂直 集中型企业”，在主要的价值增值环节之外设置诸多前后向关联业务，甚至迂回 程度达到零，则该产业链就具有“短链”特征；若产业链中各节点之问距离过 大、比例失调、供求不配套，就会出现供应空位、产业运行中止或“卡脖子” 现象，这种产业链就具有“断链”特征。 产业链不连续会造成资源损失，其物质表现形式一般包括：运输成本、缓 冲库存、效率损失、消费者剩余损失等。一条优势产业链总能在既定的产业总 福利下，使内生交易成本( 其中包括资源分配和节点耦合过程中的资源损失) 达到最小。 2 2 4 带动效应 产业链的带动效应根源于分工的正网络效应，这种网络效应使交易和经济活 动在地理布局上的集中产生了一种特别的经济效果，而这经济效果是我们理解 产业集聚、区域经济发展和城市外部效益的基础。网络效应的大小不仅依赖于 网络中经济个体生产力，而且依赖于加入网络中的经济个体的数目，二者的乘 积可以准确反映某条产业链带动效应的大小。 2 ，2 5 迂回度演进潜力 产业链迂回度的内生演进口7 1 是一种动态全部均衡，即在任何经济参数都不 发生外生变化时：它会随时间的流逝而自发的演进，这种均衡不是一种物理或 机械过程，而是人们动态自利决策交互作用的后果。在动态决策中，各经济主 体会权衡专业化产生的加速学习过程的动态效果与交易费用之间的冲突，权衡 当前消费与未来消费之间的冲突，进而取得最优折中，不断形成动态均衡。产 业链迂回度是否具有内生演进的潜力，决定了产业内生增长的潜力，同时也受 以下两个因素的制约： 第一，专业化经济。专业化经济是一种“自我创造”的良性循环过程，其 l o 硕士学位论文 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 正反馈运作机理具体描述见图2 一l 。产业链内各节点的专业化经济程度越高，专 门从事交易以及用复杂的剩余权结构节省交易费用的可能就越大，产业链迂回 的潜力就越大。而在现实中，人们一般对这种有正反馈潜力的生产活动的赢利 能力都估计过低。 图2 1 专业化经济正反馈运作机理 第二，外在交易条件。人口规模、人们的相对嗜好、市场和价格制度的组 织形式、以及相对交易效率等外部交易条件的限制，会耗尽产业链迂回度内生 演进的潜力。当这种演进减缓或停止时，学习过程不再被其所加速，产业会进 入减速内生增长阶段。 2 3 产业链与价值链的联系与区别 2 3 1 内在联系 产业链与价值链是相关但不尽相同的两个概念。产业链的划分依据是组织 边界，而价值链的划分依据是生产可能性边界( p p f ) 。价值链强调价值创造过 程及相应的价值创造活动，在原材料到最终消费品的增值路径中，所有能够产 生价值增值的活动顺序构成了一条价值链。假定每项价值增值活动都对应一个 经济主体，每个经济主体在给定商品的价格下选择各种产品的生产、贸易和消 费量，形成多个角点解和内点解，从而对应不同的产业链形式，随着产品种类 数的增加，可能的产业链形式就会变成一个天文数目，但归结起来，主要有三 种生产组织结构，即自给自足、局部分工和完全分工。在利用文定理排除一些 非最优角点解后，总能确定多重角点均衡中，可以实现全部均衡的最优角点均 衡，这是构建优势产业链的依据。 2 3 2 产业链的价值分析 产业链构建是以价值分析为基础的【3 8 】。在价值链中，价值可以量化为价格 甲 硕士学位论文 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 与投入要素的差额( 或比率) 。价值分析的第一个层次，是由瓦尔拉斯一般均衡 价格形成的基础价值链，它是稳定而理性的；第二个层次是由现行价格形成的 即时价值链，它是依附于一定的政治和经济特性的，其形态是多样化的 这一分类产生了两个相关的推论。第一，产业核心竞争力是指这样一种安 排，即瓦尔拉斯一般均衡价格最高和价值最高的节点都得到了最有效的控制， 质量和成本是主要控制属性；第二，市场的不稳定因素和企业的不完美运行都 隐含于即时价值链中，所以我们要比较不同的即时价值链，以发现相对竞争优 势和劣势，要比较即时价值链和基础价值链、以发现价值来源和市场的不稳定 因素，这是构建优势产业链的切入点。 2 4 制度、契约与组织 交易费用对组织的拓扑性质有极其重要的意义【3 9 1 。内生交易费用是市场均 衡同帕累托最优的差别，它是由争夺分工好处的机会主义对策行为引起的作为 产业链中的内生变量，内生交易费用的大小取决于经济个体之间的制度与合约 安排，故制度与契约是产业链的载体。 例如，就一产业中各产业部门而言，若没有一定的内在协调和约束机制， 在市场竞争中就容易被各个击破，导致产业整体实力下降，但如果区域政府在 对各产业环节进行优势分解分析的基础上，再通过资产购并或资产重组方式， 将相关经济活动整合成为产业链群体，若某一环节遭受打击，通过风险传导机 制就能在各产业环节之间传递并逐层化解风险，同时，某一环节的市场成功也 可以通过产业链的利益传导机制汇集各产业链环。由此可见，构建优势产业链 的实质是制度、契约与组织的选择和设计。本文将依据古老的“奥卡姆剃刀”原则， 使产业内复杂的运作机理在制度、契约与组织的框架内简单化和精确化。 2 4 1 制度 制度是具有持久性、流行性的行为规则，它源自团体，可以是正式或非正 式的，也可以是有意或无意的。 效率与公正是制度比较精致的两个构面，它们共同决定了制度的优度。首 先，一项制度是否有效率，取决于交易净价值的增加程度，即产业增长与交易 成本的对比。本文将交易成本分为三类：c 1 ：与价值增加无关的交易成本；c 2 ： 使价值负增长的交易成本，c 3 随价值增加而增加的交易成本。假设三类成本对 产业价值增加的贡献度分别办k l 、k 2 、k 3 ，( k l = o ， k 2 o ， o k 3 1 ) ，则效 率就成为有条件的最优化，即：m r x u = k lx c i + k 2xc 2 + k 3xc 3 ，c = c 1 + c 2 + c 3 ， 1 2 硕士学位论文第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 c 为常数；或m i n c = c i + c 2 + c 3 u - - k lx c i + l ( 2 x c 2 + k 3 x c 3 ，u 为常数。在与产 业运行有关的各项制度安排中，交易成本大致包括：由权力的不对称分配引起 的强制执行成本、由产权摸糊度引起的寻租成本、由资产专用性引起的“敲竹杠” 成本、由风险的不对称分布引起的担保成本、由演进的自发性引起的组织试验 成本等等。制度不是生产要素，但是没有独立于制度的生产函数，制度应实现生 产要素最大限度的增长，具体表现为土地、劳动力和资本产品的增长，从而实 现产品价值的不断增加。其次，制度的效率层面解释了制度产生的合理性，制 度的公正层面则决定了制度的持久性。制度行为主体所得到的收益，应该与市 场过程中所确定的回报相一致，否则就会产生利益扭曲，进而激励不足，最终 表现为制度供给的不足。 制度安排之所以会被创新，是因为出现了许多外在性变化，例如：技术条 件、规模经济、自然禀赋、信息传播、偏好变化、权力的不对称等，这些变化 促成了相对价格的变化，使潜在的利润形成，而这些潜在的利润无法在现有的 制度安排框架内实现，制度行为主体中的方就有了打破均衡状态的源动力。 博弈论为我们研究制度变迁提供了一种强有力的分析工具。把产业发展过 程视为一个博弈，制度既是博弈规则，也是博弈均衡，青木昌彦将其称为“博弈 的内生规则”，故制度变迁相当于一种均衡向另一种均衡的转移【4 。其中包括两 个要素：一是制度行为主体的集合，二是每个行为主体所面临的技术上可行的 行动集合( 注：技术上可行与关联性制度安排有关) ，每个参与人在“个人利益最 大化”假设下，选择一种行动，大量的行动加在一起，相互作用，演化出一个稳 定的状态，这种状态是与行为主体在这个领域的福利相关的战略组合的结果， 在产业发展中，包括：公共产品的水平、需求供给的分配、排他程度、不兼容 使用产品程度、价值观、伦理规范等。当然，要视具体情况而定。 由于制度行为主体属性的复杂性，制度演进的博弈过程是不同的。格里弗 ( g r i e f , 1 9 9 4 l 4 1 1 ，1 9 9 9 4 2 】) 、米尔格罗姆( m i l g r o m ，e ta 1 ，1 9 9 0 4 3 】) 等学者，从重 复囚徒困境博弈、长期的随机的演进稳定策略均衡、子博弈完美均衡等不同的 角度，分析了制度变迁的均衡导向。由此可见，制度变迁充满了路径依赖和创 新。创新的制度安排虽是某种博弈均衡的结果，具有理论上的完美，但不一定 能达到现实中的最优，即不能达到制度最优的标准。 当现实中的制度变迁路径严重背离能实现制度最优的变迁路径时，就会出 现产业政策失败、产业发展衰退和后续变迁路径的扭曲，形成制度的非理性变 迁。产生这种情况有很多可能的原因：统治者的偏好和有界理性、意识形态刚 性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的局限性等。综上所述，产业政 硕士学位论文 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 策制定的根本就是，通透分析产业相关利益主体的属性，以及相关的制度环境， 以尽量减少制度的非理性变迁。 哈耶克强调自由的扩展秩序，以及有助于形成自组织结构的行为规则的自 发进化，认为自发形成的制度包含了所有人所知道的互不相同的信息，信息的 合成过程会将信息传递中的歪曲降到最小。j 这一论点在理论境界中是理想的， 但忽视了经济实际运行中的两个问题：一是从辨识潜在利润到行为选择需要时 间，发明将潜在利润内部化的技术需要时间，在这段时滞中，自组织进化的过 程会产生系统内浪费，这种浪费甚至可以大到在最优状态形成之前，对一个产 业的发展形成毁灭性打击：二是现实条件的不完美使制度非理性变迁成为可能。 所以，制度要素及其形成路径，一定是综合权衡以上两种要素而确定的。 2 4 2 契约 由于制度结构是不完美和不完全的，行为人达到协调必须实施个人治理结 构契约。契约是指经济个体依据各自的意志一致同意而签订的交换性协议， 它植根于个体，是内生的，制度作为参数，是契约制定的条件、实施的环境。 归结起来，分成契约和固定价格契约是最基本的契约形式，现实中多样化 的契约安排都是根据参数的不向，由此衍生出来的。木文使用三个变量刻画契 约的内容：价格、质量和执行条款。 价格是激励的关键成分，往往与契约风险行为即敲竹杠和道德风险有关。 分成契约在解决道德风险问题时更有效率，而相对固定的价格在解决敲竹杠问 题时，比分成契约更有效，因此，契约的具体安排取决于哪种契约风险更重要。 对价格和质量关系的处理决定了契约的效度，而执行条款则决定了契约的 信度，它往往与制度和其他自然状态变化的风险有关，所以它实质上由各种隐 契约构成，即在各种自然状况下，价格和质量变量的设置方式。执行条款的完 备与否，决定了能否降低契约执行过程中的不确定性，从而影响到契约的执行 过程：自我实施、第三方强制实施和私人秩序实施。 一个最优契约要满足以下条件：第一，签约各方共同分担风险；第二，能 够利用一切可能利用的信息，即在经济行为者隐藏行动和隐藏信息时，要利用 贝叶斯统计推断来构造一个概率分布，并以此为基础设计契约；第三，价格结 构因信息的性质不同而有所不同，对未能解决的不确定性因素和避免风险的程 度十分敏感。【4 5 j 【4 6 】 2 4 3 组织 组织是指有意识地整合相关资源以实现特定经济目标的系统，它是制度与 契约的结果。在传统的模型中，生产与交换的专业化是由企业和市场执行的， 1 4 硕士学位论文 第2 章重构湖南烟叶产业链的理论平台 而事实上，激烈竞争下的组织边界是相当不稳定钓，组织方式也是极其复杂的， 如：长期契约、以地域划分的排他性契约、以紧密的职业俱乐部形式出现的排 他性合作、交叉持股、共同子公司、联营企业、特许经营等等，显然，市场与 企业的两分法是错误的。 本文采用三个要素来界定与市场相对应的组织的类型：r 1 ：剩余索取权、 r 2 剩余控制权、r 3 ：所有权的分离。r i = l 和r i = 0 分别代表每种属性的有无。 若r 1