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东北大学硕士学位论文摘要 浙江省高等教育与经济协调发展问题的研究 摘要 2 0 世纪后5 0 年，世界经济增长的动力主要来自科技和教育，大力发展教育， 对于实施科教兴国战略，转变经济增长模式，都具有十分重要的现实意义。同时 还必须探索科技、教育发展与经济增长的协调关系，教育协调发展能有效促进经 济的增长，而经济增长的质量与效果又从根本上制约着教育的投入，影响教育的 协调发展。 浙江省高等教育基础薄弱，高等教育的滞后严重制约浙江经济的可持续发展， 加快发展高等教育成为浙江教育发展的重点。近几年来，浙江省努力开拓进取， 加大投入，加快建设，高等教育事业迅速发展。浙江省对高等教育加大了投入，能 否取得预期的效果? 是否与经济增长相协调? 本论文深入研究人力资本投资理 论，并结合迅速发展的浙江省高等教育改革的实例，采用定性与定量分析相结合 的研究方法，以理论为指导，突出量化分析方法，建立适合中国实际情况的计量 模型，论证浙江省高等教育发展是否与地区经济增长相协调，并通过具体测算，计 算出浙江省高等教育社会收益率。 本文的研究突破点和主要成果有： 研究人力资本及人力资本投资理论对我国高等教育发展的影响与指导作用， 我国的实践对该理论的充实与论证。建立符合我国实际情况的测量分析模型，从 实证分析的角度对我国高等教育协调发展与经济增长之间的关系进行了深入的分 析，分析结果显示高等教育与经济增长之间呈现正相关关系。以2 0 0 1 年为计算期， 计算出浙江省2 0 0 1 年大学毕业生的教育社会收益率为8 6 。由于数据收集的困难， 本文所采用的数据有一些是估算的，但这样的结论对于政府发展高等教育，实现 高等教育改革，亦具有一定参考价值。 关键词人力资本人力资本投资高等教育社会收益率教育与经济协调发展 查苎垄堂婴主兰竺笙查 塑墨 r e s e a r c ho nt h ec o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n t b e t w e e n h i g h e r e d u c a t i o na n de c o n o m i cg r o w t h o f z h e j i a n g p r o v i n c e a b s tr a c t i nt h en e x t5 0y e a r so ft h e2 0 t hc e n t u r y , t h em o t i v ef o r c eo ft h ee c o n o m i c g r o w t h o ft h ew o r l dc a m ef r o mt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de d u c a t i o nm a i n l y t h e r ea r e v e r yi m p o r t a n tr e a l i s t i cm e a n i n g st od e v e l o pe d u c a t i o ne n e r g e t i c a l l yf o ri m p l e m e n to f p r o s p e r i n gt h en a t i o nw i t hs c i e n c ea n de d u c a t i o n ，a d j u s t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t m o d e a tt h es a m et i m e ，w em u s tp a ya t t e n t i o nt oc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h ee c o n o m i c g r o w t ha n de d u c a t i o nd e v e l o p m e n t e d u c a t i o n a lc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tc a np r o m o t e e c o n o m i cg r o w t he f f e c t i v e l y ；a n dt h eq u a l i t ya n dr e s u l to ft h ee c o n o m i cg r o w t ha r e r e s t r a i n i n gt h ei n p u tt oe d u c a t i o nf r o mf u n d a m e n t a l l ya n di n f l u e n c i n g t h ed e v e l o p i n gi n h a r m o n y o f e d u c a t i o n t h eh i g h e re d u c a t i o nf o u n d a t i o ni sw e a ko fz h e j i a n gp r o v i n c e t h el a g g i n go f h i g h e re d u c a t i o nr e s t r i c t st h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ee c o n o m ys e r i o u s l y i nt h e w h o l ec o u n t r yc o n f e r e n c ei n 1 9 9 9 ，t h eh i g h e r e d u c a t i o nd e v e l o p e dr a p i d l y c a n i n c r e a s i n gi n p u t t oh i g h e re d u c a t i o no f z h e j i a n gp r o v i n c eh a v em a k er e s u l ta n t i c i p a t e d ? i si t i n h a r m o n yw i t ht h eg r o w t h so fe c o n o m yo fz h e j i a n g ? t h i st h e s i s f u r t h e r i n v e s t i g a t et h ec a p i t a lt h e o r yo f t h ec a p i t a li n v e s t m e n to fm a n p o w e r , a n dc o m b i n et h e i n s t a n c eo f h i g he d u c a t i o n a lr e f o r mo fz h e j i a n gp r o v i n c ed e v e l o p i n gr a p i d l y , a d o p t t h e r e s e a r c ha p p r o a c ht od e t e r m i n et h en a t u r ea n dc o m b i n ew i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ， r e g a r dt h e o r y a s g u i d e , s t r e s st h ea n a l y t i c a l m e t h o do fq u a n t i z a t i o n , s e t u pt h e m e a s u r e m e n tm o d e lw h i c hs u i t sc h i n a sr e a l i t y , p r o v ew h t h e rt h ed e v e l o p m e n to f h i g h e r e d u c a t i o ni sc o o r d i n a t e dw i t ht h eg r o w t ho f t h er e g i o n a le c o n o m y , a n dc a l c u l a t et h r o u g h b e i n gc o n c r e t e ，c a l c u l a t eo u tt h es o c i a le a r n i n gr a t i oo fh i g h e re d u c a t i o no fz h e j i a n g p r o v i n c e h e r ea r et h es t u d yb r e a k t h r o u g ha n dm a i na c h i e v e m e n t s ： m a k i n g t h er e s e a r c ho nt h et h e o r yo fh u m a n c a p i t a la n d h u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t ， t h ei n f l u e n c j i n ga n dg u i d i n gf o rh i g h e re d u c a t i o nd e v e l o p m e n t m a l ( i n gam o d e l i n g a b o u to u rc o u n t r y m a k i n ga na n a l y s i so fr e a l a t i o n s h i pb e t w e e nh i g h e re d u c a t i o n d e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cg r o w t h t h er e s u l t ss h o wt h ep o s i t i v ec o r r e l a t i v i t y , t h e i 东北大学硕士学位论文 s o c i a le a r n i n gr a t i oi s8 6 b e c a u s et h e r ea r ed i f f i c u l t i e so fd a t ac o l l e c t i o n , s o m ed a t a i se s t i m a t e d ，b u tt h e s tc o n c l u s i o n sh a v ed e f i n i t e r e f e r e n c ev a l u ef o re d u c a t i o n a l d e v e l o p m e n t k e yw o r d sm a n p o w e rc a p i t a l ，t h ec a p i t a l i n v e s t m e n to fm a n p o w e r ，t h es o c i a l e a r n i n g r a t i oo fh i g h e re d u c a t i o n ，c o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n ta b o u te d u c a t i o n a n d e c o n o i i l l c i v 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师张明明教授的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作过的同志 对本研究所做的贡献均己在论文中做了明确的说明并表示感谢。 本人签名： 日期：撕2 、停 东北大学硕士学位论文 第一章绪言 1 1 问题的提出 第一章绪言弟一早瑁i 当今世界，科学技术突飞猛进，知识经济已见端倪，国际竞争日益激烈，而 这种竞争实质上是以经济和科技为基础的综合国力的竞争。国力的强弱越来越取 决于劳动者的素质，取决于人才的质量和数量。而教育作为知识和人力资本的生 产部门，在综合国力的形成中处于基础地位。江泽民总书记在第三次全教会上深 刻指出：“各级党委和政府都要将教育纳入战略发展重点和现代化建设的整体布局 之中，切实把教育作为先导性、全局性、基础性的知识产业和关键的基础设施， 摆到优先发展的战略重点地位。”教育是在新的经济结构中起着核心作用的关键产 业和动力源泉，教育的发展将孕育和催生新兴产业和新的经济增长点，为国家和 民族的发展开辟一个广阔的前景。因此，大力发展教育特别是高等教育，对于实 施科教兴国战略，转变经济增长模式，调整经济发展战略，都具有十分重要的现 实意义。 强调教育发展，更要强调教育的协调发展，教育协调发展，是一个先进的教 育发展思想观念与理念，指的是高等教育发展与社会经济发展之间的一种和谐状 态，在这种状态下，高等教育的发展更好地满足了社会经济发展对人才、科技等 的需要，从而有力地支撑和促进社会经济的发展；反之，社会经济的发展又为高 等教育的发展提供更多的资源，创造更好的条件，使高等教育发展更健康，更有 活力。协调发展包含着一种新型的更为和谐的校政、校企关系高校和政府、 企业都确立了通过促进对方发展实现自我发展目标的信念。 浙江省是经济大省，但却是高等教育小省，高等教育基础薄弱。据第五次人 口普查，浙江省每万人口中大学文化程度人数仅有3 1 9 人，低于全国3 6 1 入的平 均水平，居全国第1 7 位，各项指标都远低于全国平均水平。高等教育的滞后不仅 成为浙江教育发展的瓶颈，而且严重制约浙江经济的可持续发展，因此，加快发 展高等教育成为浙江教育发展的重点。近几年来，特别是1 9 9 9 年全国教育工作会 议后，浙江省努力开拓进取，加大投入，加快建设，1 9 9 9 年、2 0 0 0 年两年的基本 建设投资相当于1 9 8 8 - - 1 9 9 8 年1 1 年的总和，教育资源不断扩充，办学规模快速 增长，教师队伍不断壮大，办学实力显著增强，高等教育事业迅速发展。 教育是将人力资源转化为人力资本的重要手段，教育投入是投资行为而不是 消费行为的概念己被大多数人所接受。浙江省对高等教育加大了投入，是否能取 得预期的效果? 是否能促进浙江经济的增长? 是否与经济协调发展? 本论文结合 1 东北大学硕士学位论文 苎二主鲨宣 论证高等教育的迅速发展的浙江省高等教育改革的实例，通过具体测算与分析 改革是否是协调发展以及与地区经济增长之间的关系。 1 2 国内外的研究和发展趋势 教育对经济增长作用的研究始于2 0 世纪6 0 年代初，因为同样的资源投入到 受教育程度不同的劳动者，产出不同。受教育程度越高，产出越大。因此各国教 育经济学者开始分别对本国教育投资的社会经济效益进行研究，得出教育对促进 本国经济增长有巨大作用的结论。 国内外大量的研究已经充分证明人力资本是经济持续增长的关键，要实现以 增长、平等、和谐为主导内容的可持续发展，人力资本的积累和结构优化是一项 基础和关键性的工作，尤其是专业化的人力资本积累对经济的长期增长起着决定 作用。根据人力资本理论，通过对卫生、教育方面的投资，使人力资源转化为人 力资本，促进产出的增长。由于人力资本产生的收益递增效应可以提高资本的收 益率和工资水平，因而人力资本理论可以用于分析世界范围的经济问题。大量的 经验研究也充分证明：假如视文盲劳动者的生产率为1 0 0 ，受过大学教育的劳动 者的生产率将为4 0 0 。美国劳工部对1 9 4 8 - - 1 9 8 9 年间美国经济增长的源泉估算表 明，教育和知识进步对经济增长的贡献率，超过物质资本的贡献率。 随着社会的不断发展，教育，特别是高等教育越来越多地被人们视作一种投 资行为而不是消费行为。作为一种理性的投资行为，人们必将关注其教育投资的 收益率问题，其大小在相当程度上反映出高等教育投资的优劣，进而为个人和社 会进行高等教育投资提供决策参考。按投资主体的不同，教育投资收益率可分为 个人收益率和社会收益率，在这里主要研究的是高等教育的社会收益率。 有关教育投资收益率的计算，所用方法的理论基础就是人力资本投资理论， 西方经济学家们在教育成本收益分析中对收益现在净值法、收益成本比率法和收 益率法采用较多。比较有代表性的研究成果，如美国的汉森根据1 9 4 9 年资料按收 益率法计算的美国男性中学阶段教育收益率为1 4 5 ，大学阶段为1 0 1 。贝克尔 计算的同年中学毕业生的收益率为2 0 ，大学毕业生为1 3 。其间的差异主要由于 对失业、税收和收入差额的调整不同。舒尔茨利用1 9 5 8 年资料计算的美国初等教 育收益率为3 5 ，中等教育为1 0 ，高等教育为11 ，并以各级教育费用占社会全 部教育费用的比重为权数加权计算出当时美国三级教育的平均收益率为1 7 3 。 前苏联的教育经济学家也在计量教育投资的经济收益方面进行了有益的探 索，科马洛夫和科斯塔年等人，采用劳动简化率的方法，根据1 9 6 9 年的资料计算 出当年苏联教育投资社会收益率为5 1 左右，这是很高的收益率。 近年来，我国的学者在这方面也进行了大量的研究，作了很多有益的研究和 2 东北大学硕士学位论文第一章绪言 探讨。但目前的研究内容还比较宽泛，大都是基于理论层面的探讨和一般性的论 述，引用和借鉴国外的数据和结论；而对结合中国的具体国情进行实证分析的研 究也已经开展，也说明这种方法越来越得到了重视。 1 3 本文的研究思路和研究方法 科教兴国战略的落实需要进行教育改革，我国的教育改革需要结合本地区的 实际情况。浙江省发展高等教育的特色表现在： ( 1 ) 所具有的经济实力决定了高等教育的发展必须跳出传统的模式，高等教 育管理体制改革取得了较大突破性进展，基本形成了中央、省、市三级办学，以 省为主统筹管理的高等教育管理新体制。到2 0 0 2 年浙江省有普通高校3 8 所，在 校生2 9 3 1 万人，高等教育毛入学率达到1 5 ，开始跨入高等教育大众化门槛； ( 2 ) 人民生活水平的改善，为发展民办教育奠定了起好的基础，政府办学为 主与社会各界参与办学相结合的多元办学体制逐步形成。1 9 9 9 年以来，先后成立 了1 9 个二级本科学院，2 0 0 1 年招生1 8 4 万人，占本科招生的总规模的3 5 ； ( 3 ) 大力推进教育投资体制的改革，财政预算内高等教育经费所占比重逐年 下降，决定了必须加大多渠道筹措高教经费的力度，在确保财政主渠道的教育投 入外，广开渠道，集资兴教； ( 4 ) 不断深化招生和就业制度改革； ( 5 ) 开发建设高教园区，5 个高教园区总占地面积4 万余亩，校舍面积1 0 0 0 多万平方米，总投资1 8 8 亿，初步安排3 7 所高校或校区，规划在校生规模3 0 万 人以上。 浙江省教育厅从传统的观念中解放出来，制定了发展规划，出台了改革管理 体制、办学体制和运行体制等一系列政策和措施，使浙江省的高等教育迅速发展 起来。但这些措施和投入使高等教育是否与浙江省的经济协调发展? 对这些改革 措施和产生的影响进行具体论证和分析，是本论文研究的主要内容。主要包括以 下两方面的关键点：研究人力资本及人力资本投资理论对我国高等教育改革与发 展的影响与指导作用，我国的实践对该理论的充实与论证及对浙江省高等教育改 革结果与地区经济是否协调发展? 高教投资所取得的社会收益情况进行具体的测 算和分析，最终用数据和事实说明浙江省高等教育投资的社会收益率情况以及浙 江高等教育发展与经济增长协调发展的情况。 本论文的研究方法突出采用定量和实证分析的方法。用数据和事实来说明、 论证学者提出的理论和国家提出的方针、政策。在量化和实证分析的过程中，结 合我国的具体情况，深入研究，拟建立起符合我国实际情况的测量分析模型，论 证高等教育改革与经济增长的协调关系。技术关键在于；针对所研究的问题，在 气 东北大学硕士学位论文 苎= 主竺主 根据浙江省改革的政策和取得的结果 学习借鉴的基础上提出台埋的计量模型 科学、台理的收集和筛选数据样本：在上述的基础上，进行研究，得m 科学的结 论。研究的结果将提供浙江高等教育的社会收益率指标和高等教育与经济增长协 调发展评价指标。 表11 浙江高等教育协调发展与经济增长评价指标表 t a b l e11e v a l u a t i n gt a r g e to f h i o re d u c a t i o n a l0 0 0 r d i n a t e d d 计e l o d m e n ta n d c e o n o m i cg r o w t ho f z h e j i a n gp r o v i n c e 高等教育发展评价指标经济增长评价指标 高等教育经费占g d p 比重( )g u p 总量( 亿元) 高等教育经费占公共财政开支百分比( )人均g d p ( 元) 高等教育经费年增长率( )g d p 增长率( ) 高等教育在校生增长率( )第一产业总量增长率( ) 研究生在校生增长率( )第_ = 产业总量增长率( ) 高等教育毛入学率( )第三产业总量增长率( ) 每十万人中在校大学生数( 人)固定资产投资增长率( ) 每十万人中在校研究生数( a )全员劳动生产率( 元 ) 每十万人中教授数( 人)税收增长率( ) 高等学校师生比第三产业从业人数从业 数( ) 居民消费价格指数 第三产业总值g d p ( ) 进出口总额g d p ( ) 工业产值工农业总产值比例( ) 第二产业总量g d p ( ) 4 查! ! 垄鲎堡主堂竺笙查 苎三主垒垄童查墨笙墨塾宣垒垒垄查查兰壅主塑堡旦 第二章人力资本理论及教育在人力资本形 成中的作用 2 1 人力资本理论概述 2 1 1 人力资本理论溯源 人力资本理论的“原始形态”，可以追溯到西方经济学的开山鼻祖亚当斯密。 他在其代表作国民财富的性质和原因的研究中将资本划分为固定资本和流动 资本。不过，与其他经济学家不同的是，他所谓的“固定资本”，不仅包括机器和 工具、建筑物、改良的土地，而且还包括“社会上一切人民学到的有用才能”，这 种“有用才能”实际上就是后来人们所说的“人力资本”。斯密说：“学习一种才 能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实 现并固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他 所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可和便利劳动、节省劳 动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。学习的时候，固然要花一笔费用， 但这种费用，可以得到偿还，赚取利润1 。”显然，在这里，斯密已有了人力资本的 思想。但是，斯密并没有完整系统地提出人力资本理论，只是作为经济学家，他 的敏锐直觉使他意识到在生产过程中除了机器、工具、建筑物、改良的土地等有 形物质之外，劳动者在知识技能上的提高在生产中也能起作用，从而把这一部分 体现在劳动者身上的知识技能纳入固定资本范畴。尽管这样做是不科学的，但他 把体现在劳动者身上的知识技能与其他的有形要素区分开来，已是一项了不起的 创见。 令人遗憾的是，在亚当斯密之后，尽管仍有一砦经济学家从他自身的研究 领域中触及到“人力资本”这一概念，比如，1 9 世纪4 0 年代德国经济学家弗里德 里希李斯特区分了“物质资本”与“精神资本”这两个概念，并强调教育、科 学对经济发展的促进作用，再如1 8 9 0 年，英国经济学家马歇尔曾观察到“所有资 本中最有价值的是对人本身的投资”，但亚当斯密的“入力资本”思想却被大多 数经济学家遗忘了。 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究，中文版，上卷，商务印书馆1 9 7 2 5 东北大学硕士学位论文第二章人力资本理论及教育在人力资本形成中的作用 2 1 2 以劳动力要素分析为中心的一般人力资本理论 第一次正式提出“人力资本”这个概念，是美国经济学家沃尔什。他于1 9 3 5 年出版了人力资本观书，在该书中，他从个人教育费用和个人收益相比较 柬计算教育的经济效益。但真正形成比较完善的人力资本理论是2 0 世纪6 0 年代， 其代表人物主要是舒尔茨、贝克尔和阿罗。 尽管舒尔茨不同于贝克尔而将其研究重点放在微观分析上，但舒尔茨和贝克 尔的人力资本理论却显示出这一时期西方人力资本理论研究的共同特点，即足以 劳动力要素分析为中心，研究的主要内容在于阐述人力资本的概念、形成及其对 经济发展的作用，因而这一时期的人力资本理论可以称为一般人力资本理论。阿 罗于1 9 6 2 年发表的边干边学的经济含义一文提出了“边干边学”的著名理论， 则是上述理论的补充。 一般人力资本理论的理论贡献在于： ( 1 ) 明确了“人力资本”的概念。舒尔茨认为，体现在人身上的技能和生产 知识的存量，即人力资本。他说：“我们之所以称这种资本为人力的，是由于它已 经成为人的一部分，又因为它可以带来未来的满足或者收入，所以将其称为资本2 ”。 ( 2 ) 明确地概括了人力资本投资的范围和内容。舒尔茨曾将人力资本投资的 范围和内容概括为五个方面： ( a ) 医疗和保健，它包括影响一个人的寿命、力量、耐力、精力等方面的所有 费用、保健活动； ( b ) 在职人员训练； ( c ) 学校教育，它包括初等、中等和高等教育； ( d ) 企业以外的组织为成年人举办的学习项目，包括农业中常见的技术推广项 目； ( e ) 个人和家庭为适应就业机会的变化而进行的迁移活动。 此外，阿罗还认为，知识会在实际生活中逐渐积累，劳动者可以通过正规和 非正规的学校教育，或不脱离工作而通过职业训练的方式也可以积累工作经验， 形成人力资本。 ( 3 j 阐述了人力资本的“知识效应”。人力资本的知识效应包括知识的需求效 应、收入效应及替代效应三个方面。知识进步的需求效应是指在经济发展中用的 新知识要求新形式的物质资本，或者是要求新的劳动技能，或者这两者都十分需 要。贝克尔明确指出：“人力资本的投资增加主要是技术进步”，并导致“增加技 术人员的相对供给”，因而“许多工人通过在工作中学习新技术并完善旧技术而提 【2 】舒尔蓑：论人力费车投资，中文版，北京，北京经济学院出版社，1 9 9 2 6 东北大学硕士学位论文 第二章人力资本理论及教育在人力资本形成中的作用 高了他们的生产率”，使新的更好的物质资本发挥更大的作用。人力资本收入效应 是指受过教育、培训，而具有更多知识与能力的人会有更高的生产力，因为他们 具有更高的分辨力，能随时抓住投资机会。这种“企业家式才能”的提高当然能 使其在有效率的资源配置中获得收益的上升。正是人力资本投资的增加使通过劳 动所挣得的收入相对于财产收益而言有所增加。这种知识能力提高了市场经济或 非市场经济活动中经济决策效率，从而直接或间接地促进了产出的增长。收入效 应还表现为由于人力投资分配的更加平均化，也使人们所挣得的收入趋向均等。 贝克尔指出：“如果每个人对人力资本都投入等量的资本，那么，收入分配和能力 分配就是完全相同的；特别是，如果能力是有规律地分布的，那么，收入也是有 规律地分配的。”人力资本的知识替代效应首先表现在“我们能够通过知识的进步 来增加资源”，“人力资本在各种要素问相比较，其补充和替代作用已经变得越来 越重要了”。正如知识的替代效应，可以克服经济发展中自然资源、物质资本与“原 生劳动”之不足，保持经济的持续发展。知识的替代效应还表现为人力资本可以 产生递增的收益，消除了物质资本等要素边际收益递减对经济长期增长的不利影 响。所以，舒尔茨认为，“经济发展的核心是实际知识以人智能的发展和传播“人 类的未来要由人类的知识发展来决定”。 从上述分析可以看出，这一段时间人力资本理论的优点在于全面分析了人力 资本的含义、人力资本的形成途径及人力资本的“知识效应”。通过这些内容，人 们可以了解人力资本理论的基本点。 但其缺陷是明显的：首先，对入力资本投资的诸项因素缺乏具体化、数量化， 内容显得单薄了。其次，虽然已经阐释了人力资本积累对经济增长的促进作用， 但对这个内在机理的认识却显得很不够。因为人力资本不仅有“知识效应”，还有 “外部效应”。与此同时，也没有建立起一个基于人力资本的经济增长模型。最后， 2 0 世纪8 0 年代以来知识经济己初见端倪，而这一人力资本理论无法反映这一历史 背景。 2 1 3 以构建技术内生化增长模型为中心的人力资本理论 2 0 世纪8 0 年代中期以来，以知识经济为背景的新“经济增长理论”在美、英 等国兴起。这种以技术内生化为特征的新经济增长理论，把人力资本纳入模型之 中，从经济增长模型中阐发人力资本理论，显示出与2 0 世纪6 0 年代以劳动力要 素分析为中心的人力资本理论有不同的研究主线与思路。同时，也克服了6 0 年代 人力资本理论的一些缺陷。 n 贝克尔：人力资本，中文版，北京，北京大学出版社，1 9 8 7 1 东北大学硕士学位论文第二章人力资本理论及教育在人力资本形成中的作用 新经济增长理论的代表人物为卢卡斯和罗默尔。1 9 8 6 年，美国经济学家罗默 尔发表了收益递增与经济增长，在该文中，他建立了简单的两时期模型和简单 的两部门模型。 简单的两时期模型表明，罗默尔把知识作为主要的独立因素纳入生产函数之 中，使之成为增长模型的内生变量，同时又把知识分解为一般知识和专业知识， 一般知识则会产生外部效应，使所有企业都能获得规模收益，而专业知识则会产 生内部效应，只给个别企业带来垄断利润，从而为个别企业提供研究与开发( r & d ) 基金和内在动力。因此，知识是现代经济增长的主要源泉。 简单的两部门模型是在两时期模型的基础上建立的，在该模型中，罗默尔把 投入的人力资本区分为物质劳动( l ) 或称原始劳动( r a wl a b o r ) 和具有专业化知识 的人力资本( h ) 两种形式，认为只有人力资本才能促进经济增长。 1 9 8 8 年，卢卡斯发表了著名论文论经济发展的机制，提出了两个经济增长 模型：两资本模型与两商品模型。前者是他把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技 术决定论的增长模型结合起来并加以发展所形成的人力资本积累增长模型。卢卡 斯在模型中强调劳动者脱离生产、从正规或非正规的学校教育中所积累的人力资 本对经济增长的作用。 卢卡斯的两资本模型与两商品模型都是表示人力资本积累的增长模型，所不 同的，两资本模型强调人力资本积累是通过劳动者脱离生产过程到学校去学习来 形成的，它所产生的是内部效应；两商品模型强调劳动者的时间全部用于商品生 产，表明人力资本是通过边干边学形成的，它所产生的是外部效应。 1 9 9 0 年，罗默尔又建立了一个包括最终产品、中间产品和研究与开发( r & d ) 三部门在内的增长模型，克服了他本人( 1 9 8 6 年) 和卢卡斯( 1 9 8 8 年) 的模型中 没有微观基础的缺陷，即后两者把技术进步视为总生产函数的一个变量，对技术 进步投资的溢出效益被追加到其他所有企业的投入要素上。罗默尔从规模报酬不 变的柯布一道格拉斯函数中推导出如下结论：人均收入的增长率与社会投入研究 与开发的人力资本比重成正比，与人力资本研究开发的边际生产率成正比，与时 间贴现率成反比。 新经济增长理论在人力资本理论研究方面的贡献为： ( 1 ) 把人力资本纳入增长模型。6 0 年代，舒尔茨和贝克尔的一般人力资本理 论尽管也涉及到经济增长问题，但他们把人力资本和教育作为外生变量，也没有 建立定量模型；而如前所述，卢卡斯和罗默尔的模型不仅把人力资本纳入进去， 而且使之内生化。 ( 2 ) 从经济增长模型中阐发其人力资本理论，把对一般的技术进步和人力资 源的强调变成了对特殊的知识即生产某一产品所需要的“专业化的人力资本”强 8 东北大学硕士学位论文第二章人力资本理论及教育在人力资本形成中的作用 调，从而使人力资本的研究更深入、更细致，使人力资本研究具体化、数量化了， 这不仅极大地发展了人力资本理论，也给人们在实践中正确认识经济增长中人力 资本的作用，并以此为根据来调整经济增长速度、预测经济增长趋势，提供了方 法和工具。 r ( 3 ) 区分了人力资本所产生的两种效应：即舒尔茨型的通过正规或非正规教 育形成的人力资本所产生的“内部效应”与阿罗的“边干边学”形成的人力资本 所产生的“外部效应”。罗默尔认为，知识分为一般知识和专业知识，一般知识可 以产生规模经济，专业化知识可以产生要素的递增收益，专业化知识与一般知识 相结合，不仅使知识、技术、人力资本自身产生递增的收益，而且也使其他追加 的生产要素如资本、劳动的收益递增，特殊的知识和专业化的人力资本是经济增 长的主要因素。 2 2 教育在人力资本形成中的作用及其改革思路 2 2 1 人力资本理论的核心是提高人力资源的质量 对人力资本空前的系统研究源于两个方面：一是经济学家在解释经济增长时 发现，除了物质资本和劳动力增长外还有一部分经济增长不能被解释清楚，这部 分经济增长中的剩余因子后来成为著名的“增长剩余”。事实上，由于科技的迅速 发展，新材料、新工艺、新技术的不断涌现，知识更新加快，对人力的智力因素 的要求越来越高，人的智力是“经济增长剩余”的重要源泉。而智力又主要依赖 于后天的投资，其中教育( 包括训练) 是最重要的部分，故而就产生了人力资本研 究起源的第二方面，即教育通过什么渠道、什么机制对经济增长的哪些方面产生 影响? 是正面影响还是负面影响? 对此经济学家们展开了研究。 这些概念及其范畴可概括为以下三个方面： ( 1 ) 资本可以分为人力资本与物质资本两种形式，人力资本投资同物质资本 投资一样是经济增长中不可缺少的生产性投资。之所以被定义为人力资本，首先 是因为它表现为一种特定的稀缺资源，必须通过投资才能形成。如果说机器设备、 原材料等是过去投资的后果，那么凝聚在劳动者身上的知识、技能、经验、健康 状况等所表现出来的能力则是劳动者以前努力学习( 受教育) 的结果，而要学习就 必须进行教育、保健、流动、信息等方面的投资，这些投资还无法同它的所有者 分离，人力资本同它的所有者的不可分性还决定了人力资本积累的特殊性。其次 人力资本也是一种价值运动，具有增值能力，就像物质资本投资必须获得利息、 利润一样，劳动者接受教育、保健、流动、取得信息的过程在价值上表现为各种 9 东北大学硕士学位论文 第二章人力资本理论及教育在人力资本形成申的作用 投入的消耗，而劳动者则以一种既定资本存量的形式存在，它最终可以创造出远 远超过投资的收入流量，长时间地给人们带来收入的提高。显然，人力资本的这 些特征同物质资本属性是互通的。因此，现代经济学便从资本的角度来解释劳动， 而不是相反。 ( 2 ) 人力资本理论的核心是提高人力资源的质量，其主要途径是教育，所以 教育是人力资本投资中最重要的部分。智力( 包括知识、技能、经验、文化水平等) 是人力资源质量的重要内涵，主要是通过教育途径取得的，无论是家庭还是政府 有意识地进行教育投资，目的就是为了获得一种具有生产能力的潜力，包括提高 社会的生产效率、长时间地提高个人收入和改善生活质量等。许多研究表明，在 考虑了家庭背景和个人能力后，考虑了直接和间接成本后，中学和大学教育都极 大地提高了受教育者的收入，1 0 0 多个文化和经济制度不同的国家在不同时期的统 计结果都证明了这一点。显然，家庭和政府在进行教育投资时既要看到它的成本， 又要看到所带来的收益，要有新的成本意识。 ( 3 ) 教育是一种投资，政府会根据投资收益率的高低来确定教育投资的比例， 个人会根据成本和收益分析来作出接受多少教育的选择。在现代社会生产中，人 力资源作为一种生产能力的总和，人力资本投资的作用已显著地大于物质资本的 作用。据世界银行测算，教育投资的经济收益率平均2 6 ，是物质资本收益率的两 倍。原因就是教育可以通过传授技术、改进卫生条件，让更多的人进入劳动大军 来促进社会化进程。可以说，在实行工业化和开发进程中，缺乏教育所形成的障 碍比缺乏物质资本更大。因为，忽视人力资本投资会使资本吸收速度减弱，引起 经济增长缓慢。许多第三世界国家以及我国的贫困地区对教育投资少，己使教育 与经济的关系陷入恶性循环之中。我国要实现未来可持续发展的战略目标，必须 转变经济增长方式，这就必然要求提高人力资源的质量，就家庭、个人而言，即 使在短时间内教育不能转化为更高的劳动生产力的情况下，他们也乐于投资于教 育，因为他们有长远的投资眼光，或更重视教育提供的其他收益。 2 2 2 教育是人力资本形成及提高人力资本质量的重要途径 从前面的分析可以看出，人力资本理论的提出，不仅解释了“经济增长剩余” 和许多国家经济腾飞的原因等问题，更重要的是为人们认识和研究一个国家、一 个企业甚至一个人的生存和发展提供了一种新的视角和方法。入力资本投资不仅 重要，而且是实现恒久发展的根本动力。它用科学的理论分析和实证数据提醒人 们要重视人力投资，尤其是教育投资，因为人力资本的形成主要是同教育相关。 早在1 0 0 多年前马克思就指出教育会改变一般的人的本性，使他获得定劳动部 门的技能和技巧，成为发达的和专门的劳动力就要有一定的教育l n i i 练，“人力资 1 0 东北大学硕士学位论文 第二章人力资本理论及教育在人力资本形成中的作用 本之父”舒尔茨在自己的一系列研究中也始终把国民教育同人力资本开发联系在 一起，他明确指出，教育远不是一种消费活动，政府和私人有意识地作投资，为 的是获得一种具有生产能力的潜力，它蕴藏在人体内，会在将来作出贡献。 所有这些论述再次表明：人力资本就是凝聚在劳动者身上的知识、技能及其 所表现出来的各种生产能力，而这些能力的获得主要靠后天的教育，所以教育是 人力资本形成的主要渠道。教育为形成人力资本而进行投资，首先涉及收益与补 偿的经济问题。理论和实践分析都表明，教育与收益之间存在着依存关系。而且 投资的收益能力随教育的延长而扩张。世界银行1 9 9 1 年的研究结果表明，如果以 识字率和小学入学率代表教育水平，那么，劳动力受教育的平均时间增加i ，g n p 就会增加9 9 6 。 经济学家向来重视教育对提高劳动力素质和经济增长的作用。古典经济学家 亚当斯密在国富论中指出，学习费用“可以希望偿还，而争取利润”。斯密 还大胆地将全体国民后天获取的有用的能力，全都算作是资本的一部分。马克思 认为，提高工人的教育程度，可以提高工人的生产技能，导致社会劳动生产率的 提高。但是，在人力资本理论创立以前，虽然有不少经济学家看到向人力进行投 资的意义，但是向人力投资却很少被纳入经济学的正规的核心内容之中。1 9 6 0 年， 舒尔茨以美国经济学会会长的身分，在美国经济学会年会上发表的题为人力资 本投资的演说中，首先对人力资本理论作了较系统的阐述。舒尔茨认为，资本 不光是有形的、物质的，学校教育、在职培训、医疗保健、为获得良好的就业机 会而迁移等方面的投资也可以增长一国资本存量并加速经济发展，教育投资的收 益与非人力资本的投资相比则具有更大的吸引力，离开大量的人力投资，要取得 现代农业的成果和达到现代工业的富足程度是完全不可能的。1 9 6 2 年，舒尔茨写 成教育与经济效益一书，计算出整个美国教育的投资收益率为1 7 3 ，并得出 “教育资本”这个生产要素在美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间的国民收入增长额中占3 3 贡 献率的结论。1 9 7 9 年，舒尔茨在领取诺贝尔经济学奖时所作的穷国的经济学 演讲中指出：改进穷人的福利之关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高人口质 量，提高知识水平。他认为人们对土地的估计过高，而对人口质量的因素估计过 低，并再次论述了健康投资和教育投资的重要性。 另一位诺贝尔经济学奖得主贝克尔继承和发展了舒尔茨的人力资本理论，他 在1 9 6 4 年出版的入力资本这一经典著作中，详细探讨了人力资本的形成问题， 认为人力资本包括花在接受正规教育或培训方面的各种支出、为了健康所购买的 物品和服务、宁愿花时间去寻找高报酬工作的机会成本以及迁移或暂时接受低酬 劳工作以便获得人力资本的机会成本等等。 人力资本理论引起了许多国家政府、专家学者的高度重视，并被像世界银行 东北大学硕士学位论文第二章人力资本理论及教育在人力资本形成中的作用 这样的权威性机构加以大力倡导。如世界银行1 9 9 1 年世界发展报告专门讨论 了“投资于民”问题；1 9 9 3 年世界发展报告将“投资于健康”作为主题进行系 统论述，认为大量地投资于民不仅对人类本身有意义，而且在经济上也是精明划 算的，强调了政府和社会重视教育、开发人力资源、积累人力资本的作用。 今天，知识经济又成为一个全球的热门话题。以知识作为资本发展经济，知 识成为生产要素中最重要的一个组成部分。据资料介绍，世界经济合作与发展组 织主要成员国现在国内生产总值的5 0 以上是以知识为基础的。到2 0 0 0 年，全球 信息产业产值将高达3 5 5 万亿美元，成为世界第一大产业。随着知识经济时代 的来临，各国更加重视发展教育，以提高劳动力的科技教育水平。 2 3 人力资本理论与教育现代化运动 2 3 1 人力资本理论的意义与教育现代化运动的兴起 人力资本理论虽然还带有把教育作为资本交换的庸俗经济学观点，计算方式 仍不尽合理，但是它突破了传统的经济理论，在以人力资本的理论方式反映高科 技的深刻作用。现代经济发展使之形成知识经济的客观规律的同时，也深刻地揭 示了教育的经济价值和生产功能，把由教育而形成和提高的人的知识能力作为经 济增长的巨大源泉加以论证并理论化，它不仅开拓了当代经济研究新领域，而且 也确立了教育在当代经济和社会发展中占有极其重要的特殊地位，使教育的作用 获得了巨大的发挥。这也将有力地改造教育的人文传统，变革教育观念。 人力资本理论的贡献不仅在于计算出教育中的经济价值，更重要的是提出了 一种崭新的发展观，并从中发动了震撼世界的当代教育现代化运动。根据人力资 本理论，教育是促进现代经济增长，从而消除贫困、提高收入、并能使收入分配 不平等趋于减少，从而达到更大社会公平的重要手段。人力资本理论这一研究结 果非常吻合西德引用美国发展模式在l o 年间把废墟变为繁荣都市的奇迹，也为战 后日本经济的迅速起飞所验证。比较教育学家诺亚和埃克斯坦的实证研究更直接 了当地得出结论，教育发展水平相对高于经济发展水平，相应地这个国家经济增 长就快；教育发展水平相对低于经济水平的国家，相应地这个国家经济增长就慢。 正是这些研究