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浙江工业大学硕士学位论文 浙江省城乡收入差距研究 浙江省城乡收入差距研究 摘要 改革开放以来，中国经济取得了举世瞩目的成就，人民生活水平发生了质的 飞跃，居民收入水平得到了普遍的提高，但不可否认收入差距也越来越大，越来 越明显，其中城乡收入差距表现尤为明显。按国际上通用的标准来衡量，目前我 国已出现了明显的贫富分化现象。浙江省作为全国经济最发达的省份之一，其城 乡收入差距在全国来讲相对较小，浙江居民收入分配作为全国居民收入分配的重 要组成部分，对其分析具有普遍意义。正因为如此，本文试图对浙江省的城乡差 距问题进行研究，以期找到对缩小我国城乡差距政策有借鉴意义的东西。本文首 先从国内外有关收入分配的通用理论分析入手，对缩小城乡收入差距的研究结果 及相关理论进行评述，对一些国家和地区成功缩小城乡收入差距的模式进行横向 比较分析，获取了一般性的经验；其次从浙江省城乡差距的具体现状描述出发， 分析了浙江省城乡之间的收入、消费、教育、文化等方面差距的现状，讨论了影 响城乡差距的相关影响因素，并对相关因素量化后进行多元回归模型分析以确定 相关性的大小，同时对城乡收入差距运行趋势进行一定时间的预测。最后结合相 关影响因素的分析结果，提出改善浙江省城乡收入差距、协调城乡发展的具体政 策建议。 关键词：贫富分化居民收入城乡收入差距分配不公 r e s e a r c ho nu r b a n - r u r a li n c o m e g a p , z h ej i a n gp r o v i n c e a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m yh a sa c h i e v e dr e m a r k a b l e r e s u l t s ，p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r dh a du n d e r g o n eaq u a l i t a t i v el e a pi nt h e l e v e lo f i n c o m eh a sb e e ng e n e r a l l yi m p r o v e d ，b u tc a l ln o tb ed e n i e dt h ei n c o m eg a pi sa l s o g r o w i n gm o r ea n dm o r ee v i d e n t ，i nw h i c hu r b a na n dr u r a la r e a st h ei n c o m eg a pi s p a r t i c u l a r l ye v i d e n t a c c o r d i n gt oi n t e r n a t i o n a l l ya c c e p t e ds t a n d a r d s ，c h i n ah a s s h o w nas i g n i f i c a n tp o l a r i z a t i o nb e t w e e nr i c ha n dp o o r z h e j i a n gp r o v i n c ea st h e c o l i n t 哕sm o s te c o n o m i c a l l yd e v e l o p e dp r o v i n c e s ，t h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n d r u r a la r e a sa c r o s st h e c o u n t r yi nt e r m so far e l a t i v e l ys m a l l ，z h e j i a n g ，i n c o m e d i s t r i b u t i o n a st h ec o u n t r y si n c o m ed i s t r i b u t i o na ni m p o r t a n tp a r to fi t sa n a j y 鸯i so f u n i v e r s a ls i g n i f i c a n c e b e c a u s eo ft h i s ，t h i s p a p e ra t t e m p t st oq u e s t i o nt h eg a p b e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a si nz h e j i a n gp r o v i n c e ，t oc o n d u c tr e s e a r c ht of i n dt h e r i g h t p o l i c yt on a l l r o wt h eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a si nc h i n ai sw o r t h l e a r n i n gt h i n g s i nt h i sp a p e r , t h es t a t u so ft h eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s ， z h e j i a n gp r o v i n c e , a n a l y z e st h eu r b a n - r u r a li n c o m e ，c o n s u m p t i o n ，e d u c a t i o n ，c u l t u r e a n do t h e ra s p e c t so ft h es t a t u so ft h eg a pa n a l y s i st h a ta f f e c tt h eu r b a n - r u r a lg a pi nt h e r e l e v a n tf a c t o r sa n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n s ，a n do nt h eu r b a n r u r a l i r l c o m eg a pt 0n mac e r t a i nt r e n df o r e c a s t k e y w o r d s ：d i v i d eb e t w e e nr i c ha n dp o o r ；i n c o m e ；u r b a n r u r a li n c o m eg a p s t h ei n e q u i t a b l ed i s t r i b u t i o n 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包 含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大 学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名： 脚备醐：中麒月哪 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 作者签名： 导师签名： l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“、， ) 黝 哆夕 日期：年月e t 日期- 矽歹年州3 日 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 1 绪论 1 1 问题的提出及选题意义 改革开放以来，我国国民经济持续稳定增长，城乡居民收人成倍增加，人民 生活水平显著改善，然而，城乡居民收人差距却也在不断的扩大。 2 0 0 8 年我国城镇居民人均可支配收人为1 5 7 8 1 元，农村居民人均收人为4 7 6 1 元，城市是农村的3 3 倍，绝对额的收人差距为1 1 0 2 0 元，达到历史最高水平。 城乡居民在消费水平上的差距，比例基本上也保持在3 倍以上。2 0 0 7 年我国 城镇居民人均消费水平为9 9 9 7 元，农村居民消费水平为3 2 2 4 元，城市是农村的3 1 倍。在生活质量上也存在很大差距。恩格尔系数是衡量居民生活质量的重要指标。 2 0 0 7 年我国城乡居民恩格尔系数分别为3 6 3 和4 3 1 ，相差尽7 个分点。据国家 统计局透露中国城乡居民消费至少相差1 5 年。 尤其值得我们注意的是，我国城乡居民收入差距不仅仅限于以上这些数字。 若考虑货币收人以及城市居民的各种福利性补贴等，我国城乡居民收人差距将达 到5 ：l 或者是6 ：l ，这个数字居世界之首。中国己成为世界上收入差距最大的国家 之一。 收入分配已经成为经济界和各级政府部门讨论的一个重点话题。很多学者对 居民收入分配进行了全面深入的分析研究，形成了对收入分配现状的评价- 、造成 现状的原因以及对策建议等一系列观点。与其同时，浙江经济自改革开放以来取 得了令人瞩目的成就，浙江省作为城乡居民收入差距比最小的省份之一，2 0 0 8 年的城乡收入比为2 _ 4 5 ，大大低于2 0 0 8 年全国的3 3 的平均比值i 改革开放以来特别是进入9 0 年代以来，。浙江经济取得了令人瞩目的成就， 浙江作为全国经济最发达、人均收入水平最高的省份之一。2 0 0 8 年全省实现国 内生产总值近2 1 1 0 7 亿元，全国各省市中排名第四，镇居民人均可支配收入、农 村居民人均纯收入在全国各省市排名中均名列前茅。浙江现象一直也是经济学家 研究的重点，在研究中对浙江经济快速发展的原因已经有很多定论，如浙江省宽 松的政策环境，有利的地理环境，民间悠久的经商传统，发达的个私经济以及浙 江人民的“四千精神 等等。但对浙江居民收入分配的研究，包括城乡居民收入 分配的现状、内在各种差异与成因、与消费的关系、与经济发展的关系等，却不 是很多，己有的一些分析也仅仅是简单的数据说明和一般的比较，没有涉及到深 层实质性的内容。因此很值得进行系统的研究。对浙江居民收入全面深入研究中 总结出的一些结论，既是对全国居民收入分配研究的重要补充，又能对目前日益 。谢子远吴跃进浙江省城乡居民消费倾向比较分析宁波广播电视大学学报2 0 0 8 ( 6 ) l 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 扩大的地区差距有一个比较完整的认识，可以从地区收入差距的内因方面寻找解 决地区差距的若干途径。正是出于这样一种思考，本论文选择了浙江省城乡居民 收入作为研究的主题，研究城乡居民收入差距产生的相关影响因素及对城乡收入 差距运行趋势进行一定的预测。 1 2 研究的角度及方法 本文将充分考虑经济全球化的宏观大背景、国家工业化、城市化、信息化的 中观背景以及浙江省特殊的经济、社会状况的微观小背景，注重可持续发展的原 则，利用多学科的研究方法，如经济学、人口学、地理学以及社会学的研究方法， 以浙江省城乡收入差距问题作为切入点，对浙江省的经济运行规律进行探讨。 本论文的主要研究方法包括：( 一) 文献研究：主要通过书刊杂志、电子媒介 等途径广泛查阅国内外关于收入分配特别是城乡差距问题等方面的文献资料，跟 踪近期收入分配的前沿研究，为研究积累较为充实的理论基础。( 二) 数据收集： 做好对次级资料的数据收集、整理和调整工作，包括资料在统计指标的概念、范 围、时间、计算方法、计量单位等方面的可比性操作问题，( 三) 实证分析：借助 s p s s 等统计、计量软件，对统计数据进处理，采用相关分析、回归分析等方法 对浙江城乡差距的表现、成因、影响及对策进行实证分析。 1 3 研究现状及存在的问题 + 近几年随着城乡收入差距的持续扩大，城乡收入差距问题成为经济学、社会 学、人口学的研究焦点，众多专家学者从不同角度对这一问题进行了探讨，研究 的重点集中在城乡差距的现状、根源以及解决对策等方面，尤以统筹城乡发展为 多，其中也不乏有对个别省区城乡差距的研究，但从总体来看，此类研究多定性 分析而少定量分析，而且迄今为止针对浙江省具体的区域特征和城乡现状，对浙 江省城乡差距问题进行全面综合研究的文献及专著仍比较少见，电子期刊网检索 也基本上没有相关记录，而能够结合浙江省具体情况且能容纳浙江省主要事实， 合乎逻辑性，具有前瞻性的城乡差距改善模式的研究仍比较少见。 1 4 论文的思路介绍 本文尝试以浙江省城乡差距问题研究为题，根据浙江的实际情况，多角度、多 学科研究的基础上构建适合浙江区域发展特性的可持续发展的改善城乡差距的 模式，具体思路如下： 1 ) 研究城乡差距问题，需要首先界定城乡的划分标准以及城乡差距的不同衡 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 量标准，并明确本文适用标准，以免误用。另外，研究浙江城乡差距问题，需要 明确国内外此领域的理论研究基础知识以及研究现状，以掌握本领域的研究范 式。 2 ) 本文的实践意义较大，因此除理论研究外，经验研究同样重要。典型国内 外的比较成功的城乡差距改善模式将作为重点研究，目的是找出成功改善城乡差 距背后共性的、规律性的东西，可作为浙江省统筹城乡发展，改善城乡差距的经 验借鉴。 3 ) 研究浙江省城乡差距问题，离不开其历史以及现状分析，本文将详细剖析 浙江省城乡差距产生的历史过程，并对浙江城乡收入差距等可量化因素进行测 算。 4 ) 改善城乡差距的过程是各种因素综合起作用的过程，有哪些因素在起作 用，作用强度如何，哪些因素是强影响因素，哪些是弱影响因素，并作出未来 1 5 2 0 年的进一步预测，这也将是本文的分析重点。 1 5 论文的创新点 一是通过多个指标对浙江省改革开放以来的城乡收入差距状况进行了较为 细致、j 系统的描述，在指标选择、数据处理，包括历史数据的调整、动态对比方 面做了比较细致的工作，提高了分析的真实性和可靠性。 二是对浙江省的历年城乡收入差距的倒u 型曲线进行库兹涅茨倒u 理论验 证，同时对城乡收入差距的运行趋势进行未来2 0 年的拟和预测。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 2 国内外有关城乡收入差距问题的理论探讨 2 1 城乡概念确定 本文主要以浙江省城乡收入差距问题作为研究对象，并测度城乡差距的各种 影响因素，提出改善模式。为此首先需要对城乡划分标准以及城乡差距的不同衡 量标准作一些说明。 本文对城乡划分的标准与国内多数学者的做法是一样的，即在研究城乡差距 对，采用的城乡划分与我国目前城乡划分标准完全一致，即采用包括城镇和乡村 大区域在内的“两分法 ，而不是采用包括城市、集镇、乡村在内的誓三分法 。 庄城乡划分的基础上，根据居民长期定居的区域，可以把居民划分为城镇居民和 捉村居民两种类型，而不考虑其从事的职业。在中国统计年鉴中，“市”指 竖国家批准成立“市”建制的城市，“镇 指经省、自治区、直辖市批准的镇， 发市标准和设镇标准与国务院有关部门规定的标准完全一致。并且，凡户籍在市 和镇的居民为城镇居民，否则为农村居民。圆 在实际应用中，衡量城乡差距的标准主要有：第一为城乡收入比，即采用城 乡居民人均国民生产总值比或人均可支配收入的相对系数、第二为恩格尔系数即 采用人们的食物饮料支出金额在消费总支出金额中占的比例、第三为社会保障及 丢疗卫生水平，主要是指城乡之间社会保障及医疗卫生水平的现状比较、第四为 基尼系数，是目前世界各国广泛认同和普遍采用的方法。第五为人类发展指数 ( 皿工) ，采用联合国开发计划署的人类发展指数法计算出按城乡分的各类指数。 1 ) 城乡收入比。( 1 ) 按照国际惯例，当经济发展水平在人均国民生产总值为 3 0 0 - 1 0 0 0 美元时，城镇居民和农村居民人均收入比大体上在1 7 倍左右，世界 上多数国家的城乡收入之比为1 5 ：1 。( 2 ) 从人均收入的角度考察城乡居民收入 的结构相对系数也能反映城乡收入差距的程度大小。具体公式为： n 。= 志o n 。兰志灿嘣 其中n 。和n ：分别表示城镇居民收入的相对系数和农村居民收入的相对系 数；i 。和i ，分别表示城镇居民人均收入和农村居民人均收入。当r l u - t l ，= o 5 时， 表示城乡之间不存在差距，当t 1 。和n ，偏离0 5 时，表示城乡之间存在差距， 偏离越多，表明城乡差距越大；反之，偏离越少则意味着城乡差距越小。 这两种测度方法虽然都能从整体上描述所研究区域城乡收入差距状况：但对 每一个收入阶层的居民所占比重缺少应有的测算，因而很难对其提出有针对性的 9 目前存在大量农村人口涌入城市的现象，但缺乏对流动人口的统计，该标准是以户籍所在地作为划分城 乡划分的标准 4 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城多收入差距研究 改进措施和政策建议。 2 ) 恩格尔系数为食物饮料支出金额除以总支出金额的比率。根据联合国粮农 组织提出的标准，恩格尔系数在5 9 以上为贫困，5 0 - 5 9 为温饱，4 0 - - - - 5 0 为 小康，3 0 - - 4 0 为富裕j 低于3 0 为最富裕。恩格尔系数是国际上衡量居民生活 水平的一个重要指标，一个国家或家庭生活越贫困，恩格尔系数就越大；反之， 生活越富裕，恩格尔系数就越小。 ，3 ) 社会保障及医疗卫生水平。当前我国城市社会保障制度的基本框架已初步 建立，进入了健全、完善的阶段，而在农村，养老保险和失业保险基本上还是处 于起步阶段，在医疗卫生方面，城市与农村每千人拥有的卫生技术人员数比为 5 ：l ，每千人拥有的病床数比为3 5 ：l 。在社会保障及医疗卫生水平方面城乡还 是有很大的差距。 4 ) 基尼系数：是被应用最广泛的社会经济指标之一。基尼系数可以用来度量 收入的不平等、消费的不平等、财富的不平等和任何其他事物分布的不均现象。 用基尼系数度量收入的不平等最为普遍。 其概念是由2 0 世纪初意大利经济学家基尼所提出的，其根据洛伦茨曲线找 出了判断分配平等程度的指标( 见图2 - 1 ) 。其概念如图：设实际收入分配曲线和 收入分配绝对平等曲线之间的面积为a ，实际收入分配曲线右卞方的面积为b ， 并以a 除以a + b 的商表示不平等程度，这个数值被称为基尼系数或称洛伦茨系数。 如果a 为零，基尼系数为零，表示收入分配完全平等；如果b 为零则系数为1 ， 收入分配绝对不平等。基尼系数可在o 和1 之间取任何值。收入分配越是趋向平 等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小；反之，收入分配越是趋向不平等， 洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。联合国有关组织规定：基尼系数 若低于o 2 表示“收入绝对平均 ，0 2 - 0 3 表示“比较平均 ，0 3 - 0 4 表示“相 对合理 ，0 4 - 0 5 表示“收入差距较大”，0 6 以上表示“收入差距悬殊 。 1 0 0 收 入 百 分 o 人口( 或家户) 百分比 1 0 0 图2 - 1 基尼系数的图形表示 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 5 ) 人类发展指数( 皿i ) 。在我国城乡收入、教育和出生时预期寿命差别数据 的基础上，利用联合国开发计划署的人类发展指数法计算出按城乡分的收入指 数、教育指数和出生时的预期寿命指数，使用人类发展指数对中国城乡差距的 种估计。这是近年来最新的城乡差距测度方法，但数据获取及测算较难，并且按 照可持续发展的理念，在两个方面还正尝试着对人类发展指数进行修正和补充， 一是性别，二是分配，只是这两个因素的权重比例是否恰当尚待研究。近年来进 一步关注的问题是，对人类发展指数作更全面地修正，估计要反映的一个重要内 容是某一国家和地区的环境状况。只是对指标的测算和数值的设定并未形成完全 一致的意见，但国际学术界对此的关注和重视己经非常明显。 2 2 收入分配的研究理论评述 j 总体上来讲，城乡差距主要是由城乡收入差距引起的。而收入分配理论从经 济思想史上可以找出两条研究主流：一条源于李嘉图，它讨论了生产要素的收入 分配，即收入的功能分配；另一条研究主流源于帕累托，它研究每一经济单位所 得到的收入，而忽视生产要素的资产权利，被称为规模或个人的收入分配，旨在 解释微观经济单位中的收入分配的形成及其种类，以及与此相关的收入不平等尺 度。 2 2 1 生产要素分配理论 早在2 0 0 多年前，古典经济学家就对国民收入分配进行研究并形成较系统的 理论。古典经济学家基于劳动创造价值理论，特别重视社会经济中各阶级对他们 的土地、资本和劳动的绝对个人所有权，以及资本家和土地所有者之间，劳动和 资本之间在分配份额上的矛盾等问题。他们认为，土地所有者和资本家所得的剩 余来源于特权和财产占有权。他们区别了分配的不同层次，把工资、利润、地租 作为基本收入，其他收入( 利息、租金) 则作为派生收入。 新古典经济学的分析则明显偏离了社会各阶级收入份额的概念，转向根据生 产要素对产出的边际贡献来解释对某一种类要素的支付。他们以自由竞争为条 件，以生产要素划分为前提进行研究，按照边际生产率诀定生产过程中各生产要 素的收入。新古典分配理论认为，劳动、土地、资本都是生产性的，没有本质的 区别，于是收入分配问题就可以视为一般要素价格的决定问题。在新古典经济学 派的分析框架中，生产函数和边际生产力在收入分配的决定中起着支配作用。 马克思的收入分配理论批判地继承了古典经济学派的劳动价值理论和有关 的剩余价值学说，并在此基础上建立了以剩余价值为中心的分配理论。马克思从 社会再生产的角度，把社会总产品分为c + v + m 三部分。按照马克思的观点，c 和 6 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 v 这两部分只是补偿了在再生产过程中所消耗的数量，而与分配是没有关系的， 由于资本家处于主导地位，所以，真正属于分配范畴的是m 部分。在资本论 中，马克思还系统地分析了简单再生产和扩大再生产条件下，资本家对m 的分配 数量问题，以及剩余价值在产业资本家内部、商业资本家内部；产业资本家、商 业资本家、职能资本家，借贷资本家之间分配的问题。正是因为如此，马克思的 分配理论是以剩余价值理论为中心的，并在分配理论中揭示了资本主义的生产关 系i ， 马歇尔的收入分配理论是西方各种新旧分配理论的综合，他的分配理论既保 留了古典学派的许多观点，这一特点不仅突出地表现在对地租和要素供给的论述 上，而且表现在与长期变化有关的问题，但在讨论劳动和其他要素的需求时，马 歇尔又与其古典学派祖先背道而驰，并基本被归为边际生产力理论家。马歇尔吸 收了杰文斯、瓦尔拉斯、门格尔等人的边际革命思想，将注意力从分配份额转向 稀缺性资源的配置以及投入报酬与生产贡献之间的联系。他不仅继承了萨伊的 “三位一体”公式，而且把企业家的经营管理才能作为与劳动、资本、土地并论 的第四生产要素，认为对它的报酬就是利润。 虽然凯恩斯没有对收入分配这一问题做过专门的著作，但是他对收入分配问 题也十分关注。凯恩斯的观点是从需求出发来研究收入分配。因此，他的收入分 配理论以有效需求理论为基础，从工资和利率的下降刚性出发，否定了储蓄决定 投资的理论，而建立了投资决定储蓄的理论。凯恩斯也提出了解决收入分配不公 的手段，其一是提高富人的个人所得税率；其二是消灭食利阶层。， 5 0 年代中期出现的后凯恩斯主义的收入分配理论，其构架不同于新古典经 济学，它力图恢复古典理论的制度条件，建立在劳动价值的基础上，明确财产所 有权是分配的基本决定因素，强调积累对工资和利润之间分配的影响。他们坚决 反对按照边际生产率来建立分配理论，承认分配中的阶级关系，扬弃了新古典经 济学派在收入分配问题上传统性的否认阶级作用的结论。后凯恩斯主义收入分配 理论的最大特点是对分配关系进行动态的分析，把收入分配理论和经济增长理论 结合起来，并且着重从收入分配对资本形成的影响，收入分配对经济增长的影响 进行分析，从而使分配摆脱了单纯的定价与产品的划分范围。 从总体上看，新古典理论仍然是现代西方经济学中分配理论的主流，边际生 产力概念仍然是现代西方功能收入分配理论的核心，正是市场上各生产要素的供 求关系决定了每种要素的单位价格，从而决定了它们的收入分配格局，他们坚持 以某种总量生产力形式来阐述收入分配模型，以说明和估计要素分配的相对份 额。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 2 2 2 个人收入分配理论 个人收入或规模分配指的是收入水平不同的个人或家庭所形成的所得结构， 也就是个人收入分配理论，它与诸如家庭、住户和个人等一系列经济单位的分配 有关，无论这一系列的个人或家庭主人是否遵从诸如性别、民族、教育、年龄或 职业这些社会经济属性。例如，按人均收入水平的高低对所有家庭进行排序，收 入最高的家庭、收入最低的家庭以及介于这两者之间的家庭的收入各占多大的比 例，就是所得结构的典型类型。这种分析思路源于帕累托，所要探讨的问题是， 什么因素决定个人或家庭的收入分配结构，对这种分析来说，刻画个人收入分配 的结构或差别，就成为最根本的出发点。规模收入分配理论还进一步探讨了为什 么不同的个人或阶层会有不同的收入。在市场经济中，。个人或家庭主要是通过向 市场提供其拥有的生产要素而获得收入的，因而，个人之间的收入分配无疑是与 要素收入分配( 功能分配) 相关的，必须在这二者之间建立起一座沟通的理论桥 梁。 在西方经济学运用的个人收入分配分析框架中，一般都按其来源而把个人收 入划分为两种基本类型：劳动收入和财产收入，然后；在此基础上，再利用微观 边际生产力概念来解释市场因素对个人收入分配的影响。由于在市场经济中，收 入分配是根据各种生产要素的稀缺程度和它们的边际生产力贡献来支付报酬的， 所以，西方经济学家比较一致的观点是市场机制的自发作用必然导致收入分配不 均现象的发生。 在最近的研究中，西方经济学家的分析重点己经不再是何种因素对个人收入 分配不均起作用的问题，而是何种因素在解释可观察到的收入差别时所具有最重 要的数量意义，因为这关系到我们应该采取何种收入再分配政策形式。二种普遍 的观点是，就劳动报酬( 工资、薪金) 的分配而言，最重要的因素是个人所体现的 能力或生产力。按照这种观点，即便是在完全竞争的理想状态中，也存在着货币 收入的差距，并且这种差距对于市场经济的运行是必要的。这类收入差距起源于 个人能力的差别( 包括经过教育、职业培训、工作经验积累等形成的能力差别) 和对不同职业特征的补偿性差别。真正不公平的收入差距是由其他原因造成的， 例如性别和种族歧视，劳动力市场的分割。因此，持有上述观点的西方经济学家 认为，要缩小个人收入的差距，最重要且切实可行的方法就是提高低收入阶层接 受教育和职业培训的程度。同时，辅之以社会经济结构的改革，消除那些与各种 歧视相连的非竞争性差别因素。另外一种观点是，收入不平等的最重要根源在于 财产分配的不平等，绝大多数的低收入者几乎没有可带来收入的财产。他们强调 在解释个人差别中遗产继承和运气等机会不平等的重要性，并进而认为正是由此 而产生的机会不平等造成经济等级化。这类观点的政策含义是：制定收入再分配 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 政策时，应该较少依赖教育的、社会的和经济的改革，应该更多地依赖持续不断 地对不均等的收入和财产实行直接的再分配。 从以上理论可知，生产要素分配属于国民收入的初次分配，其分配原则是根 据生产要素对产品生产所作贡献大小来分配，以体现效率原则，分配结果形成功 能收入分配格局。由于初次分配在前，再分配在后，因此生产要素分配对个人收 入分配具有决定和影响作用。但是，由于经济制度的不同，生产要素分配可能会 变得越来越难加以衡量，因为生产要素分配是在市场机制能够完全发生作用时， 依照边际学派的分配理论支付生产要素报酬。然而，在一个市场机制不能完全发 挥作用的经济社会中，边际学派的理论是不适用的，分配未必能够按照各生产要 素所发挥的功能来进行的，非市场因素对生产要素价格所起的重要作用也是不容 忽视的，比方说，雇主与工会之间的集体性讨价还价作用，垄断者和富有的地主 从其个人利益出发对资本、土地和产品价格的操纵，都会使功能收入分配理论产 生很大的局限性。因此，实证地研究收入分配差距程度的任务在大多数情况下便 由规模收入分配理论承担起来。况且，国民收入经过功能收入分配后最终还是要 归属于不同的个人。本文正是以个人收入分配理论为基础来分析研究浙江省城乡 居民收入差距程度及其影响因素等问题的。 2 3 关于缩小城乡城乡l 燃距的理论评述 2 3 1 刘易斯二元经济模型介绍 2 0 世纪5 0 年代以来，各国发展经济学家、区域经济学家，不约而同地注重 研究经济增长模式和现代化道路，特别是发展中国家或地区的经济增长模式和现 代化道路。二元结构的概念和理论，逐步形成、发展和完善。最初提出的二元结 构，主要是二元经济结构和社会结构。后来，研究的重点完全转向了二元经济结 构，取得了一系列重大成果。7 0 年代以后；二元结构研究延伸并且拓展到经济 以外的政治、文化、社会等各个领域。扩大了的二元结构概念和理论脱颖而出， 很快引起国际社会的关注和认同。 1 9 5 4 年，刘易斯( a w l e w i s ) 在英国曼彻斯特大学学报上发表了一篇具有里程 碑意义的论文“劳动无限供给条件下的经济发展 ，首次提出了完整的二元经济 发展模型。锄这篇文章的发表标志着二元经济模型超越了思想阶段而形成为一种 具有严格内部一致性的经济学理论。但这一理论也招致了激烈的批评。1 9 6 1 年 和1 9 6 4 年拉尼斯( g r a n i s ) 和费景汉( j c h f e i ) 发表论文对刘易斯理论的不 足之处进行了改进，使其更加准确和合理，形成为一个涵盖面更广的经济发展理 哥苏雪串中国的城市化与二元制经济转化首都经济贸易大学出版社，2 0 0 5 ( 8 ) 9 兰壁兰号堡望塑銎兰堂垡兰苎_ 二 ! 塑坚笪垫兰堕全差望堕窒 黧蚕冀望翌妻篆黧登型称之为刘易斯费一拉尼斯模型捌易斯因 蔷毖三曼誓言元经济理论模型在内的一系列重要理诘贡蒹淼蒸蒜茎主 贝尔经济科学奖。 。”。扒“旧十熳贿 总帮妇 声 置 一，：j 礴龆。， 俸i j 。： 成， 晶7j 殛该，：； ，_ 。 ；，总 声 置 现( 款m ) 逸戳2 ) 实，d l ( 薹现 际，j ， ，一 工， ：瓷，瓢 乎 均 边 际 产 雹j o l l ”至i f a ) 现代工业) 考盯j 图2 - 2 刘易斯二元经济模型 刘易斯从发展中国家经济结构的 代绎济部门吸收农村剩余劳动力的过 工业部门是二元经济发展的一种模式 i b ) 传统j 疼业j 钧。) 元性出发，把经济发展过程看做是城市现 ，提出劳动力从传统农业部门转移到现代 。横资律产毳的列黔钔勘翮 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 为工业部门的总产量曲线，在技术水平不变的条件下，随着资本投量的增加，总 产量曲线会向上方移动。下图中w a 为传统农业部门劳动力的平均收入水平， w m 为工业部门现行工资水平。在w m 这一个工资率下，工业部门的劳动供给具 有完全弹性，供给曲线s l 为条水平线。假设最初工业部门的资本量为k m l ，相 应地，劳动的边际产量曲线( 劳动的需求曲线) 为d 一( k m l ) ，即过d 1 点的复斜率 的曲线。根据要素投入的利润最大化原则要素的边际生产等于要素的边际成 本，图中的f 点达到利润最大化条件，工业部门将雇佣o l l 数量的劳动力，此时 资本家的总收益为o l l f d l ，工资成本为o l l f w m ，利润为w m f d l 。当资本家把这 些利润用于再投资，则工业部门的资本就会增加。假设资本增加到k m 2 ，相应地 劳动力的边际生产力曲线为d e ( k m 2 ) ，即过d 2 点的负斜率的曲线，资本家会把劳 动投入量增加到o l 2 ，此时资本家的总收益为o l 2 g d 2 ，支付的工资总额为 o l 2 g w m ，利润为w m g d 2 ：资本家如果把利润再用于投资，则资本存量会增加， 假如资本存量增加到k u 3 ，则劳动的边际生产力曲线为d 3 ( k i n ) ，即过d 3 点的负 斜率的曲线，并和s l 相交于h 点，对应的劳动投入量为o l 3 ，资本家的利润又将 增加；如果资本家再把所获得的利润投资于工业部门，增加工业部门的资本存量， 则又会增加劳动力的投入，引起农业劳动力向城市工业部门转移。这二过程不断 进行，直到农业部门的剩余劳动力全部被工业部门吸收为止。当农业部门的剩余 劳动力全部消失后，劳动边际生产力就会提高，农业劳动生产率也随之提高，从 而农民的收入就会相应地增加。这时，工业部门扩张如果仍要从农业部门吸收劳 动力，就必须提高工资水平，使得整个社会的收入水平都有所提高，经济呈现出 一种稳定增长的态势。 二元经济模型的基本要点如下： 一 ( 1 ) 不发达经济是由两个不同性质的经济部门所组成的。一个是传统部门；另 一个是现代部门。从生产技术方面来看，传统部门采用的是手工为主的生产技术， 这些技术基本上是本地长期的生产实践中缓慢形成的。现代部门使用的是以大机 器设备为主的资本集约型生产技术，多半是从先进国家引进的。从经济性质看， 传统部门经济的货币化程度很低，生产的目的主要是维持全体共同体成员的生 存，通行的是共同体原则，根据这原则，在农业生产单位或农村社区内部，生 产者( 经营者) 在决定劳动力雇佣水平时，主要考虑的是彼此互助、互济和遵从 传统的伦理道德规范。因此即使劳动力的雇佣量超出了实现最大利润所容纳的最 佳水平，经营者也不会或不可能解雇多余的劳动力。于是在这个部门内，就业的 劳动力是与有劳动能力并愿意从事劳动的人口规模相等的。这样就会存在相当部 分的剩余劳动力。与此相对，现代化部门的市场化程度高，企业的生产经营活动 通行的的是利润最大化原则，其标志就是企业家以边际劳动生产率等于工资的原 则决定雇佣规模。这意味着，只有那些边际劳动生产率高于工资水平的劳动力才 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 被雇佣。剩余劳动力将不存在。 ( 2 ) 传统部门中存在着边际生产率低于其生活费用甚至等于零的劳动力。如果 劳动力的边际生产率为零，那么着部分劳动力的流出将丝毫不影响传统部门的总 产量。如果是边际生产率高于零但低于生活费用的劳动力，那么其流出对传统部 门总产量的影响也不大。如果一个社会不存在现代部门，那么全体劳动力只能生 存在最低生活水平之中。边际生产率在零到最低生活费用之间的那部分劳动力被 统称为过剩劳动力。其中边际生产率为零的那部分劳动力被称为纯粹的剩余劳动 力。一国只有发展现代生产部门才能吸收剩余劳动力并使全体人民的生活水平持 续提高。 ( 3 ) 现代部门的扩张在其他条件不变的情况下，是以吸收传统部门的剩余劳 动力为其特征的。经济发展的一个最显著的标志就是劳动力从传统部门向现代部 门的转移。这种转移分为三个个阶段：第一阶段，边际生产率为零的纯剩余劳动 力的转移，这部分劳动力的流出不影响传统部门的总产量；第二阶段，边际生产 率大于零小于最低平均生活费用的那部分劳动力的转移，这一阶段的转移将开始 影响传统部门的总产量。第三阶段，传统部门的剩余劳动力己被现代部门吸收完 毕，现代部门的进一步扩张就必须与传统部门争夺边际生产力大于最低生活费用 的劳动力。劳动力的供求结构发生本质性的变化，劳动力过剩现象消失，取而代 之的是劳动力不足。劳动力的实际工资持续上升，在竞争的拉动下，传统部门的 性质也开始发生变化，共同体原则趋于解体，经资本主义经营原则开始确立，同 时，在这一部门中开始生产技术的现代化。传统部门的技术特征和经营特征逐渐 消失。整个经济体系变成现代经济体系。至此工业化的主要任务已完成，国家从 不发达经济变成发达经济。 2 3 2 库兹涅茨收入差距倒u 理论 2 0 世纪5 0 年代以来，收入分配研究的重心转向以个人收入分配为主的规模 性收入分配，收入研究从国民收入在工资、利润间的分配转向由基尼系数描述的 个体之间收入分配的不平等，并重点对经济增长过程中的收入分配长期变动趋势 和收入变动对经济发展的影响进行了实证分析。这个时期比较重要的理论贡献 有：卡尔多的分配一增长模型，刘易斯模型和库兹涅茨模型。卡尔多的分配一增长 模型指出收入分配在经济增长中起着十分关键的作用，经济增长是与收入分配紧 密联系在一起的，收入分配是保持经济均衡增长的重要条件。而著名的库兹涅茨 “倒u 型理论假说 更是提出了在经济发展过程中，收入分配差别的长期变化轨 迹是“先恶化，后改进”，这一理论成了反映经济增长和分配关系的最著名的立 论。库兹涅茨的假说引起了理论界的广泛兴趣。 1 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 1 9 5 5 年，库兹涅兹在他的经典著作经济增长与收入不平等中首次对 个国家经济发展过程中收入分配格局的变化做了实证研究。在对英、美、德、法 等西方发达国家1 9 世纪至2 0 世纪5 0 ，一- - - 6 0 年代1 0 0 多年的考察中，他提出了著 名的收入分配倒u 理论。他认为收入分配的平等状况与人均收入高低有关，在经 济发展过程中，随着人均国民生产总值( 或国内生产总值) 的增长，起初收入分配 不平等程度也相应增长，当人均收入达到中等水平时，收入分配不平等也达到最 大，然后，随着人均收入水平的进一步提高，收入分配不平等程度反而下降。用 库兹涅茨自己的话来说，就是“收入分配不平等的长期趋势可以假设为：在前工 业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂的稳定，然后 在增长的后期阶段逐渐缩小 回。 库兹涅茨提出收入分配倒u 理论，是基于两方面的分析，一方面是对扩大收 入分配差距因素的分析，另一方面是对缩小收入分配差距因素的分析。他认为导 致收入分配差距扩大的因素主要是： ( 1 ) 在经济增长早期，需要进行大规模投资，而高投资( 积累) 正是高储蓄的 结果。在国民收入分配中，低收入者的工资主要用于消费，高收入者的利润主要 用于投资，储蓄主要集中于高收入者阶层。此阶段客观上要求收入分配向高收入 者倾斜。由于高收入者的利润占国民收入份额较大，加之利润收入分配差距通常 大于劳动收入分配差距，从而全社会收入分配差距扩大。 ( 2 ) 早期非农业部门的收入分配不均等程度高于农业部门，在现代工业部门 的成长过程中，大量人口从农业部门流向非农业部门，当其他条件不变时，非农 业部门在经济中比重的上升将扩大原有的收入差距。 ( 3 ) 农业部门内部和非农业部门内部均存在扩大收入差距的因素。如在农业 部门，当技术变革带来的农业劳动生产率的提高还没有在整个农业部门实现之 前，必然造成商品化的大农场和落后的小型农庄并存，从而扩大农业内部的收入 差距；在非农业部门内部，由于存在来自农业部门和国外的低收入阶层，也将扩 大收入分配差距。 ( 4 ) 就业与受教育程度的关联性很大。在经济增长早期，由于富人和穷人接 受教育的机会和程度都不同，尤其是基础教育没有成为义务教育时，使得就业机 会不均等，而这种不均等又将扩大富人与穷人之间的收入差距。 但经济增长达到一定阶段后，会出现一些引起收入分配差距缩小的因素，主 要有： ( 1 ) 随着现代经济增长和工业化的推进，农业部门劳动力逐渐减少，只要农 业部门劳动生产率与非农业部门劳动率的比率不再下跌，农业部门劳动力比重的 下降会缩小部门间人均收入的差距，从而缩小收入分配不均等程度。 s i m o nk u z n 酿s e c o n o m i c sg r o w t ha l l di n m ei n 唧l a l i t yd 哪a m e r i c ae n c o n o r n i cr e v i e w m a r c h1 9 9 5 1 3 浙江工业大学硕士学位论文浙江省城乡收入差距研究 ( 2 ) 劳动力结构的变化，也将引起差距发生变化。一方面，个体企业主之间 因其垄断地位、资本多寡造成的收入分配差距远远大于一般劳动者之间的收入分 配差距，所以，随着经济的增长，个体企业主占劳动力比重的下降将缩小收入分 配差距；另一方面，随着蓝领工人比重的下降和白领工人比重的上升，也将降低 收入分配不均等程度。 ( 3 ) 由于资本收入主要集中于高收入阶层，在现代社会，随着资本收入占国 民收入比重的下降，劳动收入占国民收入比重的上升，收入分配差距缩小。 ( 4 ) 在经济增长后期，各国政府都有强大的财政实力增加教育投资，教育的 普及有利于改善就业机会不均等状况，从而缩小收入差距。 ( 5 ) 伴随现代经济增长的平等主义哲学对收入分配不均等起着持续的限制作 用，现代社会都把法律平等、政治平等以及最终的经济平等作为不断追求的公平 目标。各种社会福利保障制度的完善和收入再分配措施的实施，都有利于缩小收 入分配差距。 当然，以上促使收入分配格局变化的两种趋势贯穿于经济增长全过程，不同 的是，在经济增长早期第一种扩大收入分配差距的趋势占主导地位，而第二种缩 小收入分配差距的趋势则在增长后期占主要地位。 库兹涅茨的倒u 理论提出以后，在经济学界产生了持久的影响。由于这一假 设的统计论证和理论分析都不充分，所以自1 9 5 5 年以来，许多经济学家从理论 和实证两方面进行了大量研究，试图肯定或否定倒u 理论。因此，在现代经济学 文献中，关于经济发展中规模收入分配格局长期趋势的研究，实际上就是关于倒 u 理论能否成立的争论。直到目前为止，这一争论仍在继续。对倒u 理论的实证 分析一般进行横向截面资料分析和纵向时序资料分析。截面资料分析是通过比较 某一时期处于不同经济发展水平的国家的收入分配不均等程度来检验这一理论 假设；时序资料分析是通过测量一个国家经济发展过程中各个时点上，相对分配 不均等程度变化的动态过程，来检验这一假设。从分析方法看，时序分析比截面 分析更可取，但由于缺乏完整系统的时序资料，大量研究利用横截面资料进行的。 截面研究实际上是假设处于不同发展水平的国家相当于同一个国家处在不同的 发展阶段，因而把倒u 规律由动态的历史现象变为静态的国别现象。从已有的截 面实证分析看，绝大多数研究结果都支持