（工商管理专业论文）私营企业二次创业研究.pdf

北方交通大学硕士学位论文 摘要 y3 9 77 革丌放以来，我国的私营企业在多种经济成分共同发展的方 j 下，以其明晰的产权，灵活的机制和适应市场经济的天陛， 成为国民经济中发展最快，经济效益最好的一种经济成分。( 私营企 业的发展，在中国的社会经济生活中发挥了重要的作用，它不仅促 进了社会生产力的发展，繁荣了市场，增加了国家的财政收入，缓 解就业压力，促进了社会稳定，而且成为中国经济体制改革的推动 力量。y 但是，由于我国的私营企业还处在发育阶段，社会主义市场 经济体制还有待完善，一些私营企业在经营中还存在不规范行为， 尤其随着私营企业的发展壮大，开始暴露出越来越多的矛盾与缺 陷，这一切都要求对私营企业的发展作出反省与历史性的思考。、卜 本研究从私营企业的创业历程出发，分析了私营企业在原始积 累成功后，企业规模不断扩大过程中出现的问题及原因，并提出了 私营企业二次创业中应着力解决的问题及应避免进入的误区。论文 结构分为三个部分：在第一章中，简要阐述了论文研究的基本背景， 私营经济和私营企业在我国的发展历程和发展中出现的一些问题。 在第二章中，根据调查数据及私营企业发展中的成败实例，分析私 营企业发展过程中出现失误的原因。并从私营企业创业过程中枣易 步入的误区羞手，探讨阻碍私营企业进一步发展壮大的因素。在文 章的最后部分，结合私营企业二次创业中出现的新问题，提出私营 企业应如何规范运作，避免进入新的误区， 此部分中，提出了私营企业在二次创业中， 以求得更大的发展。f 在 、 应该走扩大企业规模 走资本经营之路，提高产品档次，建立新型管理方式，增加科技含 量。实施产权重组，着眼于企业的长远发展等结论，并就在完成这 些目标中 中能健康 ，力求使私营企业在二次创业 关键词：私营经济私营企业二次创业 珊厂 行 进 区 。 误展的旋入的步速易快 容， 北方交通大学硕卜学位论文 a b s t r a c t s s i n c et h er e f o r ma n do p e n ，p r i v a t ee n t e r p r i s ei nc h i n a h a sb e c o m eaf a s t e r - d e v e l o p e da n de c o n o m i c a l l yb e s t - r e s u l ts e c t o ri nn a t i o n a le c o n o m yu n d e rt h eg u i d a n c eo f t h ep o l i c yt od e v e l o pd i v e r s es e c t o r so fe c o n o m yj o i n f l y t h i si s o w i n g t oi t sd i s t i n c t p r o p e r t yd 龇f l e x i b l e m e c h a n i s ma n di t sl l a ：t u r eo f s m t i n gt ot h em a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s eh a s p l a y e da l li m p o r t a n tr o l ei nt h el i f eo fs o c i a le c o n o m yi n c h i n a i th a sn o to n l yb r o u g h ta b o u tag e a ta d v a n c ei nt h e d e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e s ，m a d et h em a r k e t p r o s p e r o u s ，i n c r e a s e dn a t i o n a lr e v e n u e ，a l l e v i a t e dt h e p r e s s u r e o fo b t a i n i n g e m p l o y m e n ta n dp r o m o t e t h e s t a b i l i t yo f t h es o c i e t y , b u ta l s ob e c o m ead r i v i n gf o r c ei n t h ee c o n o m i cs t r u c t u r a lr e f o r mi nc h i n a h o w e v e r , o u rp r i v a t ee n t e r p r i s ei ss t i l ld e v e l o p i n g ，t h e s l r u c t u r eo ft h es o c i a l i s tm a r k e t - o r i e n t e de c o n o m ys t i l l n e e d s i m p r o v i n g ，s o m ep r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v em u c h a b n o r m a l ，s o m ep r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v em u c ha b n o r m a l b e h a v i o ri n o p e r a t i o n , a n de s p e c i a l l y w i t ht h e i r d e v e l o p m e n t a n d e n l a r g e m e n t ，m o r e a n dm o r e c o n t r a d i c t i o na n ds h o r t c o m i n g sh a v eb e e ne x p o s e d a l l t h e s ed e m a n du st od os e l f - e x a m i n a t i o na n dh i s t o r i c t h i n k i n ga b o u tt h ed e v e l o p m e n to f t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e p r o c e e d i n gf r o mt h ep i o n e e r i n gp r o c e s so f t h ep r i v a t e e n t e r p r i s e ，t h i s r e s e a r c ha n a l y z e sp r o b l e m sa n dc a u s e s a r o s ei nt h ec o n s i s ts c o p e - e n l a r g i n gp r o c e s so f t h ep r i v a t e e n t e r p r i s ea f t e ri t ss u c c e s s f u lp r i m i t i v ea c c u m u l a t i o n , a n d p u t sf o r w a r ds o m ep r o b l e m sw h i c hs h o u l db ep u tf o a h 北方交通大学坝i j 学位论文 e f f o r tt os o l v ea n de r r o r sw h i c hs h o u l db ea v o i d e d ， m a r k i n gi ni t ss e c o n dp i o n e e r i n gp r o c e s s t h i st h e s i sc a nb ed i v i d e di n t o3p a r t s t h ef i r s tc h a p t e r e x p o t m d sb r i e f l y t h eb a s i cb a c k g r o u n do ft h i st h e s i s r e s e a r c h i n ga n ds o m ep r o b l e m sa r o s ei nt h ed e v e l o p m e n t o f t h ep r i v a t ee c o n o m ya n dt h ep r i v a t ee n t e r p r i s ei nc h i n a t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h ec a u s e sr e s u l t i n gi ne r r o r s i nd e v e l o p i n gp r o c e s so ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s ea c c o r d i n g t o s u r v e y d a t aa n d l i v i n ge x a m p l e so fs u c c e s sa n d f a i l u r e m o r e o v e r ，s t a r t i n gw i t ht h ee r r o r sw h i c ha r e e a s i l y m a d ei nt h e p i o n e e r i n g w o r ko f p r i v a t e e n t e r p r i s e , t h i sp a r t d e l v e si n t o f a c t o r sw h i c hh i n d e r f h 协e r d e v e l o p m e n ta n de n l a r g e m e n to ft h ep r i v a t e e n t e r p r i s e i nt h el i g h to fn e wp r o b l e m sa r o s e i nt h e s e c o n dp i o n e e r i n gp r o c e s so ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e ，t h e l a s tp a r t p u t sf o r w a r dap r o p o s a lt h a th o wt h ep r i v a t e e n t e r p r i s es h o u l db eo p e r a t e dn o r m a l l yi no r d e rt oa v o i d m a r k i n g n e wm i s t a k e sa n dt h e r e f o r eo b t a i nag r e a t e r d e v e l o p m e n t i nt h i sp a r t ，a - - c o n c l u s i o nh a sb e e nm a d e t h a tt h ep r i v a t ee n t e r p r i s es h o u l de n l a r g ei t ss c a l e ，o p e r a t e w i t hc a p i t a l , r a i s et h eg r a d eo fp r o d u c t s , e s t a b l i s han e w w a yo fm a n a g e m e n t ，i n c r e a s es c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a l c o n t e n t s , r e - o r g a n i z ep r o p e r t yr i g h t , a n da i ma tl o n g - t e r m d e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e b e s i d e s ，t h i sp a r ta n a l y z e s t h ee r r o r sw h i c ha r ee a s yt om a k e d u r i n go b t a i n i n gt h e s e g o a l ss oa st om a k ei tp o s s i b l ef o rt h ep r i v a t ee n t e r p r i s et o g e t ah e a l t h ya n df a s t d e v e l o p m e n t i ni t ss e c o n d p i o n e e r i n gp r o c e s s 北方交通大学硕1 一学位论文 k e y w o r d s ：p r i v a t e e c o n o m y ，p r i v a t ee n t e r p r i s e ， s e c o n dp i o n e e r i n gp r o c e s s 第一章我国私萤经济发腱概述 研究背景及意义 改革开放以来，我国的私营企业在多种经济成分共同发展 的方针指引下，以其明晰的产权，灵活的机制和适应市场经济 的天性，成为国民经济中发展最快，经济效益最好的一种经济 成分。私营企业的发展，在中国的社会经济生活中发挥了重要 的作用，它不仅促进了社会生产力的发展，繁荣了市场，增加 了国家的财政收入，缓解就业压力，促进了社会稳定。而且成 为中国经济体制改革的推动力量。但是，由于我国的私营企业 还处在发育阶段，社会主义市场经济体制还有待完善，加之私 营企业自身素质上存在的种种缺陷和经营中的不规范行为，尤 其随着私营企业的发展壮大，开始暴露出越来越多的矛盾与不 足，这一切都要求对私营企业的发展作出反省与历史性的思 考。 对私营企业发展中存在问题的研究，国外的企业因其体制 和市场经济发育完善程度与国内企业的不同，因此研究角度不 尽相同。国内对此问题的研究，因私营企业在我国的发展历史 较短没有较为系统的理论体系，更多的是一些数据分析及个案 分析资料。 本研究从私营企业的创业历程出发，分析了私营企业在原 始积累成功后，企业规模不断扩大过程中出现的问题及原因， 并提出了私营企业二次创业中应着力解决的问题及应避免进入 的误区。论文结构分为三个部分：在第一章中，简要阐述了论 文研究的基本背景，私营经济和私营企业在我国的发展历程和 发展中出现的一些问题。在第二章中，根据调查数据及私营企 业发展中的成败实例，分析私营企业发展过程中出现失误的原 因。并从私营企业创业过程中容易步入的误区着手，探讨阻碍 私营企业进一步发展壮大的因素。在文章的最后部分，结合私 营企业二次创业中出现的新问题，提出私营企业应如何规范运 作，避免进入新的误区，以求得更大的发展。在此部分中，提 2 2 北方交通大学硕士学位论文 出了私营企业在二次创业中，应该扩大企业规模，走资本经营 之路，提高产品档次，建立新型管理方式，增加科技含量。实 施产权重组，着眼于企业的长远发展等结论，并就在完成这些 目标中容易步入的误区进行了分析，力求使私营企业在二次创 业中能健康，快速的发展。 第一帝我固私营绛济发展概述 第一章我国私营经济发展概述 本世纪8 0 年代以来，随着我国经济体制的转轨和社会 结构的转型，在传统体制的缝隙中，市场经济的土壤上孕 育，萌生了一种有别于公有制经济的新的经济形式，1 9 8 8 年中华人民共和国宪法修正案将其明确地称为“私营 经济”。这种新的经济形式以市场机制为基础配置社会资 源，以雇佣关系为纽带组合生产要素，经过二十年的发展， 已经成为我国社会主义经济的重要组成部分。据统计，目 前全国登记的私营企业投资者超过2 0 0 万人，拥有注册资 本总额7 0 0 0 亿元，聘用员工1 0 0 0 多万人，经营企业1 0 0 多万家。 1 】这是我国改革开放以来社会变迁中最令人瞩目 的新的经济社会现象。 1 1 历程回顾 我国在完成对资本主义私有制的社会主义改造以后，内 地的资本主义经济并没有完全，彻底的消灭。不过，它被 作为社会主义革命的对象，不断的受到批判，打击。因此， 它只能星星点点地以变异的形式，非法地潜藏在某些地区 的某些集体企业内部。直到7 0 年代后期，它才得以在全国 各地破土萌生，内部雇佣关系逐步形成。进入8 0 年代以后， 随着联产承包家庭经营体制的普遍推广和市场经济的逐步 发育，资本，技术，劳动力和土地( 受到一定的限制) 等 生产要素进入市场，并且可以自由流动和自由组合，建立 在雇佣基础上的私营经济的典型形式日趋成熟。私营经济 重新产生以后，数量由少到多，规模不断扩大，经历了一 4 4 北方交通人学硕 学位论文 个逐步发展的过程。按照逻辑顺序，我国私营经济大体上 经历了三个大的发展阶段，即萌生起步阶段，曲折发展阶 段和高速增长阶段。 1 1 1 私营经济的萌生，起步阶段( 1 9 8 6 年以前) 私营经济在这个阶段的发展，表现出两个明显的特点： 一是在现实生活中，私营经济以扭曲和变异的形式，顽强 地反复地产生和出现；二是在社会主义实践和拨乱反正的 过程中，人们对私营经济的认识逐步加深，有关私营经济 的政策，条例逐步形成。在1 9 8 2 年后，经过多年的积累和 预演，私营经济一起步，就以崭新的姿态和惊人的速度令 人瞩目。安徽省对5 5 5 6 家私营企业的开业时间进行了统 计，它们分别是：1 9 8 3 年及其以前为3 7 0 家，1 9 8 4 年6 4 4 家，1 9 8 5 年1 3 3 6 家，1 9 8 6 年1 6 4 2 家，1 9 8 7 年1 6 4 0 家。 1 9 8 4 年比1 9 8 3 年增长7 4 0 5 ，1 9 8 5 年又比1 9 8 4 年增长 1 0 7 4 5 。 2 】 私营经济刚起步便快速发展，其原因在于：由于农村经 济持续多年快速发展，农民有了大量剩余资金，它所造成 的巨大市场空白促进了国民经济高速增长并促进了低技术 工业在农村的发展。据国家统计局的资料，1 9 8 3 年同1 9 7 8 年比较，全国农业总产值增加9 1 0 亿元，增长4 6 3 ， 1 9 7 9 1 9 8 5 年，农民人均纯收入累计增加2 6 4 0 3 元，平均 每年增加3 7 7 元，递增1 6 9 。全国社会商品零售总额1 9 8 0 年为2 1 4 0 0 亿元，其中农村1 1 8 9 7 亿元，高出城镇2 5 1 9 ， 1 9 8 3 年为2 8 4 9 4 亿元，其中农村1 6 7 0 0 亿元，高出城镇 4 1 6 0 ，1 9 8 6 年为4 9 5 0 0 亿元，其中农村2 8 5 6 0 亿元， 高出城镇3 6 3 9 。【3 1 其次，以经济建设为中心的各项政策 陆续配套，政治环境宽松，同时也得到了国家银行的大力 第一章我国私营经济发展概述 支持。 1 1 2 私营经济的曲折发展阶段( 1 9 8 7 - - 1 9 9 1 ) 1 9 8 7 年初，中共中央首次肯定了私营企业存在的必要性 和对它采取的基本政策。指出：私营经济作为社会主义经 济结构的一种补充形式，对于实现资金，技术，劳动力的 结合，尽快形成社会生产力，对于多方面提供就业机会， 对于促进经营人才的成长，都是必要的。对它应该采取“允 许存在，加强管理，兴利抑弊，逐步引导”的方针h 。这 里的“逐步引导”，不再是引导私营经济向合作经济发展而 是引导私营企业自身健康发展。 同年十月，在中国共产党的十三大报告中，对私营经济 的地位，性质和积极作用作了阐述，明确承认私营经济的 合法存在，并提出党对私营经济的基本政策是鼓励，保护， 引导监督和管理。报告指出：在公有制为主体的前提下继 续发展多种所有制经济，“目前全民所有制以外的其它经济 成分，不是发展得太多了，而是还很不够。对于城乡合作 经济，个体经济和私营经济，都要继续鼓励它们发展。在 不同的经济领域，不同的地区，各种所有制所占的比例应 当允许有所不同。私营经济是存在雇佣劳动关系的经济 成分。但在社会主义条件下，它必然同占优势的公有制经 济相联系，并受公有制经济的巨大影响。实践证明，私营 经济一定程度的发展，有利于促进生产，活跃市场，扩大 就业，更好地满足人民多方面的生活需要，是公有制经济 的必要的和有益的补充。” 1 9 8 8 年4 月1 2 日，第七届全国人民代表大会第一次会 议以通过修改宪法的方式进一步肯定了私营经济的合法地 位，合法权益及合法发展。修改后的宪法第十一条增加规 6 6 北方交通大学硕士学位沧文 定：“国家允许私营经济在法律规定的范围内存在和发展。 私营经济是社会主义公有制经济的补充。国家保护私营经 济的合法权利和利益，对私营经济实行引导，监督和管理。” 1 1 3 私营经济高速增长阶段( 1 9 9 2 1 9 9 7 ) 同1 9 9 1 年比较，1 9 9 2 1 9 9 7 年的6 年中，共计增加私 营企业8 5 3 万户( 平均每年增加1 4 2 万户) ，增加从业人 员1 1 6 5 4 万人( 平均每年增加1 9 4 2 万人) ，增加注册资本 5 0 1 6 9 亿元( 平均每年增加8 3 6 2 亿元) 。1 9 9 7 年底，全国 登记的私营企业为9 6 1 万户，从业人员1 3 4 9 3 万人，注册 资本金额达5 1 4 0 1 亿元，分别比1 9 9 6 年增长1 7 3 ，15 2 和3 7 0 。 5 1 如表1 1 私营经济在这个阶段的发展速度较快，主要原因有以下 几个因素：首先，在国民经济持续，稳定发展的基础上， 城乡收入水平大幅度提高。其次，具有人身自由，相对剩 余的劳动力还在增加。再次，许多地方把发展私营企业作 为繁荣地区经济，增加财政收入，促进社会稳定的一种政 府行为。 1 2 私营企业发展概述 私营企业在中国，有着特殊的存在和发展背景。 改革开放初期出现的私营企业，是伴随着个体经济的 恢复和发展而萌生的。5 0 年代初，旧中国存续下来的 民族资本主义经济随着社会主义改造的完成而消亡。 2 0 多年以后，1 9 7 8 年召开的中国共产党十一届三中 第一章我国私营终济发展概述 全国私营企业发展速度( 1 9 9 2 一1 9 9 7 ) 表1 1单位：万户，万人，亿元， 年份私营企业户从业人数 注册资本总额 数 绝对比上绝对数比上年绝对比上年 数年增增长数 增长 长 1 9 9 21 3 92 8 _ 82 3 1 92 6 o2 2 1 2 7 9 8 1 9 9 3 2 38 7 0 43 7 2 66 0 76 8 0 5 2 0 7 6 1 9 9 44 3 28 1 76 4 8 47 4 0 1 4 4 7 1 1 2 8 8 1 9 9 56 5 55 1 4 9 5 6 04 7 52 6 2 2 8 1 o 0 1 9 9 6 8 1 9 2 5 21 1 7 1 12 2 53 7 5 2 4 3 1 4 1 9 9 79 6 11 7 3 1 3 4 9 31 5 25 1 4 0 3 7 o 1 资料来源：1 9 9 8 年中国改革报 全会，恢复了实事求是的思想路线，把工作的重点转移到 经济建设上来，实施改革开放，搞活经济的政策。为了发 展生产力，提出了在以公有制为主体的前提下发展多种经 济成分的指导方针。在这一方针的指导下，个体经济迅速 恢复和发展起来。随着个体经济的恢复和发展，一部分个 体户手中的资金日益增多，经营管理的能力日益增强，生 产经营规模逐渐扩大，带学徒，请帮手限7 人以下的规定 已满足不了生产经营的需要，必须增加雇工人数，于是， 雇工超过7 人的个体大户出现了。私营企业就是这样在个 体经济发展的基础上，以个体大户的形式自发萌生出来。 8 8 北方交通大学硕士学位论文 对这部分个体大户，即以个体工商户名义存在的私营企业， 党和国家采取了慎重的态度，提出了“看一看”的方针， 既不禁止，也不宣传，以观察其发展趋势，权衡其利弊。 这实际上对当时的私营企业是起了允许存在的保护作用。 这以时期，私营企业在“个体工商户”，“合作经营组织”， “集体企业”的牌子下从事生产经营活动。私营企业借助 于国家对个体经济的宽松政策，对集体经济的优惠政策发 展壮大起来。私营企业的快速增长，使社会对私营企业重 新出现的必要性，私营企业的地位和作用有了认识，也提 出了如何正确引导，发展，管理监督私营企业的任务。因 此，1 9 8 7 年中共中央在关于把农村改革引向深入的决定 中正式提出对私营企业“也应当允许存在，加强管理，兴 利抑弊，逐步引导的方针”。这是自对资本主义工商业的社 会主义改造完成以后，党中央第一次重新提出允许私营企 业存在的文件。1 9 8 7 年1 1 月党的第十三次代表大会，进一 步指出我国现阶段个体经济，私营经济等经济成分不是发 展多了，而是还很不够。提出要进一步鼓励私营企业的发 展，保护他们的合法权益，加强对他们的引导，监督和管 理。在党的鼓励发展的方针指导下，我国的私营企业迅速 发展起来。 虽然国家在政策上允许私营企业的存在和发展，但在法 律上却尚未作出明确规定。为了保证私营企业的发展，必 须在法律上明确其合法地位。1 9 8 8 年4 月1 2 日第七届全 国人民代表大会第一次会议通过的中华人民共和国宪法 修正案，对宪法第十一条增加规定：“国家允许私营经济 在法律规定的范围内存在和发展。私营经济是社会主义公 有制经济的补充。国家保护私营经济的合法权利和利益， 对私营经济实行引导，监督和管理。”至此，国家在根本大 法中确立了私营企业的合法地位。根据宪法，国务院于1 9 8 8 第章我国私营经济发展概述 年6 月2 5 同颁发了中华人民共和国私营企业暂行条例， 中华人民共和国私营企业所得税暂行条例和国务院 关于征收私营企业投资者个人收入调节税的规定三项法 规，规定了私营企业的标准，特点，作用，种类，开办条 件，登记内容，权利义务以及国家对其监督管理的基本内 容，把私营企业的发展和管理纳入了法制化的轨道。 私营企业的合法地位确立后，国家对私营企业开始了登 记管理工作，私营企业纷纷从个体大户，合作经营组织和 集体企业中分离出来，到1 9 8 9 年底，全国注册登记了9 万 户私营企业。经过近几年的发展，截止1 9 9 8 年6 月底，全 国私营企业总数已达1 0 4 6 7 万户，从业人员1 4 5 7 9 4 万人， 注册资金6 5 5 4 2 2 l 亿元。在1 9 8 9 年底到1 9 9 7 年底的九年 间，私营企业户数由9 0 5 8 1 户增加到9 6 0 7 2 6 户，平均每年 增长3 4 3 ，从业人员由1 6 4 万人增加到1 3 4 9 万人，平均 每年增长3 0 1 ；注册资金由8 4 亿元增加到5 1 4 0 亿元， 平均每年增长6 7 2 ，产值由9 7 亿元增加到3 9 2 6 亿元， 平均每年增长5 8 8 ，消费品零售额由3 4 亿元增加到18 5 5 亿元，平均每年增长6 4 9 。从平均增长速度上看，私营 企业的各项指标都大大超过了公有制企业和个体工商户的 增长速度。 私营企业经过几年的发展，截止至1 9 9 7 年底，形成了 以下格局：从城乡分布看，6 2 的私营企业分布在城镇，3 8 分布在农村；从地区分布看，私营企业的大部分分布在中 国的东部地区。东部地区的私营企业户数约占中国私营企 业总户数的6 5 ，而西部私营企业总户数只有1 1 4 6 8 4 户， 还不及广东一个省的数量，只占全国总数的1 2 ；从产业 结构分布看，第三产业跃居首要位置，占私营企业总户数 的5 3 ，而第一产业只占2 ；从私营企业的类型分布看， 有限责任公司占4 6 ，独资企业占4 0 ，合伙企业占1 4 。 0 l o l l 方交通大学硕f 学位论文 私营企业经过近九年的发展，其规模也在不断扩大，出 现了许多上规模，上档次，外向型的私营企业。截止到1 9 9 7 年底，私营企业中雇工1 0 0 4 9 9 人的企业有5 2 0 3 户，雇工 5 0 0 人以上的企业有4 9 6 户；注册资本1 0 0 5 0 0 万元的企业 有7 4 9 5 3 户，5 0 0 万元以上的企业1 0 0 7 4 户，出口创汇私 营企业5 6 5 9 户，私营企业集团9 9 9 户。 私营企业在多种经济成分共同发展的方针指引下，以其 明晰的产权，灵活的机制和适应市场经济的天性，成为国 民经济中发展最快，经济效益最好的一种经济成分。私营 企业的发展，在中国的社会经济生活中发挥了重要的作用， 它不仅促进了社会生产力的发展，繁荣了市场，增加了国 家的财政收入，缓解就业压力，促进社会稳定，而且成为 中国经济体制改革的推动力量。 第二章私营企业二二次创业中存在的误区和困境 第二章私营企业二次创业中存在的误区和困境 中国私营企业在短短的二十年时间里快速崛起，是中国社会 特殊历史条件下的特殊产物，近年来，私营企业自身开始暴露 出越来越多的矛盾与缺陷。从“巨人事件”到“飞龙现象”， 从“爱多风波”到“四通问题”，这诸多事件的发生要求私营 企业对自身作出反省与历史性的思考。 中国整体经济由近代化向现代化过渡的阶段性特征使私营 企业也不可避免地带有了这种历史性过渡色彩；与市场经济的 天然联系，并不意味着私营企业天然具有现代市场经济的特 征。摆在我们面前的客观事实是：由于历史与观念，体制与生 产力水平等方面的原因，私营企业从一开始出现，就带有了传 统宗法社会的残余关系与近代企业的种种特征。这种特征在企 业微小之时，尚有可行性和存在的合理性，一等到企业规模做 大，产业与资本日益社会性，私营企业的近代特征与正在建立 的现代市场经济的矛盾便日益发展，并构成了私营企业发展中 的一个根本性的矛盾。这种矛盾在企业运行中有一系列的外在 表现，主要表现在以下几个方面： 2 1 私营企业二次创业发展中存在的误区 2 1 1 决策与体制 许多私营企业在发展中出现失误，并不仅仅只是局部的失 误，深究原因，与决策的失误有很大关系。而决策的失误，很 大程度上源于私营企业的体制。 在私营企业中，一般都设有董事会，但很多都是虚设的。 决策虽然采用民主集中制的原则，由大家讨论通过，但这往往 北疗交通人学坝 学位论文 i l 能存一定程度上影响私营企业主的决策，而无法左右他们的 决策。事实上由氽、i k 丰拍板决定的事情，其他人很难改变。 存私营食业中，私营企业主所占的股份占绝对比例，其他人基 本上没有什么股份。因此在决策中，其他人很少峰持自己的意 见，由于他们没有股份，所以他们无法干预私营企业主的决策。 制约私营企业主的机制是不存在的。这种高度集中的决策机 制，尤其集中到一二个人身上，在创业初期可以充分体现决策 的高效率，但当公司规模越来越大，私营企业主个人的综合素 质还不全面时，缺乏一种集体决策的机制，特别是干预一个人 的错误决策乏力，那么企业的运行就相当危险。 决策是权力的体现，谁有权力，就由谁来决策，在私营企 业中，权力来自资本，谁占有资本，谁就有权力。高度集权的 决策体制和民主的决策体制是相对立的，前者是个人的决策方 式，后者是群体的决策方式。个人的决策方式速度快，对环境 反应迅速，有较高的创造性，决策的正确程度不一，视决策者 个人的素质而定：群体的决策方式速度慢，创造性较差，决策 的正确程度好。群体的优势在于它比单个人的考虑更为全面， 理性。 中国的私营企业，大都采用个人的决策方式，这是由其所 有制状况决定的。( 见表2 1 ) 一般说来，中国的私营企业普遍 规模较小，还处在发展的初级阶段。他们所从事的行业也并非 是高新技术或国民经济的主导产业，对技术和人的素质要求并 不高，他们所做的决策大部分都是例行性的，程序性的。决策 失误的严重性还不足以显现出来。在此阶段，决策要求集中， 要求发挥个人的胆识和创造才能。但创业成功后，企业规模扩 大，原来是“船小好调头”，机动灵活；现在是“船大抗风浪”， 稳重持续，要规避风险。这时的决策原则要从原来的“险中求 胜”改变为“稳中发展”。不做这样的转变，企业有可能前功 尽弃。 第二章私营企业二次创业中存在的误区和困境 表2 1私营企业重大决策和一股管理决定的产生方式 单位： 经营决策一般管理决定 业主本人 5 8 85 4 7 业主和主要管理者 2 9 7 3 4 5 业主和其它人 o 5o 6 董事会 1 1ol o o 合计 1 0 0 ol o o o 在我国私营企业的发展过程中，因为发展历史较短，可供 借鉴的经验也相对较少，在发展过程中，不可避免的会出现所 谓的“管理青春期”，在这个阶段，出现管理上的一些问题， 诸如组织纪律性不强，管理松散，都是正常的。企业的迸一步 发展需要的是解决管理不善等问题，需要的是规则化，制度| 匕 需要的是战略性的转变，需要的是制度创新。而制度创新的关 键之一，就是所有权和经营权的分离问题。 所有权和经营权的分离，是现代文明的重要成就。发展? 陆 大了的企业面临着很多的问题，企业的创立者和所有者由于素 质的局限已经缺乏领导企业的能力，他们必须聘请专家来进行 管理。专家管理就是所有权和经营权分离的精髓所在。现代西 方出现了一个专门从事管理的经理阶层，伟大的管理学家德鲁 克称之为“是未被承认的现代文明的创始者，是可以与艺术家 北方交通大学硕士学位论文 的图腾形象相媲美的文化英雄。” 巨人集团曾聘请了楼滨龙，并委以总裁重任，但在实际运 作过程中，并没有给予相应的权力。在整个过程中，只有史玉 柱才是决策者和管理者，楼滨龙的地位实际上很尴尬，所以并 没有起到真正的作用，楼滨龙走了以后，史玉柱又一切由自己 统管了，跌入了所谓的“创业者陷阱”：放权吧，他不放心； 亲力亲为吧，又难以做好。他曾经讲过这样一段话，“两权分 离在中国并非轻而易举的事情。康元公司就是一个实证，它是 我涉足生物工程领域的一大败笔，这家公司原是巨人集团的全 资子公司，我当法人代表，后来我决定改造为有限责任公司， 法人代表也换成公司经理，这是我有意放权。搭好康元公司的 班子后，我就离开总部，检查各分公司的工作。这样做的目的 就是放手让他们干，结果回来一看，不仅产品大量积压，而且 财务混乱不堪”。 未能实行二权分离，聘请专家管理，史玉柱还有补救措施， 那就是把巨人集团改造成真正的股份公司，成立名副其实的董 事会，形成群体决策的机制。可是，尽管列入了计划，由于种 种原因，并没有实行。这里当然有政府政策方面的不足，也有 技术方面的难度，但主要是史玉柱本人的自觉不够。史玉柱完 全可以将巨人集团内部股份化。巨人集团不进行这样的改造， 还是沿着昔日的轨道前进，尽管又取得一些成功，但失败已经 不可避免。 和决策体制相联系的另一个问题是：个人专权所带来的内 耗和混乱，在巨人集团风波后，一位资深律师说：“中国的私 营企业有一个共同特点，就是随着企业的迅速成长壮大，封建 味道越来越浓，董事长的权力没有制约，一个人说了算，想封 哪干到哪，手伸长了智慧却没有相应的增长；于是生产力和生 产关系的矛盾暴露无遗，企业在发展的同时，埋下了极大的危 机和衰落的种子。巨人也没有例外。” 5 纂二鏖私蒙企业二次到业中摩在的谈区和篮壤 大剐一个匿家，小到一个企业和单位。人婢之阈的利益争 夺是不可避免的。在一个民主的体制下，资源并不由个人独占， 游戏规则也非常明确，这种争夺可以通过正常的途径加以解 决，因而也被控制在一定的程度上和范嗣里，不至于造成太大 的伤害甚至是有益的。但是，在个人专权的体制下，最高领 导人独占资源，人们遗求自我利螽的现实途径就是得到最高领 导入的欢心，妇颈导入赐予。缺芝甚至没有明确的游戏舰则。 内部静争斗往往由最离领导入来傲最后的评潮，领替入豹好恶 决定一切。在这秘俸尉下，“小入”的潞璃及褥势建必然韵。“小 入”执著予“与入斗”关注入事；“晷子”刘更多的关注专监 领域，对“与人斗”不那么褒萼亍。在一个开放懿社会环境墨， 一个缉织激烈悫糕的终果必然造成该缝织人才鳃大量滚失。 2 1 2 战略与多元纯 不断寻求企业成长壮大的机会，是私营企业主天经她义的 工作。尤葜在当今市场经济的强大竞争魇力下，企业发展的忧 患意识日益增强，越来越多的企业认识剐自身实力的重要性。 不少企、监主管单躐魄把企、监实力与“规模经济”，“蕊模效应” 挂钩片稀缝追求企娩酌“大雨金”，“产量全国第”，“固定 资产上亿”是我们一羧薅闯经常昕副豹对企犍魏评价。 墨是，当金、监翡发展剩一定援摸对，残鹣鹣市场瑗实又摆 在企业家蠢 蓍：产量嚣大，产品翔卖不趣去；凰定姿产再多， 投资凰报率却很戴。从常规意义上 势，个企业在巢个行数懿 产品占有率，邮市场份额越大，就意味着该企业的竞争力越强。 这是因为，市场份额达到菜一规模对，成本就相对降低，企业 利润也自然会离子市场份额小的竞争对手，而实际上，市场份 额与利润之间的关系十分脆弱，市场份额大，并不慈味着利润 北方交通大学硕士学位论文 哥。 当人们总结史玉桂的失败教训时，往往最先提到的就是 多元化问题。但是，在讨论这个问题时，我们先从史玉柱的 目标谈起。 目标是一个企业，一个组织的方向和旗帜，是企业全部 活动的出发点和归宿。“我们到底要做什么? ”企业和企业的 领导者必须回答这个问题。史玉柱对此作过多次回答。应该 承认，他对这个问题是清楚的。他通常的说法是，巨人不仅 仅是为了赚钱，而是要干一番事业。这当然一点都不错，问 题在于他要干一番什么样的事业呢? 他立志要做中国的 i b m ，要做“东方巨人”，从理想的精神来看，确立这样的目 标也未尝不可。i b m ，i n t e l ，m i c r o s o f t 都是人作出来 的，美国人可以作出来，中国人同样也可以作出来，比尔盖 茨可以作出微软，史玉柱为什么就不可以作出“巨人”，何况 只是“东方巨人”。 问题在于理想的目标转化为具体的计划时，理想之花就 要有现实的肥沃之土。史玉柱发动三大战役时，多次讲到过 他的百亿计划，他一厢情愿地设想要在一个很短的时间里把 企业迅速做大，超过首钢和宝钢。首钢和宝钢并不是不可以 超越的。但是以一千多人的巨人( 他也设想过在短期内发展 到一万多员工乃至更多) 要立即( 在一二年内) 超过数十万 员工的首钢和宝钢则是完全不现实的。他讲这番话时，对于 巨人的资本，人才，产品和市场的估计都是虚妄的。他实际 上重演了1 9 5 8 年超英赶美的大跃进的悲剧。 史玉柱也承认，任何过急，过高的目标都是有害的，不 管是出于何种美好善良的愿望。中国必须警惕和反对一切形 式的“大跃进”，中国人必须克服，治疗“浮躁症”。对于多 元化问题，史玉柱说“1 9 9 5 年我们的脑黄金取得成功，后期 产品不应跟得太快太多，那时我一下就跟进了1 2 个产品， 第二章私营企业二次戗业中存在的误医和困境 在全国各地买了几块地，只付了3 0 左右的定金，后来没钱 付，地就被人收回了。现在看来，一个企业要有个性，不一 定都要多元化，美国的企业大多在专业领域内扩张。多元 化搞不对就害死人。我就是一个典型的例子。 8 】 与此相联系，史玉柱认为自己在战略上也有很大的失误， 他说“我曾经在1 9 9 5 年请人做了一个企业发展战略，但做 得比较粗糙，对巨人集团的企业结构并未详细论证。因此在 进军房地产和生物工程时，并未想到与电脑产业是否相关， 是否熟悉，从而形成一系列连锁而相关的企业，我只想到在 财务运行上可以相互支持，用卖楼花的资金开展生物工程， 得到回报支持大厦。现在强烈意识到，企业必须有一个长期 的发展战略，就象一个国家，否则四处出击，忽东忽西，把 一盘棋全走乱。虽然“脑黄金”等产品在市场上赢得很大成 功，但从电脑跳到保健品这个惊险的一跃，注定要失败的， 只是个时间问题。一个企业在拓展新产业时，一般是做自己 最熟悉的，我恰恰违反了这个规则，我们摸索二年后，付出 了上亿的学费才明白这一点。我有时会冒出一个怪念头，如 果我们投石问路做“脑黄金”时，没有一下窜红，没有那么 一帆风j 顿，也许就好了，那么只需付几百万元学费。人人渴 望一夜成功，实际上历经磨难的成功才最稳定，一两个的成 功很漂浮。”h 1 在这个问题上，很多人都发表了自己的看法。比如，联 想为什么一书的作者陈惠湘说：“巨人危机给我们的启示 是多方面的，也是具有普遍性的。我想，造成巨人危机的一 个很重要的原因就是巨人集团的战略设计。巨人集团是一个 高速发展的年轻企业，年轻意味着幼稚，意味着管理经验和 资源条件有限，意味着发展的后劲不足。在这种情况下，一 下进入几个彼此没有关系的产业领域，几个主战场同时开 战，出问题在所难免。我们假设一下，中国共产党当年解放 北方交通大学硕士学位论文 全中国，如果解放军不是打完一个战役再打下一个战役，如 果全国范围内东西南北同时与国民党打几个战役，结果会怎 样? 所以，我以为巨人危机产生的第一个原因就是战略选择 的失误。”e l o 问题在于：为什么会产生战略选择的失误，而 跌入多元化的陷阱呢? 陈惠湘对此的进一步解释是：“巨人 集团的失误到底在那里? 我以为是新兴事业的选择时机问 题。巨人集团是依靠生产销售计算机汉卡起家的，这是它的 主业。但是从1 9 9 3 年以后；计算机汉卡的市场大幅度衰退， 巨人集团的主导业务实际上呈同步下滑的趋势。它是在这样 一种情况下进入新兴事业领域的，这就意味着主导对新兴业 务的支持能力是十分有限的。二是新兴事业战线拉得太长， 在企业主导业务支持能力下降的情况下，不是采用集中兵力 打歼灭战，相反却采用全面开花的做法。除去房地产项目其 余几个新兴事业也同时上马，因而必然造成资源分散和顾此 失彼。”【l u 在这里，陈惠湘实际上没有明确回答“为什么” 的问题，他并没有揭示出“巨人集团产生经营危机的深层次 原因”。 其实原因很简单，就是史玉柱在他的主业电脑业里几 乎丧失了技术创新的能力，他再也拿不出新的产品打市场。 他的目