（工商管理专业论文）科技型中小企业技术创新内部因素及外部环境分析.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的学位沦文是本人在导师指导下进行的研究下 作及取得的研究成果。据我所知除了文中加以特别标 手和致喇的地 外，沦文小不包含其他人已发表或撰写过的研究成果，也4 i 包含为 获得各种基金或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所作的任何贡献均已在论文中做出了明确的 说明并表示感谢。 学位论文作者签名 瓜易 签字日期：2 。j 年昝月二p 日 摘要 本文在系统总结科技型中小企业技术创新的类型、模式和特点的 基础上。从系统分析角度出发，构建了科技型中小企业技术创新影响 因素分析模型，并利用此分析模型，重点分析了企业内部因素及外部 环境对技术创新过程的影响。 在对科技型中小企业内部影响因素分析中，在创新资源方面，重 点分析了技术、人才、资金、装各、信息等因素的影响；在创新组织 方面，讨论了组织形式与功能对创新的影响；在创新机制方面，着重 分析了激励机制、培训与学习机制、沟通与协调机制、决策机制、预 防风险机制、企业文化等的影响：在创新能力方面，文章从创新投入 能力、研发能力、制造能力、营销能力、管理能力等几方面进行了分 析；在创新战略方面，对科技型中小企业常见的领先战略和跟随战略 进行了分析比较。在企业外部环境对创新过程影响分析中，文章从人 才教育、人才流动角度讨论了人才环境对技术创新的影响；从科技型 中小企业的融资渠道及融资策略方面对资本市场进行了分析；从国家 科技水平、科研体制、技术市场等方面分析了科学技术环境对创新的 影响；通过对孵化器、市场中介组织功能的介绍，阐明社会化服务体 系对企业技术创新的影响；通过高技术产品的生命周期、行业标准、 先动优势、锁定和路径依赖等特性介绍，分析了高技术产品市场环境 的影响；在法律方面重点分析知识产权、专利权对企业创新的影响； 文章从激励型政策、引导型政策、保护型政策及协调政策等政策环境 对企业技术创新的影响进行了分析，并对我国加入w 1 o 后技术创新 政策的变化做出了分析。 、 在此基础上，本文提出了科技型中小企业在技术创新中要优化系 统、整合资源、把握变化、提高能力、增强适应性等建议和措旌。 【关键词】科技型中小企业技术创新因素分析环境分析 t h ea n a l y s i so nt h ei n t e m a lf a c t o r sa n dt h ee x t e m a l e n v j r o n l l l e n t so f t h es m a l lt e c h n o 】o g y b a s e df j n l l s a b s t r a c t b a s e do nt h ec o n c i u s i o nf o rt h et v p e s ，m o d e ia n dc h a r a c t e r so ft h es m a n t 亡c h n o i o g ) 1 b a s e df i n l l si n n o v a t i o n ( s t f i ) ， t h ep a p e rs e tu pt 1 1 em o d e lo fr a c t o r a n a l ) 。s i sl h a li n f l u e n c et h ed e 、e l o p n l e n to f t h es t f i t 1 1 ei n t e m a if a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et l l es t f ia r ef i r s t l 、ra n a b ，z e di nt h i sp a p e r i nl h en e l do fi n n o 、a t i o ns o u r c e s ，t h ea n a i v s i sf b c u so nt h ei n f l u e n c eo ft h e l e c h l l o i o e 、r ，q u a j j f i e dp e r s o n n e j ， f o u n d ，f u m i s h m e n ta n di n f o m l a t i o n ：i nm ef i e 】do f i n n o 、a t i o no r 业a n i z a t i o n ，t h ei n f i u e n c eo ft h eo r g a n i z a t i o nc h a r ta n df u n c t i o n 、e r e d j s c u s s e di nt 1 1 ep a 口e r ：i nt h ef i e l do f i n n o 、1 a t i o ns y s l e m ，l h ei n n u e n c eo f t h ei n c e n t i 、e p r o c e d u r e ，t r a l l l m ga n dj e a r n l n gp m g r 帅tc o m m 吼l c a t l o n s a n d c o o p e r a t l o n ， d e c i s j o ns v s t e m ，v e n t u r ep r e v e n t i o na n dt 量l ee m e r p s ec u l t u r ew e r es t r s s f h u y a n a l v z e d ； i nt h ei n n o v a t i o nc o m p e t e n c ef i e l d ，nd i s c u s s e d丹o mt h ei n p u t c o m p e t e n c e ， r & d c o m p e t e n c e ，p r o d u c t i o nc o m p e t e n c e ，m a r k e t i n gc o m p e t e n c ea j l d m m m g e m e ma b i l i t i e s ；i nt h e 劬o v a t i o ns 吼c e g ys e c t i o n ，t i l ep a p e rc o m p a 陀dt h e 1 e a d i n gs t l m e g yw i 血f o l l o 谢n gs t r a _ t e j 斟w h i c hn o m u l l yu s e di nt h es t f i 1 1 1 ep a p e r a n a l y z e dt h e i n f l u e n c eo ft h ee x t e m a le n v i r o m e n t si nd i f f b r e n ta r e a ：i nt h eq u a l i f i e d p e r s o t l n e lf i e l d ，j td i s c u s s e di nt h ei n n u e n c ef h c t o r so f t h ee d u c a t i o na n dt h ee x c h a n g e o ft a l e n t ：i t 卸a l y z e dt h ec 印i t a lm a r k e t 的mt h ef i n a i l c i n gc 1 1 a 衄e la 1 1 df i n a n c i n g t a c t i c so fm es t f i ；i n 也es c i e n c e 融h n o l o g ye n v i r o n m e n t ，廿1 es c i e n c et e c l l i l o l o g y l e v e lo f t l l er 脚i o n ，r & ds y s t e ma 1 1 dt e c l l l l o l o g ym a r k e ta r ec o n c e m e d ；t h ep a p e ra l s o i d e n t i 五e dt h ea m ：c t i o no fs o c i a l i z a t i o ns e r v i c es y s t e mt 0t h cs t f lw h i c ht h r o u 曲t h e 如n c t i o l l a l 地s c r i p t i o no ft l l eb u s j n e s si n c u b a t o ra n dt 1 1 e 蹭朗c yo 唱柚i 盟t i o n ；i nt h e p r o d u c t i o nm a r k e t i n ee n v i r o m e n t ，i t 锄l y z e dt h ei n n u e n c et 1 1 u g l lt h ei n 仃o d u c t i o n o ft h eh i 曲i e v e lp r o d u c t i o nw h i c hc o n c e m e di nt h el i f b c y c i e ， i n d u s 仃i a ls t 锄d a r d ， f i r s t m o v e ra d v a n t a g e ，l o c k i na i l dp a t hd c p e n d e n c e ；i nt l l ei a wa r e a ， i tf o c u so nt 1 1 e 锄a l y s i st h ei n f l u e n c eo ft 1 1 ep r o p e r 哆啊g h t 卸dp a t e n t ；i nt t l ep o l i c ye n v i r o n m e m ，i t d i s c u s s e dt l i ea f r e c t i o n 丘o mt h ei n c e r n j v ep o l i c y ，g u i d m gp o l i c yt ot 1 1 ep m t e c t i o n p o l i c y ，锄da l s o 柚a l y 跫dt 1 1 ec h a n g e so ft h ei n n o v a t i o np 0 i i c yw o u l db ec o m eo u t a f i e rc h i n ai o i n e dt h e 、叮o l a s tb u tn o tl e a s t ，i no r d e rt oi m d i o v et h ei n n o v a t i o ni nt h es m a t e c h n o l o 时一b a - s e d f i m ，a l o t o f o p j t i i o n 锄d s u g g e s t i o n s w e r eb r o u g h to u t i n m i s p a p e t l ti n c j u d eo p t i m i z et h es y s t e m ，i n t e g r a t c 脚u r c e s 。i m p m v et l i ea b n i t i e sa n di n a 墩 t h ea d a p t a b j 】i t y l e n e n 锄( m b a ) d i r e c t e db yf a mz h e n 窟g 【k c yw o r d s 】s m a l lt e c h n o i o 甜- b a s e df i r m s ( s t n ； i n n o v a t i o n ； f a c t o ra n a i y s j s ；e n v j i 。o n m e n ta n a l y s j s 1 绪论 1 1 引言 科技型中小企业是技术创新的生力军，它们勇于创新，不断开 发新产品，推出新工艺，开拓新市场，提供新服务。些企业成功 地进行了创新技术，但是由于各种各样的原因，而另些企业技术 创新失败了。造成企业技术创新成败的原因究竟是什么，众多学者 进行了深入的研究，归纳出一些成功失败的原因。例如美国麦肯锡 管理咨询公司通过对技术商业化方面领先的公司进行研究，发现他 们有以下特点：实现商业化创新的新产品、新工艺多；创新产品包 含的新技术多；产品进入市场的时间短；在竞争中注意产品差异和 市场地理差异。我国对企业技术创新的状况作过多次调查，其中包括 成功因素和失败因素的调查。清华大学经济管理研究所1 9 9 6 年完成 的一项调查表明，促进企业技术创新成功的前5 位内部因素是：高 层领导的支持：研发部门和生产、营销部门的合作；技术带头人： 高水平人才；体制合理。技术创新成功的前5 位外部因素是：得到 消费者和供应者合作与支持：政府支持：与研究机构合作；与大学 合作；获得咨询服务。而技术创新的前1 0 位阻碍因素是：缺乏创新 资金：缺乏人才；研究开发支出少；缺乏技术信息；创新风险大： 缺乏市场信息；企业产权不明确，奖励不到位：创新时机滩于把 握；创新网络不适应；创新的回收期太长。可以看出，影响企业技术 创新的因素有很多，每个因素都从不同层面影响对创新工作。当前许 多研究工作大多是以研究大中型企业的创新案例出发，从研究技术 创新环节过程出发，从研究造成技术创新成败的角度出发，很少能 全面系统从企业自身角度及企业所处环境角度来分析企业技术创新 活动，涉及科技型中小企业披术创新内容的则更少。 本研究构建了影响科技型中小企业技术创新因素的分析模型， 通过对企业内部因素系统和企业外部环境系统的整体分析，为科技 型中小企业开展技术创新活动提供新的视角、新思路、新方法，以 期能促进科技型中小企业的健康发展。 1 2 研究意义 本项研究的意义主要有以下两点： ( 1 ) 通过研究，可以比较系统的认识科技型中小企业内部因素 和外部环境对企业技术创新工作的影响，为科技型中小企业从整体 上把握技术创新提供新思路。 ( 2 ) 通过构建系统的、动态的、开放的因素分析模型，为m o t 的研究提供理论支持，为进一步深入研究科技型中小企业技术创新 工作打下基础。 1 3 研究方法 本文通过对一些科技型中小企业的调查走访和大量文献的研 究，采取以构建模型、系统分析、抽样统计、逻辑思辩为基础的研 究方法和从理论到实践，从整体到局部的研究思路，利用系统工程 理论构造了分析模型，对科技型中小企业技术创新的内部因素、外 部环境进行深入剖析，在此基础上提出促进科技型中小企业技术创 新的思路和建议。 2 科技型中小企业与技术创新 2 1 技术创新的概念 熊彼特指出“创新( i n n o v a t i o n ) 是新的生产函数的建立”即 “企业家对生产要素的新组合”。他列举了五种创新的类型： ( 1 ) 引入一种新的产品或提供一种产品的新数量： ( 2 ) 采用一种新的生产方法； ( 3 ) 开辟一个新的市场； ( 4 ) 获得一种原料或半成品的新供给来源； ( 5 ) 采取一种新的企业组织形式； 熊彼特所讲的创新，是一种广泛意义上企业的创新，即涉及技 术上的创新，又涉及市场组织等方面的创新。清华大学傅家骥教授 在国家自然科学基金“八五”重大课题“中国技术创新研究”报告 中提出，“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会以获取商业 利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更 高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产( 工 艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建 立新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融一系列活动的综合 过程。” 2 2 科技型中小企业特征 我国科技型中小企业始于8 0 年代初，历经2 0 年风雨历程，已 从简单的提供科技咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成为国民 经济中的一支充满生机和活力的生力军，成为持续健康快速发展的 中国经济的新增长点。 科技型中小企业与普通中小企业有一些明显不同，主要表现在 以一卜儿个方面1 ： ( 1 ) 科技特征 从业人员结构：科技型中小企业以科技人员为主体。其中具有 大专以上学历的科技人员占职工总数比例普遍超过3 0 ，在一些知 识密集、技术密集地区，科技人员超过j 0 。据对北京1 1 0 0 0 家科 技型中小企业的统计，从业人员2 1 万人，其中科技人员1 3 万，占 6 1 5 。 技术领域：科技型中小企业以高新技术及其产品的研制、开 发、生产、销售和服务为主。其技术领域主要包括电子信息、先进 制造技术、新材料、生物工程、新能源、环保技术等。例如，中关村 科技型企业产业结构的比重为：电子信息6 3 3 ；光机电一体化占 1 2 ；新材料、新能源及环境科学占l o 6 ；新药物、生命科学及生 物工程占1 0 7 ；其它3 2 。 技术与产品附加值：科技型中小企业技术与产品附加值普遍高 于传统产业，研究开发投入比例较高。据1 9 9 7 年统计，中关村科技 型企业研究开发费用占销售额的3 9 ，独立开发的产品占6 8 2 ，与 科研机构合作开发的占2 0 6 ，引进技术“二次开发”的仅占 1 1 2 ，充分体现了高技术、高风险、高投入、高附加值的特征。 ( 2 ) 经济特征 近几年来，科技型中小企业数量、从业人数、技工贸总收入、 利润额、上缴税金、出口创汇等主要指标都持续大幅度增长。1 9 9 8 年底统计显示，全国科技型中小企业已猛增到7 万多家，技工贸总 收入7 6 0 0 亿元。科技型中小企业占绝对优势的5 2 个国家级高新技 术产业开发区( 不包括杨凌) 1 9 9 8 年技工贸收入达4 8 4 0 亿元，工 业总产值4 3 3 0 亿元，技工贸总收入超亿元的科技型中小企业达6 7 8 家。 ( 3 ) 规模特征 按我国企业划分标准，中型企业人员规模在5 0 0 人以下。科技 型中小企业则更加小型化，从业人员绝大多数在1 0 0 人以下，少则 儿人、几十人。据对6 5 0 0 0 余家科技型中小企业统计表明，平均每 个企业从业人员4 8 人，资产规模绝大多数在千万元以下。 ( 4 ) 法律特征 科技型中小企业是在工商部门注册登记的企业法人，有明确的 章程和规范的从业范围。具有产权清晰、管理科学、资源配置合理 特点的股份制企业组织形式，正被越来越多的科技型中小企业所采 用。 2 3 科技型中小企业技术创新类型 科技型中小企业的技术创新活动多数在技术不稳定阶段和过渡 阶段，创新以产品创新为主，工艺创新为辅。 所谓产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指在产品技术变化基 础上进行的技术创新。产品创新包括在技术发生较大变化的基础上 推出新产品，也包括对现有产品进行局部改进而推出改进型产品。 广泛的产品包括服务，因此，产品创新也包括服务创新。 工艺创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 又称为过程创新，是指生产 ( 服务) 过程技术变革基础上的技术创新。工艺创新包括在技术较 大变化基础上采用全新工艺的创新，也包括对原有工艺的改进所形 成的创新。 2 4 科技型中小企业技术创新模式 科技型中小企业技术创新模式有自主创新、合作创新、引进消 化创新、模仿创新等多种选择。 自主创新是指企业通过自身的努力和探索，产生技术突破，攻 破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节， 完成技术的商业化，获取商业利润。 模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新 行为，吸取率先者的成功经验和教训，引进购买或破译率先者的核 心技术和其他技术秘密并在此基础上改进完善，进一步开发。企业 模仿创新在工艺设计、质量控制、大批量生产管理、市场应用等创 新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价值方面 具有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地 位，获取经济利益。 引进消化吸收创新是指企业通过技术引进，在消化吸收的基础 上进行改进、创新。 合作开发是指企业出于节约研究开发投资、缩短开发周期、抢 先进入市场的目的，采用合作开发方式，在这种方式下，参加合作 的各方可发挥各自的优势，做到优势互补。通常的合作有：企业与 用户合作、企业与企业合作、产学研合作。 目前，我国科技型中小企业一般以合作创新、模仿创新、引进 消化创新为主，单纯意义上的自主创新很少。 2 5 科技型中小企业技术创新特点 ( 1 ) 创新活动具有高风险、高收益性 科技型中小企业积极投身于具有自主知识产权、具有竞争优势 的技术劬新活动。在集成电路设计与制造、网络及通信、计算机及 软件、数字化电子产品、生物技术及新医药、新材料、新能源、航 空航天、海洋丁程等高新技术领域，企业面临的风险是巨大的。因 为在创新过程巾，既有技术成功的不确定性、技术前景的不确定 性、技术效果的不确定性、技术寿命的不确定性、配套技术的不确 定饿及技术的复杂程度等带来的技术风险，又有市场对新产品接受 缝力的不确定性、市场接受时闼的苓确定蠼、耪产敲戆扩散速度不 确定性、消费者消费偏好不确定性及政府有关产品标准和政策的变 纯的不舔疙缝等带来豹市场风险，羹乏矫金蜇剖薪辘力不足释矮秘管 理水平低也是科技型中小企业技术创过程中酱遍面临的风睃。 与此同时。从事高新技术创新的科技型中小企业一旦成功刨 囊，由技术创薮豢来的赢增长、赛收蔻也是蠢目共瞎的。这是嚣为 高新技术在后来者没跟上之前是相对目标市场而言携断的，且对目 标市汤又舆有镄显静暖孳 力，在螽来着掌握之螽，蠹于市场开发、 规模经济等方面的原因，使得它仍然可以继续获得可观的经济回 报。 ( 2 ) 刨鞭活动巾突凸燃企业家耩神 科技型中小企业的创业者酱遍参与技术开发活动，述有人畿接 参与设诗、实验互佟。企避往往是穰摇裁鼗者技术专长露设立豹， 在技术结构、需求结构不断变化的形势下，创薪活动中，企业家精 神十分突出。 黄先科技型中小企她技术剁耨的实质裁是企业家( 创业者们) 以高新技术或高新技术的应用为背景，建构一种新的生产要素组合 酶能性，荠把窀交势现实的过程。在这个过程中企盘家必须熬昆 别人更敏锐地发现创新的各种可能性，比别人更加优化地从中选择 一种最佳霸q 可能饿，比剥人更加果断地抓往这种可能性。当然也要 麓眈别人更有效她减少或节省这神可能性趣现实性转化所需的投 入。因此要求企业家善予掌握本企业特性，蒋于利用外部的技术机 会察审麓瓿会，充分进行毒场程技术讶行性论证，会理、科学辘纛己 嚣企业资源，筹集资金，组织研发队伍，开展瓤产品的市场营销活 动，将高新技术产i ；! i 商业化。 其次，科技黧中小企监投术翎耩其有高技术、高j 殳入、离收 益、高风险的特点，决定了企业家不但要有承担风险的勇气、两且 要有不怕溺难、不怕压力、百折不挠、勇往宣前的信心。因此说， 垒业家褥秘在科技型中小企监技术截菠活动中显得特别突如。 ( 3 ) 创新体制比较灵活、创新效率比较高 一方鬣，科技鍪中，j 、企监根据自身资源察酸及外部条锌隰有秘 于企业与市场的紧密结合为原则，可以通过建立企业研发机构进行 技术创新，也可技术引进，在对引进技术消化、吸收的基础上进行 改进、刨额，还可以与态棱、科砑单位资溅互於，共同合作剑新， 甚至可以运用自己掌握的情报、信息资料，借助于其它单位的力量 逶行委托研究。 另一方面，科技型中小企业技术创新工作能根据企业战略及项 目的需要，注意蹩力而行，可及时集中投入入力、物力、财力。加 之企监组织安排灵活舂弹性，上下级关系毖较融洽，减少了信惑损 失，创新效率高。据美国小企业管理局的项研究指出，小企业的 入均创薪数是大企监的二僖，小企效静久均透要刽薪数是大企遂的 二倍。 ( 4 ) 内部沟通频繁。群体性参与创新活动 秘技型孛小众监在越毅过程中，内部沟通效率寓，傣息交流迅 速的原因是因为硷业规模小，组织机构简单，便于创业者与技术领 头入之间、技术领头入与一般技术入员之阕、营镶人员与研发入员 之间保持密切频繁的接触和交流，从而可以迅速地解决企业创新过 程中遇掰的问题。同时，由予企业规模的因素，科技型中小企业在 技术刨额过程孛专职磷发人员相对丈企业较少，所以强调群体参 与，即上至董事长、总经理，下至第一线生产工人和销售人员都要 参与技术劁新活动，这秘t 徽法是藉投型中小企盈创耨爨予获得戚功 的基础，也是区别大企业的一个显著特点。 ( 5 ) 对外部环境变化敏感、依赖性强 科技型中小企业因为其规模普遍小，因此在创新过程中对外部 环境变化敏感、依赖性强。特别是以产业市场、人才市场、技术市 场、资本市场、政策、法律、社会经济文化等为代表的众多外部因 素影响着企业创新工作的每一个进程。例如，产业市场的特性决定 企业在创新活动中必须提高创新速度，注意与其他产品实际的工业 标准相兼容。流动的人才市场为企业提供大量可选人才，但往往也 由于人才的无序流失给企业带来了不必要的麻烦。技术市场为企业 提供大量进行创新活动技术、成果。资本市场为企业提供了各种融 资手段。此外，选择项目时不但要考虑技术上的可行性，还要考虑国 家政策法律对此项目是否支持、保护。 3 企业技术创新相关因素分析模型的构建 技术创新作为科技型中小企业的工作重点，虽然正越来越受到 关注，但企业在技术创新过程中发现，技术创新的风险是非常大 的。有相当多的因素影响企业技术创新的成功，一些m o t 文献和实 证分析报告提供了上百条影响企业技术创新成功的经验和失败的教 训。但企业在实践中发现，由于企业与企业不同，创新的时机不 同，创新的产品不同，简单遵循、模仿文献提供的技术创新成功经 验不一定能保证企业创新成功，同时仅仅想避免技术创新失败因素 也不一定能使企业摆脱创新失败的阴影，反到使企业处处受限，步 履为艰。因此，有必要系统地总结、分析科技型中小企业技术创 新，构建分析模型，使企业家( 创业者) 结合自己企业的实际情 况，利用分析模型提供的思路、方法，在具体分析本企业技术创新 影响因素的基础上，整合资源，提高能力，规避风险，为企业技术 创新打下良好的基础。 3 1 构建模型 通过对科技型中小企业技术创新成功经验和失败教训的剖析可 知，技术创新活动除了各企业有各自的特点外，确实存在着共同的 规律。这种规律，表现在企业技术创新的调研、创意、评审、设 计、试制、生产、营销等活动是和企业内部的资源、组织、机制、 能力、战略密不可分的，是时刻受到企业外部人才、技术、资本、 服务、市场、法律、政策等环境的影响。这种规律，表现在要把技 术创新工作看作一个整体，在分析各影响因素之间联系的基础上， 进行统筹安排，并综合运用各种思想、方法使各组成部分互相协 调、互相配合。这种规律，表现在技术创新工作不能从独立、封 闭、静止的角度出发，必须用系统的、开放的、动态的观点来处理 矮决铡耨中逐到螅润题，这裁是说或袭说鼹系绞工程方法来鼹决技 术创新问题是符合规律的，或者说企业技术刨新可以系统分析。 阁l科技测中小企业技术创瓶影响因素分析模型 技术创新之所以可以系统分析，根本原因在于能够把企业技术 创新构建成一个完整的系统。我们知道一个系统是由许多相互联 系的要素所构成的整体，这个整体一旦形成就具有特定的功能。如 果把影响技术创新的各利因素构建成一个系统，通过对企业技术创 新系统的功能及因素分析，就能实现对影响企业技术创新过程因素 的分析，为技术创新进一步分析打下基础，因此本文在大量调研及 实践的基础上，结合科技型中小企业特点，构建了科技型中小企业 技术创新影响因素分析模型。如图l 。 从所建模型可以看出，科技型中小企业技术创新涉及到企业内 部资源、组织、机制、能力、战略等诸多方面因素，涉及到企业外 部技术环境、人才环境、资本环境、市场竞争环境、政策环境、法 律环境、服务环境等，同时还受到创新过程环节中调研、创意、评 估、设计、生产、销售等动态因素的制约，因而是由与上述诸多相 互有关的因素构成的，既相对独立又相互联系的子系统有机结合而 成的一个复杂的系统。 组成系统的各个因素本身，从系统分析的观点出发，并没有成 功或失败之说，通常所谓成功因素只是在创新系统中有效发挥了因 素的功能，所谓失败，也只是因素功能失效或系统失效。因而，本 文认为，企业技术创新过程中重要的不是成功因素，也不是所谓失 败因素，而是各影响因素是如何发挥作用的。 3 2 模型分析 。 本文构建的科技型中小企业技术创新影响因素分析模型，由企 业内部因素子系统、企业技术创新过程子系统和企业外部环境子系 统三大组成。内部因素子系统是企业技术创新的基础，外部环境子 系统为披术创新提供了条件，过程子系统为技术创新提供了方法和 途径，它们褶互作用，相互影响，构成7 企监技术创新影响因素系 统。 3 。2 企照内豁因素子器绕 企业内部因索子系统，主要由置大功能构成，每部分包括若干 个影响企业技术剞薪的闲素。 ( 1 ) 由企业技术、人才、资金、信息、技术设备等内部资源类因 素组成的创新资源配置功能： ( 2 ) 由企业创灏组织珏；式的选择稷剑裁缝功能的设计等因素组成 的创新组织功能。 ( 3 ) 出企监静激劢瓿籍、港调与学习辊翻、贽璃与沟通瓿籍、决 策机制、防范风险机制、企业文化及企业家精神等组成的创新机制 功能； ( 4 ) 出企业资源投入戆力、磺发黢力、剁造能力、营销能力、管 理能力组成的技术创新能力整合功能； ( s ) 由企鲎技术龟l 薪战略酶制订耪实撬等缀残稳技寒龟| j 薪战略决 策功能。 上述五大功畿既相对独立又相互联系。其中企娩内部资源配置 功能为技术剑毅提供技术、人力、资金、繁息、装备等物质基础， 创新组织功能为创新活动提供了组织形式和组织功能，创新机制功 麓楚技术剞薪的辘镧豫证，金犍翎新能力整舍功畿能够整合技术铋 新能力；创新战略决策功能为技术创新制定目标和策略。 从企业的内部来说，如果科技型中小企妲在技术创新活动中在 正确豹剑毅策略翱虽标捃弓l 下，逶过会理既鬟技术、人力、资金、 信息、装铸等资源，建立高效的创新组织和科学的组织功能，完善 企馥汝激麟、培调、学习、狯调、沟通、决策、防范风陵橇翻，树 立良好的企业文化，发扬企业蒙糙神，全面而有力的整合企业创新 能力，就能为企业技术创新成功打下了坚实、可靠的基础。关予这 一部分，本文将结合科技型中小企业的特点进行重点分析和讨论。 3 。2 。2 金热技术钊蘸过糕子系统 模型中，企业技术创新过程子系统包括含技术创新过程r f l 调 研、刨意、评佶、设计、试制、生产、营销等七个主要动态环节。 调研是为认别需繁、实际上也就是提如需要创获的问题；创意是认 别和提出某种可能的创新解决办法；评审悬反复综合过程，即提出 剑凝方案，著检骏比较方寨；设诗是对瑟选创毅方褰技术纯过程； 试制是把创新产晶从图纸向工艺转变的过程；生产是创新产品的工 监化过程；营销怒翩薪产晶走向市场的过稳，也是为薪一轮割掰提 供市场信息的过程。这七大环节依序循环，构成企业技术创颏过程 子系统的闭合回路。 关于这七大环节本嶷以及它靛之阀豹翱驻终爨对金数技术饿耨 的影响，谯m o t 文献中已经进行了大量而且深入的研究，对此，本 文不再傲其体酶分祈，本文把分析静霾点藏在科技登中小企盈技术 创额内部因素子系统和外部环境子系统中的影响因素在技术创耨过 程中即在创新各环节上怒如何发挥作用的。 3 2 3 企业外部环境子系统 拜部环境子系统，瞧是本文中分析盼耋点，它主要耄七个部分 组成，每个部分包含若干个影响企业技术创新的夕 韶环境因素。其 中： ( 1 ) 人才环壤主要分析人才的教育嚣翥及大才滚动因素； ( 2 ) 资本环境主要分析融资渠道因素和资本市场因索： ( 3 ) 技术环境主要分析菡家科我水平、科研体系及技术市场等 凶絮： ( 4 ) 社会服务环境主要分析孵化器、社会服务中介组织等因 素： ( 5 ) 市场竞争环境主要分析由高技术产品特性带来的影响因 素； ( 6 ) 法律环境主要分析由专利与知识产权引发的因素以及其他 市场经济法规的影响因素； ( 7 ) 政策环境主要分析政府的技术创新激励政策、引导政策、 协调政策和保护政策因素以及w t o 对我国技术创新政策的影响。 以上七部分，人才环境、资本环境、技术王i = 境是基础，它们是 企业获得人才、资本、技术的源泉：社会服务环境为企业创新提供 帮助和服务；法律环境为企业技术创新提供法律平台；政策环境为 企业创新提供了政策导向；市场竞争环境为企业创新营造氛围和时 机。 这个子系统最大的特点是它们是一个动态的、开放的系统，这 使科技型中小企业在技术创新过程中必须面对一个开放的态势。技 术创新活动不仅倪是企业内部资源、组织、机制、能力、战略的重 新组合，更是对变化的企业外部环境的主动调整和适应。这种主动 调整和适应表现在企业必须要认识外部环境，要掌握外部环境，要 掌握外部环境变化的规律，要从变化和开放的角度处理好技术创新 过程与环节。 因此，科技型中小企业如果能合理的利用人才竞争和人才流动 带来的优势，把握好科学技术进步产生的技术跨越机遇，善于运用 各种融资手段，在创新的不同阶段合理融资，充分利用人才市场、 技术市场、资本市场和中介服务，从高技术产品所特有的市场竞争 特性出发，处理好企业、竞争者、潜在竞争者、供应商、用户的关 系，在一个公开、公平、公正的法律环境下，学好、用好政府技术 创新支持、引导、协调、保护政策，企业在技术创新活动中可能会 事半功倍。 3 3 模型优化 对科技型中小企业技术创新影响因素分析模型的建构和分析的 意义不仅仅在于使科技型中小企业的企业家( 创业者) 掌握和了解 企业在技术创新过程中遇到那些影响因素本身，更重要的是在通过 结合自己企业实际情况，利用分析模型所给出的思路和方法对企业 技术创新活动进行诊断，并在此基础上进一步提高企业的技术创新 能力。 从系统分析的角度来说，提高企业创新水平的过程就是优化企 业技术创新系统的过程，就是使子系统之间、子系统的各组成部分 之间、每部分所含的各影响因素之间相互谐调的过程。因此，对科 技型中小企业技术创新影响因素系统可以从三个层面进行优化。 第一层面的优化是对模型中三大子系统中各部分的优化，使各 部分本身能有效地发挥自身作用。例如企业内部子系统中，资源配 置功能的优化意味着企业要进一步整合资源、合理配置创新资源； 对创新组织功能的优化可以为创新活动提供更合理的组织形式和功 能；对创新机制功能的优化使企业拥有更有效的沟通、学习、激励 手段：对创新整合能力的优化意味着企业可以改善各种能力不匹配 或不足的现象：对创新战略的优化使企业的战略制定和执行更符合 实际等。 第二层面的优化是对模型中三大子系统的优化，这是更高意义 上的整体优化，它使企业内部因素子系统能创造出更强的创新能 力，企业创新过程子系统运行更合理，企业创新迅速更快更有效， 企业外部环境子系统的优化使企业更适应变化新环境。 第三层面的优化是技术创新系统在整体的优化，即对三大子系 统之间的优化，这是企业技术创新系统高层次的整体优化。科技型 中小企业技术创新影响因素模型整体优化是_ _ 个非常重要的课题， 需要有更多的理论知识和实践经验，本文仅在此简单介绍，希望今 后对此进行一步研究。 下面，本文利用所构建的技术创新影响因素分析模型，具体阐 明科技型中小企业技术创新过程中内部因素和外部环境诸因素是如 何发挥作用，并对所建模型第一层面、第二层面优化提出具体的建 议和措施。 4 企业内部因素分析 4 1 企业资源 技术、人才、资金、技术设备、信息是企业资源类技术创新影 响因素。 4 1 1 技术因素 技术对创新活动的影响表现在许多方面，其中企业技术积累和 技术转移是影响企业创新的最重要的因素之一。 ( 1 ) 技术积累 所谓技术积累是指企业作为个有机系统，在从事技术活动过 程中获得的一种属于企业组织之中的知识积累和技术能力递进。创 新始于新技术构想的形成，而任何新的思想都不是凭空而来的，新 思想的延生是建立在大量占有已有知识的基础之上的。创新的导入 就其本质而言，是一个利用旧知识产生新知识的过程。创新中的技 术突破是在继承基础之上的突破，这种继承性对于渐进性创新表现 的尤为突出。创新的导入过程可以看作是一个发现问题并设计解决 问题方案的过程，只有全面了解掌握现有产品生产过程及相关技术 领域的知识，充分了解市场需求信息和技术发展最新动向，才能对 现有产品和生产工艺提出改进方案或推出全新的产品和工艺。创新 的构想形成后，创新过程便进入技术开发，工艺设计，工程施工， 设备安装，试生产及大规模生产等创新实现阶段，创新活动也开始 从一种个人或小组的活动转化为以一个业务部或一个车间为主，涉 及到整个企业，需要企业所有部门参与的活动，其复杂程度也大大 提高，要全面推进这一复杂的过程，企业的各类人员必须具备相应 的知识与能力，特别是一些技术诀窍( k n o w h o w ) 更是技术创新工作 的关键。 当前，科技型中小企业在技术积累方面普遍存在的问题有：一 是企业对技术积累重视不够，有意识有目的的技术积累投入不足； 二是创业的科技人员、企业家在个人层次的技术积累有一定基础， 但企业组织层次的技术积累相对较弱；三是基础研究层次的技术积 累较多，但技术转化、产业化层次的技术积累较少：四是企业之廿j 的协 作较少，没有形成技术积累资源的共享机制，难以支持重大创新项目的开展。 ( 2 ) 技术转移 所谓技术转移，就是各种形态的技术从掌握者向拟采用者转移。 企业通过技术转移获得技术，在创新活动中，技术转移司以节约开发 时间、节约开发费用、减少技术开发风险、缩短技术差距。同时，由 于非法技术转移如技术泄密或者技术人员擅自带技术跳槽等会给企 业技术创新带来毁灭性打击，这种事例在科技型中小企业中举不胜 举。 4 1 2 资金因素 资金是创新活动的血液，它影响到企业创新活动的每一个环 节。技术创新所需资金主要包括用于企业内部研究开发发生的费 用、企业对获取外部研究开发服务所支付的费用、企业用于购买专 利或非专利发明、许可证、技术诀窍、商标、设计、样品和含有技 术成分的服务等支付的费用、企业购买设备和投入制造的费用以及 创新产品的销售费用( 包括前期市场调查、试销、广告等费用 等) 。此外，转换成本是必须考虑的一个重要问题。企业可能要面 临有形资产提前报废、停产、减产带来的损失，企业产品自我替代 带来的损失、职工的结构性过剩、原有技术配套体系的失效，原有 技术体系与管理体系的失效等等。 i ，f = 多科技型巾小企业所有者和经营者往往是合二为的，资金 的运作j ：要在仓业领导人于r f l 掌握。这种决策权的高度集r h 般 有利于企业加快决策过程和对资金实现整体优化使用。但一些科技 型中小企业企业家是技术人员出身，他们往往对技术的偏好使资金 更多地投入在研发过程中，往往忽略了创新后期巨大的费用支出， 使资金在技术创新过程中的使用风险很大。因此企业需要建立合理 制度，建立相应的职能管理部门，制定资金筹措和使用规范，以加 强技术创新过程中资金的合理配置。 美国查皮研究小组( 1 9 6 6 ) 对技术创新活动资金分布情况进行调 查，他们发现，在技术创新活动中，研究开发活动的费用约占1 j 一 3 0 ，工具、生产设备制造活动的费用约为4 0 一6 0 ，以后阶段的费 用约为1 5 4 0 。高建博士对我国部分企业的一次调查也表明，在计 划技术创新的投资时，不仅要对研究开发投资进行计划，而且也要 对研究开发的后阶段的投资进行计划，才能保证创新最后成功的到 市场。 表1技术创新费用支出分布“1( ) i 市场研究 研究丌发设计工艺和材料准备试制试销 广告 i 3 81 3 46 83 5 39 93 72 7 1 4 1 3 人才因素 技术创新属于知识创造后的商业化过程。人们创造知识的前提 是拥有知识。但是仅具有知识积累还不够，还应具有敏锐的观察力、 准确的判断力和学习能力，技术创新的此种特性完全依存于人才。7 邵建军在其硕士论文我国制造企业技术创新问卷调查分析 一文 中指出，技术带头人和高水平人才是技术创新成功的最重要因素之 。 在技术创新过程巾，有的企业山于缺乏市场研究人员，盲目开 发项h ，造成投资难以收蚓的局丽i ；有的企业由于缺乏经验丰富的 技术人才，技术难题长期不能突破，拉长了研发周期，延误了市场 机会：有的企业由于缺乏必要的管理人才，使研发过程各部门，特 别是研发与营销部门不能及时沟通，研究、开发、设计、施工等活 动不能协调一致，造成不能按时完成研发任务；有的企业由于缺乏 熟练工人，特别是高级熟练工人，使新技术、新设备无法发挥功 能，产品质量达不到设计要求；有的企业由于缺乏市场营销人才， 无法在市场上立足，在市场份额和增长率方面都达不到满意的效 果：有的企业由于缺乏掌握金融政策及专业知识的金融人才，使企 业在创新过程中融资困难，甚至是在产业化过程中由于资金不足而 不得不将项目束之高阁；有的企业由于缺乏法律人才及意识，在知 识产权的使用和保护方面缺乏足够的手段，技术被非法扩散，使创 新者往往是白忙一场。所以，企业必须要重视人才队伍培养与建 设。 在现实生活中，科技型中小企业要拥有各种各样的人才是不可 能的，也是不现实的，一些成功的中小企业作法是值得总结和学习 的。他们一方面通过学习、培训使创新团队的成员尽可能的一专多 能，使信息守门人( g a t e k e e p e r ) 、创新倡导者、创新构思产生 者、技术难题解决者、项目管理者等企业技术创新活动关键角色有 人承担，另一方面，通过兼职、顾问、专题研究、联合等方式充分 利用社会上的人才资源。 4 1 4 技术装备因素 技术装备是企业技术水平的物质基础，企业的技术装备水平直 接影响技术创新成果。企业技术装备水平高，其技术创新成果的新 颖性也高，相反，企业技术装备落后，其技术创新的新颖性也低。 技术装备落后的企业不可能生产出有竞争的产，铺，e 技术创新也受 到极大制约。技术设备对科技型中小企业技术创新的影响突出表现 在试制、生产阶段。有以下几方面突出的问题： 一是由于装备的原因，高性能产品设计的出来，但企业未必能 制造山来。如零件加工精度、装配精度、成分纯度、强度等系列 工程性要求必须有装备作基础。 二是企业拥有的技术装备是一个由软件和硬件组成的严密系 统，该系统一旦建立就具有相对的稳定性，这种稳定性构成系统的 刚性。当新产品生产对系统的要求超过系统自身的自适应能力