（工商管理专业论文）电网建设项目社会影响评价研究.pdf

华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 对电网建设项目的评价，存在重视经济和环境影响评价，而忽视社会影响评价的现 象。而且在国内目前有限的电网建设项目社会影响评价的案例中，对社会影响评价体系 的重点即社会影响评价指标集的确定方法鲜有研究。本文针对这一问题，结合电网建设 项目的特点进行了整理和分析，参考其他行业项目社会影响评价的成功经验，确立了一 种相对合理的电网建设项目社会影响评价的方法和步骤，并使用文献综述、频次筛选、 专家排序等方法建立了电网建设项目社会影响指标集，还使用模糊层次分析法对实际项 目进行分析，得出每个具体指标在该项目社会影响的权重以及最终评价结果，并用这个 结果对该项目的社会影响进行综合分析。为电网建设项目社会影响评价提供了一种可行 的方法。 关键词：电网建设，社会影响评价，指标体系，模糊层次分析法 a b s l r a c l s o m ep r o b l e m se x i s ti nt h er e s e a r c ho nt h ei m p a c ta s s e s s m e n to fn a t i v eg r i dc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，s u c ha sp r e f e r r i n gt of o c u so ne c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n tr a t h e r t h a ns o c i a li m p a c ta s s e s s m e n t a n dt h e r ea r ef e wm e t h o d si nd e f i n i n gt h ei n d e xs e tw h i c hi s t h ec o r ep r o c e d u r eo ft h ee v a l u a t i o n t os o l v e t h e s ep r o b l e m s ，t h i st h e s i sp r o p o s e sa r e a s o n a b l ea n ds y s t e m a t i ca s s e s s m e n ta p p r o a c hb a s e do nl e a r n i n gt h ee x p e r i e n c ef r o mt h e s o c i a li m p a c ta s s e s s m e n to ns o m e t h i n ge l s e w i t l lc o n s i d e r i n gs y n t h e t i c a l l yt h ec h a r a c t e r i s t i c s o ft h ep o w e r 鲥dp r o j e c t s ，t h ea r t i c l ec r e a t e st h ei n d e xs e tb ym e a n so fc o l l e c t i n gd a t a r e s o u r c e ，f r e q u e n c yf i l t e r i n g ，a n de x p e r t ss o r t i n g a n dt h e ni tp r o v e st h a tw h i c hf a c t o r s b r o u g h tf r o mt h ed e v e l o p m e n to fp o w e rg r i dw i l la f f e c to u rs o c i e t yt h em o s tt h r o u g hu s i n gt h e f u z z ya n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s si nar e a l i s t i cc a s e l up e i ( m a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f z h a oz h e n y u k e yw o r d s ：p o w e rg r i dc o n s t r u c t i o n ，s o c i a li m p a c ta s s e s s m e n t ，i n d e xs y s t e m ，f u z z y a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 位论文 1 il 1 1 3 l1 3 主要研究方法与内容。7 1 4 本文主要的创新点8 第二章社会影响评价基础理论及方法9 2 1 社会影响评价的内涵与外延9 2 2 社会影响评价的评价方法概述12 2 3 社会影响评价指标体系的基本理论15 第三章电网建设社会影响评价体系建立1 9 3 1 电网建设社会影响评价体系建立的原则1 9 3 2 电网建设社会影响评价体系建立的步骤2 0 3 3 电网建设社会影响评价体系模型的建立2 1 第四章电网建设社会影响评价指标集的建立2 5 4 1 电网建设社会影响评价指标集的建立概述2 5 4 2 电网建设社会影响评价指标的来源2 7 4 3 电网建设项目社会影响评价指标的甄选3 1 4 4 电网建设项目社会影响评价指标集的构建4 0 第五章t 市某电网建设项目案例4 7 5 1 项目建设背景4 7 5 2 项目设计情况4 8 5 3 本项目社会影响评价研究4 8 第六章总结5 6 6 1 研究结论5 6 6 2 展望5 6 参考文献5 7 致谢。6 2 附录6 3 i t 华北电力大学t 商管理硕士专业学位论文 1 1 背景与意义 第一章引言 电力是关系国计民生的基础产业，改革开放以来，电力行业实行“政企分开， 省为实体，联合电网，统一调度，集资办电 的方针，极大地调动了地方办电的积 极性和责任，使得电力建设飞速发展。但是，随着现代工业和农业的不断发展及人 民生活水平的不断提高，社会对电力的需求日益增长，电力系统面临着日趋繁重的 建设任务，必须不断扩大电力系统的规模。近几年，全国电网建设投资持续增长， 其增长趋势图如图1 1 所示。截止到2 0 0 9 年，全国电力建设投资7 5 5 8 4 亿元，同比增 长1 9 9 3 。其中电网建设投资3 8 4 7 亿元，比上年增长3 2 8 9 ，占全部电力投资的5 0 9 0 【l 】。在电力建设项目越来越热的背景下，电力建设特别是电网项目建设的任务 也越来越繁重。 图1 1 全国电网投资规模 电力市场化将电源和电网进行了分离，引入竞争机制，打破电力行业的垄断局 面，使得电力行业的发展在飞速增长。但是，这种竞争机制也给电网的规划、建设 与运行带来了诸多新的问题，出现了较多不确定的因素。由于电网建设项目点多、 线长、面宽，建设的全过程不仅伴随着土地占用、建设拆迁等极易触发社会矛盾和 冲突的问题，而且，诸如承包纠纷、地界争议等与工程建设本身关系不大的问题也 屡屡出现问题，这些问题处理不好电网建设项目就无法正常施工。特别是物权法 颁布实施后，关于征地补偿的问题处理起来更为复杂，也给电网工程建设提出了新 的挑战。电网建设的所面临的这些问题将会是电网建设企业长期面对的问题，不可 华北电力大学t 商管理硕士专业学位论文 能一蹴而就地解决。这些问题里既有关于老百姓的民生问题，也有法制化管理的实 施问题，更有国家、地方、集体和个人的利益关系调节问题。如何在电网建设中及 时协调解决工程建设中存在的问题，迅速发现并化解可能影响电网建设的各类矛 盾，建立健全优化电网建设环境的领导机制和快速反应的协调联系机制，从而确保 电网建设任务的顺利完成，已经成为电网建设中不可忽视的重要问题。 当前在对电网建设的评价工作中普遍存在重视财务评价轻视社会评价，重视局 部利益而轻视全局利益的倾向。电网建设对于项目地区的社会经济、社会环境和自 然环境等各方面均会产生一定的影响。如促进国民经济增长，带动上下游相关产业 发展，改善投资环境及基础设施建设，提高人民生活水平等方面均会产生巨大的影 响。这些影响一般难以通过市场价格和价值来度量，所以仅用经济定量指标来分析 评价就难以反映出电网建设项目对社会产生的全部影响价值。因此，电网建设项目 的评价单凭以往从经济，尤其是仅从财务角度来分析评价电网建设项目是不够全面 的。开展社会影响评价，可以减少因电网建设项目的失误而付出的费用，将会为政 府和企业节省大量的开支，提高复杂的电网项目投资决策的科学性。而且，通过对 社会影响评价指标的分析，我们可以提高电网建设项目决策的质量，使其更加透明、 公正、公平，有利于减少政治风险及投资中的盲目性和短期行为，增强投资的全局 观念，树立长远利益目标。社会影响评价还可以与财务评价、经济评价和技术评价 等互为补充，保证项目与其所处的社会环境协调发展，为项目效益的整体最大化提 供科学依据。 而且，随着工程项目管理国际化的不断深入，国家对建设项目社会影响评价也 是越来越重视。2 0 0 3 年年底，我国政府于明确提出以人为本，树立全面、协调可持 续发展的新发展观，并提出统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统 筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放要求的统筹兼顾发展理念，以此来 完善我国的市场经济体制。2 0 0 4 年7 月，国务院下发了关于投资体制改革的决定， 新的投资体制要求对政府投资项目的审批必须关注经济与社会协调发展，以此为纲 加强对政府投资项目的社会评价工作。同时，对企业投资的重大项目，也应该从维 护公众利益，兼顾社会发展的角度，利用社会评价的工具和方法，对有关事项进行 核准，使社会评价成为改善项目投资的社会效果，规避项目投资中的社会风险，促 进经济社会协调发展的重要工具。在这种发展战略背景下，社会影响评价作为调节 国民整体经济发展目标的手段将会受到更多的关注，我国开展社会影响评价的需求 将会更为迫切。 然而，目前我国电网建设项目的社会影响评价研究还没有形成完整的体系，在 实际的项目评价中也很少得到系统应用。而且社会影响评价在不同行业中的应用程 度也很不平衡。多数项目的评价与论证仍然只重视经济效益，社会影响评价只作为 一种辅助的内容附于项目评价的报告之中。在电力体制改革不断深入的今天，特别 2 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 是在我国实行社会主义市场经济，实施可持续发展战略的背景下，开展电网建设项 目的社会影响评价研究，建立完善合理的评价体系和评价标准，使用合理的数学方 法和分析工具，形成科学的评价方法，从而保证电网规划建设与社会发展的协调性 和投资决策的正确性，识别与规避项目社会风险具有重要意义。 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 当前国外的社会影响评价研究主要有四个基本方向。 第一种是包含在国民经济评价中的社会效益分析。 第二种是在经济评价中加入分配分析。虽然有部分学者提出除分配效果外，还 应纳入环境质量与国防能力等方面的影响分析，但总体还是突出特点在于将费用效 益分析中的加权原则扩展到了不同的分配领域。 第三种是项目的国家宏观经济分析，即根据国家的发展目标、产业政策、地区 规划，对项目进行投资机会研究，以确定项目的优先顺序。 第四种是基于社会学基础上的、引入社会学家参与评价的社会分析。前三种社 会评价基本上是在经济学范畴内，围绕经济发展目标进行的，从实质上说是经济评 价的范畴的些微扩充，属于经济评价的衍生产物。第四种，也是目前研究最为广泛 的是以社会学为理论基础的广义的社会影响评价，主要表现为将评价的侧重点从过 去对项目地区经济的评价，转变为对包括项目地区经济在影响在内的，社会文化环 境的影响以及对民众的影响等多方面的评价上。这种多视角的评价方法把项目与整 个社会过程联系在一起，分析与项目相关的社会变量和社会风险，并对项目进行社 会设计以减轻项目的社会风险。 在第四种研究方向中，国外学者的研究又可以细分为对概念与意义的研究，对 社会影响评价范畴与方法的研究以及实证性研究三个主要方面。 1 ) 在概念与意义的研究上，b a r r o w 2 】撰文回顾了社会影响评价的相关概念，重 点阐述了其对环境管理者的意义。文章中概述了社会影响评价的起源、价值、缺陷、 原则以及评价步骤。作者指出社会影响评价有利于解决一些社会民生问题，例如可 持续发展、自然资源的利用、族群的迁移、生物技术影响以及环境保护等。社会影 响评价仍处在不断发展之中，它尚不是一个完美的工具，然而随着时间的推移，它 的重要性会日益彰显。c o n s i g l i o 3 】等认为社会影响评价具备在项目的任何阶段，都 及时提供缓解负面社会影响的措施，并且同时增强正面的社会影响。文章还论述了 在石油和天然气项目中，如何善加运用社会影响评价，以及运用时所应注重的指导 性原则。b e c k e r t 4 贝, l j 就社会影响评价的概念进行了讨论。文章中将社会影响评价定 义为是预测项目未来结果的过程，社会影响评价的结论是即将实行的或规划中的， 华北电力人学工商管理硕士专业学位论文 与个人、组织或社会宏观系统相关的一系列行动的结果。作者总结了若干比较重要 的社会影响评价项目，指出社会影响评价的主要特点，并且提出了在社会影响评价 研究所适用的理论方法中所应注意的问题，以及对社会影响评价的发展前景予以阐 述。 2 ) 在社会影响评价范畴与方法的研究上，j o n e s 5 】等认为社会影响评估是环境 影响评估的一个分支，进行社会影响评价的优势在于取得社会公众的认可，有助于 形成前瞻性规划和设计，有利于增加社区福祉，从而促使项目顺利得以实施。文章 探讨了社会影响评价的主要方面，以及如何在这些方面进行评估，这些主要方面包 括有人口统计、社会经济学、公共卫生、社会基础设施、自然资源、族群心理、大 众文化以及社会公平等。并且，文章特别指出，社会影响评价的决定性因素在于准 确定位影响的受众群体。v a n c l a y 6 】首先比较了由国际社会影响评价协会在2 0 0 3 年对 外公布的社会影响评估的国际原则和美国社会影响评价的原则和方针这两 份重要的文献，认为两者对于社会影响评价的定义以及评价的方法有所差异。前者 强调社会影响评价的公众参与性，烙着浓厚的民主主义印记；后者则以实证精神为 其主旨。但两者都存在一定的缺憾。文中指出社会影响评价的领域正逐步扩大，所 涉及的并不仅仅是对负面影响的评估，还应包括有社会资本构建、能力建设、政府 管理职能的完善、社区参与和族群融合等方面。d e n n i s 7 】等认为通过社区论坛能较 好的开展社会影响评价，并认为这是增强公众参与性，且有效寻找项目社会影响评 价因素的重要途径。文章采用了社会学中社会制度和其制定者之间的驱力模型研究 方法，研究社区论坛对社会影响评价的积极引导预期。在社区论坛中，参与者涉及 社区的不同领域，其所反映出的问题一定程度上代表了社区特定群体的民意，在信 息公开化和共享的氛围下，通过争议和说服的过程，社会影响的主要方面逐渐明朗， 缓解措施也在其中达成一致。因此，社区论坛提供了社会影响评价的新路径，通过 这种方式将公众智慧应用于社会影响评价，不仅增强了公众的参与意识，也利于做 出务实准确的决策。c l o q u e l l s 】等将社会影响的定量评价视为描述并判断当地经济生 活的重要工具。而社会影响评价量化的主要难题在于选取客观恰当的指标。文章选 取了4 个社会影响评价指标，以用于评估工业企业生产设备布局的备选方案。通过 上述的实证分析，作者提出了选取比较科学指标的方法。 3 ) 在实证性研究上，国外学者的论述相对较多。其中，p o l l e t t 9 】等通过对b a k u t b i l i s i c e y h a n 输油管道项目进行社会影响评价研究，并依据评价的结果，提出了实 践中的缓解措施。而实施这些措施将有助于缓解、最小化或补偿对预计受损群体的 影响。文章具体分析了该项目所可能带来的社会影响，包括有社区互动性，信息的 公开程度，协商的有效性，复杂的权属下的临时性土地征用，对社区生活的干扰， 社区安全的保障性，当地就业的改进，以及对被边缘化的弱势群体的潜在影响。这 些弱势群体包括少数民族，妇女和老人。国际金融公司与管道项目的赞助商，携手 4 华北电力大学工商管理硕i ：专业学位论文 创立了一项旨在发掘项目潜在影响的运作机制。该套运作机制的主要内容有公众咨 询、程序公开、增进与受损群体的联络、土地征用透明化、补偿措施公开化、促进 当地就业与培训、加大社区投资、社团能力建设等，而上述尝试无疑为如何加强社 会影响评价的后续补救工作，提供了比较理想的范本。m o r i m o t o 1 0 】等的研究表明由 于化石燃料价格的上涨，环境问题日益严重，以及能源结构追求多样化和安全性， 因而生物燃料在全球的应用逐步加快。然而，用于生物质能源的农作物的生产，以 及发电过程中对燃烧残留物质的处理，都会对环境、经济和社会产生负面的影响。 文章应用社会影响评价的理论，从可持续性发展的角度，分析了生物燃料发展中所 涉及的社会影响评价的关键因素，并运用这些因素进行了实证研究。a h m a d v 锄d 【1 1 1 等人在文中着重分析了社会影响评价在伊朗的应用现状。文章以5 个农业发展项目 作为实证案例。这5 个案例不仅包含社会影响评价的内容，还包括有环境评价的内 容以及相关政策执行的情况。通过案例研究，文章发现这5 个项目都存在社会影响 评价方法上的严重问题，这主要是由于伊朗的法律制度以及机构体制上的滞后，对 社会影响评价的有效性所产生的抑制，作者提出改进政策导向以利于社会影响评价 的实施。t s u d a 1 2 】等提出了用于评估信息和通信技术服务( i c t ) 对可持续发展贡献的 指标，文章将这个指标称为g s f 指数。这个指数评估的内容包括有i c t 对环境、社会 以及经济上正面和负面的影响。此外，这个指数包含一个重要的幸福度指标，主要 是用来定性的反映人们对i c t j 艮务的感受。文章还具体就这个幸福度指标的评价方 法予以明确的阐述。s a i r i n e n 1 3 】贝0 着重分析了社会影响评价对城市规划的重要意义， 并介绍了芬兰在这方面的实践情况。文中将社会影响评价定义为项目对一个社区的 若干群体，或者整个社会群体或者个人可能产生的社会影响进行系统分析的过程， 这个分析过程一般处于产生于决策的前端。与城市规划的社会影响评价相关的因素 有住房质量的提升、本地服务的完善、生活环境的改善、中产阶级群体的扩充、运 输条件的提高等。 1 2 2 国内研究现状 国内的社会影响评价的主要研究机构和学者有： 费孝通教授在西部研究中涉及到的关于三线企业与当地经济发展问题、资源开 发与地方发展问题等。二是国内重大工程项目如三峡工程、南水北调工程中的社会 影响评价研究。三是国内学者从事世界银行贷款、亚洲开发银行贷款项目中的社会 影响评价研究，这些项目多采用有无对比法、定性分析和定量分析法，研究项目对 民族关系的影响、对妇女地位的影响、对移民区文化的影响、对贫困地区人口素质 的影响等。 关于电力项目的社会影响评价方面的研究才刚刚起步，虽然电网企业也对社会 评价的有了一些认识，并进行了一些研究，但还未形成有自己行业特点的指标体系。 5 华北电力大学工商管理硕二e 专业学位论文 2 0 0 5 年国家电网公司曾经发布过国家电网公司社会责任指标体系，文中就 有关于企业及企业项目的社会责任的相关内容。指出国家电网的责任目标是“以人 为本，共同成长 善待员工、善待客户、善待伙伴，真诚服务，共谋发展，实 现公司利益、行业利益、社会利益的协调统一。发展自己，确保公司可持续发展； 服务行业，推动电网建设可持续发展；做好公民，促进经济社会可持续发展。2 0 0 8 年底，国家电网公司又发布了企业社会责任指标体系研究，这是由科技部委托 国家电网公司研究的国家软科学研究项目。其中第七节社区责任中也分析了企业对 社区的责任。其中包括社区贡献、社区发展、社区团体等二级指标。 南方电网在构建南方电网可持续发展战略的主题报告中指出南方电网电力 发展规划的总体思路就是：坚持科学发展观，满足国民经济发展和人民生活用电需 求，满足电力系统安全、可靠和稳定运行，实现更大规模的能源资源优化配置，不 断提高电力系统的技术水平和管理水平，最大限度降低电力系统成本，实现可持续 发展。 由上可见，社会影响评价在全国各主要电网企业的发展战略核心中都有所体 现。但是，这些仅仅把电网建设的社会影响评价作为一个评价体系的组成部分，甚 至不是最重要的环节，投入的关注度仍然较低。另外在电网建设项目可行性研究报 中作为环境影响评价的一个组成部分大 的社会影响评价的发展还有很多的路要 目，项目是否具有可重复性，即是否可 目要考虑的重要方面。但是，从电网建 、社会等各方面因素才是项目业主更应 境、资源、社会的协调发展，才能使项 社会影响评价的重视，是电网建设企业 现行的环境影响评价提到同一个高度上 会评价研究中基于定性分析与定量计 立了一套适用于电源工程项目的社会评 。杨柳5 j 在论文电网建设项目社会经 会影响以及效益，提出了电网建设项目 参与决策的多层次模糊评价方法，并以 于电网建设的社会经济评价也是依托于 司电力规划设计总院组织编制了电力 电力建设项目的后评价工作。根据细 过程评价、效益评价、影响评价和持 华北电力人学工商管理硕十专业学位论文 续性评价。在此方面的研究有陈志莉【l6 】的论文电网建设项目后评价理论及应用研 究和柴中华的论文电力项目后评价理论、方法及应用研究 1 7 】等。另外，在电 力项目可持续发展评价理论的研究方面，葛旭波【l8 】在论文电网企业可持续发展指 标体系及评价方法研究中构建了电网公司可持续发展评价指标体系，提出了一种 新的赋权方法，并对t o p s i s 法进行了改进，并将它们成功地运用到电网公司的实际 可持续发展水平评价中。王国威【1 9 】在论文电网建设项目可持续发展后评价研究 中综合运用层次分析法、模糊综合评价以及灰色关联分析法建立了基于电网建设项 目内外环境社会的协调度的评价电网建设项目持续发展能力的科学、有效、全面 的指标体系。王敬敏、张莲英、王玉璋等人在电网建设项目社会评价研究与实践 【2 0 l 文中提出了基于农村电网建设与改造项目的评价体系，并在全国近2 0 0 0 个县内 取得了良好的应用。 当前，我国专家学者在电网建设社会影响评价方面积累一定的理论基础，并有 针对性的建立了一些电网建设的社会影响评价标准，但是由于电网建设社会评价研 究开展的时间不长，缺乏实际应用经验的累积，在具体项目的使用中仍存在不少问 题，有待进一步加以完善： 1 ) 缺乏以定量分析为主的实证文献。目前绝大多数的电网建设项目并未进行 过社会影响评价，为数不多的项目也只是以简单的定性分析作为评价的方法，尚未 开展较为全面的定量分析工作。从已有的研究文献来看，多以电网建设项目的社会 经济效益和可持续发展水平为主要评价方向，不仅缺乏电网建设社会影响评价的实 证研究，以定量分析为主的实证研究更未有公开文献； 2 ) 完善的理论体系的构建尚需时日。在电网建设项目社会影响评价方面，不 仅缺少以定量分析为主的实证文献，并且还没有关于电网建设社会影响评价的理论 专著。奠基性的理论专著的缺失，对于电网建设社会影响的评价的理论体系构架的 完整性和系统性，提出了严峻的考验。这就造成了在实际应用中，尤其是在评价指 标的选择和指标体系的建立上，存在很大的随意性和主观性； 3 ) 指标体系的权威性、实用性与经济性较差。正因为尚无权威的指标体系， 加之电网建设项目社会影响评价涉及面广泛，所面临的社会问题比较复杂。因而在 进行评价时，需要大量人力、物力的投入，工作周期也比较长。这导致电网建设项 目社会影响评价不仅耗时费力，而且最终有些评价指标甚至于无法获取数据，而造 成无谓的沉没成本。 1 3 主要研究方法与内容 本论文中，电网建设项目社会影响评价的主要步骤是： 1 ) 确定评价的内容与范围； 2 ) 选择评价指标； 7 华北电力大学工商管理硕 ：专业学位论文 3 ) 构建评价指标集； 4 ) 建立综合评价模型； 5 ) 实证分析评价。 本文在电网建设项目指标集的构建上，主要采用了文献综述法、频次分析法、 归纳演绎法、专家咨询法等研究方法。而电网建设项目社会影响评价的最终结论， 是以模糊层次分析法对指标建模计算以得出最终结果。 论文的主要内容包括以下几个方面： 1 ) 研究如何根据电网的实际情况建立社会影响评价体系； 2 ) 研究如何选择合适的评价指标，并对各项指标进行定性或定量分析； 3 ) 研究如何设定指标权重体系； 4 ) 研究如何设定定性和定量指标的评价方法和评分体系； 5 ) 实际举例研究电网建设项目社会影响评价的方法及其实现过程。 1 4 本文的创新点 1 ) 将社会影响评价体系建立方法引入到电网建设方面，并结合电网建设自身 特点进行规范化研究； 2 ) 运用了文献综述法、频次分析法及专家咨询的方法建立电网建设项目社会 影响评价指标集。 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第二章社会影响评价基础理论及方法 2 1 社会影响评价的内涵与外延 2 1 1 社会影响评价的定义 。社会影响 在社会影响评价指导原则跨组织委员会1 9 9 4 年发表的一篇名为社 会影响评价的指导原则的报告中，被定义为“由于公共的或私人行为而改变人们 生活、工作、游憩方式所带来的后果 ，而依据美国国家政策法，“社会影响评价 则是对某些政策或某些政府行动所产生的社会后果进行预先评估的行为。 澳大利亚学者f r a n kv a n c l a y 【2 l 】指出社会影响评价在一般意义上是指“分析、监 督和管理项目开发所造成的社会方面的后果。 美国学者h e n kab e c k e r 4 】将社会影响评价分为宏观层面、中间层面和微观层 面三种类型。宏观层面的社会影响评价是分析诸如国际、国内政治法律体系等社会 宏观系统的影响。中间层面的社会影响评价是分析社会组织与社会运动等集体行动 产生的影响。微观层面的社会影响评价是分析很多个体行为的累积性的影响，比如 人口统计影响评价。 中国国际工程咨询公司将社会影响评价定义是“识别、监测和评估投资项目的 各种社会影响，促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方 案，规避投资项目社会风险的重要工具和手段”【2 2 1 。我国学者刘丽敏【2 3 1 、张中华【2 4 1 、 王蔚松【2 5 1 、卢向虎【2 6 1 等认为：项目社会影响评价是分析评价项目对实现国家各项社 会发展目标所做的贡献与影响，包括项目与当地社会环境相互影响的一种系统的调 查、研究、分析、评价方法。王五英【2 7 1 、彭云芳【2 8 】等把项目社会影响评价描述为由 于项目建设与实施，对社会经济、自然资源利用、自然与生态环境、社会环境等方 面的有形和无形、直接和间接、短期和长期的社会效益与影响的分析。张敦富【2 9 】贝i j 从发展经济学的观点出发，认为社会影响评价是从社会角度出发，考察、研究和预 测投资项目对实现社会目标方向的贡献，评价的核心是该项目的国家利益和项目对 地区发展的贡献。崔海兴【3 0 】则将投资项目社会影响评价的认识为在社会学、人类学、 发展社会学和可持续发展观等理论指导下，分析、预测项目实施对实现国家( 地方) 各项社会发展目标所做的贡献与影响、项目与社会环境的互适性、项目可能的社会 风险等一种系统的评价方法。 2 1 2 电网建设社会影响评价的内涵 综上所述可以看出，尽管由于不同学者对社会影响评价研究的角度和侧重点不 同，但总体来说，社会影响评价是建立在一定的人文科学的基本理论之上的，通过 对相关要素的剥离之后，采样具有社会调查性质的数据，从中分析项目实施所带来 9 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 的正面社会效应与负面社会问题，在总结个别项目的基础之上形成类似项目长期评 估的基本体系或方法。一般都围绕着项目给社会带来的社会效益、项目的社会影响、 项目与社会的互适性以及项目对自然环境几个方面来阐述的。具体内容包括有项目 相关者分析，项目的社会影响分析，项目与社会的相互适应性分析，公平问题，参 与问题，持续性问题，性别问题，贫困问题等。 因此，对电网建设社会影响评价要从社会学、人类学出发，在科学发展观理论 的指引下，来全面分析电网建设项目的实施对国家和地方各项社会发展目标所做的 贡献与影响，重点分析电网建设项目与社会的相互适应性，即以分析电网项目与当 地社区的相互适应性为主，同时兼顾国家与省市的发展方向。 具体来说，我国的电网建设项目社会影响评价应主要包括三个方面，一是电网 建设项目对社会发展目标的贡献，是指项目的实施对社会各项发展目标带来的好 处，即项目创造的社会效益，一般是指正效益( 分为有形效益和无形效益) 。二是电 网建设项目对社会发展目标的影响，包括自然影响与社会影响。三是电网建设项目 与社会环境的相互影响，包括有利的影响和不利的影响。这其中涉及到项目区内的 社会环境、自然资源、项目与项目区各项发展目标的适应性、对项目区居民的影响、 对项目的支持程度以及受损群众的补偿问题等方方面面的内容。 所以在本论文中，电网建设社会影响评价是指应用社会学和人类学的一些基本 理论和方法，系统地调查和收集与电网建设项目相关的社会因素和社会数据，了解 电网建设项目实施过程中可能出现的社会问题，研究并分析对电网建设项目成功有 影响的社会因素，进而提出保证电网建设项目顺利实施和效果持续发挥的建议和措 施的一种项目评价方法。它是电网建设评价的重要组成部分，它与电网建设财务评 价、电网建设经济评价、电网建设环境影响评价相互补充。 2 1 3 社会影响评价的特点 1 ) 政策性与宏观性 政策性和宏观性投资项目的建设首先要符合国家和地区的发展需要，与经济发 展水平和发展速度相适应。因此，社会影响评价必须从全社会的宏观角度考察项目 的存在对社会带来的贡献和影响。只有符合宏观的经济政策才能保证项目经济效益 和社会效益的充分发挥。 2 ) 重在社会因素分析 社会影响影响评价重在“社会发展以人为中心 的观点，主要分析研究项目与 社会和人的关系，协调项目与项目有关群体，从而促进社会协调发展和人类社会不 断进步。项目社会影响评价就是要系统地调查和收集与项目相关的社会因素，分析 项目实施过程中可能出现的社会问题，提出降低项目社会风险、保证项目顺利实施 和效果持续发挥的建议和措施。 1 0 华北电力大学工商管理硕： 专业学位论文 3 ) 多目标性 财务和经济评价目标比较单一，主要是财务盈利与经济增长。而社会经济影响 评价涉及社会经济生活各个领域的发展目标，必须综合分析多个目标，统筹考虑多 种社会效益与影响，力求实现社会经济的全面发展。 4 ) 间接影响多 投资项目产生的社会影响与效益有一部分是直接的，如财政税收贡献，就业效 益等等。但许多社会影响与效益往往是间接效益。如：促进相关产业的发展和地区经 济发展，提高人民生活水平和质量等等。某些项目的大部分直接收益是非常低的， 有的旨在为发展起引导和促进作用，间接效益要比直接效益更为显著。 5 ) 定量难 投资项目的社会影响涉及范围很广，许多影响不仅不能用货币定量，也难以用 实物定量。相对于财务评价和经济评价一般都能定量分析来说，社会影响是很难被 彻底定量化的。因此，社会影响评价宜采用定量与定性分析相结合的方法，定性分 析占有重要地位。 6 ) 长期性 项目经济评价一般只局限在项目期内，通常为2 0 年。而社会影响评价则要同时 考虑社会和人类自身发展的近、远目标以及项目的持续性。由此，社会影响评价往 往更具有长期性。 7 ) 无统一的评价指标和评价标准 投资项目包含的内容比较繁杂，而且各自的环境和条件有所不同，项目社会影 响评价所涉及的社会因素也不同，因此无法设置统一的评价指标，只能针对不同的 类别设置相应的指标。因此在社会影响评价中要结合定性与定量两种评价方式。 8 ) 多层次性 项目的社会影响评价的一个重要内容就是分析项目对国家、地方社区的影响， 因而项目的社会影响评价既有针对国家层次的宏观分析，又有针对地方发展目标的 中观分析，还有针对社区发展的微观分析。 2 1 4 社会影响评价的主要步骤与主要阶段 社会影响评价是一项复杂的系统工程，需要按照一定的步骤加以实施。f r a n k v a n c l y t 2 1 1 ( 2 0 0 3 ) 认为社会影响评价通常应该包含以下步骤： 1 ) 参与规划干预中的环境设计； 2 ) 确定受影响的人群； 3 ) 促进并协调利益相关者的参与； 4 ) 记录并分析规划干预的地方历史背景，以便能解读对干预行为的回应并评 估其累积性效果； 华北电力大学工商管理硕： ：专业学位论文 5 ) 收集基准数据，以便对规划干预行为进行评价和审计； 6 ) 展现地方丰富的文化背景，理解地方社区的价值观念( 特别考察其与规划干 预如何产生关联) ； 7 ) 确定并描述哪些可能产生影响的行为； 8 ) 预测( 分析) 可能的影响以及不同利益相关者会如何回应； 9 ) 帮助评价并选择替代性方案( 不开发也是选择方案之一) ； 1 0 ) 帮助进行基地选址； 1 1 ) 推荐负面影响的缓解措施； 1 2 ) 帮助有关赔偿的评估并提出建议( 给予财政补助或其它措施) ； 1 3 ) 描述利益相关者之间的潜在冲突并提出解决方案建议； 1 4 ) 就居住的或不可缓解的影响提出应对措施； 1 5 ) 帮助社区的能力建构和技能开发； 1 6 ) 提出面向所有团体的合作的制度安排； 1 7 ) 帮助设计并实施项目监督和项目管理。 通过对上述步骤的归纳总结，我们将社会影响评价分为三个主要的阶段，每个 阶段都有其渐进的实施过程，会形成若干阶段性任务。 1 ) 评价准备阶段。该阶段的目的主要是确定所需分析的问题，这是社会影响 评价基本方向的指引。这一阶段有四个主要任务，包括有明确评价目标、划定评价 范围、建立评价基准、项目整体设计。 2 ) 评价实施阶段。在此阶段主要是采用多种方法，推演、评估项目可能产生 的积极的或消极的后果。主要任务包括有指标识别、指标甄选、指标权重确定、数 据调查、模型构建、数据计算、初步报告。 3 ) 评价尾声阶段。这个阶段的主要任务就是在初步报告的基础上，推荐缓解 负面影响缓解措施，对潜在冲突提出解决方案及制度安排，形成最终的评价报告。 2 2 社会影响评价的评价方法概述 2 2 1 国外社会影响评价的主要方法 国外社会影响评价的方法按照评价过程分为三类，即影响识别方法、影响评价 方法和影响预测方法。影响识别方法主要利用公众参与的方法，让受影响的群体界 定受到哪些影响以及影响的程度。c h a r l e sch a r r i s 3 1 】在“以社区为基础的社会影响 评价 一文中利用“互动式社区论坛 ，将受影响的群体组织在一起，促使其交流、 对话，就不同行动方案表达其观点，并预测不同方案可能产生的后果。h e l e nr o s s 、 t a r akm a c g e e 3 2 】在其研究中运用了“社区回应模型”、“社会组织模型 、“社区组 织模型”分析澳大利亚新南威尔士卅 b r o k e nh i l l 发生的铅污染事件。 1 2 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 影响评价方法包括比较法、专家评价法、核查表法、矩阵法等等。比较法分“有 无对比 和“前后对比 ，将执行规划与不执行规划的社会状况进行对比，将规划 执行前后的社会状况进行对比。专家评价法利用专家的专业技能与经验进行分析判 断，特别适用于不确定因素较多的评价分析。核查表是将影响因子与可能产生的影 响性质列在一张表中，进行定性或定量评价。矩阵法是将规划目标、指标及规划方 案与影响因子作为矩阵的行与列，并在相对应位置填写用以表示规划干预行为与影 响因子之间的因果关系的符号、数字或文字。 影响预测方法有直线推演法、人口倍增法、情景分析法和计算机模型。直线推 演法是按照现状发展趋势，简单推测将来变化的范围和程度。人口倍增法是预测人 口变量的增长对其它变量的影响。情景分析法是描绘规划实施前后不同时间和条件 下的社会状况。计算机模型则运用数学模型定量分析影响因子的变化情况。 社会影响评价运用的方法按照研究依据类型的不同，分为技术性评估和参与性 评估两类。技术性评估是以指标资料为研究的主要依据的数理分析方法。技术性评 估主要着重于可量化的人居活动，例如人口变化等，是资料化、精确的分析结果。 技术性评估通过问卷方式假设个人及社区的回答并过滤一些不能量化的社会指标， 最常用的是多准则分类法、成本收益分析法及决策支持系统。 参与性评估是利用大量的社会调查作为评估判断依据的定性分析方法。参与性 评估主要研究当地目标人群的社会背景及形成原因，建立在主观、概念及叙述性的 研究结果之上。参与性评估能真实地反映个人及社区的反应，并如实将所有社会指 标以描述性方式列出，最常用的有数据分类法、焦点小组访谈法、情景分析法及人 口情况研究等。 2 0 世纪7 0 9 0 年代，早期技术派系的社会影响评价试图通过纯技术角度对一个既 定的开发事件所产生的社会问题进行分析计算，但价值判断上的冲突势必导致计算 结果的偏差。只有通过引入相同的价值判断体系，才能提高社会影响评价的效率。 从现有社会影响评价的应用情况来看，公共参与更多地体现“政治民主”，是调和 不同利益方价值观最有效的方法，也是调控城市土地开发问题的最适合的应用型工 具之一。自2 0 0 0 年开始，社会影响评价从纯技术评估手法逐渐转向为融合大量的公 共参与及定量研究的综合评估手法。 2 2 2 国内社会影响评价的常用方法 尽管社会影响评价有比较多样化的方法，但在实际应用中由于实施条件、人员 素质、经济成本以及时间限制等原因，我国现行的社会影响评价的基本方法主要有 以下几种： 1 ) 快速社会影响评价法 该方法是在项目初选阶段进行社会影响评价采用的一种便捷方法。在大致了解 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 拟建项目所在地区社会环境的基本状况后，识别主要社会影响因素，粗略地预测可 能出现的情况以及对项目的影响程度。快速社会影响评价法主要分析现有资料和现 有状况，着眼于负面社会因素的分析判断，一般以定性描述为主。 2 ) 详细社会影响评价法 这是在项目可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。在快速社会影响评价的 基础上，进一步揭示项目的社会因素和社会影响，进行详细论证，并预测风险度。 详细社会影响评价是采用定量与定性分析相结合的方法来进行过程分析的。 3 ) 参与式评价 在进行项目详细社会影响评价时一般采用参与式评价，即吸收公众参与项目方 案的设计和实施过程，它有利于提高项目方案的透明度和决策民主化，有利于提高 项目的成功率。一般来说，公众参与的程度越高，项目的社会风险越小。 4 ) 前后对比法 前后对比一般是将项目实施前与项目完成后的情况进行对比，找出项目的作用 和效益。如项目后评价的一种重要的对比方法是将项目前期阶段，即项目可行性和 评估时，所预测的效益和作用与项目竣工投产运行后的实际结果相比较，以找出变 化和原因。这种对比是进行后评价的基础，特别在对项目财务评价和工程技术等效 益分析时是不可缺少的。 5 ) 有无对比评价法 这种方法是项目社会影响评价中经常采用的方法。有无对比是将项目投产后实 际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响 和作用。对比的重点主要是分清项目本身的作用和项目以外的作用。一个项目的实 施是在整个国家和地区社会和经济发展的大环境中进行的，项目外部的作用往往起 着重大的影响，简单的前后对比很难将外部的作用与项目本身的作用区别开来。因 此，“有无对比 较之“前后对比 更为科学有效。为了满足有无对比的需要，可 在项目批准后和开工前进行“基线调查 。基线调查主要不是评价项目的开工条件， 而是要确定项目预期的目的及其投资、效益和风险；查明项目区的影响范围以及环 境和社会现状；预测有无项目对项目区可能带来的效益和影响。从而为项目的管理、 监测和评价建立依据。 6 ) 排序打分法 在社会影响评价中对分析对象进行排序和打分时给项目的受益者留有更多的 决定权。这种方法有助于揭示不同利益相关者对不同事物偏好的原因。在实际项目 的偏好排序分析中不同的群体可能采用不同的排序标准或指标，因而可以从不同利 益相关者采用的指标和对不同指标的分值两个方面来分析不同利益相关者的偏好。 7 ) 逻辑框架法 这种方法通过清楚地描述项目的建设理由，可能影响项目的社会、文化、经济 1 4 华北电力人学工商管理硕士专业学位论文 及物质的因素，项目的活动与其目标的关系，分析事物的因果关系，根据项目的目 标与实现目标的手段来分析项目，从而制定项目计划。 8