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浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 检验检疫系统廉政预警体系的建构 摘要 当前，我国惩治和预防腐败体系的构建工作正在深入开展，检验 检疫系统作为政府管理部门，在经济和社会发展中担负着重要责任， 廉政建设工作也需要探索新的思路。廉政建设，重在预防。本文通过 对检验检疫系统廉政建设的分析，借鉴了当前海内外反腐败与廉政建 设预警建设的研究成果，通过比较分析和论证，建立了一个适合检验 检疫系统廉政建设预警的理论框架，由此推导出检验检疫廉政预警的 指标和建立在定量分析基础上的评估和预警实施体系。本研究认为， 根据党中央惩治和预防腐败体系构建工作要求，廉政教育、廉政制度、 廉政监督、依法行政、行风效能、领导干部廉洁构成廉政预警的六大 ： 要素，其中廉政教育是基础，廉政制度是保证，廉政监督是关键，依 法行政是集中表现，行风效能是外在表现，领导干部廉洁是焦点，且 这些要素之间互为影响，从而建立起廉政预警的系统动态模型，并以 此推导出廉政预警指标。为保持模块之间的平衡和对最后预警结果支 持的有效性，采取每一模块权重相等的原则，同时每一模块内的每一 廉政预警指标也权重相等。廉政预警警源的采集应结合实际，注意到 指标的可测性与资料的可取得性，因此，本研究中的警源采用了检验 检疫系统目前已经在实施的若干廉政评价体系，如地方政府涉企岗位 民主评议、检验检疫系统内部绩效考核、领导干部民主生活会、机关 部门效能建设民主评议、企业走访调查、领导干部综合考核评价、监 督机关反馈等。本廉政预警体系采用定量分析的方法，因此警源信息 浙江师范大学mp ：a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 处理也遵守定量原则，所有的警源信息均应采用不同的处理方法转化 为定量信息，针对警源采集实际情况，分别采用了模糊综合评价方法、 相关分析方法等定量分析方法对计分制、满意度、反馈制等警源信息 进行处理，统一转换为百分制的警情信息。在对廉政预警体系指标进 行评分的基础上，对警情进行科学的分析，并判断警级。警级的判断 可以采用分级方法，如无警、轻警、中警、重警和巨警等，但在实际 操作中鼓励采用更加科学合理和切合实际的相对分析法进行警级判 断。本预警体系的建立可以提高检验检疫系统廉政建设的有效性和针 对性，起到防患于未然的作用。 警源 关键词：检验检疫，廉政建设，预警，系统动态模型，廉政指标， i i 浙江师范大学m p a 学位论文 检验检疫系统廉政预警体系的建构 a b s t r a c t p r e s e n t l y , t h ec o n s t r u c t i o no fp u n i s h m e n ta n dp r e v e n t i o ns y s t e ma g a i n s t c o r r u p t i o n i s d e e p e n i n g a sam e c h a n i s mo fg o v e r n m e n t ，t h ei n s p e c t i o na n d q u a r a n t i n es y s t e ms h o u l d e r st h ei m p o r t a n tr e s p o n s i b i l i t yi ne c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，a n da l s on e e d st oe x p l o r et h en e wi d e a si nt h ec o n s t r u c t i o no fa nh o n e s t a n dc l e a ng o v e r n m e n t p r e v e n t i o ni st h em o s ti m p o r t a n c ei nt h et h ec o n s t r u c t i o no fa n h o n e s ta n dc l e a ng o v e r n m e n t b ya n a l y z i n gt h ec o n s t r u c t i o no fa nh o n e s ta n dc l e a n g o v e r n m e n ti nt h ei n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n es y s t e ma n dr e f e r r i n gt ot h er e s e a r c h r e s u l t sf r o mb o t hd o m e s t i ca n do v e r s e a si ne a r l y w a r n i n gs y s t e m so ft h ew o r ka g a i n s t c o r r u p t i o na n dt h ec o n s t r u c t i o no fa nh o n e s ta n dc l e a ng o v e m m e n t ，t h i sp a p e r e s t a b l i s h e sat h e o r yf r a m e w o r ki ne a r l y w a r n i n gs y s t e m sa f t e rc o m p a r a t i v ea n a l y s i s a n dd e m o n s t r a t i o n ，w h i c hi ss u i t e df o r b u i l d i n ga nh o n e s ta n dc l e a ng o v e r n m e n ti nt h e i n s p e c t i o n a n dq u a r a n t i n e s y s t e m f r o mt h i s ，t h ep a p e rd e d u c e s t h ei n d e x e a r l y w a r n i n gd a t ao fc l e a ng o v e r n m e n tf o rt h ei n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n es y s t e ma n d t h es y s t e ma n dt h ee v a l u m i n ga n de a r l y w a r n i n gi m p l e m e n t a t i o ns y s t e m sb a s e do n q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h i sr e s e a r c hb e l i e v e st h a t ，a c c o r d i n gt ot h ec p cc e n t r a l c o m m i t t e ef o rp u n i s h i n ga n dp r e v e n t i n gc o n u p t i o nc o n s t r u c t i o nw o r kr e q u i r e m e n t s ， t h ei n d e p e n d e n tc o m m i s s i o na g a i n s te d u c a t i o n ，c l e a ns y s t e m ，t h e i n d e p e n d e n t c o m m i s s i o na g a i n s ts u p e r v i s i o n ，a d m i n i s t r a t i o ni na c c o r d a n c ew i t ht h el a w , t h e p e r f o r m a n c es t y l e ，l e a d i n gc a d r e sc o n s t i t u t et h es i xe l e m e n t so ft h ei n d e p e n d e n t c o m m i s s i o na g a i n s tw a r n i n g ，i n d e p e n d e n te d u c a t i o ni so n e + o fb a s i c ，g o o dg o v e r n a n c e s y s t e mi st h eg u a r a n t e e ，a n di n d e p e n d e n ts u p e r v i s i o ni s t h e k e y , i na c c o r d a n c ew i t h t h el a wi st of o c u so nt h ep e r f o r m a n c eo fa d m i n i s t r a t i o n ，t h ee f f e c t i v e n e s so ft h e e x t e r n a lp e r f o r m a n c es t y l e ，i st h ef o c u so fl e a d i n gc a d r e s ，a n dt h e r e c i p r o c a l i n f l u e n c e sb e t w e e nt h e s ee l e m e n t si no r d e rt oe s t a b l i s ht h ei n d e p e n d e n tc o m m i s s i o n a g a i n s tw a m i n gt h es y s t e md y n a m i cm o d e l ，a n da se a r l yw a m i n gi n d i c a t o r sd e r i v e d i n d e p e n d e n t i no r d e rt om a i n t a i nab a l a n c eb e t w e e nt h em o d u l e sa n dt h ef i n a lr e s u l t s s u p p o r tt h ee f f e c t i v e n e s so fe a r l yw a r n i n g ，t ot a k ee a c hm o d u l eo ft h ep r i n c i p l eo f e q u a lw e i g h t ，w h i l ee a c hm o d u l ew i t h i nt h ee a r l yw a r n i n gi n d i c a t o r sf o re a c h i n d e p e n d e n te q u a lw e i g h t i n d e p e n d e n tp o l i c es o u r c e so fe a r l yw a r n i n gs h o u l dt h e i i i 浙江师范大学m p a 学位论文 检验检疫系统廉政预警体系的建构 a c t u a lc o l l e c t i o n ，n o t e dt h a tt h et a r g e tc a l lb em e a s u r e da n dt h ei n f o r m a t i o nc a r tb e o b t a i n e d ，t h e r e f o r e ，t h i ss t u d yu s e dp o l i c es o u r c ei n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n es y s t e m h a sb e e ni m p l e m e n t e da tan u m b e ro fi n d e p e n d e n te v a l u a t i o ns y s t e m ，s u c ha sl o c a l g o v e r n m e n t l e v e l p o s i t i o n si n v o l v i n g t h ed e m o c r a t i c r e v i e w , i n s p e c t i o na n d q u a r a n t i n es y s t e mp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，l e a d i n gc a d r e so fd e m o c r a t i cl i f e ，t h e o r g a n so ft h ee f f e c t i v e n e s so fb u i l d i n gad e m o c r a t i cc o u n c i ld e p a r t m e n t s ，e n t e r p r i s e s v i s i t e di n v e s t i g a t e ，l e a d i n gc a d r e sg e n e r a la s s e s s m e n te v a l u a t i o n ，f e e d b a c ka n do t h e r o v e r s i g h tb o d i e s e a r l yw a r n i n gs y s t e mo ft h ei n d e p e n d e n tc o m m i s s i o na g a i n s t q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，s ot h ep o l i c ec o m p l yw i t ht h es o u r c eo fq u a n t i t a t i v e i n f o r m a t i o ni sa l s ot h ep r i n c i p l eo ft r e a t m e n t ，a l lt h ep o l i c es o u r c eo fi n f o r m a t i o ns h a l l b eu s e df o rd i f f e r e n tt r e a t m e n tm e t h o d si n t oq u a n t i t a t i v ei n f o r m a t i o n ，c o l l e c t e df o rt h e s o u r c eo ft h ea c t u a ls i t u a t i o nt h ep o l i c ew e r eu s i n gaf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o d s ，m e t h o d so fc o r r e l a t i o na n a l y s i sm e t h o df o rq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fas c o r i n g s y s t e m ，s a t i s f a c t i o n jf e e d b a c ks y s t e m ，s u c ha sp o l i c ed e a lw i ms o u r c e so fi n f o r m a t i o n ， au n i f i e d s y s t e m i sc o n v e r t e dt o p e r c e n t a g e + o fp o l i c ei n t e l l i g e n c e i n f o r m a t i o n i n d e p e n d e n tc o m m i s s i o na g a i n s tc o r r u p t i o ni nt h et a r g e tt os c o r ea ne a r l y w a r n i n gs y s t e mb a s e do nt h ep o l i c et oe a r l yo u ts c i e n t i f i ca n a l y s i so f t h es i t u a t i o na n d p o l i c ej u d g et h ec l a s s p o l i c e c a nb eu s e dt od e t e r m i n et h ec l a s sc l a s s i f i c a t i o nm e t h o d s ， s u c ha s n o n - p o l i c e ，p o l i c el i g h t ，i na l a r m ，h e a v yp o l i c ea n dt h ep o l i c e ，s u c ha s m a c r o p h a g e s ，b u ti np r a c t i c et oe n c o u r a g et h ea d o p t i o no fm o r es c i e n t i f i ca n d r e a s o n a b l ea n dp r a c t i c a lt oc a r r yo u tc o m p a r a t i v ea n a l y s i so fp o l i c et oj u d g ec l a s s t h ee a r l yw a r n i n gs y s t e ms e tu pi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n es y s t e mc a ni m p r o v et h e e f f e c t i v e n e s sa n dr e l e v a n c eo fac l e a ng o v e r n m e n t ，h a sp l a y e dt h er o l eo fp r e v e n t i o n k e y w o r d s ：i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n e ，c u l t i v a t i o no fc l e a ng o v e r n m e n t ， e a r l yw a r n i n g ，s y s t e m i cd y n a m i cm o d e l ，i n d e xd a t ao fc l e a ng o v e r n m e n t , a l a r m i n gs o u r c e i v 浙江师范大学i v l p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 浙江师范大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。论文中除了特j b j j d n 以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机 构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在 论文中作了明确的声明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 名：p 胁沙严r 月尹日 学位论文使用授权声明 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意浙江师范大 学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。同时授权中 国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务，同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 名。p k 翩签名叼肋期节节 浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 绪论 2 0 0 5 年，中共中央纪律委员会发布了建立、健全教育、制度、监督并重的 惩治和预防腐败体系实施纲要，这是中国共产党在全面认真总结多年反腐败斗 争经验，吸取全党、全国人民反腐败斗争智慧的基础上，形成的一套更为完整、 更为成熟的反腐败制度架构，是以胡锦涛同志为总书记的党中央对社会主义市场 经济条件下深入开展党风廉政建设和反腐败斗争提出的新要求，是新时期从根本 上预防和治理腐败的重大举措。对于贯彻“三个代表”重要思想，树立和落实科 学发展观，构建社会主义和谐社会，加强党的执政能力建设和先进性建设，深入 推进党风廉政建设和反腐败斗争，具有重大的现实意义和深远的历史意义。 惩治和预防腐败体系是由一系列具体的廉政政策环节即子系统组成的，而当 前廉政建设中的一个薄弱环节就是廉政预警工作。以往的经验性预警由于不能找 到事物之间必然的因果性联系，因而带有较大的偶然性和局限性，哲理性预警虽 然思辩深刻但缺乏实证，失之于过于笼统和抽象，不能满足当代社会切实应用的 要求。建立一套以现代科学与技术为基础，运用定性和定量方法的实证性廉政预 警体系，是预警科学走向现代化的重要标志。 检验检疫部门成立以来，各级部门始终坚持把党风廉政建设作为一件大事来 抓，坚持服务大局，紧贴中心，扎实推进，做了大量工作，取得了很大成绩。主 要是反腐倡廉的领导体制和工作机制逐步完善：各级领导班子和领导干部抓党风 廉政建设的能力不断增强；坚决贯彻中央部署，维护中央权威，确保了政令畅通： 教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系等制度基本健全；纠风治理工作不 断深入，群众反映突出问题得到很大程度地遏制，人民群众的满意率逐年上升； 违纪违法案件查处力度不断加大，查办案件的治本作用得到充分发挥。所有这一 切，都为检验检疫事业又好又快地发展提供了有力保证。但当前检验检疫系统反 腐倡廉面临的形势依然严峻，违纪违法案件仍时有发生。2 0 0 3 年1 月至2 0 0 8 年 底，全国质检系统共有8 2 9 人受到党纪政纪处分，其中受到司法处理的1 9 9 人， 多数为受贿、贪污和挪用公款，近几年被判刑的人数居高不下，窝案、串案呈上 升趋势；党中央和国务院不断加大食品质量安全行政问责力度，在阜阳劣质奶粉 事件和三鹿牌婴幼儿奶粉事件中，系统不少领导干部被行政问责，成为被问责的 重点部门；乱收费现象屡禁不止，还未得到有效根治；对所属单位所办经济实体 浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 监管还不够到位，还存在不少隐患和风险。并且检验检疫系统属于中央垂直管理 部门，具有一定的独立性；从事的管理工作为技术执法类型，权力的应用存在“倒 挂现象，廉政监督比较困难。从检验检疫部门存在的问题可以看出，反腐倡廉 任务依然艰巨。特别是近几年来暴露出来的违法事件，显示出隐蔽性强、突发性 强的特点，不仅让我们惊心i 也给我们敲响了警钟。某犯罪人员曾痛心地表示， 如果在步入犯罪深渊的最初，组织上能给予及时的警示的话，绝不至于落到现在 这个地步。因此，建立检验检疫系统廉政预警体系，对于增强忧患意识、居安恩 危、见微知著、采取措施，防患于未然具有重要的现实意义。 本文旨在为检验检疫系统廉政建设探索和研制一套科学的预警体系。主要是 研究了当前海内外反腐败与廉政建设预警建设的研究成果，通过比较分析和论 证，试图建立一个适合检验检疫系统廉政建设的理论框架，由此推导出检验检疫 廉政预警的指标和建立在定量分析基础上的评估和预警实施体系。 2 浙江师范大学m p a 学位论文 检验检疫系统廉政预警体系的建构 一、检验检疫系统廉政预警体系概念 ( 一) 检验检疫廉政预警定义 预警，“预”乃预测、预报、预防；“警 乃警情，意即非正常生存、发展和 事物演化的状态。首先，预警是一系列人类社会前瞻性行为的有机组合，对“警 的感知与预防、决策与反馈多维一体。其次，预测、预报、预防的相机决策、实 施频度、范围和力度的选择是建立在对“警 的感知、剖析及经验性总结的基础 之上。再次，对于“警”的界定，需要有层次的明确判断。 检验检疫廉政预警是指检验检疫部门的纪检监察机构，按照法定的程序，通 过特定的廉政信息系统收集证据、锁定监测对象，对部门内部特定区域和特定公 共权力行使机构的动态利益分配作出前瞻性的廉政与否、腐败不同程度的评估性 判断，以趋利避害、提前示警，支持廉政建设的相关公共决策。检验检疫廉政预 警属于社会预警的范畴。 ( 二) 检验检疫廉政预警的相关理论 1 、系统理论 钱学森在论系统工程一书中给出了对系统的描述性定义：“系统是由相 互作用和相互依赖的若干组成部分结合的具有特定功能的有机整体，而且这个系 统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分 。廉政建设是一个复杂的系统 工程，这个系统由若干元素组成，并且这些元素相互作用、相互依赖，由于元素 间的相互作用，使廉政建设系统作为一个整体也具有特定的功能。 2 、量变质变理论 恩格斯在辩证法一文中指出：“纯粹的量的分割是有一个极限的，到了 这个极限它就转化为质的差别 。根据这个量变质变理论，提出了“警限 的概 念，警限是警源由量变转化为质变的临界点，是由此事物过渡到彼事物的中介， 是横亘于安全与危险之间的一条警戒线。 3 、因果理论 辩证唯物主义认为，世界上的事物是普遍联系的，不是互不相关的。因果相 关是事物联系的表现方式。依据因果相关的原理，人们只要准确把握某种事物或 现象发展变化的原因，便可以从已知来推测该事物或现象未来发展变化的结果。 浙江师范大学m p a 学位论文检验枪疫系统廉政预警体系的建构 因此，我们可以从已经掌握的廉政警源情况，从复杂的因果关系中找出警兆，从 而对未来的廉政状况作出预警。 4 、运筹学原理 运筹学是为决策机构在对其控制下业务活动进行决策时提供以数量化为基 础的科学方法，它是一门现代应用科学，广泛应用现有的科学技术知识和数学方 法，解决实际提出的专门问题，为决策者选择最优决策提供定量化依据。廉政建 设主管部门在对廉政状况作出预警时，由于定性因素难以简单地用数学模式进行 表示，必然为决策带来巨大的困扰，因此必须引进定量分析方法，为决策提供科 学依据。 ( 三) 检验检疫廉政预警特点 1 、针对性与实用性 没有公共权力的滥用就不会有廉政问题，没有廉政问题就不需要廉政预警。 当前检验检疫系统的反腐倡廉建设还存在一些问题，与中央的要求和群众的期望 还有不小的差距，突出表现在：系统一些重点领域和关键环节的违纪违法案件仍 然易发多发；乱收费等损害群众利益的不正之风还比较突出，人民群众对食品安 全的反映比较强烈；有的领导干部作风不深入，工作不扎实，程度不同地存在形 式主义、奢侈浪费和报喜不报忧的现象；一些单位对反腐倡廉制度措施落实得不 好，有效预防腐败的措施和办法不多，纪检监察工作机制和自身能力建设与科学 发展的要求还有不适应、不符合的地方。廉政预警的作用就是要解决上述问题。 2 、前瞻性与局限性 廉政预警的前瞻性特点是由其性质所决定的，其作用是对廉政问题出现的可 能性进行预先估计，并采取必要的控制行为，防患于未然。但我们必须看到，廉 政预警在一定程度上仍属于预测概念范畴，因而必然有其局限性。尤其是警情的 判断，有可能产生误报、错报、漏报警情警级的失误，必须引起注意。 3 、科学性与动态性 检验检疫预警是建立在辩证唯物主义、系统理论等一系列科学基础理论基础 之上的，充分运用了相关数学、物理模型来建立其体系，并且采用了定量分析方 法，因此具有科学性的特点。同时，廉政预警体系包含了明确警义、寻找警源、 分析警兆、预报警度等几大步骤，有选取监测对象、制订预警方案、优化预警指 4 浙江师范火学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 标、实施监测预警等一系列动态操作环节，实现与廉政实际状况之间的不断互动， 因此具有动态性特点。 ( 四) 检验检疫廉政预警形式 发挥同样的廉政预警效果，起到同样的提前示警作用，可以选用多种具体的 廉政预警思路和方法。廉政预警方式优选的标准是具体情况的适用性和廉政效能 的提高。具体方法有廉政预警指标分析法、廉政预警谈话制度、廉政巡视制度、 廉政督导制度等以及一系列较低成本的廉政预警警示性措施等。廉政预警形式的 选取要因时制宜、因地制宜，注意有针对性地政策组合和变换。 十九世纪七十年代以来，以新兴学科系统工程、运筹学、现代管理学为 代表的定量分析方法得到蓬勃发展，其应用范围已超出传统分析方法的概念。从 社会科学到自然科学、从经济基础到上层建筑、从城市规划到生态环境、从生物 科学到军事科学都需要定量分析方法，并且定量分析方法随着现代生产技术、基 础理论、计算工具的发展而不断发展。廉政建设系统是一个开放的复杂系统，具 有多层次、多面性的特点，应用定量分析方法对廉政进行预警，不仅科学，也具 备了可操作性的理论和技术基础。因此，建立在定量分析方法基础上的廉政预警 指标分析法成为本文的首选廉政预警形式。 o 李成言，2 0 0 6 ：廉政工程：制度、政策与技术，北京大学i i j 版社，第3 3 4 页。 5 浙江师范大学m p a 学位论文检验榆疫系统廉政预警体系的建构 二、检验检疫廉政预警指标体系的建构 ( 一) 检验检疫廉政预警的系统动态分析模型 1 、理论模型是廉政预警体系的灵魂 模型一词的原文意思是尺度、样本、标准，但在现代，模型己超越了作为客 体的摹写、样本这一范围，而成为对客观事物的特征和变化规律的一种科学抽象。 廉政预警体系是对廉政情况进行实时监控的重要工具和手段，是从特定角度和需 要出发，对客观系统的抽象和模拟。因此，在建立该体系的时候，必须有科学理 论上的依据，并且对所依据的理论进行科学的甄别和整合，并以此为基础和指导， 才能建立科学地反映评估对象内在逻辑关系的指标体系。 从根本上讲，为进行廉政预警研究的模型技术还处于经验阶段向科学阶段的 过渡时期，从廉政预警的复杂性看，其涉及大量庞杂的因素。因此需要建立理论 模型，去串起这一片无线之珠。这也正是我们把理论模型称之为建立廉政预警体 系的灵魂所在的原因。 2 、廉政预警系统动态分析模型的建立一系统动态分析方法 系统动态分析是美国麻省理工学院j w 福雷斯特教授于1 9 6 1 年所创。系统 动态分析主要对预测对象和研究对象进行模拟分析，以了解预测事物发展变化的 系统模型。这种分析方法把研究对象和预测对象看作是动态的、而不是静止的系 统，通过动态模拟和计算机工具的利用，从事研究或预测活动。用系统动态分析 来预测事物的发展变化过程，必须建立该事物的系统模型。系统模型分为物理模 型和数学模型。物理模型根据特定事物的系统结构状况，建立模型和子模型的结 构框图。框图中，本系统和外系统之间、本系统内子系统与子系统之间，用逻辑 线路连接，表示系统之间的因果关系。数学模型根据物理模型中各种变量间的数 量关系，通过解方程式的方法求出。近半个世纪以来，系统动态分析方法已经在 全世界得到了广泛的应用，尤其适用于预测大型复杂系统总的长期发展变化。国 系统动态分析是对复杂非物化社会现象进行定量化研究的基础和前提，本项 研究使用此种方法解决廉政的预警问题，期望建构一个能够指导廉政预警指标体 系设计的理论模型。具体做法是在系统动态分析的基础上，把廉政的运行过程和 。阎耀军，2 0 0 5 ：现代实证性社会预警，社会科学文献出版社，第1 0 5 页。 。阎耀军，2 0 0 5 现代实证性社会预警，社会科学文献出版社，第1 0 9 页 6 浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 影响廉政的各种主要因素( 子系统) 联结在一起，构成一个互相制约、互相影响 的动态系统。系统内一个因素( 子系统) 的变动必然会引起其他众我因素( 子系 统) 的连锁反应。各模块之间相互联系，互为条件，共同构成一个复杂的动态系 统。 3 、廉政预警模型的六大模块 上海大学汤艳文教授在中国地方政府廉政建设测评体系的指标研究一文 中，提出了关于廉政建设状况的四个一级评价指标，即激励、防控、惩治和监督， 作为廉政建设状况一级评价指标的还有民意上关于腐败状况的总体评价与认知 廉洁印象。在这5 个指标中，前4 个指标反映地方政府廉政建设的努力状况，构成 反腐败的投入，即评价制度、政策有效性的四个方面，而第5 个指标廉洁印象则 反映了一个地区公众感受到的腐败程度。反映地方政府廉政努力的前4 个一级指 标分别代表腐败控制逻辑中的激励、控制、惩治和监督的不同方面，它们构成了 一个前后连贯衔接和相互支持配合的系统。“激励”考察的是地方政府是否以物 质和非物质的手段建立了对于官员行为的正确导向，使其自觉自愿选择远离腐 败；“防控 考察的是，即使当官员倾向于参与腐败时，是否从制度设计上，使 得腐败难以得手和易于被发现；腐败“惩治 考虑的是：是否、能否发现已经完 成的腐败行为并对其实施有效制裁；而社会“监督 反映的则是外部监督形式是 否全面支持以上的激励、控制和惩治体系，以提高其运作效果。 北京大学李成言教授在其编著的廉政工程：制度、政策与技术一书中， 对廉政指标按性质进行了划分，主要有结构性指标( 基础性指标) 、功能性指标 ( 效益性指标) 、关联性指标( 外部性指标) 等三类。结构性指标主要是指廉政 建设的平台，即廉政得以实施的硬件、软件基础，包括人、财、物、组织建制、 规章制度、权力运行网络等。功能性指标是指廉政建设的绩效情况，如依法行政、 内部管理等。关联性指标是指廉政主体与外界的交流与博弈，即影响廉政主体廉 政建设绩效的外部环境与体制，主要包括社会对政府廉政的反馈和监督。 中纪委发布的建立、健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实 施纲要指出，要建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督 并重的惩治和预防腐败体系。教育、制度、监督并重，教育是基础，制度是保证， 监督是关键。三者统一于惩治和预防腐败体系之中，相互促进，共同发挥作用。 7 浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 重点是：加强反腐倡廉教育，筑牢拒腐防变的思想道德防线；加强反腐倡廉制度 建设，充分发挥制度在惩治和预防腐败中的保证作用；加强对权力运行的制约和 监督，确保权力正确行使；在惩治和预防腐败体系中充分发挥惩治的重要作用。 检验检疫系统制订的建立健全惩治和预防腐败体系2 0 0 8 2 0 1 2 年实施方案 中，确立了六大工作目标，主要包括：以加强教育为基础，增强党员领导干部反 腐倡廉意识；以健全制度为保证，着力从源头上惩治和预防腐败；以强化监督为 重点，着眼确保权力规范运行：以改革创新为动力，进一步完善反腐倡廉体制机 制；以作风建设为抓手，密切党和人民群众的血肉联系：以查办案件为突破，充 分发挥惩治的重要作用。 从廉政行为学角度看，廉政的构成要素有八种：廉政精神、廉政理念、廉政 价值观、廉政道德、廉政素质、廉政行为、廉政制度、廉政形象等。其中廉政精 神、廉政理念、廉政价值观、廉政道德、廉政素质等五个内容均属于廉政教育的 范畴。因此，廉政教育、廉政行为、廉政制度、廉政形象构成了廉政状况的四大 要素。 经过上述层层分析和论述，我们设计了检验检疫廉政预警动态模型系统中的 6 个子系统模块，它们是：廉政教育系统、廉政制度系统、廉政监督系统、依法 行政系统、行风效能系统、领导干部廉洁系统。同时，考虑其理论内涵的要点如 下： ( 1 ) 廉政教育系统 在党风廉政建设和反腐败斗争中，教育是基础。所谓廉政教育，是指通过确 立与运用舆论、信仰、教育、伦理、道德和社会评价等方法，对腐败行为与意识 进行规范、引导、压制，使之得以消除的手段。强调注重思想训导，同打击和惩 处腐败、加强制度建设，是相辅相成的。对腐败分子，绝不能心慈手软，必须坚 决予以打击，同时，必须把打击和预防结合起来。加强思想教育，是一项很重要 的预防措施。这如同一个人为了保持健康，必须加强锻炼，预防病菌侵入肌体一 样，预防工作做好了，就可以不得病或少得病。法律和制度要靠人来制定，也要 靠人来具体执行和遵守。所以，人的素质也非常重要。制度好，可以使坏人无法 任意横行；制度不好，可以使好人无法充分做好事。人的素质高，能够廉洁自律， 做到“常在河边走：就是不湿鞋 ；人的素质低，即使法律和制度完善，也会有 8 浙江师范大学m p a 学位论文 检验检疫系统廉政预警体系的建构 人以身试法，铤而走险。这些年来，法制建设有了很大进步，但是，仍有一些人 知法犯法，甚至执法犯法，就充分说明了这一点。思想教育控制腐败，属于控制 腐败的软手段。软控制具有强烈的自为性，因为它是对控制主体的自觉引导，具 有强烈的意识指向对象物。软制度之所以能够成为控制腐败的手段，原因在于人 的行为结构中，意识是必要的组成部分，离开意识的导向，不成其为人之行为结 构，而意识具有可控性。 廉政教育与廉政制度之间是相通的、相连的，两者是不可分开的。教育是一 种精神、一种理念，它所要解决的是人的心灵价值层面所追求的本质的东西。制 度是一种规范、一种规则，它所要解决的是一个秩序、规则和规范层面的东西。 教育作为一种人类心灵的根本取向，必然要落实于制度；反之，教育也必须依靠 制度实现。制度作为一种人类的秩序和规则，必然要有一个更高的文化价值、文 化精神来支撑。只有这样，制度才会真正发挥作用。 ( 2 ) 廉政制度系统 在党风廉政建设和反腐败斗争中，制度的建设和创新是保证。邓小平同志指 出，要实现社会主义民主的制度化、法律化，使这种制度和法律不因领导人的改 变而改变，不因领导人看法和注意力的改变而改变，并用法律、法规、政策、纪 律、教育等各种手段来保障这套制度能够得到严格遵守。实践证明，制度上的缺 陷或漏洞往往使腐败分子有恃无恐或心存侥幸，甚至铤而走险，以身试法。对党 员干部的廉政行为实施监督，首先需要制度存在，没有制度，自我约束就会名存 实亡。在查处违纪违法案件过程中发现：有的部门制度陈旧，没有创新；有的部 门把制度作为摆设，人为地任意破坏；有的部i - j n 度不公开，搞暗箱操作等，这 些问题是腐败现象产生的温床。同时，由于基层民主建设没有走上规范化，制度 的监督约束力度不够，使一些领域和单位的腐败现象屡禁不止，甚至呈现出愈演 愈烈的情况。 ( 3 ) 廉政监督系统 在党风廉政建设和反腐败斗争中，监督是关键。监督，意为监视、审评、督 察。纪检监察部门是国家行政机构内专门行使监督职权的机关、依法对国家行政 机关、国家公务员行使行政权力的行为进行监视和督察。纪检监察机关通过行使 。王传利，2 0 0 4 给腐败号脉一新中国腐败频度与控制强度相关性研究，群众出版社，第1 3 1 页 9 浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 监督职责，实施对监督对象的监督检查，严肃执行行政纪律，从而增强其公仆意 识、廉政勤政意识和法制观念、纪律观念，促使他们模范地贯彻执行党的路线、 方针、政策和国家的法律、法规、命令，自觉坚持全心全意为人民服务的根本宗 旨，清正节俭、奉公守法、勤勤恳恳、任劳任怨、高效率地为人民工作，使政府 机关及公务员永葆人民公仆的本色，从而加强政府和人民群众的密切联系，增强 人民群众对政府的信任和支持。纪检监察部门通过履行职责、发挥监察职能，有 利于激发人民群众投入改革开放、经济建设的积极性，增强改革开放、发展经济 的原动力，有力地推进改革开放和经济建设的进一步发展。通过惩治腐败，开展 执法监察，纠正执法中的偏差，解决政令不畅的种种问题，有利于促进和保证有 关改革开放、经济建设的法律、法规、方针、政策的正确实施，还可以避免或减 少因贪污受贿、奢侈浪费、以权谋私等违纪行为给国家和人民造成的损失，促进 改革开放和社会主义经济建设的健康发展。通过查处违纪案件和进行执法监察， 纠正乱收费、乱摊派、乱罚款等不正之风，有利于推进政企分开，维护公平竞争 和正常的市场秩序，为企业、广大农民、个体工商业者减轻负担，为它们的生产 经营创造良好的社会环境。同时，纪检监察部门通过履行职责，发挥监督检查的 职能作用，有利于克服官僚主义拖拉作风，促进政府机关改善行政管理，提高办 事效率。 ( 4 ) 依法行政系统 在党风廉政建设和反腐败斗争中，依法行政是集中表现。行政在英语中是治 理、管理和执行事务的意思。依法行政是指各级行政机关依据法律规定行使行政 权力，管理行政事务的一种行为。法律是行政机关进行各种活动和人们对其活动 进行评价的标准，依法行政是对各级行政机关提出的要求，也是当今社会人民群 众及各类企事业单位、团体、组织对政府部门提出的要求，它是社会发展到一定 阶段的产物，依法行政也是市场经济体制条件下对政府活动的要求。依法行政有 利于约束政府工作人员避免出现违法行政，以免对社会、人民造成严重后果，同 时也是在公平、公正、公开的情况下保护广大群众的根本利益。依法行政有利于 各级政府机关以法律为依据管理各种事务，要求公民、法人或其他组织依法享受 权力、履行义务，对那些不能够正当行使权力和不能够很好履行义务的人们追究 法律责任。依法行政有利于提高政府形象，提高工作效率，取信于民。 1 0 浙江师范大学m p a 学位论文检验检疫系统廉政预警体系的建构 政府工作人员必须依法管理各项事务，在行使权力时，必须以法律为准绳， 以事实为依据，必须用法律这把尺子衡量是非对错，而不是施权者的主观意识所 决定。干部的权力，必须在法律允许的范围内使用，绝对不能够越权或者违法施 政。法律约束被管理的公民，同时也约束施政的国家公务员，这是统一的。管理 者依法办事是前提和基础，有了各个职能部门的依法行政，才会有公民遵守法律， 我们的社会才能走上法治之路，人们的生产、生活才能在正常的轨道上运转，广 大人民群众才能有安全意识和创造意识，从而推动整个社会的进一步发展。而 违法施政行为则是目无法纪的表现，目前在我们的社会中还在一定程度上存在， 它大大破坏了我们党员干部的良好形象，有待于我们进一步提高认识，上好依法 行政这一课，从而提高整个干部群体的素质、提高办事效率。 ( 5 ) 行风效能系统 在党风廉政建设和反腐败斗争中，行风效能是外在表现。行风顾名思义就是 行业作风，是指一个行业或行业中的工作人员在思想上、工作上和生活上表现出 来的态度和行为，也是行业代表在执行职务或提供服务时其态度、行为