（工商管理专业论文）c投资银行erp系统方案与项目实施研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着中国经济的飞速发展和金融市场的开放，企业运作和个人生活的投资融资需 求越来越强烈，在这种金融市场的冲击之下，中国的投资银行业也迎来了最佳的发展 机遇。不过，在全球经济一体化和国际金融环境复杂多变的形势下，投资银行对经营 管理和金融创新的要求越来越高。各投资银行为了提高企业竞争优势，提升企业市场 价值，如何有效借助当前的信息化技术来搭建企业管理平台，从而实现企业的战略目 标成为我国投行业当前要重点考虑的方向。 本论文的研究案例是c 投资银行( 简称c 投行) 所实施的e r p 项目，c 投行随着 业务不断扩展及集团管控的需要，加之以前系统的瓶颈，现有管理系统难以满足公司 的业务需求及管理层的企业管理、风险监控。c 投行经过长期的e r p 选型，最终选择 了金蝶e a s 系统，希望金蝶能够提供一套完整的解决方案，主要以集团财务为主。 本论文首先对e r p 基本理论及金蝶e r p 特点进行概要说明，另外也对c 投行所 选型的金蝶集团及其e r p 软件特点做了简要介绍。接着对c 投行集团的基本情况、公 司信息化现状、主要的业务需求及集团的信息化战略目标做了概要叙述。其次，在系 统调研的基础上，详细的分析了集团的关键业务需求，包括集团财务的总体需求、财 务各模块的详细需求及行业金融工具的需求。再次，根据客户的关键业务需求，再结 合双方签订的合同，给出相应的解决方案及主要操作说明，确保完成项目合同约定。 然后，结合项目管理知识体系及金蝶集团的实施方法论，介绍了整个项目的实施管理 过程。最后，回顾整个项目，总结项目的成功与不足，并介绍项目的应用价值及后续 展望。 关键词：投资银行；金蝶e r p ；实施管理 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n ta n di n c r e a s i n gd e e p e n i n go fc h i n a se c o n o m i cr e f o r m ， d e m a n d sf o ri n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gi ns o c i a la n de c o n o m i cl i f ea r eg r o w i n gd a y b yd a y c h i n a si n v e s t m e n tb a n k i n gi sf a c i n gt h eh u g em a r k e td e m a n dt h r o u g hi t sh i s t o r y h o w e v e r ， a st h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dg r o w i n g l yd r a s t i cm a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h er e q u i r e m e n t s f o rb u s i n e s sm a n a g e m e n ti ni n v e s t m e n tb a n ka r eg e t t i n gh i g h e ra n dh i g h e r h o wt om a k e f u l lu s eo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt ob u i l de n t e r p r i s em a n a g e m e n tp l a t f o r m ，t oe n h a n c et h e e n t e r p r i s e s t r a t e g yi m p l e m e n t a t i o n a n dr i s k m a n a g e m e n tl e v e l ，t os t r e n g t h e n t h e m a n a g e m e n td e c i s i o n m a k i n g a n dm a n a g e m e n tc o n t r o lc a p a b i l i t i e s ，t h u st oe n h a n c e e n t e r p r i s ee f f i c i e n c ya n dv a l u eh a sb e c o m eam a j o ri s s u ef a c e db yt h ei n v e s t m e n tb a n ki n c h i n a t h i sa r t i c l et a k e st h ee r pp r o j e c ti m p l e m e n t e db yc i n v e s t m e n tb a n ka st h er e s e a r c h o b j e c t t h eb u s i n e s si nci n v e s t m e n tb a n k i sc o n s t a n t l ye x t e n d i n ga n dt h eg r o u pn e e d st o c o n t r o lt h ew h o l eb u s i n e s s i na d d i t i o nt ot h eb o t t l e n e c ko ft h ep r e v i o u ss y s t e m ，t h ee x i s t i n g m a n a g e m e n ts y s t e mi sd i f f i c u l tt om e e tt h ec o m p a n y sb u s i n e s sn e e d sa n dt h ec o r p o r a t e m a n a g e m e n ta n ds u p e r v i s i o nt a r g e t a f t e ral o n gp e r i o do fs e l e c t i n ge r ps y s t e m s ，c i n v e s t m e n tb a n kf i n a l l yc h o o s e sk i n g d e ee a ss y s t e m ，w i t ht h eh o p eo fo b t a i n i n ga c o m p l e t es o l u t i o ni n c l u d i n gt h eg r o u pf i n a n c i a ls y s t e m ，c u s t o m e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t s y s t e m ，h u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n ts y s t e m ，f i n a n c i a li n v e s t m e n tm a n a g e m e n ts y s t e m a n dm a n a g e m e n to n l i n em a n a g e m e n ts y s t e m se t c f i r s t l y ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ee r ps y s t e ma n dk i n g d e ee r ps y s t e m ，m a i n l yf r o m t h eb a s i ct h e o r y ，d e v e l o p m e n tp r o c e s sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ee r ps y s t e m ，a n da l s o i n t r o d u c e st h ek i n g d e eg r o u pa n dc h a r a c t e r i s t i c so fi t se r ps o f t w a r e ；t h e ns u m m a r i z e st h e c o m p a n yi n f o r m a t i o n ，i n f o r m a t i z a t i o ns t a t u s ，m a i nb u s i n e s sn e e d sa n d t h eg r o u p ss t r a t e g i c o b j e c t i v e so fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y s e c o n d l y ，o nt h eb a s i so ft h es y s t e mr e s e a r c h ，t h i s p a p e ra n a l y z e st h eg r o u p sk e yb u s i n e s sr e q u i r e m e n t s i nd e t a i l ，i n c l u d i n gt h eo v e r a l l f i n a n c i a ld e m a n d ，f i n a n c i a lm o d u l en e e d sa n dd e m a n df o ri n d u s t r yf i n a n c i a li n s t r u m e n t s ； t h i r d l y ，a c c o r d i n gt ot h ec u s t o m e r s c r i t i c a lb u s i n e s sn e e d sa n dt h ec o n t r a c ts i g n e db yb o t h 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 p a r t i e s ，t h ec o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n sa n d m a i no p e r a t i n gi n s t r u c t i o n sa r eg i v e no u tt oe n s u r e t h ec o m p l e t i o no ft h e p r o je c tc o n t r a c t ；f i n a l l y ，c o m b i n i n g t h e p r o j e c tm a n a g e m e n t k n o w l e d g es y s t e ma n dt h ei m p l e m e n t a t i o nm e t h o d o l o g yo fk i n g d e eg r o u p ，t h i sp a p e r d e s c r i b e st h ep r o c e s so fi m p l e m e n t i n gt h ee n t i r ep r o j e c t k e yw o r d s ： i n v e s t m e n tb a n k i n g ，k i n g d e ee r p ，i m p l e m e n t a t i o no fm a n a g e m e n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 投资银行( i n v e s t m e n tb a n k i n g ) 萌芽于15 世纪的欧洲，随着国际贸易的发展和资本 市场的繁荣，投资银行业走向了国际化，并在上世纪的美国迎来了极盛时期。投资银 行业开始多元化和创新型发展，在上世纪9 0 年代，世界范围内投资银行业务和商业银 行业务出现了融合交叉发展的新趋势，投资银行成为了推动全球经济融合的强大力量。 随着资本市场的发展和国际化，加之我国的改革开放，在上世纪8 0 年代末期，我 国相继成立了一些主要经营证券交易的投资银行公司。同时凭借政策的利好和改革的 推动，我国经济迅猛发展，投资银行业逐步走向成熟行业。 c 投行成立于2 0 0 4 年，成立时间相对比较晚，不过依托其控股母公司广泛的客户 基础、强大的营销网络、全面的金融服务，c 投行很快建立起了完整的投行产业链， 分别在香港、北京、深圳、上海、天津等地设立了多家子公司与分公司，其中总部在 香港。随着中国经济资本市场持续强劲的发展，中港两地金融市场的融合及开放，给 c 投行带来了大势扩张的机会，产品多元化发展及全球战略的海外业务拓展。 对于c 投行集团而言，集团投资业务规模的快速扩张，这种跨地区、多组织、国 际化增加了集团管控的难度。另外信息不能及时共享、上报，导致集团获取的财务数 据不准确、不可比，严重影响了集团战略决策和投资决策。因此对于c 投行集团来说， 如何建立统一的数据中心、集成平台，成了c 投行集团的信息管理系统战略重点。主 要存在的问题： 1 ) 集团内成员单位信息系统不统一，导致数据不能共享； 2 ) 集团内成员单位核算不一致，数据不对称； 3 ) 集团内成员单位业务流程不一致，跨组织工作流程工法衔接，存在业务处理和 管理执行效率不高的现象； 4 ) 集团缺乏有效的预算管理制度，监管乏力； 5 ) 投资系统不能完全满足现有的需求，导致数据不够完整； 6 ) 集团报表的制作、整理耗用时间过多； 7 ) 投资项目及客户没有很好的信息平台支撑，导致数据混乱； 8 ) 各信息系统缺乏良好的接口，导致数据的抽取工作繁重、效率低下； 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 9 ) 原有各信息系统没有及时升级，导致现有系统无法满足用户需求。 c 投行集团领导早意识到了上述的问题，如何有效的解决上述问题昵? 从信息化 的角度来看，无疑取决于信息管理系统，即为企业提供帐务处理、报表合并、融合先 进管理思想、流程优化和系统化的e r p 系统管理平台。基于集团信息化的战略选择， 由此引出的c 投行集团e r p 项目的方案实施成为了本论文探讨的重点。 1 2 选题意义 国际经济的融合发展，中国集团企业越来越迅速地融入国际大市场之中，为了迎 接更多机会和挑战，集团不断拓展业务领域、扩大经营地域、增加管理层次，以做大 做强为目标，来应对市场的变化，实现集团的战略目标。中国企业集团也采取了不同 的战略发展策略，有围绕行业价值链作强的企业、有围绕核心业务发展壮大的企业、 还有什么赚钱就做什么的多元发展企业，但是，我们也看到不少庞大的集团企业因财 务监管不到位或集团战略错误导致集团破产、资金流失。如庞大的德隆帝国轰然倒塌 了，中国银行某分行的1 0 亿元巨额款项莫名消失，中航油集团新加坡濒临破产始于公 司的投机亏损，叱咤风靡市场多年的格林柯尔全面崩盘，不复存在。 这样的实事值得让我们深思和分析，中国企业集团的发展到底出现了什么问题? 作为一个集团企业，集团总部必须加强财务监控，必须有效地集中掌管集团财务， 通过财务手段实现集团总部对集团的管控。德隆集团的瓦解在于多元投资失去控制， 导致集团资金链断裂，中行的失败在于控制失效，中航油亏损是集团监控薄弱，从而 导致了资产流失，格林柯尔的快速扩张过程中，忘记了对自己的财力估计。这种种现 象的背后原因是集团缺乏财务预警体系，对集团财务缺乏监控手段，同时，集团没有 清晰定位集团总部和分子公司的财务管理权限、集团对企业的管理模式没有准确定位， 这些都是集团企业需要重视的重要问题。 当前，国际资本市场动荡加剧，全球主要币别汇率走势变化莫测，国内通货膨胀 压力加大，银根政策也逐步收紧。中国企业的转型遇到了新的挑战，且追在眉睫，转 型的目的是为了企业长远的发展，而不仅仅是要适应外部环境的变化。企业转型的同 时，必然涉及企业信息化的大力建设，企业资源计划系统，即e r p 系统也必会成为企 业的战略选择。 金蝶e r p 软件携手c 投行集团，通过对c 投行集团财务基础政策、集中核算、 预算管理、财务报告、金融投资等核心内容进行统一整合，从而实现c 投行集团财务 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 核算，提升集团全面预算监管，整合集团资源和各部门的业务流程，提高整体的工作 效率，最终实现c 投行集团信息化的转型升级、集团运营效益和企业管理升级。 此项目的成功验收，除了满足客户信息化战略需求，实现客户价值外，也是金蝶 软件在投资银行行业e r p 的突破，因为在此之前，金蝶软件只做过证券行业、商业银 行类客户，还没有一家投资银行客户。据不完全统计，2 0 11 年中国整个券商总资产约 为1 5 万亿人民币，虽中国投行业成绩显著，但是与国际投行差距还很大。随着中国 资本市场的改革及中国企业的转型、国际化，投行业必将会迎来新的发展机遇，投行 业信息化必定会经历转型、更新换代，所以投行业e r p 市场将是一块巨大的蛋糕。此 项目给金蝶软件提供了投资银行行业的项目经验和行业案例、行业解决方案，行业的 突破必然推动公司市场的拓展，完善公司的整体解决方案。 1 3 研究内容 本文总共有六个章节，每个章节内容安排如下： 第一章绪论中简要介绍本论文的研究背景、选题的意义，以及研究内容安排； 第二章介绍了e r p 的相关理论和c 投行集团合作的金蝶集团及其软件特点； 第三章重点的说明了在项目调研过程中了解的c 投行集团信息化现状、关键业务 需求、客户的集团战略要求及项目合同约定章程； 第四章针对第三章的关键业务需求，详细的阐述了系统各模块的解决方案； 第五章主要以金蝶软件公司的实施”四步法”，介绍了整个项目的实施体系及项 目管理过程； 第六章是对项目管理、应用价值的总结及研究； 本文的结尾是论文总体的概述。 本文首先引入e r p 的相关理论和管理理念，接着以c 投行e r p 项目为例，结合 c 投行的业务需求及项目合约，从项目管理的角度，以客户需求出发、给出解决方案、 然后根据双方确定的方案在项目周期中实施整个项目。本文的研究方法是根据相关理 论知识并结合项目实例，说明整个项目实施管理过程。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章e r p 系统与金蝶e r p 概述 2 1e r p 系统理论概述 2 1 1e r p 系统定义 e r p 简称企业资源计划，为( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ) 的英文缩写。顾名思义， e r p 就是整合企业的各种内外部资源，并对这些资源进行合理的规划运用，满足企业 内外部需求，以实现企业价值，从而保障企业的正常运作，提升企业的竞争优势。e r p 是具有先进的管理思想，也是涵盖了企业各种应用的系统工程，同时也是融合了企业 经营决策的计算机应用软件。 2 1 2e r p 系统发展简史 随着计算机硬件、软件、网络技术的飞速发展，同时也伴随着现代管理思想的成 熟与进步，e r p 也取得了跨越式的实质性进展，功能覆盖广泛且全面，思想理念深入， 同时给企业带来长远价值。从e r p 思想的启蒙到企业运作的应用，再到成熟的理论， 到全面多方位的升华，e r p 的发展大致经历了四个阶段： 1 1 基本m r p 阶段 m r p 的历史发源于上世纪4 0 年代，当初的库存管理混乱，订货点理论的产生给 了人们很大帮助。直到2 0 世纪6 0 年代，随着计算机的出现，人们提出了一套解决订 货点缺陷并能用于订货计划的计算机应用系统，当时简称物料需求计划，为( m a t e r i a l r e q u i r e m e n t sp l a n n i n g ) 的英文缩写。 2 ) 闭环m r p 阶段 在上世纪7 0 年代，随着计算机的大量普及和理论实践的丰富，人们在第一阶段基 础上提炼而形成了”计划执行反馈计划”的闭环，通过这个闭环，把需求与实际结合 起来，系统更加严谨。 3 1m r pi i 阶段 m r pi i 简称制造资源计划，它是在原有的理论基础上加入了财务的元素，它与以 往的理论不同，是一种新的理念。它围绕企业经营目标，并以生产计划为主线，对企 业资源进行统一计划和控制，最终用货币的形式说明企业各个环节的成本和效益。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 4 ) e r p 阶段 上世纪9 0 年代以来，企业市场竞争强烈，且信息系统的更新换代加速，为了适应 市场不断变化的需求和应对激烈的市场竞争，在这种形势下一种全新的管理系统e r p 产生了。主要特征有四个方面： 全面超越m r pi i 的思想，更全面的支持广泛的管理系统，打造一体化的信息 平台； 支持多维的业务模式，突破了单一的业务模式，且更具有国际通用性； 不仅支持计划和控制，还增强了预测、模拟方面业务决策支持； 融合更先进的技术，包括i n t e r n e t 互联网、c s 和w s 架构等，充分发辉系统 整体的效率和性能。 2 1 3e r p 系统管理思想 e r p 经过几十年的发展，它汇聚了现代的管理思想和大量企业管理实践经验，而 不在是一种单纯的软件。e r p 系统的管理思想表现在如下的七个方面： 1 ) 精益生产的思想：精益生产模式以人为中心，并强调简化组织机构和团队工作， 追求精益求精、尽善尽美，在价值模型驱动下，实现生产的零库存、零缺陷和 极低成本。 2 ) 敏捷制造的思想：应对客户需求的多变性和市场竞争的不确定性，敏捷制造就 是整合企业所有资源，在成本和价值因素下，快速准时响应并满足客户的需求。 3 ) 合作共赢的思想：e r p 的核心是管理“供需链”，对企业整个供应链节点的 所有资源进行有效整合、连通，提高了企业内部的工作效率，并有效平衡和满 足了企业外部供应商、客户、分销商的需求，实现资源互通、合作共赢。 4 ) 动态联盟的思想：动态联盟就是多个企业在合作共赢的原则上实现优势互补、 减少双方交易费用等目的，建立多方的合作模式，以提高企业联盟整体的竞争 力，进一步加强合作共赢的思想。 5 ) 协同商务的思想：e r p 的协同商务思想，连接了企业间的组织隔离、突破地 域限制，打通企业问的信息孤岛，实现多个企业间的协同商务，共享商务决策、 业务流程，提高了整体的市场竞争优势。 6 ) 全面质量管理的思想：产品质量永远是企业生产过程中至关重要的环节，必然 在e r p 的思想中也得到了体现。全面质量管理涉及产品的每一个阶段，严格 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 检测每一环节的产品质量，在持续改善的过程控制中，产品质量的保证提高了 客户满意度、产品竞争优势和市场份额。 7 ) 敏捷后勤思想：在企业资源有限、预算偏低的情况下，为了实现企业利润的最 大化，必须增加企业后勤的快速反应敏捷度，实现每个流程的良好衔接和各道 工序的资源保障，达到有效资源配置和后勤系统精简的目标。 2 2 金蝶e r p 简介 2 2 1 金蝶软件集团简介 金蝶国际软件集团有限公司( 以下简称金蝶软件) 创建于1 9 9 3 年的深圳，经过十 多年的飞速发展，现已发展成为中国内地领先的信息化整合解决方案的软件集团，且 集团在2 0 0 5 年转香港主板成功上市。集团在中国和亚太区建立了强大的营销和服务网 络，现有1 0 0 多家分公司和超过2 0 0 0 家负责软件代理、分销的合作伙伴，且和国际知 名软硬件厂商都建立了战略联盟关系，集团现有员工近万人和超过1 0 0 万家遍布中国 及亚太区的客户。 金蝶软件集团在中国内地的主要大城市设立了三个软件园和六个研发中心，旗下 e r p 主要针对大型企业、中小型企业、小型企业，分别对应产品为e a s 、k 3 和k i s ， 另外还有金蝶中间件、金蝶协同o a 等软件。 2 2 2 金蝶e a s 系统特点 金蝶e a s 是( e n t e r p r i s ea p p l i c a t i o ns u r e ) 的英文缩写，e a s 是金蝶面向集团大中型 的企业的e r p 软件，以面向服务架构s o a ( s e r v i c eo r i e n t e da r c h i t e c t u r e ) 为平台，全面 支持全球有名的中间件和数据库软件，并基于金蝶内部的创新扩展平台b o s ( b u s i n e s so p e r a t i n gs y s t e m ) ) 白企业实现行业和个性化需求的搭建。随着技术的扩展、 方案的丰富和e a s 软件的不断升级，e a s 现已满足超过3 0 个行业的解决方案，且能 支持企业的云计算和移动互联应用。e a s 的产品理念是“创造无边界信息流”，并秉 承集团的使命和宗旨，服务超过了4 0 万家客户，构建了客户的战略竞争力和管理平台。 金蝶e a s 关键特性如下： 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 1 ) 卓越的管控：e a s 系统支持完整的管控组织模型，系统拥有多种预置的业务 模式，灵活的预算控制平台和领先的资金管理。通过e a s 产品高效的业务平 台系统和集团经营理念，提升了集团的战略管理水平。 2 ) 领先的技术平台：e a s 系统是采用s o a 平台，借鉴t o g a f 架构开发方法 a d m ( a r c h i t e c t u r ed e v e l o p m e n tm e t h o d ) ，且运行完全拥有自主知识产权的 j a v a 标准中间件引擎，支持大数据和云计算且性能优越，并结合金蝶自身多 年的研发经验萃取提炼而来。 3 ) 全方位应用扩展平台：e a s 系统拥有基于标准产品进行扩展开发的动态扩展 平台d e p ( d y n a m i ce x p a n d e dp l a t f o r m ) ，很方便实现二次开发与标准产品元数 据的合并。金蝶独创的b o s 平台能够随需应变，与其他系统有效集成，可以 实现快速开发和实施交付，从而提高开发效率。 4 ) 管理触手可及：金蝶软件集团针对e a s 系统打造了海量的移动应用，实现客 户移动互联的全新工作模式，管理层可以随时通过移动终端了解企业各环节 的信息和协同工作。另外，金蝶打造了自己的微博平台，并将微博平台融入 到e a s 系统和企业的服务中，实现了企业内外部资源的信息互动交流和社交 化e r p 。 金蝶e a s 整体解决方案如图2 1 ： 赛地产 建筑工程制造韭金惑璐代表堑交通运麓 电力藏寿流通惩蕈 函叠曩碧蕊豳_ 豳麓戆! 陵| | 舞鼙堇；g 蘧豳 餍糕蓝臻g 鹰糟爆磕 鬣粒鬻簧 蕊琏监整 黧慧二。，逐爨豳。i 囊囊塞壁。，萋鳖囊愆= ，壁差塞霾 幼资i 嗍l 疆西灞琏。羲萄赫麟i _ 1 ；磊谴嵫矿。蠹蠹瀑曝一| 绦圈凇 f 罐磊蠹添“lr 羞溺霹一一獭翰嚣+ 萄运溺f 一蠢蠢黛嚣蒜蒜纛赫赫意淼裟嚣嚣蒜篇嚣慧篡妊裟勰慧嚣篡蕊= 意怖盎蒜蒜蒜嚣麓嚣装慧警黧篙蒜搿赫嚣高= 翁 瓮嘲鲢嚆鼹曩墓函i 羞1 1 爵嘈藿_ l 添萄溢荟羞蠹j 。茹。删淑蝴。蹴赢嚣；蒜磊赫嚣赫茹盎。i 幽，越菡茹嚣嚣茹茹；茹嚣磊未蠢茹翥茹淼蕊瓣赫茹搿黼基幽 麟 罐嚣臻摄 受灌驻务 渤张缎蚤 盟务鼹务 器裳娥簧 鬣溺霞鍪嚣潮蓬霾麴蘸篱蘸震鋈霾i 图2 1 金蝶e a s 整体解决方案 墨工 】声 瓣露警 赣帮 誉嚣篡 事 ，一蔫 黪一 删满甏缀粼涵媛瀛 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第3 章c 投行集团e r p 系统需求分析 3 1 c 投行集团简介 c 投行集团是中国四大国有银行之一的某银行全资拥有的投行旗舰，总部设在香 港，目前c 投行集团在全世界拥有近1 0 0 家全资或投资公司，主要有金融投资公司、 证券公司、基金公司等，集团己形成了全方位的投行业务体系。c 投行集团的业务主 要依托于企业上市前、上市中和上市后的不同产品相关领域的服务，涉及金融产品的 投资融资服务、企业的重组并购、各类资产的交易管理及信贷等服务。 c 投行集团经过近十年金融市场的开拓和投行实践的洗礼，现在集团已经参与了 超过1 0 0 家企业规模巨大的资本融资和股权投资，c 投行集团凭借香港国际金融中心 的优势吸纳了很多全球优秀的金融专家、分析师和服务团队，投资相关服务全面且专 业。c 投行集团依托母集团公司广泛的销售和服务网络，集团迅速的发展壮大和积极 的推进全球化战略，在投行领域取得了许多骄人的成绩。 3 2c 投行集团信息化现状 c 投行集团从成立之初就很重视集团信息化的建设，毕竟在投行这个领域，追求 的就是工作效率、数据的准确性、及时性、部门间良好的协作性。从集团信息化总体 来说，办公电脑、办公设备都配备齐全，各子公司基本上都有相应的信息化系统支撑 业务的运作。 1 1 硬件配置 c 投行集团各子公司每人至少配备一台高配置的台式机，营销部门、投资部门每 位员工还额外配备一台笔记本电脑，财务部门、研究部门每人都会配备两台显示器进 行联动工作。集团每个子公司都有机房用于存储服务器，搭建各种系统平台、视频监 控平台、备份平台。整体而言，这样的硬件配置完全满足c 投行集团e r p 信息化的升 级。 2 ) 软件配置 c 投行集团在软件配置方面，几乎每个部门都有基本的软件系统供部门运作使用。 软件配置情况主要如下： 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 自动化办公系统：c 投行集团使用的是母集团公司开发的o a 系统，供集团所 有公司大部分员工日常办公使用。 资产管理在线系统：主要供资产管理子公司使用，功能包括投资条款管理、尽 职调查、合同管理、资产评价体系、财务估值、收入计划、业绩指标管理、 员工计划管理等。 客户关系管理系统：目前没有完整的c r m 系统，客户一般采用e x c e l 统一的 模板进行管理。 财务管理系统：c 投行集团总部从2 0 0 5 年以来一直使用香港本土的e r p 软件 s u ns y s t e m ，进行帐务管理、固定资产管理、应收应付管理。中国内地子公 司都使用的是金蝶k 3 或金蝶k i s 系统，每家子公司都是单独使用，数据不 共享不集成。 金融和资讯信息管理系统：c 投行集团使用的是全球著名的商业信息、金融信 息和财经资讯专业管理系统b l o o m b e r g ，主要为c 投行证券公司、金融公 司、财务部门等公司或部门提供诸如股票、基金、期货、衍生品、货币市场、 行业分析等方面的资讯信息。 证券投资系统：下属金融机构使用的是i n f o c a s e 系统管理交易数据。 3 ) 网络配置 c 投行集团海外公司、中国内地子公司采用光纤宽带或v p n 进行连接，建立了集 团各公司之间的畅通网络通信。 4 ) i t 部门及人员配置 c 投行集团总部有一个综合发展部，主要负责集团i t 系统规则、信息化管理。每 个子公司都会有一个i t 部门负责当地i t 事务，另外c 投行集团母公司会有一个 庞大的i t 支持中心，会帮助c 投行集团信息化规则、项目的支持跟进。 3 3c 投行集团信息化管理问题 c 投行集团运营之初，正是中国资本市场大爆发的年代，很多投资热钱从香港转 移到中国内地，大量的企业融资，进行i p o ，p e 活动，同时股票、信贷、基金、债 券、衍生品、期货也是高涨时期，业务充裕、资金充裕、投资收益也巨大。不过2 0 0 7 年美国次贷危机的爆发，引发了2 0 0 8 年全球的金融危机，随着美国华尔街金融巨头雷 曼兄弟为代表的投资银行的破产，全球金融体系接着受到了重创，同时也波及到了中 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 国的各个方面，实体经济萎缩，投资渠道受限。在此过程中，c 投行集团的信息化建 设经受了很大的冲击和挑战，同时也暴露了很多管理方面的问题： 1 ) 集团子公司间信息系统不统一，导致数据不能共享； 2 ) 集团子公司间财务管理参差不齐，数据不对称； 3 ) 集团子公司问业务流程不一致，跨组织工作流程工法衔接，存在业务处理和管 理执行效率不高的现象； 4 ) 集团缺乏有效的预算管理制度，监管乏力： 5 ) 金融投资系统靠e x c e l 记录计算，导致数据不够完整，逻辑不清晰； 6 ) 集团的报表制作、整理耗用时间过多。且财务系统界面不够友好，报表抽取较 慢，性能较差； 7 ) 投资项目及客户关系管理没有很好的系统平台支撑，导致数据混乱； 8 ) 集团o a 系统部分功能缺失，且性能较差，使用效果不好； 9 1 各信息系统缺乏良好的接口，导致数据的抽取工作繁重、效率低下； 1 0 ) 原有各信息系统没有及时升级，导致现有系统无法满足用户目前和未来需求。 3 4c 投行集团e i 渖项目规划目标 经过金融危机的冲击后，集团开始意识到信息化的长远规划及战略发展，没有良 好的信息化做支撑，很难在国际国内激烈的竞争中取得长远的发展。寒冬来了，我们 如何才能抵御寒冬迎接春天呢? 俗话说“寒冬恰好练内功”，对于c 投行集团来说， 信息化的转型和升级已经迫在眉睫了，e r p 的系统规划才是管理内功。 c 投行集团经过长期的e r p 选型，最终选择了金蝶e a s 系统为软件供应商，希 望携手金蝶软件为集团搭建一套完整信息平台，以财务核算为主，规范财务政策，加 强集团全面预算和监控管理、及时查询和提交财务报告，达到集团资源整合，发挥集 团的整体效益，整合部门的业务流程，提高关键部门的工作效率，整合集团各公司不 同的系统，实现系统之间的信息共享，为将来搭建统一的系统访问门户打下基础，实 现企业价值最大化。这是集团信息化的长期战略规则，项目会分几期分别上线。 c 投行集团与金蝶软件于2 0 1 0 年底签订第一期项目合同，合同包括的主要模块有 总帐g l 、固定资产f a 、报表r w 、应付款管理a p 、预算管理b m 、合并报表c r 、 客户关系管理c r m 、商业智能分析系统b i 和客户化开发模块( 主要包含金融工具和部 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 分e a s 标准产品不能实现功能) ，项目实施范围为c 投行集团香港和中国内地8 0 家 公司，项目周期约定为1 年，要求在2 0 11 年1 2 月3 1 前完成整个项目。 3 5 系统关键业务需求分析 投行业对于金蝶集团来说是一个新的行业，此前没有行业经验和项目经验，因此 c 投行e r p 项目的项目调研至关重要。基于c 投行集团中国内地公司业务需求和流程 相对总部来说简单、标准化，此项目的项目调研主要集中在香港总部完成。 3 5 1 总帐业务需求分析 总帐系统是所有业务系统财务数据的汇总模块，主要集中在凭证处理。总帐模块 现有业务流程图如图3 1 ： 图3 1 总帐业务流程图 、 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 从总帐业务流程图可以看出，客户原有帐务系统的主要操作有凭证的录入、查询、 审核、复核及过帐等。 在项目合同和项目调研中，客户对总帐模块的主要需求为： 1 ) 系统需要支持e x c e l 数据的导入； 2 ) 支持手工录入； 3 ) 支持自动外币结余重算； 4 】凭证录入时能允许记录多项资料( 如：项目，客户、供应商、职员等) ； 5 ) 允许将系统资料导出e x c e l ，作为分析用途； 6 ) 支持用户从多维度导出系统资料； 7 ) 系统需要支持简易的年度结帐功能； 8 1 费用分摊( 客户每月月末某些费用期末余额或发生额需要按照各部门办公室租 用面积或人数比例来分摊，但各部门办公室租用面积比例或人数比例是动态 的) ； 9 】收入分摊( 客户每月可能需要将相应投资项目收入按照一定比例分摊到其他公 司的相应部门) ； 1 0 1 客户要求e a s 系统需要开通与外部交易系统接口，能在此系统导入每日末的 交易资料，且能自动生成相关的凭证( 如：外部投资系统i n f o c a s t ) ； 11 ) 客户要求e a s 系统需要开通与外部网站或系统，能实时导入各种货币的汇率， 进行汇率计算，然后自动生成凭证。 3 5 2 固定资产业务需求分析 c 投行集团固定资产系统主要管理集团所有固定资产( 包括无形资产) 的新增、查 询、变动、清理、期末折旧等业务。固定资产管理系统主要现有业务流程如图3 - 2 至 图3 - 4 ： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 鬓鳜羲臻| | 鎏| i 麟j l 溺霞爱产瓤竣于滤榉隧鋈i | | 鞫塑一 3 i 懑l 黢_ 降f i ：6 s 箨褰翻蘩骥隧鋈i 集酬公il 隧窀褒产爹渺黪麓4 驶璎 l l剿2 0 1 l 一0 3 一蠖羹l v 1 。o | 萋黪j 湖睡熬熬s 一黼 添l 羹耀 戮凌j一麓壤澄壤鬻麟懑飘：l l 黪瓣灏霪囊蓊黼溯瓣 鬻鬻藏圈濑瀚鳓辇戮萋l* 龋爨 瓣霹释 e r “i ； 1 1 1 一、 i 鬻一# i ；1 m | | | | 豢鼷翁黉黪藤黪糕麟 i ( 囊j 莲龚疑移 i 监嚣蕊 罄二迸器 1 j 寤璃辫旁 节谢 囊￥。阳? ，：沁。 浸癣新撼；袅 姨凌葶莲糖遵童嘲 鼗i 亨；巍恕鞲虢蟪 t l 裳糯， 嚣鬻瑚窘蘩弦凳 l 。；。 ! j 罄舞舞! 鍪i 受 7 i 8 ”一 爨一畿抟辫fl 毫 l 2 繁华蕊双约荦 ；：， j ! 至鬟嚼 “i 捷错 穗露 鬻j l 褒。， 趣彝；薅穗 鞠 - 璃： 1 程薪i 芝o 。 芎酸聚麓臻露疆r 一。赣 演疆；，“。列 i _ 霹| l | 黝；t 蹬产秽嚣鬻 毒k 爱a 攀莲夔芦鹄壤 褥篾静糍瓣 lj 壤 l 鞭谢弦蟪溪 罐 簸疆裁，蹉 。籁 撩争玲瓣1 鼗黝澎 l 褥i 罗蟪；“。帮r 5 辫l 夔，。癸；惑蹙蠖 k 一擎一 5 s 1 洛篓蠖鹩 囊 艨羚 鬻、笋l 巅谢照 x 堪沙 。 鞠j 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