（工商管理专业论文）航运实务中无单放货相关问题研究.pdf

摘要 正萃放货是捂当船舶抵达卸港潋后在船乐来毅到正奉提单的情躐卜，船尔将货 物交于提单持有人或是收货人的行为。无单放货是航运实物操作中普遍存在的现 象。据统计，班轮遴输中存在1 5 的无单放贷现象，租船运输能达剿5 0 ，某些 重要齑品如犷物、油的交易中赢达1 0 0 。由于无单放货涉及到的方面比较多产生 的纠纷也层出不穷，对无单放货的研究具有非常重大的现实意义。 本文扶船东懿角度怼无单教货与贸易因素之间的关系及无单敷货产生的原嚣 进行了分析，使船东在贸易屡面上对无单放货有了清楚的认识，针对国内理论界对 无单放货行为鼹法终性矮存在的争议阐述了作者的繇点，捷船东在鞋后处理相关的 纠纷时有了可循的依据。 本文运用逻辑麴纳法及丈量的案例分析了承运入作为无单放货的行为中的主要 关系方，对承运人在各种情况下所承担的风险进行了深入的掰究，使承运人看到了 在无单放货纠纷的处理中胜诉的可能性。提单纠纷恩产生，从谁有权提起诉讼入 手，研究各国的提单法及我国的海齑法等法律，对季毛运入及提单持有入的诱权问题， 从理论上进行了深入的剖析，指明了承运人所面l 缶对手的底细。由于窟物当中诉讼 经常超过诼讼时效，故对瑰实意义中的时效闯题，进行了篱要的分橱，莠褥出了一 定的结论。 本文在实物及毽论上，对无单放货的解决途径进行了探讨，并分析了各种情况 下的相关法律问题。 本文的研究成果，丰富了我国法学界和航运界对无单放赞理论研究的内容，为 承运人在未来的航运经营中提供了解决无单放货纠纷的理论依据。 关键词：无单放货风险诉权时效 a b s t r a c t n o n p r o d u c t i o no r i g i n a lb i l l so fl a d i n g ，n a m e da sn o b l ，r e f e r st ot l n a ti uc a s e o r i g i n a lb i l l so fl a d i n gc a nn o tb em a d e a v a i l a b l ea tt h ed i s c h a r g ep o r t ，t h eo w n e r s r e l e a s et h ec a r g ot op o s s e s s o r so fb i l l so fl a d i n go rc o n s i g n e e s a tp r e s e n t ，n o b l h a sb e c o m em o r ea n dm o r e p r e v a l e n t i nt h e p r o c e s s o f s h i p p i n g b u s i n e s s a c c o r d i n g t ot h es t a t i s t i c s ，n o b lh a p p e n e di nl i n e rs e r v i c ew i t ht h er a t eo f1 5 ， w i t h5 0 i nc h a r t e rb u s i n e s s ，a n de v e nw i t h1 0 0 i nt h e d e a l i n g o fc e r t a i nc r u c i a l g o o d sl i k em i n e r a lo ro i lt r a d e b e c a u s et h ep r o b l e mo fn o b lb r i n g so u t s om a n y d i s p u t e sa n di n v o l v e sa l o to f a s p e c t sb e i n gr e l a t e dt os h i p p i n g w o r l d t h e r ei sg r e a t s i g n i f i c a n c et oa n a l y z en o b sc u r r e n t l y a u t h o r , w i t ht h ev i e w so fs h i po w n e r s ，i n t r o d u c e st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e n n o b la n dt r a d i n gf a c t o ba n da n a l y s e st h er e a s o n sf o rn o b li n t h i s p a p e r b e s i d e st h a t ，a u t h o ra l s o p u tf o r w a r do p i n i o n o fh i so w nt h r o u g h t a k i n g t h e r e s e a r c hi nt h ed i s p u t e se x i s ta m o n gt h eh o m et h e o r e t i c a lg r o u pa b o u tt h el e g a l i t y o fn o b l t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st om a k ei t e a s yf o ro w n e r st ou n d e r s t a n d n o b la n dm a s t e rt h er u l e sa n dg u i d a n c et od e a lw i t ht h ei s s u e sc o n c e r n e di n f u t u r e a u t h o r a r g u e st h i sp r o b l e m w i t hl o g i ca n dm a k e sac o n c l u s i o ni na c c o r d a n c e w i t hr u l e so fi n d u c t i o n b ys t u d y i n g q u i t e al o to fc a s e s ，a u t h o rd i s c u s s e st h ev a r i o u s r i s k st a k e n b yc a r r i e ra s t h em a i np a r t yi nt h e p r o c e s s o fn o b l ，a n dt h e p o s s i b i l i t i e so fw i n n i n gl a w s u i t sf o rc a r r i e ri nt h ed i s p u t e s i nt h i sp a p e r a u t h o ra l s os t a r t sw i t ha n a l y z i n gt h er i g h tf o rc l a i md u r i n gt h e s e t t l e m e n to fd i s p u t ef o rb i l l so fl a d i n gt h r o u g hs t u d y i n gm a r i t i m el a w sa th o m e a n da b r o a d ，a n dm a k e sc a r r i e rk n o w c l e a r l ya b o u tt h eo p p o n e n t se x a c tp o s i t i o ni n t h es u i t i n r e a l i t y ，f i l i n g as u i ta l w a y se x c e e di t sl a w f u lt i m eb a r t h i sp a p e ra l s o a n a l y z e st h ep r o b l e m o ft i m eb a ri np r a c t i c et e r m sa n dg e t sac o n c l u s i o na b o u t i t a tl a s t t h i sp a p e rd i s c u s s e st h em e a s u r e ss h o u l db et a k e nt od e a lw i t hn o b l a n dc o n c e r n e d l e g a lp r o b l e m s i nt e r m so f p r a c t i c ea n dt h e o r y a u t h o rb e l i e v e st h a tt h i sa r t i c l ec o u l de n r i c ht h ec o n t e n tr e s e a r c h e db yo u r c o u n t r y sl e g i s t sa n ds h i p p i n gs c h o l a r sa n dp r o v i d em o r eu s e f u li n f o r m a t i o nt o c a r r i e r si nf u t u r e s h i p p i n gm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：n o n - p r o d u c t i o no r i g i h a lb i l l so fl a d i n g r i s k s r i g h t f o rc l a i mt i m eb a r 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 7 学位敝储签名易别岳签字嘲矽。乡年驴n l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁壅盘鲎 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨童盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一躲丑捌耳 签字日期：加矿；年口f 月r 日 导师签名 签字日期：一弓年，月，p 日 第一章缝浚 ， 援蕈的概念 第一牵绪论 明确磺究对象蹩轻程凌氍究酌蘩挺。汉缀谶粥第一次旌溺球法层颟给出 了“鼹攀”戆夔臻定义，愆程套嚣法禧，“鬟攀”凝念熬乡 延蠹溪存在饕分竣。 ( 1 ) 裱藻萄法律实物瀚理解，“提单”彼捂海邂提单，它只麓渤海上承运入 签发，题海上合同的诞明。麓国1 9 9 2 年海上蟹物逡输法对“提尊”作出爆定， 只戳于可背粥转让或赢接交付的指示提单和无记名摁攀，故记名提单不在“掇单” 之掰；1 1 1 ( 2 ) 美国统一商法魏孛，摄单是撂“侮括象运单在内的国从事货秘运输 羲遴遴鼗势静夫开窭戆试臻牧燕货饕鹣摹据。” 2 1 这耱表述主豹鑫穗忧棱得遮一术 语涵盏了所脊货物运输的单搬，不论其是否为有价证漆，另外美国仍将记名提单归 菇“斑罄”之弼，毽蕊定其幂可转谴( n o n n e g o t i a b l e ) 瑟 ，且无须凭忿交手毒货物 悉与海遮荦一致； ( 3 ) 台湾省“氐法”中“提单”一词海陆不分，系指“运送人戚船长在货物 装载之恁，腹托运人瑟求发绘蚝运人鲍一静蠢龄证券。”在冀“海囊浚”中又专设 “载货诞港”用于海上货物斌输并准用于“民法”有必“提单”的舰宠。 ( 4 ) 箕德大多数营家帮遮区( 鼹德重、舔麟、箨藏、蘧典、耨兰、西零等) 的琵法躐商法、海商法或海上货物运输法，坟以传统之海运掇单为“掇单”，且筠 将记名撩攀粥为提单，毽对藕霹转让健作毽不黼瓣裁定，有允许背书转让豹，氇有 禁止的。 盘予番濒法耧不溺，婺您严密趣迩提单蹩可转畦= 蠢徐 正卷并求褥统一是稳海困 难豹，救蔼汉堡魏瓣簿“爵转谴健”魏援定吊塔器避器l ，兔许缔兹莓鑫孬在 国内法规定，只是牢牢把撼往成提交掇单作为换取货物的这一提单掇麟基本性须， 对提攀黪了魏下定义：( 爨一条籀七款) 第一章绪论 “提擎，是指用戮诞明海上货物运输含嗣和赞物已经由承运入接收或者装船， 以及承运人保证据以交付货物的单证，提单中载明的向记名人交付货物，或者按照 摇示人熬攒零交镑簧携，或者囊掇萃持有入交谨焚携豹条款，稳残承遮入据激交嚣 货物的保汪。” 中牮入民荚帮鹫海巍法薅7 l 条与上述定义一致。勇据海鬻法第7 9 条 之规定，记名提单亦为掇单一种，但不能转让。 1 。2 提荤的种类 提单胃戳有几种不鹪的分樊，可以按掇举上收赞入的抬头不嗣分为记名提单、 指示提单、不记名提单；可以按赞物是否已装船分为已i 装船提单、收货特运提单； 可激按提擎童有无懿漫嚣分兔瀵渣撵单、不瀵涪撬零；按运输方式嚣分舞蹇这挺蕈、 海上联运提单、多式联运提单发一些特殊的提单如；倒签提单、预借提单、舱面货 鬟攀簿，这攘莰奔绍接褥擎主教爨天捻头不溺的分类： 1 2 1 记名提单( s t r a n i g h tb l ) 措提单正面收货入一栏内载明特定龅人( 或公嗣) 的提单。承运人猩露的港应 囊特定懿入 - 咽- 辩 礤 t 6 第一章绪论 1 4 贸雾因素与涎单敖赞的蔗翔 产车无单放货酌原困狠多，识并稚所有冤单放赞都会j “t 随q 纷与诉讼。弼 速的 不断掇高，使褥货物猩途运输时闻大为缩短，丽囿于传统的单涯流转稷序，载货船 舶开航后方才取得的提单最终送至目的港买家或其代理手中的时间却没有缩短多 少，在短靛线运辕( 如中国到日本、韩国航线) 中单诞迟予熬赞抵港瓣现象孵枣发 生。 甄使是遗洋靛线，峦予爨际燹荔母嗣一农途货上攀存在餐数令连舔买卖含辫， 且每一环中都有单证的缮制、流转过糨，这种层层流转辨必造成单据流转过程挝长， 繇| 噩筹菜一环节再产生阕蘧或壅现差镣，鬟擎等荸据邀至最螽买家运逡于虢赞抵港 日期的情景便会发生。据统计，班轮运输中存在1 5 的无单放货现苏，租船运输 能达副5 0 ，菜些耋器商品如矿物、油的交荔中高达1 0 0 1 5 1 目前的茏单放货纠纷中，涉及贸易合同的案件占相当大比例，概撼起来，主要 有以下几种情况： 1 4 1 结汇时单证不符邋单或换单 现今国际贸易采用信用诳付款方式十分酱遍。信用证下，开证彳亍商严格审核信 用证蠼定的一切单据以确定它宙】在表甄上是否符合信用证条款以及各耱单据之闻彼 此是褥一致的义务。银行审单十分谨慎，近乎刻板，落如果认为受益人卖家提供的 提单、装麓攀、发票等单据鸯饪舞一楚与信弱涯其体瓣定苓簿，都会姆全套擎撂退 回，黉令卖家在信用诞有效期内重新提供一套符合要求的单据。如果卖家换单不能， 镄翔簧求艇公司接信溺证装遥期翻签攥单蘧掇，那么多数情躐下船抵鞫豹港辩提单 等全寮单据仍在卖家乎中；另外换单不能时，卖家也w 能要求买家修敬信用证以达 至g 联利结汇静目的。然而，光论重制单据还怒修改信粥证，都会造成筚据流转的迟 延，这种迟延常会导数提单项下货物鼹运抵目的地面提单肖在邮寄途中。 目的港收货人凭副本提单或正本提单影印件等加保函将货物提走簸，若收到正 本提擎，著将艨获正零提单交绘承运入抉圄保函，那么承运人鲍无单敦爨有掠无险， 第一章绪论 通常不会遭到起诉之患。此况下的纠纷主要源于这样三种情况： l 、提货入欺诈，保函掇赞螽不辩教续擎，或者将正本提单再转嶷给善惫第三 人，之后逃之天天。持有正本提单的爨家、开证行或第三人买家无法找到该提赞人， 遂阳承运入掇起诉讼。 2 、收货人提货聪发觉货物质量或溉格等与买卖会同中的约定不德，遂以质量 瑕疵为由不同意支付众部货款，双方对应付价格协商不成，卖方无法凭正本提单实 琢控制与处分赞妨，赞款嚣空，于是选择承遂入为鼓诞对象。 3 、出于方便诉讼或判决执行的考虑，不论其根搬贸易合同能否胜诉，正本提 单持蠢人了瓣至l 承运入无擎敖爨这一攀实螽，缝挂选择壤据运输台霞怒湃承运人。 。4 2 买方矮淡处理或转售货携豹收益键款羰擎 托收也是国际贸易中用褥较多的一种支菇方式。若为远裳付款交单( d a a t d a y sa f t e rs i g h t ) 条件，买方必须在汇票到期日前偿付汇票厥才能拿到提 单等赞运擎撼。买方辫本赛没：疗多少德备赛金聂处于凳| 政困境，或者辩傻枣场褥好， 为了抓住有利时机早日提取货物进行转售或使用，大多希望凭借信托收据( t r u s t r e c e i p t ) 淘代浚行倍取攀据，免行提货，臻处理或转替信托收据( t r u s t r e c e i p t ) 向代收行付清款项。凭僚托收据将提单等单据借始进口人后，不论进 口入能否在、汇票到期豳付款，代收行必须对开证行承掇到期付款责任，因此代收行 若对遴口人炎傣不太了解或持怀疑态痰，往技糖绝偌零提货。 上述情况下进口人往往会臻求承运人凭副本提单加保函等先行交付货物，出于 善势褰业曩懿戆考露，承运a 有露遣会答应遗蜀入熬要求。颡释熬，赉予遗嗣入蓄 意欺诈或是因为货物的质量问题，提单持有人无法凭掇单向承运人提取货物或无法 囱避弱天竣取爨款对，往往疆承运入无单敖货为由选择承运入为诉讼被告。 4 3 赞弱原因修改挺荤 撵蕈孛收爨久糕的鞠浚承运久宠全是袄照托运天的要求缮 錾l 懿，瑟每一套提 单制成指示掇单还是记名提单则是托运人根据贸易需要决定的，承运人并不了解这 些与之无关的贸易鹜聚。当颥麓兹贾弱需要发生变纯，铡鲡贸易合同静买方发生变 第章绪论 纯，需要将濂提单中的i i 货入糕律褶应变瑟时，芋羲运入会要求修改褥举或熬新签 发一察褥攀黻满足贸荔鼢薪鬻求。梵诧承避入需婺收圈已签发掇单避行修改或重 签，耨援零滚转送这鬟熬港熬辩翊嚣褥蓬长，嚣懿港承运大装葵代瑾瓣予囊鼗艺翥 袋，蠢时尝蒙受绦丞将赞物爱秘缭薪褥单下瀚投货入；爱- 一种特飘楚麓运港承运人 式焚找莲恚谗褥握攀审皎赞入燮敬猿凝逮告静爨港鹣承运天f 璞，嚣餐鬣器戆辫羧 货入资料按爨该收货入掇供的傈瀚将货放走。 拿 第= 二章关予无革藏赞稽为的争谈 第二耄关子无单放货行为的争议 毯藏毽内关于无零教赞稽为的争议，主要搿两个方蕊：藩先蹩瓒论上对冤擎放 赞群为翡法棒定毪秘蘧；箕次楚实务中承运a 恁鼙放爨应凭捺耩耱摄筚敖货酌翊 题。对这两个问题的清楚认识有助于正确理解燕于无革放货的纠纷。 2 。 美子舞单蘸黉嚣懋瓣法律镶交 颡内对这一闯题，骞a 认为属造约蟹为燃璇( 又分“一般违终淡”与“壤本 违约说”两种) ，也宥人认为属侵权彳子为性质。对无单放货行为的不间定性将直接 影确黧爨悻斑搜矮鹣法襻凝法院管辖投静确是。 “一般违约说”议巍，甄然以提革秀证秘鹩运输裔丽中溺确篾寇，承运人应保 逐薅爨物羧援运久要求交绘溅攀中浚爨天一程攒愆酶蔽货入，酃么承避a 来麓行保 证义务溅单放货属于对约定的违反，对合法提单掩有人造成的伤害怒媳接由于违反 运输会阏产生翁。虽然这褥为霹时装害了提单持毒人浆所套投，秘成违约与侵权 戆竟合，毽“懿要霞害毯久财产、天舞敖弱蹙粪藏基予违反含嚣义务发生懿，簧琏一 觳不邋厢侵枚民事责任的规定”，而鼠“在存程台同关系的双方间制潦出一种侵权 责任j 孛濂撵发展没有鼹处”，因此无肇放货行为鼹# 援为违终，霭不燧授权。又由 于若会阍中对违约赔偿有约定，应按约定方式赌偿；所以，除j 承燧人欺诈，其无 单敖爨褥淫藏一般违约狡矮，可蛱获褥趣蕤责程黢麓条款在蠹爨褥单条款的豫轳。 撩“裰本违约说”靛入士主要是爱英重六t 年代盛行的掇奉违约驻剥的影响， 氇稍议为蕤零下承运入静基零义务是将货物安垒遮至弱豹逢，并按孝卺避入要求将货 交到符念骚求的提单持有人举中，这是双方订立念同的基础。承运人不能适当履符 这一基本义努熊违约蠢为殴缴及了会丽酶稷蒸( g ot ot 娃er o o r ro ft 珏e c 9 鞭警鬏a c 蕈) ，簸耩壤零造约孬荛。秃单藏爨的蕊遐天嚣魏鞋“遂鸯予台爨器台 同法律之外，不可能利用该舟间或法律条款，特别是，不可能测用含f 司和法律中的 除静袋黻铡条款”来缳护謇穗，因戈“受夔予台溺中熬蔽裁蘩教与豫夕 条款戆久翅 舀 第二章关予玉单放赞章亍为的争议 造成了与合同各有关方原来所预期的兜全不同的形势的话，豁免和除外条款也不能 帮韵犯有簸鬏奉上遗蔽台弱豹行为静一方”，瞧就是诞，无肇放货的承运入不髓享 受提鹧中关于免责以及责任限制的规定。 认为无单放货耩侵权行为的人士认为提单足物投孺汪，融括船代、港l j 仓库、 承运人在内的各有关宠必须毙正本提单交付赞物给提攀持有人，娃们的无单放货章亍 为构成对提单持有人所有或有权占有的货物的“侵占”，都属于侵权行为。其中又 有戏点认戈，承运太尚提单持枣尺之阙存在挝单会霜关系，遗约蓑 斥矮权，对簿有 人言，承运人的无单放货属遣约行为；而船代、港口论库作为承运人的代理人藏雇 囊人爨，英秃萃款货行为越爨了受豢笾嚣之辨，爵蔽不戆事受承运人与货囊之闻 合同约定的保护；又由于与货主不存在合同关系，因此船代或港口仓麾的无单放货 行为构成侵投。郊耩侵粳桎缓，楣瘟地，违约方的民攀责任馥由侵校行为发生她或 结果地的有关侵权法律来调整。 在我国茏单放货的司法实践中，从海事法院的审判结果着，大致分为三个阶段： 第一阶段：秘年代末钧年代枕 此阶段视提单为绝对物权凭证，凡无单放货便构成侵权。通俗的说，“只认单 不认入，量鼗单惫鐾投摹”。谯这一狳段，海攀法夔戆裁决楚一霆餐熬，其要是无 单放货，提单持有人在诉讼中肯定胜诉，且承运人承掇侵权的资任。 1 9 9 1 年“兴零l 公司诉印凝国蜜公司”案闻是这一对期的典垄案捌。印液图贸 公司因无单放货，引发对货物所有权争议，最高人民法院认为“提单怒一种物权凭 证，提单的持有入就怒提单顼下货物瀚所有入。当提翠项下货物被他人占有时，提 单持蠢人有权对占有人提起礴认货物赝有权和返还货物之诉。” 第二阶段：1 9 9 3 年一1 9 9 7 年 j 墩盼段仍粳提单必甥投毙涯，毽不是绝对戆甥毅熊迂，这一狳段煞主要鹫桎表 现在两个方面： 第一，海事法院怒疆萃巍俸凌投瀚形式簧律，嚣积撵荸持有火穗窍货秘静掰有 权作为实质要件。光有形式要件( 持肖提单) ，不具有实质要件，仍不能提取货物： 反过来，有了物权的实质要粹，没有形式要 牛，也无法提货。俺一旦双承运入处提 起了赞物，承运人并不承担因无单放货的责任。 筹二意关乎无单菔赞嚣舞蕊擎渡 1 9 9 3 年，“科选玛珠”轮一案f 7 】改变了提单作为绝对的物权凭证的地位。在 该案巾，瓣攀证不蟹，买方糖纣货款，荠凭保疆懿墩了货戆。卖方懿懑嚣与癸方协 商改变赞教支付方式，并收墩了部分赞款。因佘敞未褥至偿付，卖方依据提单起诉 瓣蓉l 燃忑梁羧羹。广楚海枣法黥浚为“特掰震嚣熬楚，弧嚣深鼙鹭公汝巍 改变贷款支 寸方式，标志着该提单不鞭具有物敬鬣诞的效力，鼗躲告依攒不再 具有物校效力的提单，向索赔赞款及利息损失，本院不予支持”该判决 是承运人觅攀放货获褥胜谣的第一倒； 繁二，警提单持鸯人戆嚣蕊稳袋霹无荤敖赞戆谈露或对凭攀摅赞蔽裁懿熬宴 霹，窳遮夫不承藿蘩缮责程。 在“兴隧”轮一察中【8 1 ，原告是买卖合同的粪方即托运人。他知道目的港无 革放货豹债瓿，僵 | 羹并没脊髓撩 壬旃舜议，反聪瀚承运入索要收货入撬供的缣涵电 传文本，戥艇向收货人请蕊赞款。在收货人提货聪，源告又数次与姨赞a 汝整要求 辑获寒聚。舔告叛无荦敖赞麓诿了承逡天。天津螽缀天民法藐潮决。躲告懿上述嚣 为己构成对承运久无肇藏货嬲认可帮葵依据提蛰疆求承运入交货投刹麴放弃，敬虚 免除承邋人的责任。 第三输黢：1 9 9 7 每戮蜜 这一除袋敕重要姆纛楚；将无攀羧爨篷爱豢凌覆援袭受逢终鼗滚采蹬狡浚窝遗 魏说。这是耋要骜改变。袭爨海事法藏牙菇藏舅掇擎霞运输颈藏中辩瓣权性麓点。 1 9 9 7 年，最高人民法院程“粤海”案1 9 r 扣推翻一、二审剡决将无单放货认定 为违约行为，辩认为键单中约定的“海牙觌剐”肖效，时效为年。 笔磐娃必，对无单放货誉髓一壤蕊论。始累涎荦放货承运入懿零懑是为甏台收 羹灭撬赞，蕊速货爨滚转，其主褒无慧意，戴葵谈交题善意瓣，蠢赞爵疆露霞赞人 仅可裂滚承运入承担岛羹秘灭失网等戆违约责铿。当然，提擎簿毒a 瞧哥对撵取货 物的第三人耐非承运人提起邋还货物的侵权之诉。但魑，如果承运人与收货人绒第 三人，窜添一气，薮豢锩交费辘，致使挺单持弩人受攒涎，撮攥最萄人嚣法院关 于撬行 蓉手霾鬈戆豢冤第6 8 条懿瓣定，一方囊事 人馥蠢镥溜髯孝方虚霰翡巍，藏者敌意懿蘸龚实耩况，诱健对方懑事a 干挈积错误意愚 的，可以认定为欺诈行为。麟予欺诈，应根据侵权法磁日 合同法处蠼，则第三人与 1 2 第二二牵关予秃单放萤簿淹艟争议 承运人为拭嗣侵权人。 2 。2 关平液凭何种提擎放货 舀髓国内一些芷本赞代掇单( h o u s eb l ) 特褥入凭提单光波从赞代处提取 货物时鬻蕊求船公司承担光单敞货责任，这类绸纷争论的焦点在于承落人应凭何种 提单放赞。 谯瓣鹣港捷货熬滚程一般意二静，一释蹙瓣羝港簸，爨戴或冀羰瓣港鼗毽黄先 凭漆蠢采魏海运撵荤受瓣公霹据赞，耱羹簸靛公援签转移裂赞霞鑫已掰在熬鬣爨雳 来的仓魔；然后通知进口方收别货代提单后凭货代提单到货代仓库撼赞；另种是 货裁掇攀在瓣羝港对醺至g 遴秘穷手中，进臼方煲赞谯掇荤两货栈换取懑经筏伶提赞 背书海运提攀，然后由进口方崮己派率到船公司码头蠛仓库凭海运掇革提货，詹一 秘援赞浚程霞无靛番运人娥摸较夺，漫寿强定懿囊骞蠛翟霆仓蓐嚣掌经卷使焉。 劂海运提单一样，货代撼攀在流转过程中媳会由予慕一繇节的鹪题两无法及时 送达目的港收货人手中。目的港货代出于曰后业务关系的考虑，在进口方尚未收到 货代挝攀时媳会凭缳瓣将愚从般公司鲶提取熬赞猕交飨迸鑫方，或卷凭傈薮将海运 提蕈交鸟遴隧方，让箕妻接畿船公露楚提货。 关予搀擎鹣蓬嚣公翁与务嚣海蠢滚大多誊接避筑爱，承运太凭攀交爨是箕在提 单合同下对货方作出的保证。这里的“单”指的怒承遮人或其代理以蕊本人名义向 托运入熬发豹瓣单，交货对皴指豹燕褡舍提蕈救货入栏要求豹人。电述货代提单 祷有人鳋糖费代提单双能向终受无艇承运入签发该提摹携货代主张提货较裂；两签 发薅运撬攀鹃耱公司嚣鸯凳海运提萃终货物交给海运援攀褥鸯天翁义务，货交海运 提单巾的记名收费人袋其委托豹提货久嚣嬲邑完成了诙提革矮下翳交辩义务，鞭瑟 货代提单持有人提货不能时烈能诉作为无船承避人的微代，无权诉船公司。 货代提擎特毒入鬻尾豹撬辩理壹楚，显然能不是海运挺攀特有a ，擐是我藏海 亵法秘镶褒定蛰方毒疆妻接藏赞穆戆必失或者攒耀囊实嚣承运太提交薅臻请求，爨 瑷毽可强纛接囊实舔承运入黯公司主强关于据赞甭到静菇楼请求。然瓣我国海藕法 同时规定，实际承运人仅程萁撤责的运输范围和遮输阶段内，并且仪当矮犯有不可 第二章关：卜无单放赞行为的争议 免责的过失或者导致灭失损坏的原因不属承运人免责事项时，方才对贷方承担赔偿 责任。赝以货代提擎持有入这一莰辩理由也辩不住脚，这类清况发生时，德们只能 诉货运代理人。 旅无单放货指的是承运入将货物交付盘假提单收货人，域货物早_ ：提单到港， 收货人在目的港凭保函提货詹，拒绝赎单或笼法取得正本提单换回保蕊，正本提单 持有入或真正的提单持有人笼货可提。 4 第三辈承送人无单放赞承担的风险 第五章承运人无单放货承担的风险 3 凭伪遗的提单交货一m o t i s 一案 承运人凭单放货芷豢情溅下是安全的。扶m o t i se x p o r t sv 。 d a m p s k i b s s e l s k a b e ta f1 9 1 2 【l o 】案的判决中可以看出凭伪造的提单提货的危险 最近汪褥妥荚嚣法藏褰疫重撬。在m o t i s 一案中，托运入与承运入签订了一傍 将货物运输到西非去的班轮运输合同。提单上标明“凭托运人的指示”。在卸货港， 交予正本提鼙来到，货物被静翻仓痒。随后，通过番簸謦挺零换取鬟赞所必须豹提 货单，货物被人提走。m o t i s 一案使船东颇为窘迫，他们对使用这种方法进行的 诈骗几乎无计可施。踟予船舶所有入缀常给期租承租入班充分的签发提单的权利， 因此，前者邋常不参与提单的签发，魄不知道提单的囊正样貔。这裁爨味着，不可 避免的船长程卸货港搴实上可能提单嫩正本的还是伪造的。 然嚣，蒙m o t i s 一寨豹绩提势不掌发生。麸诈骗方受度看，象本寨邃糕成 功的诈骗依赖于许多偶然事件的发生。这些偶然事件就诱使他萌生诈骗意图，并可 搜绝实燕诈蘩嚣又不被大觉察。 货物装船后，托运人或卖方会尽快去银行结汇。农“交单付款”方式下，他将 提交掰需要韵单证( 包括一套正本撵革) 给买方，单诞大都在船舶弼遮卸港之前到 达。在信用谜的付款方式下，他将提交这些单据给银褥。如果没有取褥货款的话， 他就保留这些单据，既可以转卖他们( 通常以较低的价格) 也可以凭借这些单据将 货携收回，势量懿栗德起谣懿活，可以兔摆应戆损失囱买方请求赔偿。大多数骧况 下，托运人爨方会事先给承运人通知，告诉琢运人所发生的情况，并通知其不能 交付爨勃。瀵漠枣心戆承运天将会注爨羁这耱情琵，餐粼谴将承撵违约窝餐占的责 任。 阂诧，这个体翻钕乎是炙懈可击的，只要托运入卖方遗知了承遂入，就不会 有m o t i s 这类欺诈搴件发生。但是可以想象，如果蠢下列事件发生的话，或者是 第三章承运夭无擎放蟹承攫瓣燕蹬 买方或糟是知晓该情况的其他方都可能实施这样的欺诈行为，第一，包括提单在内 的单据在船舶到达卸货港的期间一定是处于被提交( 给银行) 的阶段。如果托运人 ，卖方确信单据会被接受或赣拒绝，他就会及时的通知承运人，欺诈只宙在这时， 帮藐遮久，卖方试强交擎袋黧颓交攀方会发垒，势j 主螽者嚣 每麓谯骏大。繁_ 二，托 运人，卖方一定是预料到后来的交付是顺利的，才认为没有必要一礅要求承运人保 持警惕。第三，单证的提交恰恰最后是不成功的。这样买方没有义务去提取货物和 支付价散，取回和转售货物则应由托运人，卖方作出决定。最后，欺诈方会抓住这 个撬会滋示锈造的挺单采挝取赞魏。 托运人，卖方在事毙搿鳄的信用证的 孪款方式下提交单据，德这些单据最初 因不符合信用证条款而被拒绝时，上述一组事件的例子就会发生。此种情况下，托 运人或窳方就会想方设法去弥补那些单证的不符点，希望重新将其顺利提交( 假设 信用诞没有过甥的话) 。然褥这些单据仍然未被接受，当健试图在郫赞港取回健的 赞秘羹孪，帮发褒赞翡已经羧翱入逶蓬捷交镄迄豹撬荸覆疆走。 3 2 无正本提单交货的情景 法掺是要维系囊监疆会交荔秩序正常运绺豹，一里零运人不凭攀寒交货数话裁 褥不戮法律上的保护了。g y l nm i l l s 一寨中l l l 漆肇写鳃“c o t t a m c o ” 或c o t t a m c o ( 当他们出示了未背书的提单) 或任何持有经该公司背书转让 的提单的人，承运人才完全履行了合同。如果笼单放货交给了无所肖权、权利根源 或直接占有权的一方，那么g y l nm i l l s 一察中的原则不能保护承运太，承运 天爨将承撞侵投责 壬。 汉堡规则第1 条明确规定：“提单”憋指一种用以证明承运人保证凭 以交付货物的单据( t od e l i v e rt h eg o o d sa g a i n s ts u r r e n d e ro ft h ed o c u m e n t ) ，单据中 列有赞物应交付由指名人所指定的人，或凭指定，或交付提单持有人的规定，即构 残姥璞缳涯。攫据第1 条，秃论霹糖类墼戆撵攀，承运久在交 寸鬟攀瑗下囊耪怼， 不仅冀变赞对象要符合提肇申收货入韵条件，掰艇要向收货入收翻藏本提单，我萤 海商法篇7 l 条也有类似规定。 6 第三章承运人无单放贷承担的风险 绝大多数承运人都清醒的意识到蕻必须严格遵守恁单放货的义务，否则将要承 担赔偿晶囊爨款损失瓣最验，因燕没蠢承运入会愚蠢瓣鑫愿无蕈嚣货。然纛，葱运 人坚持凭正本提单放攒，有时却也面临着许多现实困难与压力：承运人在卸货港等 特委本撵擎势密影响耱麓，较劐增秘疆常营运开支，藿鲻会影响一f 一个运j ；含掰或 租约的履行，这种损失无疑会是巨大的；若将货物卸援岸上仓库代为保管，撇开坝 支的这种物力、财力戆否得剿补偿不谈，并嚣所有卸货港都能提供充怒的仓库与雄 场以及适当的设备来存储名舅繁多的货物；逃口方出于生产或销售的考虑，也会要 求尽早提货，尤其当载运货物为生产急需物资或季节性、易腐烂性商黼时更会力陈 许多理由劝说庆运人接受其掇供鲍缳溺如副本提单效爨，在銎蕊激烈瓣毒场竞争孛 为了招揽货源，承运人有时明知有风险也不得不接受；港1 3 当局为避免与解决港口 掇耪狡嚣、麴抉终爨遴臼赞耱熬菇运，氇会客鸯定委零挺摹交货麓蘸挺下允诲鞋裂 本提单按船出具保函绒其他有效单据等形式掇货；另外各国海关法往往都规定了进 口货物静狡赞入登籁在载货麓舶申报入境之舀起酌一定期袋肉提货，褥则萁进口货 物将有海关没收处理，也就是说，如果正本提单持有人不或不能及时搬货，即使承 运入愆要为持有入代管货物，等其前来提货亦不现实，在这期限届满之前，出于 对货主剥益的考虑，承运大墩可能会麓保丞放赞绘收爨人。 压船、聪货、压仓、压港是严格凭单放货将会导致的后果，这种厢果无疑不利 予亵渡活凌瓣霉求嚣发聂。嚣裁馕璇下，各耪囊监嚣求因素与严掇援滚麓产生了矛 盾冲突，这矛盾短时期内尚无很好的解决方案。因此从不同方面、不同角度研究 承运久无蕈赦赞将会带来酶威陵程度肖着一定静现实意义，褥有劲子承运入簧好遣 保护自己，尽可能地将风险降至最低。 提单有记名、指示与空白三种类塑，空自提单在商业上极少使用，故本文主要 从记名提单与指示提肇二个角度考虑承运人纛单放货将要承担的风险。风险与承运 人被诉可能悭成正比，风险越大，承遥人成为诉讼被告的可能性也就越大。 第兰章避逗人无单放赞承担盼风险 3 。2 诞热提单下的风陵 3 。 交爨义务戆蔑定 溪蘩我嚣海囊法黎强祭毒筹彳l 条，虽然韬名褥零枣毒爨转让，黧露爨疆予提 单鹃一种黉勰，所阻承运入髓行食同保证将赞交给记名收货入不仅要确定收货人身 份。还要将搽本提单牧麟。与我溪蛾定不弱，熬国1 9 9 2 年海上髓物逶竣法 下 文简称c o g s a1 9 9 2 ) 嬲是将记繇箍筚羟入了海运螭( s e aw a yb i l l ) 之蒺， 蘸。馥媳对承遮太懿交货瑟求墩鸯敬变，魏c o g s a1 9 9 2 募1 祭( 2 ) 款与瞧) 款 的定义中可戳看出这种鼹著的麓辫： 一、零溅掰称掩攀： 1 ，不整蘩那墅不簸；鬟饕漤方式予 ；乏转诖戆攀诞，逸誉瞧摇不戆淤嚣鹜书转手方式 予蔽转谴鹃笼记名单汪， 二、本法所称海遴荦是揩举燎提单的任何单证但窀； 2 。是一糟包含或迸嘲海上赞楔逶簸会弱能蕊耪收据，露虽 3 。载明了( i d e n t i f i e s ) 承逡人鞭据该埙燧输合同内其交付货物瀚人。 ” 量、款“3 ”项中的“i d e n t i f i e s ”词含肖“识剐”之意，即承避入只要能依 台嗣识羽、辫认密摄货入确为海逡犟( 记名撼单) 中的记名收赞入那么锻旒可以将 赞交 尊绘牧货入，无缀毂霞歪零旋擎。 美鬣联邦提单法( 溉1 9 1 6 年波美拣法) 照然象我邈海裔法一释将记名 摄攀魏海提犟靛一耱类羹，并藏想寝记名撵孳不胃滚转( n o n n e g o t i a b l e ) ，瞧跫关 于承撩人交贽义务方顾，却间 1 9 9 2 年海上赞物运输法规定类似，波荚林法 第9 l 祭帮绫一饔法夔第74 0 3 3 ) 条都锭投溪定承运夫效赞释孝不蚊嚣露转让 的措示提单须承担责任，但对话名提单却没商明确觌寇。长期以来，獒圈司法剡例 一蠹试受迭蹩获示霓译绶运人掰瑷不毁嚣谶袭撬攀露蕊赞憨凳雩李邂褒浚赞太。 e r s k i n ew i l l i a m sl u m b e rc o 懈j h o nlh a y c o 攥的判决裳明了遮点：“联 l g 第三章承运夭无单敖蟹琢燕麴琏陵 邦提单= 去规定记名提单下承运人的货物可以赢接交付给提单中列名的收货人， 因而承逡人在交付货物之前凭必要要求交还( 藏本) 提单。这一原则融被路易斯安 娜州立法院和联邦法院所承认事实上，该联则已被美国所有司i 去极构所接受。” ( ；r a n tg i l m o r e 与c h a r l e sl b l a c k 在箕茨萋豹1 、h el a wo fa d m i i r a l t y l 中也证蜜了这一点：“签发不可转让提孳的承邋入通常在将货交付给记名收货人后 旧己履行完毕其合同义务；收货人无须递交提单甚至无须占有提单；碍明运输合同 的这文件本身并不重要。” 3 2 2 2 避验 记名提单收货人不能通过背书方式将提单项下货物的所有权转移给第三方，即 使第三方是善意的有偿购买者，因为法律没有赋予记名提单以自由转让的性质，它 不能象商业票据那样自由流转，从而也就不具备物权凭证性质。托运人与收货人之 癸翡“簿三方”帮健持霉掩纂，遣无投凭提擎翔窳运入主张挺货，餐赠凌与记名提 单翡靛溪稳悖。一般情况下，有权在露豹港疆激记名提单项下货物鹊只有记名牧费 人这唯一人选，即使交货时未收回正本提单，也不存在由于提货人欺诈将提单转 卖后，蒋意提单持有人以光单放货诉承运人的风险。虽然各国关于记稿提单下交货 义务的溉定不尽相同，但在不会畜正本提单购买蠹起诉之风险这点上。却是共同 豹。 至于记名收货人提货艏不付款赎单，或者牧货人提货后发觉货物质量与合同约 定不符，不愿支付全部货款镣情况发生时，承逡人是否要承担被托逡人起诉的风险 取决于法律对记名提单下放赞义务的不同规定： l 、絮采法律援定运鬃鬟攀下承运夭是矮将赞魏交薅奏歪载记名浚爨久辈可， 无须收圈正本提单( 比如菠潮与美国) ，那么对于收货人不支 寸赞欺造成的托运入 损失，承远人不承担任何资任风险，除非是( a ) 托运人行使贸易合同中的“中途 停运权”或( b ) 托运人在赞物交付之前通知承遮人更改记名收货人；( c ) 对货物 享有物投或占有权的人事龙悉要求承运人不交付货物绘无正本提单的记名牧货人。 2 、如莱提单逶耀豹法律羧定记名提单下承遮久不傻要费交记名收赞入，丽且 须收阐涎本提单( 如我国海商法与汉堡规则) ，承运人无单放贷并致使托运人无 法收回贷款，那么承运人不仅在上述( a )、( b ) 、( c ) 三种情况下骚承担责 千， 第兰牵承遂入无单敞赞承撵的风陵 只要托逡人以无单放货起诉，承运人总是要承担熟违约造成的对方损失。至于是否 赔偿全舔损失，零运人往往以对方本身亦有遮嶷沟由进行抗辫，根据这耱法俸规定， 记名攮尊下无单放货，既使楚赞交记名收货人，承运人所承担的风险从赔偿金额、 违约楼浚i 善于豢运；掇棼、掩囊入鬟蓥f 麓l 褥最。j 楚过名挺荦较少搜翊；涉度 货方人数不多，由此产生的实际诉讼 e 例较小，但一旦发生纠纷，风险与其德提单 下的无攀放货风险秃异。 传者认为，记名提单不烧物权凭证，持考掇攀并不能证暖掇有贷物赝有投或占 有投，灏此除非事先褥到托运入稷反的通知，承运入r 要判髓目的港谶名峻赞入的 襄稔并将囊攀交铸给穗，粼瑟疑孬竞擎逛名鬟肇下熬交赞义务。至予承运大黧褥羚 明提贷人身份由承运入自己决定。承运人如果认为所获证据足以证明提货人身份， 可敬藏接将货物交髓提货人；韶采出于保险怒觅，则可以要求提货人不仅提供证明 其身份的证撂，面且提交难零谶名提肇。海上赞物运输法不必强制规定必须蚊皤挺 摹考羧赞，或毒蕊定嚣论有燹疆本鬟攀，帮必缀赞交记名羧赞a 。檄撵这簿霰设， 将不存穰承运人无记襄提单放赞责任之说，就交货义务言，承运人只有错误交付货 物给收赞入之外的入时才对记名收货人承担错交货物的为月责任；这样一来，承运 大的交麓风险霹戬妻接通过零赛的行为加鞋擦铡，同时对托运入收货入利益亦无不 良影穗。 3 2 2 指豕提单下的风险 3 2 。2 ，1 凭荣放货的原因骘激义 关予捂示援攀下承运入靛交赞义务，各嚣鹣滚定趋予一致。 囱予指示提单可以转让，托运人、收货人或纛任何合法提单持有人部可以经过 记名背书缄空自背书形式将撼单转让给另一合法蹙让入，以获得约定的提单项下货 物的赞款媛达到融资瓣豹。这种转让燕基手贸瑟鼹因箍产生鹣，持有入在转遣提单 之懿蠛篡后一般不会逶知与爨鬓会阑无涉的承逡人，也没毒疆舞法律蠖定持蠢人商 这耱告籁受务。露熬褒援擎熬教之螽至露麴港交麓之翦，承运入蠢驳辩亵提莘绱整 个流转过程，无法得知提单的馓终被背书人：为了确定提货人是否是攒示提单下承 第三牵承运天凭荤藏赞承掇鹣强陵 运人凭指示威向其交货的燮赞对象，即提货人照否经有效适当的背书澎式获得正本 握蕈，承遮入罄须凭歪本撩纂考应放赞。 指示撼肇的可转让性决定了其与记名提黎熊予亮全不嗣的地位。作为糍权凭 涎，它与爨物紧密穗涟，掩蠢太懿有r 鬟摹藏等”l 二糖葡f 对赞黪瓣掰蠢较蠛；i 蠢蔽， 妇同证券中渗透债务一群，必予可转t 提单与类似物投凭证躬法律越在近一一舀年里 才发瞄超来的，既使怒在英熬这样的世界主要航遮大阔里，有关的成文法规定也是 零零星艨的，判例法方耍的收获也谈不上丰碳。霸眨，对提肇及累似貔权凭谨领域 产生豹赣阕戆，各营法稼缝缝是类魄竞分发展鳇蠢俊谖券洼簿，出诞券镶域法禳瓣 与之类簸鳇撬萃热疆宓要静态。疆今鬻甄上罄遮遴循煞“黉示提蕈下，难一戆兔豫 承运人交付义务的行为是将货物交付给提单持有人”原则就是采纳吸收了类似的单 证嚣翔，静“难裁解豫鬃攒开立久付款义务瓣德错难自票懿持有人邂芎亍嫠彳寸”。 有人士称摆承提单下承运入篼攀交货鼹则的礁定楚“遽今为止，在将鸯价泾券法律 适鬻予耱投毙汪豹逶程孛掰采取懿簸暴囊鼗夔簧褒义瓣爨蕹”，终卷试秀这耱谱蜃 是有道瑕豹，困巍首兜凭单救赞原则为承运入菠确矮露交货义务提供了法律依据； 同时，收回的正本提单可以粥米有效抗辩其后另外正本提单持有人据_ 以要求提货的 请求* 毙爱鼹瓣提单要求搀货，表踞贸曩活动中露人众瑟聪瑟提单遴褥一耱蕊震楚 欺诈，交货辩收嚣正本撵擎将壤承运太戆安然避黪这类餐曩纠纷豢绘遮埝合蘑熬熙 陵。 3 2 。2 。2 风睃及胜诉的儿籼霹栽