（工商管理专业论文）H企业的制度创新研究.pdf

摘要 企业创新涉及三方面：一是制度创新，二是战略创新，三是文化 创新。其中在制度创新理论体系中，产权制度变革是基础，分权制衡 的法人治理结构是核心，科学管理是重要内容。 本文以h 企业的制度创新为研究课题，介绍h 企业制度创新实施 内容并作出分析评价。 本课题的研究目的在于为发展中的民营制药企业的制度创新提 供可参考的意见和建议。主要体现在两方面：其一，制度创新的理论 体系庞杂丰富，各企业重在找出适合自身发展现状的实施内容和实施 方法；其二，通过对h 企业制度创新的研究，指出企业在制度创新过 程中容易忽略的问题和可能遇到的障碍。 本文分为六章。第一章阐述研究h 企业制度创新的必要性。在经 济全球化大背景下，中国的制药企业面临巨大挑战，制度创新源于企 业生存发展的内在驱动，研究h 企业制度创新对中小民营制药企业的 制度创新提供了可参考的意见和建议。第二章概括性回顾企业制度创 新的理论体系，阐释了企业创新、企业制度、企业制度创新的范畴及 企业制度创新的主要内容。第三章为h 企业的现状分析，通过对外部 环境和内部情况的分析，指出h 企业面临的危机、挑战及其产生的原 因。第四章介绍h 企业制度创新的过程，包括准备工作、项目目标和 具体举措。第五章评价h 企业制度创新的效果，指出存在的问题并提 出对策。第六章为结论，指出企业制度创新在实践应用中的系统性、 复杂性和灵活性，提出合理化建议。 由于经验和篇幅所限，本文重点讨论了制度创新中关于组织结 构、管理制度方面的相关内容。 本课题选择了一个失败的案例作研究，既阐明了制度创新的作用 和意义，更着重指出制度创新实践中容易忽略的问题和可能遇到的障 碍，并分析原因，提出对策，为企业更全面、务实、审慎的制度创新 提供借鉴。 关键词：企业制度创新组织结构管理制度 a b s tr a c t i 衄o v a t i o no fe n t e r p r i s ei n c l u d e s 廿1 r e ep o i l l t s ：s y s t e mi n n o v a t i o n ， s t r a 魄e mi i l i l o v a t i o na n dc u l t u r ei 皿o v a t i o n f o r 廿l es y s t e mi l m o v a t i o n ， a na l t e r a t i o no f p r o p e r t ys y s t e m i st h e f o u n d a t i o n ， a c o 巾o r a t e a d m i n i s t r a t i v e 咖c t l l r eu n d e rd i s t r i b u t i o na n db a l a n c eo fp o w e r si st h e c o r ea n das c i e m i f i ca d m i n i s t r a t i o ni sm e i m p o r t a n tc o n t e n t i nm i st h e s i s ，ac a s ea b o u tt l l ei n n o v a t i o no fe n t e 印r i s es y s t e mi 1 1 h c o n l p a n yw a si n t r o d u c e da n de v a l u a t e d t h i s 咖d ya i m st oo 能ra d v i c ea n ds u g g e s t i o na b o u tt 1 1 em o v a t i o n o f e n t e 印r i s es y s t e m f o rt h o s e d e v e l o p i n gp r i v a t ep h 锄a c e u t i c a l c o m p a r l yi nc h i n a t h ea i mw o u l db em r t h e re x p o u n d e d 仔o mt v 旧s i d e s ： 1 v 打i o u se n t e 印r i s e ss h o u l df i n do u ts u i 讪l ew a y st oe x e c u t er e s p e c t i v e s y s t e mi m o v a t i o n ；2 t h ee n t e 印打s es h o u l dn o t i c et h a ts o m en e g l e c t e d i s s u e sa n dp o s s i b l eo b s t a c l ei nt h es y s t e mi m o v a t i o n 恤o u 曲咖d y i n g t h ec a s eo fh - c o m p a n y t h i st h e s i sc a nb ed i v i d e di n t os i xc h a p t e r s t h ef i r s t c h a p t e r e x p l a i l l sm en e c e s s i t yf o rt h ee n t e 印i l i s es y s t e mi n n o v a t i o n t h ec h i n e s e p h a r m a c e u t i c a le n t e 印r i s e sa r ec o n 丘i o n t i n gh u g ec h a l l e n g ei 1 1o r d e rt o c o p ew i t hi n c r e a s i n gi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h es y s t e mi r m o v a t i o no f t h ec h i n e s ep h a r m a c e u t i c a le n t e 叩r i s e sa u r i s e 行o mt h ei n t e r i o r 血v ef o r c e f o rs u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t b yi n v e s t i g a t i n gt l l es y s t e m 血o v a t i o no f h c o m p a n y s o m eh e l p 缸la d v i c ea n d s u g g e s t i o n v 旧so f 梵r e da n d c o n s u l t e d t h es e c o n d c h a p t e rr e v i e w ss y s t e mi n f 0o ft h es y s t e m i n n o v a t i o n ，a n de x p o u n d st 1 1 ed e f i n i t i o n sc o n c e m i n gi n n o v a t i o no f e n t e 印r i s e ，s y s t e mo fe n t e 巾r i s e ，s y s t e mi 彻o v a t i o no fe n t e 印r i s ea sw e l l a sm a i nc o n t e n to fs y s t e mi 彻o v a t i o no fe n t e 叩r i s e t h et h i r dc h a p t e r a n a l y s e sr e l a t i v ee n v i r o n m e ma n da c t u a ls i t u a t i o ni 1 1m eh c o m p a n y ；a n d t h e np o i n t so u tt h a tc r i s i s ，c h a l l e n g ea n dt 1 1 er e a s o no f t h e m 印p e a n n gi n t h eh c o m p a n y t h ef o u r mc h 印t e r谊仃o d u c e de x e c u t i v ep r o c e s s o f s y s t e mi 皿o v a t i o ni 1 1t h eh c o m p a n yt h a ti n c l u d e sp r e p a r a t i o nw o r k ，g o a l o fp r o j e c ta n dp r a c t i c a ls t e p t h ef i f n lc h 印t e re v a l u a t e se 恐c to fs y s t e m i 皿o v a t i o ni nt h eh c o m p a n ya n dp o i n t so u te 嫡s t i n gp r o b l e ma n dp r o v i d s c o u n t e 咖e a s u r e t h el a s t c h 印t e r a gac o n c l u s i o na c c o u n t sf o r s y s t e m a t i z a t i o n ，c o 1 p l e 妇够a n dn e x i b i l i 妙o ft h es y s t e mi n n o v a t i o no f e n t e 叩r i s ei 1 1p r a c t i c a la p p l i c a t i o na n dp r e s e n t e dr a t i o n a ls u g g e s t i o nf o r t h ei n n o v a t i o n 1 1 1m i st h e s i s ，血i st h e s i sf o c u s e so nw h a tw ed i s c u s s e de s p e c i a l l y f o c u s e do no 唱a m z a t i o ns 仃u c m r e ，a d m i n i s t r a t i v es y s t e mc o n c e m i n gt h e s y s t e mi i m o v a t i o no fe n t e 叩r i s e 1 1 1t h i sm e s i s ，af a i l e dc a s ea b o u ts y s t e mi n n o v a t i o no fe n t e 巾r i s ei 1 1 t h eh c o m p a 】叫w a s 咖d i e df o re x p o u n d i n ge 虢c ta n ds i 鲥f i c a n c eo f s y s t e mi 肌o v a t i o n t h ee a s i l yi g l l o r e di s s u e sa n dp o s s i b l eo b s t a c l ei 1 1t h e s y s t e mi m o v a t i o nw e r ee m p h a s i z e d 证t h ec a s e t om r t h e ra n a l y z e d r e a s o n s ， a n dt h e np r o v i d ec o u n t e m e a s u r e smo r d e rt oo 恐rah e l p 伽 r e f e r e n c ef o rc a u r 叫i n go u tc o m p r e h e n s i v e ，f e a s i b l ea n dp 1 1 j d e n ts y s t e m i n n o v a ! t i o n 。 k e y w o r d s ：s y s t e mi n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e ；o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ； a d m i n i s t r a t i v es y s t e m 2 西南财经大学工商管理硕士( m b a ) 毕业报告( 学位论文) 原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的毕业报告( 学位论文) ，是本人独立进 行调查和研究工作所取得的成果。毕业报告( 学位论文) 中除正文对 于直接引用的文字、数据或事实资料已经加以注释外，本毕业报告( 学 位论文) 不包含他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含他人为 获得西南财经大学或其他教育机构等的学位证书而使用过的材料。对 本毕业报告( 学位论文) 做出重要贡献的单位、团体、企业和个人， 均己在文中以明确方式表明。因本毕业报告( 学位论文) 引起的知识 产权纠纷概由本人负责，并承担由此引起的法律后果。 本毕业报告( 学位论文) 成果归西南财经大学所有。 特此申明 毕业报告( 学位论文) 作者签名：赵筮塑 2 0 0 8 年1 1 月16 日 上- - j - 刖置 本文作者所就职的h 企业系中等规模的民营股份制制药企业。 2 0 0 5 年1 0 月至2 0 0 6 年1 0 月，h 企业聘请q 管理咨询公司为顾 问公司，开展了为期一年的企业制度创新。h 企业希望通过制度创新， 突破发展瓶颈，根除种种隐患，为持续稳健的企业扩张提供保障。 本文以h 企业的制度创新为研究课题，介绍h 企业制度创新实施 内容，并进行分析评价。课题研究的目的在于为发展中的民营制药企 业的制度创新提供可资借鉴的经验，并提出合理化建议。 本文结合作者的工作实践，运用企业创新理论、战略管理、组织 行为学、人力资源管理、市场营销管理等相关理论知识，探讨制度创 新对企业发展的意义，并重点展示制度创新在实践应用中的系统性、 复杂性、灵活性。研究采用理论认识与案例分析相结合，文中数据来 源于书刊资料、网上资源和企业调研。 第一章研究h 民营医药企业制度创新的必要性 第一节本文的研究背景 一、知识经济与经济全球化背景 众所周知，知识经济和全球化的力量正在发生着日趋重要的作 用。 简单地说，知识经济就是以智力资源的占用、配置，以知识的生 产、分配、使用( 消费) 为重要因素的经济。它具有以下几个显著特 征：经济发展可持续化；资产投入无形化；世界经济一体化， 这是知识经济发展的前提；经济决策知识化；新的价值取向，促 进“尊重知识，尊重人才”的实现；新的市场观念；新的社会组织 形式，如科技工业园区；创新是知识经济的灵魂。 随着知识经济时代的到来，整个世界正在面临新的挑战，科学技 术的飞速发展极大地推动了生产力的提高，全面而深刻地影响着社会 生活的方方面面，也影响着人们的思维方式；由于信息化手段的快速 发展和应用，使得经济全球化的趋势已渗透到人们生活的方方面面， 全世界不同国家和地区的产品、服务、资本和人力资源等各种经济要 素正在以令人眩目的速度跨出国界；全球范围内的分工与协作使生 产、销售、消费己成为世界各地企业的协同工作，再也不能明确指出 产品的产地。地球被冠以“地球村”的称号，形象体现了现代人类跨 越空间的能力。 为了融入世界经济格局，中国经历了漫长的1 5 年谈判，最终于 2 0 0 1 年1 2 月儿日成为w t o ( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 的第1 4 3 个成员国。中国加入w t o 议定书的正式生效，使中国成为w t o 这 个以市场经济和公平贸易原则为基础的多边贸易体制的一名成员，这 意味着中国融入了世界经济的主流，意味着中国企业拥有了偌大的世 界市场，同时也面临着世界范围内的竞争。 二、医药行业环境 ( 一) 全球医药行业的形势及特点 1 、全球药品销售进入稳定增长期 根据美国艾美仕市场研究公司( 工m sh e a l t hi n c ) 的统计，虽 然全球药品市场销售增长有逐年降低的趋势，但仍然以同期全球g d p 增速的2 3 倍快速发展。全球药品销售额( 主要是化学药品制剂和 生物生化制品) 从2 0 0 1 年的3 ，8 7 0 亿美元增长到2 0 0 6 年的6 ，4 3 0 亿 美元，这期间的年均复合增长率达8 8 3 ，在经过上世纪的快速增长 以后，现在已经步入稳定增长阶段，年均复合增长率保持在5 8 ， 2 0 l o 年全球药品市场将在7 ，7 5 0 亿8 ，9 5 0 亿美元。 2 、全球药品贸易保持快速发展 由于到期专利药逐渐增多，跨国医药巨头在创新和成本的压力 下，推动了全球制药产业的国际转移和外包快速发展，由此带动了药 品贸易的快速发展。根据w t 0 统计的数据计算，2 0 0 0 年2 0 0 5 年全 球药品出口年均复合增长率达1 6 5 ，2 0 0 5 年的出口额为2 ，7 1 9 亿美 元，超过纺织品的出口( 2 ，0 3 0 亿美元) ，接近服装的出口( 2 ，7 5 6 亿美元) ，2 0 1 0 年前有可能超过钢铁的出口。据w t o 统计，2 0 0 5 年 中国药品出口3 7 8 亿美元，全球排名第1 5 位，仅占当年全球药品出 口的1 4 ，中国进一步扩大药品出口的潜力还很大。 3 、全球药品市场集中度较高 全球药品市场依然主要集中在美、欧、日，据2 0 0 6 年的统计数 据，美欧日市场份额占全球的8 7 ，但新兴市场日益受到关注。据美 国普华永道( p r i c ew a t e r h o u s ec o o p e r sc o n s u l t i n g ，p w c c ) 发表 的一篇报告认为，被称之为“e 7 集团”的7 个最大的新兴市场经济 国家( 巴西、中国、印度、印度尼西亚、墨西哥、俄罗斯和土耳其) 在2 0 2 0 年的医药市场份额将占全球总额的1 5 。从2 0 世纪8 0 年代 以来，制药界一直在兼并重组之中，2 0 世纪9 0 年代后，制药企业爆 发的兼并浪潮，形成了诺华、辉瑞、葛兰素史克等大型跨国医药企业， 。参阅袁精华：当前国内外医药行业的形势及特点，载中国医贸，2 0 0 7 年第l l 期。 。参阅袁精华：当前国内外医药行业的形势及特点，载中国医贸，2 0 0 7 年第l l 期 3 使世界前10 位的制药企业的市场占有率大幅提升，从2 0 0 0 年的 4 0 8 提高到2 0 0 6 年的4 6 4 酽。 ( 二) 中国医药行业现状 1 、中国医药市场规模扩大，但占世界比重偏小 随着中国社会和经济的发展，人民卫生保健服务水平进一步提 高，医药市场规模逐步扩大。根据国家发改委的统计，2 0 0 0 年以来 中国医药行业销售收入年均复合增长率超过1 6 ，大大高于同期g d p 的增速。根据i m sh e a l t h 的统计，2 0 0 6 年中国药品( 主要是化学药 品制剂和生物生化制品) 销售1 3 8 亿美元，虽然预计2 0 1 0 年中国将 成为世界第七大药品市场，但目前占世界药品市场份额只有2 6 5 ， 比重偏小。 2 、中国医药生产快速发展，但是低水平重复且产能过剩较严重 医药产业是中国发展最快的产业之一。根据国家发改委的统计， 2 0 0 5 年全部国有和中等规模以上医药生产企业有5 ，6 7 5 家，其中医 疗器械生产企业7 0 4 家。目前，中国能生产l ，5 0 0 多种化学原料药， 2 0 0 5 年产量为1 2 3 8 4 万吨，是世界最大的原料药生产国和出口国； 能生产化学药品制剂6 0 个剂型4 ，5 0 0 余个品种；能生产6 0 多种剂型 的中成药，2 0 0 5 年产量7 5 8 9 万吨；能生产各类生物制品3 0 0 多种， 其中现代生物工程药品2 0 余种；能生产包括x 射线断层扫描成像装 置、核磁共振装置等4 7 个大类3 ，o o o 多种医疗器械产品。但中国医 药行业产品、技术结构不合理现象还比较严重。国内厂家仍集中生产 一些比较成熟、技术要求相对较低的仿制药品或传统医疗器械产品， 同品种生产企业数量众多，重复生产严重，缺乏品种创新与技术创新， 专业化程度低，协作性差，市场同质化竞争加剧。以市场销售额最高 的抗感染药为例，注册生产阿莫西林的企业多达3 0 0 余家，注册生产 头孢他啶、头孢曲松等产品的企业超百家。 3 、中国医药外贸竞争力有所提高，但出口结构偏低且存在隐忧 中国医药保健品进出口贸易保持了稳定快速的发展态势，2 0 0 0 。中国医药经济信息网：“2 0 0 6 年医药贸易数据库” o 同上。 国同上。 4 年以来年均递增在2 0 以上。根据国家发改委的统计，2 0 0 6 年，中国 医药保健品进出口总额突破3 0 0 亿美元，达到3 0 7 2 亿美元，同比增 长2 0 3 ，其中进口n o 6 亿美元，同比增长1 1 1 ，出口1 9 6 6 亿 美元，同比增长2 6 2 。贸易竞争指数从2 0 0 1 年的o 1 2 上升到2 0 0 6 年的0 2 8 ，整体竞争力进一步加强。中国在原料药出口方面具有相 当的国际竞争优势，某些产品在国际市场占有支配地位，如维生素c 、 扑热息痛、青霉素工业盐和糖精钠的出口分别约占世界贸易量的5 0 、 4 0 、6 0 和9 0 。然而，中国医药出口以初级、资源类产品为主，原 料药出口比重大，占行业总体出口的5 4 3 ，高技术含量的化学药品 制剂和医疗器械仍然没有改变持续逆差的局面，尤其是中国在中成 药、保健品方面的竞争优势正在丧失，中成药的贸易竞争指数从2 0 0 1 年的o 2 8 下降到2 0 0 6 年的o 0 2 。此外，医药行业进出口占全国外 贸进出口比重小，2 0 0 6 年仅为1 7 。 4 、中国医药行业履行入世承诺的情况 1 9 9 9 年1 1 月1 5 日中美双方就中国加入w t 0 签署了协议，其中 涉及到医药行业中国政府的承诺有五个方面的内容：一是保护药品知 识产权，二是降低药品进口关税，三是2 0 0 1 年取消进口大型医疗设 备的行政管制，四是2 0 0 4 年1 2 月1 1 日起开放药品分销服务，五是 开放医疗服务。 ，保护药品知识产权方面：中国早在1 9 9 3 年1 月1 日实施的新修 改的专利法就对药品的化合物实施了专利保护。同时，根据1 9 9 2 年中美签署的中美知识产权备忘录，中国对1 9 9 3 年以前的药品 发明给予一种追溯性质的药品行政保护作为弥补。所以，从法律制度 的建设上中国很好地履行了入世中保护药品知识产权的承诺。 降低药品进口关税方面：1 9 9 9 年，中国药品的平均进口关税在 1 9 左右，中国目前药品进口最惠国税率基本在3 6 之间，其中税 则号3 0 0 6 6 0 1 0 和3 0 0 6 6 0 9 0 的税率为o ，税则号3 0 0 6 7 0 0 0 的税率为 6 5 ，税则号3 0 0 6 9 1 0 0 的税率为1 0 ，进口关税显著降低。 。中国医药经济信息网：“2 0 0 6 年医药贸易数据库”。 o 同上。 5 取消进口大型医疗设备的行政管制方面：目前，中国对单件设备 2 万美元以上，一次合计2 0 万美元以上大型医疗设备取消了进口审 批权，大型医疗设备的进口基本没有什么障碍。 开放药品分销服务方面：外商可在中国从事药品采购、仓储、运 输、配送、批发、零售和售后服务。2 0 0 4 年1 2 月，美国美华医药公 司( b e i j i n gm e d p h a r m ) 以1 0 0 万美元全资收购北京万维医药有限 公司，成为首家独资进入中国医药分销领域的外资公司，2 0 0 5 年4 月，日本住友( s u m i t o m o ) 与河南最大的医药流通企业之天方药业集 团公司签订了股份购买协议；2 0 0 6 年，舒普玛( s u p e r p h a m ) 控股贵州一树连锁5 l 的股份。2 0 0 7 年1 月，英国最大药品分销和零 售公司之一的联合博姿( a 1 l i a n c eb o o t s ) 宣布与中国第三大药品批 发公司广州医药有限公司组建合资企业。由于在中国医院仍然是 药品终端销售的主要渠道，所以外资在进入药品分销领域的态度还比 较谨慎j 开放医疗服务方面：中国现有各级各类医疗机构3 0 多万家，其 中非公有制医疗机构1 3 万多家，经卫生部审批的中外合资、合作医 院2 0 0 多家。随着中国医药卫生体制改革的逐步明朗，外资将加大进 入医疗服务领域的力度。 第二节中国民营制药企业制度创新的意义 一、中国民营制药企业的机遇 作为中国制药产业的重要组成部分，民营制药企业具有其独特的 优势：国家对民营企业的政策和过去相比有了很大的变化；民营企业 的社会地位已经得到了广泛的认可；民营企业灵活的机制开始吸引大 批的精英；经过多年磨练练出了一副铮铮铁骨，民营企业积累了丰富 的市场竞争的经验；在国内外创造了名牌，有较高的知名度和认知度； 有相对的制造成本优势；拥有强大的适合中国国情的销售方式和服务 。中国医药经济信息网 ：入世对医疗、制药行业的影响。 6 网络；拥有一批消化、吸收了国外尖端科技的技术人才；拥有善于捕 捉国际大集团闪失和先天不足的经验；具有充分使用各种国内外资源 的能力。据中国医药经济信息网统计，2 0 0 7 年全国制药企业销售收入 排名前五十位中，其中有二十位为民营制药企业。 医药产品( 含药品及医疗器械等) 是特殊的商品，关系到人类的 生存和健康。医药产业不但与人们的生命健康息息相关，而且与国计 民生和国家安全密切相关。医药产业是国民经济的重要组成部分，被 称为“永远的朝阳产业”，在各国的产业体系和经济增长中都起着举 足轻重的作用。因此，医药产业成为世界各国广泛重视并大力发展、 相互展开激烈角逐的一个焦点。在中国，医药产业越来越成为全社会 关注的热点，医药产业的健康发展和壮大对解决人民群众“看病贵 的问题，对促进政府早曰实现“人人享有卫生健康”的目标都有重要 意义，是构建社会主义和谐社会的重要内容。 药品专利是法律对创新的一种保护，由专利权所派生的药品销售 的市场垄断权是对创新的激励。同样，还是由于对专利产品的倚重， 跨国制药巨头对其产品专利保护呈现网状化，不仅对药品的化合物实 施专利保护，而且对药品的类似化合物、制备方法、使用用途、剂型、 晶型等等，都实施专利保护，像张网一样保护着这些重要的产品。但 由于专利药到期后的仿制药( 通用名药) 通常只有同品种专利药价格 2 0 8 0 ，所以专利到期对制药巨头的冲击和竞争是十分激烈的。根 据英国市场调研机构u r c hp u b l i s h i n g 公司发表的2 0 0 7 2 0 1 1 年 仿制药竞争主要品种专利过期的销售影响报告，2 0 0 7 年到2 0 1 1 年将有7 4 种药品专利即将到期，平均每年将有2 0 0 亿美元销售额的 专利药到期，共为仿制药提供约1 ，0 0 0 亿美元的市场。国内民营制药 企业尤其是中小制药企业，研发力量和资金成本相对较弱，选择专利 到期但市场前景依然良好的药品仿制，不失为适宜的产品战略。因为 不需要投入巨额的原研成本和市场培育、开发成本，民营制药企业的 仿制药品相比跨国药业的产品具有低价优势，且可充分利用跨国企业 已经培育成熟的市场进行灵活多样的市场推广，从侧面抢占市场。所 以说，专利药到期正成为推动国际医药产业格局变化的最重要因素之 一，将深刻改变国际医药市场的版图，为发展中国家的制药企业提供 了难得的发展机遇。 二、中国民营制药企业的威胁与挑战 机遇和挑战总是共生并存的。一方面，中国医药产业一直保持着 较快的发展速度，年增长速度一直高于国民生产总产值，可谓生机蓬 勃、拥有巨大的生存和发展的空间；此外，加入w t 0 之后，全球医药 市场一体化进程加快，中国民营医药企业面对的是更为巨大的国际医 药市场。但另一方面，我们很容易判断，中国民营医药企业面对更多 的是严峻的挑战： 医药行业一直被认为是高利润的行业，然而这一事实正在改变。 2 0 0 4 年以来，行业利润增长渐显乏力，2 0 0 6 年仅同比增长1 1 1 。 自2 0 0 4 年7 月完成药品生产g m p ( 药品生产质量管理规范) 改 造后，医药生产产能扩张。2 0 0 5 年中国片剂、胶囊剂、颗粒剂、冻 干粉针剂、粉针剂、输液、注射液和缓( 控) 释片八大类化学药物制 剂年产量分别达到3 ，5 5 0 6 亿片、8 16 亿粒、8 3 4 亿包( 袋) 、9 9 亿瓶、1 0 5 8 亿瓶、6 6 亿瓶( 袋) 2 8 0 6 亿支和1 1 7 亿片，仅片剂 就够中国人均每人每天服用0 7 片，产能过剩现象严重，2 0 0 5 年医 药行业总体设备利用率约为5 5 4 。另外，2 0 0 5 年国家药监局批准的 1 1 ，0 8 6 件药品注册事项中改变剂型的品种1 ，1 9 8 个、仿制药品种 8 ，0 7 5 个，两项占比约8 4 ，而真正意义上的新化学实体品种不到1 ， 且批准的仿制药从2 0 0 2 年的l ，6 0 0 个，迅速增长2 0 0 3 年的6 ，l o o 个， 2 0 0 4 和2 0 0 5 年突破8 ，o o o 个，如此同质化的产品以及早己过剩的产 能必然带来惨烈的竞争。 医药行业是受政府规制最多、最严的行业之一，也是受政策影响 最深、最大的行业之一。影响医药行业的宏观政策因素包括医疗卫生 管理体制、医疗保险及报销制度、药品价格管理体制以及药品的注册、 生产和流通体制等等。国家在医疗服务和保险方面投入的增加将直接 推动药品市场规模的扩张。据卫生事业发展“十一五”规划纲要 。参阅袁精华：当前国内外医药行业的形势及特点，载中国医贸，2 0 0 7 年1 l 期。 8 提出的目标，到2 0 1 0 年实现基本覆盖农村居民的新型农村合作医疗 制度以及城市社区卫生服务体系的基本健全，此举将分别创造医疗服 务需求4 0 0 亿元和5 0 0 亿2 ，9 0 0 亿元，以药品收入占5 0 计算，分 别增加药品市场规模约2 0 0 亿元和2 5 0 亿l ，4 5 0 亿元。然而，国家 的一些政策也同样对医药行业，特别是民族医药产业产生了许多不利 的影响，其中最为人诟病的就是“以药养医”和药品定价政策。目前， 中国医药生产的市场竞争是很充分的，但是药品流通却是垄断的。几 乎所有的处方药都是在医院销售的，医院销售的药品约占整个药品销 售的8 5 。由于政府财政补贴不足，政府对药品在医院的销售规定了 一定比例的利差，医院大部分收入需要通过销售药品来获得，医院凭 借其垄断地位追求药品销售利润的最大化，导致了对高价药的需求， 医药市场出现了药品越是高价就越好卖的怪现象。这些高价药大部分 是由合资企业生产或进口，就是过了专利保护期，这些药品仍然凭借 其“原研药 的地位获得自主定价的地位。很多外资药企只要引进母 公司的一个专利过期的药在中国都可以定高价，卖得很好。不少内资 药企更是利用药品注册的漏洞，不踏踏实实搞研发，而是玩“新瓶装 旧酒的把戏，尽力挤入自主定价的行列。这些政策和制度，非但没 有促进行业的竞争，反而给行业的创新带来了致命的伤害，客观上扩 大了外资药在医院市场中的份额。 全球制药企业集中度高。从2 0 世纪8 0 年代以来，制药界一直在 兼并重组之中，到了2 0 世纪9 0 年代以后，制药企业爆发的兼并浪潮， 形成了诺华、辉瑞、葛兰素史克等大型跨国医药企业，使世界前1 0 位的制药企业的市场占有率大幅提升，从2 0 0 0 年的4 0 8 提高到2 0 0 6 年的4 6 。4 。与此同时，跨国制药巨头开展了对医药资源的激烈争夺： 例如，辉瑞公司的l i p i t o r ( 立普妥) 在美国的专利2 0 1 1 年即将到 期，这将影响该公司近3 0 的销售收入，其它很多制药巨头也面临这 类似的困境。为此，很多制药巨头对医药资源开展了激烈的争夺，方 式层出不穷，有的是并购小型的研发企业，有的是联合开发或研发外 包，有的专门成立风险投资公司专注于医药研发型企业的孵化，更多 的是对生物资源、海洋资源和传统医药进行争夺，如2 0 0 1 年，f d a ( 美 国食品药品管理局) 批准上市的6 8 种新药中，生物药品占据了2 3 ， 2 0 0 6 年底，全球进入三期临床和完成临床等待批准的1 6 2 种药品中 有2 7 是来天然活性物质。如今，越来越多的跨国制药巨头来华设立 研发中心，开展对中药和相关生物资源的研究，这对中国中药产业安 全和生物资源安全带来了较严峻的挑战。 三、中国民营制药企业制度创新的必要性 创新是现代企业和经济的活力之源，是经济发展、生产率增长和 人民生活水平提高的驱动力。发达国家的政府把创新放到国家战略的 高度看待，纷纷采取措施激励创新行为。世界银行( t h ew o r l db a n k ) 、 世界贸易组织( w t 0 ) 、经济合作与发展组织( 0 e c d ) 、国际货币基金 组织( i m f ) 和联合国工业发展组织( u n i d 0 ) 等主要国际组织都将培 育创新与企业家精神列为其政策的核心，中国政府也提出了建设创新 型国家的决策。有没有创新能力、是否进行创新，是当今世界范围内 影响经济发展、科技进步和企业竞争的决定性因素。 医药行业是一个研发驱动的行业，研发所产生的新的“重磅炸 弹”是企业赖以发展壮大的基础，如瑞典的阿斯特拉公司( a s t r a ， 阿斯利康的前身之一) 在2 0 世纪8 0 年代的时候规模不大，后来开发了 治疗胃溃疡的新药伽e p r a z 0 1 e ( 奥美拉唑) ，仅由于这一种药， 这家中型公司在1 0 年内就进入世界制药第1 0 位：2 0 0 6 年辉瑞公司 l i d i t o r ( 立普妥) 的销售占公司当年的销售收入的2 9 5 ，强生公司 r i s p e r d a l ( 维思通) 的销售相应地占1 6 8 。正因为研发和产品对制 药企业的如此重要，许多跨国制药巨头都在研发上投入巨资。据美国 药品研究和生产商协会( p h a r m a c e u t i c a lr e s e a r c ha n d m a n u f a c t u r e r so fa m e r i c a ，p h r m a ) 的统计，其会员单位的r & d 投入 从1 9 9 2 年的1 1 5 亿美元增长到2 0 0 4 年的3 8 8 亿美元，增加了2 7 3 亿美元， 增长了2 倍多。跨国制药巨头的研发投入一般都占销售收入的1 5 左 右，2 0 0 5 年辉瑞的研发投入7 4 亿多美元，占销售收入的1 5 6 。而中 国医药企业的研发投入约占销售收入的l 3 ，辉瑞一家公司r & d 投 入就是中国医药全行业研发投入的十几倍。 长期以来，由于行政保护的刚性制约和创新意识、创新能力的缺 失，中国的医药企业只是低层次竞争，无论从科研管理、生产管理、 营销管理等等各方面都远远落后于外资或合资医药企业，而加入w t 0 后的关税下调与开放药品分销市场，使得外资或合资药业抢滩中国医 药市场的能力强上加强，国有医药企业凭借政府资源与规模实力纷纷 进行重组、改制、创新，在此背景之下，中国民营医药企业面对内忧 外患、生存和发展的压力日益增大。 虽然在国内医药产业中，民营企业占有重要地位，然而随着在全 球医药产业的激烈竞争格局中，民营制药企业与现代企业制度相悖的 一面日益成为影响其竞争力提升的重要障碍。主要表现在以下几个方 面：其一，民营制药企业资本能力与现代医药产业追求规模经济和范 围经济的要求不相适应。特别是中小民营企业，其产权处于一种封闭 状态，资本难以流动，自身资本不能有序地进入资本市场，资本市场 资本同样也进入不了企业内部。这样，企业只能依靠自身有限的资本， 难以使企业成长壮大，甚至因为资本弱小被风险袭击而消亡。其二， 民营制药企业封闭的产权关系难以走社会化专业分工协作的道路。在 市场竞争日益激烈的今天，社会生产专业分工和协作日趋重要，一方 面，企业在研发、生产、财务、人力资源、市场营销等方面需要专业 化人员，而民营制药企业产权封闭，难以吸收专业化人才；另一方面， 由于产权封闭，企业在市场开拓、技术引进方面难以实现协作。其三， 民营制药企业法人治理结构与现代企业制度不相适应。民营制药企业 通常一人兼大股东、董事长、总经理角色，权力集中，形成与现代企 业管理理念相悖的“一言堂”模式，对经理人没有足够授权和激励， 对决策层缺乏有效的监控。其四，民营制药企业中的领导人素质和能 力与现代企业家的要求不相适应。其五，民营制药企业的管理制度的 落后严重影响了企业的持续稳健的发展。 日本学者藤芳诚一指出：“在企业的发展过程中，有一个由旧式 的经营方式脱胎换骨的时期。此种蜕变对企业而言，乃是企业跃进的 参阅i m sh e a l t h 公司：2 0 0 6 医药产业发展报告，中国发展出版社，2 0 0 7 年 1 1 一大关键。如果一切顺利，企业将会进步和发展，反之，必然会导致 企业的停滞或破产。此种转变，正如蝉由幼虫成长为虫时，必须脱去 陈旧的外壳( 此称为蜕变) ，企业也要不断反复地蜕变，以保持和发 展永恒的生命”。当前，中国的部分民营制药企业在这一轮产业加 速发展的浪潮中完成了创业阶段，正在向发展阶段转变。因此，其企 业的制度创新势在必行。 第三节研究h 企业制度创新的必要性 一、研究对象的代表性 自从2 0 世纪8 0 年代中期医药行业从计划经济过渡到市场经济以 来，其发展历程大概可以分为五个阶段： 初始阶段( 1 9 8 5 年至1 9 9 0 年) ：在这个阶段医药行业从计划经 济逐渐转为市场经济，由于社会的不断改革、不断发展，许多合资企 业开始进入中国的医药市场，以天津大肪为开端，史克、施贵宝、杨 森、辉瑞等纷纷进入中国市场。 发展阶段( 1 9 9 1 年至1 9 9 6 年) ：随着市场经济的不断发展，更 多的外国医药企业涌入中国市场，医药代表的队伍在不断扩大，同期 国内的一些大中型企业和民营企业也在改变经营思路，学习合资企业 新的营销理念和管理体系，引进人才，发展和扩大经营规模。 无序阶段( 1 9 9 7 年至2 0 0 0 年) ：1 9 9 6 年，我国政府正式提出药 品分类管理，同年由卫生部牵头，七部委共同成立非处方药( o t c ， o v e rt h ec o u n t e r ) 办公室。从当年年底开始，零售与医药代表的分 工逐渐产生并日趋明确，随着医药代表在药品销售中作用日益凸现， 为行业高额利润所驱动，投资不断涌入医药市场，各种形式的合资药 厂层出不穷，国内药厂也重新包装上市，行业精英大规模流动，市场 竞争非常激烈，促销的手段五花八门，包括送礼、请出国、赠送等等， 出现了一些不正之风，市场比较混乱。但对药品生产供应企业来说， 。参阅王立志：企业养生理论探讨 ，载外国经济与管理，2 0 0 2 年。 1 2 却是生存状态最好的时期。这几年中，大约有5 0 左右的制药企业获 取到高额利润。 调整过渡阶段( 2 0 0 0 年到2 0 0 6 年) ：从2 0 0 0 年开始，国家开 始整顿医药市场，前后出台了国家药品管理法、医疗社会保险、大病 统筹、医疗保险、政府采购等政策和措施，从源头( 药厂) 、通路( 商 业) 、终端( 医院和零售药店) 三个方面分别进行整顿，并且对医疗 保险、社保、医院药品的收入比例等进行控制。中国加入w t o 后，随 着部分原有投资的退出和新投资的进入，医药行业进入理性发展阶 段，行业内部掀起整顿浪潮，以迎接真正意义的国际挑战。这几年也 是中国g m p ( g o o dm a n u f a c t u r i n gp r a c ti c e ) 强制性认证最高峰期 的三年，生产企业投入了大量的人力、物力、财力做改造，同时认识 到需要纵观全局，认清外部环境与自身状况，开始构建企业的长远发 展战略，以至于在未来更残酷的业界竞争中立于不败。 新里程阶段( 2 0 0 7 年至今) ：2 0 0 7 年5 月1 6 日，国家食品药品 监督管理局原局长郑筱萸涉嫌犯受贿罪、玩忽职守罪被判处死刑，引 发了国家对医药产业链的全面整治，反商业贿赂将成为长效政策，在 大政府医疗卫生体制改革思想主导下，医药行业未来几年将发生巨 变，并由此衍生出一系列投资机会，一些规模小、管理落后、缺乏创 新品种的药企被迫退出医院市场。 h 企业创立于1 9 9 5 年，注册资本为5 0 万元人民币，h 企业系家 族制企业，股东三人a 、b 、c 为三兄弟，a 拥有7 0 份，b 拥有2 0 股份，c 拥有1 0 股份，同许多同期创立的民营制药企业一样，h 企 业赶上了国内医药市场最混乱，然而利润丰厚的时期，h 企业在此 时把握了机遇，较轻松地完成了原始资本积累。据统计2 0 0 4 年h 企 业总资产1 8 亿元人民币，销售收入1 2 亿元人民币，在2 0 0 4 年之 后的发展中，h 企业在逐渐加剧的环境竞争和生存压力中渐入迷茫， 但试图改变，并开始构建长期发展战略，学习新的经营理念。 根据2 0 0 6 年全国换发药品生产企业许可证的统计，中国原料药 和药品制剂生产企业约为4 ，o o o 家左右，按产值计算，民营经济的比 重约为3 9 7 ，“三资”经济为2 3 8 ，国有经济为3 6 5 酽。在民营 制药企业中，除少数己发展为大型药业集团外，9 0 属于发展中的中 小民营企业，其年销售额在3 亿元人民币以下。这类中小规模的民营 企业与h 企业样，经历了类似的发展过程，面临着相同的发展瓶颈， 存在着类似的劣势和威胁，都迫切地需要以变革和创新来奠定未来的 发展之路。 2 0 世纪9 0 年代，麦肯锡公司曾针对企业的制度创新做过一次独 立的研究，