（工商管理专业论文）论贸易技术壁垒及入世后的策略研究.pdf

申请上海交通大学m b a 学位论文! 笙堡墨垫查壁垒墨垒堂堕塑整堕壁塞! 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究 摘要 f 在国际贸易的历史上，总是经济发达国家主张自由贸易，而经济 落后国家主张贸易保护；经济发达国家在竞争力较强的产业领域主 张自由贸易，而在竞争力较弱的产业领域实施贸易保护。随着经济 全球化的发展，贸易与投资自由化已成为国际趋势。曾是国际贸易 保护重要手段的关税因其强烈的制约性和限制性在经过关贸总协定 长达7 轮的多边谈判而被大幅减让，但与此同时，2 0 世纪6 0 年代到 8 0 年代，发达国家的非关税壁垒明显加强，受非关税壁垒影响的制 成品的百分比从1 9 6 6 年的5 上升到1 9 8 6 年的5 1 。据统计，7 0 年 代初，发达国家采用非关税壁垒大约8 5 0 种，而到8 0 年代已增加到 1 0 0 0 多种。在非关税壁垒的国际竞争中，发展中国家因技术与管理 的落后而明显处于不利地位。调查显示，发展中国家出口商品1 3 以上受到发达国家一种或多种非关税壁垒限制，出口到欧盟的商品 1 2 会受到不同的非关税壁垒的影响，而发达国家同样产品只有2 3 可能受到发展中国家的非关税限制影响。目前技术在国际贸易影响 越来越大，促使贸易技术壁垒成为贸易自由化条件下的主体壁垒。 并且从国际贸易中技术壁垒的具体情况来看，主要是发达国家如美、 日、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定了苛刻的技术标 准、技术法规和技术认证制度等，对我国及发展中国家的出口贸易 产生了巨大的限制作用。 ! 堕圭塑奎望奎兰竺! 垒堂鱼堕苎 ! 堡堡墨垫查壁皇墨垒苎至堕堕型! ! ! 型 中国作为经济高速增长的发展中国家，虽一直奉行改革开放的对 外政策，可在贸易上仍然使用关税、行政监管、强制性的检验检疫 等手段。固然起到了保护本国行业和产品的作用，但也会招致关税 报复，阻碍贸易发展。长期的高关税和政府管制也不利于提高幼稚 行产业及产品的国际竞争力。随着我国世贸组织缔约国地位的确认 以及正式加入世贸组织，我们就将自己融入了一体化的经济中，在 享受国际协作与分工所带来利益的同时，承担着无条件遵守世贸守 则的义务。原有的保护措施即将逐步消亡，随之而来的是极具难度 ，一 的技术关卡。我国的外贸将遭遇持续严峻的考验。7 万 ， 贸易技术壁垒的三大中心是技术法规、技术标准和合格评定程序。 若不在这三方面取得突破，那么减少甚至消除技术壁垒对我国出口 的影响且有效利用技术壁垒来保护我国的市场将只是海市蜃楼、空 中楼阁而已，毫无意义。本文就从论述贸易技术壁垒的由来、发展 开始，详细调查取证贸易技术壁垒的现状及发达国家相应的情况， 并结合我国的贸易保护手段方法和现实状况。在此基础上提出具有 针对性的有关技术法规、技术标准、合格评定程序的策略以及相应 的建议和提议。 关键词：贸易保护，贸易技术壁垒，标准化，技术法规，技术 标准，合格评曳 生堕圭塑窒塑! 堂塑坠兰壁丝奎 ! 堡塑墨垫查壁垒墨垒堂亘堕兰堕里型 a n a l y s i so n t e c h n i c a lb a r r i e rt o t r a d e a n ds t r a t e g y r e s e a r c ho nt b ta f t e r c h i n ae n t e ri n t ow o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n a b s t r a c t i nt h eh i s t o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa l w a y sa d v o c a t e f r e et r a d e ，b u tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e ss t a n df o rp r o t e c t i n go ft r a d e ；m o r e o v e r ，t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e sa d v o c a t ef r e et r a d eo nt h e i rs t r o n gc o m p e t i t i o ni n d u s t r y , a n d a c t u a l i z e p r o t e c t o nw e a kc o m p e t i t i o ni n d u s t r y a l o n gw i t hd e v e l o p i n go fg l o b a l e c o n o m y , f r e et r a d ea n df r e ei n v e s t m e n ti sb e i n g t h ei n t e r n a t i o n a lt r e n d t a r i f f , w h i c h h a db e e nt h e i m p o r t a n tw a y f o r p r o t e c t i n g i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，h a sb e e n g r e a t l y d e p r e s s e db yg a t t s7t i m e sm u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o n s , b u ta tt h es a m et i m e ，t h en o n 。 t a r i f fb a r r i e r s a r e s t r o n g l y f o r t i f i e d t h e p e r c e n t a g e o fp r o d u c t , w h i c hh a db e e n i n f l u e n c e db yt h en o n - t a r i f fb a r r i e r s ，h a dr i s e nf r o m5 i n19 6 6t o51i n19 8 6 t h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a d u s e d8 5 0n o n - t a r i f fb a r r i e r si nt h ee a r l y7 0 s ，a n di nt h e m i d d l e8 0 st h eq u a n t i t yo fn o n - t a r i f fb a r r i e r sa r ei n c r e a s e dt o10 0 0 n o wt e c h n o l o g yi s t h ek e yf a c t o ri nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i ta l s ol e a d st e c h n i c a lb a r r i e rt ob et h em a i n r a m p a r ti nw o r l dt r a d e 。a c c o r d i n g t ot h er e a ls i t u a t i o no ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ，t h e m a i n d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c h a s u s ，j a p a na n de u ，h a d e s t a b l i s h e d r i g o r o u s t e c h n i c a ls t a t u t e , ，t e c h n i c a ls t a n d a r da n ds y s t e mo ft e c h n i c a la u t h e n t i c a t i o nd e p e n d i n g o nt h e i ra d v a n t a g ei ne c o n o m ya n dt e c h n o l o g y a l lt h e s ep l a yt r e m e n d o u sl i m i t i n g r o l e so nt h ee x p o r tt r a d eo fo u rc o u n t r ya n dw h o l ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s a l t h o u g hc h i n a a sad e v e l o p i n gc o u n t r yw i t hh i g hs p e e di n c r e a s ei ne c o n o m y a l w a y st a k et h eo p e n i n gp o l i c y , b u ti t s t i l l a d o p tt a r i f f , g o v e r n m e n t a la d m i n i s t r a t i o n ， c o m p e l l i n gi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ei nt r a d ep r o t e c t i o n t h e s ei n s t r u m e n t s c a np r o t e c t o u r i n d u s t r y a n dp r o d u c t , v i s ev e r s et h e s ew i l l c o u r tt a r i f fr e t a l i a t i o nf r o mo t h e r 4 皇堕圭塑銮望查堂塑坠堂鱼堡奎 ! 丝堡墨垫查壁垒墨叁堂星堕璺! ! ! ! ! 坠 c o u n t r i e s a n dc u m b e r t h e d e v e l o p m e n t t o t r a d e h i g h t a r i f fa n d g o v e r n m e n t a l a d m i n i s t r a t i o n g oa g a i n s t a d v a n c i n g t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ea b i l i t y i no u r i n f a n t i l ei n d u s t r ya n dp r o d u c t a f t e rc h i n aj o i n e dw o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o nf o r m a l l y ， o u re c o n o m yw i l lb l e n di n t og l o b a li n t e g r a t i v ee c o n o m y i tm e a n s t h a tw h e nw eb e n e f i t f r o mi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o na n dd i v i s i o no fl a b o u r ，w es h o u l d a l s oo b s e r v et h e r e g u l a t i o n o fw o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n u n c o n d i t i o n a l l y t h e i n t r i n s i c p r o t e c t i v e i n s t r u m e n t sa r ed i s a p p e a r i n gg r a d u a l l y ，a n dt h et e c h n i c a lb a r r i e r sa r ec o m i n gr a p i d l y o u rf o r e i g nt r a d ew i l lc o n f r o n tr i g o r o u so r d e a l t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d ei sf o c u si nt e c h n i c a ls t a t u t e ，t e c h n i c a ls t a n d a r da n d a s s e s s i n gp r o c e d u r ef o re l i g i b i l i t y i fw ec a nn o ts o l v em a n yp r o b l e m si na b o v et h r e e a s p e c t s ，i ti si m p o s s i b l ef o ru st ow e a k e nt h et e c h n i c a lb a r r i e r sa f f e c to no u r se x p o r t a n de f f i c i e n t l yp r o t e c td o m e s t i cm a r k e tb yt e c h n i c a lb a r r i e r t h i st h e s i si sc o n s i s to f d i s c u s s i o no fb e g i n n i n ga n dd e v e l o p i n go ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ，i n v e s t i g a t i o no n s i t u a t i o no ft e c h n i c a lb a r r i e ra n dd e t a i l so ft e c h n i c a lb a r r i e ri nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， r e s e a r c ho nt h ew a yo ft r a d ep r o t e c t i o ni no u rc o u n t r y o nt h eb a s i so fa b o v ea n a l y s i s w es u p p l ys o m es t r a t e g i e s e s p e c i a l l y o nt e c h n i c a l s t a t u t e ，t e c h n i c a ls t a n d a r da n d a s s e s s i n gp r o c e d u r eo fe l i g i b i l i t y k e y w o r d s ：p r o t e c t i o n t ot r a d e ，t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ，s t a n d a r d i z a t i o n ，t e c h n i c a l s t a t u t e ，t e c h n i c a ls t a n d a r d ，e l i g i b i l i t ya s s e s s i n g - 5 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究 第一章前言 我国自1 9 7 8 年实施改革开放政策以来，至今已有2 3 年时间。在经济上取得 了显著的成就，综合国力有了大幅度的提升。其中对外贸易起到了举足轻重的作用， 目前我国的进出口贸易总额位居世界第8 。显而易见我国经济的飞速发展与对外贸 易的蓬勃兴盛是分不开的，尤其是出口贸易，平均每年的增幅约可达到1 7 ，不仅 极大的促进了我国的技术更新、物资流动、资金利用、产业结构调整以及人员就业 等，而且使得我国的外汇储备稳中有升，现以2 0 3 0 亿美圆仅次于美国列世界第2 位，经济形势非常稳定。进口贸易弥补了我国技术、能力方面的不足，并在很大程 度上起到了调节市场的作用。但是我国对外贸易的发展严重受制于我国的贸易制 度，特别是我国的贸易保护体制为促进扩大出口、控制和限制进口作出了很大的贡 献。 然而我国现行的诸如关税、行政监管、强制性的检验检疫等手段明显不符合 贸易自由化的要求。世界贸易组织的正式成立，且在削减关税方面所取得的节节胜 利以及如火如萘、方兴未艾的国际经济一体化运动，使得整个国际贸易呈现出贸易 自由化的趋势。在这种趋势之下，国际贸易中的保护措施发生了较大的变化，而作 为经济全球化倡导者的西方发达国家如美国、日本、欧盟等主要资本主义国家则早 已致力于用其他措施来实行对外贸易的保护，从关税壁垒到配额、许可证等壁垒始， 一直在寻求一种既不违背正当贸易流通，又具有高效能的防范手段，于是隐蔽性较 强、透明度较低、不易监督和预测的保护措旌一技术壁垒诞生了。随着高技术的迅 速发展，以及各国环境保护意识的增强，技术壁垒在国际贸易中的影响越来越大， 直接促使贸易壁垒发生结构性变化。如欧盟在2 0 世纪6 0 年代取消了贸易限额，在 1 9 7 7 年底各成员国之间的工业品和农产品基本上实现了互免关税，同时公布统一 标准，将他们的技术优势转化为对于进出口贸易的技术保护。之后，美日等发达国 8 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究) 家纷纷效仿，给我国及发展中国家的对外贸易造成很大的障碍，同时也成为阻挡外 国产品进入本国市场的屏障。我国为实现国民经济持续稳定的增长，且顺应国际经 济的前进方向，积极不断的在探索与国际经济组织和不同国家的经济交往合作，因 而加入世贸组织势在必然。但入世后则必须严格按照世贸规则行事，首先遵循的就 是关税大幅度削减，再就是政府行政干预的有限化、检验检疫合格评定的合理化等。 这就会给我国的对外贸易带来十分严峻的考验，如稍有疏忽或处置不当，后果相当 严重。因此，对这种当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒进行探讨和 分析，并且由此提出相关的对策及建议也就极其具有现实意义。 - 9 - 皇堕占堂窒望查兰竺坠堂垡笙皇 ! 堡塑墨垫查壁垒墨垒堂亘堕堕堕! ! ! 坠 第二章贸易技术壁垒 第一节贸易技术壁垒的定义及其内涵 贸易技术壁垒的定义 贸易技术壁垒主要是指商品进口国家所制定的法规、强制性和非强制性的商 品标准以及检验商品的合格性评定所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条 例、规定、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定苛刻 的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难 度，最终达到限制进口的目的。 贸易技术壁垒的内涵 贸易技术壁垒的保护内涵已从主要是与货物有关的法规和标准、卫生检疫规 定以及商品包装标签等，转化成包括一切对进出口产品限制性作用的法规、标准和 认证认可检验检疫制度，涵盖了商品的研究开发、生产、包装、运输、环保等环节， 技术保护措施已恰似从商品的流通领域扩展到生产加工领域，不仅包括货物方面， 甚至还延续到金融信息等产业。 贸易技术壁垒的内容 1 、技术法规； 2 、技术标准； 3 、包装和标签的规定 4 、合格评定质量认证程序； 5 、商品的品种、规格、花色及其它外观要求； 6 、计量单位制( 英制、米制、公制) ； 7 、条形码标志、电子数据交换。 - i o - 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究 第二节贸易技术壁垒的由来及其发展趋势 贸易技术壁垒的由来 国际贸易中障碍性的壁垒主要是关税壁垒和非关税壁垒，为了促进贸易的自由化， 世界贸易组织的前身关税及贸易总协定，从1 9 4 9 年以来，展开8 轮多边贸易谈判。谈判的 中心内容是大幅度削减关税，取消国际贸易中的歧视待遇，消除各种非关税壁垒。8 个回 合的谈判成效显著，1 9 9 8 年，发达国家1 二业制成品加权关税降为3 8 ，中等发达国家为 6 ，发展中国家为1 2 。同时，火星的非关税壁垒被消除，促进了国际贸易的发展。实际 是，关贸总协定前6 轮主要是磋商降低签约国的关税率，而第7 轮谈判涉及的问题比较广 泛，关税的降低似乎使世界范围内贸易的自由化有所进展。然而，障碍国际贸易的关税大 门逐渐敞开以后，又有形形色色的非关税壁垒对进口的限制更j j d 泛。贸易保护主义的天 平从关税壁垒一侧倒向了非关税壁垒一侧。非关税壁垒的内容较为广泛，涉及技术、管理 和法律等诸多方面，其中包括：技术法规、标准、合格评定程序、进口许可程序、装船前 检验、原产地规则、投资措施、进口配额等等。在非关税壁垒中，如直接采用进口配额、 进口许可证等方法限制进口，不仅常常受到国际舆论的谴责，而且易遭到许多国家和地区 的一致反击报复。此外，随着当前企业经营国际化的发展，可以绕开对进口配额的限制。 例如：香港地区的纺织品出口在受到西方国家配额的限制后，转而在新加坡设立子公司进 行生产，当新加坡也受到限制后，他们再将生产厂转到马来西亚、泰国等国家。但是，非 关税壁垒中的技术壁垒却很难对付，它已日益成为人们注意的焦点，构成现今国际贸易中 的首要问题之一。国际标准化组织出版的标准化的目的和原理一书中认为：“这种贸易 的技术壁垒是国际贸易保护主义的最后庇护所，是调节当今国际贸易的杠杆。”不可否认， 有些贸易技术壁垒的存在有其合理性，但是，也有相当一些是借保护人类和动植物生命和 健康，保护生态环境之名，行贸易保护主义之实，成为取代关税和其它非关税壁垒的新的 贸易障碍，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式，并成为影响2 l 世纪国 际贸易发展的重要因素。 贸易技术壁垒日益增多的主要原因 i 、关税和配额、许可证等非关税壁垒的弱化，为技术壁垒提供了发展空间； 2 、人们环保、安全和保健意识的空前提高是产生越来越多的技术壁垒的重要因素； 3 、技术密集型产品在国际贸易中的比例迅速提高，贸易中所涉及的技术问题更加复 1 l - 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究) 杂，其中相当一部分构成贸易的壁垒； 4 、高灵敏度检验、检测技术的发展，给发达国家限制进口，设置技术壁垒提供了快 速准确的检测数据。 国际贸易壁垒发展的总趋势 1 、贸易壁垒正在发生结构性变化。关税壁垒逐步为非关税壁垒所取代，在非关税壁 垒中，配额、许可证等壁垒义逐步为技术壁垒所取代； 2 、技术壁垒将长期存在并不断发展。随着各国技术标准的国际化，一部分技术壁垒 将会被消除，但新的技术壁垒随着科技的发展和安全环保的要求不断产生和不断更新，将 成为国际贸易壁垒的主体。 第三节国际贸易中的技术壁垒状况 技术标准和技术法规的技术壁垒状况 一、在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的是技术标准和技术法规，主要是因为 凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术壁垒具有名义上的合理性，提法上的 巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性，从而使得出口国望之兴叹，其具体体现在： 1 、技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防。 为了阻碍外国产品的进口，保护本国市场，许多国家制定了繁多严格的标准、法规， 甚至用法律明确规定进口商品必须符合进口国标准。目前，欧盟拥有的技术标准就有l o 多万个，德国的工业标准约有1 5 万种，据日本1 9 9 4 年3 月调查的结果其就有8 1 8 4 个工 业标准和3 9 7 个农产品标准。美国是目前公认的法制、法规比较健全的国家，其技术标准 和法规之多就不必多说了。 2 、技术标准要求严格，让发展中国家很难达到。 发达国家凭借其经济、技术优势，制定出非常严格苛刻的标准，有的标准甚至让发展 中国家望尘莫及，如西欧有些国家规定，面条内的鸡蛋含量要在1 3 5 以上，食盐含量不 能超过1 ，不准加颜色等。欧盟的0 k 0 一生态纺织品标准1 0 0 中对服装和纺织品中的某些 物质的含量要求高达p p b 级，如对苯乙烯的要求是不超过5 p p b ，乙烯环乙烷不超过2 p p b ， 这无疑给发展中国家的纺织出口贸易造成很大的难度，一方面由于技术有限，很难控制到 p p b 级，另一方面由于经济、实验条件有限，而无法检测出p p b 级的物质。如果让发达国 1 2 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究) 家的检测机构检测，费用相当昂贵，成本增高，从而起到了技术壁垒的作用。 3 、有些标准经过精心漫计和研究，可以专门用来对某些国家的产品形成技术壁垒。 如法国为了阻i 卜英国糖果的进口而规定禁l 含有红霉素的糖果进口，而英国的糖果普 遍采用红霉素染色剂制造的；法国禁止含有葡萄糖的果汁进口，这一规定的意图就在于抵 制美国货物，因为美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂。又如原西德曾制定过一部 法律，规定禁止进口车门从前往后开的汽车，当时意大利生产的菲亚特5 0 0 型的汽车正是 这种形式，结果使其完全丧失了德国的市场。 4 、利用各国标准的不一致性，灵活机动地选择对自己有利的标准。 如法国规定纯毛的服装含毛率只需达到8 5 以上，就可以算作纯毛服装了，而比利时 规定的纯毛含毛率必须达到9 7 ，联邦德国则要求更高，只有当纯毛的含毛率达到9 9 时， 才能成为纯毛的服装，这样对于德国来说，它出口时就选择对方的标准，而防止纯毛服装 的进口时就选择自己的标准，而使得法国的羊毛制品在德国和比利时就难以销售。 5 、技术标准、法规不仅在条文上可以限制外国产品的销售，而且在实施过程中也可 以对外国产品的销售设置重重障碍。 如英、日汽车技术标准的实施，英国方面规定，日本销往英国的小汽车可由英国派人 到日本进行检验，如果发现有不符合英国技术安全的，可在日本检修或更换零件，这种做 法比较方便，但日本方面规定，英国销往日本的小汽车运到日本后，必须由日本人进行检 验，如不符合规定，英国则须雇日本雇员进行检修。这种作法费时费工，加上日本有关技 术标准公布迟缓，客观上较大地妨碍了英国小汽车进入日本市场。 二、发达国家的技术法规、标准的技术壁垒状况 1 、日本的技术法规、标准的技术壁垒状况 战后的日本以贸易立国，通过发展贸易，成功地促进了经济发展，同时也成功地保护 了民族工业，这与日本带有强列保护色彩的技术标准和法规是分不开的。日本有名目繁多 的技术法规和标准，其中，只有极少数是与国际标准一致的，当外国产口进入日本市场时， 不仅要求符合国际标准，还要求与日本的标准相吻合。如化妆品，要与日本的化妆品成份 标准( j s c l ) 、添加剂标准( j s f a ) 、药理标准( j p ) 的要求一致。只要有其中一项指标不 合格，日方就可以以质量不达标为由拒之门外。 日本工业标准调查会( j i s o 是日本国际标准化工作的主管机构。日本的技术标准、 法规及合格评定程序，一方面促进了企业提高产品质量，保护了消费者的利益，另一方面 阻止了外国商品的进口。日本依据各种法规，如食品卫生法、药品法、蚕丝法、消 1 3 皇堕占童奎望查堂丝坠堂堡垒兰 ! 堡墼墨垫查壁皇墨垒堂亘堕竺堕塑壅! 费生活用品安全法、电器使用与材料控制法等以及检验与检疫要求、自动标准等对进 口商品进行严格管制。食品卫生法要求氯乙烯树脂容器和包装必须进行特定的实验过程 以测定镉和铅。对于聚合氯化二酚、有机汞化物等要进行污染控制。安全法要求对四轮 滑冰鞋进行严格的安全检测。药品法、化妆品法要求药品、化妆品必须在日本政府指 定的实验室进行试验：包装物禁止使用干草和秸杆；药品、化妆品有许可证和标签的规定。 日本对很多商品的技术标准要求是强制性的，并且通常要求在合同中予以体现，还要求附 在信用证上，进口货物入境时要由日本官员检验是否符合各种技术性标准。 进入日本市场的商品，其规格选择亦为严格。堪称抑制国外商品进入日本市场的枷锁。 而这些商品分为两种规格：一是强制型规格。这主要指商品在品质、形状、尺寸和检验方 法上均须满足其特定的标准，否则就不能在日本制造与销售( 如医药、化妆品、食品添加 剂、电器和计算仪器等) ；二是任意型规格。这类商品主要是每年在日本市场消费者心目中 自然形成的产品，此规格又分为国家规格、团体规格、任意质量标志三种。其中 i s 规格 ( 工业品) 、j a c 规格( 农产品) 、g 标志、s g 标志和s t 标志等均为日本消费者所熟知，是 任意的，但如果不能满足这些标准的要求，基本上不可能进入日本市场。 日本食品的农药残留量的要求非常严格，如1 9 8 9 年我国输往日本的绿茶农药的残留 量超标而被退回，又如1 9 9 3 年，山东的一家外贸公司输往日本的1 0 余吨冻鸡被日方检出 二氧二甲吡啶酚( 即克球粉) 残留量超过0 0 1 p p m 限量遭退货。 2 美国的技术法规、标准的技术壁垒状况 美国一方面表面上极力倡导贸易自由化，另一方面为维护自身利益，在技术法规、标 准等方面具有较强的保护主义色彩。如美国利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规定对 进口商品进行严格检查。美国在要求进口商品满足i s 0 9 0 0 0 系列标准之外，附加了许多进 口商品制定的条例，例如关于药品方面，f o a ( 美国食品和药物管理局) 制订了相应的法规， 该法规对各种药物的认证，包装、标识及检测试验的方法等都逐一进行了规定，就连非处 方销售的药品和器械上的警告词句都做了具体规定。 美国对进口商品的要求，专门制定了各种法律条例，据了解，由于各种原因，每月被 f d a 扣留的各国进口商品平均高达3 5 0 0 批左右，如1 9 8 9 年，f d a 因发现中国蘑菇罐头中存 在葡萄球菌肠毒素污染而自动扣留了中国的蘑菇罐头。与f b a 有关的法律包括食品、药 品、化妆品法、公共卫生服务法、公平包装和标签法、婴儿药法、茶叶进口法、 婴儿食品法等。对进口食品的管理，除了市场抽样外，主要在口岸检验，不合要求的 将被扣留，然后以改进、退回或销毁等方式处理。我国从1 9 8 7 年以来，每年被美国海关扣 1 4 - 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究) 留的食品批次中，2 5 左右是由于标签不符合“美国食品标签法”的规定，另有约8 的批 次是因使用了未经f d a 认可的添加剂。 此外，美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易 委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布法规包括联邦危险品法、家庭冷藏法 等。对电子产品的进口限制规定主要有控制放射性的健康与安全法，对植物检疫最重要 的联邦法律有植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法。 有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的，例如，制定等级、尺寸、质量和成熟 度与进口国农业产品不同的标准。例如，美国为了阻止墨西哥的士豆输入美国。美国对土 豆的标准规定有成熟性个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难， 因为要销往美国不能太熟就得收获，否则易烂，这样又难以符合成熟性的要求。在一段时 间内，美国对进口汽车的安全性能和废气排放标准就订得十分苛刻，对于外国中小汽车制 造厂而言是一道难以突破的技术壁垒。美国还利用推行国内生产加工方法及其他标准设置 技术壁垒。例如，美国为保护国内的汽车r t 业，在空气净化法和防污染法中明确 规定，所有进口汽车都必须安装防污装置，并制定了十分苛刻的技术标准，从而使得排气 量过大的汽车等被挡在美国市场之外。 3 、欧盟的技术法规、标准的技术壁垒状况 欧盟是最先意识到国际贸易中技术壁垒的国家，同时这些成员国也是设置技术壁垒最 严重的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。 欧盟各国由于普遍经济、技术实力较高，因而各国的技术标准水平较高，法规较严， 尤其是对产品的环境标准要求，让一般发展中国家的产品望尘莫及。以欧盟进口的肉类食 品为例，不但要求检验农药的残留量，还要求检验出口国生产厂家的卫生条件；此外，欧 盟理事会9 2 5 e e c 指令还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定。 欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且各国也有各自的严格标准，它们对进口商品可以 随时选择对自己有利的标准，从总体来看，要进入欧盟市场的产品必须至少达到三个条件 之一，即：符合欧洲标准e n ，取得欧洲标准化委员会c e n 认证标志；与人身安全有关 的产品，要取得欧盟安全认证标志c e ；进入欧盟市场的产品厂商，要取得i s 0 9 0 0 0 合格 证书。同时，欧盟还明确要求进入欧盟市场的产品凡涉及欧盟指令的，必须符合指令的要 求并通过一定的认证，才允许在欧洲统一市场流通。 在技术标准、法规方面，德国目前应用的工业标准约有1 5 万种，虽然这些标准并非 全部属于二强制性规定，即并非要求进口商品全部符合这些标准，但许多德国客户喜欢符合 - 1 5 生苎圭塞銮墨查兰翌坠兰笪笙兰 ! 望墨墨苎查壁皇垦丝亘堕整堕堕塞! 这些标准的商品，因而进口产品是否符合德国工业标准，实际上己成为推销产品的一个重 要因素。除 业标准外，德国法律规定，某些进口产品必须符合特别安全规定或其他强制 性技术要求，例如，电气用品必须符合v d e 安全标准；用气体燃料为动力的设备必须符合 d v g w 标准，机器、工具、家用器具、运动设备、玩具等，必须遵照目前德国承认的有关安 全的机器工程条例。英国法律规定所有在英国出售的用于电器用品的三线电线必须地线是 绿色或黄色，火线为棕色，不带电的线为蓝色；所有在英国销售的电热毯必须符合英国技 术标准3 4 5 6 号的安全要求，标签上应说明人躺在床上时这种毯子是否可用，必须注明是盖 毯还是床垫。对于化妆品英国禁止使用类固醇结构的抗雄激素；限制染发剂内乙酸铅的含 量。法国政府规定，凡进口或在法国销售的汽车或某些汽车设备型号都要符合1 9 6 9 修订的 法国公路法，所有进口彩电必须符合法国政府颁布的电视机n f c 9 2 - 2 5 0 强制性标准，所 有进口玩具必须符合政府颁布的n f s5 1 2 0 2 和n f s5 1 2 0 3 法令中强制性安全标准。奥地 利法律明确规定，必须服从强制技术规章的产品包括电子技术设备、工厂机械、采矿和石 油生产设备、运输设备、药品、化肥、杀虫药、种子、民用武器、度量衡器械等。这些产 品在进口销售或使用前必须由当局检验并批准，并且必须免费向有关实验所提供用作检验 的样品。 欧盟各国对卫生、安全技术要求不尽相同，质量一般要求较高，特别是对不同形态纺 织品的耐燃性要求不同。建筑物使用的纺织品材料必须满足欧盟建筑产品的指令和行种防 火试验；目前欧盟对家用纺织尚无统一的安全规则。意大利制定了旅馆家具覆盖物、褥( 垫) 和地板覆盖物等纺织品的安全法规。英国、爱尔兰制定安全法规的依据是香烟试验和火柴 试验，并禁止使用聚氨脂材料。 合格评定方面的技术壁垒状况 国际贸易中，商品进口国不仅通过技术法规和技术标准，而且通过认证制度和产品的 合格检验等对进口商品设置重重障碍。利用复杂的进口手续、苛刻的检验，为进口商品的 顺利进入设置障碍。 主要发达国家在合格评定方面的技术壁垒状况 一、日本合格评定的技术壁垒状况 凡进入日本市场的各国商品，日本的进口部门均须与其国内的生产、消费、需求领域 作动向调查，并由其商品流通业界做出定性分析，确定其具有对比性、代表性、适用性、 流通性，而且趋于多样化、个性化、感性化和市场畅销率高的商品才能获得进入日本市场， - 1 6 申请上海交通大学m b a 学位论文论贸易技术壁垒及八世后的策略研究) 以确保日本市场的实际效益。 日本质量认证管理体制是由政府部门管理质量认证 ：作，各部门分别对其管辖的某些 产品实行质量认证制度，并使用各自设计和发布的认证标志。日本通产省管理认证产品占 全国认证产品总数的9 0 左右，其实行强制性和自愿性两类产品认证制度。强制性认证制 度是以法律的形式颁布执行，其认证产品主要有消费品、电器产品、液化石油器具和煤气 用具等。自愿主证制度使用j i s 标志，有两种标志图案。一种是用于产品的j i s 标志，表 示该产品符合日本有关的产晶标准。另一种是片j 于加一l ：技术的j i s 标志，表示该产品所用 的加工方法符合日本工业标准的要求。 关于产品检验方面，日本规定对不同时间进口的同种商品，每一次都要有一个检验过 程。而对本国同类商品，只需一次性对生产厂家作检验就可以了，这是明显的歧视性待遇。 日本从1 9 9 1 年起，开始对进口水产品实施外国厂商注册制度，日本政府规定，进口 商在进口水产品时，必须事先将进口的水产品品名数量报告给厚生省，然后由政府的检验 机构或厚生省于1 9 8 9 年授权指定的5 7 个实验室之一检验合格后方能通关。检测项目包括 微生物、农兽药残留及大肠肝菌等共计近3 0 个，通关手续也较繁琐。 二、美国关于合格评定的技术壁垒状况 美国目前有5 5 种认证体系，如产品安全认证体系u l 、军用m i l 、电磁兼容、f c c 等 具有较大影响的认证体系。尽管质量认证的管理体制是自由分散的体制，没有统的国家 质量认证管理机构，政府部门、地方政府机构、民间组织都可开展质量认证工作，但对于 美国进口的商品，美国利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规定会进行严格的检查。美 国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为u l 的“保险商实验室”，外国商品必须 通过u l 认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到u l 标准 水平。 i s 0 9 0 0 0 系列标准在美国被等效采纳，美国标准学会( a n s i ) 开展对第三方认证体系 的认可、质量认证机构的注册认可、实验室的认可。外国进口商向美国市场销售某些产品 时须向某些认证机构申请认证。其中保险商实验室联合公司( u l ) 、美国石油学会( a p i ) 是著名的认证机构。 美国的海关查验中要查验货物是否标明原产地；是否贴上所要求的特殊标志或标签， 而且贴标志或标签的方法是否符合海关要求：是否符合政府其他有关部门法律条例规定特 殊要求。对进口商品的要求，美国专门制定了各种法律条例。 美国食品和药物管理局( f d a ) 依据食品、药品、化妆品法、公共卫生服务法、 一1 7 申请上海交通大学m b a 学位论文 论贸易技术壁垒及入世后的策略研究) 公平包装和标签法、营养标签和教育法、婴儿药法、茶叶进口法、婴儿食品 法等对进口食品的管理除市场抽样外，主要在口岸检验。要查验进口货物是否贴上所要 求的特殊标志或标签而且贴标志或标签的方法是否符合海芙要求，是否符合政府其他有关 部j 法律条例规定的特殊要求。不合要求的将被扣留，然后以改进、退同或销毁三种方式 处理。 三、欧盟关于合格评定的技术壁垒状况 欧洲以外的国家的产品要进入欧洲市场，必须符合欧盟指令和标准( c e ) ，才能在欧 洲流通。欧洲指令规定了哪些产品要经过第三方认证，哪些可以自我认证，对不同产品有 不同要求，实行自我认证的要保存一套完整资料并且要先寄样品到该国检验。欧盟1 2 个新 指令把市场上流通的产品都做了规定，这1 2 个指令覆盖的产品都必须有c e 标志，在国家 之间互相承认检验( 认证) 结果之前，外国产品要进入欧洲市场，就必须取得一个欧洲国 家的认证。这1 2 个指令覆盖的产品生产厂，要想把产品卖到欧洲，生产厂要有较好的质量 保证体系，在取得c e 标志之前是否应取得体系认证，这要看具体情况。每个指令中对质量 保证体系的要求都做了规定，有的要按i s 0 9 0 0 2 、有的要按i s 0 9 0 0 3 、有的没有做规定，有 的产品还要求提供样品检验。1 2 个指令覆盖范围以外的产品是否要经体系认证，这要看该 国的法规是否有这方面的要求( 如向法国出口葡萄酒就要经体系认证，而该产品不在1 2 个指令覆盖之内) 。 欧盟部长理事会通过了一项决议，要求对输入欧盟的产品加强安全检查，不管从哪个 成员国的口岸进来，均需根据统一标准接受安全和卫生检查，任何一个海关，只要在检查 时发现进口的产品不符合欧盟的标准，可能会危及消费者的健康和安全，不仅有权中止报 关手续，还应该立即通知其他海关口岸。欧盟主要加强对进口玩具、食品和药品的卫生、 安全检查。 标签、包装方面的技术壁垒状况 标签、包装亦是发达国家充分运用其经济技术优势，对发展中国家的出口产品设置的 义一道关卡。其目的无非是通过繁复而严格苛刻的标签、包装上的要求，达到出口国不 了解有关国家在标签、包装上形形色色的要求以致于出口受阻； 发展中国家无法在出口 产品标签、包装上满足发达国家的规定要求，被迫放弃出口；为达成相关出口产品标签、 包装上的要求必须付出高昂的代价，结果使得出口产品毫无竞争力等的目的。 一、美国在标签、包装方面的技术壁垒状况 1 8 申请上海交通大学m b a 学位论文论贸易技术壁垒及入世后的策曩菸研究 美国是世界各国食品标签法规最为完备、严谨的国家，新法规的研究制定处于领先地 位。美国的食品标签在1 9 9 2 年1 2 月1 2 日实施。新的食品标签于1 9 9 3 年开始出现，而从 1 9 9 4 年5 月起，美国所有包装食品包括全部进口食品都必须强制使闱新的标签，但新鲜 肉类、家禽、鱼类和果菜可不受其限。食品中使用的食品添加荆( 防腐剂、品质改良剂、 合成色素等) 必须在配料标示中如实标明经政府批准使用的专用名称。1 9 9 5 年9 月f d a 颁 布正式法令对联邦法典中强化食品营养标签一章作出修改，要求销售的强化食品应按 规定加附营养标签。营养标签上的信息应包括：食品单位，使用与该食品形态相应的词 语( 如块、胶囊、包或勺) 每盒份数膳食成分信息，如日参考摄入量( r d i ) 或日参考 消耗量( d r v ) 。修改后的法规对强化食品标签的格式、字体的大小、线条的精细等都作了 明确而具体的规定。 f d a 要求大部分的食品必须标明至少1 4 种营养成份的含量，仅仅是在这领域处领 先地位的美国制造商就为此每年要多支出1 0 5 亿美元，由此可以想象其他落后国家的出口 商的成本压力