（工商管理专业论文）PMC项目承发包模式研究.pdf

摘要 摘要 p m c ( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ，项目管理承包商) 模式，作为一种新兴的 项目管理承包模式，是指由业主聘请项目管理承包商作为业主代表或业主的延伸，对项 目进行全寿命周期集成化管理。在项目的全过程中，业主决定项目的目标和策略，p m c 作为业主的延伸机构，帮助业主在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、融资 方案，以及设计、采购、旌工、试运行等整个实施过程中有效的控制工程质量、进度和 费用，保证项目的成功实施。 p m c 承包模式比较适合于项目投资额大且工艺复杂的项目，鉴于中国石化产业的发 展，大型石化项目将越来越多，p m c 承包模式将有非常广阔的应用前景。 本文分为七章对p m c 承包模式进行了论述。 第一章首先对当前项目管理模式的情况进行了综述，继而转到对p m c 模式的研究综 述，提出了国内研究p m c 模式存在的问题。 第二章，对p m c 项目管理承包模式定义、特点、阶段的划分，进行了详细的阐述， 并将p m c 承包模式与施工总承包、c m 、d - b 、e p c 等承包模式从各个方面进行了比较，从 而从总体上把握p m c 项目管理承包模式的概念。 第三章，从p m c 模式招标准备工作，资格预审，招标文件编制以及评标定标等方面 研究了p m c 模式下业主对项目管理承包商的招标与评标。 第四章主要从p m c 模式合同结构关系，咨询服务合同类型以及合同内容等三个方面， 对p m c 模式业主与项目管理承包商的合同框架进行了研究。 第五章从p m c 的h s e 管理，项目计划，项目控制等方面研究了p m c 模式项目中项目 管理承包商的项目管理。 第六章针对传统项目管理组织模式所存在的缺点，引入了并行工程思想，提出了基 于并行工程的p m c 项目组织模式，并对此进行了研究。 最后，第七章以南海石化项目为例，对p m c 模式在中国的应用情况，从整体框架、 业主对p m c 的选择，b s f 公司从事p m c 模式项目的s w o t 分析等方面进行了实证分析。 关键词：项目管理项目管理承包商 项目管理承包模式并行工程 垒! ! 型 a b s t r a c t b e i n gan e wp r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c tm o d e ，p m ce m p h a s i z e sl i f e - c y c l ei n t e g r a t e d m a n a g e m e n t i nt h i sm o d e , i t i st h eo w n e rw h od e c i d e st h eo b j e c ta n dt a r g e to fap r o j e c t h o r d e rt og u a r a n t e et h es u c c e s so fap r o j e c t , o w n e r su s u a u ye m p l o y e e sac o n t r a c t o ra st h e i r d e p u t y , t oh e l pt h e mw o r ko u tt h ep l a n ，d ot h ef e a s i b l er e s e a r c h ，d e f i n et h ep r o j e c t ，a n d c o n t r o lt h eq u a l i t y , s c h e d u l ea n dc o s to f t h ep r o j e c t p m cm o d ei sf i tf o rt h o s ep r o j e c t si nw h i c ht h ea m o u n to fi n v e s t m e n ti sl a r g ea n dt h e t e c h n i q u ei sc o m p l i c a t e d a sf a ra s t h ed e v e l o p m e n to fp e t r o c h e m i c a le n t e r p r i s e si s c o n c e r n e d ，m o r ea n dm o r el a r g e - s c n ee n t e r p r i s e sw i l la p p e a r t h e r e f o r e , p m cm o d ew i l lb e w i d e l yu s e di nt h ef u t u r e t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t os e v e nc h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h er e s e a r c ha c t u a l i t yo fp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d ea n dp m ci n c u r r e n tc h i n a ，a n dt h e ns e t so u ts o m ep r o b l e m so f p m cr e s e a r c h c h a p t e rt w oi n t r o d u c e st h ec o n c e p t i o n ，t h ec h a r a c t e r , a n dt h ep r o c e s so fp r o j e c t m a n a g e m e n t , a n dt h e nc o m p a r e sp m c w i t hg e n e r a lc o n t r a c t 、c m 、d b 、e p cc o n t r a c tm o d e c h a p t e rt h r e e i n t r o d u c e st h et e n d e r i n ga n de v a l u a t i o no ft h eo w n e rt o p r o j e c t m a n a g e m e n tc o n t r a c t o r , i n c l u d i n gt h et e n d e r i n gp r e p a r a t i o n ，p r e q u a l i f i c a t i o n ，a n dt e n d e r i n g d o c u m e n tc o m p i l a t i o ne t c c h a p t e rf o u ri n t r o d u c e st h ef r a m eo fc o n t r a c tb e t w e e nt h eo w n e ra n dp r o j e c t m a n a g e m e n tc o n t r a c t o r , i n c l u d i n gt h es t r u c t u r er e l a t i o n s h i p ，c o r t s u l t a t i o us e r v i c et y p ea n d c o n t e n to f c o n t r a c te t c c h a p t e rf i v e i n t r o d u c e st h e p r o j e c tm a n a g e m e n to fc o n t r a c t o r ，i n c l u d i n gh s e m a n a g e m e n t ，p r o j e c tp l a na n dc o n t r o l l i n g c o n s i d e r i n gt h ed i s a d v a n t a g eo fp m c ，c h a p t e rs i xi n t r o d u c e st h ec o n c e p t i o no f c o n c u r r e n te n g i n e e r i n g ，a n db r i n g sf o r w a r dan e wk i n do fp m c p r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e b a s e do i li t c h 印t e rs e v e nd e m o n s t r a t e st h ea p p l i c a t i o nt h a tp m ci su s e di nc u r r e n tc h i n a , i nw h i c h n a nh a ip e t r o c h e m i c a lp r o j e c ti sg i v e na sa ne x a m p l e t h i sc h a p t e ri n c l u d e st h ec h o i c et h e o w n e rt op m cm o d e ，a n dt h es w o ta n a l y s i so f t h ep m ci nb s f c o m p a n y k e y w o r d s ： e r o j e c tm a n a g e m e n t p m c p m cm o d e c o n c u r r e n te n g i n e e r i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 墨建堡苎盘堂 或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：籍望走签字日期：肋砰 ，月舶日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 叁盗垄墨盘望有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨生堡墨盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供 查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：薄蕙杰导师签名：7 易向略 签字日期：2 岁年，月2 0 目 签字日期：毋一年月阳日 第1 章绪论 1 1 课题研究的背景和意义 1 11 课题研究的社会与经济背景 第1 章绪论 经济发展全球化是经济发展的必然趋势，是科学技术发展到现阶段反映在经济建设 中的一种必然结果。我国经济发展离不开世界经济的发展和与其他国家间的合作，必须 纳入到世界经济统一市场与循环中去。加入w t o ，为我国的经济发展注入了新的活力， 带来前所未有的机遇。改革开放2 0 多年，随着越来越多项目管理专业高级管理人员的 出现，工程项目承包模式的一些概念逐渐得到澄清，同时在项目实施过程中也积累了越 来越多的经验，工程承包额和设计能力得到了很大的提高。 但是在看到我国工程建设企业取得成绩的同时，也要看到我国工程建设公司与世界 先进工程建设企业的差距，中国程工程项目承发包模式的理论研究和实践应用方面，仍 旧存在很多问题【刮一j 。 1 中国国内大型承包商和设计公司国际竞争力不强，所占份额有限 根据美国工程新闻纪录( e n r ) 杂志每年评出的国际最大2 2 5 家承包商的统计显 示，1 9 9 5 年，中国只有2 3 家入选，总营业额只有3 0 0 7 亿元，仅占2 2 5 家最大承包商 总营业额的3 2 5 ；到2 0 0 4 年4 月止，e n r 评选出的2 0 0 2 年度全球最大2 2 5 家承包商 中( 见表1 - 1 ) 1 1 ，中国大陆有1 8 家入选，一家台湾公司入选，其中，中国建筑工程总 公司的排名由2 0 0 1 年的第1 4 名前进为2 0 0 2 年的第1 3 名，有了一定的进步，但是总体 所占份额有所下降，下降到现在只有1 8 家入选，而且没有一家进入前十名。与国际知 名工程公司相比，我国承包商的承包范围主要还是在国内，国内比例明显偏高。2 0 0 2 年排名全球2 2 5 家承包商第一的法国v i n c i 公司国际工程收入占到了4 1 ，而中建总公 司只占到2 5 左右，虽然现在中国公司承包国际工程已经遍布全球，但大多承接的项目 在亚非拉地区。这说明了在全球的工程建设竞争中，中国的建设承包商还不够强大，还 没有占到应有的份额，落在了届面。 根据美国工程新闻纪录( e n r ) 杂志每年评出的国际最大2 0 0 家国际设计公司名 单显示，1 9 9 5 年，中国只有2 家入选；与之相比到2 0 0 4 年5 月止，e n r 评选出的2 0 0 2 年度( 2 0 0 3 年度还没有公布) 2 0 0 家国际设计公司中( 见表1 - 2 ) ，中国大陆有8 家入选， 中国石化工程公司排在5 8 位( 上年6 4 位) ，是历史上我国进入2 0 0 强设计公司名次最 靠前的一次，8 家企业的总营业额为1 5 0 2 亿美元，略低于2 0 0 1 年11 家入榜中国企业 经营额1 5 6 2 亿美元，但平均国际经营额比上年度的1 4 2 0 万荚元增长3 2 。相比较而言， 中国与美国、加拿大等发达国家的大型国际设计公司差距还很大，排名最靠前的中国石 化工程建设公司的国际收入占前8 名公司的国际收入的1 0 都不到，而且中国公司的收 入中，国际工程的收入所占的比例较低，这说明中国国内的工程设计公司在国际竞争中 还处于劣势，还没有能够将国际市场作为效益的增长点，需要极大提高自身的国际竞争 力。 第1 章绪论 2 0 0 2 笨 排名 收入( 百万美元) 2 0 0 22 0 0 1 公司名称 新合同额 总计国际 笠 年 l 1 v i n c i 1 i u e i l k l a l m a is o n ，f r a n c e 1 6 ，5 9 5 0 6 8 4 1 ，01 5 ，2 9 l _ o 2 3 b o u y g u e s , s a i n t q u e n t i n e f l1 5 ，1 6 9 06 ，4 4 9 0 1 6 0 4 0 0 v e l i n e s ，f l a r l c e 3 2s k a n s k aa b ，s t o c k h o l r n ，s w e d e n1 3 9 5 1 o1 1 ，5 2 0 0 1 4 1 4 1 o 4 4 k a j i m ac o r p ，t o k y o ，j a p a n 1 2 ，3 3 3 31 ，1 2 6 89 ，5 7 1 3 57 r a i s e ie o r p 。，t o k y o ，j a p a n1 2 0 5 7 06 4 5 01 1 ，8 2 2 0 65t t o c h t i e fa g ，e s s e n ，g e r m a n y1 1 ，9 5 9 01 0 0 1 0 01 3 6 6 5 0 7gs h i m i z uc o r p ，t o k y o ，j a p a n1 0 ，8 1 2 76 6 7 69 ，9 7 0 8 8 8 o b a y a s h ic o r p ，t o k y o ，j a p a n9 ，7 6 7 0 1 0 5 7 o 8 ，8 3 5 0 96b e c l a t e l s a nf r a n c i s c o u s a 9 ，6 8 8 ，02 9 2 0 09 ，7 3 0 0 l o1 0i a k e n a k ac o r p ，o s a k a ，j a p a n8 ，2 8 4 07 5 7 ，08 1 6 1 0 1 3 1 4 中国建筑工程总公司6 ，3 9 8 31 ，4 8 0 38 ，5 4 0 8 1 52 0 中国铁路工程总公司5 ，6 7 0 23 0 6 76 ，9 9 9 2 1 71 8 中国铁路建设总公司 5 5 3 1 3 8 8 27 0 3 3 2 3 83 9 上海建工集团2 ，9 2 9 ，44 7 9 82 ，4 6 7 8 4 94 6 中国港湾建设( 集团) 总公司 2 5 5 7 3 6 5 7 72 ，9 8 2 4 5 25 8 中国冶金建设集团公司2 ，2 4 5 5 1 4 3 7 3 ，8 2 9 。4 5 7 6 2 中国石化工程建设公司1 ，9 2 051 7 1 7 2 ，6 5 5 ，9 6 37 4 中国路桥集团1 ，7 8 3 53 1 2 ，32 ，4 3 2 0 8 38 0 北京建工集团有限责任公司1 ，2 2 3 51 4 8l ，2 8 0 5 8 61 0 5 浙江建设投资集团有限公司1 2 1 9 21 0 0 ，31 ，2 8 9 5 1 0 31 3 2 中国华西企业集团 9 3 9 6 1 6 09 7 9 1 0 6 $ $ 中国国家机械设备集团8 7 8 46 2 2 4 1 ，5 0 0 0 1 3 6 东方电力集团5 1 7 52 4 4 ，8 1 ，1 6 7 5 1 5 0 中铁大轿局集团有限公司 4 2 7 2 7 2 67 4 9 2 1 5 71 6 8 中国机械设备进出口总公司 3 9 9 5 3 3 6 5o o 1 6 5 丰丰 中国成套设备进出口公司 3 8 6 0 3 8 6 01 5 7 1 7 9 2 1 9 中国土木工程公司3 5 7 43 3 8 7 3 3 3 4 2 1 22 1 0 中国电力技术进出口公司2 9 573 21 3 0 7 3 1 9 42 0 8c t c ic o r p ，t a i p e i ，t a i w a n 3 3 3 89 5 7 4 4 4 9 资料来源：w w e l l ( 1 0 1 1 1 ( 2 0 0 4 ) 2 翌! 兰堡堡 公2 0 0 2 年收入( 百万美 排名 司 元) 2 0 0 22 0 0 1 公司名称类国际收所占比例 电矩 型 入 19s n c l a v a l i ni n t 1 i n e ， m o n t r e a l ， e 1 ，1 9 32 5 3 q u e b e c ，c a n a d a 26a b bl u m m u sg l o b a l ，b l o o m f i e l d ，n j - ， e c 8 6 8 29 7 u s a 33 f u g r o n v ，l e i d s c h e n d a m ，t h e g e7 8 8 08 8 n e t h e r l a n d s 42b e c h t e l ，s a nf r a n c i s c o ，c a l i f ，u s a b c7 3 5 0 3 6 54f l u o rc o r p ，a l i s ov i e j o ， c a l i f ， e c7 3 0 83 7 u s ，a 67 t e c h n i p c o f l e x i p ，p a r i s ，f r a n c e e c7 1 4 09 7 7 1a m e cp l c ，l o n d o n ，u ，k e c 6 8 9 07 8 81 2f o s t e rw h e e l e rl t d ，c 1i n t o n ，n j ， e c5 9 8 07 3 u s a 9 丰丰 a k e rk v a e r n e ra s a ，o s l o ，n o r w a y e c5 9 3 05 5 1 01 0 j a c o b s ，p a s a d e n a ，c a li f u s a e a c5 4 3 82 9 5 8 6 4中国石化工程建设公司e c6 1 82 6 8 31 0 2 中国水利电力对外公司 e c2 5 57 7 9 3 女 中国机械进出口( 集函) 有限公司 e c2 1 01 7 1 0 11 4 3 中国成达化学工程公司 e c1 8 7 5 7 1 4 6 牛丰 中国凯胜国际工程公司 e c8 ，0 7 8 1 5 l 1 4 8中国电力工程顾问集团公司e c6 84 1 6 11 4 0 中国寰球化学工程公司e c5 ，43 7 1 9 2 1 6 8中国中原工程公司e c3 0 1 0 0 e c = 工程师承包商；g e = 岩士或地质工程师：e a c = 工程师建筑师承包商 资料来源：w 盯e n r c ( 2 0 0 4 ) 2 承包能力和建设能力有限，只具有某些阶段的项目管理能力 表1 3 所示，与国外项目管理公司比较，国内企业在整个项目建设的过程中，只 具有部分阶段的项目管理能力，不是没有项目设计的能力，就是没有项目施工管理的能 力a 这些单一的工程建设企业不具有管理大型项目所需要具有的全寿命周期集成管理的 水平。 与国外项目管理公司比较，国内建设企业的最大差距就是，基本没有项目融资和工 程保险方面的能力【5 1 。国家建设部对甲级设计企业、甲缀建筑公司以及甲级咨询企业的 资质都有注册资金的要求，很多甲级企业看起来注册资本不少，但实际上流动资金很少， 第1 章绪论 加上种种限制，融资能力比较薄弱，在很多项目上不能在项目前期的融资中介入，因而 在大型项目竞争中失去了很多竞争的机会，而在工程进行当中又缺少工程保险方面的能 力。现在国际市场，业主在选择承包商的过程中，越来越重视对项目管理公司融资能力 和工程保险能力的审查，对于中国国内工程建设企业来说，在给业主提供的服务中，需 要尽快提供融资咨询和工程保险咨询，尽快成为融资顾问和工程保险顾问。 表1 3国内外项目管理企业现状比较 国外项目管理国内综舍性工程国内行业规国内大型工工程监理 公司咨询企业划设计院程承包商企业 项目策划 初步可行性研 究 可行性研究 初步设计 x 项目评估 x 项目融资顾问 x 工程保险顾问 施工图设计 x 招标评标 合同谈判 合同管理 施工管理 x 采购管理 竣工验收 资料来源：郭建强( 2 0 0 4 ) 3 对项目管理承发包模式的理论研究明显不够重视 由于我国引入各种承发包模式的时间不长，很多工程人员对各种承发包使用范围缺 乏深入了解，不了解各种承发包模式的特点，在选择确定使用承发包模式时，盲目性和 随意性较大，实践中出现了很多人为的问题。另外，由于合同的不规范，承发包模式的 有关法规不健全，导致整个建筑市场无论是政府主管部门、业主还是设计单位、施工单 位，对于整个承发包模式的内涵存在着各种片面的认识，在国际工程的建设过程中，那 些带着片面认识或误解的工程建设管理人员，直接或间接的导致了中国工程建设企业的 经济损失。 4 缺少工程项目的高素质专业人才，专业技术管理水平低 从中国勘察设计协会的报告来看，我国很多大型的由设计院改组成为总承包公司的 专业人员缺少组织大型工程项目管理的经验，很少能够按照国际通行的项目管理承发包 模式对整个工程进行全寿命期全范围管理。 5 参与国际工程起步晚，专业力量薄弱 我国很多工程公司是由设计院或者建筑公司改组而成。参与项目的管理人员不是设 4 蔓! 至笪堡 _ 一 。 计人员，就是工程技术人员，他们的专业技术很强，但是工程项目管理力量比较薄弱， 缺少具有大型工程建设经验的咨询专家。 为了提高中国工程项目管理和工程总承包企业的竞争力，中国勘察设计协会和中国 工程咨询协会于2 0 0 3 年联合发出了关于开展从事工程项目管理和工程总承包企业营 业额百名排序的通知( 中设协字 2 0 0 3 3 第2 5 号) ，发布了从事工程项目管理和工程 总承包企业营业额百名排序暂行办法。2 0 0 3 年1 2 月2 9 日，对2 0 0 2 年工程项目管理排 序名单( 表卜4 ) 和总承包排序名单( 表卜5 ) 进行了公布( 仅列出前l o 名) j 。如表 卜4 和卜5 所示，中国工程项目管理以及总承包企业的营业额还不是很高，与世界知名工 程公司的年营业收入相比还有很大差距，总承包能力和项目管理水平还有待很大提高。 排序 单位国内外年收入总额 l中国石化工程建设公司2 0 ，4 1 5 2中国石油天然气管道工程有限公司1 8 ，5 7 6 3中冶集团武汉勘察研究院有限公司1 7 ，5 0 3 4中国水电顾问有限公司 1 5 ，8 0 5 5 中国通用技术( 集团) 控股有限责任公司 1 4 ，8 8 3 6 中国寰球工程公司 1 4 7 2 5 7交通部公路科学研究所1 1 ，1 5 8 8江苏省邮电规划设计院有限责任公司l o ，5 6 3 9 中交第四航务工程勘察设计院l o ，2 6 3 1 0广东省电力设计研究院9 ，5 1 1 资料来源：中国工程咨询嘲h t t p ：t 胛c n a e c t o m c n ( 2 0 0 3 ) 表卜5二o o 二年工程总承包摊序名单单位：万元人民币 排序单位国内外年完成合同总额 1 中国石化工程建设公司 3 9 9 3 2 l 2 中国石化集团上海工程有限公司3 5 3 ，8 l o 3 山东电力工程咨询院1 0 5 ，7 5 l 4 北京中丽制机化纤工程技术有限公司 1 0 2 3 9 7 5 中材国际工程股份有限公司9 6 ，8 0 6 6 中国石化集团兰州设计院9 5 - , 5 6 0 7 中冶赛迪工程技术股份有限公司 9 1 ，4 2 2 8 中国电力工程顾问集团公司 8 1 ，5 1 6 9 中冶集团北京钢铁设计研究总院8 1 ，3 4 5 1 0 中国成达工程公司 7 8 ，3 4 6 资料来源：中国工程咨询网h t t p ：w w , c n a e c t o m c n ( 2 0 0 3 ) 第1 章绪论 1 1 2 课题研究的意义 西方很多大型工程公司都具有了上百年的历史，他们在承包和发包工程项目的过程 中不断提高自己对承发包模式概念的理解和认识，对项目管理承包模式的研究，伴随着 市场经济的发展而发育成熟，项目管理水平越来越高。在我国，由于对工程项目承发包 模式的研究和实行国际通行的项目承发包模式进行项目承发包，整体起步晚，发展不成 熟，在管理体制、运行机制等方面都与国际惯例有很大差距，而当前中国的专业工程项 目管理人士综合素质较差，尚不具备很强的竞争力。 加入w t 0 后，中国市场的对外开放领域逐步扩大，大量外资、独资、合资、合作工 程公司进军国内市场，可以带动国内工程公司承发包水平的提高；在国外公司进入中国 市场的同时，国内公司也同样可以容易地进入国际市场，对于各国的工程建设企业来说， 机会是平等的。但是进入国际的建设市场，竞争强度将远比在中国国内强的多。境外工 程公司凭借其先进的管理机制、高素质的专业人才、高效优质的服务赢得客户的信任。 中国国内很多工程建设依靠政策优势参与竞争，管理水平相对低下，专业人士素质较差。 现在国际工程项目越来越大，项目管理逐渐向集成化管理方向发展，项目中要求各种专 业集成化的程度越来越高，如果不加快对各种先进承发包模式，如e p c 、p m c 等承发包 模式的理论和实践的研究，习惯于寻求保护的现状将不能适应这种竞争，在竞争中必将 落后于国际工程公司，最终被市场所淘汰。 建设部政策研究中心在其编写的中国建筑业改革与发展研究报告中指出，建筑 交易方式将发生重大变化，这种变化是由未来业主服务需求的变化决定的，对于建筑业 企业来讲就是建筑承包内容和运作方式。报告同时指出，未来的新型承发包模式包括c m 模式、卜b 模式、e p c 总承包模式以及p m c 即项目管理承包模式等等【”。 中国现在的大型设计公司现在逐渐在向综合性的工程公司转变，很多公司已经承接 了相当多的e p c 项目，国内专家对e p c 项目也进行了深入的研究。与此同时，中国在惠 州南海石化项目以及扬子石化巴斯夫一体化项目上采用了p m c 承包模式，中国公司也于 2 0 0 3 首次在越南承担了p m c 项目的建设。 虽然国内项目管理人员已经开始接触p m c 项目管理模式，建设部也多次组织人员出 国考察，并写出了一系列的考察文章，但是国内对于p m c 项目管理模式的研究，还处在 一个实践的初步认识学习的阶段，还没有形成对p m c 项目管理模式从理论和实践上有一 个全面系统的认识，没有形成一定的体系，没有形成一系列可以指导今后我们对采用p m c 项目管理模式项目的管理的指引性书籍。 现在为了适应需要，对于工程承包模式的研究尤其是e p c 模式、p m c 模式的研究己 成为很多第一线的项目管理人员、专家以及学者关注的课题，本文将对p m c 承发包模式 的整个运作进行探讨，一方面深入探讨p m c 实践，一方面对p m c 的理论内容进行深入的 研究。研究的主要意义表现在： 1 通过对采用p m c 模式的项目中，国外知名工程公司整个项目管理实践环节的研 究，提高中国对p m c 的全面认识程度。 2 通过对国内p m c 模式实践的研究，总结国外知名p m c 项目管理公司的先进经验， 了解国外公司p m c 模式下的合同框架和招投标管理，以此促进和提升中国项目管理公司 6 第1 章绪论 的管理水平。 3 在研究p m c 模式的基础上，从制造业中引进并行工程思想，从而促进中国项目 管理思想多维发展。 1 2 国内外项目管理模式发展变化 项目管理的兴起和发展标志着管理科学范式的变化 “。目前项目管理理论从一般意 义项目管理知识体系的建立向专业化的方向延伸。这种延伸的体现之一就是实用化，专 注于项目管理的方法、措旌、标准、法规等，工程项目管理承发包模式正在朝综合集成 化方向发展，工程项目管理中的多学科逐渐融合发展。 1 2 1 国际项目管理承发包模式发展历程 1 最初的作坊式的承包模式阶段弘1 从人类开始修建建筑，不论是古埃及的金字塔，还是中国的长城、都江堰，人类由 原始的项目管理开始到十九世纪末的漫长时间里，项目承包方式都维持着其最原始的形 态由建筑工匠承担所有的设计和施工工作。当肘的工程管理水平相对较低，社会上 没有设计、建造等专业的划分。这种项目承包模式完全能够满足当时建筑物结构形式单 一、施工技术简单的情况。 2 设计和施工相分离阶段 十九世纪的工业革命，导致了整个工程项目管理承发包模式发生了范式的转化，从 而奠定了工业社会里，以分工为基础的集成式的工程项目管理。这期间业主对建筑物的 功能要求逐步多样化，使得设计和施工技术随之复杂化、系统化，进而分裂为两个独立 的专业领域。1 8 7 0 年，在伦敦出现了第一个采用“设计招标施工”的承包模式 ( t r a d i t i o n a ld e s i g n b i d b u l i dm e t h o d ) 的项目。这种模式是一种传统的项目管理 模式，在国际上比较通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际咨询工程师联 合会( f i d i c ) 的合同条件的项目均采用这种模式。在这种模式下，由业主委托咨询单 位进行可行性研究等前期工作，待项目评估立项后再进行设计，在设计阶段进行施工招 标文件准备，随后通过招标选定承包商。业主和承包商订立工程施工合同，有关工程部 位的分包和设备、材料的采购一般都由承包商与分包商和供应商单独订立合同并组织实 施。业主单位一般指派业主代表与监理单位和承包商联系，负责有关的项目管理工作。 3 设计和施工相互协调阶段 在使用“设计招标一旋工”这种承发包模式的过程中，业主发现由于设计和 施工的分离，整个项目建设时间较长。为了缓解这种矛盾，2 0 世纪六十年代，在美国出 现了施工管理或称为建设管理( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ，c m ) 承包模式( 本论文中 采用建设管理这种说法) 。这种模式就是在采用快速路径法进行旌工时，从开始阶段就 雇用具有施工经验的c m 单位参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工 方面的建议且随后负责管理施工过程，c m 合同通常采用“成本加利润”方式。c m 模式常 用的有两种：第一种形式为代理型建设工程管理( “a g e n c y ”c m ) 方式。在此种方式下， 第l 章绪论 c m 经理是业主的咨询和代理，业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同。第二种形 式称为风险型建设工程管理( “a t r i s k ”c m ) 方式。采用这种形式，c m 经理同时也担 任施工总承包商的角色。 4 设计和施工一体化阶段 1 9 7 3 年美国的约瑟夫哈林顿在计算机集成制造( c o m p u t e ri n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n g ) 一书中首次提出计算机集成制造的概念，为研究集成管理提供了极其 重要的思想源泉。由于现在项目越来越大，要求项目各专业各部门联合作业，集成管理 的思想自然引入到项目管理承发包模式当中，一些实力雄厚的国际大型工程承包公司和 设计咨询公司不满足于单纯的施工业务或设计咨询业务，经过双向联合，具备了全面的 设计咨询以及施工能力。在此背景下，2 0 世纪8 0 年代，产生了将设计和施工结合的单 方负责方式，其中包括项目管理承包( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ，p t c ) 模式、 设计建造( d e s i g n b u i l d ，d b ) 总承包模式和e p c ( e n g i n e e r i n g ，p r o c u r e m e n t ， c o n s t r u c t i o n ) 交钥匙等承包模式。 1 2 2 中国项目承包模式历史回顾 1 新中国成立之前的项目管理历史 9 】 项目管理在中国有着悠久的历史，作为手工业的重要组成部分，建筑业早在奴隶社 会的夏商时代就从农业中分离出来，形成了专事土木建造的“匠人”， 匠人的形成是与 建筑的发展分不开的。从黄帝开创建筑文明与居住文明之后，经历了夏、商两个朝代一 千多年的时间，逐步确立了这种政治制度。少吴氏以鸟名官，由鹊鸿氏主管司事营造， 夏、商、周都有专门管理营造的职官，这就是周朝形成的司空及其匠人这个专业职官。 在秦代，对周制既有改变也有继承。秦统一中国( 公元前2 2 1 年) ，大兴土木，设置 了匠作少府，主管修建皇宫、灵寝、社坛等等。 汉晋之后，匠作少府改为将作寺、将作监，将作监延续的时间最长，从汉、晋、隋、 唐、宋、元到明朝，清朝称为“内务府”。将者，实为匠也。将作监设大匠，这也是从 匠人演化的。 从匠人到后来的内务府官员，他们都是为统治者进行土木建筑建设的行政管理官 员，同时他们也留下了珍贵的著作，如北宋后期的“将作监”李诫编修的营造法式、 清朝工部的工程作法等。 中国在1 6 世纪以前，工程主要由官府征工建造的，民间则由百姓自己雇佣工匠营 造，这种方式现在依然存在。1 6 世纪初，也就是中国的明朝中叶，开始出现营造商，从 事工程的承包- 1 8 4 0 年鸦片战争之后，中国建筑业日趋凋零，整个项目管理的发展基本 处于停滞状态。 2 新中国成立之后的项目管理发展历程 1 0 1 新中国成立以来，中国工程建设项目管理体制实行过多种形式，大体可分为若干阶 段。 第一阶段是建国初期，以建设单位自营方式为主。 第二阶段是1 9 5 3 1 9 6 5 年，学习苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙、丙三 第1 章绪论 方制。甲方( 建设单位) 由政府主管部门负责组建；乙方( 设计单位) 和丙方( 施工单位) 分 别由各自的主管部门进行管理。 第三阶段是1 9 6 5 1 9 8 4 年，以工程指挥部形式为主。采用建设指挥部的形式，把 管理建设与管理生产的职能分开。建设指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理， 项目建成后移交给生产管理机构负责运营。 第四阶段为1 9 8 4 。现在。从1 9 8 4 年9 月到2 0 0 0 年5 月，国家建设部、国家计委和 财政部等国务院有关部门，先后颁发了工程承包公司暂行办法、关于设计单位进行 工程总承包试点有关问题的通知、关于设计单位进行工程总承包资格管理的有关规 定和关于大力发展对外承包工程的意见等数十个文件，在设计单位开展以设计为 主体的工程总承包工作取得了可喜的成绩。在此期间，一批大型设计院积极转换机制， 改为具有设计、采购、施工管理、开车服务等( e p c ) 全功能的工程公司。 在这二十多年中，国内业主逐渐在项目中采用了工程监理。项目管理承发包模式则 出现了c m 、e p c 、代建制、p m c 等多种形式。 近2 0 年来，我国工程建设项目承发包体制有了熏大转变，国内企业参与国际工程 的能力也越来越强。2 0 0 3 年，中国寰球工程公司与越南化学总公司签订了计划投资约 1 8 亿美元的越南最大的海防磷酸二铵项目工程建设管理承包( p m c ) 合同项目，是越南迄 今投资最大的重点项目，这也是国内企业在海外签订的首例p m c 合同。为提高项目管理 水平，业主越南化学总公司向全球公开招标，聘请项目管理承包商( p m c ) 。在国内项目 管理水平还不够高的情况下，寰球公司在与全球其他三家大型工程公司投标的竞争中中 标，胜利得来不易。 1 2 3 项目承发包模式发展的经济学解释 1 咨询经济学角度 咨询经济学是一门同时为咨询业和经济管理业提供理论和方法的综合性应用学科 ”。咨询活动早在公元前7 0 0 年中国战国时代就出现了，有诗经、尚书为证，在 这两本书中都提到了“询于四岳”。在这段时间里面也出现了从事咨询活动的人士 “养士”，也称之为门客。到了汉代，咨询活动进入了军事决策，各代政治家都十分重 视自己的咨询智囊班子，这种咨询制度一直沿袭发展下来。 其他国家最早的咨询活动出现在十八世纪瑞典的军队。咨询活动进入经济领域是在 1 9 世纪初的英国。1 8 1 8 年，英匡i 建筑学家约翰斯梅顿成立了“英国土木工程师学会” 此学会成立以后，联合承担一些建筑业的咨询业务，特别在一些大型的建设项目中进行 咨询，开辟了经济咨询的第一个领域。继英国之后，荷兰于1 8 4 3 年、比利时和西德于 1 8 4 7 年、法国于1 8 4 8 年、意大利于1 8 6 8 年分别成立了类似的协会。美国在1 8 4 8 年产 生了最初的工程师组织，叫做“波士顿土木工程师联谊会”【1 2 】；在1 8 5 2 年设立了土木 工程师协会1 1 3 。这一阶段以及之前的阶段咨询活动都是以个体咨询者为咨询活动核心的 阶段，以个体咨询为基础的项目管理模式为还是比较原始的直接由业主争建筑工匠的项 目管理模式。 1 9 1 3 年，英国“咨询工程师协会”( t h ea s s o c i a t i o n o f c o n s u l t i n ge n g i n e e r s ，缩 9 第1 章绪论 写为a c e ) 的成立，标志着由个体咨询过渡到集体咨询阶段。同年，欧洲五国建立了国 际咨询工程师联合会，即为所称的菲迪克( f i d i c ) 。随后，美国也建立了咨询工程师学 会( a m e r i c a nc o u n c i lo fe n g i n e e r i n gc o m p a n i e s ，a c e c ) 。2 0 世纪初个体咨询已经不 能满足日益扩大的经济建设需求，必然要求出现以咨询经济学为基础的新的项目管理里 模式。在英国、北美以及其他西欧国家楣继出现了各种规模和类型的集体咨询公司。这 一阶段是指新兴的以集体咨询者为咨询活动核心的集体咨询阶段，工程咨询的领域也从 一般的建筑工程扩展到工业、农业、交通运输等各个经济领域【l ”。这阶段采用的项目 管理承包模式为“设计招标施工”的承包模式。 二战以后，特别是从2 0 世纪5 0 年代末开始，欧美各国在恢复建设中加快了向现代 化发展的进程。由于科学技术的迅速发展，现代经济活动规模越来越大，变化越来越快。 水利枢纽工程、航空航天工程、石油化工工程、核电站和新型城市开发等大型、巨型建 设工程，都具有广博性、多结构性、多分支性和综合性等特征，它们的参变量多，经济 活动规律复杂，输入和输出变量众多，投资数额高、风险也大，这无疑对建设项目的组 织和管理工作提出了更高的要求，无论是投资者还是承包商，都难以承受由于投资不当 或项目组织管理失误而造成的损失，同时激烈的竞争环境迫使业主更加注重项目建设的 科学管理，质量控制、进度控制、合同管理以及项目的组织和协调工作等。工程咨询在 可行性研究这一阶段在建设领域的推广，进一步拓宽了工程咨询的业务范围，使其由项 目实施阶段向前延伸到项目投资决策阶段。工程项目咨询业的发展，带动了咨询经济学 的发展，在这个平台上，近2 0 年来，欧、美、日等工业发达国家和地区的工程咨询制 度，正向着法制化、程序化的方向发展，成为项目建设管理工作的必循制度。这一阶段 项目的承发包模式由“设计招标施工”的承包模式逐渐向c m 模式、e p c 、p m c 等集成化咨询的模式方向发展。 2 交易成本经济学角度” d 6 i ” f 1 0 2 交易