（工商管理专业论文）辽阳石化分公司技术创新管理研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 中国石油辽阳石化公司( 简称辽阳石化) 是中国石油天然气股份有限公司的地区分 公司，是特大型石油化工联合生产企业。经过3 0 多年的发展，为繁荣地方经济和发展 国民经济做出了重要贡献。与众多东北老国有企业一样，辽阳石化的生产经营曾一度陷 入困境，但是2 0 0 2 年以后，面对严峻的生存危机，辽阳石化创造性地探索出一种国有 企业振兴发展的新模式，即“辽化模式”，迅速扭转了巨额亏损的被动局面。随着市场 经济的发展特别是入世以后，国有企业面临着三方面的挑战：一是经济国际化，二是企 业市场化，三是高新技术发展白热化。能否顺应时代潮流，适应新的挑战，关系到辽阳 石化的生存与发展。技术创新是辽阳石化在知识经济时代面临的现实选择，也是企业可 持续发展的基础。 本文从技术创新管理理论出发，以辽阳石化公司为研究对象，对其技术创新管理进 行实证研究。首先通过一下四个方面着重分析和研究辽阳石化公司在技术创新管理的成 功之处和已经取得的业绩。一是通过从研究院的建立、研究开发功能强化建设到取得的 业绩来归纳其在提高技术创新能力的持续努力；二是通过由技术推动到市场拉动的产品 创新流程的改革和技术多角化战略来分析新产品创新的战略管理的特色；第三是分析技 术创新的专利政策；第四是通过n 2 0 节能减排、精已二酸工艺包和聚酯产品的三个案例 分析辽阳石化在技术创新的战略选择上的三个成功战略：引进消化吸收创新战略、自主 创新战略及产品多元化战略。其次，利用s w o t 方法对辽阳石化分公司技术创新管理 外部环境和内部条件分析，在此基础上，深入分析其在技术创新管理方面存在的障碍因 素。再次根据分析的结果提出提高辽阳石化竞争力的具体技术创新管理策略及实施保障 措施。最后是全文的结论，归纳论文的主要研究成果及创新之处，提出未来研究课题。 关键词：技术创新管理；技术多角化；工艺创新；自主创新 辽阳石化分公司技术创新管理研究 s t u d yo nm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fl i a o y a n g p e t r o c h e m i c a lc o m p a n y a b s tr a c t l i a o y a n gp e t r o c h e m i c a lc o m p a n y ( l y p c ) ，w h i c hi sar e g i o n a lc o m p a n yo fc n p c ，i sa l a r g es c a l ee n t e r p r i s ep r o d u c i n gp e t r o c h e m i c a lp r o d u c t s d u r i n g i t sm o r et h a n3 0y e a r s d e v e l o p m e n t ，l y p cp l a y s as i g n i f i c a n tr o l ei nr e g i o n a le c o n o m y sf l o u r i s ha n dn a t i o n a l e c o n o m y sd e v e l o p m e n t s i m i l a rt om o s to fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sw i t hl o n gh i s t o r yi n n o r t h e a s t ，m a n a g e m e n ta n dp r o d u c t i o no fl y p cw a so n c ei nt r o u b l e ，b u tf a c i n gt h es e v e r e c r i s i so fs u r v i v a l l y p cc r e a t i v e l ye x p l o r e dan e wm o d e lt or e j u v e n a t es t a t e o w n e de n t e r p r i s e a f t e r2 0 0 2 ，t h a ti s “l y p cm o d e l ”，w h i c hr a p i d l yr e v e r s e dt h ep a s s i v es i t u a t i o no fh u g el o s s e s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y ，e s p e c i a l l ya f t e rj o i n i n gi n t ow t o ，s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e sf a c et h r e ec h a l l e n g e s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe c o n o m y ，e n t e r p r i s e st r e n d i n gt o m a r k e ta n do v e rc o n c e n t r a t i o no nh i g ht e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，w h e t h e ri tc o u l dc o n f o r mt o t h et r e n do ft h et i m e sa n da d a p tt ot h en e wc h a l l e n g e sw i l lb es t r o n g l yr e l a t e dt ol y p c s s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sb e c o m i n gar e a l i s t i cc h o i c ea n d b a s eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fl p ci nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y t h i sp a p e rt a r g e t e da n de m p i r i c a l l ya n a l y z e dl y p c sm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb a s e do nr e l a t i v em o t t h e o r y f i r s t l y ，w ef o c u s e do na n a l y s i sa n dr e s e a r c ho f l y p c ss u c c e s s f u lp o i n t sa n dm a i np e r f o r m a n c ei nt h ef i e l do fm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb yt h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：c o n t i n u a le f f o n si ne n h a n c i n gt h ea b i l i t yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u m m a r i z e db yt h ea n a l y s i sc o v e r i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fr & d i n s t i t u t e s t r e n g t h e nt h eb u i l d i n go fr & df u n c t i o na n da c h i e v e m e n t sf r o mt h ei n s t i t u t e ， c h a r a c t e r i s t i c so fs t r a t e g i cm a n a g e m e n to fl y p c sn e wp r o d u c t si n n o v a t i o ni se x p r e s s e db y s p e c i f i ce x a m p l e s o fi t si n n o v a t i v e p r o c e s s o fn e wp r o d u c t s d e v e l o p m e n t f r o m t e c h n o l o g y - p u s h e dt y p e t o m a r k e t - p u l l e dt y p e a n dt e c h n o l o g i c a ld i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y ， p a t e n t ss t r a t e g yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h r e es u c c e s s f u ls t r a t e g i cc h o i c e sa r el i s t e d b yc a s es t u d i e so ft e c h n o l o g ya p p l i c a t i o no fn 2 0e m i s s i o nr e d u c t i o n ，i n n o v a t i o no fp r o d u c t p r o c e s s o fc 6 h 1 0 0 4 a n dd e v e l o p m e n to fp o l y e s t e r p r o d u c t s ，w h i c h i n d i c a t e dl y p c s u c c e s s f u l l yp e r f o r m e dt e c h n o l o g yi m p o r ta n da b s o r p t i o ns t r a t e g y ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s t r a t e g ya n dp r o d u c t sd i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y a n dt h e n ，e x t e r n a le n v i r o n m e n t sa n di n t e r n a l c o n d i t i o n so f l p c sm a n a g e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r ea n a l y z e db vs w o ta n a l y s i s ， o b s t a c l e sa r el i s t e di nd e t a i lb a s e do nt h ea n a l y t i c a lr e s u l t s a n dm o r ec o n c r e t es t r a t e g i e sa n d a p p l i c a t i o no fs a f e g u a r d sa b o u tm a n a g e m e n t o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l es u g g e s t e d f i n a l l y ，i tc o m e s t ot h ec o n c l u s i o ni n c l u d i n gm a i nr e s u l t sa n df u t u r ew o r k s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g i c a ld i v e r s i f i c a t i o n ；p r o c e s si n n o v a t i o n ； i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：凼i 塔日期：壁竺蜂垒 大连理工大学专韭学位硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理王大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部f j 或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：圣三丛 作者签名：趣 导师签名宣蔓玉 导师签名：移彳汐皇广 型监年月丑日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1绪论 1 1 选题的背景 随着世界知识经济时代的临近和国际经济一体化的迅速发展，国际经济竞争的核心 聚焦于知识创新、技术创新和科技产业化。创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发 达的不竭动力。对企业来说，技术创新则是赖于生存发展的主要途径。通过技术创新， 加快科技进步和产业化升级，是推进企业改革和发展的一个重要方面。当国家的经济进 入高速发展时期，经济的增长有三分之二是通过技术进步来实现的。改革开放以来，我 国经济保持了近2 0 年的快速增长，但仍未从根本上摆脱粗放式的经济增长模式，支撑 经济增长的主要因素是固定资产投资。提高核心竞争能力所依托的关键技术尚未开发出 来。尽管我们已经结束了短缺经济时代，但技术上的短缺仍影响甚至制约经济持续健康 发展。入世之后，我国对国有企业的保护减弱，国有企业无论是在国际市场还是国内市 场都面临竞争和挑战。在新技术革命的推动下，发达国家的经济运行呈现出了新的特点， 这些特点必然影响到世界经济的走势。一是高新技术产业的份额迅速增长；二是高新技 术的广泛应用使得劳动生产率大幅度提高；三是科研成果转化为生产力的速度不断加 快，周期大大缩短，高新技术产业已成为经济增长的龙头。在这种形势下，国有企业必 须通过加快企业技术创新的步伐，提高自主创新能力，生产附加值高、技术含量高、符 合市场需要的产品，才有可能保持经济的健康持续发展。技术创新的重要性已引起世界 各国的政治家、经济学家、科学家、企业家和有识之士的高度关注1 1 j 。“创新战争”在 一幕幕上演，这场世界性的创新战就是“超越一切界线和限度”的战争，简言之就是 “创新超限战”1 2 j 。许多商业作家强调，战略是一套规范的规划过程的产物，由最高管 理者在其中扮演最重要的角色 3 1 。尽管这一看法在现实中有一定的基础，但这远远不是 全部。有价值的战略往往来自组织深处，而不是预先规划的产物。战略是公司所采取的 旨在实现一个或多个目标的行动【4 】。战略管理过程的主要构成要素是：确定组织使命和 主要目标，分析组织的外部和内部环境，选择一种能够组织的优势和劣势同外部的机会 和威胁相匹配和适合的商业模式或战略，建立相应的组织结构和控制系统，以实施组织 所选择的战略。 辽阳石化始建于1 9 7 2 年，当时是由毛泽东主席亲自圈阅的项目，总投资1 2 5 亿元 人民币，称为“大项”。“全国每人可获6 尺化纤布”，这对物资非常匮乏，特别是粮、 棉极为紧缺的国民来说非常鼓舞人心。辽阳石化在建成投产后累计为社会提供了2 4 0 0 多万吨化工、化纤产品，累计为国家创利税6 0 多亿元，真正成为我国四大化纤基地之 辽阳石化分公司技术创新管理研究 一。3 0 多年的历史，公司相继实施了期工程、二期工程。然而，时世变迁，国内外聚 酯、尼龙等产业随后的发展趋势超出了初建时的预想，“小油头、中化工、大化纤”的 产业结构性矛盾，曾使企业陷入到巨额亏损的境地。在这种形势下，由“五大项目”为 主要内容的“第三次创业”，使辽阳石化通过加快企业技术创新的步伐，提高自主创新 能力，生产附加值高、符合市场需要的产品，而走上了扭亏为盈的道路。同时制定出全 力推进“大炼油”、“大芳烃”、“大烯烃”三大建设的创新目标。辽阳石化的经历， 是东北老工业基地中大型或特大型国有企业发展的缩影。 反思辽阳石化公司的发展历程，我们得出：必须坚持贯彻“科学技术是第一生产力” 的思想，以市场为导向，用先进技术改造传统产业，增加品种，改进质量，提高效率， 促进核心竞争力的提升。同时要大力增加自主创新能力，建立技术创新体系，向新兴产 业和高技术产业进军，努力掌握核心技术，占领技术制高点。 1 2 研究的目的和意义 从历史的发展过程来看，在工业经济时代，企业之间的竞争是基于自然资源和资本 瓷源，谁拥有更多更好的自然资源和资本资源，谁就在竞争中占据优势地位f 5 】。但是， 在知识经济时代，企业的竞争基础开始向知识资源转移，竞争焦点不仅包括最终产品和 服务，而且开始涵盖各种知识活动成果，竞争战线已经前移到产品乃至基础研究阶段。 特别是二十一世纪知识与资讯的结合不但加速了科技发展，而且也使得产品生命周期缩 短，致使企业需不断投入研发、获得优势创新成果，并搭配经营策略，才能获得持续竞 争优势。从企业的角度看，企业是由一系列的生产活动组合而成的，企业之间的竞争方 式有两大类：一是使生产资源最优化以获得市场允许的边际利润。当企业能够比竞争对 手更有效率的运用这些活动来完成某项工作时，企业就拥有了一定的竞争优势。此时企 业竞争力的实质就是企业有效提高产品生产、销售的能力。二是公司通过创新在短时间 内比其他公司拥有绝对优势的创新产品来打破现有市场的平衡，而获得优势。管理大师 熊彼特将“通过效率竞争”称为只是“敲敲前门”的竞争方式，而将“通过创新竞争” 称为是“破坏建筑物的炸药” 6 1 。创新主要包括技术创新和管理创新两大方面。技术创 新与管理创新构成企业生存与发展的两把利剑，是企业核心竞争力的源泉。而目前我国 的创新管理仍处于一个较低的水平，它已成为制约企业核心竞争力形成的瓶颈，阻碍我 国企业参与全球竞争。从技术创新角度而言，我国在落后的工业基础上形成的引进、消 化、吸收、模仿、研发技术创新模式已体现出明显弊端。二是从管理创新来看，我国企 业的现行管理体系是在由计划经济向市场经济过渡时期形成的，总体上是借鉴西方的管 大连理工大学专业学位硕士学位论文 理思想、管理理论、管理方法、管理技术，使得管理创新在较大程度上受到西方发达国 家的创新思维的影响【强。然而，我国企业所面临的是不成熟的市场经济环境和激烈的全 球竞争环境，工业基础较为薄弱，这与西方发达国家企业面临的环境和工业基础有着很 大的差异，不能完全照搬西方发达国家的创新模式。因此对我国国有企业丽言，如何加 强对技术创新的管理，形成企业自有的一套创新体系已成了一项关系组织成败的关键性 议题吼 本文旨在以辽阳石化公司为研究对象，对其技术创新管理进行实证研究，着重分析 和研究辽阳石化公司在技术创新管理的成功之处和已经取得的业绩，同时通过对其内外 创新环境的深入分析，归纳辽阳石化在技术创新管理上的不足之处，从而提出今后应该 如何进行技本创新管理，提升市场竞争力，也为国有企业的技术创新管理提供了借鉴。 3 国内9 1 t 目关文献综述 1 3 1 技术创新理论 “创新理论的鼻祖熊彼特在他的经济发展理论1 9 1 2 年首次将技术创新概 括为：技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这 种新的组合包括引进新产品；引用新技术，采用一种新的生产方法；开辟新的市场( 以 前不曾进入) ；控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还是第一次剖造出 来；实现任何一种工业薪的组织，例如生成一种垄断地位或打破一种垄断地位1 9 l 。此后， 众多的专家、学者分别从各自的领域对技术创新开展了大量的研究，从不同的视角对技 术创新的内涵作了描述。 目前，主要学者提出的技术创新的定义参见表1 1 ，技术创新管理代表作参见表1 2 。 本文所研究的技术创新，其含义是指与新产品、新工艺、新设备的开发及商业化应 用有关的技术经济活动。其主要特征在于体现技术与经济的结合，不同于科学上的发明 和发现，突滋强调薪技术的首次商监性应用加快科技成果的转换，透过产晶或工艺创新， 提高产品的技术含量、附加僮和市场竞争力，实现经济增长从耀放型向集约型转变。 辽阳石化分公司技术创新管理研究 表l 。l技术创新的定义 t a b 1 1d e f i n i t i o n so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 代表入物典型定义 熊j a s c h 峨t e r ，技术创新罴蒜嚣黧、新晓、 曼巍尔德 当一次发明被首次应用时，可以称之谓技术创薪。 迈絮，：! s m y e r s ) 冀马耋 技术变革的集合。 斯( d g m a r q u i s ) ( j m j 巳u 特t t e e r 克b 8 c 赫 与发明和技术样品相区别，创新是技术上的实际采用或首次应用。 缪尔塞( r m u e s e r ) 多种知识张有关顾客的知识及直觉创造性的和谐整体。 英国学者v 莫尔 技术创新就是技术制品憋开始、演进翻开发过程。 趱 技术蝴繁谶鬻鬻、嚣糖包括技 话方经济学者伊勰技术削溉几篙嚣名黧黑港橄入傈试 1 9 4 9 麦克劳林( m a c收音机产业的 1 9 8 9 清华大学傅我阑大中型企业技术创 l a u r i n ) 发明和创新家骥新研究 ，9 5 7 棚( b r o w n ) 机床警的创，9 9 2 篓嘉：；蓁誓一 ，9 5 8 伊诺斯ce s ， 石霉喜篆霎发 ，9 9 8 傅家骥 1 9 6 1 伯脚b u r n s ) 蝴的管理2 0 0 0 清嚣吴 技术创新学 技术创新管理 大连理工大学专业学位硕士学位论文 国外对本课题关于技术创新管理的研究，已经比较成熟，而国内起步相对较晚。 ( 1 ) 国外企业较为完善的技术仓i j 新体系 技术剖薪是企业生存与发展的基本前提。国外大企业在发达和健全的市场经济条徉 下，在严酷的优胜劣汰生存竞争中，形成了较为完善的技术创新体系及强大的技术创新 优势，增强了企业国际市场竞争力及创造剩余价值的能力。 健全的研究开发机构 一般来说，国外的大公司都有由多个技术中心构成的体系，总公司的研究与开发 中心只进行中长期的基础和应用性研究，短期的开发性研究由其他研究与开发机构完 成。有些大公司还在世界上许多囡家设立了研究与开发中心，如荷兰菲利浦公司在法、 英、荷、美、德5 个国家设有7 个研究中心，美国贝尔电话电报公司在美、德、法和谣 班牙等国均设有机构。值 ! 导一提的是，日本大企业，在欧美科研霆地建立了数酉个研究 开发基地，雇佣研究人员近万人。同一企业的研究机构之间设有交流系统，在研究与开 发的分工上各有侧重，并互相联系；中小企业只在公司总部设立一个研究与开发中心， 其内部分为若干个组，各个组在研究与开发中保持农牧民的合作关系。这些企业的研究 开发机构拥有技术人员数量多、比例高，并不断吸收拥有新知识的人才。 较为灵活的管理体制 国外公司的技术创新管理，灵活多样，因企业不同两不同。如壳牌集团根据警身跨 l l o 多个国家和地区分散经营，以及以石油为主体，上中下游一体化经营的特点，为集 中力量搞好科研开发、减少交叉重复，采取了由集团总部统一领导和管理进行科研开发 的体制。集团的科研工作由作为集团主要咨询服务机构的壳牌国际研究有限公司统一归 口管理。这种以集权管理为主的体制经过长期实践证明效果是好的。 具有科学的程序和方法 在研究开发项臻过程中，企业都有一套系统科学的程序，以保证项髫的科学性、有 效性，保证创耨项旦的顺利完成。如爱立信公司研究与开发的程序为：在市场预测的基 础上确定战略规划；在战略规划的基础上发现商业机会；进行项目可行性分析、有关部 门和人员多次审定；实施通过审定的项目；在实施过程中不断检查项目是否符合市场需 求。沃尔沃公司的程序是：由研究开发、生产管理、市场销售人员根据市场、竞争对手、 各国法规，对产品标准的规定、新技术、新材料、新工艺的可行性等情况，共同提出产 品规划；董事会批准后进入“导航研究”阶段，进一步确定产品概念，铺作样品：申请 经费，购买有关设备和材料进行试制；在再次进行市场调研的基础上决定是否投入生产。 在实际中，由于市场变化很快，有些研究开发项目还在实施过程中就要被淘汰，但由于 有科学的创新项目立项与实施程序保证，从而大大减少这方面损失。 辽阳石化分公司技术创新管理研究 提供充足的财力保障 国外大企业始终站在高科技前沿，是与技术创新具有可靠和稳定的资金来源分不 开。据有关资料介绍，日美企业科研与开发经费年均增长率一直很高，1 9 6 5 1 9 9 0 年年 均增长1 5 5 ；法国企业的科研开发经费从1 9 8 1 年至1 9 9 1 年年均递增4 7 ，企业的 科研开发经费相当于国内生产总值的1 5 以上。西门子公司达1 4 ，爱立信公司达到 1 8 ，贝尔公司在研究、开发和工程设计上的投入眈例为2 0 。 极为密切的产学研合俸 产学研合作开发是一种最为普遍的创新模式。尽管现代工业公司规模巨大，资金雄 厚，技术开发力量很强，但是要在各方面都居领先地位很困难。所以许多公司普遍采用 与国内外大学和科研机构产学研结合，重点项目实行合作开发等多种研究开发形式。 般是基础研究主要由大学来完成，企业参与研究，企业参与的目的主要是便于基础研究 成果的商品化。基础研究的立项般是由大学和企业讨论确定或由大学提出。应用研究 和开发研究主要由企业完成。如爱立信公司无线电部在基础研究上的投入占整个研究与 开发投入的1 0 ，在应用研究上的投入占6 0 ，在开发研究上占3 0 。 不断强化核心技术的优势 国外企业在研究与开发方面都有一个明显的特点，就是以强化自身优势领域为方 向。一般来讲，大企业并不研究有关产品的所有技术，而是重点研究本公司拥有优势的 技术和关系产品更新换代的关键技术并根据市场变化，通过增强某些领域的研究与开发 能力，以保持企业在某一领域的优势。从产品外购零部件的比例上看，这些公司大部分 产品价值6 0 以上是外购的，公司不从事这些零部件技术的研究与开发工作，以加强优 势领域的技术研究与开发能力。由于这些企业高度重视技术研究与开发工作，因此其产 品的更薪速度非常快，产品结构不断优化、调整，大大增强了企业的市场竞争力。 普遍重视引进再创新的策略 近几年来，由于国际市场日趋激烈，各企业技术不可能都居于领先地位，不少公司 采取了先购买其它公司专长技术，进而再创新的办法。这方面最为突出的是日本。日本 企业引进技术的研究费用远远超过了引进技术本身所需费用，据估算前者为后者的2 - - , 7 倍。这样，引进的技术不但很快得到充分利用，而置经过研究、翻新，成为其自主技术， 推出新型产品参与国际竞争。美国许多技术处于圜际前沿，但美国大企业仍在不少领域 零| 进别国的先进技术，进行消化创毅，使企业的产品在更高的技术平台上日臻完美【l o 】。 ( 2 ) 国内网渐完善的技术创新体系 大连理工大学专业学位硕士学位论文 关于技术创新，我国从8 0 年代初期，理论界开始引入、开始着手研究国外的技术 创新的发展经验，并进一步做政策研究，战略研究。中国已明确要建立“以企业为主体、 市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。”企业技术创新目前现状到底如何? 能否 真正担纲创新的主角? 国务院发展研究中心企业研究所形成了专项研究报告。 中国企业创新及创新能力已有较大提升，但与世界先进企业相比仍有很大差距。 中国企业产品开发供给能力水平已有较大幅度提升，但有竞争力、较高利润的 产品仍然较少。轻纺日用品品牌、材料能力尚弱；规模全球领先的i t 电子产业，在中 国市场高端终端产品以国外品牌为主，重要器件主要靠进口；设备领域，高端产品主要 靠外国公司供应或提供技术；冶金、化工材料，产业规模很大，高端产品主要靠进口。 专利数量己大幅度上升，但专利水平不够高。中国专利申请总量，1 9 8 5 年为1 4 4 万件，到2 0 0 5 年增长约3 0 倍，达4 2 6 万件；企业申请专利比重，1 9 8 5 1 9 9 4 年为4 3 ， 而1 9 9 5 2 0 0 5 年则升至8 2 。但1 9 8 5 2 0 0 5 年，在中国申请的专利中，中国企业申请的 虽占8 2 ，但发明专利不到三分之一，在市场地位重要的发明专利更少。 企业创新投入有较大幅度提升，但与国外企业差距仍然很大。中国的研发费1 9 9 5 年全国只有3 4 9 亿元，2 0 0 5 年上升到2 3 6 7 亿元，年均增长率超过2 0 ，占g d p 比重 同期从o 6 上升到1 3 ，其中企业占比己达6 0 。企业研发费占销售收入比重大中企 业为1 5 左右( 2 0 0 4 年) ，水平较低，研发费绝对规模水平更低，中国一些产业代表企业 研发费规模一般都只有外国同业主要公司1 1 0 到1 5 的水平，甚至更低。 企业创新的组织能力提升，但仍然不能适应企业开发的需求。很多大中企业都 成立了专门的r & d 机构，2 0 0 4 年全国2 3 2 6 7 家大中企业3 9 都有专门的研究机构；企 业创新网络正在形成；企业创新主要以模仿创新、改良创新和集成创新为主；部分企业 已有较强的创新能力。但总体地看企业研发管理及内外创新网络整合的能力，覆盖企业 产品、工艺、市场营销和服务整个创新价值链的组织管理水平，仍然比较落后。 中国企业技术创新能力存在产业差异。观察表明中国不同产业基础和技术创新 能力，与国外主要企业的差异是不同的。一些产业的代表企业，已有较强实力，实力弱 的产业是企业起步晚的产业，如液晶企业和外资企业为主的产业；有较强技术开发能力 的企业综合能力较强或中等以上，但有技术能力和综合实力不对称的情况，如液晶企业 通过收购及持续开发已有一定技术能力，但因起步晚、规模小等，企业综合实力不强， 可能会影响继续提升技术能力i l 。 辽阳石化分公司技术创新管理研究 1 。3 。2 技术多角化战略 技术多角化战略常常是从企业资源效率的有效活用的视点也发，将技术的“选择与 集中 的概念紧密连接在一起。技术多角化的定义是通过技术外溢，使企业自己研发或 者长期切磋的核心技术向多元化发展开拓和活用。g e m b a 和k o n d a 归纳总结了技术多 角化的意义，并对发达国家的技术多角化的变迁进行了分析【l 翻，发现日本在经历了泡沫 经济以后，在很长一段不景气的时期内，有多角化战略向核心技术回归的趋势。o e c d 在1 9 9 7 年的研究报告中指出，进入九十年代随着国际信息仡的发展，邋过技术外溢可 以弥补企业自身研究开发的不足之处，来提高企业竞争力的重要性【l 引。 真正的技术多角化是通过自己开发的核心技术的活用面期待开发新的技术和产品， 技术多角化是对核心技术向质的方向不断拓展【1 4 1 。 总之，技术创新是我国企业特别是象辽阳石化这种大中型国有企业在知识经济时代 面临的现实选择，也是企业可持续发展的基础。如果一个企业缺乏技术创新，缺乏拥有 自主知识产权的发明，剡很难赢得长远的竞争优势。而企业有效进行资源整合，合理采 用多角化等战略，才有可能长期保持优势。 1 4 本文研究的焦点、方法及技术路线 1 4 ，1 研究的焦点 本研究主要是在理论分析的基础上，以辽阳石化为研究对象，对其技术创新管理进 行实证研究，着重分析和研究辽阳石化公司在技术创新管理的成功之处和已经取得的业 绩，同时通过对其内外创新环境的深入分析，归纳辽阳石化在技术创新管理上的不足之 处，从而提出今后应该如何进行技术创新管理，提升市场竞争力。 1 4 2 研究的方法 ( 1 ) 文献搜集、精读与专业理论深入研究相结合的方法 本论文将在文献精读的基础上，总结和归纳关于技术创新管理的最新研究，同时通 过对管理理论及技术创新理论等专业理论的系统整理和研究，规范研究方法。 ( 2 ) 理论研究与案例研究相结合的方法 本论文为了保证研究的准确性和有效性，在理论研究的基础上，根据在辽阳石化公 司调研的数据及材料的整理，进行详细的案例研究，总结和分析辽阳石化公司长期持续 努力的成功技术创新管理方法。 ( 3 ) 定量研究与定性研究相结合的方法 本课题不仅采用辽阳石化公司内部所公布的统计数字进行定量研究，同时通过专门 技术人员进行访谈形式，收集要素问题，掌握信息，进行定性研究，从而确保该研究的 客观性和严密性。 1 4 3 研究的技术路线 图1 1 研究的技术路线 f i g 1 1 r o u t eo f p a p e r 辽阳石化分公司技术创掰管理研究 2 辽阳石化技术创新管理已取得的成绩 中国石油辽阳石化分公司( 简称辽阳石化) 是集“油、化、纤于体的特大型石 油化工化纤联合生产企业。建厂三十年来，辽阳石化已累计向社会提供各类石油石化产 品4 1 0 0 万吨，实现利税1 2 9 亿元，为繁荣地方经济和发展国民经济做出了重要贡献。 与众多东北老国有企业一样，辽阳石化的生产经营曾一度陷入困境，到2 0 0 2 年前，一 直是辽宁省国有企业的亏损大户。2 0 0 2 年以来，瑟对严峻的生存危机，辽阳石化新的党 政班子带领全体干部员工，转变观念，团结一心，迎难而上，坚持掭生产从思想出发， 抓思想从生产入手，扭亏先扭心，做强先做好，创造性地探索出一种国有企业振兴发展 的新模式，即“辽化模式”，迅速扭转了巨额亏损的被动局面。随着市场经济的发展特别 是入世以后，国有企业面临着三方面的挑战：一是经济国际化，二是企业市场化，三是 高新技术发展白热化。能否顺应时代潮流，适应新的挑战，关系到辽阳石化的生存与发 展。技术创新是辽阳石化在知识经济时代面临的现实选择，也是企业可持续发展的基础。 “十五 期间，辽阳石化实施科研项嚣共9 0 项，其中股份公司级科研项西共计1 3 项；实际发生科研经费共计6 6 9 3 万元。多年来，辽阳石化公司在完善技术创新管理制 度、提高研发能力、增加新产品开发数量及质量、强化专利管理等方面都做出了积极的 努力。 2 。 提高技术创新能力的持续努力 研究院的建立 始建子1 9 7 5 年的中国石油辽阳石化分公司研究院( 以下篱称研究院) 是辽阳石化 分公司直属的科研单位，是一个集高分子化工、高分子合成、合成纤维、精细化工、合 成材料加工应用、化学工程、标准检测及物性分析、情报信息等专业为一体的综合性科 研开发基地。固定资产总值6 0 0 0 余万元。现有员工1 7 5 人，其中专业技术人员9 9 人， 有研究生以上学历2 人、本科以上学历6 l 入；已经形成了从情报调研、实验研究、中 间试验和基础设计等配套的技术开发力量，其备了较好的科研基础条件。 研究院的研发功能强化的建设 研究院现设化学工程研究室、合成纤维研究室、精细化工研究室、物化测试研究室、 技术情报室、化工中试车间和烯烃中试车间等部门。拥有聚酯研究设备、聚合中、小试 试验设备，有用于可纺性评价试验的德国进口单螺杆纺丝机、双螺杆复合纺丝机等小试 配套纺丝设备，高速纺复合长丝实验装置、多功能短纤维实验装置，以及增粘聚酯制胚、 大连理工大学专业学位硕士学位论文 吹瓶联合试验装置；拥有聚烯烃实验设备和聚烯烃中试工业化试生产装置、新型聚合物 合成实验装置及双螺杆挤出机、注塑机、高速混合机等用于工程塑料开发研究的试验设 备：拥有进行酯化、加氢评价的实验的小试装置及台纤单体回收及精制实验装置。在分 析测试手段方面，拥有差热扫描仪、红外光谱仪、高效液相色谱仪、原子吸收光谱仪、 气相色谱仪、发射色谱仪、x 射线衍射仪以及紫外可见光分光光谱仪等大型分析仪器。 研究院技术创新的业绩 多年来，研究院一直把为企业开发新产品、新技术、降低生产成本、提高产品的质 量和附加值的研究作为科研的主导方向。在此基础上，研究院整合内部研发资源，并且 根据行业发展的需求，目前在聚烯烃新产品开发、聚烯烃催化剂的评价、柴油降凝剂的 研制、化纤新原料的开发、聚酯新品种的开发等方面进行课题研究。 全国唯一一家赫斯特技术的聚乙烯生产装置安装在辽阳石化，几十年来开发的多种 牌号聚乙烯在国内具有相当知名度，其专用料在国内处于领先水平。2 0 0 2 年投产的1 0 万吨年固相聚合项目，填补了华北地区瓶片市场的空白，满足国内包装材料市场的需求。 目前，聚酯厂已自主开发了热灌装、碳酸饮料、高粘等瓶片产品。 研究院共有8 0 余项研究课题分别获各种科研成果奖，其中1 项研究成果获国家科 技进步一等奖，2 2 项研究课题获省部级科技成果奖，6 9 项课题获市地级科技成果奖， 有8 项技术获得国家专利。 2 2 新产品创新的战略管理 2 2 1由技术推动到市场拉动的产品创新流程的改革 辽阳石化公司与其他国有企业一样，随着机制的改革，不得不根据市场经济竞争的 法则，及时调整技术创新的战略，其中对于新产品创新的流程，已经由过去的单凭自己 的强势技术为主的技术推动( t e c h n o l o g yp u s h ) 的新产品创新变成以市场需求为导向的 市场拉动( m a r k e tp u l l ) 的创新流程的改革，具体见图2 1 。 图2 i 新产品开发的流程 f i g 2 1 p r o c e s so f n e wp r o d u c td e v e l o p m e n t 辽阳石化分公司技术创新管理研究 虽然长期的经验证明了企业的优势技术可以保证生产有竞争力的产品，但是随着信 息技术的迅猛发展和竞争的加剧，以市场拉动为主的新产晶创新流程已经成为创新的主 流趋势，所以辽阳石化公司及时调整战略，制定并形成了新产品开发的个闭环的流程。 首先在公司的内部资源整合和整个公司的产晶发展要求深入研究的基础上，更加重视市 场的需求状况，对公司的产品发展要求与市场要求进行综合评价，然后把通过市场、员 工及内部创造性思维等过程中所搜集到的新产品的想法进行归纳和整理，通过严密的评 价，筛选新产品的想法，把它发展成产品概念。在产品概念形成的过程中，辽阳石化公 司着重考虑以下内容： 目标市场和顾客群的设定； 识别竞争对手和竞争战略的制定； 初步产品技术发展和检测的计划； 产品开发所需资源的预测； 初期商业计划的创造等。 产品概念形成以后，制定生产计划和融资计划，然后进行产品生产的开发，对雏形 产品进行检测，包括雏形产品的信息及技术，也包括圈标市场的详细分析，最终进入大 批生产阶段和最后成功进入市场。 2 ，2 ，2 技术多角化的创耨战略 辽阳石化公司多年来的产品格局已经变化很大，从原来的化纤基地，即中国最大的 “的确良 生产基地转变为现在的芳烃及原料基地，这种转变正是随着市场格局的变化 而改变的，也就是说公司的发展正在从原有产品格局的基础上，逐渐向前推进，向原有 产品的原料推进，在开发新产品上，采用的是技术多角化战略。比如：化纤行业从涤纶 长短丝，到聚酯( 不再生产长丝) ，到p t a ( 对苯二甲酸) ，再到p x ( 对二甲苯) 作 为产品出厂；烯烃线从乙二醇作为产品，到环氧乙烷作为产品；尼龙线从尼龙盐作为产 品，到现在精已二酸直接作为产品澎厂，不再生产尼龙盐。也就是说根据市场的需要， 在自己优势技术和原料资源的基础上，开发新产品，不断地对技术进行“选择与集中。 所以，多年来公司直坚持“名牌产品 发展战略，产品远销全国3 0 个省、市和自治 区；主导产品全部通过i s 0 9 0 0 1 质量体系认证，其中扩柴油获国家质量银质奖章，尼龙 6 6 盐获国家质量金质奖章，聚酯切片、乙二醇、聚乙烯、聚丙烯等曾先后获辽宁省名牌 产品称号，聚乙烯、聚丙烯又被评为全圜质量信得过产品。精已二酸被评为辽宁省用户 满意产品，同时作为辽阳石化近几年重点培育的国家名牌产品，现已被中国名牌产品战 丈连理工大学专业学髓硕士学位论文 略推进委员会纳入2 0 0 8 年中国名牌产品评价目录，具备正式申报2 0 0 8 年中国名牌产品 的条 孛。 围绕，l 条主要生产线，送行技术多角化的创新战略，详见图2 2 ，具体表现拯下： 炼油生产线：炼油生产线拥有常减压、加氨裂他、延迟焦化、热氯精制黎 催化裂化 等装置，具有完备的原油加工手段，可生产石脑油、汽油、航煤、柴浊、石油焦、液化 气等l o 类1 5 种石油制县，是东北地区重要的源生产基地之一。 烯烃生产线：烯烃生产线主要生产装置均从国外引进，以生产合成专用树腊功能料 为主，开发出2 0 余种聚乙烯、聚丙烯树脂牌号。同时，还可生产乙二醇、环氧乙烷、 已烷、溶翔油等多秘化工产最。 尼龙生产线：尾龙生产线以苯、液氨、氢气为主要原料，生产环己婉、精已二酸等 主要产品。 芳烃生产线：以炼油厂加氢裂化装置提供的石脑油为主要原料，生产苯、对二甲苯、 邻二甲苯、精对苯二甲酸、聚酯切片( 纤维级、瓶级) 、涤纶短纤维等产品。除为本公 司其住单位深加工提供原科外，每年大约有5 0 万吨化工、化纤产品投放市场。共有匿 套主体生产装置，分翔为：芳烃、p t a 、聚醣、短丝联合生产装嚣。各装嚣的专嗣技术 椒主要设备分别从美国、英国、德国秘法国引进，工艺技术达到九十年代国际究进水平。 其中芳烃联合装置采用美国环球油晶公司( u o p ) 专利接术，年设计产能对二甲苯2 5 2 万吨、邻二甲苯2 5 万吨、苯1 1 8 万吨