（工商管理专业论文）SD公司技术创新管理研究.pdf

中文摘要 随着知识经济的到来和经济、技术全球化浪潮的兴起，中小企业将迎来新一轮的 发展与创新的高潮，同时，也要面对更加激烈的市场竞争。因此，技术创新将是中小 企业在未来发展中的竞争利器。如何加快中小企业技术创新步伐，已经成为理论界和 企业普遍关注的问题。众多专家学者对技术创新进行了大量的研究，企业的技术创新 活动也取得了不少成果。但是在企业技术创新管理实践中仍然存在一些薄弱环节，其 中一个重要的问题就是企业技术创新实践的空泛化倾向，表现为在实际工作中缺乏一 批针对不同类型企业的行之有效的企业技术创新管理方法，使一些企业技术创新流于 口号。 本文通过对s d 化工有限公司技术创新管理活动的研究，总结出一些技术创新管 理方法并对其进行理论探讨，并提出可供同类型中小企业借鉴的对策建议，以求对相 类似的中小企业技术创新实践活动有所帮助。 本文主要由四部分组成： 第一部分主要从不同角度和层面，阐述中小企业技术创新的理论研究。归纳总结 了技术创新的基本概念，技术创新对企业的作用，技术创新管理研究的发展状况，企 业技术创新的一般形式和方法；并对企业规模与技术创新的关系，中小企业技术创新 的特点、优势和策略进行了分析。 第二部分介绍了s d 化工有限公司技术创新的案例。首先对s d 公司所处的农药行 业和s d 公司进行了分析，然后对s d 公司技术创新管理设计的思路、内容和实施效果 分别进行了阐述。设计思路从技术创新战略和过程管理两方面入手，技术创新管理内 容包括内部立项制、技术专家制、创新小组等。 第三部分对s d 技术创新管理方法进行探讨，着重从技术创新管理方法的概念， 创新原理、权变理论、行为科学和激励理论、企业文化等理论依据，市场性、主动性、 全面性等成功因素分析等几个方面对该公司技术创新管理进行比较深入的分析。 第四部分分析s d 公司技术创新管理的经验对相类似公司的启发，主要从重视信 息、重视项目的提出等技术创新过程管理，建立创新小组、公司对技术创新的控制等 组织协调方面，物质和精神激励、建立创新文化等方面提出可供相类似企业借鉴的方 面。 关键词：中小企业；技术创新；管理 a b s t r a c t w i t hk n o w l e d g ee c o n o m yc o m i n ga n d 西o b a l i z a t i o n t r e n di ne c o n o m i ca n d 钯c l l l l o l o g y 棚s i n gi nt l l ew o r l d ，锄a l la i l dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ew i l lm e e tan e w u p s u 氇eo fd c v e 】0 p j n e n ta n dj 曲o v a 蛞彻n e ya l s oh a v et of 她eu pt h ej n t e n s j f y j n g c o l p e t i t i o na tt h es a m et i m e t h e r e f b r c ，t e c h n o l 晒c a li n n o v a t i o n 蛆dm a r k e ts t r a t e g y a r ew e a p o n st oc o m p e t ew i t ho t l l e r sf o rs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ei i lt h ef u t u r e h o ws p e e d su pt h et e c h n o l o g yi i l n o v a t i o ns t e po fs m a l la l l dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e a l r e a d yb e c 锄et l i em a t t e fo fc o c e mo ft h c o r i s t sa n de n t e r p r i s e m a n ye x p e n sa i l d s p e c i a l i s t sm a d er e s e a r c ho ni 蚰o v a t i 咖越s o ，i 曲o v a l i o ni nt l l ee n t e t p r 主s e sh a dm a d e s o m er e s u l t s n e v e r t h e l e s s ， t h c r ew e r es e v e r a lw e a kh n k si 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承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者c 签名，刍心 沙6 年月日 第一章引言 第一章引言 纵观中国2 0 多年的改革历程，中小企业已逐渐汇集成一股强大的经济力量，为 社会做出了巨大贡献，这不仅体现在对经济增长的推动上，还体现在解决诸如就业等 社会问题方面。随着市场竞争越来越残酷和激烈，中小企业要想实现可持续发展，技 术创新就成为其必然的选择。然而，由于中国特殊的国情和历史的原因，技术创新管 理一直是中小企业管理中的薄弱环节，理论界在这方面的研究也不多，这些都直接影 响了中小企业技术创新活动的顺利进行，成为中小企业发展的重大障碍。因此，对中 小企业技术创新管理的研究具有重要的理论意义和实践意义。 1 1 本文研究的背景、目的和意义 1 1 1 研究的背景 技术创新概念自美籍奥地利经济学家熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年提出以来 至今已有9 0 多年。9 0 多年来，由于技术创新体现了科技与经济的结合，因而成为促 进科技进步和经济增长的根本源泉。技术创新实现的技术进步对发达国家经济增长的 贡献率已高达6 0 一8 0 左右，世界经济竞争越来越成为科学技术上的竞争，作为 技术进步核心和关键的技术创新也成为了时代的潮流。近二十年来，国外许多有影响 的经济学家和政策分析家，都把技术活动是否活跃作为评价一个国家经济增长和参与 国际市场能力的主要标志。他们认为：振兴一国之道，在于活跃该国的技术创新。这 一思路受到各国政府的普遍重视。美国前总统老布什曾这样说过：维持美国经济繁荣 的基本因素有两个，一个是企业家的进取精神，另一个则是技术创新。因此，世界各 国都十分重视技术创新的理论研究及其对技术创新实践的指导，积极推动技术创新活 动的开展，并把技术创新作为经济发展的战略重点来抓。 我国自上世纪8 0 年代起，就有不少专家、学者开展了对技术创新的研究，并引 起了我们党和国家的高度重视，江泽民同志明确指出：“创新是一个民族进步的灵魂， 是国家兴旺发达的不竭动力”。国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要 犯0 0 6 2 0 2 0 年) 指出：“今后1 5 年，科技工作的指导方针是：自主创新，重点跨越， 支撑发展，引领未来。”，“要把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置”。 第一章引言 国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要全面贯彻落实科学发展观提出要翠 持的原则是“必须提高自主创新能力。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略， 把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的 中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力”，在 第三篇推进工业结构优化升级中指出“按照走新型工业化道路要求，坚持以市场 为导向、企业为主体，把增强自主创新能力作为中心环节”。 从企业的角度来看，随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开发程度的不断 提高，国际竞争更加激烈。特别是我国加入w 1 1 0 以后，面临来自国际企业的挑战， 新产品层出不穷，科技含量不断增加，产品换代加快，进行技术创新已经成为企业提 高市场竞争力，实现更好生存和发展的重要保证。 在所有的企业当中，中小企业由于机制灵活，创新动力大，一旦有资余来源，更 愿意从事创新，成为技术创新最主要的实施主体。我国是一个中小企业众多的国家， 且我国的中小企业多数是在改革开放以后诞生和发展起来的，是我国经济体制改革和 科技体制改革的重要成果，在我国的国民经济体系中占有极为重要的地位。中小企业 的健康发展对于保持我国产业内部的有效竞争、提供众多的就业岗位和促进经济增长 具有重要的作用，尤其是在技术创新和产业技术升级中，中小企业更是扮演着不可替 代的角色。因此，系统研究中小企业技术创新管理问题，加速促进中小企业技术创新 发展，对实现国家创新系统总目标，保持我国经济与社会的稳定和发展具有极为重要 的意义。本文正是基于上述的宏观和微观背景，选择中小企业技术创新管理作为切入 点，探讨如何促进我国中小企业技术创新管理的进一步发展。 1 1 2 研究的对象 2 0 0 3 年原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局共同研究制订了中小 企业标准暂行规定( 国经贸中小企【2 0 0 3 】1 4 3 号) ，中小企业标准根据企业职工人数、 销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定。如工业，中小型企业须符合以下条件： 职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产 总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。同时，对建筑业、批发和零售业、交通运 输和邮政业、住宿和餐饮业都列出了相应标准。 本文研究的对象是按上述标准划定的中小型工业企业。 2 第一牵引言 1 1 3 研究的目的 本文的目的就是从技术创新管理理论和中小企业的特点出发，对s d 化工有限公 司具体的技术创新管理案例进行探讨，着重从技术创新管理设计的思路、内容、实施 效果等几方面进行分析，并在此基础上提出s d 公司技术创新管理的理论依据和成功 因素分析，以期能够为与s d 公司相类似的中小企业进行技术创新管理提供一些借鉴。 1 1 4 研究的意义 本文研究意义在于： ( 1 ) 本研究将技术创新管理理论同中小企业技术创新特点相结合，从技术创新战 略和技术创新过程管理两个方面，以理论分析和实际案例的形式，对中小企业的技术 创新及管理理论进行了分析和探讨。 ( 2 ) 本研究所提出的s d 化工有限公司技术创新管理的成功经验可为与之相类似 的中小型工业企业提供技术刨新管理上的借鉴。 1 2 本文的研究内容和结构 1 2 1 本文的主要研究内容 本文根据技术创新管理的有关理论知识，采用定性分析和实证分析方法，运用国 内外中小企业技术创新管理研究成果，结合具体案例，研究中小企业技术创新管理理 论及如何促进中小企业技术创新管理问题。 全文包括六章部分，具体内容如下： ( 1 ) 引言。主要阐述本文研究的背景、目的和意义，提出本文研究的主要内容和 思路。 ( 2 ) 中小企业技术创新理论研究。归纳总结了技术创新的基本概念，技术创新对 企业的作用，技术创新管理研究的发展状况，企业技术创新的一般形式和方法，并对 企业规模与技术创新的关系，中小企业技术创新的特点、优势和策略进行了阐述。 ( 3 ) 分析s d 化工有限公司技术创新案例。首先对s d 公司所处的农药行业和s d 公司自身状况进行分析，其次对s d 公司技术创新管理设计的思路、内容和实施效果 分别进行阐述。 ( 4 ) 对s d 技术创新管理方法进行探讨，着重从管理方法的概念、理论依据、成功 的因素分析等几个方面对该公司技术创新管理进行比较深入的分析。 3 第一章弓| 言 ( 5 1 分析s d 公司技术创新管理的经验对相类似企业的启发，主要从技术创新过程 管理、组织和协调、激励、文化四个方面提出可供借鉴的地方 ( 6 ) 全文总结。 1 2 2 本文主要研究成果 对技术创新管理理论进行了分析和探讨，将技术创新管理同中小企业本身的特点 相结合，针对s d 化工有限公司的具体案例进行分析，阐述了该公司技术创新管理设 计的思路、内容和实施效果，深入挖掘了s d 公司技术创新管理的理论依据、成功因 素分析，提出了对与s d 公司相类似的中小企业的启发，可以为这些企业进行技术创 新管理提供借鉴。 4 第二章中小企业技术创新理论 第二章中小企业技术创新理论 2 1 技术创新的基本概念 2 1 1 技术创新概念的源流 技术创新这一理论观点是由美藉奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j _ a s c h u m p e l e 鼬于1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中首先提出来的，被用 于论述技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响。尽管熊彼特首次 提出了创新的概念和理论，但他并没有直接对技术创新下严格定义，他认为技术创 新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种“新组 合”包括以下内容：引进新产品；引用新技术：开辟新的市场：控制原材 料新的供应来源；实现工业的新组织。可以看出熊彼特创新概念包含的范围很广， 有涉及到技术变革的创新和非技术变革的创新，这是与熊彼特的研究性质有关的， 他是把技术创新作为一个新的独立变量来考查其对经济增长以至社会变迁的影响 作用，而不是对技术创新本身尤其是技术创新管理进行研究。 到2 0 世纪5 0 年代，由于现代科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和经 济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨 大作用，并对技术创新进行了系统深入的研究。自此以后，国际上关于技术创新的 研究经历了5 0 年代和6 0 年代的开发性研究、7 0 年代至8 0 年代初的系统研究和8 0 年代至今的综合研究阶段，在这一漫长的过程中，许多经济学家和管理学家对技术 创新研究作出了贡献，并给出了他们的技术创新定义。 1 9 6 2 年伊诺思( j l e n o s ) 为技术创新下了一个直接明确的定义：技术创新是 几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订 计划、招用工人和开辟市场等。他是从行为集合角度来定义技术创新的。林恩 ( c l y n h 则首次从创新时序过程角度定义，认为技术创新是始于对技术的商业潜 力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。曼斯费尔德 ( m m a n s f l e u ) ) 认为，产品创新是从企业的构思开始，以新产品的销售和交货为 终结的探索性活动。费里曼( c f r e e m 舢唧认为，技术创新是技术的、工艺的和商 业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用，后来 第二章中小企业技术创新理论 他又修订为技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 缪尔塞( r m n e s e r ) 在研究了大量的有关技术创新的定义后认为，技术创新是以 其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 2 1 2 基于企业管理角度的技术创新概念 技术创新理论自7 0 年代引入我国，并且在八十年代得到高度重视和广泛的研 究以来，我国许多企业管理方面的专家也都分别提出了自己的定义。 清华大学傅家骥教授认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用 更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟新的市场、获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业 和金融等系列活动的综合过程。 清华大学吴贵生教授认为：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技 术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益和商业化全过程的活动。 西安交大汪应洛教授认为：技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生 产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。就是从新概念的建立，到形成物质生产 力，并成功地使刨新产品成批地进入市场的整个过程。 科技部科技发展研究中心专家贾蔚文认为，技术创新包括自某种新设想的提 出，经过研究开发或技术引进、中间实验、产品试制和商业化生产，直到市场销售 的全过程。 许多研究者都提出了自己的定义，虽然提法有很大差异，但比较统一的一点是 技术创新是以其市场实现程度来度量的，这是区别于发现、发明、技术进步等概念 的重要标志。在大量有关技术创新的文献中，关于技术创新的概念人们提出许多不 同意见。分歧首先在于技术创新概念的范围，即是否包含非技术性的创新活动如关 于市场、供应、制度和组织的“创新”；其次是技术变动的程度，如技术创新是否 包括渐进的技术改进：第三什么是新，什么是首次，它们是在什么范围内定义的， 模仿是不是技术创新等。 之所以出现许多不同意见，是由于研究者不同的出发点造成的，从宏观经济增 长和从企业管理角度研究两者之间肯定有所不同，本文试图从企业管理理论和实践 的角度分析这一问题。熊彼特认为技术创新包含如前述的5 个内容，除技术性因素 第一二章中小企业技术创新理论 之外，还有市场、供应和组织的变革，这在分析经济增长原因方面可能是方便的， 但在企业管理角度上看，它们明显和技术上的变革属于不同管理领域，具有不同属 性，在管理实践上也很难整合。由于在理论和实践上都存在不统一性，所以不应定 义单纯的市场、供应和组织变革是技术创新的内容。 至于技术变革方面，除根本性创新( r a d i c a l n o 姐i o 外，渐进的创新 ( i n c r e m a n l a i 脒n o w m o n ) 是否属于技术创新的问题，研究者有许多不同意 见。渐进的创新中，如果由于生产规模、市场销售等非产品技术和工艺技术上的改 进，属于规模增长效应，则不属于技术创新，如果是产品技术、工艺技术上的渐进 的连续的小发明、小创造、小改革推动的，则应认为属于技术创新。 此外在还有一个什么是“新”的问题，“首次商业性应用”，其意义是全球首次? 一个国家或某个市场内首次? 还是一个行业或一个企业由首次? 这个问题我们可 以从技术创新的风险性上来考量，一般认为技术创新存在技术风险、财务风险、市 场风险和组织风险。对于一个企业，那怕是模仿其它企业的产品，其依然存在上述 风险，只不过风险的程度稍有不同和侧重点有所不同罢了。如模仿创新的技术风险 可能主要是工艺性技术风险：模仿创新仍然可能失败，仍然存在财务风险；被模仿 企业创新在市场上的成功，并不意味着模仿者在市场上必然成功，这和市场规模、 消费者偏好及其偏好变化、模仿企业自身营销能力相关：不同企业的组织状态各不 相同，其功能及作用大小也相差甚大，模仿者的组织风险依然存在。所以从企业管 理角度上看，模仿创新与完全首创的创新有许多同一性，尤其在管理实践上将此完 全区分丌进行管理也是不可能的，所以技术创新在企业管理意义上应认为是在一个 企业内的首次商业应用。 这样，我们就有了基于企业管理概念上的、易于在企业管理实践中使用的技术 创新概念：基于对技术商业潜力的认识，通过新的技术构思，从而导致新产品、新 工艺、新装备或新服务得到本企业首次成功商业实现的整个过程。在这个过程中， 包含了相关生产条件和要素的重新组织，重建或新建效能更强、效率更高和费用更 低的生产经营系统。 2 2 技术创新对企业的作用 技术创新理论的鼻祖熊彼特是运用技术创新来说明长期经济增长的，工业革命 7 第二章中小企业技术创新理论 以来尤其是近5 0 年来全球经济发展的实践，例如美国新经济，充分证明了熊彼特 技术创新理论的先见之明。重大技术创新集群的出现，创造了新的产品、新的产业 和新的市场，引起了经济发展的新浪潮，也产生了新的高额的利润，象计算机、软 件和化工领域中我们所知的情况那样。那么具体到一个企业的层面，技术创新对企 业到底有什么样的作用昵? 2 2 1 技术创新极大地提高企业的市场竞争力 在谈到通过技术创新使企业走向成功时，人们经常提到美国的软件企业，日本 的家电企业以及国内的新秀。通过微软、i b m 、东芝、松下、海尔、联想、方正， 就可以看到创新对企业的竞争力是多么重要。从传统大、中、小型电子计算机到p c 机，从d o s 到w i n d o w s 系统，从数字处理到多媒体和网络，从电唱机到录音机， 从黑白电视机到彩色电视机再到高清晰度电视，无不是通过技术创新推出一个又一 个的新产品，从而有效地增加了企业的市场份额，甚至开辟出了全新的市场，并且 通过持续的创新，不断地满足客户日益增长的要求，提高了企业在同行业中的竞争 能力和竞争地位。随着技术的进步和信息传播的加快，产品的寿命周期明显缩短， 客户的偏好迅速变化，正如在现实中我们所看到的缺乏创新的企业一步一步地趋于 死亡，而不断创新的企业不断发展壮大。在国内，海尔集团的巨大成功，可以看作 是通过技术创新，提高企业竞争力的有力例证。 2 2 2 技术创新提高企业的经济效益 方面，通过产品技术创新，开拓了新市场，扩大了企业市场和市场份额，为 客户提供了更多更好的产品和服务，增加了企业收入。另一方面，通过工艺性技术 创新，提高了生产效率，减少了消耗，方便了操作，降低了成本。 2 2 3 技术创新促进企业产品结构升级 通过技术创新，技术更新、性能更好、价格更低的产品，以及新的替代品不断 涌现，这些新的产品在市场上以更高的质量和更高的性价比驱逐了老的产品，这就 是通过技术创新一市场机制实现的产品结构升级过程。任何一种产品都会有一个寿 命周期，也很少有产品会没有替代品，现在市场上的领先者，在由技术创新引起的 竞争中，未必永远是领先者，正是技术创新和技术创新引起的“创造性毁灭”为社 会创造福利，为消费者创造价值，为企业创造利润。一些企业会由于产品陈旧落后， 在竞争中失败。这种失败小则使企业受损，重则使这个企业“毁灭”，被新兴起的 8 第二章中小企业技术创新理论 创新企业所替代，使整个产业向前发展。企业为了谋求效益和发展，就要通过技术 创新，不断开发新一代产品，结果是使企业产品结构不断升级。 2 2 4 技术创新推动企业制度创新和创新文化的形成 技术创新在企业中形成新的产品、新的方式、新的行为，并且不是某一个人而 是企业内( 或企业内外) 一批人的系统行为，这必然要与企业原有的组织和制度产生 碰撞，为了保证技术创新的顺利进行，调动所有参与者的积极性，提高创新水平和 创新效率，必须对企业的组织和制度进行变革，即所谓的制度创新。制度创新是技 术刨新的客观保障，由子保证技术创新而引发的制度创新，使企业组织和制度向反 应更快、效能更高和更有利于企业发展的方向发展。在技术创新过程，尤其是在大 量的不断的技术创新过程中，必然会对原有的理念产生冲击，最终产生新的创新理 念，产生新的创新文化。这将是在技术创新进程中，企业除经济效益外取得的无法 用货币来衡量的、具有长远影响的巨大财富。在技术创新实践中产生的富于创新精 神的企业文化和企业团队是使企业立于不败之地的法宝。 2 3 技术创新管理研究的发展概况 众所周知，技术创新理论是经济学家熊彼特作为一种宏观经济学理论提出的， 熊彼特的理论不仅在经济学上占有重要地位，开辟了一个新的经济学流派，而且由 于其很强的实践性，也打开了企业管理上的一扇末启之门。 2 3 1 技术创新管理研究在国外的发展 自从上世纪四十年代创新理论研究逐渐受到重视，特别是在五、六十年代战后 新技术浪潮的推动，技术创新研究迅速复兴。一些基于经济学的研究课题延伸到产 业领域内部，为企业技术创新管理的研究提供了基础。1 9 5 7 年布朗( b r o w n l 在经 济学季刊上发表了机床产业的创新伊诺斯( e n o s ) 1 9 5 8 年的博士论文是关于 石油工业的发明与创新。麦克劳林( m a c l a u r 矾) 在1 9 4 9 年出版了收音机产业的 发明和创新。其后，许多人从不同的角度对技术创新进行了研究。但是这时创新 的研究仍然是以技术进步经济学的面貌出现，只不过其中一些内容已接触到行业和 企业内部的创新行为。 创新作为一种商业性活动，企业是创新活动的主体，这就自然会使创新研究走 向企业管理这一领域，人们力图通过对企业技术创新的研究，更好地利用企业资源， 9 第二章中小企业技术创新理论 提高企业竞争力，提高经济效益。从5 0 年代未到6 0 年代初，创新管理的研究就已 经出现，标志性事件是伯恩斯( b u r n s ) 创新的管理一书1 9 6 1 年出版。美国麻 省理工学院也在6 0 年代正式成立研究组研究创新的管理。自此以后，技术创新管 理的研究从少到多、从分散到系统、从宏观到微观、从概念到应用成为企业管理研 究工作的一个重要领域。 特别值得指出的是技术创新在实践上的发展，尤其是美国和日本为代表的各具 特色的技术刨新体系。美国是许多高新技术的发祥地，是一个发达的、经济和技术 实力雄厚的“技术领先型”国家，其大量先进的科学研究成果、具有创新精神的企 业、大学在技术创新中的巨大作用、政府对技术创新的支持构成了它的特点，成熟 的市场经济体制为这一切打下了基础。而日本是通过创造经济发展“奇迹”发展起 来的国家，二战之后日本面临的是被战争破坏了的经济、技术基础，但日本以大量 有效的技术引进( 尤其是引进之后的消化吸收) 、政府的政策引导和鼓励、团体协作 精神和追求高质量产品形成了自己的特色。美、同不同特点的技术创新体系及其企 业的实践，对我国技术创新理论和实践有重大参考价值。 2 3 - 2 我国技术创新管理研究 我l 雪技术创新的研究要比国外晚许多年，在以美国为首的西方发达国家掀起技 术创新研究热潮的时候，于是我国极左路线猖獗之时，1 9 7 3 1 9 7 4 年曾有关于国外 技术创新的译文在国外经济学动态上发表，1 9 8 1 年张培剐和历以宁教授在其国 外经济学讲座一书中介绍了技术创新理论， 8 0 年代也曾有外国研究者到我国讲 学。我国技术创新管理研究真正始于八十年代末，8 9 年开始国家自然科学基金陆续 资助了一批技术创新研究项目，帮助清华大学、华中理工大学及中国科技发展研究 中心等单位形成了一批研究成果。1 9 8 9 年清华大学傅家骥教授及其研究群体丌展了 “我国大中型企业技术创薪研究”成为我国从企业管理角度研究技术创新的开先河 之作，1 9 9 2 年企业管理出版社出版了傅家骥、姜彦福、雷家肃主编的技术创新一 中国企业发展之路，该书是最早一本系统论述企业技术创新问题的专著。这个研 究群体推出了大量的研究报告、专著和教材，如中国技术创新理论研究、促进 技术创新的税收信贷政策研究、依靠技术创新实现我国经济高质量增长的机制与 政策研究1 9 9 8 年傅家骥教授主编的技术创新学出版，这是到目前为止国内 最重要的技术创新专著。2 0 0 0 年清华大学吴贵生教授出版了国内第一本技术创新 第二章中小企业技术创新理论 m b a 教材技术创新管理，华中理工大学科技发展研究中心蔡希贤教授进行了中 国中心城市中小企业技术创新跟踪研究、当代典型工业技术发展规律、特点及其 创新过程研究等专题研究。科技部中国科技促进发展研究中心贾蔚文等开展了技 术创新的机制和政策研究、技术创新的实证研究等专题研究，其研究成果对我 国科技政策的制订产生了影响。近五年来，技术创新成为社会广泛关注的热点问题， 除上述主要研究群体外，大量经济学、企业管理及其它学科的社会科学工作者做了 大量的工作，从技术创新的涵义、体系、机制、环境、模式、评价和技术创新与区 域经济、企业管理、高新技术产业、风险投资、社会文化关系等方面，运用经济和 文化、理论和实证等多种方式完成了大量的成果。特别值得指出的是近年来多个研 究群体对大量企业和特定地域技术创新情况进行了广泛的调查，取得了大量宝贵的 资料，为了解实际情况，更加深入地开展研究工作，提供了条件。 2 4 企业技术创新的一般形式和方法 企业技术刨新，对于研究者和熊彼特意义上的创新家( 即从事创新的企业家) 来 说，他们所面临的理论问题和实际问题是不一样的。在实际企业管理过程中，他将 面对和处理许多繁琐的问题，这些繁琐的问题将消耗他许多宝贵的精力，但作为回 报，这些问题的有效解决将促进创新的成功和大大地提高效率，反之则可能遭到失 败。这些问题可能包括：制订一个什么样的创新战略? 选择什么样的产品进行创新? 是进行自主创新还是模仿创新? 建立什么样的创新组织? 建立什么样的创新制度和 方法? 如何进行评价和激励等等。 2 4 1 技术创新过程模型 经过半个多世纪的研究和发展，到目前一般认为已经有五代具有代表性的企业 技术创新模型。 1 、技术推动的创新过程模型 图2 1 技术创新过程的技术推动模型 这是最早提出的模型，能很好地解释因重大技术突破而导致的创新。与此相似 ” 第二章中小企业技术创新理论 有以引进消化吸收先进技术为基础的二次创新模型。 2 、需求拉动的创新过程模型 图2 2 技术创新过程的需求拉动模型 这个模型解释了企业中大多数技术创新的过程，特别是那些蕴含巨大商业价值 的渐进创新。 3 、j 技术与市场交互作用的创新过程模型 释。 图2 - 3 技术创新过程的交互模型 这个模型事实上是前两种模型的结合，更贴近企业技术创新的真实情况。 4 、链环模型 f 圈2 4 创新过程的链环模型 这是一个侧重于创新过程描述的模型，对创新过程提供了比较合理和详尽的解 5 、企业技术创新过程综合模型 第二章中小企业技术创新理论 外部环境 新产品 毒断工艺 图2 - 5 技术创新过程综合模型 这个模型考虑了在创新过程中企业内部和外部环境的影响，表明了技术和市场 这两个最重要的外部环境与创新过程的联系，及企业内部两个关键部门( 研发、销售) 与创新过程的联系。 2 4 2 技术创新的组织 组织是实施一个创新计划的保障。一般情况下，技术创新活动都是在企业现有 组织形式的基础上开展起来的，所以技术创新的组织可能是完全依赖于原有组织结 构，也可能成立临时性的组织，或对现有组织改进，甚至因此而产生新的组织。这 是由企业产品的性质、产品品种和生产批量、企业规模以及技术创新的情况决定的。 要保证企业原有生产经营的稳定和高效，又要保证技术创新的速度、协调和成功。 要稳定性还是灵活性、适应能力，这是一个讨论技术创新组织时总会遇到的问题。 技术创新组织可以粗略地分为内部组织和外部组织。外部组织有企业战略联盟、虚 拟企业、产学研合作等，可以认为是企业技术创新过程中寻求外部资源的方式，是 企业内部技术创新组织的补充和外延。企业内部的技术创新组织与外部组织相比更 加重要，内部的技术创新组织主要有内企业、创新小组、技术中心、新事业部等， 以下主要对企业内部的技术创新组织进行讨论。 1 、内企业 为了鼓励和利用企业员工的创新精神，企业允许员工在一定限度内离开本职岗 位或利用一定空闲时间，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条 件，如资金、设备、人员、商誉、销售渠道等，可能组成相对独立的小企业，也可 第二章中小企业技术创新理论 能是一个虚拟的小企业，生存于原有企业之内，所以称之为内企业。 允许员工创办内企业，可激发员工的创造性，防止企业最宝贵的“创新型”人 才外流，同时企业通过对内企业的投入分享内企业创新收益，提高企业效益。内企 业根据企业情况的不同，创新产品的不同，可以有不同的形式，可大可小，可独立 也可虚拟，是一种简单和灵活的创新组织。 2 、创新小组 创新小组是指为完成某一创新项目而成立的一种创新组织。创新小组在企业现 有的结构框架下开展活动，创新小组由一些具有共同志向的员工自己组成或指定组 成。从某种意义上说，创薪小组更接近“自由人的联合体”，小组成员更易具有认 同感、归属感和成就感，具有更多的自由意志。创新小组人员来自于企业各个部门， 如研发、工艺、生产、营销等，知识和经验互为补充，便于与各职能部门协调，小 组成员参与创新全过程，有利于创新过程的整合。创新小组因企业性质不同而组成 人员、功能作用会有所不同。项目小组是一种可以在广大企业采用的创新方式，本 文案例中也采用了项目小组的方式。 3 、新事业发展部 新事业发展部又称风险事业部，对于一项涉及企业战略发展的刨新通常需要企 业投入大量的人力、物力、财力。当企业决定进行重大创新活动时，无论在创新的 规模上还是复杂程度上，即不是与企业总体目标并非密切相关的内企业，也不是三 五人组成的项目小组所能承担，这样就产生了肩负战略任务、具有很大权力、进行 新的组织架构的新事业发展部。新事业发展部的目的只有一个，通过刨新在一个新 的领域内获得成功。 新事业发展部具有很大的决策权，直接隶属于企业最高主管。当一+ 个新事业发 展部成功后，它就事实上变成了一个常规的事业部，如若再需要进行同样的战略性 创新通常在一个新的产品领域一那么就需要再建立一个新的新事业发展部。 4 、技术中心 严格地说，技术中心并不是“技术创新”组织，而是“技术进步”组织。但在 市场经济条件下，许多技术创新活动的主要过程是在技术中心开展的，所以技术中 心也被看作是技术创新组织。 2 4 3 技术创新过程管理 1 4 第二章中小企业技术创新理论