（工商管理专业论文）输变电工程项目风险管理研究.pdf

华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 输变电工程由于具有投资大、工期长、施工难度大、技术复杂以及工程参与方 众多的特点，在建设过程中不可预见的因素多，工程建设各参与方均不可避免地面 临着各种风险，如不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后 果。 本文在对输变电工程项目风险基本特征分析的基础上，以某供电公司“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”为例对输变电工程项目风险管理进行研究，在对输变电工程项 目管理风险进行识别的基础上建立输变电工程项目风险管理的评价模型，并针对项 目建设实际问题，制定输变电工程项目管理风险的防范和控制对策，将项目实施的 风险控制在合理范围内，确保输变电工程项目管理目标任务的顺利完成。论文的研 究丰富了输变电工程项目的风险管理与控制理论，对国内供电公司输变电项目，尤 其2 2 0 千伏输变电工程项目的顺利实施起到积极的指导和借鉴作用。 关键词：输变电工程，项目管理，风险，评价模型 a b s i 。r a c r i t h ep a r t i e so ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c ti n v o l v e di nt h ec o n s t r u c t i o na l e i n e v i t a b l y c o n f r o n t e dw i t ha l l k i n d so fr i s k sb e c a u s eo fi t s l a r g ei n v e s t m e n t ， t i m e c o n s u m p t i o n ，d i f f i c u l t i e si nc o n s t r u c t i o n ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so f m a n yp a r t i c i p a n t s ，a sw e l l a su n f o r e s e e nf a c t o r si nt h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i o n ，w h i c hm a ya f f e c tt h es m o o t hp r o g r e s so f t h ep r o j e c t ，o re v e nl e a dt os e r i o u sc o n s e q u e n c e sw i t h o u tp r o p e rp r e v e n t i v em e a s u r e s o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so fi t sr i s k ，t h i sp a p e ra t t e m p t st om a k eat h o r o u g hr e s e a r c h o nr i s km a n a g e m e n to ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c tb yt h ec a s es t u d yo f ”q i n y a n g 2 2 0 一k i l o v o l tp o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ”c o n d u c t e db yac o m p a n y b a s e do nt h er i s k m a n a g e m e n ti d e n t i f i c a t i o no ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ，t h ea u t h o rs e t su pa ne v a l u a t i o n m o d e jo fr i s km a n a g e m e n t p u t sf o r w a r dw i t hm e a s u r e st op r e v e n ta n dc o n t r o li t sr i s k m a n a g e m e n t ，a n dl i m i t st h er i s ko ft h ep r o je c ti nc o n s t r u c t i o nt os o m ee x t e n tw i t ht h ep u r p o s e o fr e d u c i n gi n v e s t m e n tr i s ka n di m p r o v i n gr e t u r n so ni n v e s t m e n t t oe n s u r et h a tt h ep o w e r t r a n s m i s s i o np r o j e c tw i l lc o m p l e t es m o o t l l l y t h ea u t h o r sr e s e a r c he n r i c h e st h et h e o r i e so f r i s km a n a g e m e n ta n dc o n t r o li nt h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ，w h i c hw i l lp l a yap o s i t i v e r o l ei ng u i d i n gt h en a t i o n a lp o w e rc o m p a n y sp o w e rt r a n s m i s s i o np r o je c t s ，e s p e c i a l l y 2 2 0 k i l o v o l tp o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t j i a n t a ok o u ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f w e n ji eh u a n g k e yw o r d s ：p o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，r i s k ，e v a l u a t i o nm o d e l 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 输变电工程由于具有投资大、工期长、施工难度大、技术复杂以及工程参与方 众多的特点，在建设过程中不可预见的因素多，工程建设各参与方均不可避免地面 临着各种风险，如不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后 果。 本文在对输变电工程项目风险基本特征分析的基础上，以某供电公司“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”为例对输变电工程项目风险管理进行研究，在对输变电工程项 目管理风险进行识别的基础上建立输变电工程项目风险管理的评价模型，并针对项 目建设实际问题，制定输变电工程项目管理风险的防范和控制对策，将项目实施的 风险控制在合理范围内，确保输变电工程项目管理目标任务的顺利完成。论文的研 究丰富了输变电工程项目的风险管理与控制理论，对国内供电公司输变电项目，尤 其2 2 0 千伏输变电工程项目的顺利实施起到积极的指导和借鉴作用。 关键词：输变电工程，项目管理，风险，评价模型 a b s i 。r a c r i t h ep a r t i e so ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c ti n v o l v e di nt h ec o n s t r u c t i o na l e i n e v i t a b l y c o n f r o n t e dw i t ha l l k i n d so fr i s k sb e c a u s eo fi t s l a r g ei n v e s t m e n t ， t i m e c o n s u m p t i o n ，d i f f i c u l t i e si nc o n s t r u c t i o n ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so f m a n yp a r t i c i p a n t s ，a sw e l l a su n f o r e s e e nf a c t o r si nt h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i o n ，w h i c hm a ya f f e c tt h es m o o t hp r o g r e s so f t h ep r o j e c t ，o re v e nl e a dt os e r i o u sc o n s e q u e n c e sw i t h o u tp r o p e rp r e v e n t i v em e a s u r e s o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so fi t sr i s k ，t h i sp a p e ra t t e m p t st om a k eat h o r o u g hr e s e a r c h o nr i s km a n a g e m e n to ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c tb yt h ec a s es t u d yo f ”q i n y a n g 2 2 0 一k i l o v o l tp o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ”c o n d u c t e db yac o m p a n y b a s e do nt h er i s k m a n a g e m e n ti d e n t i f i c a t i o no ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ，t h ea u t h o rs e t su pa ne v a l u a t i o n m o d e jo fr i s km a n a g e m e n t p u t sf o r w a r dw i t hm e a s u r e st op r e v e n ta n dc o n t r o li t sr i s k m a n a g e m e n t ，a n dl i m i t st h er i s ko ft h ep r o je c ti nc o n s t r u c t i o nt os o m ee x t e n tw i t ht h ep u r p o s e o fr e d u c i n gi n v e s t m e n tr i s ka n di m p r o v i n gr e t u r n so ni n v e s t m e n t t oe n s u r et h a tt h ep o w e r t r a n s m i s s i o np r o j e c tw i l lc o m p l e t es m o o t l l l y t h ea u t h o r sr e s e a r c he n r i c h e st h et h e o r i e so f r i s km a n a g e m e n ta n dc o n t r o li nt h ep o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ，w h i c hw i l lp l a yap o s i t i v e r o l ei ng u i d i n gt h en a t i o n a lp o w e rc o m p a n y sp o w e rt r a n s m i s s i o np r o je c t s ，e s p e c i a l l y 2 2 0 k i l o v o l tp o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t j i a n t a ok o u ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f w e n ji eh u a n g k e yw o r d s ：p o w e rt r a n s m i s s i o np r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，r i s k ，e v a l u a t i o nm o d e l 士p = i明明 本人郑重声明：此处所提交的工商管理硕士学位论文输变电工程项目风险管理研 究，是本人在华北电力大学攻读工商管理硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谓 意。 学位论文作者签名：e t 期：谚9 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文：学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：彩胥 日期：靖：! ! ! ! ! 导师签名： 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第一章引言 1 1 选题背景及其意义 随着市场经济发展、投资主体多元化、建设程序变革、产权关系调整、电力企 业改革、基本建设四制的推行，原来计划体制下的输变电工程基建管理模式已然发 生了转变。目前，项目资本金制、项目法人责任制、工程监理制、招投标制在输变 电工程建设中得到很好贯彻；也充分体现了电网企业基本建设的特点【l 儿2 1 。但从实 质上讲，输变电工程建设项目仍然停留在传统的基建管理方式上，过多地关注工期、 预算和性能指标，忽视了客户的真正需求，而把“让客户满意”作为项目管理终极目 标，贯彻项目管理理念、推行现代项目管理模式的为数不多。目前，国内新一轮的 电网建设高峰已经来临。“十一五”期间我国电网建设总投资将超过1 0 0 0 0 亿多元， 国家电网总投资达到8 5 0 0 亿元【3 】。电网企业面临着前所未有的挑战，对于地( 市) 级供电企业来说，感觉大量的输变电工程项目如铺天盖地之势扑面而来。与此同时 工程项目风险问题愈发突出，项目管理的模式化势在必行。 同时，伴随着大批国际项目管理实践对中国的带动，国内项目管理研究与实践 也快速发展，输变电工程项目管理向现代项目管理方向逐步发展是大势所趋，条件 基本成熟。以工程总承包等为代表的现代项目管理模式会像推行监理制、招投标制 一样在国内普及，因此电网基本建设项目推行现代项目管理是必然之路【4 】。但是在 输变电工程现代项目管理的推进过程中，对其风险管理的研究和实践非常少见，尤 其是对输变电工程中占有绝对比重的地( 市) 级供电企业进行建设管理的2 2 0 千伏 及以下输变电工程对风险管理的研究和实践更是空白。输变电工程的风险管理更为 迫切地需要在项目管理的框架内进行进一步的细化研究和实践，作为项目全方位管 理的重要一环，输变电工程项目风险管理的研究具有重大现实意义。本文希望能够 通过对焦作公司输变电工程作为研究对象进行风险管理的分析和研究，重点建立输 变电工程项目风险评价模型，并针对项目风险防范提出可操作性对策，能够为地 ( 市) 级供电企业输变电工程的风险管理起到抛砖引玉的借鉴作用。 对于资金密集型、具有经济与政治双重重大意义、外部工程环境极其恶劣的输 变电工程项目来说，对其进行输变电工程项目风险管理的研究为保证项目实施的成 功具有非常重要的意义： ( 1 ) 通过风险分析，可加深对输变电工程项目风险的认识与理解，澄清各方案的 利弊，了解风险对项目的影响，以便减少或分散风险。风险即使无法避免，也能够 明确项目到底应该承受多大损失或损害。 ( 2 ) 通过检查和考虑所有到手的信息、数据和资料，可明确项目的各有关前提和 假设，推动输变电工程项目管理积累有关风险的资料和数据，以便改进将来的项目 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 管理。 ( 3 ) 通过风险分析不但可提高项目各种计划的可信度，还有利于输变电工程项目 管理改善项目执行组织内部和外部之间的沟通，编制应急计划时更有针对性。 ( 4 ) 为输变电工程项目施工、运营选择合同形式和制定应急计划提供依据，将处 理风险后果的各种方式更灵活地组合起来，在项目管理中减少被动，有利于抓住并 利用机会增加主动。 ( 5 ) 为以后的规划和设计工作提供反馈，以便在规划和设计阶段就采取措施防止 和避免风险损失。 ( 6 ) 通过深入研究，可以使输变电工程项目管理决策更有把握，更符合项目的方 针和目标，从总体上使项目减少风险，保证项目目标的实现。 1 2 国内外研究动态 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国。1 9 3 1 年美国管理协会首先倡导 风险管理，并在此后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中讨论和研究风险 管理问题。风险管理问题逐渐得到了理论探讨和一些大企业的初步实践，但风险管理问 题真正在美国工商企业中引起足够的重视和广泛推广则始于2 0 世纪5 0 年代。此后对风险 管理的研究逐步系统化、专业化，使风险管理成为- i - j 独立的学科【5 i 6 1 7 。 对工程可能面临的风险进行预测和识别是整个风险管理系统的基础，这一过程包括 对所有风险事件来源和结果进行调查，目前常用的有采用核对表、流程图、工作分解结 构( w b s ，w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ) 、德尔菲方法、头脑风暴、敏感性分析、事件树、 环境分析、故障树等方法【驯【引。风险评估是通过应用各种技术和方法，如调查和专家打 分、层次分析、模糊数学法、统计和概率法、计划评审技术、蒙特卡罗模拟、净值分析、 影响图和风险价值等，对不确定性的过程进行定性、定量或两者相结合的处理，以便评 估风险的可能影响，这种结果是风险管理决策的基础【1 0 】i l l 】【12 1 。国际学术界对工程风险 管理的争论主要集中在风险评价的方法上，以上提到的一些方法各有利弊，不少著名大 学和机构都将这方面作为一个研究课题，从而促进工程风险分析理论的发展l l 引。工程风 险应对计划的基本策略为风险回避、风险减轻、风险保留、风险转移和风险利用等几种 方式，它是一种最积极、最有效的处置方式，它不仅能保证工程主体减少由于风险事故 所造成的损失，而且能减少全社会的物质财富损失。工程风险控制主要是对风险管理计 划的重新设定，对工程期间的风险事件做出基本的反应。 近些年来，国内外学者对风险管理理论作了许多探讨，但绝大多数仅对风险管理的 目标、原则、过程和方法做一般性的概括说明，限于规范性研究的范畴。而风险管理本 身是实证性很强的学科，它处于复杂多变的动态系统之中，个性多共性少，不同系统中 风险的成因及其运行规律存在相当大的差异，在很大程度上要借助于统计学的理论与方 法。然而项目风险的统计范围不明确，研究对象不聚焦，必然导致研究不深入。因此笔 2 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 者选择电力行业这一典型行业，对输变电工程项目风险管理做深入的实证性研究。对地 ( 市) 级供电企业大量的2 2 0 千伏及以下输变电工程来说，项目管理的应用刚刚起 步，对项目风险管理还没有进行过真正的关注和研究。目前笔者没有查到相关资料， 基本处于空白。 近些年来，随着电网企业主辅分离、主多分离的实施，电力系统原有的行政式、 计划式、指令式的工程管理方式不再现实，省、地( 市) 级供电企业纷纷成立电网 项目管理公司，或者直接作为项目管理者对输变电工程项目进行全过程、全方位的 项目管理，包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择设计、采购、施 工、并对过程进行全面管理，一般不直接参与项目的设计、采购、施工和试运行等 阶段的具体工作。通常，由于工程资金数额巨大，项目参与方众多，加之许多难以 预料的因素，使得此类项目面临着巨大的风险。因此，我们需要准确合理地评估此 类项目的风险。目前，这一方面的研究多为一些定性的分析和一些相应的策略研究， 主要集中在以下几个方面：对项目风险识别的研究，对项目风险分担的研究，对项 目风险评估的研究。虽然绝大多数研究文献几乎都对项目风险问题有所涉及，但根 据所掌握的资料来看，这些探讨还不够全面和系统：一方面，这些研究通常不是具 体的项目；另一方面，这些研究大多数也只是对项目中的风险问题进行了一般性的 分类和分析，对于如何分析和评价这些风险的研究甚少，特别是对于如何综合分析 评价其风险问题的探讨还有待进一步深入，缺乏对实践的现实指导意义1 4 1 【l 。从总 体上来看，我国对输变电工程风险评价的研究还处在发展阶段，己有的研究成果虽 然对项目风险评价的基本原理迸行了较为系统的探索，但针对输变电工程项目管理 风险进行评价时仍然使用统一的指标体系和评价方法，根据输变电工程项目特点对 评价问题需要进一步研究，本文在风险管理研究的过程中对评价问题进行了深入具 体的侧重。 1 3 论文主要研究内容和基本框架 本文以焦作供电公司实施的“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”输变电工程项目管 理为样本，通过对项目风险管理理论，尤其是风险评价相关理论的综述及对该输变 电工程项目进行实证分析，在充分掌握理论研究的前沿动态和输变电工程项目管理 实践情况的第一手资料基础上，综合运用管理科学与工程的研究方法，采取文献综 述、理论推演、实证研究及提出对策建议的技术路径对“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项 目”项目风险管理进行研究，尤其对风险评价部分作了深入分析，建立具体风险评价 模型。研究思路如下： ( 1 ) 综述现代项目风险管理的相关理论和方法。 ( 2 ) 从项目管理理论及输变电工程项目管理的现状入手，以现代项目管理理论为 基础对输变电工程项目管理风险进行识别，并构建输变电工程项目管理风险评价方 3 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 法。 ( 3 ) 以“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”为实践对象，进行实例分析，达到地( 市) 级供电企业输变电工程项目风险管理理论与实践的统一。 ( 4 ) 对“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”实施阶段的风险进行分析，结合输变电工 程的特殊性，依据不同阶段针对性地穿插讨论风险的识别、评估、量化、监控、应 对，体现动态管理的具体细节性应用。 本论文研究的基本框架如图1 1 所示。 案 例 研 究 图1 1 论文研究思路框架图 1 4 预期成果和可能的创新点 本论文理论结合实践，以点带面，根据项目管理理论建立起具有地( 市) 级供 电企业层次输变电工程特点的项目管理模型，对输变电工程项目风险管理的所有研 究均以此模型为对象，更有实际针对性和实践意义，初步建立起具体、完整的一整 套输变电工程项目风险管理体系，对输变电工程项目实施阶段风险进行系统的量化 分析，使输变电工程项目风险管理体系更具客观性、系统性和针对性，对实践有很 强的指导意义，项目风险管理在输变电工程上的应用不再流于形式，而是能落到实 处。 本论文创新点包括： ( 1 ) 通过分析，使地( 市) 级供电企业层次输变电工程项目风险管理体系具体化、 目标化，具有实践指导意义。本文结合当前国家电网公司地( 市) 级供电企业这一 层面输变电工程项目管理特点，通过笔者在焦作供电公司输变电工程上的实践理 解，涵盖风险管理的全过程进行系统分析，有点有面，尤其对焦作供电公司输变电 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 工程更具实际应用指导意义的部分更是重点突出，以理论为基础，穿插进行实践性 的案例应用，理论能够切切实实地落实到实践，使焦作供电公司输变电工程项目风 险管理的目标具体化，对风险管理在地( 市) 级供电企业层次输变电工程的实际应 用具有较强的指导意义。 ( 2 ) 使输变电工程项目风险管理更加系统化。项目风险管理是对风险从认识、分 析乃至采取防范和处理措施等一系列过程，是一个系统的、完整的过程。本文对项 目风险管理目标、程序、组织、识别、评估、量化、监控、应对策略等风险管理过 程系统地进行了分析，在地( 市) 级供电企业层次输变电工程项目风险管理的程序 上以及项目风险管理评价模型上形成一整套系统的指导性文件，使地( 市) 级供电 企业层次输变电工程项目风险管理更加系统化。 5 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第二章工程项目风险管理综述 2 1 项目风险管理概念 一般风险管理的理论认为，风险是指由于当事者不能预见或控制某事物的一些影响 因素，使得事物的最终结果与当事者的期望产较大背离，从而使当事者蒙受损失或者获 得机遇的可能性l 】6 j 。项目风险的主要原因是项目信息的不完备，即当事者对项目有关影 响因素与未来发展变化情况缺乏足够的、准确的信息。 项目风险定义：风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主客 户、项目组织或项目其他利益相关者主观上不能准确预见或控制的影响因素，使得项目 的最终结果与当事者的期望产生背离，而给当事者带来损失或者是机遇的可能性。形成 项目风险的根本原因是人们对于项目未来发展与变化的认识和应对等方面出现了问题。 在一个项目的实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的， 随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。 一般情况下，在上述三种情况中项目的风险性事件( 或叫不确定性事件) 所占比重是最 大的，完全不确定性事件是极少的，而( 完全) 确定性的事件也不多。在这三种不同的 项目事件中，风险性事件和完全不确定性事件是项目风险的根源，也是造成项目未来结 果不确定的根源。 项目风险管理，是指对风险从认识、分析乃至采取防范和处理措施等一系列过 程1 1 。7 1 。具体说，就是指风险管理的主体通过风险识别、风险分析和风险评估，并以 此为基础，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活 动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以 合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标。 项目风险管理是一个系统的、完整的过程，履行的是一种管理的功能。风险管 理并不是一个孤立地分配给项目组织中某一个部门的管理活动，而是健全的项目管 理过程中的一个方面。但是，在项目的实施过程中又需要有人负责风险管理的协调 和组织，否则，风险管理的具体措施可能难以落实。风险管理的基础是调查研究， 调查和收集资料，必要时还要进行实践或试验，。同时利用众多管理技术的工具和手 段来协助进行风险的分析和评估、对未来进行预测和采取相应措施等。由于风险管理 的主体不同、目的不同，从而导致风险理的内涵也有所区别。不同主体从各自的利 益出发，风险管理的侧重点也不一样，因此，进行项目风险管理的方法和手段也有 所区别，但是，风险管理的基本过程和原理是一致的。 2 2 项目风险管理的目标 项目风险管理的目标对于工程建设项目来说，参与工程项目建设活动的不同主 6 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 体均存在不同程度的风险，均需要进行风险管理( 见表2 - 1 ) 。毫无疑问，项目风险 对项目的实施的成败是一个隐含的威胁，风险管理是工程项目管理的重要内容。要 真正搞好项目风险管理，必须确立具体的目标，制订具体的指导原则，规定风险管 理的责任范围。 表2 1 工程建设项目的风险因素和风险承担主体表 风险类型风险因素风险承担主体 政治风险政府政策、民众意识、意识形态变化、宗教、法规业主、承包商、设计 人、监理人 环境风险环境污染、许可权、民众意见、社团政策、环境法规或社会习业主、承包商、监理 惯 。 人 计划风险 许可要求、政策和惯例、土地使用、社会经济影响、民众意见业主、 市场风险需求、竞争、经营观念、顾客满意程度业主、承包商、设计 人、监理入 经济风险财政政策、税制、物价上涨、利率、汇率 业主、承包商 融资风险破产、利润、保险、风险分担 业主、承包商、供应 商 自然风险不可预见地质条件、气候、地震、火灾、爆炸、考古发现业主、承包商 项目风险采购策略、规范标准、组织能力、施工经验、计划和质量控制、 业主、承包商 施工工序、资源、交流和文化 技术风险新工艺、新技术、新材料、新设备、设计失误、操作效率 业主、承包商 人为风险错误、技术差、疲劳、违章、疏忽、交流能力、故意破坏、盗 业主、承包商、设计 窃、欺骗、腐败人、监理人 安全风险 违章、冲突、危险物、倒塌、灾、爆炸业主、承包商 工程建设项目从策划、实施到投入使用，需要一个较长的过程，在这个过程的 不同阶段，项目风险管理处境及所追求的目标不一样，面临的风险因素不同，风险 管理的重点和方法也会有所不同。由于不同阶段风险管理的目标不一致，因此，对 于建设项目来说，风险管理的目标并不是单一不变的，而应该是一个有机的目标系 统。在总的风险控制目标下，不同阶段要有不同的风险管理目标。当然，风险管理 目标必须与项目管理的总目标保持一致，包括项目的盈利、形象、信誉及影响等； 同时，风险管理的目标必须与项目环境因素和项目的特有属性相一致。这些因素可 能是相对稳定的，也可能是变幻不定的，在确定风险管理目标时，必须充分考虑这 些因素，否则，即使在理论上已经确立目标而在实践中也无法实现。要实现项目风 险管理目标，必须明确项目组织内部风险管理职能的分目标和总目标，规定风险管 理部门的任务、权力和责任，协调组织内各部门之间的风险关系，建立和改进信息 渠道和管理信息系统，以保证风险管理计划正常执行。 对于工程建设项目来说，风险管理的具体目标又可以更加具体地表述为在保证 建设过程安全的前提下，实现投资、进度和质量的控制要求。显然，建设工程风险 7 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 管理的总体目标和建设工程项目管理的目标是一致的，从某种意义上来说，风险管 理是为目标控制服务的，而风险管理的基本理论是建设工程项目管理理论的个组 成部分。 项目无论大或小、简单还是复杂，都需要进行风险管理，从事项目管理的人员 必须具备风险的意识，提高对风险的警觉。在工程建设项目的生命周期内，正确地 运用风险管理，可以取得较好的效果。 2 3 项目风险管理的重点 项目风险管理是一个连续不断的过程，可以在项目生命周期的任何一个阶段进 行。对于从事风险管理的不同主体，风险管理的侧重点会有所不同；对不周的项目， 风险的因素和控制的方法也会有所差异。但是，无论是什么项目，有一点是共同的， 即越是早期，进行项目风险分析和风险管理的效果就越好。当然，在项目进行过程 中出现未曾料到的新情况，或者是项目进展出现转折，或有一些特殊的目标需要实 现时，项目风险管理的重要性就更加突出了。下面是一些特别需要考虑风险管理的 情况【18 】：。 ( 1 ) 具有重要政治、经济和社会意义的项目，对某些事情可能会出问题需要特别 加以关注时。 ( 2 ) 当项目中引入技术上或组织上的新事物或变更时。 ( 3 ) 当项目中有不可预见的新的变化，或者要插足特定的目标时。 ( 4 ) 在项目的生命周期内主要决策点或变更点，需要帮助解决特定的问题时，例 如，采购策略，意外储备金。 ( 5 ) 在处理实质性的开支，成本的不确定性巨大时( 成本的不确定性通常是隐含 的，例如，大量的暂定金额，争端解决与诉讼费用，气候、地质构造风险) 。 ( 6 ) 项目投资数额大、财务影响明显，或者资金提供人( 例如，财政部门、金融 业者或者保险业者) 要求进行时。 ( 7 ) 项目涉及敏感问题、受到法律法规等严格要求，或者当风险发生的后果是灾 难性的，所考虑的问题超出正常经验的范围。 2 4 项目风险管理的程序 2 4 1 项目风险识别 项目风险识别是进行风险管理的第一步，指的是确认哪些风险因素有可能会影 响项目进展，并记录每个风险因素所具有的特点。其目的就是通过对影响工程建设 项目实施过程的各种因素进行分析，寻找出可能的风险因素，也就是说，需要确定 项目究竟存在什么样的风险。对于工程建设项目而言，是在财务、责任和人身损失 刚出现或出现之前就系统、连续地发现它们。 盒 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 风险识别是一项复杂的系统工程，即使是规模很小的一个项目，它所面临的风 险也是多方面的，而任何一个风险因素如果处理得不好，都可能使得项目遭受损失。 因此，如何把握全局、正确识别全部风险，是实践调查中必须解决的实际问题，需 要运用科学的方法进行多角度、多层次的认识和分析。 项目风险识别首先要明确项目的组成、各个分项的性质和相互间的关系以及项 目与环境之间的关系等。在此基础上利用系统的、明确的步骤和方法来查明对项目 可能形成风险的事项。在这个过程中还要调查，了解并研究对项目以及项目所需资 源形成潜在威胁的各种因素的作用范围。为了便于项目管理人员理解和掌握，风险 一经识别，一般都要划分为不同的类型，针对不同类型的风险采用不同的分析方法 和处理对策。 风险识别是一个连续的过程。因为项目建设是一个发展的过程，情况在不断地 变化，风险因素当然也就不会一成不变。即使某一工程项目刚进行了一次大规模的 风险识别工作，但一段时间后，旧的风险可能消失或减少、新的风险可能出现。因 此，风险识别工作持续不断的。 2 4 2 项目风险分析评价 项目风险分析的主要对象是单个的风险因素，主要包含以下几个方面的内容： 在查明项目活动在哪些方面、哪些地方、什么时候可能存在风险的基础上，对识 别出来的风险因素尽可能量化，估算风险事件发生的概率；估计风险后果的大小， 确定各风险因素的大小以及轻重缓急顺序；对风险出现的时间和影响范围进行确 认。或者说，风险分析是对已识别的风险因素及其影响加以量化，并以此为基础找 出下一阶段需要采取对策的主要风险，为风险的防范和控制提供各种行动路线和方案 的过程。根据选定的计量尺度和方法确定风险后果的大小，需要同时考虑哪些有可 能增加或减少的潜在风险。风险因素的发生概率估计分为主观和客观两种，客观的 风险估计以历史数据和资料为依据，主观的风险估计无历史数据和资料可参照，而 凭借人的经验和判断力。一般情况下这两种估计都要做【l9 1 。因为工程建设项目的进 展情况并非一目了然，而且新技术、新设备、材料的应用使得影响工程建设项目进 程的客观因素更加错综复杂，原有的数据过时较快，因此，在某些情况下，主观的 风险估计尤其重要。 项目风险评价就是对各风险事件的后果进行量化估计，确定不同风险的严重程 度顺序。重点是综合考虑各种风险因素对项目总体目标的影响，确定对风险应该采 取何种应对措施，同时也要评价各种处理措施可能需要花费的成本，也就是综合考 虑风险成本效益。在风险评价过程中管理人员要详细研究决策者决策的各种可能后 果，并将决策者做出的决策同自己单独预测的后果相比较，判断这些预测能否被决 策者所接受。各种风险的可接受或危害程度互不相同，因此就产生了哪些风险应该 9 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 首先或者是否需要采取措施的问题。风险评价方法有定量和定性两种，进行风险评 价时，还要提出防止、减少、转移或消除风险损失的初步办法，并将其列入风险管 理阶段要进一步考虑的各种方法之中。在实践中，风险识别、风险分析和风险评价 绝非互不相关，而常常是互相重叠的，需要反复交替进行。图2 1 给出了风险管理 的主要流程和原理。 2 4 3 项目风险控制 在完成风险分析与评估后，需要采取必要的应对措施来避免主要风险的发生或 减少风险造成的损失。风险控制的前提是制定并正确地实施风险管理计划。通常情 况下，对风险的应对，一是采取措施防患于未然，尽可能地消除或减轻风险，将风 险的发生控制在定的程度下；二是通过适当的风险转移安排来减轻风险事件发生 后对项目目标的影响。例如，在结合考虑不同主体的风险承受能力后，将某些风险 的后果转由其他人承担，如转移给保险公司等。当然，并非所有的风险都需要转移， 也不是所有的风险都能转移，因此，如何正确地分析查明风险的来源、所属类型以 及特点等，并谨慎地对风险进行评估，作出风险转移计划，就是风险控制的基本工 作内容。 2 4 4 项目风险监控 正如前面的阐述，项目风险因素以及风险管理的过程并非一成不变的，随着工 程项目的进展和相关措旌的实施，影响项目目标的各种因素都会发生变化。只有适 l o 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 时地对风险新的变化进行跟踪，才可能发现新的风险因素，并及时对风险管理计划 和措施进行修改和完善。 在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或性 质随着时间的推延而发生变化的风险，然后及时反馈。如前所述，无论采取什么样的风 险控制措施，都很难将风险完全消除，而且，原有的风险消除后，还可能产生新的风险。 因此，在项目进行的过程中，定期对风险进行监控就是一项必不可少的工作内容。其目 的是考察各种风险控制行动产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视残留风险的变 化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第三章输变电工程项目管理风险识别 3 1 输变电工项目典型案例简介 3 1 1 工程项目概况 “沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”位于市郊西6 6 公里，村东南约4 0 0 米， 村北约8 0 0 米，x 公路东侧约2 6 0 米处，是解决x 西部四县( 市) 用电增长的供电建 设项目之一。项目站区需征地约3 0 亩，电压等级为2 2 0 千伏，主变压器规模 2 x 15 0 m v a 。本期1 x 1 5 0 m v a ，2 2 0 千伏规模出线6 回，本期1 回；1 10 千伏规模出线 1 0 回，本期5 回；2 2 0 千伏x 改接x 2 2 0 千伏变，导线型号2 x l g j 3 0 0 4 0 钢芯铝绞线， 线路全长4 1 公里。建设项目为电力基本建设项目，焦作供电公司根据与上级主管单 位签订建设管理协议，项目实施从2 0 0 6 年1 月8 日至2 0 0 7 年2 月17 日结束，工期13 个 月。其项目参与各方的关系如图3 1 所示： 图3 1“沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目”参与各方关系图 通过项目实施，不仅要完成本项目既定的项目计划目标；而且要提高项目成员 的管理、沟通协调能力的应用，探索和积累现代项目管理的经验，为企业锻炼和培 养复合性的项目管理人才。 3 1 2 项目工作分析 ( 1 ) 本建设项目要求在2 0 0 7 年2 月1 7 日前结束，尽管项目工期有1 3 个月时间，但受 气象条件影响绝对不能忽视； 1 2 华北电力大学工两管理硕士专业学位论文 ( 2 ) 项目实施过程的多变性，要绝对强调工作的沟通，要充分考虑项目综合平衡 及依靠政府，实现计划完全有可能； ( 3 ) 项目承建单位经过招标，择优选择了有经验的施工单位，完全有能力完成施 工任务； ( 4 ) 项目前期工作计划的实施对本阶段项目实施奠定了基础，更有利于本阶段项 目实施。 3 1 3 项目工作描述 沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目工作描述如表3 1 所示： 表3 1 工程项目工作描述表 项目名称沁阳2 2 0 千伏输变电工程项目 项目目标1 3 个月内完成本项目计划范围内建安工程、设备安装、调试、测试及收尾工作； 交付物2 2 0 千伏变电站一座，2 2 0 千伏输电线路4 】公里； 符合( 1 1 0 - 5 0 0 千伏架空电力线路施工及验收规范) 、( 电气装置安装工程施 ： 交付物完成准则 及验收规范) 、( 建筑工程施工质量验收统一标准) 等要求： 准备阶段：项目计划、施工组织方案设计、合同； 阶段性交付物实施与控制阶段：各种文档、记录、资料、报表； 收尾阶段：终验报告、竣工图纸资料归档、结算： 线路部分：通道的联系、赔偿：基础_ - 1 ：= 程、杆塔组立、线路导地线、光缆架殴 及联接；附件安装、接地工程、参数测量、验收。 工作描述 建筑部分：站区主控室、配电室、架构、设备基础、道路、给排水及土方回填： 电气部分：主变、所用变安装、电气一次、电气二次、交直流糸统、补偿糸统、 通信远动的安装及调试、验收； 所需资源估计人力、主要材料的预计、费用估计； 3 1 4 项目工作目标 ( 1 ) 交付成果：2 2 0 千伏变电站一座，2 2 0 千伏输电线路4 1 公里； ( 2 ) 工期要求：项目工期：1 3 个月，从2 0 0 6 年1 月8 日至2 0 0 7 年2 月17 日： ( 3 ) 项目费用：项目总费用：人民币4 1 9 1 6 万元；其中变电部分：3 9 1 7 6 万元， 线路部分：2 7 9 万元； ( 4 ) 质量目标：工程合格率1 0 0 ；达标投产；争创优良工程；让利益相关者基本满 意： ( 5 ) 安全目标：不发生重大人身事故及设备损坏事故。 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 3 1 5 项目管理目标 通过项目实施，不仅要完成本项目既定的项目计划目标，而且要提高项目成员 的管理、沟通协调能力的应用，探索和积累现代项目管理的经验；为企业锻炼和培 养复合性的项目管理人才，培养项目成员间相互协作、沟通意识及项目团队的疑聚 力。采用预测技术、网络技术、资源综合调配、跟踪与控制、风险管理、沟通技术 等，实施项目全过程管理，为今后类似项目建设管理积累经验，创精品工程。 3 2 输变电工程项目风险识别过程 输变电工程项目风险识别是输变电工程项目风险评价的重要基础和前提。没有 风险识别