（企业管理专业论文）监理企业资质评价指标体系的建立与评价.pdf

北方交通大学硕_ j j 论文 摘要 f 随着人们质景意识的提高，建设监理工作的重要性也越来越被社 会腑认识。自从| 9 8 8 年在我国j 卜式引入建设监理制度以来，取得了 比较瞩目的经济效益和社会效益，工程监i 甲制已经成为建设管理体制 中的一项基本制度。在斟内外，对于建 发监理的研究侧重于其具体应 用方面并取得了较大的学术成果，而对其基础理论的研究重视一i 够， 特别是对于如何坚持和完善这项制度，怎样继续深化对监理重要性的 认识，如何摆脱监理行、 p 存在的困境，如何提高监理的社会地位和_ 丁 作地位等问题，还需要政府主管部门、监理企业、学术团体不断探索 和研究。 。 对监理企业资质的研究，在国内外尚没有现成的办法可循，冈为 欧美国家对监理一般不实行资质管理，而是凭借食业的信誉，凭借市 场优胜劣汰的机制。但是，在亚洲的一些国家和地区，比如日本、韩 国、新加坡，还有我国的香港和台湾地区，都对施丁企、世实行资质管 理。到目前为止只有中国是对监理企业实行资质管理的，所以有很多 有关监理企业资质方面的基础性工作有待完成。厂7 本文：足现代市场经济体制的大背景，从监理行业的现状 发结 合统计学的观点设立了若干考核指标，并通过模糊数学的方法加以处 理，使定性的考核内容转化为定量的评价结果。作者首次将模糊数学 综合评价法引入到资质评价的范畴，使原来自由度较大的资质评价工 作有了较为具体和现实的评价体系。文中的指标是作者根据监理企、i k 的特点借鉴统计学的知识归纳出来的，无论指标体系的设立还是评价 方法的选择都体现了作者创新的思路。 关键训：建设监碑资质评价评价指标体系模糊综合评价 ! ! 塑窒望奎堂堡圭堡茎 一 a b s t r a c t w i t ht h ee l e v a t i o no fq u a l i f i c a t i o na t t e n t i o n ，t h ei m p o r t a n c e o t c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ni sp o p u l a rb yc o m m o np e o p l e s i n c e c o n s t r u c t m n s u p e r v i s i o ns y s t e mi m p l e m e n ti n 1 9 8 8 ，c h i n e s eg o v e r n m e n t h a sg o t t e n g r e a ta c h i e v e m e n ti ne c o n o m y a n ds o c i a lf i e l d ，c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n s y s t e mh a sb e e nab a s i cs y s t e mf o rc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m w h a t e v e ri ni n d o o ro ra b r o a d t h es t u d i y i n go fc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n e m p h a s i z e dp a r t i c u l a r l y o nc o n c r e t e p r a c t i c e ，l g n o r m g e l e m e n tt h e o r y s t u d y i n g ，e s p e c i a l l ye g h o wt oe x e c u t ea n dp e r f e c tt h i ss y s t e m ，h o w t o d e e p e nt h ec o g n i t i o n o f c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ni m p o r t a n c e ，h o wt ob r e a k a w a yf r o mt h et r o u b l e ，h o wi m p r o v et h es o c i a l s t a t u so fc o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n ，i t i s n e c e s s a r y t os e a r c ha n ds t u d yb yg o v e r n m e n ta n d a c a d e m i co r g a n i z a t i o na n de n t e r p r i s ec o n t i n u o u s l y q u a l i f i c a t i o ns t u d y i n gf o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e i s v e r yd i f f i c u l ta s t h em a t e r i a li si n s u f f i c i e n t t h e r ei sn os u p e r v i s i o ns y s t e mi na m e r i c aa n d e u r o p e ，c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e s f o l l o wt h e s y s t e m o f m a r k e t i n g m e c h a n i s mh o w e v e r , s o m ea s i ac o u n t r ya n dr e g i o n ，eg j a p a n ， s o u t hk o r e a ，s i n g a p o r e ，t a i w a n ，h u n gk o n g ，i m p l e m e n tq u a l i f i c a t i o n m a n a g e m e r i tf o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s eo n l y n oo t h e rt h a nc h i n a o t i ti n t o p r a c t i c eq u a l i f i c a t i o nm a n a g e m e n t f o rc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e ， s ot 1 1 e r ea r es om a n y p r o b l e m st or e s o l v ei nb a s i ct h e o r y t h ea r t i c l eb a s eu p o nt h em o d e mm a r k e t i n ge c o n o m ys y s t e m s t u d y i n gt h es t a t u sq u o o fc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ni n d u s t r y , a d o p t i n gt h e v i e w p o i n to fs t a t i s t i c s ，o p e r a t i n gt h ed a t ab yf u z z ym a t h e m a t i c s ，m a k i n g q u a l i t a t i v ee x p o n e n t s t r a i l s f e rt o q u a n t i t a t i v ee x p o n e n t s t h ea u t h o r i n t r o d u c e dt h e f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o ni n t o q u a l i f i c a t i o n e v a l u a t i o n c a t e g o r y , b r i n gt h eo r i g i n a lq u a l i f i c a t i o ne v a l u a t i o nt o b ea f e a s i b l ee v a l u a t i o ns y s t e m t h ea u t h o re s t a b l i s h e dt h ee x p o n e n t si nt h e a r t i c l e p e r s o n a l l yr e f e r r i n gt o c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o na n ds t a t i s t i c s s b a s i c k n o w l e d g e ，r e p r e s e n ti n n o v a t i v ev i e w p o i n t k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n ；q u a l i f i c a t i o ne v a l u a t i o n ； e v a l u a t i n ge x p o n e n ts y s t e m ： f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n 2 鱼堡 1 绪论 1 1 建设监理制在我国的发展 1 9 8 8 年，建设部根据国务院领导同志的指示，提出实施建设监理 制，各地区和部门给予了积极的支持。经过十几年的努力，现在全国 各省市自治区和国务院的部委、局、总公司都开展r 建设监理工作， 取得了很大的成绩。 a 建设监理法规体系已基本形成 建设部首先颁布了监理企业资质管理办法、监理工程师考试与注 册办法，逐步形成了一套监理队伍的资质管理与培训制度。此外，建 设部还与国家工商行政管理局联合颁布了t 程建设监理合同文本，与 国家物价局联合颁发了工程建设监理取费的有关规定，从而规范了监 理企业与业主之间的关系。之后，建设部与国家计委联合颁布了工 程建设监理规定，特剐是1 9 9 7 年月全国人大通过的建筑法， 载入了建设监理的内容，从而使建设监理在建设体制中的重要地位得 到了国家法律的保障。除此之外，绝大多数地方政府或人大以及各部 门，也制定了本地区、本部门的建设监理法规和实施细则，形成了上 下衔接的法规体系，使建设监理工作基本上做到有章可循，保障其健 康发展。 b 全国已组建和锻炼了一支可观的监理队伍 据统计，到1 9 9 8 年年底，全国已成立监理企业4 0 0 0 多家，从业 人员1 8 万余人。其中经过建设部定点院校培训的达6 万余人。一些 省市和部门也举办了各种监理培训班，培训人数约占监理队伍总数的 7 0 。经建设部考核确认和经建设部和人事部考试取得监理工程师资 格的有3 3 万人，经政府注册的监理工程师有1 万人。 c 全国多数大中型建设项目都实施了建设监理 据统计，到1 9 9 8 年年底，全国地级以上的城市基本l 都有建设项 目实施建设监理，总投资额达2 4 6 0 0 亿元，占全国总投资额的4 1 0 7 。 其中电力、交通、铁道、水利、石油化工、煤炭等部门的大中型建设 项目，基本上都实施了建设监理。像京津塘高速公路、沪宁高速公路 及正在建设的其他高速公路；京九铁路、南昆铁路；首都、上海、广 州的新国际机场：岩滩、水口、隔河岩、二滩、小浪底、李家峡、亚 龙湾等大型水电工程；茂名石化工程等等都实行了建设监理。城市建 设中的市政工程、高级民用工程已基本上都实行了建设监理。 d 建设项目的管理体制和运营机制得到了改善 建设项目实施建设监理制使政府管理部门从具体的工程管理中解 北方交通人学硕士论文 脱出来，把精力用在工程建设的宏观管理上。监理企业作为工程建设 管理专业化的智能单位，帮助业主进行投资和建设的筹划决策，进行 招标和优选设计、旌工和设备供应单位，管理工程全同，控制工程质 量、投资和工期，使项目法人责任制得到了落实。一些建设项目通过 监理企业中精通合同和法律的专家，较好的协调了合同双方的权益争 议，保障了协作和谐与顺畅，使招标投标和合同管理制带动了建设管 理体制改革，改善了建设管理机制。 e 实施建设监理的建设项目，都取得了比较明显的效果。 ( 1 ) 减少了建设管理人员和管理费。实施建设监理的建设项目，人 多数不冉设立传统的指挥部和众多的管理人员。投资2 5 3 亿) 亡的上海 地铁工程，监理和管理人员共4 0 0 人，较之传统的管理方式减少了约 5 0 0 人。3 0 万吨乙烯t 程，若用传统方式管理，管理人员要在1 0 0 0 人队上，有的达到2 0 0 0 人，而茂名3 0 万吨乙烯工程减少r 约1 0 0 0 人，仅此一项，便可节约建设管理费和一次性生活安置费( 住房、学 校、托幼、商业服务等) 4 亿元。首都机场高速公路工程实施建设监 理，节约工程款3 1 7 9 万元，而监理费只支出了6 0 0 万元，节约额是 监理费支出的5 倍。北京某大厦工程实施建设监理，减少主体结构工 程款1 3 9 0 万元，而主体结构监理只收取7 0 万元，节约额是监理费支 出的2 0 倍。 ( 2 ) 项目投资和工期得到了较好的控制。我国水电t 程实施建设监 理，工期一般缩短了1 2 年。岩滩水电站工程实施建设监理，节约资 金上亿元，提前1 年截流，提前9 个月发电，增加经济收入上亿元， 增加社会产值上1 0 0 亿元。山东省3 4 3 项工程实施建设监理，节约投 资33 4 亿元。 ( 3 ) i 程质量普遍得到了保证。水电工程实施建设监理，优良率都 在8 0 左右，上海杨浦、南浦大桥工程实施建设监理，分项工程的优 良率达到9 8 。据专家们估计，京津塘高速公路使用2 0 年不需大修 理，修理费的节约就是一笔很大的数字。我国2 0 个住宅小区实施建 设监理，工程合格率1 0 0 ，优良率达5 0 以上。 ( 4 ) 节省了聘请外国人监理的费用。现在我国建设项目基本上都有 我国监理人员实施监理，此外还可以大大节省聘请外国人监理的费 用，每年节省外国人监理外汇支出不少于1 0 亿美元。日本人曾提出， 监理上海国际贸易中心工程要收取监理费3 0 0 万美元。后由我国监理 企业监理，监理费为1 2 0 万人民币，仅合1 5 万美元，是外国人监理 费的二十分之一。 ( 5 ) 积累了丰富的监理工作经验。一些监理企业的监理能力已达到 世界水平。经过这些年的监理实践锻炼和经验积累，现在我国已具备 绪论 了监理各类技术复杂工程的能力。位列中国第一、世界第三的上海金 茂大厦基础工程( 高4 2 05 米) ，就是我国监理人员监理的。其分项分 部工程质量均达到优良等级。中心位移偏差最大一层仅为2 毫米，垂 直度偏差小于12 6 厘米，大大低于规范允许值，在1 9 9 8 年世界和美 国6 0 多项结构竞赛中，金茂大厦荣获“1 9 9 8 年最佳结构”人奖。 ( 6 、建设监理得到了社会的普遍认可。现在从各级政府主管部门到 建设项目主管部门和业主单位：从监理企业到工程承建单位，都普遍 认为建设监理对搞好工程建设有很大作用。过去对建设监理有彳i 同认 识或坚决反对的人，现在也认为很有必要，积极支持。 1 2 监理行业存在的困境和采取的对策 我国的建设监理事业是近十年来在建设事业的改革开放当中应运 而生，不断壮大的，现已成为建设事业中一支不可缺少的力量。到1 9 9 9 年底建设监理企业已经发展到4 0 0 0 多家，从业人员1 8 万人，他们奋 战在各个不同的建设工程中，为提高我国的工程建设质量和投资效益 发挥了巨大的作用。工程监理制已经成为建设管理体制中的一项基本 制度，但是如何坚持和完善这项制度，怎样继续深化对监理重要性的 认识，提高监理的社会地位和工作地位，摆脱监理行业存在的困境， 使监理事业健康发展，进一步走上科学化、规范化、制度化的轨道， 在今后的建设事业中，发挥更大的作用，是各级政府主管部门和监理 企业需要不断探索和研究的重要课题。 1 2 1 监理行业目前存在的困境 a 建设单位认识上误区 1 9 9 9 年实施的建筑法及今年出台的建筑工程质量管理条例， 都设专章明确阐述了工程监理的性质、地位、作用、罚则及与建设单 位、承包单位之间的关系，但目前一些建设单位在对监理的认识上还 存在下列误区： ( 1 ) 委托监理与不委托监理不是十分重要的事； ( 2 ) 只要是监理企业就能够胜任监理工作( 不了解优质服务与劣 质服务的差别) ； ( 3 ) 委托监理是找一个承担质量的责任者，出了质量问题可以推 卸责任； ( 4 ) 监理是我雇来的，叫你做什么就得做什么； ( 5 ) 责任是监理的，权利是业主的； ( 6 ) 监理合同洽谈中，监理酬金压得越低业主洽谈者成绩越大。 由于以上原因，建设单位常常对监理人员正常的监理工作进行下 ! ! 塑壅望查堂堡主笙壅一 预，影响r 监理程序的执行，从而影响了监理成效。 b 监理市场发育不规范 ( 1 ) 市场规律与市场保护的矛盾。市场规律最大的特征就是它的 开放性，没有市场的开放就没有竞争，而当前监理市场的开放却受到 了制约，主要体现在行业性保护和区域性保护。有些行业不允许其它 行业的监理企业参予项目监理；有些地方政府主管部门利用监理企业 需要到当地注册的有关法律条文保护当地或自己下属监理企业，有些 地区通过收取高额注册管理费的手段排斥外来监理企业进入市场。这 些条块管理导致监理企业在监理市场里步履维艰，只能在很小的范围 内生存。 ( 2 ) 政企不分与不平等竞争。国家推行现代企业制度，强调政企 分开，但目前很难实现政企分开，究其深层原因还是利益驱使，政府 主管部门想从下属的企业中获取利益，而企业利用政府的权力承揽业 务。个别地方建筑质量监督站一方面受政府委托行使政府质量监督职 能，另一方面又组建监理公司以职权争监理项目。管理学中的双赢理 论在此得到了实践。一些没有政府庇护的监理企业就只好望人项背， 这种不平等竞争如何推动企业进步! ( 3 ) 监理招投标缺少科学性。监理是一种服务行业，服务质量的 好坏取决于企业的信誉和服务人员的素质及服务意识。因此，企业信 誉( 包括企业能力) 和人员素质，尤其是总监素质当是招投标中重点 考察的内容，而目前监理市场上的招投标很少对总监和企业信誉进行 考察，仅仅停留在对标书书面的评判上，而标书的内容在很大程度 二 带有虚假的成份，即使是真的往往中标后又不兑现，使得监理的招投 标流于形式，缺少科学性。 ( 4 ) 监理企业总量过多，竞争过于激烈。监理企业总量过多，造 成监理企业过小，资质较低，管理不到位，达不到规模经营，更谈不 上创立品牌或名牌监理公司，市场上出现“正规军”与“游击队”并 存，造成了监理市场的无序竞争，扰乱了市场。 c 监理人员的总体素质提高缓慢 工程监理从无到有，从试行到全面推广，广大的监理人员付出很 多心血。各监理企业组建的途径不同，监理人员的来源也不尽相同。 有的来源子施工单位；有的来源于设计单位；有的来源于基建管理部 门和质量监督部门等。总的来说，大部分监理人员的素质距离我国对 监理工程师的要求尚有差距，并且人员总体素质提高得非常缓慢。造 成这种现状的原因有以下几方面： ( 1 ) 一些监理企业成立时起点较低，对从业人员把关较松，部分较 低学历的人员进入这一行业。而监理事业蓬勃发展大量要人，造成监 笙堕 理人员没有时间学习提高，加上缺乏淘汰机制，造成人员素质良莠小 齐。 ( 2 ) 高智能的人才不愿进监理企业，因为经济收入比其他从业人员 低，长期驻施工现场，生活条件和- i = 作环境比较艰苦。因此即使在监 理仓业，人心也不稳定。 ( 3 ) 相当多的监理企业都聘用j 一定数量的退休工程技术人员从 事监理工作，这部分人有的已6 0 多岁，尽管有丰富的工程实际经验， 但体力和精力在客观上已不能胜任其监理工作，他们中大都无心再提 高自己各方面技能。 ( 4 ) 我国长期计划经济运行，造成人员流动少，工作经历单一，复 合型、管理经验丰富的人才缺乏，因而具备总监素质的人才难得，再 之监理项目增多，总监的平均水平有所下降。 ( 5 ) 由于监理行业的社会地位尚未被人们认识，很多素质小商者不 珍惜自己的职业，经常做出违背职业道德之事，损坏了监理工程师的 形象。 ( 6 ) 监理队伍中人员总体素质和承担的监理任务在很多方而刁i 相 适应，难免造成工程建设项目的监理失控，甚至难以完成业主对监理 企业的委托，在社会上造成信誉不高，形成建设单位对监理的认识误 区。监理人员总体素质提高缓慢将严重制约监理事业的发展。 d 监理企业缺少发展动力 ( 1 ) 监理企业外部因素 一是监理酬金不足。监理酬金是监理企业赖以生存和发展的血 液，监理酬金的严重不足是制约监理事业发展的首要问题。一是无序 竞争压价，缺少行业自律：二是拖欠监理酬金。根据一些监理企业测 算，目前监理公司的成本( 人员酬金、办公费、资料费、培训费、经 营费、税金等) 5 万元人年，少数好一点监理企业年收费稍高于 这个基数，一般监理企业都达不到这个基数，长期运行在成本控制线 以下，必然导致高素质人才流失，现场人手不足，监理成效1 i 高，造 成恶性循环，严重威胁到行业的信誉乃至生存。 二是工程建设行为不规范。监理事业起步刚刚十年，是工程建设 行业的新军，工程建设中的一方行为主体。尽管近几年工程建设领域 狠抓整顿，但由于种种原因，例如项目法人制执行得不完全，现有的 招投标方法缺少科学性，工程保险业和担保业未开展，合同范本还4 i 够严谨，业主随意肢解工程，平行发包等，影响了监理工作的成效， 以致于出现个别业主到监理项目部替承包商求情的怪现象，使监理人 员处于两难境地。 ( 2 ) 监理企业内部因素 j ! 塑至堕查堂堡主堡塞 _ _ ，_ _ _ - _ - _ _ _ 监理企业的组建有各种形式，例如：有政府主管部门f 属的、自 各设计院下属的、有人型施工集团下属的、有人型企业集团基建指挥 部演变的、有质量监督站下属的或变相的等等，前两类形式占j 监理 企业大部分，由于领导意识上的原因，仅把监理部门当成传统观念中 的“一产”，安排几个富裕人员，挣点小钱，给创办单位一点小小的 补贴，而不是真想把监理企业按照现代企业制度来运作，束缚了监理 企业的手脚，造成企业职工凝聚力不强，缺少主人公翁意识，职工整 体素质无法提高，企业发展缺少动力。 1 2 2 对策的探讨 a 加快法制建设、规范监理市场 ( 1 ) 尽快制定监理管理办法和操作性强的规范。近几年各地方均出 台了一些建设监理管理办法和规范，但由于受区域限制再加上近一年 来国家的法律法规出台较多，地方法规未能作相应的修改，且执行的 力度不大，建筑法第四章建筑工程监理中已明确监理的性质、职 责和工作方法，但有些问题不可能在法律上规定得很详细。我们期望 能制定全国统一的可操作性强的一些管理办法和规范。诸如： 监理工作规范； 监理职业责任保险办法； 监理工作评价标准和评优办法( 奖励办法) ； 监理酬金新的收费指导意见( 包括酬金的组成) ； 监理招投标工作的管理细则； 监理项目所在地登记注册管理办法( 建立全国统一的开放市场) ； 项目法人违规追究办法； 有些管理办法已经出台但分散在各种法规的章节里，不便于集t + i 学习和贯彻，执行力度自然也就大打折扣。规范监理市场是监理界乃 至社会上有识之士的共同呼声。 ( 2 ) 加大执法检查力度，监理企业宁缺毋滥。我国推行以法治同， 做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究，推进监理事业的发 展除了保护之外更应加大执法检查力度，淘汰一些不规范的监理企业 和不称职的监理人员，打破垄断，禁止监理企业不规范的行为。有人 提出监理是新兴行业，处罚重了会打击监理企业的积极性，现有的企 业还满足不了市场的需要。这种说法是不恰当的，不规范的监理企业 和不称职的监理人员，不清除出监理队伍，就会在社会上造成小良影 响，就会玷污监理工程师这个名称。量少可逐步发展，质滥则必然成 灾。 ( 3 ) 政企分开。政企的彻底分开是规范监理市场的一个非常重要 堑堡 的方面，这既是使得市场中的监理企业处于同一起跑线，又是还政府 一个清白的好举措。 ( 4 ) 规范监理招投标工作。招投标法中第三条已明确工程监理 必须进行招标，从法律上将工程监理纳入强制招际范围，笔者认为监 理的招标应有别于设计招际和旖工招标，监理工作的产品是优质服务 而不象设计、施工产品具有有形物。从取费的名称上就可以更好理解， 监理叫酬金，而设计和施工分别叫设计费和施工间接费。因而监理的 招投标重点更应侧重于在优质服务和信誉上。因此总监人选的配备 ( 总监要接受评委的当面评价) 、项目的监理措施、专业的配套齐全、 企业的管理制度、社会信誉等应成为招标函数公式中的变量，而评定 这些变量的数值理应通过评委们对该企业管理和任意在监及建成项 日的现场考察后，结合标书来最后评定。至于酬金多少应本着不低于 成本价和优质优价原则，以国家指导价为基础上、下浮动；对于超出 和低于国家计委2 0 0 0 年5 月1 日发布工程建设项目招标范围和规 模标准规定范围和标准的监理任务可以完全由业主与监理企业根据 国家指导意见协商确定。规范业主行业，增大业主的质量责任，业主 在选择监理企业就自然不会盲目压价。加大对监理企业的规范化检查 也会使监理企业不敢压价竞争。 ( 5 ) 协会做好行业内部自律。行业协会在规范监理市场行为中能 够起到很大作用。政府的精力是有限的，而协会可以组织会员单位进 行行业内部自律，例如行业协会可以进行在行业内部自查自究；建立 利益制约机制解决利益问题；行业违规要在资质年检中体现；用处罚 收缴的款项奖励给优秀项目部；在新闻媒体上评比、公告监理企业的 信誉度等。当然以上所述均涉及到政府给防会授权问题。 b 积极宣传监理的重要性 ( 1 ) 政府有意识地宣传。监理工作起步于1 9 8 8 年，而政府的大量 宣传在1 9 9 9 年，是在出现大批工程质量问题后才意识到监理的重要 性。笔者认为宣传工作仍需进一步加强，至少要做到项目法人代表知 道监理的性质、作用和工作方法，宣传光在建设行业新闻媒体上是不 够的，应在社会各大新闻媒体、网络、出版等宣传机构上进行，应成 为全社会行动。监理事业的广泛宣传会有效地提高工程质量，防范安 全事故的发生。 ( 2 ) 企业自我宣传。企业的自我宣传是每个企业发展中必不可少 的内容，市场经济促使企业大打广告战，监理企业理应顺应这种市场 规律，监理企业在宣传自我的同时也起到了一定的社会效应，监理企 业更应经常性地写一些相当于科普性的文章到报社去发表以扩大宣 传影响，目前监理企业的这种自我宣传意识严重不足，也许是受着监 7 i ! 查窒望查兰堡主堡圣 理酬金太低的约束。 c 提高监理人员素质 ( 1 ) 提高监理人员的地位和待遇。在明确n n _ t _ 作的重要性之后， 如何提高监理人员地位和待遇是能否吸引高素质人才的关键。社会宣 传对监理职业荣誉的提高起决定性作用。监理企业要有意识提高监理 人员的待遇，改善监理人员的t 作环境，建立监理人员的各种保险制 度，面向社会优选人才，使得一大批肯较强的专业技术能力和较高政 策水平、有一定组织叻、调和管理能力的人才云集监理行业，使监理事 业生机勃勃，蒸蒸日上。 ( 2 ) 提高监理人员的敬业精神。监理人员仅有技术能力和丰富经 验是不够的，更应有崇高的敬业精神和良好的职业道德，提高监理人 员的地位和荣誉更主要是自身素质的提高，让自己的敬业精神去博得 别人的尊重，监理企业在敬业精神和职业道德的教育上要倾注一定的 精力，这也是提高监理企业现象和社会信誉的保证。 ( 3 ) 加速人员的培养提高。面对建设市场发展趋向信息化、高技 术，监理企业要不断地有计划、有步骤地组织各类人员参加不同形式 和不同内容的岗位培训，学习先进的监理认识和项目建设管理知识， 提高业务能力，对年轻的同志和进入监理行业的同志要加速培养，让 他们到工程岗位上去实践一段时间，再带看问题去参加培训。通过总 监带监理工程师，培养监理工程师成为总监。发挥高层技术人才的连 带作用，提高监理从业人员的整体素质。 d 推进监理企业建立真正的现代企业制度 建立现代企业制度就是实现产权清晰、权责明确、政企分开、管 理科学，健全决策、执行和监督体系，使企业成为自主经营、自负盈 亏的法人实体和市场主体。监理企业作为新兴的高智能服务型企业更 应率先建立起现代企业制度，首先要明确产权，可以让职工成为企业 财产的部分或全部所有者，提高他们的主人翁意识，激发他们办好企 业的责任心，有利于实现企业资产所有权与经营权的分离，有利于政 企分开，保障企业自主经营和自我发展。 产权清晰就能顺利建立好的治理机构、用工制度和分配制度，监 理企业之间也容易合并，达到规模经营，创立名牌企业，企业内部管 理可以更好地建立激励机制和约束机制，使企业真正成为市场竞争主 体。 尽管目前监理事业的发展存在很多困难，但毕竟是可以解决的， 困境是相互关联的，对策更是相互关联的，需要政府，监理企业和社 会来共同研究解决。 堂堡 一一 1 3 监理企业资质管理的必要性 根据建设部第16 号令，监理蠡：= 业资质足指从事监理业务应! i ! ：j 具 备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及监理业绩等。设立 独立的监理企业，必须事先申请，经规定的政府建设管理部门审查批 准，并向相应的政府工商行政机关申请登记注册，领得营业执照，方 可开展监理业务。政府建设管理部门的审查就是看审查对象的资质是 否达到开展监理业务的要求。这种审查，对监理企业自身有着直接的 利害关系，因为，即使监理企业已具备开展监理业务的资质，如果不 经政府建设管理部fj 批准确认，工商行政机关则不会批准营业执照， 社会上也不会予以承认。这种审查，对建设管理部门实现对监理行业 的管理也是必要的。因为，通过审查，可以保障监理行业的总体素质， 调控监理队伍的数量和结构。 工商行政机关的登记注册是对法人成立的确认。这种确认，对监 理企业也有着自身的利害关系。因为如果法人未得到确认，就不能向 银行贷款，银行不予以开户。这种确认，对工商行政机关维护正常的 经济秩序也是必需的。因为通过登记注册，可以加强对监理企业的监 督，安排好国家税收和各项配套服务设施和人员。 监理企业开业后，随着时间的推移，其资质往往因人员变化等因 素而发生变化。因此，建设监理主管部门还要对其进行资质定级，并 按规定期限对监理企业的资质进行复查，少数监理企业的资质不够资 格的，要取消其资格。资质为提高也为下降的，维持其资格。资质以 提高并达到上一个登记标准的，给予升级。监理企业发生分立或合并， 视为新设立的监理企业，政府建设管理部门要重新审查与核定其资质 等级。对监理企业进行资质管理的必要性如下： a 资质管理是一种市场准入制度。 目前全国有各类监理企业4 0 0 0 多家，小的只有1 0 余人，大的约 1 5 0 人左右，公司的规模相差很悬殊。技术人员的专业结构并非都很 完整，按规定，高级职称应占公司总人数的1 0 ，中级职称占6 0 左 右，初级职称的辅助人员占2 0 左右，但是大多数监理企业并不能达 到这个条件。由于整个行业中各个企业的实力差别很大，所以有必要 运用政府手段，通过对监理企业的资质管理，达到宏观调控的目的。 b 实行资质管理，是政府规范市场的必要手段。 建筑法中的第二章第二节就是“从业资格”。“从业资格”中 规定，一是对单位包括勘察、设计、施工、监理企业要实行资质管理， 二是对从事建筑活动的专业技术人员要实行执业资格管理。建设部作 为国务院工程建设行政主管部门，对建筑市场起着主导作用，已经在 9 北方交通大学硕士沦文 l9 92 年1 月l8 日颁布了第l6 号令工程建设监理企业资质管 理试行办法，以保障其依法经营业务，促进建设工程监理丁作健康 发展。 c 实行资质管理，有助于调控监理行业规模和结构。 在市场经济条件下政府不直接对企业进行调控，但必须对其实施 间接的宏观调控，这就要求建立一套政府对企业进行宏观调控的指标 体系，对企业进行评价和监督。工程监理不是一般的活动，从事这类 活动的单位还要取得资质证转，从事这项活动的人员还要取得执业资 格。如果从事监理活动，没有资质证书，或是没有取得注册资格的人， 足不能开展业务的。欧美国家对单位一般不实行资质管理，而是凭借 企业的信誉，凭借市场优胜劣汰的机制。企业能不能接到工程，是靠 信誉和实力，在市场中实现优胜劣汰，实在不行就淘汰出局。对类似 于工程监理这样的机构，到目前为止只有中国是实行资质管理的。从 我国现行的国情来讲，对监理企业必须应实行资质管理。 d 实行资质管理，从政策上保证工程质量和安全。 从国外来讲，监理是属于咨询、代理或者工程服务这一类的活动， 是不能搞强制的，完全是业主自愿的行为。从我国现行的国情出发， 在当前工程质量、安全的形势非常严峻，建筑市场秩序比较混乱的情 况下，对监理企业还是应实行资质管理，势必要把资质管理作为一个 重要的手段。从保证工程质量的角度出发，因它是保证t - 程质最和丁 程顺利进行的一项重要措施。 e 实行资质管理，有利于企业的可持续发展。 通过资质管理，确立了监理企业的可执行的业务范围，使企业的 成长壮大不再盲目，有更充分时间考虑企业的长期计划和目标，能够 正确处理企业短期效益和长期效益、企业内部效益和企业外部效益、 企业短期发展战略和企业长期发展战略等关系，增强市场竞争力，提 高市场占有率。 1 0 监理企业资质管理与评价 2 监理企业资质管理 2 1 监理企业资质管理的内容 对监理企业资质进行管理，是为保障监理行业规范、健康发展而 = 1 3 行政的、法律的和经济的手段，对监理企业的活动进行的组织、指 导和监督。监理企业资质的管理主要包括：监理企业资质范围的确定、 监理企业资质评价、监理工程师管理和监理企业技术管理。 2 1 1 监理企业资质管理机构和基本办法 社会主义市场经济的确立和发展，为我国的建筑业和监理行业的 发展带来了良机。随着这两个市场的培育和发展，监理企业呈现出迅 猛发展的态势。由于监理行业涉及面广，关系到国家、集体和个人的 切身利益，关系到政府一系列经济政策的实施，因此对监理企业资质 的管理尤为重要。所以我们必须建立一整套比较完整的管理制度，以 便对监理行业的发展起到良好的引导和保证作用。 a 监理企业资质管理机构 监理企业资质管理机构是指由国家设置的专门从事监理企业资质 管理的机构。根据建设部建设工程监理企业资质管理办法第四条 的规定，“国务院建设行政主管部门归口管理全国监理企业的资质管 理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政 区域地方监理企业的资质管理工作。国务院工业、交通等部门负责本 部门直属监理企业的资质管理工作。以上主管部门统称资质管理部 门。” b 监理企业资质管理的基本办法 监理企业资质管理的基本办法主要有三个方面： ( 1 ) 建立制度。根据国家有关法律、法规，建立必要的管理制度， 如资质审核制度、资质监测和预警制度、资质评价结果确认制度等， 以指导和控制监理行业各企业的市场运作。 ( 2 ) 组织培训。监理企业是一个技术性和政策性极强的服务性综合 企业，为使监理企业的机构和人员及时了解和把握政策，不断更新专 业知识，提高政治素养和职业道德，监理企业资质管理机构要定期组 织各类培训教育活动，以适应监理行业发展的要求。 ( 3 ) 实行监督。监理行业市场是市场体系的一个组成部分，必然也 会产生出市场经济所可能带来的种种负面现象，如一哄而上组建监理 公司，监理操作不规范，甚至违反职业道德和公平竞争原则，损害国 家和集体的利益，扰乱了监理行业市场秩序。对此监理企业资质管理 北方交通大学硕士论文 机构必须对从事这一行业的机构和人员进行监督和管理，以最大限度 的保证市场的正常运作和健康发展。 2 1 2 资质管理的范围 实施监理企业资质管理，首先要确定资质管理的范围。冈为4 i 同 资质等级的监理企业其所对应的资质条件要求是不同的。明确了监理 锄世资质管理的范围，监理企业资质管理便有了基本依据。根据建设 部建设工程监理企业资质管理办法的规定，监理企业的资质分为 甲级、乙级和丙级。监理企业必须在核定的资质等级和专业范围内从 事监理活动，不得超越其资质等级和专业范围承接工程监理业务。 我国监理企业诞生的时间不长，但发展却非常快，除了具有法人 资格的监理公司、监理事务所外，还包括兼承监理业务的工程技术、 科学研究及其他工程咨询单位。由于其归属系统不同领导、管理的口 径和标准也有较大差别，因而给全行业的统一管理带来了一定的困 难。经过几年的实践，特别是一系列管理法规的颁布和实施，才初步 形成目前统一领导、分级管理的格局。总体来说，监理企业机构资质 管理，主要是从管理水平、人员素质、专业技能、资金数量、监理业 绩等几方面入手。 2 2 现行监理企业资质评价办法及不足 2 2 1 建设部1 6 号令的规定 现行监理企业资质评价工作基本是按照工程建设监理企业资质 管理试行办法的规定进行的。 工程建设监理企业资质管理试行办法第六条规定： 设立监理企业的资质审批： 1 、国务院建设行政主管部门负责监理业务跨行业的监理企业设立的 资质审批： 2 、省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域 地方监理企业设立的资质审批，并在批准后一个月内报国务院建设行 政主管部门备案； 3 、国务院工业、交通等部门负责本部门直属监理企业设立的资质审 批，并在批准后一个月内报国务院建设行政主管部门备案。 工程建设监理企业资质管理试行办法第七条规定： 监理业务跨行业的监理企业设立、升级，应当按隶属关系先由省、自 治区、直辖市人民政府建设行政主管部门或国务院工业、交通等部门 进行资质初审，经初审合格的，报国务院建设行政主管部门审批。 一 堕堡垒些塑堕重里鱼堡堡 一 资质审查时需提交f 列资料： 1 、监理企j l k 设立申请书；监理仓业的设立申请书由建设部统一印制。 2 、企业章程； 3 、注册资金证明； 4 、公司经理与技术负责人的学历、职称、职业资格注册等有关证件： 5 、工程技术人员的学历、职称、职业资格注册等有关证件： 6 、其他需要出具的文件。 表2 - 1 监理企业定级审查表 组织形负责人人员情况f 2 0 ) 电 监理工监理规监理效果 式( 5 )情况( 1 0 1 位程数量范化( 2 0 1 管( 2 0 )( 1 5 ) 理 ( 1o ) 一 专兼高培 由 品商鲁培内工民有规进取业 营营级训级经工业训部业用监划行得主 53 职或职 3l o 配人资 j 理总 一： 较或 分分称取称人人套数料等等合结控突社 一 5 证人244达齐 二同齐制h ；“ 分5数分分分5 0全项项全监成反 分满竣竣理 绩映 5 0r 1 二好 1 01 05 分分分 达达 到到 二 五 项项 2 02 0 分分 ! ! 壅奎塑查兰堡主笙茎 一 2 2 2 评价工作的步骤( 以甲级监理企业的审定为例) 1 、由建设部建筑管理司发出关于x x x x 年开展监理企业甲级资质 核定工作的通知，部署申报年度甲级监理企业的丁作，由各省、部 门的初审、推荐。 2 、确定资质评价标准。在建设部1 6 号令规定的甲级监理企业资质标 准的基础上，将其分解、细化，以表格的形式确定下来。( 附表为1 9 9 6 年确定的审定标准) 3 、审查材料。组织监理工作方面的专家，对照标准集中一周时间对 所申报的材料进行审查。通过审查将汇总原始申报材料，按审核要求 列表。随后对初审材料中带有共性的问题进行研究，初定为三类：合 格、不合格、待查( 进一步了解情况后确定) 。 4 、对个别单位进行实地考察，向各地区、部门反馈情况，征求意见， 同时对审查材料不清楚或有疑问的，责成有关部门调查核实。 5 、审定委员会召开会议，确定审定结果并报部长批准。 2 2 3 现行监理企业资质评价办法的不足 1 9 9 2 年建设部颁布了工程建设监理企业资质管理试行办法， 对资质标准和资质评定的方法作了规定。这些评定指标在当时的历史 条件下，对促进整个监理行业管理和企业的发展，曾发挥了积极作用， 对提高企业经济效益和管理水平起到一定的作用，但笔者认为其中仍 有可商榷的地方，特别是市场经济条件下，有些显得不够合理，须构 建资质管理评价指标体系。随着社会主义市场经济体制的建立和发 展，企业改革的初步深化以及新市场机制的执行，现行的指标体系已 不适合客观形势的需要。具体表现在以下几点： a 提交的材料中缺乏经济效益评价指标 经济效益是劳动成果与资金占用或劳动耗费的比较。经济效益的 评价指标必须符合经济效益的科学内涵，但目前资质考核并未涉及企 业经济效益，这不能不认为是对市场经济体制下经济行为的曲解。必 须设立必要的指标考察监理企业经济效益，从市场经济的角度对企业 价值和经营成果，在同行业当中作比较，以期对整个企业有全面考核。 b 指标过于粗略，不能确切反映企业资质 建设部1 6 号令第十二条规定：“核定资质等级时可以申请升级。 申请升级的监理企业必须向资质管理部门报送下列材料： ( 1 ) 资质升级申请书； ( 2 ) 原监理申请批准书和营业执照副本； ( 3 ) 法定代表人与技术负责人的有关证件； 1 4 监理企业资质管理与评价 ( 4 ) 监理业务手册； ( 5 ) 其他有关证明文件。 资质管理部门对资质升级申请材料进行审查核实；经审查符合升 级标准的，发给相应的资质等级证书，同时收回原资质等级i i f 书。 可以看出提交的材料的弹性很大，既没有详细阐明需要提交具体 指标和数字，又不能对为什么提交上述材料进行解释，这显然不够合 理。 c 缺少资质评价办法的说明，评