（工商管理专业论文）辽河油田设计院技术创新管理研究.pdf

摘要 本论文从辽河油田设计院所处的行业特点、企业的技术现状分析入手，总 结其发展的特点和规律。在对该院技术创新管理现状进行深入调研的基础上， 针对该院典型案例， 并借鉴国内外同 行在技术创新管理方面的成功经验， 运用 有关技术管理、战略管理、 人力资源管理、营销等管理理论，以加强创新过程 管理一项目 实施管理为主题，以创新立项、 信息收集、 项目 过程管理、创新成 果市场化以 及人才、资金等资源保障体系的 建设为主线， 探究了改善辽河设计 院技术创新管理的方法与途径。 通过研究，笔者认为，设计院在技术创新管理中应在明 确技术创新方向、 突出主营业务、培育设计院的核心技术基础上，不断完善技术创新管理体系: 以 项目 管理为主要形式， 完善项目 管理责任制; 应根据企业自 身技术创新特点 以 及服务对象特点， 理顺技术创新过程链，建立合理的 创新源管理机制，调整 调研活动的组织流程，加强立项管理和研发管理，促进创新成果的转化推广: 需不断完善技术创新保障体系， 建立有效的激励制度， 建立创新人才培养机制， 不断优化创新队伍结构，营造人才发展的组织氛围;建立科学的信息系统，充 分利用信息手段，随时掌握行业最新技术现状及发展趋势， 减少项目 的盲目 性 和重复性:建立合理的资金管理制度，加大技术创新投入和合理使用;加强技 术管理，为创新顺利进行提供技术资源。 关键词:技术创新;创新管理;项目管理 a b s t r a c t t h e s t u d y o f t h e t e c h n o l o g y o f d e s i g n f i e l d a n d t h e s i t u a t i o n o f t h e m a n a g e m e n t o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n o f t h e s u r v e y m a n a g e m e n t o f i n n o v a t i o n ; m a n a g e m e n t o f p r o j e c t i i i 辽河油田 设计院技术创新管理研究 1 引言 当 今国际经济竞争的核心是知识创新、 技术创新和科技产业化。 一个国家 在宏观整体上和微观个体上加强技术管理的科学性具有重大的战略意义。“ 创 新是一个民族进步之魂” 的科学论断深入人心， 技术创新成为缩小与发达国 家 之间经济发展差距的有力手段， 是经济发展和生产率增长的源泉和动力。 强化 技术创新， 已经成为世界企业管理的一股新潮流。 许多企业的兴衰史告诉我们， 面对全球经济一体化和市场竞争越来越激烈的形势，企业只有依靠技术创新， 不断培养核心竞争力，才能在市场中确立优势， 站稳脚跟。 1 . 1 问 题提出 现代企业的竞争越来越依赖于科学技术。 石油企业发展基本动力己 从强调 资本量的扩张转向 注重发展质最和提高技术含量上来。 作为国 有特大型企业， 辽河油田经过 3 0多年的开发，主力区块绝大部分已进入开发中后期，加之地 质结构复杂， 油品性质多 样， 采取的 开发方式的 转换进一步复杂化， 所需工艺 技术不尽相同， 开发成本逐年上升， 这已成为制约辽河油田进一步发展的主要 难题之一。 保持辽河油田 持续有效开发是国家经济发展需要，同时也是企业的 政治和社会责任。 近几年， 石油企业对科研与技术越来越重视， 但由于种种原 因， 企业之间的技术竞争还不激烈， 科技成果对提高企业经济效益的作用还不 够明显， 企业和职工还未从切身利益上深切地体会到科技发展的重要性，因而 重 视程度还不够。 这突出地表现在对科研的管理薄弱和对科技的投入不足两方 面。 辽河设计院作为辽河油田的专业工程设计和科研机构， 承担着油田 地面建 设工程的设计开发工作。 多年来， 随 着辽河油田的发展， 在技术创新工作方面， 做了一定的探索， 取得了一定的成绩， 为辽河油田 地面技术发展做出了重要贡 献。然而，油田 生产是一个动态的过程， 对地面建设来讲尤其如此。 任何一项 地面建设工程都不可能长期适用， 因 为油!、 液最、 含水甚至原油物性随 着时 间 而变化， 设备、 工艺也随之需要进行调整改造; 另外，市场经济的要求也会 导致工艺及技术的调整。 “ 稳定东部，发展西部” 是石油工业的发展战略，也 是各级各类科研单位的科技主战场， 以 经济效益为中心对科技和科研单位提出 了 新的 课题和更高的要求。 在新的 形势下， 能否建立一个敏锐、 高效的 创新管 理体系、 对技术创新的过程进行有效的管理、 通过技术创新形成自 身的技术优 势以应对本油田内部的复杂多变的地面设计工艺要求、 以及激烈的国内乃至国 辽河油田设计院技术创新管理研究 际石油市场竟争、寻求新的发展，成为一个m -t y, 待解袂的问题。 1 . 2 相关理论综述 2 0世纪初，熊彼特首次提出了 创新概念和理论， 他指出“ 创新是新技术、 新发明在生产中的首次应用，是建立一种新的生产要素或供应函数，是在生产 体系中引进一种生产要素和生产条件的新组合” 。 这种新组合包括以下内容:引 进新产品、引进新技术、开辟新市场、开拓并利用原材料的供应来源、实现工 业的新组织。此后，技术创新理论逐渐得到了丰富和发展。经济学家们对技术 创新的定义内容集中为两点:( 1 ) “ 技术创新是技术变革的集合”或 “ 是产品的 设计、 生产、 财务、管理和市场等几种行为综合的结果， ; ( 2 ) “ 技术创新是新产 品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化 ( 或应用) 。 ”我国学者傅家挑 对技术创新的定义概括为:企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益 为目 标，重新组织生产条件和要素， 建立起效能更强、效应更高和费用更低的 生产系统，从而推出新的产品、新的生产工艺、方法，开辟新的市场，获得新 的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、 商业 和金融等一系列活动的综合过程u jcv d j . 按创新的对象分类， 技术创新可分为产品 创新( p r o d u c t i n n o v a t i o n ) 和工 艺创新( p r o c e s s i n n o v a t i o n ) 。本文研究的创新为工艺创新，工艺创新指企业 生产和传输产品和服务的新方式。 工艺创新包括在技术较大变化基础上采用全 新工艺的创新，也包括对原有工艺的改进所形成的创新.生命周期理论认为产 品和技术都有一个导入、成长、成熟和衰退的过程， 对工艺进行创新正是对这 一理论的应用ca 只有搞清技术创新过程机制， 创新研究才有坚实的荃础，因此， 对于技术 创新过程，国内外学者进行了不同的 研究。 总体上说，自2 0 世纪5 0 年代以来， 国际上出 现了五代具有代表性的创新过程模型: ( 1 ) 2 0 世纪5 0 年代至6 0 年代早期的 简单的 线性 “ 技术推动” 模型。 该 模型认为研究开发或科学发现是创新的主要来源，技术创新是由 技术成果引发 的一种线性过程。 这种过程忽视了 对技术创新过程中大t的非研究开发要素的 有效组织，可能导致大盘科技成果由 于缺少市场应用前景， 或不满足工程化生 产的要求而无法向现实生产力转化。 ( 2 ) 6 0 年 代中 期 至7 0 年代早 期的 简 单线性“ 需求 拉动” 模型。 在此模型 中，强调市场是 r 弗隆 提出了 期望值理论， 他认为某一项活动对某人的激发力盘取决于他能得到结果的全部预期价值乘以 他认为达成该结果的期望概率:亚当 斯的公平理论侧重研究报酬对人们积极性 的影响。这些理论为组织进行人力资源管理、建立合适的擞励模式提供了理论 指导。 精神激励、物质激励、感情激励等激励模式的应用对于科研人员的创新 热 情 的 激 发 起 着 重 要 的 作 用 fieleii p 1!el 由 于信息技术的飞速发展， 建立信息系统对信息进行管理成为组织获得信 息资 源而进行创新的 有效手段。 信息管理就是对信息资 源所进行的管理。它是 运用管理科学的一般原理和方法， 从技术、经济 和人文等多种角度， 对信息资 源进行科学的计划、 组织、协调、 控制，以 确保信息资源的充分开发和合理利 用， 从而有效地满足社会的 信息需求， 实现一定组织目 标的过程。从创新的整 个过程来看， 信息的 流通无处不在， 对信息资源的充分利用和管理是对创新进 行管理的 重要部分19 研究与开发 ( r 小组参与创新全过程， 有利于创新过程的整合(2 1 17 11 创新成果市场化是技术成果转化、应用与扩散的过程，是技术创新的目 的 辽河油田设计院技术创新管理研究 和归宿。有效的创新管理活动必须以市场为导向，市场是企业创新活动的 起点 和终点22 。 市场营销存在于整个创新过程， 其对促进创新成果市场化有着很大 的贡献2 3 1 。 对于技术创新扩散的定义，世界经济合作与发展组织 ( o c e d ) 1 9 9 8 年的定义是:创新随后被许多使用者采用。美国经济学家舒尔茨在 人力资本 投资中的定义是:通过市场和非市场渠道的传播，并指出“ 没有扩散，创新 便不可能有经济影响” 。 我国学者傅家骥的定义是: 技术创新扩散是技术创新通 过一定的渠道在潜在使用者之间传播采用的过程。还有学者认为:技术创新扩 散是指某项新技术实现首次商业化后， 通过市场、非市场渠道来传播此技术， 它偏重于创新产品的尽快普及， 达到提高市场占 有率的目 的川 。 企业文化是关于公司如何行事的一套共同认识。 汤姆赛特认为， 对于一个 组织中的某个团队来说， 重要的是该组织要有一种支持性的文化。他还找出了 组织内支持性文化的许多重要特点。有一些价值观念深入植根于企业文化，公 司成员可能己意识不到它们。这些基本的隐藏的认识是企业文化的精华。创新 的企业文化有利于创新思想的产生，创新人才的发展fa l f2s 7 2 0 世纪 7 0 年代以后，多 位学者探讨了企业组织、决策行为、学习能力、 营销以及内外因素相互作用对企业创新的影响，指出提高企业技术创新管理效 率的关键在于合理协调各种要素的匹配关系、发挥协同 作用进行集成创新， 从 而使创新系统的整体功能发生质的跃变，形成独特的创新能力和竞争优势 ( 2 6 3 2 7 1 08 1 1 . 3 研究的目的与意义 随着中石油重组改制，以及在石油系统内部逐步引入市场竞争机制，辽河 油田设计院逐渐面临着市场竞争的压力. 该院除适应辽河油田内部市场需要夕 卜 还积极开拓国内 石油市场 ( 如新组油田，西气东输工程等)和参与国际石油市 场 ( 如伊朗、 苏丹、 哈萨克斯坦等) 。 在这一过程中， 结合过去已 积累的 技术优 势， 迫切需要在以下四方面进一步深入研究，并尽快形成专有技术，以 利于 进 一步拓展国内 外市场。 超稠油的地面集输技术; 老油田低成本调整改造及节能降耗技术; 滩海地区结构合理、经济适用的海工及地面工程建设工艺技术; 油田 污水深度处理及环境保护技术。 同时，设计院 在由 计划经济的事业部制向 市场经济下企业制转化过程中， 9z * a 田 退 丝 燮m q 塑哩里一一一一一一一 在技术创新管理机制、效率等方面出现了不适应的问题，一定程度上阻碍了创 新的进程。 在这种背景下，本文提出对技术创新管理进行研究的课题。通过分析辽河 设计院技术创新管理现状， 运用已学过的技术创新管理、战略管理、人力资源 管理和信息管理等知识，目 的是结合辽河油田的发展战略以 及设计院的发展战 略，为辽河设计院技术创新的管理提供借鉴和建议。 1 . 4 研究的思路与方法 为增强研究内容的针对性和解决问 题的实效性，在本论文编制过程中， 首 先对辽河油田设计院所处的行业特点、企业的技术现状进行分析，总结其发展 的特点和规律。在对该院技术创新管理现状进行深入调研的基础上，针对该院 典型案例，并对比国内外同行的成功经验， 运用有关技术管理、战略管理、人 力资源管理、营销等管理理论，以 加强创新过程管理一实施项目 管理为主题， 以 创新立项、信息收集、项目 过程管理以 及人才、资金等资源保障体系的建设 为主线，探究改善辽河设计院技术创新管理的方法与途径;并对技术创新实施 中的一些问题提出建设性惫见。 图11 论文研究逻辑框架图 f i g u r e l . 1 t h e l o g i c a l f r a m e o n r e s e a r c h o f t h i s p a p e r 辽河油田设计院技术创新管理研究 2 .辽河油田设计院技术创新现状及问题分析 2 . 1 辽河油田设计院的基本情况 辽河油田 设计院 是国 家甲 级勘察设计单位，中国 勘察设计综合实力百强单 位，中国石油天然气集团公司稠油集输工艺、凝析油集输工艺技术方面指导性 设计院，辽宁省a级信誉单位，i s 0 9 0 0 1国际质量体系认证单位，健康、安全 与 环境 ( h s e / o s h / e m s ) 管理体系认证单位， 具有咨询、 设计、 采购、 施工、 试 运、投产等综合能力的工程公司。 2 . 1 . 1 组织和人员 情况 辽河油田 设计院 下设油气储运室、油气加工室、机械室、 环境工程所、 科 研中心等1 7 个专业所、 室、中心、 公司。 在油气储运、 防腐、 油气加工、 建筑 学、 工民 建、 城市规划、 海洋工程、 道桥、电 力电 气、 通信工程、 热工、 采暖、 通风、 化工机械、机修、给排水、环境工程、工程概预算、分析化验、岩土工 程、工程测量等领域开展勘察设计和科研工作， 辽河油田设计院现有职工6 0 8 人，其中教授级高级工程师8 人，高级职称 1 0 3 人， 中级职称2 3 4 人。 专业技术人员占 全公司人员的7 9 % 。 按学历分研究生 2 3 人、 本科3 0 0 人、 大专1 3 3 人、 中 专4 2 人， 其它1 1 0 人。 具体人员结构情况 见表2 . 1 0 年龄分布 表2 . 1人员结构裹 t a b l e 2 . 1 t h e s t a f f t a bl e 职称分布学历结构 职工总数 ( 人) 3 0 岁 以 下 3 1 -4 0 岁 4 1 - 5 0 岁5 0 岁以 上 高级中级初级 大学以 上 大专中专 . .， . .， . .门 月 ， .目 . .山 . . 6 0 8 8 3 3 6 3 1 5 1 1 1 1 1 1 2 3 4 1 2 0 7 2 3 1 3 3 4 2 1 3 % 6 0 % 2 5 % 2 % 1 8 9 6 3 8 % 2 0 % 5 3 % 2 2 % 7 % 裁招某顺. 本次浮费 2 . 1 . 2 主 要技术及 获奖情况 该院 在油田建设初期靠自己 摸索、 研究， 形成了能初步满足油田 需要的地 面建设工程技术。改 革开放后， 鉴于油田 发展的 需要，总公司组织了 大规模的 调研活动。 通过调研发现国内 石油技术与国外先进石油企业的技术水平存在巨 大差距，辽河油田 通过引进技术，进行消化、吸收，再创新，在集输工艺系列 辽河油田 设计院技术创新管理研究 和石油装备方面形成了一定的 特色口 经过3 0 多年的发展， 设计院已 形成以稠油、 高凝油及污水深度处理等油田地面工程设计技术为核心的包括天然气处理、原 油集输用石油设备开发等多专业的油田 地面设计单位。其技术情况: 专利技术: 拥有不停产带压开孔封堵技术、 螺旋式汽水分离等专利技术4 5 项。 专有技术:拥有稠油集输技术、高凝油集输技术、凝析油及天然气处理技 术、 稠油污水处理技术、化学助剂、耐高温材料、阴极保护等5 8 项专有技术。 优势技术:多年来形成了稠油、 特稠油和超稠油 集输处理工艺、 凝析气田 地面建设工艺、 稠油污水深度处理工艺、 滩海油气田 海工工程建设、天然气深 冷轻烃回收技术、高凝油集输处理工艺、集中供热高温混水和带压不停产开孔 封堵等八大优势技术。 9 0 年代以 来，设计院取得了很大的发展， 先后获得国家优秀设计奖3项， 国 家科技进步奖3 项，国家专利金奖 技术1 项;省部级优秀设计和科技进步奖 7 8 项; 市、 局级优秀设计和科技进步奖2 9 2 项。该院在稠油、高凝油及污水深 度处理等油田 地面工程设计领域处于国内设计领域的领先水平，高凝油地面工 程设计技术已达国际先进水平. 2 . 1 . 3经营与市场情况 辽河油田 设计院经石油系统整体改制后，已 从计划经济下的 事业制转制为 企 业制， 企业的 经营情况发生了巨 大的 变化，面对的市场竞争更加激烈， 营业 收入受市场变化而所有波动， 但总体上保持了相对稳定。 近几年的 经营情况见 表 2 . 2 。 表2 . 2经营收入情况表 t a b l e 2 . 2 t h e i n c o m e t a b l e - - 一 一 -一 - 一 一 - - 单 位 : 万 元 指标名称 营业收入 其中: 勘察设计 工程总承包 利 润 人均经营收入 2 0 0 0 年 1 1 ,0 4 3 .0 0 6 ,7 2 9 .0 0 4 , 3 1 4 .0 0 6 7 3 .0 0 1 8 . 0 7 2 0 0 1 年 1 8 , 9 4 6 .0 0 6 , 3 0 4 .0 0 1 2 ,6 4 2 .0 0 4 2 6 . 0 0 3 1 . 3 7 2 0 0 2 年 2 4 , 6 6 4 .0 0 6 ,2 3 9 力 0 1 8 , 4 2 5 .0 0 4 4 9 . 0 0 4 0 . 3 7 2 0 0 3 年 1 3 , 0 7 5 .0 0 7 ,2 2 5 .0 0 5 , 8 5 0 .0 0 4 6 4 . 0 0 2 1 . 1 6 2 0 0 4 年 1 7 , 6 0 9 石 0 9 , 6 6 5 .6 0 7 ,9 4 4 . 0 0 5 3 7 . 0 0 2 8 . 4 9 姗握裹 +示a详泞 改制前， 设计院的主要市场在辽河油田内 部， 每年收入的 8 0 % 以 上都是来 油田内 部市场。随 着石油系统整体的改 制， 辽河油田 变成二个部分，其中辽河 石油勘探局为仍为法人单位， 而辽河油田分公司和辽河石化分公司成为上市公 8 辽河油田 设计院技术创新管理研究 司中国石油分公司，已不具有法人地位。分开分立后，辽河油田分公司基建投 资规模由原来的每年4 0 -5 0 亿人民币降至1 0 -2 0 亿元， 且大型建设项目 锐减， 小型改造项目 增多;相对于大型新的基础投资项目 而言，小型改、扩建项目 用 户的技术要求更强，情况更复杂。 石油企业的改制迫使辽河油田设计院必须实施走出去战略，努力开拓国内 外市场。在国内，随着塔里木油田的建设的不断深入， 辽河油田设计院面对的 是来自国内各油田、地方、行业设计单位的竞争，凭借雄厚的技术实力获得了 一定的市场份额。在国外，随着中国石油的海外上市，及在海外投资参股多个 大的石油开发项目，中石油在委内瑞拉、苏丹、哈萨克斯坦、科威特等国正进 行大的投资建设海外石油供给基地，为设计院 拓展海外设计市场提供了 前所未 有的机会， 同时也有机会直接面对国际大石油公司专业化、 具有国际水平设计、 工程联合体的激烈竞争。 设计院的 外部环境， 尤其是市场环境发生着巨 大的 变化， 设计院如果不抓 住市场机会，不适应外部环境的变化及时调整技术创新战略及管理状态， 那么 按照市场经济的规律，将逐渐被市场所淘汰。 2 . 2 技术创新管理现状分析 要加强和完善对技术创新的管理，首先从分析现有的创新管理状况入手， 按创新的过程方向进行研究。对于设计院来讲，进行技术创新的形式就是科技 成果的集成应用， 既应用型的研究开发。随着我国由 计划经济向中国 特色社会 主义市场经济的转变， 设计院在科研组织、 机制、 管理等方面也在不断地变革， 在技术创新管理上还处于探索之中。 2 . 2 . 1 创新源分析 辽河设计院作为辽河油田的工程设计及科研单位， 其创新项目 的来源主要 有两种:一是承担总公司委托辽河油田 研究开发的 项目 即 集团公司项目 ，以 及 辽河油田 分派给辽河设计院的研究项目 即局级科研项目 ;二是辽河设计院在国 内外获得的工程项目 及课题。无论是上级指派项目 还是自 行开发课题首先都需 要调研工作- 一 对信息的收集、 整理。 通过对信息的充分、 及时、 准确的调研， 为创新的顺利进行莫定坚实的基础。 然而随 着设计院市场环境的变化、外部信 息快速增长，目 前的调研工作己 呈现出许多不利于创新活动进行的问题。这些 问题主要体现在以下几方面: ( 1 ) 市场信息收集匿乏。 市场是创新的来源和最终目 的 所在， 对设计院工 辽河油田 设计院技术创新管理研究 艺技术创新来讲，一定程度上现场就是市场，忽略现场信息的收集，对现场情 况缺乏全面分析，那么对技术信息的调研也会缺乏根据、研发缺乏针对性，相 当于创新提前失败。现场信息的收集是一个需要长时间、细致的工作，可以说 是一个费时、费力的过程。 设计院转制后，自 身有一个效益问 题，但这个效益 应服从并且主要体现在企业的整体效益上。 把“ 创收” 作为一种激励手段， 在 一定程度上使科研人员有了紧迫感， 不会消极怠工， 但他们忙于完成创收指标， 无暇对市场信息进行有计划的收集，即使进行收集，内 容也缺乏深度和广度。 t 2 ) 技术信息调研不深入、 不详细。 对技术信息的收集是基于对市场需求 情况进行分析而进行的， 缺乏市场信息指导下的技术信息收集必然会造成技术 信息收集的盲目 性和资源的浪费。由于有些项目 进度安排不合理，导致科研人 员没有足够的调研时间。如现行的项目 进行程序是:每年1 1 至1 2 月申报项目 计划，第二年5 月审批，年底对新项目 进行验收;另外资金资源的不充足也是 其中的一个原因，对技术资料的购置数t已 有明显的减少;科研人员的自 身素 质和技术信息手段利用不合理等问题也造成在信息收集方面的技术信息调研不 深入、不详细。技术信息调研的不深入、不详细导致对立项中的经济、技术指 标的粗放、 问题的解决方案较少、 针对性较差和不能体现新技术的优点等问题。 ( 3 ) 信息情报管理组织功能弱 化。迫于经营管理压力， 信息 情报所取消。 各专业室的情报收集工作各自 为战，虽然对本专业所需信息收集更有针对性， 但调研资源分散，人力、物力、 财力有相当程度的浪费。 从整体上来看，设计 院对信息资源缺乏统一管理， 没有形成一定的信息管理网 络， 不利于信息资源 的共享. 2 . 2 . 2 立项管理分析 经过3 0 多年的发展， 辽河油田 在科研管理上已 形成了一整套的制度。 从立 项管理的 制度上体现了 有固定的立项程序，即: 立项申 请、 立项审查和立项批 复;每个程序有相应的行为规程和文件样式。这种立项的制度一方面在管理方 面有着规范 科研活动行为， 控制组织资源的 投入方向 等便于管理的 优点， 另一方 面也是对于创新活动得以 进行提供了组织上的保障。 但由 于这种立项制度是在 长期的计划经济体制下形成的， 对于设计院乃至辽河油田 外不断变化的市场环 境， 立项程序方面存在着一些摇要完善和加强的方面。 现有立项程序的每一步骤都有比 较固定的 程式， 这种固定的立项申 请、审 查和批复的程式在一定程度上显示出了一定的形式主义。 在立项申请中，需要申请者对以下内容进行说明:立项背景、相关技术概 辽河油田设计院技术创新管理研究 况、 研究内容、 项目 预期效果及指标、 市场分析 ( 应用前景) 、 支撑条件、 项目 概预算。其中， 研究内容、指标和项目 概预算是技术人员所关心的， 而审查者 更关心的是项目 预期效果指标、市场分析 ( 应用前景)和项目 概预算。对于这 些内 容的填写需要申请者对现有的技术、人员、设备等状况进行大量的调研并 客观分析， 在此基础上对创新项目目 标与预期成果进行科学预测， 包括技术、 经济指标的预测和市场前景的预测。然而，由 于各种因素的制约，他们很难把 这些工作做得全面、到位，这就导致了 那些预期效果、技术指标的可信度的降 低。同时对于项目的审查者来说，由于这些目 标是预测的，他们也很难进行客 观和科学的评价和判断。只要申 请中能将欲研究的技术表述得具有先进性或市 场前景好， 那么这样的申 请就较易被批准。 这样， 立项管理在一定程度上失去 了 计划和控制的 意义， 也助长了 技术人员在科研工作中的不严谨、 不负责任的 工作作风。 设计院的创新活动大多是工艺创新， 工艺创新有其渐进性的 特点，尤其对 于油田的地面建设工程工艺而言。许多工艺的重大改进都是在众多小的创新项 目 基础上进行的。然而这些技术储备性质的项目 往往会因为缺乏所谓的“ 先进 性” 等指标或不能一次性产生重大的经济效益等原因而道到封杀，得不到组织 资源的支持。 如此，会使重大工艺技术创新缺乏后劲和丧失市场机会。 与之相比 较，国 外的 一些大石油公司 在具体立项过程中，前期调研与立项 论证时间一般较长. 立项程序一般是由 科研机构的管理层深入现场了 解需要解 决的问 题， 初步筛选后， 吸收现场人员、 科研人员意见认真编写可行性报告， 报公司科技决策层批准后，由研究机构执行。对于未列入总公司科研计划的项 目 ，由 地区公司 ( 作业公司) 和研究单位之间按内 部市场的办法， 签订科技合 作、 技术开发、 技术服务等合同， 建立一种甲乙方的 合作关系。 2 . 2 . 3 研发过程管理分析 研发活动是设计院技术创新过程中的 具体实施步骤。在这一过程中要占 用 大量的人力、物力、财力等资源，同时时间 作为一种不可再生的资源，也决定 了 有合同 期的研发活动对时间的安排和使用是不可逆转的。因 此加强对研发过 程的管理，充分发挥计划、 组织、 协调和控制的 作用对于合理利用有限资源、 加速研发成果的形成具有重要的意义。 设计院 在多年的工程设计及科研工作中 形成了 一定的 科研管理程序， 在9 0 年代中期引 进了 项目 经理负贵制，使科研项目 的管理制度进一步得到了 完善， 科研管理的每一步骤都形成了较为规范的管理制度. 现有的研发管理过程大体 辽河油田设计院技术创新管理研究 的程序如下:在项目 获得批准后组建项目团队， 项目 经理按专业、人员等情况 进行工作分解，编制研发计划， 在计划执行过程中实施监督与控制。 ( 1 )项目团队的组建 项目下达后，项目经理人选由院领导审批，其主要人选为院级领导和各专 业室的负责人。这样，一方面对内有利于人员、物资及资金的 协调和管理， 对 外在与上级管理部门和其它关系的协调中 存在方便之处;而另一方面， 各级负 责人在日 常工作中还要承担着较为繁重的生产管理工作， 必然对创新过程的管 理不能投入全部的精力，会影响创新管理效率。同时技术人员在项目中缺少应 有的锻炼，不利于技术人员的培养和发展，抑制了工作热情的发挥.在团队的 组建方面，参加人选主要由项目 经理挑选。由于同一时期存在多个创新项目 ， 这常常造成技术骨干忙而其他人员闲的 局面， 没有达到对人力资 源的合理利用。 同时，设计院创新项目 小组缺少对现场人员的吸收. 在对国外石油公司科 研组织形式的调研分析中 发现: 科研单位十分重视作业公司在项目 管理过程中 的作用，他们的意志体现在从立项到实施的全过程， 这不仅增加了科研项目 的 陈丽刁ii m i t 搜款 专利成果转让 组织完成 负贵转让 宜传今加 交流指导 一一一一翻一一施一一果一一用一一践 粉土顶上似1眯工触工随工故 立一一经一项一一研一-推一-生 国外大石油公司科研项目 赞理揽式 f i g u r e 2 . 1 针对性与实用性， m o d e l f o r m o p o f f o r e i g n p e t r o l e u m c o m p a n y 资 料来铆: 据文 献 2 习归 纳蛛 理 使之在实践中 得以 不断完善发展，而且加强了 科研单位与 作 辽河油田 设计院技术创新管理研究 业公司的合作， 为科研成果的中 试与转化扫清了 道路。 他们的组织模式如图2 . 1 所示。由于设计院的技术创新属于应用型创新，从调研、方案形成到中试，现 场人员的参与至关重要。工艺技术创新成果的未来使用者将是现场人员，如果 只是处于被动服从的地位，对项目 的成败不负任何责任，他们应有的积极性发 挥不出来，使得项目的前期工作不能紧扣实际需要，项目在实施期间不能实行 有效的监督，从而降低了投资效果。 ( 2 )计划与控制 计划是行动的基础，是技术人员在全面分析和掌握项目 资料基础上的超前 思维。制订详细而全面的计划是保证项目 顺利进行的前提。其内容包括子课题 的 设立及工作分解、进度计划、子课题的 衔接安排、资金使用计划、人员合理 利用计划等。目 前，由于缺乏对一些科学的管理工具的运用及在技术创新与设 计生产活动两者间缺少的统筹安排，使得在创新项目 进行中产生资源分配不合 理、不能充分利用的现象。常常出现这样的情况，某一时期，一些科技骨干分 身乏术，而另一时期，出现人等工作的矛盾。 控制是计划工作的延伸。计划是对未来的设想，而控制则涉及这一设想的 执行。按合同 或计划对项目 的开展中技术关键点、 相应的技术、经济指标进行 有效的控制与监督， 有利于项目 最终目 标的实现，节约资源， 按期完成甚至提 前完成项目 任务。 设计院 在过程管理上形成了 一套较完整的管理制度， 如“ 月、 季度报告制度” 、 “ 年中检查制度” 及关键时期的 会议制度等。 但从制度运行和 实施控制的效果上， 众多的制度并没有起到理想的 作用. 从技术人员方面来看， 在忙于创新活动中， 还要分精力定期进行各种报告编写、应对各种检查。 对于 一些烦琐、 程式化的报告、 检查， 科研人员常常会应付， 有时会出现抵触情绪， 其内容的参考价值大打折扣。 从科研管理者方面来看， 尽管收集了大量的报告， 但这些报告对创新活动的实际情况是定期收集的， 格式是固定的，并没有按项 目 的实际进展情况、活动发展的阶段进行收集， 这样的资料信息对于管理者实 现管理目 的的参考价值可想而知。创新具有不确定性和风险性，尽管在前期进 行了详细的调研、科学的论证， 计划阶段进行了 精心的准备和细致的安排，常 常会出现与计划的偏差， 因此项目 管理者需要对这种情况进行及时收集、 分析、 处理，目 前的一些制度还不能满足项目 管理快速反应的需求。 2 . 2 . 4 市场营销情况分析 企业研究开发具有双重功能，一是完成企业的开发项目 ，实施技术创新， 创造新产品利润，二是获取知识，消化、吸收外部的科学技术知识，提高企业 辽柯油田 设计院 技术创新管理研究 的技术能力。 作为创新的 最终目 的，创新成果的商品化成为创新过程的重要的 一环，它不仅为企业创造了 效益，也为技术创新的持续进行提供了资源，使技 术创新活动进入良it循环。 目 前，辽河油田 设计院技术创新成果转化的途径有两种:一种是项目 通过 论证后上交油田 科技发展处，再由 科技发展处下发文件到各生产单位，强制其 使用新技术、新工艺。 例如原油脱水工艺的转变， 针对原来的 原油脱水工艺能 耗高的情况， 经工艺技术创新， 增加了一段预脱水过程， 使能 耗降低2 5 9 6 左右， 经过单站实验后， 在油田内全面推广。 这种经济效益 ( 或社会效益) 非常明显， 且在油田内有普遍应用性的技术创新成果常常由 上级部门 推动转化;另一种途 径是由 项目 组同生产单位签订技术合同，直接向生产单位推广其研究成果，生 产单位经过试用认为该项目 效果好，则以服务费的形式支付项目组一定资金。 因为辽河油区地质和油品的复杂性决定不同的产区需求的工艺也不尽相同，这 种形式主要特点是技术创新成果具有针对性。无论是哪一种途径， 都是 创新成 果在工业化生产的首次使用，是进一步推广的基础和前提，是技术成熟化过程 中的 关键。 创新成果的首次转化具有一定的 风险性， 对于生产单位， 承担这种 风险的动力在于一方面是产能的提高，另一方面是节能降 耗，成本节约; 对于 设计院来说，创新成果的首次转化是一次工业化的试验。 通过这个试验，就单 纯技术方面是进一步调整，改进和成熟的过程:另一方面是应用成功的示范效 应， 某一项创新的成功转化可以 为新技术的进一步推广而获得更多 市场创造了 机会。 辽河油田 这一内部市场， 一直是设计院技术创新的 主要来源和创新成果采 用者，设计院的核心技术是以辽河油田内部市场为大的实验基地而产生和发展 的， 在过去、 现在以 及将来， 这一内 部市场已 经也仍将发挥重要的作用。目 前， 内 部市场主要由 设计管理部负责， 其职能偏重于技术在应用中的质量管理， 缺 乏把内 部市场当作市场看待的观念和管理。 技术的 应用不只是单纯的 质a问 题， 它还涉及信息沟通、 评估、谈判与协调、反馈、 服务等内 容。随着油田内 部市 场的逐渐开放、竞争机制的引入， 如何巩固 和有效利用内 部市场将是设计院面 临的一个应该思考的问 题。 创新成果的一次转化成功不能带来巨 大的经济效益， 要使创新成果获得更 大的经济、 社会效益，必须在更大的范围内 得到应用， 实现对创新的 扩散。目 前， 外部市场的开拓由 市场开发部负责，它己 经在新组、 上海、大连等地设立 了设计分院，这样可以根据当地的具体情况，就地、就近进行业务的开展。这 辽河油田设计院技术创新甘理研究 一技术推广思路在实践中得到了肯定，主要体现在这些业务的增长趋势上。对 于创新成果的经营管理虽然有了一定的 探索，由 于长期处于计划经济体制下的 管理，在技术推广部门的资源配置上有明显的不足，尤其是人力资源的配置; 没有根据市场情况及时调节在技术推广方面的思路和方法。 2 . 3 影响技术创新的因素分析 2 . 3 . 1 人力资源分析 辽河油田 设计院 在不断发展中 建立了一支技术创新队伍， 其辉煌的 历史和 业绩证明其在石油系统的地位。 在人才与队伍结构方面， 其优势在于各专业、 各领域的专业技术人员比 较齐全， 涉及在油气储运、 防腐、 油气加工、 建筑学、 工民建、 城市规划、 海洋工程、道桥、电力电 气、通信工程、热工、采暖、通 风、 化工机械、 机修、 给排水、 环境工程、 工程概预算、 分析化验、 岩土工程、 工程测量等诸多领域。技术人员结构以中青年人为主，具有一定的学历层次的 技术职称，整体上能够满足一般工作要求，具有一定的技术创新能力。 在实施 产权保护方面有所觉醒，具有开拓市场的意识，能够积极主动地将成果进行转 化，拥有一定的市场营销能力。 但从发展的角度看， 现有技术人才队伍结构不够合理， 年轻科技工作者较 少， 没有形成很好的梯队式人才队 伍; 高级技术人才缺少; 整体水平有待提高。 由 于受计划经济的影响，在部分员工中还存在对目前所面临的市场形势认识不 足， 缺乏清醒的市场意识、 竟争意识、 服务意识和忧患意识还有待加强。随着 国际竞争的加剧，高、 精、尖的复合型人才已经成为各大公司争夺的焦点，还 需加强工程项目 管理人员， 尤其是计划控制、 质t控制、 成本控制、 施工管理、 开车指导的专业技术人员的 培训，以 便满足各项工作的需要。高素质人才是技 术、能 力的有效载体，高素质人才的缺乏也是创新动力不足的原因。设计院 应 在吸引 外部人才和培养、 选拔内 部人才方面作制度和资金上的 保障。 2 . 3 .2 技术创新动力不足 由 于重大项目 多由 上级决策下达，虽然是综合各油田 及科研机构的 意见， 但不能面面俱到，常常会造成与市场脱节、 不符合研究机构自 身特点等问 题， 科研人员个人的创新思想就更难被重视和采纳。 另外，层层上报审批的 立项制 度也为科研人员创新思想的实现带 来了 阻碍. 事实上，由 于创新的不确定性， 重大创新的产生来源于科技人员的 意外发现， 许多创新的 成功都是在无数次失 败之后实现的，而不是有计划有目的的科研中。因此，必须采取措施鼓励科研 辽河油田 设计院技术创新管理研究 人员自 主创新，鼓励技术新思路的产生，允许创新失败.在实际实施中，追求 暂时的经济效益、 创收指标的硬性下达和规定， 已 经扼杀了自 主创新的可能性。 2 . 3 . 3 缺乏足 够的资金保障 从2 0 0 2 年的 企业技术创新报告中关于我国阻碍企业技术创新的主要因 素的排序中， “ 缺乏资金” 一项位居首位。 我国企业目 前平均的研发投入占销售 收入的0 . 8 % . 2 0 0 3 年辽河油田的科技投入占 销售收入的0 . 3 % 。设计院每年科 研补贴的费用只约占 经营收入的1 % 0 从项目 管理制度上可以 看出， 石油科研院所获得的大部分科研投入都是有 了具体方向的项目 经费，即只是技术创新过程中研究开发阶段的费用。而其它 阶段如工艺设想阶段、项目 形成阶段、中试阶段、应用阶段和扩散阶段并没有 真正意义上的科研经费投入。事实上，技术创新前期准备阶段是激发科研人员 创新思维、为创新失败作风险 准备的 重要阶段， 更加需要资金投入，而许多尚 未达到立项条件或不能立项的技术创新也许是真正的突破性创新的开端，对企 业意义重大，却可能因为没有风险资金和支持制度的保障而夭折。 在资金保障政策上，多数经费使用、项目 贷款等优惠措施都适用于已 立项 的重大项目 创新，使其它科研人员最多只能做一些渐进性的技术革新，达不到 突破性技术创新的 要求， 更没有保护与扶植自 主创新的政策环境。 2 . 3 . 4 信息交流不畅 在当 今的 信息时 代，企业生产经营与管理已 越来越离不开网络的支持， 信 息己 成为又一项资源要素。从信息的角度看， 技术创新是信息收 集、 传输、加 工与增值的过程。 从发现创新机会到创新决策、创新实施直至创新实现，是一 个信息处理和不断生成新信息的过程， 它需要从外部不断输入信息，同时需要 把创新产生的新信息反馈给决策层和相关的 协作单位、 支持单位。 于2 0 0 3 年， 设计院初步完成了 计算机网 络基础设施建设， 但设计院的 信息 管理却一直相对滞后， 从创新信息的收集、 创新过程的 设计与控制直到成果的 市场化， 其信息的流通过程缺乏有效的管理。 信息管理软件不完善， 没能按实 际工作中信息流动方向设计程序; 技术人员大都无条件使用最方便快捷、信息 量最大、资料最新的互联网;管理人员及技术人员的信息网络使用意识缺乏， 由 于缺乏相应的培训， 信息手段利用不合理: 信息网络管理维护人员不足;同 时，设计院在内 部信息网络化建设上缺少资金及技术上的投入。这些原因造成 了设计院在信息的管理上不适应内、外部信息的快速流动，不利于实现信息共 享， 大大增加了 信息流通费用，进而影响了技术创新的效率。 辽河油田设计院技术创新管理研究 3 技术创新管理策略 通过对设计院的外部环境和技术创新管理现状的分析，并借鉴国内外石油 行业的先进经验，目 的是针对设计院技术创新过程管理中存在的问 题进行管理 策略方面的 研究。 本文首先从宏观的 创新体系建设上提出 创新管理策略的建议， 并在具体的创新过程中提出具体的、相应的管理实施方案，同时对创新资源的 管理上提出保障体系的建立。 3 . 1 技术创新体系的构建 在技术创新过程中，充满了 不确定性，牵涉到许多相关因素: 技术因素、 市场因素、社会因素、组织因素和其它各种因素， 仅仅关注某些方面的或者片 面的管理都是不够的，设计院要以 一种综合的方式进行创新管理，通过技术创 新体系将这些相互作用、相互制约的影响因素结合在技术创新过程中，并以 创 新过程为关注中心进行协调、统一。 3 .， .1 建立技术创新体系 技术创新体系是企业技术创新活动进行的舞台，是企业技术创新活动与配 套因素共同作用而形成的有机整体。它包括组织系统、规则系统、资源配置系 统和决策系统四个基本要素m 。通过前文的分析和论述可以看出，设计院技术 创新体系的不健全，创新过程中 缺乏对这四要素的整合和激活，致使创新效率 低下。因此，设计院要通过构建技术创新体系，并激活体系的各要素来加强技 术创新的管理。 构建技术创新体系时应遵循以下原则: 要有利于推进企业技术创新的进行; 有利于形成核心技术能力:有利于减轻企业的研发成本，以最低的投入获得最 多的知识和技术;要有利于扩大企业的社会影响， 吸引 外部资源向 企业流动; 要有利于资源的 优化配置， 提高资源使用效率。 在构建创新体系时要注重研究开发机构的建设，为设计院在市场上具有持 续竞争力打好基础; 要从设计院的自 身能力出发， 选择合理的 技术创新战略， 规范企业技术创新机制;注重对企业技术创新人员的激励， 要把企业创新文化 建设放在重要的 位置: 对于技术创新资源要完善资源的筹集渠道， 加大对创新 资源的投入，还要合理配置有限的资源。 要提高技术创新的效率，就要有效协调创新体系中的各种影响因素，建立 与企业适应的创新体系。 3 . 1 . 2 理顺技术创新的过程链 辽河油田 设计院技术创新管理研究 工艺技术创新是一个动态的过程，在时间上它包括工艺设想阶段、项目 形 成阶段、 研究开发阶段、中 试阶段、应用阶段和扩散阶段，环环相扣。同时， 它又是多 维的， 这不仅表现在工作内 容在时间上的延续， 而且按照技术生命周 期的规律， 有不同层次不同阶段的创新同时进行。在空间上表现为一个系统， 由企业的内部环境和外部环境各个因素相互协调，共同作用。其模式如图3 . 1 a 此模式也表示了设计院技术创新的动力和过程，即新工艺设想来源于技术 发展、市场需求和企业追求效益最大化的目 标; 经过选题形成项目 后，投入研 发，在生产单位的协助下进行中试;成功的创新成果在第一次应用中完成了技 图3 . 1 技术创新过程 f i g u r e 3 . 1 t h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 术创新， 满足了 市场需求， 也实现了企业盈利的目 标;市场将意见反馈， 工艺 在继续研究开发中得到改良 ，而市场以 产生新的问 题需要新工艺的出