（工商管理专业论文）“全程化”信息建设监理的研究和应用.pdf

摘要 摘要 在国家 “ 信息化带动工业化”的发展战略指引下，在全国范围内， 信息化建设正在大规模、 全方位地展开。 如何对信息化建设进行规范化 管理，成为信息产业界的一项重要研究课题。本文所论述的“ 全程化” 信息建设监理正是在这种背景下应运而生的。 本文认为: “ 全程化”信息建设监理应当贯穿于信息建设项目的全 过程中。通过对信息化建设项目 实施 “ 五控制、两管理、一协调， ，能 够弥补业主单位在信息系统技术力量、项目 管理水平和经验方面的不 足， 有效减轻业主单位管理信息系统项目 实施的工作量。 同时， 客观公 正地处理业主单位与参建单位在技术和合同管理上的争议， 维护双方的 合法权益，积极推进项目 实施，降低项目 实施的技术风险和管理风险， 保证整个信息化项目的顺利实施与完工 本文的第i 章重点介绍了“ 全程化” 信息建设监理的产生背景、内 容和作用:第2 , 3 , 4 , 5 章中分别对 “ 全程化”信息建设监理在总体 设计阶段、 确定参建方阶段、 工程实施阶段和验收和质保阶段的内 容进 行论述;第6 , 7 章是案例分析，引用的案例都是笔者近几年亲身参与 的较大规模的信息化建设项目:第8 章是本文的结论。 由于能力和条件所限， 文章中的部分内容和所提出的观点难免有不 完善和欠妥当之处，衷心希望得到各位专家、学者的批评和指正. 关键词:全程化、业主单位、参建单位、信息建设监理 a b s t r a c t a b s t r a c t t h e c o n s t r u c t i o n o f i n f o r m a t i o n c a l l e d i t ) i s g r o w i n g u p t h r o u g h o u t t e c h n o l o g y ( h e r e i n a f t e r t h e w h o l e c o u n t r y，w h i c h f o l l o w s t h e s t r a t e g y o f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y l e a d s h o w t o r e g u l a t e t h e c o n s t r u c t i o n o f i t i s a v e r y i m p o r t a n t s u b j e c t o f i t i n d u s t r y. u n d e r t h i s b a c k g r o u n d ， t h i s a r t i c l e t a l k s m o r e a b o u t w h o l e p r o c e s s s u r v e i l l a n c e o f t h e c o n s t r u c t o f i t . t h e a u t h o r t h i n k s t h a t w h o l e p r o c e s s s u r v e i l l a n c e o f t h e c o n s t r u c t i n o f i t s h o u l d b e t h r o u g h o u t t h e p r o j e c t . f i v e c o n t r o l s， t w o m a n a g e m e n t s， o n e c o o r d i n a t i o n o f t h e p r o j e c t o f c o n s t r u c t i t w i l l r e m e d y t h e a b s e n c e o f o w n e r o n t e c h n i c i a n , p r o j e c t m a n a g e m e n t a n d e x p e r i e n c e. i t w i l l a l s o r e d u c e t h e w o r k l o a d o f o w n e r i n t h e p r o j e c t . m e a n w h i l e ，i t c a n h e l p r e s o l v e t e c h n i c a l a n d c o n t r a c t i s s u e s b e t w e e n t h e o w n e r a n d t h e b u i l d e r , m a i n t a i n t h e r i g h t s o f b o t h s i d e s , r e d u c e t e c h n i c a l a n d m a n a g e m e n t r i s k s , s o a s t o e n s u r e t h e p r o j e c t c o m p l e t e d s u c c e s s f u l l y . c h a p t e r 1 i n t r o d u c e s b a c k g r o u n d， c o n t e n t a n d f u n c t i o n o f w h o l e p r o c e s s s u r v e i l l a n c e o f t h e c o n s t r u c t i o n o f i t . c h a p t e r 2 , 3 , 4 , 5 p r o v i d e d e t a i l e d d e s c r i p t i o n o f w h o l e p r o c e s s s u r v e i l l a n c eo n g u i d e l i n e t h e p r o j e c t , d e s i g n , c o n f ir mi n g t h e b u i l d e r ,e n g i n e e r i n g o fc h e c k a n d w a r r a n t y . ab s t r a c t c h a p t e r 6 a n d c h a p t e r 7 a r e c a s e a n a l y s i s , w h i c h a r e a l l t h e r e a l p r o j e c t s t h e a u t h o r p a r t i c i p a t e d i n t h e s e y e a r s . c h a p t e r 8 g i v e s t h e c o n c l u s i o n . b e c a u s e o f l i m i t a t i o n o f m y a b i l i t y a n d c o n d i t i o n , s o m e s t a n d p o i n t s m a y n o t p e r f e c t . i h o p e g e t t i n g s c h o l a r s s i n c e r e l y . s o m e a d v i c e f r o m k e y w o r d s : w h o l e p r o c e s s o w n e rb u i l d e r s u r v e i l l a n c e o f t h e c o n s t r u c t i o n o f i t y 5 8 6 6 8 9 独创性说明 本人声明， 所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进 行的研究工作以及取得的研究成果。 尽本人所知， 除了文中 特别加以 标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人己 经发 表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得北京交通大学或其 他教学机构的学位或证书而使用过的教材。 与我一起工作的 同志对本研究所做的任何贡献已 在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 本人签名: 日 期 二龙 左 年 五月 二日 导 帅间 雳 第 1 章绪论 1 .绪论 1 . 1 选题背景 二十世纪九十年代以来， 随着信息网络的普及和应用， 信息化建 设暴露的质量问题越来越多， 加强信息化建设的规范化管理成为当务 之急。 通常， 信息化建设项目的专业技术性很强，若业主单位没有相 当高的专业水平， 就难以完成信息化建设项目的管理任务。 另一方面， 我国当前的信息化建设市场发育还很不完善， 许多系统集成商在承担 工程项目 时， 无论在管理上与技术上都很不规范。 因此建立信息建设 监理机制显得格外重要。 为了保障信息化建设工程质量， 加强对信息化建设中监理服务市 场的管理， 从1 9 9 5 年原电子部发布 电子工程建设监理规定( 试行) 以来，国家各机关部门发布的 振兴软件行业行动纲要 、 国家信息 化领导小组关于我国电子政务建设指导意见 、 设备监理单位资格管 理办法等等， 可以说从国家到行业都强调信息系统工程监理的重要 性、 必要性。 2 0 0 2 年1 1 月2 8日， 信息产业部正式颁布了 信息系统 工程监理暂行规定 。该规定就信息系统工程监理对象、监理过程和 监理行为等作了全面的规定。 其中还明确规定: 投资在2 0 0 万元以上 的信息化建设项目 必须有第三方的监理. 这在制度上拉开了我国信息 化建设走向科学化、专业化的序幕。 但是， 随着信息化工程监理的实施， 很多具体操作出现了难以解 决的问题， 如出现问题时各方责任不清、 项目 进度拖延、资金超支等 北京交通大学硕士学位论文 问 题依然非常严重， 使得很多项目的监理过程无法达到预期效果。 对 此，传统的工程监理单位也经常是无能为力. 究其原因， 本文认为一个很突出的问题是在这些项目中没有引入 “ 全程化”的监理工作。本文试图通过对 “ 全程化” 信息建设监理的 研究， 结合笔者近几年来参与的较大规模的信息建设项目， 揭示出“ 全 程化” 信息建设监理在企业信息化建设中的关键性和必要性; 并通过 实证性研究，揭示出“ 全程化” 信息建设监理的一般规律，为今后的 监理工作提供规范化指导原则。 1 . 2“ 全程化”信息建设监理的基本概念和主要内容 本文认为“ 全程化” 信息建设监理的基本含义应该是: 在信息建 设项目的全过程中，受业主单位的委托，依据相关法律和行业规范， 对项目 参建单位的行为进行监控、 督导和评价， 并采取相应的管理措 施， 保证参建单位行为符合国家法律、法规和有关政策， 制止建设行 为的随意性和盲目 性， 确保整个项目 的合法性、 科学性、 合理性、 经 济性; 同时， 站在第三方的立场上， 协调业主单位和参建单位的关系， 规范业主单位的需求和管理行为， 使所监理的信息建设项目能够在保 证质量、保证进度的情况下完成。 “ 全程化” 信息建设监理的主要内 容可以用以下模型来表示 ( 如 图 1 一1 ) 。 图1 一1 所包括的几个大方块分别对应 “ 全程化” 信息建设监理 的主要组成要素，以下将分别进行具体阐述。 第 i 章绪论 1 . 2 . 1 “ 全程化，信息建设监理的支撑要素 在图1 一1 中， 最基本的是第一个方块，也就是监理的支撑要素， 它又可以分成三个层次，即: 从最基础的作为监理依据的法律法规和 行业标准; 然后是监理单位内部开展监理工作所需要的因素， 包括监 理组织、 人员、 设施以及以质量管理体系为代表的支持监理工作的软 环境;到最接近具体监理工作的合同、监理规划和实施细则。 “ 全程化” 信息建设监理所依据的政策法规来源于监理实践，明 确了监理过程中项目 参与各方的权利义务关系，其突出的作用是: ( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) ( 4 ) 指引与推动作用。 通过政策法规的规定， 可以引导“ 全程 化” 信息建设监理工作的发展方向， 提高全社会对监理工 作的认识，推动监理工作迈向 成熟与完菩。 约束与规范作用。 通过政策法规， 对“ 全程化” 信息建设 监理活动中各种关系和行为， 加以规范、 约束和明晰， 使 监理工作在市场经济中 有章可循、有法可依。 维护和保障作用. 只有运用政策法规， 才能有效维护业主 单位合法权益， 保障监理单位的合法收益， 保障“ 全程化” 信息建设监理的顺利实施。 干预和制裁作用.只有依靠法律武器，才能对 “ 全程化” 信息建设监理活动中的各种违法行为和不适当行为进行 有效的干预和制裁，维护各方的合法权益。 在支持监理工作的软环境因素中， “ 全程化” 信息建设监理单位 是主要因素。 “ 全程化”信息建设监理单位和业主单位之间的关系属 北京交通大学硕士学位论文 于经济委托关系. 监理单位在建设项目 上进行的一切工作都必须是在 被委托的权限之内， 监理单位的工作不能取代委托方的决策权。 监理 机构将依法对于信息建设项目 的总体设计、 工程质量、 进度与造价等 进行监理， 对于业主单位有关项目的一些活动也在监理的范围中。 “ 全 程化” 信息建设监理单位与参建单位存在以下区别: 两者与业主单位 的经济关系及所承担的责任不同、 获得经济利益方式不同、 承担的风 险不同。 为适应“ 全程化” 信息建设监理工作责任岗位的需求， 从业监理 人员必须取得个人持业资格，由 于“ 全程化” 信息建设监理人员比 传 统的信息工程监理人员的要求要高， 这使得“ 全程化” 信息建设监理 人员要具备足够的学历、 广泛的理论知识和相关行业知识、 丰富的实 践经验、较强的工作能力以及良好的道德品质. 根据我国目 前的情况， “ 全程化” 信息建设监理单位的监理设施 大体包括:计算机， 工程测量仪器、设备、软件测试工具等，交通与 通信设备。 “ 全程化” 信息建设监理的质量保证体系主要是指符合 工 5 0 9 0 0 1 : 2 0 0 0 标准的质量管理体系的建立与实施。 “ 全程化” 信息建设监理的监理规划是监理单位接受业主单位委 托后编制的指导项目监理机构全面开展工作的纲领性文件。 监理规划 指导监理机构全面开展监理工作、 监理规划是业主单位确认监理单位 履行监理合同的主要依据、 是监理过程的真实记录也是重要的存档资 料。 监理实施细则是在监理规划的基础上， 由 监理机构的各有关部门， 根据监理规划的要求， 在部门负责人的主持下， 针对所分担的具体监 理任务和工作， 结合项目 具体情况和掌握的相关信息制定的指导具体 第 1 章绪论 监理业务实施的文件 1 . 2 . 2“ 全程化”信息建设监理的监理阶段 图1 一1 的第二个方块是监理阶段，按照信息化建设的时间先后 划分了四个监理过程，即:总体设计阶段、确定参建单位阶段、工程 实施阶段， 以 及验收和质保阶段。 本文的第二章将重点 对这四个监理 实施阶段进行介绍，在此不做详细说明。 1 . 2 . 3 “ 全程化”信息建设监理的监理对象 图1 一1 的第三个方块是 “ 全程化”信息建设监理的监理对象， 即在一个信息建设项目中， 监理单位需要面对的业主单位和项目 参建 单位。他们是信息建设项目的主体。 在通常的信息化建设项目中， 业主单位是唯一的， 而项目 参建单 位则可能是一家或多家。当有多个项目 参建单位时， 一般有一方是总 集成商，而其它方则是项目 各部分的分包商， 或成为专业集成商， 如 软件系统集成商、主机系统集成商、网络系统集成商，等，具体可以 参考本文 “ 案例分析一”的相关内容。 1 . 2 . 4 “ 全程化”信息建设监理的监理内容 图1 -1 的第四个方块是 “ 全程化”信息建设监理的监理内容部 分，即 “ 五控制、两管理、一协调” 。它是 “ 全程化”信息建设监理 的核心，贯穿于整个项目 监理工作的全过程。 北京交通大学硕士学位论文 质量控制必须严格依据国家和地区相关法律法规、 信息系统行业 规范和信息技术标准， 按照承建合同要求进行总体方案的设计、 开发、 安装、调试和运行。为了保证项目 质量，监理单位应当严格检查项目 各阶段的建设质量。 监理机构应该监督工程关键性过程和检查工程阶 段性结果， 判定其是否符合预定的质量要求， 并在整个监理过程中强 调对项目 质量的事前控制、事中监管、事后评估。 进度控制应遵循以下原则: 项目 进度控制的依据是业主单位与参 建单位之间签署的项目 合同中所约定的工期目 标; 在确保项目 质量和 安全的原则下， 控制项目 进度应采取动态的控制方法， 对工程进度进 行主动控制。 进度控制包括:事前进度控制、事中进度控制、事后进 度控制三个阶段， 其中每个阶段依据项目的不同进度有各自不同的控 制内容。 成本控制是实现整个项目 经济性的关键。 项目成本控制是在项目 成本控制原则、 项目 成本控制依据条件下完成的， 在确保项目 质量的 前提下，为业主单位和参建单位节约开支。 系统安全性控制是确保信息系统安全性的重要措施， 通过对系统 安全的控制， 保障信息系统的安全性， 防止信息安全对信息系统业主 单位造成严重后果。 系统安全性控制主要在信息安全的设计和实施过 程中对质量、进度、成本进行控制，并对项目文档进行管理，确保整 个信息系统安全项目 满足业主单位的信息安全需求， 保证整个项目的 系统安全等级符合国家相关法律法规的规定。 为了保证获得知识产权的先进科技合法地应用于实际信息化建 第 t 章绪论 设项目中， 监理单位的知识产权保护责任是责无旁贷的。 监理单位应 十分重视知识产权保护控制， 而且应该坚持全过程的控制。 项目 文档 的知识产权保护控制、 外购软件的知识产权保护控制、 待开发软件的 知识产权保护控制是知识产权保护控制不可缺少的三方面。 合同管理是指项目 监理单位依照法律规定， 对项目中包括的所有 合同履行的监督、 检查和调解。 承建合同是监理工作的主要依据之一， 信息系统建设项目的实施过程实际上就是项目建设合同的执行过程， 监理工作的目 标就是通过“ 全程化” 监理实现承建合同所规定的各项 目 标。 它的内容包括: 项目 变更管理、 项目 暂停及复工管理、 项目 延 期管理、处理索赔、调解合同争议、违约管理，因此，合同管理必然 贯穿于监理活动的始终。 在项目 合同管理的过程中， 要坚持事前预控、 实时纠偏、充分协商、公正处理原则。 为了加强“ 全程化” 信息建设监理的信息管理， 监理机构应该建 立有效的监理信息管理制度，必要时建立独立的监理信息管理系统。 建立该系统的具体要求如: 经签认的监理信息应及时存入计算机; 监 理机构应该使信息管理做到目 录完整、 层次清晰、 结构严密、 表格自 动生成; 监理信息管理系统满足计算机软硬件要求: 监理信息管理系 统可以 连接监理单位各职能部门、 业主单位和参建单位， 使整个项目 的各项信息收集渠道畅通和信息资源共享等。 监理机构对业主单位和参建单位之间的协调工作应该贯穿于整 个项目的全过程。 其目 标是使项目参与各方充分协作， 有效的执行项 目 合同， 顺利完成整个项目。 监理例会、 专题性监理会议是进行组织 协调的两种主要监理单位法。 北京交通大学硕士学位论文 1 . 3 “ 全程化”信息建设监理的价值体现 一个发育完善的市场， 不仅要有具备法人资格的交易双方， 而且 还要有协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方。 从经济学 的角度， 买卖双方在利益上是相互冲突的， 而且交易的时间越长， 或 者说阶段性交易的次数越多，买卖双方产生矛盾的机会就会越大， 需 要协调的问题就越多。 在整个信息化建设过程中， 项目 参建单位属于 “ 卖方” ，其主要目的是，通过为业主提供信息化建设所需的设备、 技术和服务， 使参建单位自 身组织的利益最大化; 而业主单位则是“ 买 方” ，它的主要目的是，在尽量节约投资情况下，通过信息化建设， 规范业务流程或办公流程， 提高整体工作效率。可见， 在信息化建设 过程中， 买卖双方之间存在明显的利益冲突; 而通常一个信息化建设 项目 的周期比 较长， 少则几个月， 多则几年， 这就使买卖双方之间产 生矛盾的机会越来越大， 第三方的监督、 管理和协调就显得尤为重要。 在我国， 作为提出信息化建设的业主单位， 粗略地可以分为两类: 一类本身就是信息专业部门， 这占少数;另一类多数业主需要的是引 用信息系统， 但本身不是信息专业部门， 对信息系统不很熟悉， 甚至 不能把自己对信息系统真正需求表达清楚。 退一步说， 尽管一些信息 系统业主单位本身具有一定的信息系统技术实力， 可以自己 根据需求 进行规划设计、 建设和运营。 但由于信息技术发展非常快， 涉及的专 业领域宽， 业主单位不可能象所有的参建单位一样， 深入掌握所有的 技术及新的发展:也就是说， 在业主单位与参建单位之间，由于相关 专业知识的差异， 产生了信息不对称问 题， 所以双方之间的博弈问题 必然存在。 在这种博弈过程中，业主单位往往处于不利的地位， 这就 第 i 章绪论 必然使信息化建设的风险大大增加。 比 如， 一些业主单位在对整个信 息化建设项目的需求不甚清楚的 情况下， 盲目自 信， 过分的强调依赖 自 身的力量， 仓促地选定项目 参建单位和技术解决方案， 未经严格的 设计， 在施工中缺少监督， 结果使得已建成的系统在实用性、 可靠性、 安全性、 可维护性以 及可扩展性等性能指标方面， 存在不少问题或隐 患， 严重影响今后的正常使用和运营， 造成人力、 财力和物力大量的 浪费。 处于对这些风险的回避， 许多业主往往压缩信息化建设的规模， 或者推迟信息化建设的时间。 从客观的角度来看， 这既不利于企业乃 至整个行业的发展， 更不利于社会的进步， 长此下去，国家 “ 信息化 带动工业化”的战略将成为一句空话。 “ 全程化” 信息建设监理在信息化建设项目中的突出作用，归纳 起来，主要表现为: ( 1 ) c z ( 3 ) ( 4 ) 5 ) 弥补业主单位在信息系统技术力量、 项目 管理水平和经验方 面的不足，有效减轻业主单位管理信息系统项目 实施的工作 量: 有效地改善业主单位和参建单位之间技术沟通的渠道和效 果; 客观公正处理业主单位与参建单位在技术和合同管理上的争 议，维护双方的合法权益，促使工程的顺利进展; 通过“ 五控制、 两管理、 一协调” ， 来积极推进项目 实施， 降 低项目 实施的技术风险和管理风险，保证整个信息化项目 的 顺利实施与完工: 促使建成的信息系统在有效性、效率、机密性、完整性、 适 用性、适应性与可靠性等方面满足合同的要求并使得最终用 北京交通大学硕士学位论文 户满意。 总之， 在对信息化建设项目实施“ 全程化” 信息建设监理过程中， 监理单位既能平衡业主单位和参建单位之间信息和技术的差异， 又能 通过对项目的监督和管理， 合理地保护双方的利益， 这就是“ 全程化” 信息建设监理的价值体现。 1 . 4 “ 全程化” 信息建设监理与传统的信息工程监理的区 别 市场经济是有其成长过程的，由不成熟到成熟， 以前国内没有相 应的法律法规、 行业标准， 信息化建设监理工作可以说是摸着石头过 河，在探索中进行，于是产生了传统概念上的信息工程监理。 传统的信息工程监理来源于建筑行业的工程监理， 并不参与项目 的总体设计过程， 也不会帮助业主单位进行参建单位的确定， 其工作 内 容和方法体系是参照建筑行业的工程监理而制定的， 即: 只是参与 在工程实施和验收过程中对信息化工程质量的把关。 可见， 传统的信 息工程监理的工作内容基本上是流程化的、技术性的工作， 而对于项目的总体设计和参建单位的确定， 由于没有传统的信息 工程监理的参与， 业主单位只能依靠邀请专家 ( 包括外聘专家) 并成 立专家委员会的方式进行的。 本文认为， 这种方式尽管在一定程度上 弥补建设单位技术力量的不足，但存在以 下欠缺: ( 1 ) 专家委员会只是一个临时组织， 大部分外聘专家是兼职， 不可 第 i 章绪论 ( 2 ) c 3 ) ( 4 ) c 5 ) 能投入大量的时间与精力来进行项目的总体设计和确定参建 单位的工作: 专家委员会对业主单位的服务是不连贯的， 不能做到全过程的 跟踪，甚至就连项目的总体设计和参建单位的确定这两个阶 段，常常都不是同一组专家组参与; 由于在项目 实施过程中并无专家组成员参与， 他们与工程监理 单位难以合理衔接; 一般而言，专家委员会不承担经济责任， 不受法律约束， 也不 分担业主单位在项目 上的风险; 从根本上改变不了建设项目 长期存在的 “ 只有一次教训， 没有 二次经验”的问 题 随着信息化建设项目日 趋复杂，业主单位普遍感觉到对整个项 目的控制力度越来越弱:同时， 业主单位与参建单位都发现， 工程实 施过程中所出现的许多问题， 如各方贵任不清、 项目 进度拖延、资金 超支等， 一般都发生在项目的中后期， 但问题的根源通常都是在项目 前期。为了解决这些问题， “ 全程化”信息建设监理便应运而生。 “ 全程化”信息建设监理的核心是突出监理的 “ 全程化” ，而不 是单独对信息工程本身质t的监督和管理， 这一点就与传统的信息工 程监理有本质的区别。 为什么监理过程需要“ 全程化”?为什么“ 全 程化” 信息建设监理比传统的信息工程监理更有优势?本文认为: 这 是信息化建设向规范化、 科学化方向发展的结果， 也是信息化建设追 求长期效益的结果。 “ 全程化” 信息建设监理参与信息建设的整个过程， 包括:主持 北京交通大学硕士学位论文 项目的总体设计工作:协助业主单位按照” 公平，公正，公开” 的原 则， 完成参建单位的确定过程: 参与工程实施全过程中对参建单位的 监督和管理， 以 及负责协调业主单位和参建单位之间的关系: 负责对 整个项目的验收工作和对项目 质保的监督。可见， “ 全程化”信息建 设监理不仅参与与技术相关的工作， 更多的是参与对整个项目的监督 和协调，是信息管理性的工作。 “ 全程化” 信息建设监理可以有效地弥补传统的信息工程监理的 缺陷。 但如果单从请监理公司的费用来看， 它肯定要比传统的信息工 程监理贵一些。 对于聘请传统的信息工程监理的出发点， 业主单位主 要是为了不违背各地关于大型信息化建设项目 必须聘请第三方监理 的规定;同时，由 于监理单位只参与项目 的部分阶段， 对业主单位的 帮助力度有限，业主单位为聘请工程监理所需的费用通常是很低的 ( 一般都不超过项目 总支出的1 ) 。 这些也正是传统的信息工程监理 依然存在一定市场的主要原因。 “ 全程化” 信息建设监理通过 “ 五控制、两管理、一协调” ， 来 积极推进项目 实施， 降低项目 实施的技术风险和管理风险， 保证整个 信息化项目 的顺利实施与完工。因此，根据市场规律中“ 等价交换” 的原则， 适当、 合理的监理费用是非常必要的。 它可以得到“ 全程化” 信息建设监理公司高质量的服务，而且可以 激励监理人员发挥创造 性， 为整个信息化建设项目 创造较高的效益， 这是监理费用不可比拟 的。 根据实践经验表明， 有时监理单位在项目 监理过程中， 对项目 建 设提出一项改进建议， 其节约的资金往往超出监理费用若干倍. 而且 监理单位对于监理工作失误所带来的损失分担相应的连带责任， 在法 律监督下， 监理工作本身有了质量保证。 这样的监理工作必然会更完 第 i 章绪论 备、更专业性， 它能够更有效地使信息化建设行为合法性、科学性、 合理性、经济性。 另一方面， “ 全程化” 信息建设监理又服务与参建单位。 “ 全程 化” 信息建设监理的产生， 不仅是业主单位的需求，同时也是参建单 位的需求。 “ 全程化”信息建设监理不仅能平衡业主单位和参建单位 之间信息和技术的差异， 又能通过对项目 全过程的监督和管理， 合理 地保护双方的利益。监理单位通过 “ 全程化” 地对信息建设项目 进行 监督和管理，为参建单位进行项目“ 工程咨询” 服务，在保证建设项 目 顺利完工的同时又保证参建单位按照自 己的投入得到合理的回报。 作为与“ 工程监理” 并行的工作， “ 工程咨询” 主要负责项目 建议书、 可行性研究的编制 ( 评审) 、招投标咨询等内 容。 在工程实施阶段， 将工程建设监理 ( 包括施工、 安装、 调试等) 作为工程咨询的主要服 务内容，把 “ 工程咨询”看作是保障工程成功实施的一项重要业务。 1 . 5“ 全程化”信息建设监理与业主的关系 “ 全程化” 信息建设监理与业主的关系是平等主体之间的关系， 在信息建设的 整个过程中是委托与被委托、授权与被授权的基本关 系， 是通过双方友好协商并以 监理委托合同的形式予以确立的。 同时， “ 全程化” 信息建设监理受业主单位的委托， 对项目 参建单位实施监 督，以 保证信息化建设项目 能按照计划完成。具体关系如图1 - 2 0 北京交通大学硕士学位论文 图 1 -z “ 全程化”信息建设监理与业主以 及参建单位关系 从当今信息化建设的实际情况看， 业主单位精通信息技术的人太 少， 特别是由 于信息技术更新换代快， 传统企业的技术人员很难掌握 最新的信息技术和信息设备，他们的技术能力肯定没有专业i t 公司 强，在技术方面， 业主单位明显处于弱势。 所以，在审定项目的技术 方案和对项目实施的控制时心里没底。为了对整个项目 进行有效控 制， 最好的办法就是聘请一个第三方的监理公司来监督。另外， 有了 监理公司监督项目 实施， 业主单位就可以 把精力集中 在核心业务上， 减少不必要的损失。这正是“ 全程化” 信息建设监理价值所在，也从 另一角度说明了与业主的关系是委托和授权关系。 本文认为， “ 全程化”信息建设监理与业主之间尽管是委托和授 权关系， 但必须强调的是， 并不能认为 “ 监理单位代表业主的利益，。 首先， 监理单位全程监督管理的是整个信息建设项目， 而不是参建单 位。 其次，从投资控制的角度来看， 监理单位对项目的“ 全程化” 监 控的目 的之一是保护业主的投资， 同时也是为了 保障施工单位的工程 款收入不致减少或被无故拖欠。 另外， 监理单位有义务对参建单位的 第 t 章绪论 施工、 开发组织和技术方案进行审核和提供改 进意见， 使参建单位的 成本得到降低， 利润得到增加。 这些都直接体现了为参建单位服务的 原则。所以说， “ 监理单位只代表业主的利益”是不妥当的。 北京交通大学硕士学位论文 2 .总体规划阶段的 “ 全程化”信息建设监理 2 . 1总体规划阶段概述 从i t 项目管理角度看，信息化建设的第一个阶段必然是总体规 划， 这己经成为共识。 本文认为，总体规划阶段应该是指业主单位立 项之后、确定项目 参建单位之前的项目阶段。在总体规划阶段，“ 全 程化 协调 ” 信息建设监理的主要任务是:为了贯彻 “ 五控制，两管理 ”( 质量控制、进度控制、成本控制、系统安全控制、 保护控制、合同管理、信息管理和工程协调)的总体原则 息建设项目 分阶段，分层次进行规划。 知识产权 对整个信 “ 全程化” 信息建设监理参与项目 总体规划阶段， 对整个项目 有 什么作用呢?本文认为，其作用主要体现在如下方面 ( 1 ) 在总体规划阶段，大多数的业主单位对信息系统并不熟悉， 甚至不能把自己对信息化建设的真正需求表达清楚。 “ 全程 化” 信息建设监理的参与，可以帮助业主单位针对现有条件 和整个行业可预见的发展方向，提出完善的需求分析报告; ( 2 )“ 全程化”信息建设监理通过参与项目的总体规划，可以针 对项目 需求形成完善的事前控制措施，为以后对参与项目 各 方实施监督和管理做好充分的准备。 “ 全程化” 信息建设监理在总体规划阶段最重要的工作内容 就是编写项目 可行性研究报告和项目 总体设计。 第2 章总体规划阶段的 “ 全程化”信息建设监理 2 . 2项目 可行性研究 项目可行性研究是指， 根据国民经济及业主在信息化方面的基本 要求， 对拟建的信息工程项目 在技术上是否先进适用， 经济上是否合 理有利，社会上是否有效益，以及是否具备条件等进行全面的分析、 论证，提出研究结果，进行方案优选。 项目 可行性研究是总体规划阶段的一项重要工作， 也是整个信息 项目 建设中不可缺少的重要环节，其主要作用可概括为: ( i ) 它是编制和审批设计任务书、签订合同的依据。 ( 2 ) 它是筹集资金的重要依据。 ( 3 ) 它是与项目 有关各方签订协作合同的依据. ( 4 ) 它是引进新技术、新设备以及编写需求计划的依据。 ( 5 ) 作为确定参建单位、 制定工程实施计划等前期建设工作的重要 参考。 在总体规划阶段，由于项目 参建单位还没有产生， 而业主单位由 于存在技术能力和项目 经验的限制， 所以项目 可行性研究报告必须由 监理单位配合业主进行编写， 或者由 监理单位负责主要内容编写， 业 主进行审核。 无论以 何种方式， 监理单位必须介入这一环节， 这是“ 全 程化”信息建设监理在总体规划阶段的重要内容之一。 2 . 3 “ 全程化”信息建设监理的项目总体设计 在总体规划阶段， 项目 总体设计是 “ 全程化” 信息建设监理最核 北京交通大学硕士学位论文 心的环节。总体设计的内容将对项目 建设的每一部分起到指导的作 用，并将贯穿于项目 建设的全过程。 “ 全程化” 信息建设监理进行项目 总体设计工作的主要内容可以 概括如下: ( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) 根据信息建设项目的要求，结合所属大行业的特点，收集总 体设计所需的技术和管理资料。 在业主的配合下，编写总体设计要求文件。 对项目 进行合理拆分，制定从确定参建单位阶段到项目 验收 和质保阶段的分阶段的实施细则和管理方法。 为未来的参建单位编写工程设计所需的基础资料。 制定项目 建设全过程的激励制度和控制手段。 配合业主确定项目 建设中重大问题的反馈流程和处理办法。 、iji产、声 d主二d6 2、产、厂t、 第3 章确定参建单位阶段的 “ 全程化”信息建设监理 3 .确定参建单位阶段的 “ 全程化”信息建设监理 “ 全程化” 信息建设监理最重要的部分就是项目参建单位的确定 阶段， 而这一阶段的核心内容，就是与业主配合， 通过邀请招标的方 式， 而不是通常采用的公开招标方式， 来确定项目 参建单位。 本章将 围绕这一话题展开具体分析。 3 . 1邀请招标的内容介绍 对于项目 参建单位的确定， “ 全程化”信息建设监理通常推荐的 招标方式是邀请招标。所谓邀请招标，简称 “ 邀标” ，是指业主以客 观公平的方式， 通过对各参加方的入围技术方案和公司资质的综合评 定， 产生若千招标对象， 然后邀请各招标对象参与项目 投标工作的整 个过程。 邀请招标主要分为两部分:项目 入围和招标。 所谓招标， 是指业主为实现所投资的项目 或某一阶段的特定目 标 而选择其参建单位的行为。 被选择的“ 参建单位” 则被称为应标方或 投标方。 待定的参建单位参与业主所进行的招标活动和行为， 称为应 标或投标。 项目入围: 是指在招标之前， 为了确定若干个投标方而进行的活 动。 在项目 入围中， 选择投标方的原则是以参与各方的业主单位案和 资质 ( 后者通过监理单位对各参加方的调研产生结果)为主要参照， 其中在参与各方的业主单位案中， 不涉及到任何价格和费用， 仅仅是 北京交通大学硕士学位论文 技术方面的内容。 通过以上分析不难看出，邀请招标方式应包含如下三个关键点: 关键点一:对参与入围和招标单位的资质调查; 关键点二: 通过对入围方案和公司资质综合评定， 产生入围结果; 关键点三:邀请有限的资质较高的公司参与投标. 需要说明的是， 邀标方式的前提是首先进行项目 入围， 即产生若 千个投标人 ( 不低于三个名额) ;然后对所产生的投标人发出投标邀 请函，并发售标书;间隔一定时间之后，即进行项目的投标，开标和 定标工作。 3 . 2邀请招标方式的优势分析 邀请招标方式与公开招标方式比较，有以下三方面优势: ( 1 )通过入围 过程的筛选， 尤其是通过监理单位对各方资质的调 研和审核，使一些综合实力较差、资质低的公司被清除出邀 请招标的范围。 ( 2 )合理地避免了 个别竟争能力差的公司依靠恶意低价的策略来 赢得项目的局面 ( 3 )通过入围和招标两个步骤，使项目 的规模和费用能够比较合 理地吻合用户真正需求，从而保护了用户的投资。 第3 章确定参建单位阶段的 “ 全程化” 信息建设监理 3 . 3确定参建单位阶段监理单位的工作流程 在参建单位的确定阶段， “ 全程化”信息建设监理单位的工作从 提出业务需求开始; 通过项目入围， 配合业主单位确定邀标单位: 通 过公平、公正、公开的原则产生中标方，即项目 参建单位;最后是配 合业主单位完成与参建单位的合同签署。 “ 全程化唁息建设监理在确定参建单位阶段的工作流程， 如图3 -i o 根据业务需求，确定项目建设目 标 编写入围技术要求 发 布项目 入围 公 告 i - - - - - - - - - - - - -i - - - - - - - - - - - - - - 入围各方资质调查 调查资质信息汇总，产生结果a 收 集、 评审入围 技术方案， 产生 结果b _ _ _ 根据a , b两项综合评分， 确定至少3 个名额 编写招标文件 _ _ 一 - 一 _ 一 今 |止* 一 - - - - 一 一 发布招标邀请函 接收项目 入围公告 入围技术方案准备 递交入围 技术方案 接收招标邀请函 北京交通大学硕士学位论文 发售招标书_ 一 一 一 一 - 一 一 州 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 卜 购买招标书 确定评标细则 投标准备 接收招标书 月卜 一 一 一 一 - 一 - 一 递交招标书 召开开标会参加开标会 发布中标通知 合同谈判二 二 二口 接受中标通知 一 一 一 一 一 一 一 一 一卜 合同 谈判 合同审核 签约 图3 一1 “ 全程化” 信息建设监理在确定参建单位阶段的工作流程 3 . 4 “ 全程化”信息建设监理在本阶段的核心价值 在确定参建单位的整个过程中，由于业主的技术能力和精力有 限， 许多工作必须由 监理单位主持和参与， 其核心价值体现在如下方 面: ( 1 ) 主持编写入围技术要求，引导各方的入围 方案能真正满足业务要 第3 章确定参建单位阶段的 “ 全程化” 信息建设监 理 求。 ( z ) 对入围各方的资质调研和审核，为入围 评比提供重要依据。 ( 3 ) 配合业主编写招标文件并参与评标，使整个过程和结果均掌握在 业主的需求之中。 3 . 5 “ 全程化” 信息建设监理在确定参建单位阶段的注 意事项 监理单位毕竟不同于业主， 在许多方面必须掌握工作尺度。 特别 是在参建单位的确定阶段，由于涉及到各方利益冲突，甚至是涉及到 相关法律问题， 监理单位必须根据不同的环境、 不同的对象和不同的 任务， 富有弹性和艺术性地行使自己的权利。 本文认为应坚持以下原 则: ( 1 ) 除非业主单位亲自 组织，监理单位不与参与入围和投标的系统集 成商进行单独的交流，不与参与入围和投标的软硬件设备供应商 进行单独交流; ( 2 ) 招标技术文件中不提出偏向于某项技术、某个公司、某个产品的 技术要求; ( 3 技术文件需要列明推荐的产品和档次时，必须得到业主的书面认 可。 ( 4 ) 与项目 有关的所有重要决策，必须由业主作最终决定。 ( 5 ) 所有重要文件的内容和形成过程必须以书面形式存档，业主和监 理单位分别保存。 北京交通大学硕士学位论文 4 .工程实施阶段的 “ 全程化”信息建设监理 项目 参建单位确定之后， 整个项目的前期工作即告结束， 开始进 入项目的中期阶段，即工程实施阶段，也是整个项目的主体阶段。 “ 全程化” 信息建设监理在工程实施阶段的主要任务是对工程实 施者的行为进行的监控、督导和评价， 并采取相应的管理措施， 保证 整个信息工程既能符合国家相关法规的要求， 又能够在保证施工质量 的前提下按预定计划完成。在工程实施阶段， “ 全程化”信息建设监 理的工作内容可以概括为如下五个方面: ( 1 ) 工程目 标的规划:目标规划包括正确地确定质量要求、 进度计划、 投资保护等，按照目 标控制的需要将各种目 标进行分解，使每个 目 标都形成一个既能分解又能综合地满足控制要求的目 标规划体 系，以 便进行实施控制。 ( z ) 动态控制:动态控制有两层含义，即实时控制和主动控制。信息 工程的实施总要时刻受到外部环境和内部因素的各种干扰，因此 实时控制是非常重要的;同时，为了使工程建设保证进度，就有 必要在施工行为发生偏离之前采取预防措施， 采取主动控制方式， 以避免出现大的偏离。 ( 3 ) 项目 各方的组织协调:通常大型的信息工程都有多个参建单位的 参与， 如总集成商、硬件集成商和供货商、软件集成商和供货商 等;而这些项目的施工周期又比较长，短则几个月，长则几年。 因此，对参与各方的组织进行协调和管理也是 “ 全程化”信息建 设监理的重要工作内容之一。 第4 章工程实施阶段的 “ 全程化” 信息建设监理 ( 4 ) 工程信息管理:信息对于监理单位，就象细胞对于人体一样，是 最基本的又是最重要的。在工程实施整个过程中，监理单位需要 对与工程有关的各种信息进行收集、整理、处理、储存、传递和 应用: 要根据不同的信息不断地预测或发现问题并组织各方改正， 并不断地进行规划、 决策、 执行和检查。 “ 全程化” 信息建设监理 进行信息管理的基础工作是，设计一个以监理为中心的信息流结 构。在这个信息流结构中，监理单位处于中心位置，并与业主单 位和项目 参建单位保持良 好的沟通渠道，做好信息的上传下达工 作。需求强调的是，监理单位要尽可能地通过多种渠道来保证自 己所掌握信息的 可靠性和及时性，以保持该信息流的正常运行。 ( 5 ) 合同管理:项目 合同是 “ 全程化”信息建设监理对工程进行监理 的重要依据。在施工过程中，监理单位必须经常性地通过检查发 现合同执行中存在的问题，并根据合同条款和相关的法律、法规 及时加以 解决，以 提高合同的履约率，使工程能够顺利地完成。 “ 全程化” 信息建设监理在工程实施阶段的突出 作用表