（工商管理专业论文）铁路工程建设总承包项目利益相关方角色研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 在工程总承包项目的进程中，涉及多方面的利益相关方，他们各有不同的利 益需求。对他们在项目中的角色进行研究，深入剖析利益相关方对项目的期望以 及项目需求的排序，对于妥善处殚相关方的利益关系，促进项目毹；理的顺利进行， 具有重要意义。当前我国铁路基本建设发展很快，多种项目符理方式并存，总承 包作为一种国际通行方式，在国内起步不久，因此有必要对其利益相关方的角色 进行研究。 本文共分四大部分： 第一部分，论文第1 章。该部分通过对现阶段我国铁路建设项目的实施及其 研究现状的分析，明确了本文的研究目的和意义，即以研究项目利益相关方为出 发点，为解决工程总承包项目中利益相关方的识别和需求的挖掘问题提供思路， 为相关方的需求矛盾处理找到合适的方法，为提高铁路建设项目的成功率提供有 力保障。在该部分中，也将概述本文的具体研究内容和方法。 第二部分，即本文的第2 章至第4 章。该部分的研究主要从5 个方面展开： 第一，对现阶段并存的铁路工程建设项甘管理方式进行研究，分析各种项目管理 方式的利弊。第二，着重对国际上通行但国内尚起步不久的总承包项目管理方式 进行研究，分析其特点所在，为我们将要解决的问题打下了良好的基础。第三， 鉴于对国内总承包项目尚无较成熟研究结果的现状，本文在分析总承包项目特点 的基础上，探寻识别总承包项目中的相关方的方法，为后续工作做好了铺垫。第 四，对已识别的相关方的期望进行挖掘，并将其对应到项目的需求，使模糊的期 望变成清晰的项目需求，便于后续的决策工作。第五，相关方的需求矛盾处理。 应用a n p 排序方法，以项目成功为总目标，对利益相关方及项目的需求进行排序。 第三部分，即本文的第5 章。该部分以本人实际参与的某总承包项目为案例， 客观、直观、具体地对本文构建的总承包项目相关方角色研究进行了评价，验证 山东大学硕士学位论文 了该研究的科学性和现实意义。 第四部分，臣本文第6 章。该部分对全文进行了总结，指出了本文的结论并 对该课题的进一步研究进行了展望。 关键词：铁路建设；工程总承包( e p c ) ；项目饩；理；利益相关方；需求冲突 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i ne p cp r o je c t ，t h e r ea r em a n yi n t e r e s t e dp a r t i e sw h oh a v ed if f e r e n tr e q u e s t s s t u d y i n gt h er o l et h a tt h e yp l a yi n ，d o i n gr e s e a r c ho nt h e i rr e q u e s ta n dw o r k i n go u tt h e s e q u e n c eo ft h er e q u e s tm e a nal o t i nd e a l i n g w i t ht h ei n t e r e s t e dp a r t i e s p r o f i t r e l a t i o n s h i pa n dp r o m o t i n gt h ep r o j e c t sc a r r y i n go n o u rc o u n t r y sr a i l w a yb a s a l c o n s t r u c t i o ni sm a k i n gr a p i dd e v e l o p m e n ta tp r e s e n t ，d u r i n gt h i sp r o c e s sav a r i e t yo f m a n a g e m e n t a r ec o e x i s t e n t b e c a u s ee p ci sa nu n i v e r s a lm a n a g e m e n ta n dd on o tr i s i n g l o n g ，as t u d yo ni t si n t e r e s t e dp a r t i e si sn e c e s s a r y t h i sp a p e rc o n t a i n sf o u rp a r t s ： p a r to n ei sc h a p t e r1 i nt h i sp a r t ，l e v e lo fm a n a g e m e n td e v e l o p m e n ti nr a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c ta n dr e l a t e dr e s e a r c ha r ea n a l y s e d o b je c t i v ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h i s p a p e r a r es t a t e d ，t h a ti sm a k i n gs t u d y i n gt h ei n t e r e s t e dp a r t i e sa st h es t a r t i n gp o i n tt o p r o v i d ei d e a sf o rs o l v i n gp r o b l e m so f i n t e r e s t e dp a r t i e s i d e n t i f i c a t i o n ，t of i n dap r o p e r w a yt od e a lw i t hi n t e r e s t e dp a r t i e s r e q u e s tc o n t r a d i c t i o na n dt og i v e a ne f f e c t i v e p r o t e c t i o no ni m p r o v i n gt h er a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ss u c c e s s r a t e i nt h i sp a r tw e w i l la l s oi n t r o d u c et h es p e c i f i cc o n t e n t sa n dm e t h o d so ft h es t u d y p a r tt w ow h i c hc o n t a i n sc h a p t e r 2t oc h a p t e r 4i st h em a i na r e ao ft h i sp a p e r t h e s t u d yi sd o n eb yf o u rf i v ea s p e c t s ：t h ef i r s to n ei sr e s e a r c ho ft h ev a r i o u sc o e x i s t e d r a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ta n da n a l y s et h ep r o sa n dc o n so f t h ep r o j e c t m a n a g e m e n tm e t h o d s t h es e c o n do n ei sr e s e a r c ho ft h ee p cm a n a g e m e n tw h i c hi s p o p u l a ri nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yb u tj u s t s t a r t e di nt h ec o u n t r y , a n a l y z i n gi t s c h a r a c t e r i s t i cw h i c hi sh e l p f u lf o rs o l v i n gt h eq u e s t i o n sw ew o u l df a c i n g t h et h i r do n e i st of i n dam e t h o dt oi d e n t i f yt h ei n t e r e s t e dp a r t i e so fe p cw h i c hw i l lb eh e l p f u lf o rt h e f u t u r es t u d ya n dt h er e a s o nw h yw ed ot h i si st h a tt h e r e sn om a t u r ep r o d u c t i o no ne p c o fo u rc o u n t r y t h ef o u r t hi sd i g g i n gi n t e r e s t e dp a r t i e s e x p e c t a t i o n ，t r a n s l a t i n gi ti n t o p r o j e c tr e q u e s t ，m a k i n gf u z z ye x p e c t a t i o nb eac l e a rp r o j e c tr e q u e s t t h e f i f t hi s d i s p o s a lo ft h ei n t e r e s t e dp a r t i e s r e q u e s tc o n t r a d i c t i o n i nu s i n ga n p m e t h o d ，u n d e rt h e 山东大学硕士学位论文 g o a lo fm a k i n gp r o j e c ts u c c e s s f u l ，w o r ko u tt h es e q u e n c eo fi n t e r e s t e dp a r t i e sa n d r e q u e s to ft h ep r o j e c t p a r tt h r e ei sc h a p t e r5 i nt h i sp a r tw et o o kap r o j e c tw h i c hio n c ep a r t i c i p a t e di n a sa i le x a m p l et oc h e c kt h i sp a p e r sr e s e a r c ha n dt h er e s u l ta r ev e r i f i e ds c i e n t i f i ca n d h a v i n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e p a r tf o u ri sc h a p t e r6 t h i sp a r th a ss u m m a r i z e dt h et o t a lp a p e ra n dh a sp o i n t e do u t t h e i n n o v a t i o na n dt h ef u t u r er e s e a r c ht h a ti sn e e d e do ft h i sp a p e r k e y w o r d s ：r a i l w a yc o n s t r u c t i o n ；e p c ；p r o j e c tm a n a g e m e n t ；i n t e r e s t e dp a r t i e s ； 4 r e q u e s tc o n t r a d i c t i o n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：鱼p 茧 日期：够_ 2 j 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：辑导师签名： 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 1 1 我国的铁路发展概况 第1 章绪论 以我国的经济规模及发展模式来看，我国合理路网规模应在1 4 1 6 万公里左 右。而截至2 0 0 7 年末，我国铁路的营运里程才7 8 万公里，仍有巨大的发展空间， 尤其是在铁路这一运输方式在全球开始复苏的背景之下。所以中长期的铁路固定 资产投资总量将快速增长。 按照国务院批准的中长期铁路网规划和铁路“十一五”规划，前所未有 的大规模铁路建设正在全面展开。2 0 0 4 年铁路中长期规划实施以来，铁路固定 资产投资总额从之前长期稳定在8 5 0 亿芹右开始进入了一个超常高增长期，2 0 0 5 、 2 0 0 6 连续两年的增幅均超过了5 0 。根据铁道统计公报数据，2 0 0 7 年全国铁路固 定资产投资完成2 5 2 0 7 亿元，同比增长2 0 7 ，绝对金额已达高增长前的3 倍， 是2 0 0 2 年5 7 6 5 亿元的4 4 倍。“十一五”期间，全国将新建铁路1 7 0 0 0 k m ，完成 投资1 2 5 0 0 亿元，分别是“十五”的2 5 倍和4 倍。其中，客运专线7 0 0 0k l n ， 既有线增建二线8 0 0 0 k m ，既有线电气化改造1 5 0 0 0k m 。到2 0 1 0 年，铁路营业里 程将达到8 5 万k m 以上。未来铁路投资金额仍有较大上升空间，会有较长一段时 间平均投资额在3 0 0 0 亿元以上。乜1 从目前铁路建设的进程来看，随着基数的抬升，铁路投资在2 0 0 7 年开始进入 稳定增长期，预计2 0 0 8 年铁路总投资将超过3 0 0 0 亿元，增速略超过去年，未来 三年的复合增长率将在1 7 一2 0 之间。虽然十五过后铁路投资的增速将有所回 落，但预计在2 0 2 0 年以前，投资总额均将维持在相对的高位。铁道部先后与3 1 个 省、市、自治区就加快铁路建设签订战略合作协议，涉及铁路建设项目1 6 0 个， 其中地方政府及相关出资企业承诺投资达到3 5 0 0 多亿元，并按照项目法人责任制 组建了规范化的合资铁路公司3 2 家。 铁路建设规模这样大、标准这样高，无疑对铁路建设工作提出了更高要求。 山东大学硕士学位论文 1 1 2 工程总承包的定义 在国内最新的关于工程总承包的解释中，所谓总承包是指：工程项目总承包 企业受业丰委托，按照合同约定，对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运 行( 竣工验收) 等实行全过程或若干阶段承包的企业。承包者对工程项目的质量、 工期、造价等向业主负责，可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资 质的分包企业，分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。显而易见，工 程总承包是一种以向业丰交付最终产品和服务为目的，对整个工程项目实行整体 构思、全面安排、协调运行的前后衔接紧密的承包体系。这一承包模式的出现和 应用将过去分阶段分别管理的模式变为对所有阶段进行通盘考虑的系统化管理， 使工程建设项目箭理更加符合建设规律禾f 社会化大牛产的要求。由于这种工程招 投标模式，责任方明确，避免了设计方与施工方之间沟通上的种种消耗，所以不 f u 减少了成本，而且有利于保证质量。 1 1 3 工程总承包的历史起源及发展历程 工程总承包模式起源于2 0 世纪8 0 年代的美国，凭借其业主倾向、资源配置、 综合效益和发展趋势等诸多优势，很快得到业主和承包商双方的青睐，渐成工程 承发包的主流模式。1 9 9 9 年，f i d i c 专门编制了标准的e p c 和d b 合同范本，进 一步促进了工程总承包的推广和应用。根据美国设计一建造学会( d e s i g nb u i l d i n s t i t u t eo fa m e r i c a ) 年2 0 0 0 年的年度报告，仅d b 合同的比例，已从1 9 9 5 年的2 5 上升到3 0 ，预计2 0 0 5 年将上升到4 5 ，亦即近一半的工程项目都会采用 工程总承包的方式。” 目前，我国工程项目采用工程总承包模式的比例仅占1 左右。九十年代后期， 中国石化北京石油化工工程公司曾对大连、长岭、福建、武汉、荆门和九江六套 聚丙烯项目实行工程总承包，与国内同规模聚丙烯项目相比，4 0 个月的工期缩短 至2 5 个月左右，投资额从0 9 5 1 2 亿元吨节省至0 7 亿元日, 1 1 ，在确保工程质 量的前提下真正实现了缩短工期、降低造价，效果显著，受到业丰的一致好评。 其发展中具有里程碑性质的事件有： 8 0 年代初，开始推行工程总承包和项目管理工作。1 9 8 4 年9 月，国务院印 6 山东大学硕士学位论文 发了关于改革建筑业和基本建设鸽；理体制若干问题的暂行规定( 国发 1 9 8 4 1 2 3 号) ； 1 9 8 4 年1 2 月，国家计委、建设部联合发出关于印发工程承包公司暂行办 法的通知( 计设 1 9 8 4 2 3 0 1 号) ；1 9 8 7 年4 月，国家计委、财政部、中国人 民建设银行、国家物资局发出了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问 题的通知( 计设 1 9 8 7 6 1 9 号) ，成立1 2 家试点单位； 1 9 9 2 年1 1 月，建设部颁发了设计单位进行工程总承包资格管理有关规定 ( 建设 1 9 9 2 8 0 5 号) ； 1 9 9 9 年8 月，建设部印发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导意 见( 建设 1 9 9 9 2 1 8 号) ： 2 0 0 0 年5 月，国务院又转发了外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、 财政部、人民银行等六部委制定的关于大力发展对外承包工程的意见( 国办发 2 0 0 0 3 2 号) ；2 0 0 3 年2 月，建设部发关于培育发展工程总承包和工程项目 管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 3 0 号) ： 2 0 0 4 年1 2 月，建设部发建设工程项目管理试行办法( 建市2 0 0 4 2 0 0 4 2 0 0 号) ； 2 0 0 7 年6 月，建设部发建设工程勘察设计资质管理规定( 建设部令第1 6 0 号) 。 各个法案的颁布在不断完善工程总承包管理体制的同时，也反映出了国家对 于这种项目管理模式的认可以及推行的决心。 1 1 4 我国e p c 工程总承包的问题 我国e p c 工程总承包企业自身能力存在问题。就目前的发展形势看，还缺少 一大批具有国际竞争实力，资本雄厚、人才聚集、科技领先、管理过硬的e p c 工 程总承包企业。我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才 结构还不能满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需 要的精通项目经营和管理，精通商务、外语和法律，具有实际工程经验的复合型 管理人才。阳1 7 山东大学硕士学位论文 利益相关方的毹；王单或者协调工作难以进行。虽然我国设计、施工企业的规模 都很大，其专业能力也很强，以施工为丰体的总承包和以设计为丰体的总承包都 有特色，f u 工程监弹、咨询、设计、施工企业资质条块分割，各自符胖。由于我 国工程建设市场存在比较严格的政策性壁拿，承包企业按照工程专业类别隶属于 不同的行政丰饩；部门，各部门政令又不统一，分开进行市场准入，所以设计、施工 单位之间在工程总承包项目中联合经营，优势瓦补，强强联合也往往难以实现。 资源相对紧张，融资网难。这是我国企业开展工程总承包业务的又一重大难 题。国际上许多项目要求承包商参与融资、前期投入、带资承包。这需要总承包 企业具备很强的融资能力。而我国银行对工程承包企业的信贷额度较低，国家控 制外汇信贷规模，贷款审核时间长、审批程序复杂。在国际工程中，我国承包企 业曾为此丧失了许多承包商机。企业缺乏科学的珲论指导和正确的方法去处理实 际中遇到的资源冲突问题，铃；理上相对粗放。 由以上分析可知，中国的铁路发展速度相当迅猛，国家对于铁路建设工作也 提出了更高的要求，而总承包； ；理作为一种修建铁路的毹；理方式，我们十分有必 要对其进行深入研究。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的 总承包符理是一种合同制度框架，体现了项目参与各方和其他利益相关方之 间权、责、利关系的制度安排，在这种制度框架安排下完成一个完整的项目交易， 主旨是恰当的处理不同利益丰体之间的监督、激励、风险分配等问题。在工程项 目的实施周期内，工程项目建设单位以市场为载体，以契约为纽带，把建设项目 的实施主体集中到工程项目之中，形成了一个动态的、开放的项目组织。总承包 管理就是要制定这个动态的、开放的项目组织的实施框架，明确各个实施丰体在 此框架下的责、权、利，以更好的发挥项目组织的合作适应性以及充分利用有限 的资源。项目中众多的相关方以合同、协议以及其他方式联系在一个项目体系中， 各角色间形成复杂而明确的协作关系，其在不同的阶段对项目起着不同的作用， 山东大学硕士学位论文 暑i i m , m m 一一 一m。皇量 f u 是由于其需求具有矛盾性，必须找到一种对于项目成功最有利的需求矛盾处删 对策。这目u 是本文研究的目的所在。 1 2 2 研究意义 本文的研究意义在于，从国际上来说，总承包项目符理中利益相关方的研究 及需求矛盾处理尚属空白，本文提出了如何识别利益相关方的方法，有助于项t l 的集成符理和风险；f ；理，并且提出了一种需求矛盾处理的方法，而这些关于利益 相关方角色的研究丰富了总承包视角下的项目管理理论。 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 研究内容 本文研究丰要内容包括以下几个方面： ( 1 ) 提炼出总承包管理中，项目利益相关方的识别方法。 所有关于利益相关方的文献都在强调识别利益相关方的重要性，尽管它们提 供了一些例子或者大的原则以识别利益相关方，但是，很少有提出利益相关方识 别模型或针对某个特殊项目的识别利益相关方的具体方法。本文提出了一种具体、 可行的方法来识别利益相关方并清晰表达利益相关方的需求。 ( 2 ) 提出了利益相关方需求矛盾的处理对策。 在工程项目的实施周期内，项目中众多的相关方以合同、协议以及其他方式 联系在一起，他们在不同的阶段对项目起着不同的作用，其需求具有矛盾性，因 此必须找到一种对于项目成功最有利的需求矛盾的处理对策。本文提出了需求矛 盾处理的对策来解决这一问题。 本文的研究框架如图1 - 1 所示： 9 山东大学硕士学位论文 一、，一 k j 法 一 q f d 一 鬻三一 望藿袭霎 鬻7 调研望层次表、5 。一“4 l 。层次表 1 3 2 研究方法 ，一。 一 a n p j 一 ， ， 、一- ! 一 利益相关方和项 目需求影响度排 序 图卜1 研究框架图 访谈与 1 调研 ( 1 ) 文献分析 在查阅基于项目箭理、利益相关方、总承包相关法律法规、工程项目管理模式 等大量中外文献的基础上，通过浏览文献的篇名、目次、摘要、引言、结论以至 正文，对文献内容作调查，对调查所得的情况作分析判断，形成丰题概念。总结 现有研究的关键点及存在的不足，找准本研究的切入视角及拟解决的丰要问题， 建立理论分析框架与研究模型。根据前人己取得的研究成果，在逻辑推理与理论 分析相结合的基础上提出相关假设。 ( 2 ) 实证分析 联系实际，将本文的相关理论应用于实践，在具体的铁路总承包项目中，按照 本文提出的利益相关方的识别以及需求矛盾处理对策进行操作，在需求矛盾处理 方面清晰了方向，得出了令人满意的效果，证明了本文的意义所在。 ( 3 ) k j 法 法，是由日本学者川喜田二郎于1 9 7 0 年提出的一种创造性问题解决思考技 法。具体来说，就是针对某一问题，充分收集各种经验、知识、想法和意见等语 言、文字资料，按其相瓦亲和性归纳整理这些资料，将信息分类，求得统一认识 和协调工作，以利于问题解决的一种方法。刚 1 0 法 名一 一嵫兰 厂 刚 一 一 山东大学硕士学位论文 结合本文需要处理的问题，使用l ( j 法的步骤为： 步骤1 ：将各期望分别记在矗片上。 步骤2 ：为避免重复，将意思内容相同的 片废弃，卡片排列成能够一览的 形式。 步骤3 ：将4 5 张内容意思相近的卡片集中到一起，整理成几个组。 步骤4 ：命名能代表各组内容的名称，记入蓝色 片。 步骤5 ：再将步骤4 的蓝色卡片上的内容意思相近的膏片集中成一组。 步骤6 ：命名能代表步骤5 中各组内容的名称，记入红色 片。 这样，步骤6 中红色卡片的名称为1 次水平，步骤4 中蓝色卡片的名称且u 为2 次水平，步骤3 中原来卡片的内容就是3 次水平的期望。 k j 法的分组示例如图5 1 所示 图5 一lk j 法分组示例 ( 4 ) 质量功能表 质量功能表( q u a l i t yf u n c t i o nd e v e l o p m e n t ，q f d ) ( 见图5 2 ) 是由日本质量 专家赤尾洋二于1 9 6 6 年首次提出的一种面向市场的产品设计与开发的计划过程。 它是一种用于听取顾客声音的系统化方法，能将顾客的愿望恰如其分地翻译成生 产计划、产品设计、制造等各阶段的具体技术要求，达到缩短开发周期、提高质 量、降低成本的目的。q f d 自1 9 7 2 年，首次应用于三菱重工的神户造船j ，并取 山东大学硕士学位论文 得很大的成功后，此项技术得到了国际质量学术界的极大关注。在理论研究不断 深入的同时，q f d 的应用领域也在不断的扩展，在各个领域都有成功的应用。o f d 之父a k a o 认为，q f d 可以看做是由一系列关系组成的网络，通过这网络，客户 需求被转化为产品质量特征，产品的设计则通过客户需求与质量特征之间的关系 被系统地“展开”到产品的每个功能中，最终实现产品的设计目标。瞳州 ( 5 ) 网络层次分析法( a n p 法) 网络层次分析法a n p 是s a a t y 教授于1 9 9 6 年心”在层次分析法a i t p 的基础上提 出来的一种用于多准则决策的方法，弥补了a t t p 的缺陷。在层次分析法a i t p 中，元 素之间是按照层级结构排列的，并假设同层元素之间是相互独立的，而且元素之间 不存在反馈依存关系。但是在现实的复杂问题决策中，这一假设不能得到满足，因 而妨碍了a h p 的应用。网络分析法考虑了不同的层次和同层次元素之间的相互依 存关系，这样元素间的关系实际上形成了网络结构，可以更好的为现实问题做决 策。 s a a t y 对a h p 、a n p 方法及其应用进行过详细闸述，可以看出a n p 同a h p 的 基本思想是一样的，且 j 依据准则对系统元素( 组) 进行两两比较，经综合处理后可以 得出元素( 组) 的相对影响度及可选方案排序。它们可以依据一些明确的或模糊的 准则、因素进行决策制定。a h p 其实就是a n p 的一个特例。 a n p 把系统元素分为控制层与网络层两个部分。控制层包括问题目标与决策准 则，决策准则彼此独立，并可形成分层结构。控制层也可以没有决策准则，仅有目标， 这时目标就是惟一的决策准则。网络层由受控制层支配的元素组成，类似元素组成 元素集，元素之间是相百影响的，形成网络结构( 如图6 1 ) 。对于控制层只有一个 总目标而没有评价准则的情形，则总目标即为惟一评价准则，这种a n p 模型称为单 网络模型，单网络模型是应用最广泛的a n p 模型之一心2 1 ，本文后面应用的就是单网 络模型。 1 2 山东大学硕士学位论文 目标 t i 7 1r1 i 拟i。层 河e m u p 。 i l h e 抛u p 2 i l l jlj jl 1r 1 ，、r - 1 兀一幻兀一c 二麟层 ，歹 陟 r 图6 - 1a n p 模型 单嘲络a n p 模型的计算方法： 1 ) 计算未加权超矩阵 设总目标为g ，网络层有元素集为c 。，c ，其中g 包含元素巴。，巴：，e i n ；， 以总目标g 为准则，以c ，中元素白( ，= 1 ，, ) 为次准则，元素组g 中的元素相对 于p ，的影响度进行比较，即按照卜9 标度构造判断矩阵。 山东大学硕士学位论文 e j r emei2 ，e i e f l e i 2 口- i n 7 归一化特征向量 哩j ( j t ) w , - l ( f ) w 2 ( j 1 ) 玎 右侧的归一化特征向量为元素组c j 中的元素相对于e 的影响度排序向量( 若 c ，中某元素对白没有影响，则其权重分配为0 ) 。同理，可以得到相对于其他元素的 排序向量，这些向量组合得! i i - 个矩阵为： ( _ ，2 ) w i l ( _ ，2 ) w , 2 ( - ，1 )( j 2 ) w i ，z ，甩， 砌， i n w 2 矩阵的列向量代表的是元素巴- e f 2 ，白绝对c ，中元素白一，e j z ，。，铷，的 影响度排序向量。把所有网络层元素的相互影响的排序向量组合起来( 即把所有 m 组合起来) 就得到一个在目标g 下的超矩阵，即未加权超矩阵。 1 4 一2。w。m 聆 ， 心。毗 山东大学硕士学位论文 ：c 2 e 2 2 吃以： p ，l c | t e n 2 e n n n c lc 2 c e 1 1c 1 2 。一e l ，2 e 2 1e 2 2 p 2 ，zz e le 2e n 缈。： 肜。 彤：，形： 形： 。形： 肜删 2 ) 计算加权超矩阵 上述未加权超矩阵w 的子块w o 是列归一化的，但w 却不是列归一化的，为此 以总目标g 为主准则，以元素组c ，u = 1 , 2 ，) 为子准则，其它元素组根据对c ， 的影响两两比较，得到一个归一化的元素组排序向量，其中与，7 无关的元素组对应 的排序向量分量为零。 眨 聆 筋 白色：q e c 山东大学硕士学位论文 c j c 1 c n 归一化特征向量 c 1 以1 cn 以形 将所有元素组排序向量组合起来，得到一个元素组权重矩阵为 a = = 以l1 以1 n 口n i 口n n 把矩阵a 与w 相乘得到列和为l 的加权超矩阵：w 0 = ( 以。m ) 3 ) 计算极限超矩阵 在网络分析中，加权超矩阵需要做一个稳定处理，即求加权超矩阵的极限，求出 极限超矩阵。这个极限值如果收敛，而且惟一，并且各列向量完全相同时，则极限 超矩阵的列向量就代表了所有元素的全局权重向量。应用a n p 的求解计算非常繁 琐，通常都是利用专用的计算机软件求解。 1 6 山东大学硕士学位论文 第2 章相关研究和实施现状 2 1 国内外工程项目管理发展历程及趋势 2 1 。1 工程项目管理发展历程 工程项目篱理的体系最初于2 0 世纪5 0 年代末在美国的工业设备维修中始行， 取得较好的成效。 继后2 0 世纪6 0 年代在其他航天、国防、化工等项目及工程建设中推广应用， 并形成其理论基础，结合建设工程成为一门新兴工程项目管理学科。 2 0 世纪7 0 年代末，随着计算机技术的发展，计算机辅助工程项目符理的实施， 促使工程项目符理进一步提高。 2 0 世纪8 0 年代，由于科学技术与符理学科的迅速发展，各国建设工程与日俱 增，工程项目符理在投资、进度、质量、合同、索赔等方面，更得到纵深提高。 在美国出现“设计一采购一建造”和“合作管理”模式，成效显著。 2 0 世纪9 0 年代，工程项目管理中建设工程风险管理和组织协调得到重视，由 于工程项目管理软件的广泛发展与运用，使工程项目管理水平提高。同时在德国 首创“项目控制”的管理模式，成功地在铁路工程建设中得以应用。1 2 1 世纪起，自i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 版的贯彻，在工程项目管理中的质量管理体系 ( q m s ) 促使工程质量管弹得到更新和提高。而新版f i d i c 合同条件的主导原则是 以项目建设为管理对象，以“业主一工程n - 承包商”体系为规范对象，实施项目 建设的全过程管理，以实现项目建设的管理目标，其中突出工程师的职能。“工程 师”应被理解为受业主委托和授权以相对独立的身份参与承包工程监督和合同管 理的机构、单位或集团，不仅是一种技术职称。 2 1 2 工程项目管理发展趋势 由于建筑科学技术的迅速发展而且建设规模巨大，对建筑工程项目管理的要 求也随之提高。近年来，国外许多工业发达的国家的工程项目管理，无论在水平、 1 7 山东大学硕士学位论文 范围、方法、内容诸方面均都发牛了很大的变化，因而工程项目毹理尚大有发展 的前景。 ( ) 工程项目毹；删水平提高 当前工程建设在规模、结构、技术、王1 ：境等方面变化极大，建筑市场竞争日 趋激烈。参与建设的各方均需提高工程项目丛1 3 ；理水平，增强实力，业丰方与工程 项目毹；理企业同样要适应新的发展趋势。目前国际上采用b o t 、b o o 、b o o t 等方式， 必将设计到复杂的工程项目筒；理。虽然这些融资方式对工程总承包企业提供了新 的竞争机会，显然并非每一个总承包企业都具有能力承担，其中工程项目i 鼍；理水 平是极其重要的因素，提高项目毹；理的水平成为一个新课题。当然业辛、工程项 目箭理企业、工程总承包企业诸方，均需对此进行研究。 ( 二) 工程项目符理的国际化 工程项目筒：理的国际化趋势在世界各国日渐明显，这丰要是因为国际合作项 目越来越多，例如国际工程、国际咨洵业和毹；理业务、国际投资、国际采9 1 句等。 当前不仅大型项目，连中小型项目及其他项目要素( 如参加单位、设备、材料、 管理服务、资金等) 都呈现国际化趋势。这就要求工程项目箭理也走向国际化。 自2 0 世纪9 0 年代以来，国际经济形势发生了很大变化，国际贸易活动成为 国际经济增长的丰要途径。在这种情况下，工程建设市场也反映出显著的国际化 特征。由于欧美国家的工程建设工程相对较少，这些国家的一些大的建设企业都 把目标瞄向了其他国家。向发展中国家提供工程项目管理服务是他们的一个主要 方向。例如，欧美一些国家的一些建设企业把自己的业务定位在国际建设市场， 有的公司其盈利的3 0 一6 0 来自海外工程。 工程项目国际化带来项目管理的闲难，这主要体现在不同文化和经济制度的 背景，由于风俗习惯、法律背景等差异，对项目协调很闲难。而国际惯例就能把 不同文化背景包罗进来。工程项目管理国际惯例通常有： 1 ) 世界银行推行的工业项目研究可行性指南 2 ) 世界银行的采购条件 3 ) 国际咨询工程师联合会颁布的f i d i c 合同条件和相应的招投标程序 4 ) 国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等 山东大学硕士学位论文 ( 三) 工程项目符理内容扩大 由于工程项目符理的规模大和技术水平高，并且要求项目销：理标准、目标达到 更高的水准，工程项目的各参与方，必须提出为确保本部门目标的实现所采取的 有效倚理方法。工程项目鸽；理已不再是传统的、单一的施工阶段质量毹；理，而是 涉及到项目前期投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、立项决策( 项目评 估) 、融资、设计、招标、施工、维修、运营以及评估等多方位、全过程、全寿命 期的综合管理，是复杂的系统工程。是高水平的智力服务型的行业，既可以为建 设单位一业主一方服务，也可以应承包商聘请为其进行施工箭理、成本毹；理等项 工作，还可以为贷款方( 银行) 服务。 欧洲的国际项目管理协会和美国项目管理协会提出，项目符理涉及九大知识领 域：( 1 ) 范围管理( 2 ) 时间管理( 3 ) 成本箭理( 4 ) 人力资源篱理( 5 ) 风险传 理( 6 ) 质量管理( 7 ) 沟通管理( 8 ) 采购管理( 9 ) 综合管理。这九大知识领域 的项目饩；理称为“新项目铃理”。 这是当前国际工程项目管理内容发展的总趋势。业主所委托的工程项目锱；理公 司从项目策划起就参与，直至最终的项目效果的目标实现。 ( 四) 工程项目管理方法更新 由于国际工程建设市场的竞争激烈，促进工程项目管理领域出现一系列的新 方法和管理手段，如“合作管理”方式、“设计一采购一建造”方式、“项目控制” 方式、质量管理体系等在工程项目管理实践中被越来越多的运用。 由于运用新的构思，以人为本、质量第一、顾客至上、可持续发展和环境保 护等，已经成为当今全球在工程项目管理中共同关注的主题。 ( 五) 工程项目管理的作用日益显著 由于建设活动的日趋复杂，工程项目管理的作用越来越明显的体现出来。能 否通过有效的管理使项目的工期、费用以及质量目标实现，已成为建设项目企业 在激烈竞争中取胜的关键。准确的市场分析，熟练的谈判技巧，全面的组织与协 调能力，以及灵活的处理人际关系的能力等在建设项目实施中发挥着越来越重要 的作用。聆1 建设项目的各参与单位，其自身具备的工程项目管理水平，直接反映着工程 1 9 山东大学硕士学位论文 项目对本企业实际收益的高低，能否达到各参与单位的目标期望值。 2 2 国内外工程建设管理模式分析 2 2 1 项目管理服务( p m ) 项日毹；理( p r o j e c tm a n a g e m e n t ，简彩j c p m ) 模式是指由项目业丰聘请一家公 司( 一般为具备相当实力的工程公司、项目管理公司或咨洵公司) 代表业丰进行 整个项目过程进行集成化饩；理，该公司在项目中被称为“项目鸽；理承包商” ( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ，简禾$ p m c ) 。p m c 受业丰的委托，从项目的策 划、定义、设计到竣工投产全过程为业丰提供项目符理服务。p m c 是业丰的延伸， 并与业丰充分合作，帮助业丰在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、 融资方案，以及设计、采购、施工、试运行等整个建设实施过程中有效地控制质 量、进度和费用，实现项目寿命期技术和经济指标最优化。 2 2 2 项目管理承包( p m c p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ) 业丰聘请专业的项目篇；理公司，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程 或若干阶段的篱理和服务。由于p m c 承包商在项目的设计、采购、施工、调试等 阶段的参与程度和职责范围不同，因此p m c 模式具有较大的灵活性。总体而言， p m c 有三种基本应用模式： 业丰选择设计单位、施工承包商、供货商，并与之签订设计合同、施工合同 和供货合同，委托p m c 承包商进行工程项目锊理。在这种模式中，p m c 承包商作为 业主毹；理队伍的延伸，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同 等锊王早| 利控制。这种情况一般称为工程项目毹；理服务，即p m ( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 模式。 业丰与p m c 承包商签订项目管理合同，业主通过指定或招标方式选择设计单 位、施工承包商、供货商( 或其中的部分) ，但不签合同，由p m c 承包商与之分别 签订设计合同、施工合同和供货合同。 业丰与p m c 承包商签订项目管理合同，由p m c 承包商自丰选择施工承包商和 2 0 山东大学硕士学位论文 供货商并签订施工合同和供货合同，f u j 不负责设计工作。在这种模式下，p m c 承包 商通常保证项目费用不超过一定限额( 即总价承包或限额承包) ，并保证按时完工。 国际上流行将项目划分为两个阶段，即前期阶段利实施阶段。项目前期阶段， p m c 承包商的任务是代表业丰对项目前期进行毹；理，包括：项目建设方案的优化； 项目风险的优化符理；审查设计文件，组织完成设计；协助业丰完成政府各环节 审批；提出进口设备、材料清单及其供应商；提出项目实施方案，完成项目投资 估算；编制招标文件，进行资格预审，完成招标、评标等。 项目实施阶段，由中标的承包商负责执行详细设计、建设工作，p m c 承包商在 这个阶段里代表业主负责项目的全部符理协调和监理，直到项目完成。主要工作 包括：编制并发布工程统一规定；设计管理，协调技术条件，确保各承包商之间 的一致性和瓦动性；采购管理；施工管理及协调；同业丰配合进行运营准备，组 织试运营，组织验收：向业主移交项目全部资料等。 p m c 的合同结构是： 2 2 3 工程总承包 ( 1 ) d b b 模式 即设计一招标一建造( d e s i g n b i d b u il d ) 模式。该管理模式在国际上最为通 用，世行、亚行贷款项目及以国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 合同条件为依据的 项目均采用这种模式。最突出的特点是强调工程项目的实施必须按照设计一招标一 建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。在d b b 模式中， 参与项目的主要三方是业主、建筑n 工程师、承包商。 2 l 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) b t 模式 b t 是b u l i t ( 建设) 和t r a n s f e r ( 转让) 两个英文单词第一个字母的缩写。 b t 的基本含义是：由项目( 一般为市政、公路等建设) 所在国的政府或所属机构( 简 称业丰) 为项目的建设提供一种特许权l 办议作为项目融资的依据，同项目的投资 者和经营者或其组成的项目公司( 即项目投资建设方，简称b t 方) 签订合同，在 合同规定的一段时间内，由项目公司安排融资、