（工商管理专业论文）hb省工商所长能力素质模型构建研究.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘要摘要 工商所长作为基层工商行政管理的第一责任人，其能力素质高低直接影响本地 区市场经济秩序的管理水平。目前，针对工商所长的能力素质的专门研究比较少， 尤其缺乏定量研究。因此，从理论和实践的结合上，系统研究工商所长能力素质， 建立工商所长能力模型对于提升工商所长行政执法的政策水平具有重要的现实意 义。 本文运用文献研究、 问卷调查等方法系统研究了hb省工商所长的能力素质特征， 构建了工商所长能力素质模型。首先，本文在查阅大量国内外公务员能力素质文献 研究基础上，通过半结构访谈和专家小组讨论法提炼出工商所长十六特征能力素质。 然后，以 hb 省部分县级工商系统领导干部为对象，通过问卷调查对所提炼的能力素 质特征重要性程度进行实证检验，并运用“素质洋葱模型”理论构建了工商所长能 力三层次素质模型。其中,包括政策理解和把握能力、政治理论自修能力等十项特征 的知识技能层；包括依法行政的意识与理解等三项特征的社会角色与自我形象层； 包括强烈的事业心和责任感等三项特征的个性动机层。最后，以能力素质模型为基 础，针对工商所长能力素质提升提出了对策建议。 本研究探索性地提出了工商所长的能力素质标准，为基层工商人事管理工作提 供了决策参考，对于工商所长能力建设有很强的实践意义。 关键词：关键词：工商所长能力素质模型问卷调查 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract the director of administrative office for industry and commerce (hereinafter referred to as daoic) is the first primary responsibility personnel for local administration for industry and commerce. the level of their personal competence will directly affect the quality of the market economic order in the region. currently, research about the quality standards of the capacity for daoic is rare; especially lack of specialized quantitative research. therefore, there is an important practical significance research about the system of daoic theoretically and practically, and establish the competency standards, with the purpose to upgrade the level of industrial policy implementation. the thesis applied literature research, questionnaires and other methods, studies the ability and quality characteristics of daoic of the hb provincial system established the competence model for daoic. firstly, according to a large number of domestic and international literature review and through semi-structured interviews and expert group discussion method, it summarized sixteen competence characteristics ofdaoic. then, the daoic of the county level cadres in hb province is selected as the target group for the questionnaire survey, to identify the importance of the refining ability and quality characteristics for the empirical test, and by applying the quality of the onion model theory, the three-level model of the daoics ability and quality is built. the model includes the knowledge and skills level that consist of ten characteristics of self-study ability, such as ability to understand and grasp the policy, political theory; the social roles and self-image layer that including three characteristics such as the awareness and understanding of administrative law; and personality motivation level that including a strongsenseofprofessionalismandaccountability.finally,suggestionsand recommendations are proposed based on the competence model. this study explores and proposed the quality standards of the ability necessary for the daoic, provide a business decision-making guidelines for personnel management at the front level, and it also has a strong practical significance for the capacity-building of the daoic. keywords: director of administrative office for industry and commerce, competency model, questionnaire survey 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。文中除已经标明引用的内容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：年月日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 。 (请在以上方框内打 “ ” ) 学位论文作者签名：指导教师签名： 日期:年月日日期:年月日 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1绪论绪论 1.1研究背景研究背景 工商行政管理部门是政府主管市场监督管理和有关行政执法工作的行政机构， 随 着我国改革开放的进一步深入和经济市场化程度的逐步提高，市场竞争环境发生了 深刻变化，一方面生产力得到快速发展，物质极大丰富，但同时也有少部分市场经 营者为了谋取更大经济利益，使用一些不正当竞争和侵害消费者权益行为，而且所 采用的违法手段更加隐蔽，这些都给工商行政管理部门的工作带来新的挑战，面临 的任务更加繁重。 工商行政管理所（以下简称“工商所” ）是区、县（含县级市）工商行政管理局 （以下简称“县级工商局” ）的派出机构，全面履行辖区（一般为街道、乡镇）内的 工商行政管理工作，履行职能过程中与各类公司、合伙企业、个体户等市场主体和 消费者面对面直接接触。工商所是整个工商系统的最基层单位，处于维护社会主义 市场经济秩序、服务科学发展、促进社会和谐稳定的第一线，是工商部门履行法定 职能的堡垒和实现高效服务、科学监管的主要平台，也是展示工商干部文明形象的 重要窗口。工商行政管理所所长（以下简称“工商所长” ）作为工商所的的具体负责 人，在贯彻落实上级方针政策措施，推动业务不断创新发展的具体实践中，担负着 组织实施的重要角色，可以说既是领导者又是执行者，发挥着承上启下的关键作用。 所长的能力素质直接关系到工作目标的实现完成和上级交办的各项任务有效落实， 这些都对工商所长的能力素质提出了更高要求，工商所长既应是讲政治、讲正气、 守纪律的带头人，又应是工作能力强、专业知识精、工作作风硬的领军人物，还要 能够激发带动全所同志共同朝着目标努力奋进。 目前的工商所长大多数都是从基层一线一步一步成长起来的，年龄结构普遍偏 大，只有少部分同志受过正规的高等学校教育，大部分都是在工作以后通过函授、 电大等方式取得了高等教育文凭。工作任务繁重客观上阻碍了同志们在业余时间去 主动学习，再由于基层各方面环境资源条件约束，工商所长得到教育培训的机会很 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 少，领导管理能力主要来源于个人多年工作经验的累积，具有科学管理知识的干部 不多。可以说工商所长目前的能力素质情况与现实工作需要还存在着不小差距，国 家工商行政管理总局和地方各级工商行政管理部门也清醒地认识到这一点，不少地 方工商部门积极开展岗位练兵、岗位轮训，有条件的部门还依托网络开办了远程教 育平台，希望通过这些方式来提高工商所长的能力素质。 1.2研究意义研究意义 当前各级工商部门都充分认识到了工商所长能力素质对于工商所工作的意义， 也希望采取各种途径提高工商所长能力素质，但是在实际操作实施过程中也遇到了 不少问题。主要有这么几点：基层职能转型时期下的工商所长必需具备哪些能力素 质，也就是能力素质标准问题；如何衡量个人的能力素质水平与标准的差距，这就 需要有相应的能力素质测评手段；上级工商机关应该采取哪些有效措施来提升工商 所长群体的整体能力素质。这三点至关重要，其中第一点是后面两点的基础，后面 两点是第一点的延伸，所以首先必需解决能力素质标准这个关键问题。 本研究旨在构建一套适合工商所长岗位实际情况的能力素质标准，模型的各项 能力素质特征能够比较好的解释为什么有些工商所长能够取得优秀工作绩效，能够 为其他工商所长提升能力素质提供方向和目标。模型的提出能够为上级工商机关在 制订有关工商所长的人事政策，如选拔任用、绩效考核、教育培训时提供理论参考， 为提升工商所长群体的整体能力素质水平具有导向性作用。由于工商所长的岗位特 性与其他一些行政部门的基层派出机构有许多相似之处，本模型对于其他部门站所 队的基层负责人同样有比较强的借鉴意义。 1.3研究方法和技术路线研究方法和技术路线 本论文主要采用以下研究方法进行研究： 文献分析法：主要通过查阅大量国内外专家学者有关管理者、公务员、领导干 部能力素质研究的专著、论文、政府文件等文献资料，特别是近年来国内各省市地 方政府出台的各类公务员能力标准正式文件。 半结构访谈：通过对工商所长应具有的能力素质最有直接感受、最有发言权的 相关人员按照一个粗线条式的访谈提纲而进行非正式的访谈。访谈过程中根据访谈 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 时的实际情况灵活地做出必要的调整，至于提问的方式和顺序、访谈对象回答的方 式、访谈记录的方式和访谈的时间、地点等没有具体的要求。 专家小组讨论：根据规定的原则选定一定数量的专家，按照一定的方式组织专 家会议，通过互相启发，共同探讨，充分发挥专家集体的智能结构效应，对工商所 长应具备的能力素质特征充分讨论并形成结果。在选取专家过程中尽量避免选取相 互认识的或有上下级关系的专家。 问卷调查法：通过由一系列比较明了的问题构成的调查表收集资料以测量对制 订的工商所长能力素质特征重要性的认同程度，问卷调查对象包括县级工商机关正、 副职，人事部门负责人、工商所正、副所长、所内一般工作人员六类人员，问卷每 个题项提供六个不同等级的重要性选择。 本文的技术路线如图 1-1 所示： 通过文献研究形成基层 政府部门管理者的能力 素质特征集合 通过资料分析法进行工 商所长岗位工作分析 问卷回收与数据分析， 构建能力素质模型 工商所长能力素质提升 对策建议 利用半结构访谈、专家 小组讨论方法提炼工商 所长能力素质特征 通过问卷调查方式检验 工商所长能力素质特征 图 1-1 本研究的技术路线 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 （1）通过对国内外能力素质理论研究、人事部和各省市有关公务员能力标准的 文件资料的文献回顾，针对岗位特性归纳汇总了基层政府部门管理者通用能力素质 特征。 （2）通过资料分析法分析工商行政管理组织职能、体制和工商所长岗位工作职 责，全面反映工商所长工作实际。 （3）通过半结构访谈、专家小组讨论结合工商所长实际工作从基层政府部门管 理者通用能力素质特征集合中提炼出工商所长能力素质特征。 （4）通过问卷调查法检验各项工商所长能力素质特征。调查对象为某省工商系 统县级工商机关正、副职，人事部门负责人、工商所正、副所长、所内一般工作人 员六类。 （5）通过问卷回收与数据分析，运用“素质洋葱模型”构建工商所长能力素质 模型。 （6）以能力素质模型为基础，针对工商所长能力素质提升提出了对策建议。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 2文献综述文献综述 本章通过国内外有关能力素质的文献研究归纳汇总得到基层政府部门管理者通 用能力素质。能力素质也称“胜任素质” 、 “胜任力” ，英文常以 competence 或 competency 表示，起源可以追溯到 20 世纪初，泰勒（1912）在科学管理研究过程中 针对“时间-动作研究”时就已经开始。随后二十世纪六、七十年代能力素质研究开 始兴起，之后发展非常迅猛。它彻底改变了人们以智力作为个人能力评价标准的习 惯。至今的几十年中众多专家学者进行了大量的理论研究，并成功地应用于实践当 中。欧美发达国家企业抢先将能力素质模型引入企业管理中，帮助自身寻找到那些 能够产生优秀绩效的员工，成为了第一批受益者。从此世界各地包括公共管理部门 在内的各个行业对该模型产生了浓厚的兴趣，相继将能力素质模型应用于人力资源 管理的招聘选拔、绩效考核、培训开发等领域。 可以说，能力素质模型理论已经成为人力资源管理科学的基础理论之一，是现 代人力资源管理的新起点。一般认为，能力素质模型主要特征表现在三个方面：一 是它体现在实际工作具体行为当中，与工作绩效联系紧密，具有高度相关性；二是 它能够从能力素质角度有效解释绩效优劣、高低的差异性；三是它是各种特征的集 合，不再仅仅是知识、技能等显性特征的简单组合，还包括社会角色、自我概念、 特质和动机等隐性个体特质。 2.1能力素质的基本概念能力素质的基本概念 哈佛大学著名教授、 心理学家戴维麦克里兰 （david mcclelland） 1973 年在 美 国心理学家杂志上发表文章指出能力素质是能将某一工作中有卓越成就者与普通 者区分开来的个人的深层次特征，它可以是动机、特质、自我概念、态度或价值观、 某领域知识、认知或行为技能等任何可以被可靠测量或计数的并且能显著区分优秀 与一般绩效的个体特征1。 此后，人们从各学科各领域开始针对能力素质展开了大量的理论、实证研究， 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 取得了丰硕的研究成果，在实践环节也取得了可喜的成绩。对于能力素质的概念及 其内涵在学术界还存有争议，主要分为两种观点：特征观和行为观。 美国学者普遍倾向于前者，认为能力素质是个体内在的个性特质，麦克里兰 （1973）也同意这种观点，提出了“素质冰山模型” ，模型由低到高分别为动机、特 质、自我概念、知识和技能，如图2-1所示，其中知识和技能是外在的、显性的，而 自我概念、特质和动机则是隐藏的、内在的部分，他们都与特定工作情境下绩效高 低有很强的因果关系。 mcclonnell(2001)也认为，competence是指个体履行工作职责 和取得绩效的能力2。 技能 知识 自我概念 特质 动机 表面的潜在的 外显的 内隐的 图2-1 素质冰山模型 英国学者普遍认可后者，williams(1998)认为胜任特征是“保证一个人胜任工作 的、外显行为的维度（dimension） ” ，比如， “努力取得结果” 、 “深刻理解” 和“对 他人的观点敏感”等3。woddruff(1991)也认为能力素质是人们履行工作职责时的行 为表现4。能力素质特征就是一定工作情境下对知识、技能、态度、动机等的实际运 用，具体表现出来的行为方式。 能力素质概念是上世纪末引入到国内的并很快出现了研究热潮。国内学者也对 能力素质概念提出了自己的观点，仲理峰、时勘（2003）就认为胜任特征是能把某 职位中表现优异者和表现平平者区别开来的个体潜在的、较为持久的行为特征 （behavioral characteristics）。这些特征可以是认知的、意志的、态度的、情感的、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 动力的或倾向性的等等5。 本文在比较国内外专家学者的研究基础上，认为能力素质是指动机、自我概念、 社会角色、态度、价值观、知识、技能等能够可靠测量并可以把高绩效员工与一般 绩效员工区分开来的任何个体特征，还认为能力素质有以下几项特点： （1）能力素质高低能够解释工作绩效水平高低，并对未来的工作绩效有很强的 预见性； （2）个人的能力素质高低都是能够在实践中通过各种工作行为表现出来的，这 些工作行为是可以进行定性或定量描述的，工作行为本身就是个人在实践中能力素 质各项特征的应用； （3）针对工作本身的能力素质只与工作绩效紧密联系，不作用于个人的其他方 面，它是与实际特定环境相适应的； （4）能力素质特征和程度不是固定的，而是随着工作环境的改变而变化的，所 以必须动态进行维护。 2.2国内外管理者能力素质研究国内外管理者能力素质研究 由于管理者对于组织发展具有重要意义，国内外学者开展了大量的管理者能力 素质研究。 meber咨询公司为甄选美国的国外服务机构的信息官开发出来的胜任力模 型，包含三种核心胜任力：跨文化的人际敏感性；人的积极期望；快速进入当地的 政治网络。boyatzis(1982)提出有效绩效模型，评价了12个组织41个不同管理岗位 2000人的21个特征，该模型认为要取得良好绩效，管理人员需要具备6个方面的胜任 力：目标和行动管理、领导、人力资源管理、指导下级技能、特殊知识、自我控制 6。 spencer(1993)根据行为事件访谈法结合多年的研究积累提出了14项通用的管理者胜 任力特征包括影响力、成就欲、团队协作、分析性思维，主动性、发展他人、自信、 指挥、信息寻求、团队领导、概念性思维、权限意识、公关、技术专长 7。 bray 等根据评价中心技术，在 at然后分析了本研究的理论意义和实际功用，并对与本 研究有关的概念进行了解释说明。在论文的实证研究部分，通过对中国局级和处级 干部领导能力及有关特质构成因素的研究得出以下结论:中国局处级干部领导能力及 有关特质构成因素为决策能力、组织能力、协调能力、识人用人能力、激励能力、 创新能力、语言表达能力、发现问题分析问题能力、应变能力、预见能力、判断能 力、自知之明、学习新知识的能力、自信心、事业心、责任心、进取心、条理性、 宽容性和效率感15。 王登峰、崔红（2006）在系统总结基于能力素质的公务员管理在国内外的研究 与应用情况，运用深度访谈和问卷调查及探索性和验证性因素分析等方法对基层党 政领导干部的胜任特征开展了系统的研究。 通过对近 6000 名副科到正厅级干部的访 谈、问卷调查和统计分析,构建了中国党政领导干部的胜任特征模型，该胜任特征模 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 型由七个维度(包含 21 个因素) 以及合并形成的三个大维度构成16,如表 2-1 所示。 主要包括：管理能力：政治素质、领导能力、以人为本；人际能力：协调能力、 自我约束；自律能力：学习能力、工作能力。与西方公共部门管理者相比，我国 基层党政领导干部在个人道德修养方面更为全面，但在处理实际业务工作方面的能 力有所忽视。 表2-1 党政领导干部胜任特征模型 大维度维度因素 管理能力 政治素质 忠诚可靠 守法负责 领导能力 开拓创新 指挥控制 激励带动 以人为本 民主宽容 坚定亲和 耐心细致 人际能力 协调能力 统筹协调 应变能力 自我约束 利他周到 自律信任 坚持原则 慎重严谨 自律能力 学习能力 学习钻研 依法行政 工作能力 思路清晰 合作沟通 热情敬业 主动务实 策划宣传 郑学宝、孙健敏（2006）采用行为事件访谈和问卷调查法为主,结合半结构化访 谈、专家小组座谈法,四法合参,互为补充,互相印证,以广东省县级党政主要领导为研 究对象,构建了县级党政领导正职的胜任力模型17。 该胜任力模型共包括知识、 能力、 素质、个性特征 4 个维度和 45 个要素,每个维度又可分为一般和关键两个维度，如表 2-2 所示，知识维度包括基础知识、关键知识、专业知识三个亚维度；能力包括基本 能力、关键能力两个亚维度；素质包括思想政治素质、道德素质、身心素质三个亚 维度；个性特征包括基本个性和关键个性两个亚维度。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 赵国祥等（2003）通过问卷调查方式对处级党政干部领导能力进行了实证研究， 提出了 7 种必备的领导能力：沟通能力、创新能力、组织协调能力、自律能力、选 才用才能力、综合决策能力、应变能力等，并认为在领导活动中，综合决策能力是 核心、组织协调能力是保证，沟通能力、选才用才能力、自律能力、应变能力是支 撑，创新能力是发展的源泉18。 表 2-2 县级党政领导干部正职胜任力模型 维度要素 知识 基础知识 政治理论 人文与社会学知识 科技知识 哲学与历史知识 关键知识 行政管理理论 管理工作经历 政策法规常识 专业知识与岗位有关的专业知识 能力 基本能力 语言表达恩能够力 文字表达能力 人际沟通能力 组织协调恩能够力 关键能力 激励下属与建设团队能力 知人善任能力 学习力 科学思维能力 战略思维能力 形式预测与抢抓机遇促发展恩能够力 计划能力 决策能力 解决实际问题能力 发展当地经济能力 应对复杂局面能力 岗位与环境适应能力 变革与创新能力 举一反三与融会贯通能力 素质思想政治素质 一般 政治信仰坚定 自律性 责任心 公平公正性 奉献与牺牲精神 关键 大局意识 为公众服务意识 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 (续上表) 思想政治素质关键 优政意识 成就动机与愿景视野 道德素质 一般 诚信度 自我反省力 关键宽人度量与宽容心 身心素质 情绪稳定性与自控能力 身体健康且经历充沛 个性特征 基本个性乐观自信且富有激情 关键个性 宜人性与亲和力 竞争意识 合作精神 此后，一些地方政府如广州、重庆等省市也结合本地实际情况提出了针对党政 领导干部和公务员的通用能力标准。 重庆市人事局在借鉴国家公务员通用能力标准框架基础上，结合本市实际情况 制定了重庆市处级及其以下公务员能力标准(试行) ，标准提出处级及其以下公务 员应具备政治鉴别能力、依法行政能力、业务技术能力、调查研究能力、公共服务 能力、沟通协调能力、语言文字能力、学习实践能力、开拓创新、心理调适能力， 正职领导职务公务员还需具备组织管理能力、计划统筹能力、激励示范能力；副职 领导职务公务员还需具备组织执行能力、参谋辅助能力。 上海市人事局公共行政与人力资源研究所(2004)在参考和借鉴发达国家公务员 能力建设先进经验的基础上，结合我国国情和上海实际制定了上海市国家公务员 能力素质标准研究 ， 如表 2-3 所示。 其中按照公务员行政等级划分为基层行政人员、 中层行政人员、高层行政人员，设计建立了三级指标体系，一级指标包括思考能力、 行动能力、管理能力、工作态度四项。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 表2-3 上海市国家公务员能力素质标准 对象指标 基层行政人员 （科级以下） 中层行政人员 （正副处级） 高层行政人员 （副局级） 一级指标二级指标三级指标二级指标三级指标二级指标三级指标 思考能力 岗位知识 理解能力 想象能力 略 职务知识 分析能力 创新能力 略 职务见识 洞察能力 战略思维能力 略 行动能力 执行能力 学习能力 表达能力 信息处理能力 略 实行能力 研究能力 国际交流能力 判断能力 略 决策能力 研究能力 国际交流能力 略 管理能力 组织活动能力 沟通协调能力 略 团队建设能力 指导培养能力 时间管理能力 略 监督能力 评估能力 略 工作态度 责任心 积极性 纪律性 协调性 略 责任感 价值观 成本意识 略 使命感 市民观念 略 湖北省政府（2009）组织专家开展了湖北省行政机关公务员通用能力席位标准 研究工作，以“八种能力”为依据，参考了国内外的公务员能力标准体系，制定了 湖北省省直机关公务员通用能力席位标准（试行） 。其中，针对各部门厅、处、 科级公务员能力席位提出了基础能力、政治与行政能力 2 个维度，学习能力、调查 研究能力、心理调适能力、表达能力、政治与形势鉴别能力、科学决策能力、依法 行政能力等 12 项通用能力指标，如表 2-4 所示，按照行政级别分别给出了不同的指 标标准。这个能力席位标准的对象主要是省直机关的公务员，其工作性质和特点与 基层政府部门公务员的区别较大，我们不能将其照搬应用于基层公务员领导。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 表2-4 湖北省省政府部门公务员通用能力席位标准 一、基础能力二、政治与行政能力 职级 能级 厅 级 处 级 科 级 科 办 厅级处级科级科办 1.学习 能力 i 级 ii 级 iii 级 级 核心指标核心指标核心指标核心指标 2. 调 查 研 究能力 i 级 ii 级 iii 级 级 5.政治与形 势鉴别能力 5.政治鉴别 能力 5.工作执行 能力 5.工作执行 能力 6.科学决策 能力 6.组织管理 能力 6.服务基层 能力 6.服务基层 能力 7.依法行政能 力 7.依法行政 能力 7.依法行政 能力 7.自我规范 与约束能力 3.心理调 适能力 i 级 ii 级 iii 级 级 常规指标常规指标常规指标常规指标 4.表达 能力 i 级 ii 级 iii 级 级 8.公共危机 管理能力 8.参谋与策划 能力 8.政治识别 能力 8.政治认知 能力 9.廉洁从政 能力 9.管理创新 能力 9.应急能力 9.依法行政 能力 10.创新能力 10.应急管理能 力 10.团队协作 能力 10.依法行政 能力 11.公共服务 能力 11.公共服务 能力 11.工作创新 能力 11.工作创新 能力 12.战略性团 队建设能力 12.廉洁从政 能力 12.自我规范 与约束能力 12.应变能力 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 2.4基层政府部门管理者通用能力素质基层政府部门管理者通用能力素质 通过上述能力素质研究文献的查索，可以看出国内外近期文献中几乎都是按照公 务员职位等级层次区别制定给出的不同的能力素质特征集合，这符合能力素质特征 与工作情境高度相关的特点，不同岗位人员能力素质要求不一样的基本原则，还可 以看到职位等次越高者其必需的能力素质特征越丰富，职位等次较低者其必须的能 力素质特征相对集中，同时职位等次越高对其管理能力素质的要求开始高于对其专 门业务能力素质的要求，这都是符合实际情况的。 同时也可以看到制定的公务员能力素质标准林林总总，能力素质特征也非常繁 多，但真正适应基层工商所长岗位并不能简单地拿过来。其中有不少研究对象是针 对高层级公务员的，在我国来说就是针对厅局（司）级以上至少处级以上公务员的， 还有一些研究对象针对较低层级公务员的主要是针对“大机关”如中央国家机关部 委或省直机关处室的一般机关工作人员，研究基层政府部门管理者的较少。 表 2-5 基层政府部门管理者通用能力素质特征 责任心使命感积极性 价值取向纪律性协作性 乐观自信亲和力 竞争意识合作精神职业道德观念 依法行政能力政治与形势识别能力科学决策能力 工作执行能力参谋与策划能力应急管理能力 廉洁从政能力沟通协调能力工作创新能力 应变能力公共服务能力团队建设能力学习能力 政治理论哲学知识法律知识 公文理论知识信息技术知识 基层政府部门管理者经常被人们称之为“兵头将尾” ，非常贴切，充分反映了他 们集“兵”和“将”两种身份于一身的特性，既要有站在全局看问题的高度又要具 备落实任务的实际本领，基于基层政府部门管理者这个岗位特性我们对前面国内外 公务员能力素质文献研究进行了归纳，如表 2-5 所示。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 17 3工商所长管理职能及岗位职责工商所长管理职能及岗位职责 本章通过对工商所长岗位工作内容、工作任务、职责权限、考核标准等多方面 进行分析研究，结合上一章中归纳汇总的基层政府部门管理者通用能力素质，提炼 出工商所长能力素质特征。 工商所长作为工商所的主要负责人，对其岗位相关内容的分析不能脱离工商行 政管理职能定位和工商所这个机构本身特点，我们从工商行政管理体制、工商行政 管理职能和工商所长岗位职能三方面对工商所进行分析，接着再阐述工商所长的工 作任务、工作权限、工作职责以及考核标准等方面情况。在本章中所研究分析的内 容基础资料比较丰富，很多都是以法律法规、规章制度形式存在的文本，非常容易 就能够完整获取，考虑到信息来源真实有效和获取效率，下面主要通过资料分析法 进行分析。 3.1工商行政管理体制工商行政管理体制 根据国务院关于机构设置的通知 （国发200811 号） 、 国务院办公厅关于印 发国家工商行政管理总局主要职责内设机构和人员编制规定的通知 （国办发 200888 号）等文件精神，明确了工商行政管理部门是政府主管市场监督管理和有 关行政执法工作的机构，承担维护经济秩序，营造公平竞争的市场环境职责。 国家设立国家工商行政管理总局（正部级） ，为国务院直属机构。省级人民政府 设立省级工商行政管理局，为省政府直属机构；地（市）和县（市）工商行政管理 局为上一级工商行政管理局的直属机构；工商行政管理所为县（市、区）工商行政 管理局（分局）的派出机构，如图 3-1 所示。在编制管理方面，省级工商行政管理局 的编制及领导职数，由省级机构编制管理部门核定和管理；地、市、县工商行政管 理局（包括工商所）的编制及领导职数，由省级机构编制管理部门会同省级工商行 政管理局统一核定和管理。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 18 图3-1 县级工商局组织架构 干部管理方面，省级工商行政管理局正、副局长仍按现行办法实行国家工商行 政管理总局党组和地方党委双重管理，以地方为主；地、市、县工商行政管理局正、 副局长，经征求地方党委意见后，由上一级工商行政管理局党组织做出决定并办理 任免手续。 图3-2 工商所组织架构 工商所由县级工商局根据地方经济发展需要书面报省工商局批准后设立，其人员编 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 19 制、经费开支、干部管理和业务工作由县级工商局统一领导、统一管理。工商所根 据当地经济发展状况设立综合室、办事大厅、市场监管队、经济检查中队等内设机 构。工商所一般设所长岗、副所长岗、综合事务岗、窗口服务岗、市场监督岗、法 制员岗、执法办案岗和纪检监察员岗，组织架构如图 3-2 所示 3.2工商行政管理职能工商行政管理职能 工商行政管理是国家为达到干预市场、促进资源优化配置目的，依法对经营者 及其市场经济活动所进行的监督管理和行政执法活动。工商行政管理的主体是国家， 在现实生活中是由国家授权的各级工商行政管理机构；工商行政管理的目标是优化 资源配置；工商行政管理的客体对象是经营者及其市场经济活动；工商行政管理的 依据是法律法规；工商行政管理的范围和领域是市场；工商行政管理对市场干预的 基本手段是监督管理和行政执法。以上构成了工商行政管理的基本框架。这个整体 框架也就界定了工商行政管理部门必须具有的管理职能。 工商行政管理职能从对象、范围、内容、作用等方面来看，大致可概括为： （1）市场准入职能，它可以看成是工商行政管理机关管理大市场过程中的事前 监督。主要表现在以下几个方面：一是归口管理经营者主体经营资格，主要在明确 主体资格准则的原则下强制注册登记；二是引导经营者主体变更，例如鼓励、限制 或禁止对企业兼并，合理控制企业集团的发展，鼓励个体私营经济的发展，规范国 有企业改制等等相关变更活动；三是监督管理市场主题的经营行为，例如打击假冒 伪劣商品，取缔无照经营，处罚盗用冒用注册商标等不规范经济行为。 （2）监管职能。监督管理是工商部门的一项主要职能，其监督范围包括对经营 者主体资格的监督，经营者市场交易行为的监督，对使用商标情况、广告发布信息 的监管，以及对直销行为监督。所使用的主要手段有：监控、规范、年检、专项治 理、处罚等。对市场经济主体经济行为的规范，可以说是工商行政管理机关管理社 会主义大市场的事中监督。 （3）执法职能。执法职能是指工商行政管理机关代表国家，依据法律法规，对 市场主体交易和竞争中的违法行为进行查处。它可以看成是工商行政管理机关管理 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 20 社会主义大市场过程中的事后监督。 （4）保护职能。保护职能是指工商行政管理机关在市场经济中，通过保护生产 者、经营者和消费者的合法权益，来达到维护市场经济秩序的目的，合法权益能否 得到有效保护也是检验一个国家一个地区市场经济秩序好坏的重要标准之一。 工商所为县级工商部门的派出机构， 在国家法律法规及规范性文件授权下开 展工作，工作内容主要分为以下几个方面： （1）个体工商户登记和各类市场主体准入管理。个体工商户登记是指受上级工 商机关委托办理辖区内个体工商户开业、变更、歇业登记。各类市场主体的准入管 理是指受上级工商机关委托办理辖区内个体工商户验照和企业年检初审；及时发现 和查处违反市场主体准入秩序的各类违法行为，以及可以由工商所处理的其他日常 问题。 （2）市场经济活动的监督管理。集市贸易活动监督管理，发现和查处各类违法 交易行为，净化集贸市场交易环境；企业合同行为监督管理，监督检查企业合同的 订立、履行情况，评估企业的合同信用状况；调解企业合同纠纷；查处合同违法行 为；商标监督管理，指导企业及时申请商标注册，正确使用商标；监督检查企业商 标使用情况，纠正不规范的商标行为；广告监督管理，规范经营者的户外广告行为， 对经营者设置、张贴、散发户外广告行为实施登记管理；对各类广告行为的监督检 查，纠正不规范的广告行为；查处虚假违法广告行为；商品交易市场监督管理，对 市场开办者、进场经营者以及商品的市场主体准入、商品准入、交易行为、市场载 体的监督管理，依法查处各类违法违规市场行为；流通领域商品质量监督管理，通 过市场巡查、质量抽检等手段保证流通领域的商品质量安全；流通环节食品安全监 督管理，确认食品生产经营资格；监督流通环节食品质量。监督和查处食品经营违 法行为；处置重大食品安全事故；处理食品消费纠纷。 （3）维护消费者合法权益。依托 12315 热线平台及其他各类渠道，受理消费者 各类申、投诉，依据消费者权益保护的法律法规开展有关服务领域消费维权工作； 通过各种方式向消费者发出各类消费提示、警示信息，公开侵犯消费者权益的典型 事件；向辖区消费者宣传消费者权益保护知识。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 21 （4）服务本行政区域经济社会发展，维护社会和谐稳定。根据上级机关和当地 党委政府要求，在法律法规范围内，充分发挥职能特点，促进本区域经济社会又好 又快发展。按照当地社会治安综合治理整体要求，配合做好各项维稳工作，共同维 护社会和谐稳定。 （5）法律、法规、规章及规范性文件规定的其他职责和上级交办的其他事项。 3.3工商所长岗位职责工商所长岗位职责 工商所长作为基层工商部门负责人，主持工商所全面工作，对上级工商行政管 理部门也就是县级工商局负责，同时扮演“领导者、执行者”双重角色，在实际工 作中，工商所长在履行法定职责同时还需要担负起内部协调员和外部联络员的角色， 客观上为本所的业务工作开展营造更加融洽的内部环境和良好的外部环境。在部分 工作场景下例如查办重特大假冒伪劣案件、执行重要专项行动、捣毁顽固黑窝点， 工商所长必须身先士卒，发挥既是组织领导者也是冲在第一线的中坚力量的核心作 用。其主要承担以下工作任务： （1）制定全所年度工作计划和绩效考核方案，合理调配各项资源，充分调动全 所人员工作积极性，组织、监督、检查各项工作年度目标任务落实情况。 （2）制订并带头执行各项规章制度，切实加强内部管理和党风廉政建设，全面 贯彻落实行政执法岗位责任制、行政执法评议考核制、行政执法责任追究制，严防 违法违纪情况发生。 （3）定期组织并带领全所工作人员开展工商行政管理法律法规、政治理论和执 法技能学习，联系实际工作举行案例分析，按照建立学习型机关要求不断提高干部 职工的整体理论素质和实际工作技能。 （4）主动接受当地党委政府的领导，积极争取地方领导支持，密切配合相关部 门工作，积极服务“三农” 、服务市场主体、服务地方经济发展，维护社会和谐稳定。 结合工商所长工作任务内容，我们从业务工作、管理工作两个方面对其工作职 责内容进行了整理，共列举了 10 项主要工作职责。其中，对应每项工作职责工商所 长所具有的管理权限有所不同，考核主体和标准也有区别。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 22 表 3-1 工商所长岗位工作分析表 基本 情况 基本 情况 岗位名称工商所长行政级别副科级 机构性质派出机构隶属机关县级工商局 内设机构 服务发展综合室、 市场监管执法队、 消费维权工作站 所员人数10-30 人（含副所长 1-2 名） 岗位 权限 描述 岗位 权限 描述 由区县工商局党委（组）委派，主持工商所全面工作。对业务工作拥有组织领导权，对所内日常 事务、人员岗位调配拥有决定权，对所内组织架构设计和人员晋升提拔具有建议权，对财务支出 具有审核权。对本所全部工作承担直接责任或领导责任。 考核 对象 考核 对象 考核对象包括县级工商局、当地党委政府、市场主体代表、消费者代表、全体所员，其中以县级 工商局为主。 岗位 业务 工作 职责 岗位 业务 工作 职责 工作职责考核对象考核标准 1. 领导全所积极履行法律、法规、规章及规范性文件 规定职责 县级工商局、市场 主体代表、消费者 代表 市场交易规范程 度、消费者满意 度 2. 完成年度工作目标责任制所制定的工作任务县级工商局年度考评结果 3. 依法实施上级机关统一部署的各类专项行动，处置 涉及本所的突发事件 县级工商局及时性、有效性 4. 创新业务工作机制、手段、方法县级工商局 工作效率、效果 提升情况 5. 充分发挥职能特点，服务本区域经济社会发展地方党委政府满意度 岗位 管理 工作 职责 岗位 管理 工作 职责 6.指导培养下属，紧密团结全所人员全体所员 所员适岗程度、 内部团结程度、 下级发展进步情 况 7. 制订完善内部管理制度，规范全所干部工作行为县级工商局 行政规范程度、 廉洁自律情况 8. 负责外部协调、对外宣传，营造良好的外部环境 地方党委政府 、市场主体代表、 消费者代表 其它部门配合程 度、民主评议排 名 9. 履行内部人员调配、所员绩效考核、晋升推荐等管 理权利和责任 县级工商局、全体 所员 所员满意度、公 正性 10.完成领导交办的与岗位基本职责相关的其他临时 性工作 县级工商局、地方 党委政府 工作的完成效率 和质量 工作 环境 工作 环境 上下班时间有严格规定， 突发情况或专项行动需要连续加班。 一般在城区或乡镇政府所在地， 室内外工作都有，以室内工作为主，办公设备和执法装备配置较全，总体环境比较舒适。经常面 对各类市场主体和消费者， 行政执法过程中面对违法违规者可能会出现身体接触， 存在一定人身 安全风险。 由于工商所它只是县级工商局的派出机构，按照我国的行政管理体制规定，工 商所长并不具有人财物的决策权，他被上级机关赋予的只是对本所内部一般事务、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 23 行政业务工作、内部人员调配使用等方面的决定权。由于工商所的领导体制和业务 特点，在考核对象方面具有多元性，以县级工商机关为主，地方党委政府、所内工 作人员为辅，市场主体、消费者作为业务对象也经常通过各种形式参与到工商所长 的考核当中来，如表 3-1 所示。表中并没有将工商所长职责完全列出，只是提取了相 对重要的职责内容，对其职责对应的权限、考核标准进行描述。上述的工作分析基 本将工商所长的主要工作情况做了一个比较全面的分析，有助于下一阶段我们推论 工商所长在各个方面所应具备的能力素质要求。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 24 4工商所长能力素质模型工商所长能力素质模型 本章我们通过以 hb 省部分县级工商系统领导干部为对象，通过问卷调查方式对 能力素质特征进行实证检验，并运用“素质洋葱模型”理论构建工商所长能力素质 模型。 4.1问卷编制问卷编制 本节要在基层政府部门管理者通用能力素质基础上，结合工商所长岗位工作实 际，通过半结构访谈和专家小组讨论法提炼工商所长能力素质，并针对所提炼的能 力素质制作调查问卷进行检验研究。 根据一般组织管理和行政管理的要求，工商所长能力素质由两部分构成：一是 组织内部管理；二是外部业务管理。组织内部管理是外部业务管理的基础，只有对 组织内部实施了切实有效管理，才可能获得外部业务管理的成功；与此同时，外部 业务管理又是组织内部管理的体现和检验，外部业务工作出色的部门其内部管理一 定非常高效，而且