（行政管理专业论文）埃莉诺·奥斯特罗姆公共治理思想研究.pdf

摘要 公共事务的治理，一直以来都备受关注，是人们所关注的焦点之 一。上世纪七十年代以来，随着改革开放的进一步深入，社会生活的 不断发展进步，人们对公共事务的关注日益加深，对公共治理要求逐 渐提高。传统的公共治理理论存在明显的缺陷，受到严重的冲击和挑 战。埃莉诺奥斯特罗姆摒弃了传统治理思想的弊端，吸收西方先进 的治理思想，经过大量的实证研究，开发了以多中心理论和自主治理 思想为主要内容的公共治理思想，对我国当前公共事务的治理有相当 的启示作用。 本论文一共分为五个部分。第一部分为绪论，主要介绍埃莉诺奥 斯特罗姆的公共治理思想研究的选题依据和选题意义；第二部分则重 点阐述埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思想的来源和发展，对埃莉 诺奥斯特罗姆的公共治理思想的发展做一个整体系统的阐述；第三 部分介绍埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思想的主要内容和特色；在 对埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思想的主要内容介绍完毕后，就在 文章的第四部分从理论价值、实践意义和局限性对其公共治理思想进 行评价；第五部分是本论文的结语，对埃莉诺奥斯特罗姆的公共治 理思想进行总体上的概括和把握。 关键词：奥斯特罗姆，公共治理，评价 a b s t r a c t g o v e r n a n c eo fp u bli ca f f a i r s ，h a sa l w a y sb e e no n eo ft h e f o c u s e so fp e o p l e sa t t e n t i o n s i n c et h e1 9 7 0 s ，a l o n gw i t ht h e f u r t h e rd e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，a n dw i t ht h e d e v e l o p m e n ta n da d v a n c e m e n to fs o c i a lli f e ，p e o p l e sc o n c e r no n p u b l i ca f f a i r sh a si n c r e a s e dg r e a t l ya n dp e o p l e sr e q u i r e m e n t s o np u b l i cg o v e r n a n c eh a sa l s og r a d u a l l yi m p r o v e d t r a d i t i o n a l p u b li cg o v e r n a n c et h e o r y ，h o w e v e r ，e x i s t so b v i o u sd e f e c t s ，t h u s h a sb e e n i m p a c t e d a n dc h a ll e n g e d g r e a t l y e l i n o ro s t r o m a b a n d o n e dt h edis a d v a n t a g e so ft h et r a diti o n a lm a n a g e m e n t t h i n k i n g ，s h ea b s o r b e dt h ea d v a n c e dw e s t e r nm a n a g e m e n t i d e a s a n dd i dal o to fe m p i r i c a lr e s e a r c h e s ，f i n a ll yd e v e l o p e dat h e t h e o r yo fp o l y c e n t r i cg o v e r n a n c ea n ds e l f 。g o v e r n a n c et h i n k i n g w h i c ha r em a i nc o n t e n to fh e rp u b li cm a n a g e m e n tt h i n k i n g ，h e r t h o u g h t si sq u i t ee n li g h t e n i n gc h i n a sc u r r e n tm a n a g e m e n to f p u b li ca f f a i r s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t oat o t a lo ff i v ep a r t s t h ef i r s tp a r t ，t h a ti s ，t h ei n t r o d u c t i o no fb a s i sa n d s i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c so ne li n o ro s t r o m sp u b li cg o v e r n a n c e t h o u g h t s t h es e c o n dp a r tf o c u s e so nt h es o u r c e sa n dd e v e l o p m e n to f e l i n o ro s t r o m sp u b l i cg o v e r n a n c et h i n k i n g ，i na d d i t i o n ，i t e l a b o r a t e st h ed e v e l o p m e n to fe li n o r o s t r o m s p u b li c g o v e r n a n c et h i n k i n gc o m p r e h e n s i v e l ya n ds y s t e m a t i c a ll y t h et h i r dp a r tp r e s e n t st h em a i nc o n t e n to fe 1i n o ro s t r o m s p u b li cg o v e r n a n c et h i n k i n g a f t e ri n t r o d u ci n gt h em a i nc o n t e n t so fe li n o ro s t r o m s ) u b l 。 g o v e r n a n c et h i n k i n g ， i t st h e o r e t i c a lv a l u eandpubll ct hn k lt h e o r e t l c a l ， w e a k n e s s e so ft h et h o u g h t sa r ee v a l u a t e di nt h ef o u r t hp a r to f t h ep a p e r t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e r ，i ti st h e g e n e r a la n do v e r a l lg r a s po fe l i n o ro s t r o m sp u b l i cg o v e r n a n c e t h i n k i n g k e yw o r d s ：o s t r o m ，p u bli cg o v e r n a n c e ，c o m m e n t 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：儇芟勿 p 年茂| | b 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师 范大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ 力) 作者签名：币夭莨勃日期： 砑年乡月7 日 钮m 掰蝴矿舯日 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 绪论 一、选题依据和选题意义 ( 一) 选题依据 公共事物治理的困难，早在2 0 0 0 多年前，亚里士多德就在政 治学一书中指出：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人 照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物。对于公共 的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。 公 共产品，因为其特有的非竞争性和非排他性特征，集体行动的困境确 实也一直存在。著名学者奥尔森于1 9 6 5 年就在其著作集体行动的 逻辑一书中提到，“以个人追求他们个人自己的福利为参照，对促 使个人追求他们共同福利的困难性，做了一个与囚犯困境博弈密切相 关的考察。并且，他还在书中提出了集体行动的困境。他指出：“除 非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手 段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的 个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。”这也就是 说，如果缺乏一定的制度，理性的个人会很自然地选择“搭便车”， 而不是自愿地为促进集体的公共利益而行动。他强调，理性的、自我 利益中心的个体一般不会为了集体利益而行动，因为此类公共物品不 会按照集体成员是否做出贡献来进行分配，从而使没有做出贡献者无 所得。因此，理性的行为者将会选择做一个“搭便车者。 自从1 9 6 8 年加勒特哈丁著名的论文公地的悲剧在科学 杂志上发表以来，“公地悲剧”这个表述已经成为了公共资源使用的 种象征。“它意味着任何时候只要许多个人共同使用一种稀缺资源， 便会发生环境的退化。哈丁要求读者拟想一个对所有人开放的牧 场，然后，他从一个理性的放牧人的角度考察了这种情形的结构。每 亚里士多德政治学【m 】商务印书馆，1 9 8 3 ：4 8 埃莉诺奥斯特罗姆公共事物的治理之道【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：1 7 硕士学位论文 个放牧人都从自己的畜牧中得到直接的收益，但当他或其他人在牧场 上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退化而承受延期成本。因此 每个放牧人都有增加越来越多的牲畜的动力，因为他从自己的牲畜上 得到直接收益，承担的只是由过度放牧所造成的损失的一份。刀 哈丁的结论是：每个个体都从自己的利益出发，最大限度地使用 公共资源，最终公共资源会遭到破坏，所有人的利益都受到破坏，而 解决此困境最好的办法就是实行有效的公共管理措施。正如埃莉 诺奥斯特罗姆所言，“在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人 追求他自己的最佳利益，毁灭是所有的人趋之若鹜的目的地。 为了克服集体行动的困境和公地悲剧，需要就如何管理公共资源 的问题进行分析。在分析公共资源的管理问题时，我们认识到，对于 这种没有价格的资源来说，不能依赖市场去防止其浪费使用。因为政 府失灵的存在，也不能仅仅依靠政府的力量。要使自然环境免于遭受 损害，让子孙后代获益，只有树立现代治理理念，引入政府管理，这 样才能克服公共资源配置的市场失效和政府失灵现象。 ( 二) 选题意义 我国虽然资源丰富，许多资源总量都居于世界前列，但人均占有 量却低于世界平均水平，加之不合理的开发和过度消耗，已经造成了 资源供需之间严重的矛盾和环境及生态的破坏，如黄河的断流时间越 来越长、淮河和太湖污染日益严重、沿海渔场日益退化、有些森林被 砍伐殆尽等等，这些现象可以称之为我国的“公地悲剧”现象。我国 的公共资源管理的困境并不仅仅表现在某一方面，它具有普遍存在 性。总体上，这一困境主要体现在以下三个方面： l 、公共资源的非排他性与使用者的低素质相冲突。非排他性， 是公共资源的一个很明显的特征，也是其区别于非公共资源的重要特 征。它的这种非排他性要求公务人员本身具有很高的素质，能够自制 和自控，才能保证公共资源得到正确的使用和充分的利用，但事情并 埃莉诺奥斯特罗姆公共事物的治理之道【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：儿 埃莉诺奥斯特罗姆公共事物的治理之道【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：1 1 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 非如此。举一个简单的例子公款吃喝是我们很熟悉的一种腐败现 象。中央三令五申，遏止公款吃喝风，但为何屡禁不止? 有关人士认 为是我国公务招待消费体制的原因，但是，我们不能忽略公务员队伍 整体素质方面的原因。对公共资源的使用权的支配，这本身就是对公 务人员素质的一种考验。事实也说明，当前公务人员的素质尚未达到 公共资源管理所要求的水平。公共资源的使用者，即公务人员的素质 必须提高到与公共资源的非排他性相适应的水平，才能突破公共资源 管理的困境，使其朝有利于公共资源管理的方向发展。 2 、公共资源的公有性与使用权的私有性相对立。众所周知，公 共资源本身是公用性的，但是，它的这种公有性的性质并没有带来相 应的公共使用权。在我国，公共资源的公有性与使用权的私有性现象 是相当普遍的。公车私用现象之普遍便是一个很好的说明。前些年被 曝光的广西“扫墓公车 事件、陕西省镇巴县纪委书记用多辆公车接 新娘，给儿子办婚事大讲排场的事件这些被曝光的公车私用现象 影响极为恶劣，引起了广大干部群众的强烈不满，严重影响了党和政_ 府的威信。处罚“公车私用也受到广大群众的欢迎和拥护。然而现 实中，如果不是撞在“枪口 上，又有多少公车私用者受到了谴责与，； 处理呢? 正是因为这样，使得这种不正常现象在市民眼中习以为常， 慢慢转成正常现象，以致让群众认为，公车就是“官车，是权力和 地位的象征。清明时节开着公车回家扫墓，也成为一种身份的象征， 成为“光宗耀祖”的一种体现，导致这种“异化现象，很大程度上 就是因为公共资源的公共性和使用权的个人私有的对立上。公共资源 本该是公共的，但目前形式却是只有个别公务人员才能够使用，这就 在公共资源的管理上产生了矛盾。 3 、公共资源的使用权和管理权相统一。在我国，公共资源的管 理有一个很明显的特征，就是其使用权和管理权均掌握在同样的公务 人员手中。从这种角度来说，公共资源在某种意义上已经成为了公务 人员的个人私有资源。公务人员一手掌握着公共资源的购置、分配、 使用、管理等整个过程。也就是说，公共资源的使用都在他的控制之 3 硕士学位论文 中，缺乏必要的监督和管理体制，很容易使公务人员产生“公私不分、 “公即是私 的错觉。也因为如此，使得公共资源的管理陷入另一重 困境。公共资源管理制度上的缺失导致管理权限的混乱。据有关部门 统计，“五一”期间，全国的公款消费上百亿是不成问题的，而国家 在“五一 期间增加的税收是否达到上百亿元却是大成问题。这是我 国发展假日经济的一大悲哀，同时也是公共资源管理困境所致。 公共事务的治理一直成为政府治理过程的一大困扰。在2 l 世纪 的今天，尽管我们已尽了很大的努力来治理公共事物，但是我们不无 遗憾地看到公共事物仍未得到有效的治理：沙漠仍在扩张、森林仍在 退化、水资源仍在恶化，尤其值得警醒的是，新的对民众生存生活构 成直接威胁的公共事物如前几年爆发的s a r s 病毒、最近的太湖蓝藻 污染等在不断地出现，因此如何有效地治理公共事物，已成为摆在我 们面前的一项重要课题。 传统的公共治理理论政府派和市场派理论在理论上都存在 明显的困境。政府和市场都存在着一定的失灵问题。美国新制度主义 政治学的主要带头人之一印第安纳大学教授埃莉诺奥斯特罗姆在此 基础上建构了公共池塘资源( t h ec o m m o np o o lr e s o u r c e s ) 模型， 从理论和实证的角度阐述了运用非国家( 集权) 和非市场( 私有化) 的解决方案解决公共事务的可能性，认为“利维坦和私有化，都不是 解决公共池塘资源的灵丹妙药”，“人类社会中大量的公共池塘资源问 题在事实上不是依赖国家也不是通过市场来解决的，人类社会中的自 我组织和自治，实际上是更为有效的管理公共事务的制度安排。她 的制度分析方法给予集体行动困境的解决或公共管理危机的克服颇 多启示，她的多中心理论和自主治理框架等公共治理思想对现实公共 事务管理有着相当积极的意义。 二、公共治理思想研究综述 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想，不论是自主治理思想、多中 心治理思想，还是社会资本理论都是在大量的实地考察基础上提炼和 总结出来，具有重要的现实意义。在2 0 0 6 年版的政治科学新手册 4 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 中，列出了当代政治科学不可缺少的九大经典著作，埃莉诺奥斯特 罗姆的公共事务的治理之道赫然在列。除此之外，书中还列出整 个学科中被引用次数最多的专著排序名单，公共事务的治理之道 虽是新近出版的作品，却超过了旧的有关行为主义革命的经典著作一 一坎贝尔、康弗斯、米勒和斯托克的美国投票者，阿尔蒙德和维 巴的市民文化，利普塞特和罗坎的政治制度和投票联盟。在整 个学科的排序名单中，位列第三。她在公共治理思想方面的成就可想 而知。 埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思想在国内外都享有很高的学 术地位和现实意义。很多学者都对其公共治理思想产生了兴趣。国外， 罗伯特古丁、汉斯一迪特尔和克林格曼在他们所编著的政治科学 新手册一书中，从学界对埃莉诺奥斯特罗姆著作的引用次数角度 对其学术地位进行了概括和总结。保罗a 萨巴蒂尔在其政策过 程理论一书中，对其制度分析框架进行了十分详细的介绍，并详细 分析了此框架的优缺点。国内的学者中，对于埃莉诺奥斯特罗姆的 公共治理思想，以中国人民大学的毛寿龙教授的研究最为突出。他组 织翻译了“制度分析与公共政策 丛书，其中包括了埃莉诺奥斯特 罗姆的公共事务的治理之道、制度激励与可持续发展和公共 服务的制度建构三本著作，书中展示了奥斯特罗姆大量的实证考察 以及在实证基础上所形成的公共事务治理思想，而在著作公共事务 的治理之道的译序中，毛寿龙教授更是对其学术地位和贡献作了一 个较为详细的阐述和概括。除了毛寿龙教授，江峰、刘振山、蓝宇蕴、 丁宏等学者对奥斯特罗姆的公共治理思想都进行了较为深入的研究。 江峰分别于1 9 9 5 、1 9 9 6 年在行政管理学杂志上发表了构建一 种“自我管理”的社会奥斯特罗姆夫妇学术思想述评和奥斯 特罗姆夫妇与当代制度分析理论美国印第安纳大学政策分析中 心评介两篇论文，比较详细地介绍了奥斯特罗姆的政策分析理论和 自主管理理论。刘振山在超越“集体行动的困境”埃莉诺奥 斯特罗姆的自主组织理论述评中对奥斯特罗姆的自主组织理论的形 s 硕士学位论文 成和核心内容进行了介绍。蓝宇蕴对其公共治理思想，尤其是多中心 理论有相当研究，其论文奥斯特罗姆夫妇多中心理论综述被制度 分析与公共政策学术网站转载。丁宏在认真研读其著作公共事务的 治理之道之后，在2 0 0 4 年第四期学海杂志发表关于此书的学 术书评。书评中清晰地罗列了奥斯特罗姆的公共池塘治理的研究成果 和针对性地提出的“八大原则”。 除此之外，还有大量的学者运用埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思 想去分析和研究现实中存在的公共治理问题。如孙柏瑛的全球化时 代的地方治理：建构公民参与和自主管理的制度平台运用了埃莉 诺奥斯特罗姆的自主治理思想。多制度中心理论也常被学者所运 用，如金红磊、王守宽的公共物品提供主体的多元化兼谈政府 职能的让度与拓展，指出“公共事务中，不存在政府、市场、社会 的完全分野”。梁莹在现代公共治理中的话语民主中也通过多中 心理论强调“社会资本 在公共治理中的重要性。臧乃康在多中心 理论与长三角区域公共治理合作机制一文中运用“多中心理论 分 析和研究长三角区域的公共治理问题。 在文献的查阅过程中，发现关于埃莉诺奥斯特罗姆治理思想的 研究文献相对来说比较有限，也许因为其公共治理思想的形成并没有 很长的历史。在参考的文献中，对埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思 想的介绍和评价显得分散，缺乏一个较为系统的介绍。本论文尝试着 从这一方面做些努力，这也是本论文的创新之处。 三、研究框架和研究方法 ( 一) 研究框架 本论文分五个部分进行论述。第一部分为绪论，主要介绍本选题 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究的选题依据、选题意义和 研究综述。第二部分则重点阐述埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的 来源和影响，即分别从“源”和“流”两方面对埃莉诺奥斯特罗姆 公共治理思想的发展做一个整体系统的阐述。这部分的重点在公共治 理思想的来源从理论来源和实践来源两部分分别阐述。第三部分 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 是本文的重点章节，介绍埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的主要内 容，本章节从三个部分多中心理论、自主治理理论和社会资本分 别介绍埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思想的主要内容，以让大家对 其思想内容有一个较为清晰、系统的把握，在此基础上概括其治理思 想特色。在对埃莉诺奥斯特罗姆的公共治理思想的主要内容和特色 阐述之后，就在文章的第四部分从价值和局限性两方面对其公共治理 思想进行评价。第五部分是本论文的结语，也就是论文的最后一部分， 对埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想进行总体上的概括和把握。 ( 二) 研究方法 本文的研究方法主要有：文献分析法、模型分析法、归纳和演绎 相结合方法。 文献分析法：本文查阅了埃莉诺奥斯特罗姆的著作、发表的论 文，包括中文文献和英文文献。除此之外，还充分利用互联网的便捷 性和资源的丰富性，检索了一定的网络资源，在此基础上，对埃莉 诺奥斯特罗姆公共治理思想的来源、影响和主要内容进行研究。 模型分析法：在总结奥斯特罗姆公共治理思想内容的时候，运用 了规则和分析层次之间的关联图模型和个人选择的内部世界模型分 别说明多层次分析结构和影响理性个人决策选择的内部变量两部分 内容。 归纳和演绎相结合方法：本文还使用了归纳和演绎相结合的方 法。通过总结奥斯特罗姆公共治理思想，在对其公共治理思想的主要 内容、理论来源、实践来源、理论特色和思想评价方面主要使用了归 纳的方法。 硕士学位论文 第一章埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的来源和影响 1 1 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的来源 埃莉诺奥斯特罗姆在公共治理方面形成了一系列自己的见解和 思想。这些思想并非与生俱来的，而是在汲取前人大量的优秀思想的 基础上，经过长期的实际考察和思考渐渐形成的。埃莉诺奥斯特罗 姆公共治理思想主要来源包括理论和实践两方面的来源。 1 1 1 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的理论来源 ( 一) 迈克尔波兰尼的多中心概念。多中心理论是埃莉诺奥 斯特罗姆公共治理思想中很重要的一部分。多中心一词，最开始 是由迈克尔波兰尼在其一系列文章中所使用的”。这些文章最后 均收录在自由的逻辑一书中。这一术语适当地概括了交叠生产层 次和多个领域政治互动的智慧。多中心允许个人决策者依据公共制定 的法律规则自主治理。 迈克尔波兰尼在他的文章中，提出了社会的两种秩序指 挥的秩序和多中心的秩序。他认为，指挥的秩序为“终极的权威所协 调，该权威通过一体化的命令结构实施控制。在设计的或者指挥的秩 序中，存在上下级关系，上级a 指挥下级b 1 ，b 2 b n ，来执行特定 的任务，或者完成特定的使命。在极端的情况下，上级a 可以命令下 级b 2 去杀死b 3 。这样的秩序概况为一元的或者单中心的秩序。”与 此相对的是另一种类型的组织社会任务的秩序，迈克尔波兰尼称其 为自发的或者多中心的秩序。自发的或者多中心的秩序是这样一种秩 序“在其中许多因素的行为相互独立，但能够作互相调适，以在 一般的规则中归置其相互关系。在一组规则之内，个人决策者可以自 由地追求其自己的利益，但其利益受实施这些决策规则所固有的约 迈克尔麦金尼斯多中心治道与发展【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：7 5 迈克尔麦金尼斯多中心体制与地方公共经济【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：7 5 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 束。 在迈克尔波兰尼看来，多中心秩序是与指挥秩序相对而来的， 同时，“多中心的”与“自发的”基本一致。也就是说，多中心在产 生与发展有序关系方面是“自生的 与“自发的 。 ( - - ) 夏尔阿列克西德托克维尔的民主理论。早在1 9 世 纪八十年代，夏尔阿列克西德托克维尔在比较“政府能够管理 本地的事务”和“公民为自己做事”两种情况的时候，针对当时长期 存在美国公共生活的混乱秩序状态，断定“公民的集体力量永远会比 政府的权利创造出更大的社会福利 。他通过进一步的研究，指出了 法国单中心结构和美国多中心结构之间的基本差异。早在那个时候， 他就认识到，美国人利用多中心的权威，依靠选举和协调的方法来解 决公共权威之间的冲突，而不是利用单一的命令性的等级制。他说“使 旅游美国的欧洲人最吃惊的，是这里没有我们通常所说的政府或衙 门。美国有成文法，而且人们每天都在执行它。一切都在你的周围按 部就班进行，但你到处看不到指挥者。操纵社会机器的那只手是看不 见的。但是，正如人们为了表达自己思想而需要依靠一定的语法结构 一样，一切社会为了求得生存也不得不服从于某种权威，而没有这样 的权威，社会就会陷于无政府状态。这种权威可能有不同的表现形式， 但它始终存在于某处。” ( 三) 托马斯霍布斯的主权理论。托马斯霍布斯认为，人 们在订立契约之前，是处于自然状态中。所谓的“自然状态”就是在 国家产生之前或国家之外的状态。在这种状态下，由于没有公共权力 约束大家，人们完全按照自己的本性而生活和活动。任何人不论如何 强悍和聪明，都不能完全活到大自然通常允许人们生活的时间。为摆 脱这种危险境地，霍布斯觉得应从人的本性中去寻找：“这一方面要 靠人们的激情，另一方面则要靠人们的理性。”霍布斯的“国家”定 义表明：国家的产生是通过人们相互之间订立契约，把全部权力交付 迈克尔麦金尼斯多中心体制与地方公共经济【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：7 6 迈克尔麦金尼斯多中心体制与地方公共经济【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：1 5 4 - 1 5 5 硕士学位论文 给一个人或一些人组成的会议而实现的。国家的实质在于：它是担当 起大家的人格的一个人格、集中了大家意志的一个意志，掌握了大家 所交付的所有的权力和力量的一个公共权力；它可以使用大家的力量 和工具来谋求他们的和平和公共防御。这样的国家的“主权”是至高 无上、无可分割、不可转让的，因此霍布斯借用基督教圣经中提 到的强有力的巨大海兽“利维坦”来称呼“国家 。 霍布斯按照国家主权的代表者的不同，将国家区分三种整体形 式：君主制、贵族制和民主制。他主张君主制，认为权力集中于一人， 有利于维护国家的统一和强大，防止内乱和混乱状态。他认为“没有 这种独断的政府，这种战争就会永远持续下去”。 霍布斯的主权理论认为，人们各自追求自我利益并为此相互竞 争，最终会导致无可收拾的战争与恐怖状态。为避免人对人似狼的混 战局面，必须建立一个权力支配中心来规范所有社会关系，以实现社 会的和平与秩序，并给普通的人们带来安宁与温馨。这种理念的资源 配置存在难以克服的局限又会以种种方式呈现出来。在巨大的国家机 器中，信息失灵、预算规模极大化、权力寻租等成为霍布斯理念提供 公共物品令人困扰的普遍性问题。正是因为霍布斯理念在治理公共物 品时困境的存在，引发了埃莉诺奥斯特罗姆对公共资源治理问题的 进一步思考。 ( 四) 亚当斯密的市场理论。与托马斯霍布斯的主权理论相 对的是亚当斯密的市场理论。在过去，人们认为市场是无序的、混 乱的，需要通过计划来进行整治，或者干脆取而代之，对此“只有亚 当斯密看到了其中的秩序，后来以此发展起来的微观经济学给人们 提供了理解市场经济秩序的基本概念和理论框架，人们终于认为复杂 的市场是可以理解的了。” 亚当斯密认为，在人们相互认同的规则框架下，有着不同利 益诉求的人们各自追求着自己的利益，无数分散追求的努力汇聚成了 苗力田，李毓章西方哲学史编【m 】人民出版社2 0 0 5 ，7 ：2 9 3 - 2 9 4 埃莉诺奥斯特罗姆，帕克斯，惠特克公共服务的制度建构【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：7 1 0 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 推动社会利益增长的洪流。在这种秩序中，法律规则确定了开放市场 中形形色色的契约与产权安排，人们在其中寻找种种获利机会并为此 相互竞争、相互刺激，从而促使较优趋向的形成与社会总体福利的增 进。与这一秩序观相对应的公共政策是鼓励发展竞争与开放的市场。 在霍布斯时代的1 0 0 年之后，人们日益认识到，尤其亚当斯密的思 想最著名且最有说服力。 同托马斯霍布斯的主权理论中政府失灵一样，亚当斯密的市 场理论同样存在市场失灵的现象，而政府失灵和市场失灵的存在正是 埃莉诺奥斯特罗姆对公共治理思想进行进一步研究的出发点。 ( 五) 文森特奥斯特罗姆的多中心理论。文森特奥斯特罗姆 是埃莉诺奥斯特罗姆的丈夫，同时也是埃莉诺奥斯特罗姆的导师。 埃莉诺奥斯特罗姆在公共治理思想方面所取得的成就很大一部分都 来源于他的引导和启发。 文森特奥斯特罗姆是印第安那大学政治学系阿瑟本特利荣誉 退休教授、该校政治理论与政策分析研究所创始人、公共选择理论的 开创者之一。他早在洛杉矶的加州大学攻读博士学位以及作为怀俄明 大学和俄勒冈大学的教员时，就开始研究政治制度与美国西部水资源 的自然特性问题。 在“多中心 问题上，文森特奥斯特罗姆发展了迈克尔波兰 尼的学说，他认为多中心秩序的“自发性”并非与“建构 无关的自 生自灭，而是与满足特定条件的“建构 直接相关。他以多中心方式 有意识地设计大城市政府体制必须考虑什么条件为例阐明了这一思 想。除此之外，文森特奥斯特罗姆在公共资源管理方面的研究也取 得了相当的成就。曾参与起草阿拉斯加州宪法，曾任公共行政 评论主编。其代表作美国公共行政的思想危机、复合共和制的 政治理论、美国联邦主义等均已被译成中文。 同文森特奥斯特罗姆一样，埃莉诺奥斯特罗姆也是在洛杉矶 的加州大学攻读博士学位，在文森特奥斯特罗姆的指导下，完成了 以加利福尼亚的地下水管理为课题的博士论文，由此开始了其漫长的 1 1 硕士学位论文 公共治理研究的道路。 1 1 2 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的实践来源 1 1 2 1 警察服务研究 埃莉诺奥斯特罗姆教授之所以能够在众多的学者中脱颖而出， 成为目前具有多学科影响的、世界著名的大学者，其直接原因是她通 过对水、森林、渔业资源等小规模公共池塘资源方面的研究作出了巨 大贡献，但其在进行公共池塘资源研究之前已经进行了长达1 5 年的 警察服务研究。有关警察服务的实证和理论研究，奠定了奥斯特罗姆 教授的理论和方法基础，由于她这些方面的文献也经常为人所引用， 因此其成果虽然不如其在公共池塘资源方面的研究成果那么众所周 知，但实际上也是奠定其学术地位和赢得世界声誉的重要基础。 在上世纪七十年代，有许多建议要求减少服务于美国城市和农村 地区的警察机构的数量。某些建议要求把当时这个美国存在的4 万个 警察机构减少到5 0 0 个警察以下。许多政策分析家认为，小规模的警 察机构是有效警察服务的障碍。几乎没有人进行过任何经验研究来考 察不同规模警察机构或者具有不同警察机构的大城市地区的绩效差 异。埃莉诺奥斯特罗姆和史蒂夫珀西等人一起开始着手1 5 年之 长的警察服务研究项目，先在印第安纳波利斯达城市地区进行相对简 单的、最相似系统的研究，最后对全美国8 0 个大城市地区进行了比 较研究。 在1 5 年的警察服务研究的基础上，埃莉诺奥斯特罗姆完成了 美国大城市地区警察服务的制度结构一书，该书是她及其同事长 期从事警察服务的重要研究成果。该书“把警察服务当作一个公共经 济的产业，然后从此出发，运用系统的资料收集方法，用一整套操作 化的多中心理论概念框架，对于警察服务进行了细分，而不把警察服 务笼统地归置到公益物品服务领域里，然后在此基础上，阐述了美国 大城市地区警察服务的组织一般地区巡逻服务、交通控制服务和犯罪 调查等直接服务模式，以及无线电通讯、成人预审拘留、入警培训、 犯罪实验室分析等辅助服务模式，阐述了美国大城市地区警察机构之 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 问是如何相互帮助、相互合作的，还分析了美国大城市地区警察服务 专业化与一体化之间的关系问题，从而详细阐述了美国大城市地区警 察服务的制度结构，给我们展现了一个当前在全世界流行的新公共 管理思潮的实践案例。 埃莉诺奥斯特罗姆及其同事开始了广泛的警察绩效评估的规范 研究，“通过公民调查方式，证明了在直接服务方面中小规模的组织 绩效高于大规模的警察组织绩效。 难能可贵的是，埃莉诺奥斯特 罗姆并没有由此停止她的思考。2 0 年后，考虑到“美国大城市地区 警察服务的格局是否有变化，中小规模的警察机构是否依然比大规模 的警察机构更有效率这一些问题时，她又对之前的研究结果进行了 重新的走访。结果证明了1 9 9 5 年的情况与2 0 多年前的调查几乎完全 一致，而当前流行于世的“新公共管理思潮。的大部分内容，实际上 都可以在本书所描绘的实践中找到。的确，就如许多学者所说，“本 书的研究与出版，显然比时代的步伐超前了2 0 年。这也许可以说是 本书最为重要的学术和实践价值所在。 有学者认为“埃莉诺奥斯特罗姆及其合作者对于警察服务的研 究更把有关公益物品的实证理论发展到了一个新的高度。”不管怎 样，她长达1 5 年的警察服务研究，对其公共治理思想的形成提供了 重要的现实基础，是她形成系统公共治理思想的实践来源。 1 - 1 2 2 公共池塘资源研究 ( 一) 公共池塘资源的界定。公共池塘资源，就是同时具有非排 他性和竞争性的物品，是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用 资源单位的公共资源。一般来说，公共池塘资源是一个资源系统，如 公共渔场、牧场、地下水资源等。公共池塘资源的两个特征即非排他 性和竞争性可以这样描述：一是这种资源的使用不受限制，二是这种 资源是稀缺的。 埃莉诺奥斯特罗姆，帕克斯，惠特克公共服务的制度建构【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：7 埃莉诺奥斯特罗姆，帕克斯，惠特克公共服务的制度建构【m 】j 酶- - 联书店，2 0 0 0 ，6 ：9 埃莉诺奥斯特罗姆，帕克斯，惠特克公共服务的制度建构【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：t o 埃莉诺奥斯特罗姆，帕克斯，惠特克公共服务的制度建构【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：9 1 3 硕士学位论文 “公共池塘资源指的是一个自然的或人造的资源系统，这个系统 大得足以使排斥因使用资源而获取收益的潜在收益者的成本很高( 但 并不是不可能排除) 。 为了理解组织和治理公共池塘资源的过程， 关键是要在认识资源系统和由该系统产生的资源单位的流量之间互 相依存的同时，对两者加以区别。 ( 二) 公共池塘资源的实证研究。为研究公共池塘资源，埃莉 诺奥斯特罗姆进行了大量的实证研究。6 0 年代初期，为完成主题 为“探讨为阻止海水流域进位于部分洛杉矶地区的地下水流域而发展 起来的各种公共企业中所蕴含的企业家精神”，她和她的研究生同学 路易斯魏斯奇勒，对局部的地下水流域进行了研究。这是她对集体 行动问题展开研究的开始。此后，在美国地质调查协会的资助( 资助 号1 4 一0 8 一o o o l 毛1 4 7 6 ) 下，通过对南加州一组较大的地下水流域和 北加州一些较小的地下水流域的比较，完成对1 2 个地下水流域的制 度、经济和物质变迁的比较研究。这一次对1 2 个地下水流域及其治 理和管理制度演进的集中研究让埃莉诺奥斯特罗姆汲取了大量的知 识的同时深受鼓舞。但是，真正使其对制度如何运作和人们如何改变 自己制度的理论认识所必需的经验基础获得提高来源于一次专题讨 论会。 1 9 8 5 年，埃莉诺奥斯特罗姆参加了美国科学院举办的“公共 财产资源( c o m m o np r o p e r t yr e s o u r c e ) 管理专题讨论会 。本次讨 论会共提交的论文中包含近5 0 0 0 个案例。这些案例中“涉及到的学 科有乡村社会学、人类学、历史学、经济学、政治学、森林学、灌溉 社会学和人类生态学，还包括地区研究，如非洲研究、亚洲研究、西 欧研究等等。学者们主要引用的是由他们自己所在学科中的其他学者 作出的研究成果，以及那些或许在同样的资源部门或地理区域进行研 究的学者的成果。很少引用来自非作者所在学科、部门或地区的文献。 结果是，积累了大量高度专门化的知识，这些知识或没有得到多少综 埃莉诺奥斯特罗姆公共事物的治理之道【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：5 6 1 4 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 合，或没有被应用于相关的政策问题。一埃莉诺奥斯特罗姆很快就 意识到这一点，同时认识到如何帮助使用者处理公共资源问题的重要 性，在美国国家科学基金的资助下( 资助号s e s8 6 1 9 4 9 8 ) ，她同几 位同事根据一定的案例标准对案例进行了系统的筛选，选取了包括瑞 士的托拜尔高山草场、日本的平野庄、中生庄河良木家庄的森林社群、 韦尔塔的灌溉制度、菲律宾桑赫拉的灌溉社群、斯里兰卡渔场和斯里 兰卡水利开发工程、新斯科舍近海渔场在内的多个亚洲、非洲、欧洲 案例编排入档，他们付出了多年的辛勤的劳动，对以上案例进行了详 细的制度研究，积累了大量的实证经验。 1 2 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想的影响 在埃莉诺奥斯特罗姆四十多年的学术生涯中，其关于公共治理 思想的研究对于政治学、经济学、社会学等多方面学科都产生了较为 深远的影响。她提出了一个良好的思想体系帮助人们去理解公共资源 管理过程中的制度设计、产权界定等集体行动的问题。她在政治学、 公共经济学、公共政策和制度领域出版了大量的学术著作，她的研究 横跨多种学科，不论是经济学者，政治学者，社会学者还是人类学者 都能清晰地感受到埃莉诺奥斯特罗姆对其的影响。 埃莉诺奥斯特罗姆早期主要从事的是大城市政治研究，特别是 美国大城市的公共服务能力的研究，她在这些方面发表了很多有影响 的论文和书籍。对当地政府的服务能力改善起到了一定的促进作用。 然而，她的巨大影响力是来源于1 9 9 0 年出版的公共事务的治理之 道一书，这本书集中体现了埃莉诺奥斯特罗姆的学术贡献，在社 会上引起了广泛的关注。至今，被引用次数已经超过1 5 0 0 次。 埃莉诺奥斯特罗姆的影响，极大地促进了该学科的发展。除了 出版学术著作，她还和文森特奥斯特罗姆在印第安纳大学成立了政 治理论与政策分析研究所。该研究所通过各种研讨会、专业协会以及 各种形式对公共政策方面进行进一步的交流，并且为社会提供专业的 埃莉诺奥斯特罗姆公共事物的治理之道【m 】上海三联书店，2 0 0 0 ，6 ：5 硕士学位论文 服务。 埃莉诺奥斯特罗姆的学生威廉布罗姆奎斯特( b i l l b l o m q u i s t ) 运用埃莉诺奥斯特罗姆的制度分析框架，在美国加州进 行了大量的个案研究。通过研究南加州的地下水盆地应用于公共池塘 资源，完成其博士论文。威廉布罗姆奎斯特还在他的著作分水之 道中继续比较八个地下水盆地的制度安排问题，其中一个盆地是早 在3 0 年前埃莉诺奥斯特罗姆深入考察过的。他所研究的另一个案 例则一直为韦施勒所关注，埃莉诺奥斯特罗姆在u c l a 的一位研究 ， 生同学就此写过一篇学位论文。 埃莉诺奥斯特罗姆研究所的另外两个学生奥克森和沃克在他们 的论文中，探讨了发展中国家制度改革研究的一般意义。他们广泛地 运用制度分析与发展框架说明更为广泛的发展问题。沃克运用这个框 架对喀麦隆肥料分配问题的细节进行了考察，以作为一个应用于实际 政策项目的制度分析例子。 除此之外，重访早期研究故地，已成为研究所的传统，这个传统 如果能够在以后的几十年中继承下去，那将会使研究者通过对经历多 重时期的同一地区进行比较而获得准确的理解。 在国内，以毛寿龙教授为首的中国人民大学制度分析与公共政策 研究中心在吸收埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想和其它西方治理理 论基础之上，结合中国地方政府改革的实践，开发了一种适应中国地 方政府改革实践的本土化理论治道变革理论。 治道变革理论既是一种描述性理论，即描述中国地方政府行政改 革的事实，又是一种规范性理论，即解释中国地方政府行政改革成功 与失败的原因，以及为中国地方政府未来行政改革提供方向性政策建 议。 “治道变革理论强调中国地方政府行政改革正在从以单中心秩 序为基础的传统治道向以多中心秩序为基础的现代治道转变，这是治 道变革的最深层次，也是最难以实现的层次。如果地方政府的行政改 革有利于多中心秩序建立，那么这种行政改革有利于地方政府治道变 埃莉诺奥斯特罗姆公共治理思想研究 革，并且一般具有持续性，否则这种行政改革不利于地方政府治道变 革，或者说只是一种形式变革，不可能真正地实现秩序转型。从单中 心秩序向多中心秩序转型，这是中国地方政府行政改革面临的最大的 难题。 治道变革理论认为这种秩序转型是由一系列制度平台构成。同 样，传统治道制度平台形成了单中心秩序，现代治道平台形成了多中 心秩序。毛寿龙教授在现代治道与治道变革一文中指出：“对于 人类社会来说，无限政府、人治政府、专制政府、集权政府和封闭政 府都是传统治道的构件，这些构件构成了传统治道的制度平台。与此 相反，有限政府、法治政府、民主政府、分权政府和开放政府构成了 现代化的治道构件，这些构件构成了现代治道的制度平台。不过， 从单中心秩序向多中心秩序转型，仅仅是政府自身的转变还不够。文 森特奥斯特罗姆曾经指出，“多中心可适用于：( 1 ) 竞争性的市场 经济；