（行政管理专业论文）基于社会网络分析SNA的区域创新环境关键要素的识别研究.pdf

摘要 摘要 创新是人类社会进步和发展的不竭动力，而随着知识经济的发展和全球化程 度的加深，世界经济已逐渐呈现出区域化的特征，创新也越来越成为某一地区经 济发展状况和竞争力强弱的衡量指标。某一地区良好的创新能力不仅来自于区域 内各个创新主体的内部活跃状况，更依赖于所配备的完善的区域创新环境。其中， 既包括基础设施、技术环境等硬环境，也包括有利于高技术企业创新发展的人文 环境和对创新主体能够产生激励作用的机制环境、市场环境等软环境。 本文在分析区域创新环境的研究现状和理论研究的基础上，从环境要素的社 会属性、动态属性和网络属性出发，将区域创新环境看作一个网络，引入社会网 络分析( s n a ) ，阐述了社会网络理论视角下的区域创新环境以及识别区域内关 键环境要素的社会网络内涵，提出社会网络分析是识别环境内部关键要素的一种 新方法。 在具体识别过程中，从要素分析、关系分析以及矩阵分析三个层面阐述了基 于s n a 的区域创新环境关键要素的识别模式，根据亲密度( c l o s e n e s s ) 、介数 ( b e t w e e n n e s s ) 以及中心度( c o n c e n t r a t i o n ) 三个测量指标，采用u c i n e t 和p a j e k 两种社会网络分析软件来测定节点( 要素) 的关系、控制性和中心性，以识别出 区域创新环境网络内的关键要素。c l o s e n e s s 和b e t w e e n n e s s 指标对节点( 要素) 的研究结果显示出高度一致性，只是在节点的重要次要性排序上有些差异，而 根据c o n c e n t r a t i o n 指标识别出来的关键要素和前两个指标的有所不同。综合来 看，创业水平、技术水平、创新人才、市场需求、研发基础设施、信息环境6 个 环境要素成为了本文基于社会网络分析识别出的区域创新环境关键要素。在理论 和分析方法上进一步丰富了区域创新环境的研究，为有效营造和完善区域创新环 境提供理论依据。 关键词：区域创新环境；社会网络分析；关键要素：识别；亲密度；介数；中心 a b s t r a c t a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h ei n e x h a u s t i b l ep o w e ri nt h ed e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s so fh u m a n s o c i e t y , a n dw i t ht h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h ed e e p e n i n g g l o b a l i z a t i o n ，t h ew o r l de c o n o m yh a sg r a d u a l l ya p p e a r e dt h ef e a t u r eo fr e g i o n a l ， i n n o v a t i o ni si n c r e a s i n g l yb e c o m i n gt h em e a s u r eo far e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dc o m p e t i t i v e t h ew e l li n n o v a t i v ec a p a b i l i t yo fr e g i o nn o to n l yf r o ma l lm a i n i n n o v a t i o ni nt h ei n t e r n a la c t i v es t a t u s ，b u ta l s of r o mt h ea r e a 谢t ht h ep e r f e c t e n v i r o n m e n tf o ri n n o v a t i o n m i c hi n c l u d e st h eh a r de n v i r o n m e n to fi n f r a s t r u c t u r e ， t e c h n o l o g y , a n dt h es o f te n v i r o n m e n to fm e c h a n i s m st og e n e r a t ei n c e n t i v e sf o rt h e e n v i r o n m e n t ，m a r k e te n v i r o n m e n ta n ds oo n o nt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h es t a t u so ft h er e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n d b a s i ct h e o r e t i c a lr e s e a r c h , s t a t i n gw i t ht h ee l e m e n t s a t t r i b u t e so ft h es o c i a b i l i t y , d y n a m i ca n dn e t w o r k t h er e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ti sp r o c e e da san e t w o r k ， t h ep a p e ri st r y i n gt oe x p l a i nt h ep e r s p e c t i v eo ft h ei n t e m a ln e t w o r ko fr e g i o n a l i n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tr e g i o n a ld i f f e r e n c e ，a n di n t r o d u c i n gt h es o c i a ln e t w o r k a n a l y s i s ( s n a ) t oe l a b o r a t e dt h em e a no fr e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n to nt h e p o i n to ft h ep e r s p e c t i v eo f s o c i a ln e t w o r kt h e o r y ( s n t ) a n di d e n t i f yk e y e n v i r o n m e n t a lf a c t o r sw i t h i nt h er e g i o n 。ss o c i a ln e t w o r kc o n t e n t ，p r e s e n t e dt h ek e y e l e m e n t so fr e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tr e c o g n i t i o ni sas o c i a lp r o c e s s ，s o c i a l n e t w o r ka n a l y s i si st oi d e n t i f yk e ye l e m e n t sw i t h i nt h ee n v i r o n m e n to fan e wm e t h o d s p e c i f i cr e c o g n i t i o np r o c e s s ，t h ep a p e r f a c t o ra n a l y s i s ，r e l a t i o n s h i pa n a l y s i s ，a n d m a t r i xa n a l y s i sd e s c r i b e dt h r e ea s p e c t so ft h er e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tb a s e d o ns n ak e ye l e m e n t so fr e c o g n i t i o nm o d e l sb a s e do nc o l s e n e s s ，r e f e r r e ds e v e r a l b e t w e e n n e s sa n dc o n c e n t r a t i o n t h r e em e a s u r e m e n ti n d i c a t o r s ，u s i n gt w os o c i a l n e t w o r ka n a l y s i ss o f t w a r eo fu c i n e ta n dp a j e kt od e t e r m i n et h en o d e s ( e l e m e n t s ) o f t h er e l a t i o n s h i p ，c o n t r o l ，a n dc e n t r a lt ot h er e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tt o i d e n t i f yk e ye l e m e n t sw i t h i nt h en e t w o r k c l o s e n e s sa n db e t w e e n n e s si n d e xn o d e s ( e l e m e n t s ) o ft h es t u d yr e s u l t ss h o wah i g hd e g r e eo fc o n s i s t e n c yi si m p o r t a n ti nt h e n o d e s o r to ns o m em i n o rd i f f e r e n c e s ，w h i l ec o n c e n t r a t i o ni n d i c a t o r si d e n t i f i e d u n d e rt h ek e ye l e m e n t sa n dd i f f e r e n tf r o mt h ef i r s tt w oi n d i c a t o r s o nt h ew h o l e ， l e v e l so fe n t r e p r e n e u r s h i p ，s k i l l s ，i n n o v a t i o na n dt a l e n t ，m a r k e td e m a n d ，r & d i n f r a s t r u c t u r e ，e n v i r o n m e n t ，s i xe n v i r o n m e n t a le l e m e n t si n t oap a p e r - b a s e ds o c i a l l i a b s t r a c t n e t w o r ka n a l y s i st oi d e n t i f yk e ye l e m e n t so fr e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t w h i c h s h o w st h er e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tc a u s e db yr e g i o n a ld i f f e r e n c e si nt h e i m p a c to ft h ek e ye l e m e n t sa n dd y n a m i c sc h a r a c t e r i s t i c s ，t h et h e o r ya n da n a l y s i s m e t h o d st of u r t h e re n r i c ht h er e s e a r c ho fr e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tf o rt h e e f f e c t i v eb u i l d i n ga n di m p r o v i n gr e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t st h e o r y k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ； s o c i a ln e t w o r ka n a l y s i s ； k e y e l e m e n t s ；i d e n t i f y ；c o l s e n e s s ；b e t w e e n n e s s ；c o n c e n t r a t i o n i i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：鱼墨作者签名：坠签字日期：塑! 垒! 鱼! ! 丛 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 b 丞开 作者签名： 口保密( 年) 鳘逮 * ， 聊签名覆透壹 签字日期：迪尘：三：! 壁签字日期： 第i 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 自上世纪8 0 年代f r e e m a n 提出国家创新体系概念之后，各国政府纷纷将其 作为研究国家创新能力、国家竞争力的重要框架，国家创新体系的构建与完善逐 渐成为一国国民经济增长质量和国际竞争能力强弱的重要决定因素。 而进入2 1 世纪以来，随着知识经济时代和经济全球化的发展，在国际竞争 日趋激烈的同时，也伴随着造成国家与国家之间以及一个国家不同区域之间的发 展失衡。西方区域经济的干预理论、依赖理论、中心边缘理论试图对这种不平 衡进行解释说明：在全球化程度日益加深的同时，世界经济发展呈现区域化特征， 新的世界分工不再以国家，而是按照区域竞争力来进行，而区域创新能力日益成 为地区经济获取国际竞争优势的决定性因素( 杭雪花等，2 0 0 5 ) 。如今，各国都 意识到区域经济的可持续发展是不断挖掘内在区域发展潜力、提高国际竞争能力 的根本保证，这种良性循环表现为，经济持续发展源于技术创新能力提高，而技 术创新能力的提高取决于本地区良好的创新环境。国内外经济增长和产业发展的 大量实践表明，高技术产业集群表现为越来越复杂的高技术产业的融合与交叉繁 殖，因此需要良好的区域创新环境作为支撑，只有这样才能更有效地创新，并构 建基相应的区域竞争优势。 因此，在区域内部培育出有益创新的环境是我国区域未来发展的关键，目前 各地区创新能力不尽相同的一个重要原因就是，相当多区域的创新环境发展还很 不完善，其内部系统中诸如高新区、经开区等各类产业孵化基地大多数只是高技 术企业的简单扎堆，彼此并没形成集群的网络联系渠道，知识创新、技术创新、 知识传播和知识应用等交流不畅。区域创新环境的构建与完善正成为影响产业布 局和区域分化的关键因素，在全球化与区域化趋势并存的世界经济中，营造和完 善区域创新环境已成为很多国家政府为增强国家竞争优势而选择的一种重要策 略。 1 1 2 选题意义 本文将区域创新环境看作一个网络，试图从内部网络分析的角度解释区域创 第1 章绪论 新环境地区差异的原因。从环境构成要素的社会属性、动态属性和网络属性出发， 对现有的区域创新环境相关理论进行了回顾，并引入社会网络分析( s n a ) ，阐 述社会网络理论视角下的区域创新环境，提出对区域创新环境关键要素的识别是 一个社会过程，社会网络分析是识别环境内部关键要素的一种新方法。从要素分 析、关系分析及矩阵分析三方面阐述基于s n a 的区域创新环境关键要素的识别 模式，从而说明造成区域创新环境地区性差异的关键要素的影响及其动态变化特 征等，在理论和分析方法上进一步丰富了区域创新环境的研究，为有效营造和完 善区域创新环境提供理论依据。 1 2 国内外研究进展 1 9 8 5 年，欧洲创新研究小组( g r e m i ) 首次提出了区域创新环境的概念 ( r e g i o n a li n n o v a t i o nm i l i e u s ) ，并将其定义为在有限的区域内，主要的行为主体( 结 点) 通过相互之间的协同作用和集体学习过程，而建立的非正式复杂社会关系 ( g r e m i ，1 9 8 5 ) 。而后的几十年学者们对该领域的研究热情一直有增无减。 b r a c z y k 和c o o k e ( 1 9 9 8 ) 认为只有少数微观创新主体的存在通常是不够的，特 别是当它们没有与区域经济其它部分相联系的时候，微观主体创新绩效的增长不 仅取决于本身的创新能力，更依赖于所在区域环境的创新氛围。k a u f m a n n 和 t o d t l i n g ( 2 0 0 0 ) 也认为只有当创新成为区域环境的一部分时，也就是说区域内 营造创新系统的环境出现之后，广泛、持久的创新效应才能被重新获得。a y d a i o t 认为，环境是创新的“温床或孵化器，特别是社会、人文类软环境对创新的产 生及后续发展具有决定性作用。不仅是a y d a i o t ，许多国外学者如b r e s c h is ( 2 0 0 0 ) ，s t e m b r gr ( 2 0 0 0 ) 都十分强调社会人文环境在区域创新中的重要性， 他们认为这种环境能够促进区域内部企业或产业组织网络的形成，有利于企业家 精神的培养和常规实践的展开。在这种具有网络特质的环境内部，企业之间将形 成既竞争又合作的特殊氛围，从而促进技术创新的产生。国外学者对区域创新环 境的理解有一个相对共识，即不要将创新环境限制在特定的区域内，创新环境要 素的空间接近程度将大大提高环境自身的完善能力，进而推动创新。这是因为环 境的搜寻功能、信号功能、译码功能，即联合的信息获取与分析使成功的市场与 技术决策的认识更容易、典型商战案例增加当地厂商市场可见性、员工在厂商之 间的流动的交流过程促进了集体学习( b r e s c h is ，2 0 0 0 ；s t e m b r gr ，2 0 0 0 ) 。 国内对区域创新环境的研究始于上世纪9 0 年代末期，1 9 9 9 年王缉慈在一篇 名为知识创新和区域创新环境的文章中对区域创新环境作了明确定义，认为 区域创新环境又称区域创新网络，是发展高新技术产业所必须的社会文化环境， 2 第1 章绪论 它是地方行为主体( 大学、科研院所、企业、地方政府等机构及其个人) 之间在 长期正式或非正式的合作与交流的基础上所形成的相对稳定的系统( 王缉 慈，1 9 9 8 ) 。之后，不少学者从各个角度对区域创新环境的内涵作用、类别特征、 框架构建、评价体系等方面进行解读，据此，本文将近几年来国内学术界对区域 创新环境的研究进行了以下梳理，试题找出学者们的研究侧重点以及所忽略的地 方，以期对本文下一步的研究指明方向。 文献回顾过程中发现，国内对区域创新环境的研究已呈现出多元化态势，有 些学者将研究视角集中于系统范围内区域创新环境的形成及作用机制：而随着经 济区域化和个性化日益凸现，在考虑区域环境优化对企业创新能力影响的同时， 产业集群、区域创新能力、区域经济等与区域创新环境相关的研究也被提上了日 程；还有学者从环境目标性的角度分析构成要素或构建指标体系。本文将从( 1 ) 环境形成和作用机制；( 2 ) 主体创新及环境优化；( 3 ) 影响因素与指标构建三个 方面，就国内对区域创新环境的研究现状进行深入分析。 ( 1 ) 针对环境形成和作用机制方面的研究 对环境形成和作用机制维度的研究在很大程度上提高了学者们对区域创新 环境的认识，特别是对于创新环境建立与形成的起点、过程、终点有了更深入的 理解。对相关文献进行仔细研读后，本文认为该类研究主要强调区域创新环境两 方面的属性： 第一，区域创新环境在系统内的作用表现为过程性。大多数学者是对自主创 新环境建设的思考，即强调引导原始创新的环境建设。周元和王海燕( 2 0 0 6 ) 认为， 一定的区域技术创新环境是建设区域自主创新平台的前提条件；张微等( 2 0 0 7 ) 提 出在城市自主创新体系的框架内，从政策面、主体建设、主体互动以及城市自主 创新支撑环境四个方面入手，以建设城市自主创新环境；陈琪( 2 0 0 8 ) 以中部区域 为主体研究对象，强调从战略高度建设创新系统的重要性，认为区域创新环境特 别是市场机制环境的建设是区域创新体系建设的关键；白云( 2 0 0 8 ) 关注民营科技 企业自主创新环境体系的构建，强调制度层面的创新法律和政策制度体系与创新 促成体系两大方面的建设及作用机制；常忠义( 2 0 0 8 ) 将研究视角转向区域创新体 系建设的政策面，即强调区域创新环境制度层面以及基础层次网络构建的重要 性。 第二，区域创新环境建设与形成的目的性。或突出区域创新环境建设对高新 技术产业的意义：曹群( 2 0 0 5 ) 在对产业群、产学研与区域创新环境建设关系的研 究中，指出企业间的合作竞争、政府的引导、中介机构的服务、产学研的有效结 合是区域创新环境建设的关键所在；苗长虹( 2 0 0 6 ) 提出区域创新环境的培育是高 新技术产业区积累财富的战略之一。或探讨区域创新环境构建对区域空间内产业 3 第1 章绪论 群的作用机制：谢永琴( 2 0 0 5 ) 认为区域创新环境建设对高新技术产业园区的作用 主要表现为提供社会文化氛围、增加产业获取和有效利用信息与知识的机会、有 利于专业人才的培养和流动、为相互学习和创新提供条件等；陈理飞( 9 0 0 7 ) 认为 区域创新环境作用表现为推动区域经济的持续发展、提高区域经济的竞争力、为 区域经济内产业结构升级提供技术支撑三个方面。 ( 2 ) 针对主体创新及环境优化方面的研究 针对主体创新及环境优化方面的研究在研究方法上凸显出多样性，如案例分 析、理论探讨、理论论证、基本数据分析、实证分析等方法。b r e s c h i ( 2 0 0 0 ) 认为 创新和创新企业是众多主体在创造促进协同联系的区域中形成的，是一种集体 的、有生气的作用结果，强调空间研究对象的创新和发展与创新环境的相关性。 本文认为区域创新环境与空间主体间的互动源自其载体性功能，互动之后表现出 的优化形态由环境与主体创新的关联性所决定。因此，认为该类研究突出了区域 创新环境的载体性和关联性属性。 区域创新环境之所以能够促进区域主体创新能力的增强，是由环境的承载能 力决定的，表现为空间范围内对主体创新能力的促进以及主体间关系的融合等。 表2 列出了关于区域创新环境载体性的研究结果： 表1 1 区域创新环境载体性的研究 研究者研究主体与环境优化的关系主要结论研究方法 任熹真，中小企业集群是中小企业集群竞硬环境使群内企业之间加强联系，软理论探讨 陈红霞竞争力争力的动力机制环境使群内企业与群外企业、机构加 ( 2 0 0 6 ) 强联系。获得更多创新源泉。 章立军区域创新能力环境对能力提高有 基础设施水平、市场需求、劳动力素 基本数据分 ( 2 0 0 6 ) 正面促进作用质、金融环境对创新能力有正面促进析 作用，而创新水平对创新能力没有显 著影响。 韩立民。 企业自主创新 环境作为外部影响政府部门的政策协调、对企业的支案例分析 赵新华因素对企业自主创持、政府采购的扶持力度、中介服务 ( 2 0 0 6 )新产生影响平台等是提高企业自主创新能力的 关键。 王铮，知识管理是区域知识管理的知识创新是目的，知识扩散加快知识理论探讨 赵晶嫒主要任务之一创新，而创新环境是知识创新和知识 ( 2 0 0 6 ) 扩散的基础。 张世龙。企业自主创新是技术突变下后发 突出政府层面的优化对策，包括建立理论探讨 吴超群 国家的企业实现跨创新体系、推进服务体系、建立投融 ( 2 0 0 7 ) 越式发展的对策资市场、加快税收改革和政府采购等 鲁兴启高层次人才聚 是培养、吸引和集聚尊重人才的社会环境以及吸引人才理论探讨 ( 2 0 0 7 )集 高层次人才的有效的创新文化氛围是聚集高层次人才 手段的抓手 党文娟，区域创新能力区域创新环境对区政府干预职有助于提高自主创新能 基本数据分 第1 章绪论 张宗益，的差异域创新能力的差异力和增强原创性科技能力的提高：市 析 康继军 有着显著的影响场化程度越高的地区，其创新能力也 ( 2 0 0 8 ) 就越强 杨震宁，科技园区的企区域创新环境四要技术服务支持和市场服务支持提高实证研究 吕萍业绩效素对企业绩效六个产品创新绩效：创新文化建设促进技 ( 2 0 0 8 )纬度的促进关系术领先绩效等 杨东奇，企业自主创新环境要素的优化影市场竞争机制、政府的作用以及中介 实证研究 陈娟响企业自主创新机构的服务功能是保证持续创新发 ( 2 0 0 8 )展的客观因素 上述分析反映出了区域创新环境载体性可以与不同主体相联系，如集群( 既 包括产业集群又包括人才聚集) 、企业自主创新、企业绩效、区域创新能力等。 研究主体的不同会对创新环境产生不同的诉求，如人才的聚集更多的强调文化氛 围的建设；区域创新能力的提高要满足宏观( 政府) 和微观( 市场) 两个抓手的 配合：促进企业自主创新能力或绩效还要将中介机构的职能作用考虑进来等。 另外，区域创新环境优化与区域创新主体之间的关联性是基于该维度进行研 究的最重要属性，如果说前述的承载性只是单方面强调环境对主体的作用，而环 境的优化仅靠社会文化氛围的培养、政府政策的制定、微观市场的培育等方面来 得以实现，那么基于关联性属性的研究就是对环境与主体之间互动关系的肯定， 不仅强调环境对主体的作用力，更突出主体的创新与发展对环境优化的反作用 力。表3 是关于区域创新环境关联性研究的概括： 表1 2 区域创新环境关联性的研究 研究者研究主体与环境优化的关系主要结论研究方法 杭雪花，产业集群与 通过四方面的创新与技术、制度、管理体制、文化四个创案例分析 施琴芬，区域创新环产业集群进行互动新因素是营造区域创新环境的关键。 闻曙明境优化的关又直接与产业群发生互动关系，使两 ( 2 0 0 5 )系 者产生相互作用 徐维祥，产业集群与环境优化作为调节变 资源整合的网络化模式是协调机制理论探讨 楼杏丹，区域创新系量作用于区域创新能 与区域创新能力相互促进，区域创新 余建形统竞争能力力与资源整合之间环境的根植性和嵌入性在两者的关 ( 2 0 0 5 )的关系系中发挥作用 陈林生外商直接投投资对环境优化有正外商直接投资通过降低交易成本、提 基本数据分 ( 2 0 0 6 )资效应高生产效率、改进激励方式等创造聚析 集效应，从而改善创新环境。 张俊大学周边产 从空间网络和社会网空间网络的三区融合及联动发展。社案例分析 ( 2 0 0 6 )业集聚与区络两方面探讨区域创会网络创新氛围的培育是产业集聚 域创新环境 新环境与产业集聚的与区域创新环境互动的关键要素 优化的关系关系 徐胜产业集群与产业与区域创新环境商务环境、政策以及集群实力是产业 理论论证 ( 2 0 0 7 )区域创新体的整合度关系集群与区域创新体系相融合以及实 系的关系现集群创新的关键因素 5 第l 章绪论 李晓娣，地方政府行区域政策制定对区域 区域政策对区域的产业环境、科技条 理论探讨 赵毓婷为 创新环境的优化产生件、资金环境和制度环境产生影响 ( 2 0 0 7 ) 作用 ( 3 ) 针对影响因素与指标构建方面的研究 针对影响因素与指标构建方面的研究一方面反映出区域创新环境研究的趋 势，另一方面也体现了现阶段研究进展的具体和深入，突出了区域创新环境影响 性和目标性两个属性，可以归类为企业微观层面和区域宏观层面的研究，如表3 、 表4 ： 表1 3 基于企业微观层面的研究分析 研究者 研究主题影响因素或指标构建情况研究方法 李婷，董慧指标体系构建 构建了人文环境、政策法制环境、基础环境、市场环境以及理论探讨 芹( 2 0 0 5 ) 机制环境在内的三级指标体系 张洪石影响因素分析 将影响企业突破性创新的环境因素分为：环境变化因子、环理论探讨 ( 2 0 0 5 ) 境支持因子以及环境依赖因子实证分析 林迎星 指标体系构建构建了行业准入、融资环境、劳动力供应、中介服务、政府理论探讨 ( 2 0 0 6 ) 服务、税费负担、企业合作7 要素的民营企业自主创新软环案例分析 境的评价框架 鲁虹。李颖指标体系构建构建r d 投入。科技合作，技术转移、市场推进四要素的企业理论探讨 ( 2 0 0 6 ) 自主创新环境指标体系 隋广军，指标体系构建构建经济发展水平、人力资源禀赋、技术禀赋、知识产权保 基本数据 胡希 护、基础设施禀赋以及政府支持力度6 因素的企业自主创新分析 ( 2 0 0 6 )环境的二级指标体系 从微观的企业层面来看，我国的区域差异使各地的企业创新活动从内涵到形 式呈现出显著的多样化特征，这种状况对于开展全国性的区域创新环境评价在方 法论上提出了挑战。通过对上述文献的分析可以看出，一些学者在一定的地域范 围内探讨区域创新环境的影响因素或构建相应的指标体系，林迎星、隋广军等 就分别以福建沿海民营企业、长三角和珠三角地区的企业为研究对象，构建了不 同主体诉求下的影响企业创新能力或活动的区域创新环境指标体系。但不同主导 产业( 如制造业与服务业) 创新内涵的不同也会导致评价指标的差异，而且即使是 同一产业群的地区，其创新内涵及其评价指标也有显著的不同，比如，一些高科 技企业更多的强调其创新活动的自主性，对技术层面、知识产权保护层面等创新 环境要素的诉求相对于一般的企业就要高一些。因此，目标对象的具体化和相似 性直接影响着评价指标体系构建的可靠性和有效性。 表1 4 基于区域宏观层面的研究分析 研究者研究主题影响因素或指标构建情况 研究方法 荣飞，李荣 指标体系构建构建人文环境、服务环境、基础设施以及企业创新能力四理论探讨 平( 2 0 0 5 ) 模块的区域技术创新环境的三级评价指标体系 6 第l 章绪论 赵强。指标体系构建采用灰色层次理论构建人文环境、服务环境、技术环境以理论验证 杨锡怀。及市场环境四维度的产业集群创新环境的二级评价指标案例分析 ( 2 0 0 6 )体系 李习保影响因素分析区域创新主体的构成、政府的支持以及与工业结构有关的基本数据分 ( 2 0 0 7 )创新环境是影响区域创新绩效、区域创新能力的关键因素析 魏守华， 影响因素分析基础设施、区域创新政策、科技政策、社会人文环境对人理论论证 吴贵生 才的培养与成长、创新能力及科技成果转化能力、吸引区 ( 2 0 0 7 ) 域外科技资源的能力产生重要影响 薛风平指标体系构建 构建人文环境、服务环境、基础设施和企业创新四要素的基本数据分 ( 2 0 0 7 ) 区域创新环境二级指标体系，配以数据分析，将3 1 个省级析 区域分为5 类，并得出结论 曹暄玮。马影响因素分析提出从结构、功能、文化和认知四个方面对资源型区域的 理论论证 骏( 2 0 0 7 ) 环境进行创新案例分析 詹湘东指标体系构建 构建区域创新环境( 基础设施、金融环境、地方政府创新理论论证 ( 2 0 0 8 )能力) 的基于知识管理的区域创新能力评价模型 刘立涛，李指标体系构建构建基础环境、人文环境、创业环境、市场环境四影响因基本数据分 琳( 2 0 0 8 ) 素的区域创新环境地区差异的评价指标析 从宏观的区域层面来看，一些学者采用基本数据分析的研究方法提出一些关 键因素作为判断区域创新环境地区差异的评价指标，但这种全国性的评价体系是 一种指数式的横向比较和排序评价，并不能完全说明某两个或某几个地区由于其 区域创新环境的差异性而导致的创新能力的强弱。比如，“企业研发投入”通常 是衡量区域创新环境的重要指标，但这一指标在统计上的含义是企业用于内部研 发的经费。这在以拥有大型研发中心的大企业为主的区域，较能准确地说明企业 研发投入状况。但是许多地区的中小企业或一些有着较好研究技术但由于自身研 发力量有限的民营企业，用于内部研发的经费很少，绝大部分经费用于与大学和 研究机构的合作，一些地区在统计上并不将这些经费列入研发投入的范畴。因此， 由此产生的区域“企业研发投入”在统计上的差异并不能说明两类地区在企业研 发投入上的高低。 综上所述，国内外区域创新环境理论的研究反映了以下几方面特征：( 1 ) 在 区域创新环境理论研究方面，大多数学者对区域创新环境的概念基本上有一致认 同，认为创新环境又称创新网络，是高新技术产业集群成长和发展所必须的环境， 是区域内各行为主体( 包括大学、科研院所、企业、地方政府、机构服务中介等) 之间在长期正式或非正式的合作与交流基础上所形成的相对稳定的系统。( 2 ) 学 者们对区域创新环境构成的认识不尽相同，大致来看，国外学者更强调诸如社会、 人文等软环境的作用，认为良好的社会文化环境是区域聚集产业、获得创新灵感 的先决条件，国内研究最一开始侧重于从宏观层面，强调制度环境、政府政策及 管理水平等方面对区域创新能力的影响，而后随着地区创新能力的表现各不相 同，市场需求、社会人文环境、金融环境及劳动者素质也被认为是区域创新环境 7 第1 章绪论 构成中不可或缺的部分。( 3 ) 在区域创新环境的评价方法上，国外学者更强调案 例研究，喜欢以案例的形式就某一个涉及创新环境的问题进行深入探讨，并通过 收集相关数据，运用各种统计分析方法对该区域的环境进行评测。国内对区域创 新环境进行单独的研究还比较少，往往只是将环境作为个因素纳入对区域创新 能力的评价研究之中，或是通过罗列、组合及筛选的方法构建基于区域创新环境 本身的指标体系，缺乏具有较强说服力的定量评估分析。 1 3 论文主要内容及创新之处 1 3 1 研究内容 本文在理论回顾的基础上，试图从内部网络分析的角度来解释区域创新环境 地区差异的原因。从环境构成要素的动态属性和网络属性出发，对现有的区域创 新环境相关理论进行了回顾，并引入社会网络分析( s n a ) ，从关系分析、矩阵 分析等方面阐述基于s n a 的区域创新环境关键要素的识别模式，来说明造成区 域创新环境差异性影响及其动态变化特征的原因。具体包括： ( 1 ) 探讨区域创新环境理论渊源与发展路径。通过对国家创新系统理论、区 域创新系统理论和区域创新网络理论的理论回顾，为区域创新环境理论找到理论 归属。 ( 2 ) 分析区域创新环境的理论内涵和基本构架。指出区域创新环境是由创新 节点和关系链组成的网络结构，其健康运行必须依赖基础设施、机制环境、技术 环境、市场环境、人文环境，各个环境要素之间具有根植性、系统性、动态性、 扩散性和开放性等特征属性。 ( 3 ) 引入社会网络分析，阐述社会网络理论视角下的区域创新环境，提出 区域创新环境是一个社会过程，社会网络存在于环境体系内部，社会网络分析是 识别环境内部关键要素的一种新方法。在此基础上，提出并探讨了社会网络分析 在区域创新环境研究中的整体应用框架，在理论和分析方法上进一步丰富了区域 创新环境的研究。 ( 4 ) 识别区域创新环境的关键要素。从区域创新环境的动态及网络属性出发， 提出关键要素网络中心性的研究假设，通过要素分析、关联分析和矩阵分析建立 势必模式，采用u c i n e t 和p a j e k 两种社会网络分析软件进行识别研究。最后，对 比识别结果进行总结分析。 ( 5 ) 总结与展望。对整个研究过程中的经验和体会，提出经验和不足，并对 将来理论和实际方面的应用做展望。 第1 章绪论 论文的研究思路和技术路线如图1 1 所示。 1 3 2 创新之处 - i i i i ： 动态属性 ： 卜一 ： 网络属 ： i i i i i ii - 图1 1 研究思路及流程 ( 1 ) 理论研究层面。本文根据区域创新环境的现有研究，从环境形成和作用 机制、主体创新及环境优化、影响因素与指标构建三个方面对相关文献进行梳理， 并根据创新环境的根植性、系统性、动态性、扩散性和开放性等特征属性，将区 域创新环境分为五个部分，基础设施、技术环境、机制环境、人文环境、市场环 境，更全面地、更清晰地解析区域创新环境的内涵及框架。 ( 2 ) 理论应用层面。引入了社会网络分析，来研究区域创新环境网络内要素 之间的关系，认为社会网络存在于区域创新环境体系内部，在此基础上，提出并 探讨了社会网络分析在区域创新环境研究中的整体应用框架，解释了区域创新环 境地区性差异的原因。 ( 4 ) 实践层面。通过要素分析、关联分析和矩阵分析建立势必模式，采用u c i n e t 和p a j e k 两种社会网络分析软件对区域创新环境的关键要素进行识别研究。最后， 对比识别结果进行研究分析，在理论和分析方法上进一步丰富了区域创新环境的 研究。 9 第2 章文献综述与基础理论探讨 第2 章文献综述与基础理论探讨 2 0 世纪5 0 年代以来，科学发现和技术发明不断涌现，学者们对创新的研究 也逐渐发展为三个分支：重点研究技术创新的规律、特别是企业技术创新的技术 创新理论；重点研究经济和经营管理的组织和制度变化的制度创新理论；重点研 究创新政策和创新机制的国家创新系统理论，这三个理论的基础都是从美籍奥地 利经济学家约瑟夫阿熊彼特( j o s e p h a s c h u m p e t e r ) 的创新理论基础上发 展而来的。后来，随着经济全球化与区域经济个性化趋势的同步炙热，国家创新 系统理论又延伸出了区域创新系统理论，而作为区域创新系统子系统的区域创新 环境理论研究具有一定的承接性。因此，区域创新环境理论是在熊彼特的创新思 想、国家创新系统理论、区域创新系统理论的基础上演化而来的。 2 1 区域创新环境的理论渊源与发展路径 2 1 1 熊彼特创新理论的内涵和评价 1 9 1 2 年，熊彼特首次在其经济发展理论一书中提出了创新理论并认为： 创新是新技术、新发明在经济中的首次应用，是建立一种新的生产函数，即实现 生产要素的一种从未有过的新组合。熊彼特的创新理论在西方经济学理论发展与 实践过程中产生了广泛而深远的 影响，从理论层面来看，其创新思想主要贡献表现为以下四个方面： ( 1 ) 探讨创新对经济周期的影响。熊彼特创新理论的一大特点就是用演化的 观点来分析经济现象，后来也成为国家创新系统理论的重要研究方法之一。熊彼 特认为经济周期性的演化既是创新的原因也是创新的结果：创新打破原来经济 叫屯0 新者获得超额利润吸引更多模仿者进入龌济进入繁荣时期 模仿者越来越多直至超额利润为零_ 投资下降经济衰退啼新的创新行为 出现经济周期重新开始。熊彼特通过引入创新概念合理地解释了当时的经 济周期现象，阐述- j - 仓, j 新在经济发展周期中所起的重要作用。 ( 2 ) 首次提出创新是促进经济增长的唯一变量。熊彼特认为创新是促使经济 由“均衡一不均衡一均衡 发展的决定力量，没有创新的经济将是一个静态的、 没有增长与发展的经济。创新作为一种破坏性变革活动，能够在对现有生产力进 行变革的基础上促使生产关系适应生产力的变化，从而进一步推动经济的发展。 ( 3 ) 强调企业家在创新过程中的重要作用。熊彼特认为企业家是指具有企业 第2 章文献综述与基础理论探讨 家精神的人，即是既懂生产技术又懂经营管理、既能把握现在又能推陈出新的人。 他认为企业家是创新系统的行为主体，而企业家所在的企业正式创新系统中技术 创新的主体，这就为后续的研究指明了方向。 ( 4 ) 为后续研究提供了理论框架和方法论，指明了研究方向。随着熊彼特创 新思想的盛行，一些继承者们根据其对创新的定义对创新进行了更为深入的研 究，逐渐使研究创新分成了三大流派：即以技术创新为研究对象的技术创新论、 以市场创新为研究对象的市场创新论和以组织制度创新为研究对象的制度创新 论。这三种创新理论均强调创新的线性特征，认为：科学研究是创新的起始点， 增加科学研究的投入将导致下游的创新与新技术的增加，并逐步形成了一种模 式。 但熊彼特的创新理论也存在一些不足之处：首先，其创新理论的方法论思想 体系仍渗透着机械论的均衡观点；第二，理论中很少利用经济统计方法，也没有 建立相应模型对创新的作用进行深入研究与分析；第三，其研究仅涉及企业对创 新的作用，而没有关注政府、大学、科研院所在创新活动中的作用；第四，对创 新的扩散重视不够，完全忽略了与激进创新具有同等经济价值的渐进创新( 刘洪 涛等，1 9 9 9 ) 。第五，将创新局限在正式的经济和社会活动中，忽视了创新在非正 式经济和社会活动的作用。 不可否认，当时熊彼特的创新理论在思想上对西方各国的经济发展产生了重 大影响。但实际操作过程中，各国政府及政策制定决策者们发现，创新并不是一 种单纯的经济行为，更多的是通过创新行为主体之间的交流与合作而实现的，交 流越频繁，创新发生的可能性越高。因此，需要从系统论的角度来探讨创新理论， 从而催生了国家创新系统理论的诞生。 2 1 2 国家创新系统理论的演化路径及评价 1 9 8 7 年，英国经济学家克里斯托弗弗里曼( c h r i s t o p h e rf r e e m a n ) 首次提出 了国家创新系统的概念，其后，丹麦奥尔堡大学教授本特奥克伦德瓦尔 ( b e