（工商管理专业论文）面向合作共赢的工程项目管理方法及案例研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 近年来，我国建筑业规模长期维持在较高的水平，但在建设管理过程中，工 程项目参建各方之间却由于种种原因，屡屡出现矛盾和争端，导致内耗与浪费， 严重降低建设项目的绩效和生产能力。 充分实现参建各方的合作与共赢，不仅可以有效提升我国建筑业企业的综合 竞争力，也是推进建筑业可持续发展、增强我国国力的重要途径。因此，如何在 工程项目管理中实现合作共赢，找到新的利润增长点，提高各方的综合效益，具 有十分重要的现实意义和理论价值。 本文旨在对现有的几种合作共赢管理方法进行对比分析，并通过实际工程案 例阐述其具体应用和管理成效。论文综合运用管理学、系统工程等相关理论，采 用文献研究、比较研究等方法，开展面向合作共赢的工程项目管理方法及案例研 究。 本文围绕工程项目管理中参与各方的合作与共赢这一主题，首先从交易成本 理论、现代组织理论、资源依赖理论、合作竞争理论、和谐管理理论五个方面， 讨论了工程项目合作共赢管理的理论基础。同时，通过详细阐述信任与合作的产 生机制及其相互之间的依存关系，对合作共赢的本质与内涵进行深入剖析。接着， 从“中间组织”的视角，对工程承包联营体模式、建设项目动态联盟模式、p a r t n e r i n g 模式三种合作模式的本质、特征、优点、类型、合作文本、组织架构、局限性等 方面，进行横向对比和审视，进而引出综合集成管理思想，并论述其所蕴含的合 作共赢的内核，将其作为工程项目合作共赢管理的新思维。最后，以我国苏通长 江公路大桥为案例，细致阐述了综合集成管理思想在工程实践中的运用及取得的 成效，以期为工程项目合作共赢管理提供理论支持与案例参考。 关键词：工程项目；项目管理；案例研究；合作共赢；管理方法 华北电力大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e c e n ty e a r s ，t h es c a l eo ft h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi nc h i n ah a sm a i n t a i n e di na h i g h e r l e v e l ，b u tt h ec o n t r a d i c t i o n si n t h ec 0 1 l r s eo fc o n s t r u c t i o na l w a y se x i s tb e t w e e nt h ep a r t i e sf o r m a n yr e a s o n s i tl e a d st ot h ei n t e m a lf r i c t i o na n dw a s t et h a ts e r i o u s l yr e d u c et h eb e n e f i ta n d t h ep r o d u c t i v ec a p a c i t yo f t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t t h ea c h i e v e m e n to ft h ew i n - w i nc o o p e r a t i o na m o n gt h ee n t i r ep r o j e c tp a r t i c i p a n t sn o t o n l y e n h a n c e st h e c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n e s ec o n s t r u c t i o n i n d u s t r y e n t e r p r i s e s ，b u ta l s op r o m o t e st h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yt oc a r r yo u ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n di m p r o v e so u rn a t i o n a lp o w e r t h e r e f o r e ，i th a sag r e a tp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ea n d t h e o r e t i c a lv a l u et os t u d yh o wt oa c h i e v et h ew i n - w i nc o o p e r a t i o ni nt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t m a n a g e m e n ta n dh o w t of i n do u tt h ep o 缸o f p r o f i tg r o w t ha n di n c r e a s et h ec o m p r e h e n s i v e b e n e f i t so f a l lt h ep a r t i c i p a n t s t h i ss t u d ya i m st ot h ec o n t r a s t i v ea n a l y s i sa m o n gs e v e r a lm e t h o d sf o rt h ec o o p e r a t i o no f t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h ea p p f i c a t i o na n dm a n a g e m e n tp e r f o r m a n c eb y u s eo ft h ec a s eo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t t h i sp a p e rc o m p r e h e n s i v e l yu s e sm a n a g e m e n t , s y s t e m se n g i n e e r i n ga n d o t h e rr e l a t e d t h e o r i e s ，a n da p p l i e s l i t e r a t u r er e s e a r c ha n d c o m p a r a t i v er e s e a r c ht os t u d yt h em e t h o da n dc a s ef o rt h ec o o p e r a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n t f i r s t l y , i ta n a l y z e st h ea c a d e m i cf o u n d a t i o n so ft h ec o o p e r a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n tb yu s eo ff i v et h e o r i e s ：t h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , t h em o d e m o r g a n i z a t i o nt h e o r y , t h er e s o u r c ed e p e n d e n c et h e o r y , t h ec o o p e r a t i o n - c o m p e t i t i o nt h e o r y , a n dt h eh a r m o n i o u sm a n a g e m e n tt h e o r y a n da tt h es a m et i m e ，i te x p l a i n st h ep r o d u c e m e c h a n i s mb e t w e e nt h et r u s ta n dt h ec o o p e r a t i o na n dt h ei n t e r d e p e n d e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e m m o r e o v e r , i td i s c u s s e st h r e ec o o p e r a t i o nm o d e l si n c l u d i n gp r o j e c tc o n t r a c t i n gj o 硫 v e n t u r e ( p c j v ) ，c o n s t r u c t i o np r o j e c td y n a m i ca l l i a n c ea n dp a r t n e r i n ga tt h ea s p e c t so f e s s e n c e s ，c h a r a c t e r s ，a d v a n t a g e s ，t y p e s ，v e r s i o n s ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e sa n dl i m i t a t i o m f m t h e r , t h i sp a p e re x p o u n d st h em e t a - s y n t h e s i st h o u g h tw h i c hi st h ec o r eo f t h ec o o p e r a t i o n a n da 1 1 w i n f i n a l l y , i ts t a t e st h ea p p l i c a t i o na n dt h ee f f e c to ft h em e t a - s y n t h e s i st h o u g h ti n t h es u t o n gc h a n g j i a n gr i v e rb r i d g et h a tp r o v i d es o m et h e o r e t i c a ls u p p o r ta n dc a s er e f e r e n c e f o rt h ec o o p e r a t i o no f t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，c a s es t u d y ，w i n - w i nc o o p e r a t i o n ， m a n a g e m e n t i i 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 工程是人类为了实现某一特定目的，依据科学技术原理与自然规律，通过有 序的整合资源，以造物或改变事物性状为核心的活动。任何工程都有其“主体”， 工程主体在整合资源过程中，都力求实现必要的有序性和有效性，使工程强烈的 反映出主体的意志、精神、理念及其价值观和文化。工程需要资源，不仅包括“硬” 资源( 材料、土地、设备、资金、技术等) ，更包括确保工程项目有序高效实施的 “软”资源( 3 2 程组织模式、对工程建设的管理) 。只有通过工程主体对资源的有 效整合，才能最终实现建设目标。这不仅是“硬”资源的整合，更包括“硬”资 源与“软”资源的整合，因此，任何工程都必然有工程管理活动贯穿于整个建设 过程工程建设过程可视为工程主体依据工程规划与工程设计，将工程从初始 状态向既定工程目标推进的动态演变过程，而工程组织与管理则支撑和保证了这 一演变的正确方向和轨迹。 如何在工程项目参建各方之间强化合作、达成共赢、实现建设目标，是所有 工程管理活动的出发点和最终目的。 现代商业合作以契约为基本原则。契约内容的全面性和执行过程中的严肃性 是国际工程管理的重要特征。契约明确规范了缔约各方的责任、权利和义务，使 工程管理的全过程更加规范、严格和理性，但由此也造成和培育了契约执行中的 对抗文化【1 1 。 长期以来，建筑项目按照传统的交付模式来实施，业主聘请顾问工程师代表 自己进行工程设计，并在施工阶段进行监督。这种按顺序分别设计、招投标以及 旌工的工程承发包模式具有高度结构化的特点，普遍存在“你赢我输”的对立关 系。这种对立关系甚至可以贯穿整个项目工期，往往导致工程延期，增加工程索 赔解决的难度，造成工程费用超支，增加工程相关诉讼并在项目团队内部产生“你 赢我输”的对抗氛围1 2 j 。 自2 0 世纪7 0 年代以来，全球范围内建筑行业的发展几乎都停滞不前【3 】。项目 实施过程中，工程返工、超计划工期和成本预算、安全事故、质量水平不达标以 及工程索赔与反索赔等现象频繁发生【4 矧。 从2 0 世纪8 0 年代末期开始，诸多建筑界专业团体认识到，建筑界要想赢得 更多的投资，特别是国际性投资，建筑界的施工方法以及公众印象需要得到改善。 各个发达国家和地区分别开展了相关调查研究，以检查建筑界的实践以及生产率。 华北电力大学硕士学位论文 如蒙特利尔魁北克大学发起的“工程与建设管理国际研究计划”( i n t e r n a t i o n a l p r o g r a mi nt h em a n a g e m e n to fe n g i n e e r i n ga n dc o n s t r u c t i o n ，m e c ) 、澳大利亚的 g y l e s 报告、英国的l a t h a m 报告以及e g a n 报告【7 驯、香港建造业检讨委员会报告【1 0 】 等。这些报告指出了建筑界当前实践存在的一些问题，反映出在工程项目合作关 系中，业主与承包方常被视为一种利益此消彼长的买卖关系；在项目参与各方之 间缺乏交流与沟通，体现在各个管理层面上的对立关系，这种现象在建筑界普遍 存在。 研究结果表明：最根本的原因在于非有效的组织管理机制和方法【1 。主要表 现为：在整个建筑市场及具体的工程项目管理环境中，主要项目参与方之间一直 呈现一种对抗性的短期合作关系【1 2 ，”】。而且，项目实施的各个阶段和过程之间在 规划实施、管理运作上往往相互分离、相互脱节【1 4 1 ，合作性较差，组织界面、过 程界面协调沟通的难度较大。在这种环境下，项目实施各阶段和过程之间缺乏有 效的整合管理思想、手段和方法，目标各异的项目各参与方之间又缺乏合作性的 协调决策机制和沟通策略【1 5 ，1 6 】。由此直接导致了对项目实施、业务过程协调缺乏 整体规划和各参与方之间的误解、冲突和争端，甚至引起法律诉讼，无法实现“共 赢”【17 1 。 显然，这对于只有依靠项目团队紧密协作才能实现的项目控制目标而言，是 一种极大的障碍，在很大程度上造成了工程项目管理的低效率并制约了整个建筑 行业的增长。 在我国，建筑业劳动生产率偏低，存在着中标价低、人工费低的产业现实。 建筑企业长期存在“两低一高”特点，即人均利润率低、产值利润率低、资本金 利润率高。 当前，我国建筑市场项目法人责任制基本建立，投资主体多元化初步形成， 项目目标能否如期实现，关系到建设单位和承包商的切身利益和生存大计。然而， 由于种种原因，我国建筑业广泛存在诚信缺失的现象，政府和企业也缺乏市场经 济条件下的信用意识和信用道德观念，建筑市场经营行为尚不规范、法律体系尚 不完备、建筑业企业信用体系尚不健全，建设项目各方义务、责任、风险、利益 等方面的纠纷依然严重。 一些项目业主违反工程项目建设规律，滥用决策权，利用承包商垫资、拖欠 工程款、收取回扣等方式，降低资金成本、转嫁经营风险、榨取施工企业利润。 承包商经常面临垫资、回扣、压价、拖欠的威胁。 而承包商迫于巨大的市场竞争压力，投标时计入的风险费用和利润过低，往 往采取“中标靠低价、获利靠索赔 的策略，经常靠合同条款、设计失误、工程 变更、调价、索赔，甚至偷工减料的方式寻求利润补偿，以挽回损失。 2 华北电力大学i 受士学位论文 项目各方合作度低、信息沟通和反馈少、交易成本高、应变能力弱等问题十 分突出。这种恶性竞争、不良合作没有质量和工期保障，整个建筑过程和各方的 经济利益发生矛盾，项目的最终成本一般都会超出合同价格，不仅对项目本身有 害，而且妨碍了项目参与各方结成友好的关系，对有效合作的实施极为不利。 当前，在产权明晰、权责分明、政企分开、管理科学的现代企业制度逐步推 广的大趋势下，在工程项目管理上倡导“精耕细作、集约增效”，“和谐共生、合 作共赢”已经成为广泛共识。调查表明，由业主着眼于转嫁风险、承包商着眼于 索赔，转变为通过各方合作共同解决问题、实现项目目标，已经成为项目各方的 共同期望。 毫无疑问，传统的风险转嫁、利益对抗的工程项目管理理念与方法，必将逐 步发展为通过建立合作机制实现多赢。因为只有积极的合作与协调，才能发挥各 方的能力和资源优势，减少各种形式的重复与浪费，才能把“利润蛋糕”做大， 提高项目效率以及各方的综合效益。 1 2 研究意义 建设项目的成功实施，依赖于对项目参与各方的有效整合，依赖于业主、监 理、承包商等多元组织的同向行为。但项目各方往往具有不同目标、不同管理形 式、不同运作模式，互相之间存在组织差异。同时，工程项目建设周期长、涉及 部门多、重复性少、知识技术交叉密集，是庞大而复杂的系统工程。这致使建设 各方在项目执行过程中，很容易出现矛盾和争端，导致内耗与浪费，严重降低建 设项目的绩效和生产能力。如何在工程项目管理中实现合作共赢，找到新的利润 增长点，提高各方的综合效益，正日益受到各方重视。 本文着眼于工程项目管理中参与各方的合作与共赢，从合作共赢的理论基础 出发，详细阐述信任与合作的产生机制及其相互之间的依存关系；再从“中间组 织”的视角，对联营体模式、动态联盟模式、p a r t n e r i n g 模式三种合作模式进行横 向对比，进而引出综合集成管理思想中蕴含的“合作共赢”的内核；通过将综合 集成思想融入建设项目的管理实践，来促使参与各方达成合作、实现共赢，并通 过案例进行实证。这对面向合作共赢的工程项目管理方法研究具有重要的现实意 义，为进一步促进“合作共赢”这一理念在我国工程项目管理领域的理论研究和 工程实践，提供重要的参考和有益的借鉴，能够为实现我国工程项目管理创新、 提升我国工程项目管理水平和企业竞争力提供支持。 华北电力大学硕士学位论文 1 3 国内外研究动态分析 1 3 1 国内关于合作等方面的理论研究 张德群、关柯( 2 0 0 0 ) 研究了建筑业的信息模型，定性分析业主和承包商在 招投标及履约阶段的信息不对称，探讨了“信息对称度 与工程成本及收益的关 系 18 1 。 陈志祥、马士华等( 2 0 0 1 ) 研究了供应链环境下企业合作对策问题【1 9 】，提出 了供应链管理环境下企业合作对策与委托代理机制总体框架模型。 中国建筑业协会工程项目管理委员会( 2 0 1 1 ) 在论述工程项目沟通管理和综 合管理时指出【2 0 】，项目的决策和计划依赖于信息沟通，良好的沟通是项目成功的 重要手段，而综合管理是采用统筹性、系统性的优化方法，增强管理对象的有序 性，从而达到项目管理目标整体最优的效果。上述问题均涉及合作与共赢的主题。 高云莉，李宏男等( 2 0 1 0 ) 研究了参建各方合作性的好坏对工程项目风险大 小的影响及项目风险随时间变化的动态性【2 1 】。建立了基于合作的工程项目风险动 态模糊评价模型，确定了合作性评价指标的层次结构，利用修正模糊a h p 法、模 糊推理法，确定了各指标权重，对项目风险进行了定量研究。 关于合作伙伴的选择、评价方面： 曹文彬、何建敏( 2 0 0 2 ) 引入“合作度”【2 2 1 ，提出了在多人决策情况下分析 决策者理性行为的一般性决策框架，分析了“合作度”与决策者主观因素之间的 关系，为企业从定性、定量两方面选择合作伙伴提供决策依据。 应保胜，容芷君等( 2 0 0 5 ) 以项目效益最大化、项目完成时间适时化为优化 目标，建立了工程项目合作伙伴的优化选择模型，基于分支边界算法，提出了有 效减小解空间及优化解的算法，并用仿真结果证明了算法的有效性和求解效率【2 3 1 。 牛天勇，王杨兴( 2 0 0 8 ) 针对房地产项目中因多方合作导致的投资内耗，从 内耗的角度评估承包商实力及其努力程度对开发商项目投资目标的影响，建立了 针对承包商的内耗预评估和内耗后评价体系，为房地产开发商选择合适的合作伙 伴提供了判断依据【2 引。 刘书庆，韩亚辉( 2 0 0 8 ) 提出了基于p d c a 循环原理的对应模型，运用相关 度评价法确定其综合能力评价指标体系，采用f a h p 法设计了分阶段评价方案， 探讨了基于价值工程原理的综合能力评价结果与投标报价结果相结合的战略合作 伙伴选择方案【2 引。 刘雷，李南( 2 0 0 9 ) 研究了工程项目合作伙伴绩效动态评价问题。通过问卷 调查和因子分析法，提出：合作能力、创新与发展能力2 个主因子对伙伴绩效有 重大影响，协调能力、人均培训时间、沟通能力、信任、人力资源价值、数据共 4 华北电力大学硕士学位论文 一 享率、捕捉机遇能力、冲突解决能力8 个指标对伙伴绩效影响力较高。认为盟主 企业应着重关注伙伴企业的上述方面，以加强联盟企业绩效建设1 2 引。 关于合作激励方面： 刘轶，王孟钧等( 2 0 0 7 ) 通过合作模型的经济学分析、引入马斯洛的需求层 次假设，提出：业主处于合作的中心地位，业主在已知自身实际激励强度的基础 上，应根据承包商、监理的不同需求水平，采取不同激励策略，以提高三方之间 合作的努力水平，并设计出促进工程项目委托方与代理方合作的激励运行机制【2 7 | 。 郝英奇，刘汉民等( 2 0 1 0 ) 对企业内部管理的激励机制进行了探讨。认为经 典的激励机制模型立足于资本雇佣劳动的传统理念，是委托人单方面设计、代理 人无奈选择的不平等条约，并从知识经济背景和人力资本的特性出发，基于“劳 资合作、剩余共享”的理念，设计了合作共赢的激励机制模型，从理论上证明股 权激励的合理性【2 8 】。 关于合作的收益与成果方面： 陶青、仲伟俊( 2 0 0 2 ) 研究了合作伙伴关系中合作程度对其收益的影响【2 9 l 。 为衡量伙伴关系带来的价值，对产生价值的资源作出了区分：公司特有资源( 核 心资源) 、交易性资源、合作性资源。提出以交易价值最大化作为衡量收益的标准， 研究应当选择什么样的合作程度、投入多少资源参与合作，才能使自己获得的总 收益最大。 朱爱辉，黄瑞华( 2 0 0 5 ) 为合理利用合作过程中形成的知识成果，确保合作 顺利，实现利润最大化，提出在合作联盟内部进行竞标，建立了竞标模型，给出 了竞标条件及相应竞标空间，讨论了生产成本的变化对利润及竞标价的影响【3 0 1 。 史青春，王平心( 2 0 0 7 ) 研究了工程项目合作伙伴间基于作业的收益分配问 题【3 1 1 。将资源动因分析、作业动因分析用于伙伴关系模式，以消除不增值作业， 提升增值作业效率，进而确定最优作业时间，提出以优化后的作业时间代表各方 的专业化水平内生得出分工收益，构建出基于作业的s h a p l e y 值法收益分配模型。 关于p a r t n e r i n g 模式方面： 赵振宇，刘伊生等( 2 0 0 5 ) 诠释了p a r t n e r i n g 管理方式的核心内容，提出了工 作流程；构造了以p a r t n e r i n g 协议为基础，以p a r t n e r i n g 管理为手段，以目标实现 机制为核心的项目管理机制框架模型【3 2 】。分析了p a r t n e r i n g 管理方式化解建设工程 项目信息不对称、工程变更冲突、项目要素关系冲突及发挥合作性资源效益的机 理。之后，赵振宇，刘伊生( 2 0 0 6 ) 又在其专著中对基于伙伴关系的( p a r t n e r i n g ) 建设工程项目管理方式的工作流程、管理机制、组织特征及其功效，该方式的实 施及其评价，合同激励模型以及在f i d i c 和i c e 合同条件中的体现等内容，进行 了详细、全面而系统的阐述，为国内引进和实施基于伙伴关系的建设工程项目管 华北电力大学硕士学位论文 理模式奠定了理论基础【3 3 l 。 陈炳泉，马远发等( 2 0 0 7 ) 通过对香港6 个主要p a r t n e r i n g 项目进行案例分析， 在总结使用p a r t n e r i n g 模式建筑项目的关键成功要素以及实施的主要障碍基础上， 对p a r t n e r i n g 模式的工作流程进行再设计，提出了p a r t n e r i n g 模式“最佳实践”的 框架结构，为更好地在建筑项目中实施p a r t n e r i n g 模式提供了方便【3 4 1 。 1 3 2 国内关于合作等方面的案例研究 杨建国以宁夏多维药业有限公司西场区工程项目为例【3 引，针对宁夏本区业主 方和监理方在工程项目合作中存在的“不信任、不放心、不认可”等问题，通过 认真学习国家相关法规，在实际合作中进行大胆探索与改进，总结出了完善合同、 书面授权、及时沟通、事前控制、共同培训、加强考核等实用经验。 赵振宇( 2 0 1 1 ) 以沈阳米其林高性能子午线轮胎环保、搬迁、改造和扩建e p c 项目为例【36 | ，分析了业主与承包商如何走出“零和博弈”、实现合作共赢。总承包 方充分承担起对业主需求的尊重和责任，重视与业主的沟通、协作，用更策略、 更具创造性的方式解决问题。业主则提高了在华工厂建设的效率和效益。双方通 过议标又签订了该项目二期的工程合同，从“创造利润”变为“创造客户”。 江梅，车凯( 2 0 0 8 ) 以位于王府井大街的北京饭店二期工程( 北京奥运会配 套工程) 为例【3 7 1 ，从“创建和谐融洽的工作环境”、“总包主导和服务作用的发挥”、 “利益的合理分配”三个方面，详细解读了该项目的总承包模式。该工程是开工 最晚的奥运工程。在总分包的密切合作下，6 个月内就完成了1 3 1 万平米的地下 结构施工，为业主连续进行地上结构施工赢得了宝贵时间。 陶琦( 2 0 0 1 ) 以悉尼港污水隧道工程( 悉尼奥运会配套工程) 为例【3 引，分析 了项目联盟的概念、特点、运作特征、协议架构及其实际应用。认为项目联盟在 利益共享、风险共担的框架体系中实现优化的项目结构，努力改善项目实际成效， 而不以惩罚违约者为目的，能较好管理风险，而非转嫁风险，以广泛灵活的方式 方法管理业主和承包商的关系，使两者在协作的关系中达成共识，实现共赢。 陈建华，马士华等以南京长江第三大桥项目为例【3 9 1 ，基于i t 平台，从进度计 划管理、进度计划执行与控制、进度监测预警与调整三个方面，分析了进度管理 业务流程重组方案，为项目各方有效合作提供了支撑。 杨帆，王晓鸣等( 2 0 0 8 ) 以节能住宅科技示范项目为例【4 0 j ，研究了p a r t n e r i n g 模式的应用，提出了科技示范项目p a r t n e r i n g 运行平台的构成要素和沟通机制，结 合具体案例讨论了p a r t n e r i n g 的三类主要实施形式，提出了应用p a r t n e r i n g 模式促 进节能建筑科技示范项目有序展开的对策建议。 刘正光( 2 0 0 9 ) 以香港特区政府路政署公路及桥梁维修和保养工程为例【4 l j ， 6 华北电力大学硕士学位论文 分析了公私伙伴关系( p u b l i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p ，即p p p ) 协议的运用。通过改变传 统监管模式，把先前政府、承建商“面对面 的关系，转变为站在同一立场，共 同面对工程项目，为提供公共服务而建立长期合作伙伴关系，发挥各自优势，共 担风险，分享收益，从而获取可持续性收益、提高公共服务效率并降低成本。 曾晓文，陈莲芳等( 2 0 1 0 ) 以鹰潭一瑞金高速公路项目为例【4 2 j ，分析了大型 高速公路项目中p a r t n e r i n g 模式的运用。认为还需采取进一步明晰各方权利、义务、 责任、加强信任与合作、加强沟通协调、优化激励模式、建立风险管理机制、加 大投入等措施，使该项目管理进一步向p a r t n e r i n g 模式转化。 张成名( 2 0 1 0 ) 以云南冶金集团会泽铅锌及铅锌渣综合利用技改项目为例【4 3 | ， 分析了e p c + p a r t n e r i n g 组合模式的运用。通过打破纯粹合同关系、建立共同目标、 彼此合作、产生信任、建立健康的工作关系，达到改善沟通、提高资源使用效率、 减少争议的目的，从而提高项目绩效，实现共赢。 叶浩文，季万年等( 2 0 0 9 ) 以广州国际金融中心( 广州西塔) 项目为例l 4 4 j ， 围绕联合体总承包管理，针对工期紧张、工程量巨大、技术要求高，项目管理人 员来自两大集团，企业文化、工作流程、工作习惯差异大，导致总包协调管理难 度大的问题，通过研发运用项目管理信息系统，实现了合作各方之间工作协同化、 决策科学化、信息共享化、管理精细化、过程可视化，为打破组织界限，实现合 作共赢提供了有力支撑。 胡建华( 2 0 0 3 ) 以香港中资承建商的联营承包实践为背景，介绍了中国港湾 建设( 集团) 总公司在香港建筑市场转型中，采用项目联合承包赢取大型基建项 目和高新技术项目的案例和实践经验【4 5 】，总结了联营承包在分担风险、综合技术 资源、提高中标机会、优势互补、实现双赢等方面的优势，阐述了该模式对于促 进国内建筑企业参与f d i ( 外国直接投资) 项目，提高整体竞争力的意义。 刘光，朱世熙等以小湾1 4 1 水电工程联营体为例【4 6 】，从组织、运营机制、资 源整合、企业文化四个方面，阐述了责任方与协作方在政治、经济、文化、生活 等方面的“无缝隙联营”。指出通过科学、先进、具有探索性的水电工程联营体的 组织和管理体系，逐步实现参与各方语言、生活的融合和设备、技术等资源的优 势互补，最大限度地调动了全体员工的积极性，为合作各方的共赢奠定了坚实基 础。 赵振宇，于萌等( 2 0 1 1 ) 以小浪底水利枢纽工程c g i c 联营体、南海石化项目 b s f 联营体为例h 7 1 ，引入管理柔性理论，提出了联营体的柔性定义和柔性特征， 建立了联营体的环境动荡性分析和柔性分析的框架和方法。结合案例给出了环境 动荡性和柔性度评价结果，为分析、改善工程联营体的运营以及工程项目合作共 赢管理，提供了新的视角和有效的分析工具。 华北电力大学硕士学位论文 1 3 3 国外关于合作等方面的研究 a d a mm b r a n d e n b u r g ，b a r r yj n a l e b u f f 提出了企业间的合作竞争理论1 4 8 j ，认 为企业间既不是单纯的竞争，也不是单纯的合作，而是竞争与合作共存。 r o b e ts m i l e s ( 1 9 9 6 ) 的研究提出了建立合作伙伴关系的基础是【4 9 】：承诺一 各方确定共同目标，落实给项目工作组；平等项目目标考虑各方利益；信任 信息共享；持续实时衡量和评价项目里程碑和目标；及时反映问题 工作团队授权决策并承担责任；问题解决系统鼓励在基层迅速解决问题，若 在最短时间内不能解决问题应交由上一级，鼓励基于长期建立的人际关系来迅速 有效地解决问题。 t c t c r a n e ( 1 9 9 7 ) 提出了期望成功建立合作伙伴关系应当遵守的模型【5 0 1 。该 模型包括五个步骤：业主内部统一思想、合作伙伴选择、合作关系整合、具体项 目合作、工作过程合作，并给出了用于业主选择伙伴及目标、战略、量度标准等 方面的关键要素。 f d l a z a r ( 2 0 0 0 ) 在博弈论囚徒的困境策略的基础上研究业主和承包商博弈 情景，提出了成功解决冲突的办法1 5 。 y u h o n gw a n g 等( 2 0 0 0 ) 讨论了中国建设项目不同背景人员的协调问题【5 2 】， 提出了组织措施和有效沟通等手段。 g e o r g ej e r g e a s ( 2 0 0 1 ) 通过对加拿大a l b e r t 工程项目的分析研究【5 3 】，识别确 定了应用可建设( c o n s t r u c t a b i l i t y ) 能力产生的潜在利益与行业实践中传统利益之 间的差异，提出：应克服可建设能力利益所遇到的限制和障碍，提倡相互沟通理 解，致力于获得存在于显在利益之外的潜在利益。 c w i l l i a mi b b s ，c l a r e n c ek w o n g 等( 2 0 0 1 ) 研究了项目变更管理系统【5 4 1 ，其 主要工作是进行变更管理系统、识别变更、评估变更等的流程设计，其核心思想 是通过预测、认识、评估、解决、记录变更，来提升项目的管理水平，指出项目 各方应共同合作，设法将恶性的变更减到最小，而促进良性的变更。 d a v i dc b r o w n 等( 2 0 0 1 ) 研究了建立伙伴关系的途径【5 5 1 。论述了英国f o r t o n 湖桥梁项目采纳的作为项目执行计划过程选择合作伙伴的独特而严格的方法，通 过见证应用于短期建设项目选择伙伴的系统过程，说明可以发展协作、避免对抗。 d b o w e r ( 2 0 0 2 ) ，a b d u l a z i z ( 2 0 0 3 ) 研究了合同激励问题【5 6 5 7 】，对不同模式 合同使用的不同激励机制进行了概括性描述和比较，提出如果激励机制应用得当， 可以带来项目的成功，促进业主和承包商实现经营目标。 e d d i e w l c h e n g 和h e n gl i ( 2 0 0 2 ) 将一个合作伙伴关系工作流程周期划分 为形成、应用、完成及再实施三个阶段【5 8 1 。 c h a r l e sr g l a g o l a ( 2 0 0 2 ) 对基于合作伙伴关系的管理过程进行了评价【5 9 】，探 华北电力大学硕士学位论文 讨了基于合作伙伴关系的管理模式如何应用于建筑业，如何实现目标，建筑业各 方如何看待该模式的应用以及给组织各方带来的影响，结论是该模式将在未来几 年替代其他管理方法，是一种良好的经营实践的内核。 a l b e r te c c h a n ( 2 0 0 3 ) 提出了五项p a r t n e r i n g 模式的关键成功因素【6 ，包括： 传统的组织关系、解决问题的效率、对p a r t n e r i n g 内涵的理解、高效的沟通方式、 信任与承诺等。 p e t e r 等( 2 0 0 5 ) 使用结构化方程建模技术证明合作伙伴的信任水平与他们的 执行能力、渗透性、组织边界正相关【6 。 g i l lt h o m a s 等( 2 0 0 5 ) 在其专著【6 2 】中给出了在组织中实施合作共赢管理所需 要的管理方法和工具以及应该避免出现的错误，为p a r t n e r i n g 的实践应用提供了参 考和依据。 彼得什托姆普卡在其专著【6 3 中剖析了制约信任文化出现的结构性条件、行 动者的个性特征和影响行动者的社会情绪、社会心理以及个人和集体的资本、资 源的制约，提出了信任文化出现( 或衰落) 的一个解释模型。 综上所述，国内外学者对面向合作共赢的工程项目管理方法进行了大量的、 多角度的理论与实践研究，研究方法与思路各异，极大丰富了该领域的研究内容。 但是，关于“合作共赢”这一主题的研究，整体上还比较分散，全面性、系统性 不够；国内关于合作共赢的工程项目案例研究多依托于某一具体模式，选取项目 实际运行的某个侧面进行探讨、总结经验，以期对“合作共赢”的主题有所支撑。 本文将在参考、借鉴现有研究成果的基础上，正视研究现状的不足，进一步深入 挖掘，通过严格的规范分析，实现面向合作共赢的工程项e l 管理方法及案例研究 的思维创新和实践创新。 1 4 研究内容与研究思路 本文的研究内容由以下六个组成部分构成，力求达到一定的全面性、系统性 和深度。 ( 1 ) 文献研究和现状分析通过对国内外有关合作共赢的文献进行搜集、分类， 归纳、提炼前人研究的主要观点，使我们对当前工程项目合作共赢管理的背景、 现状、前景等有一个全面和清晰的认识，从而有利于后续研究中对“合作共赢 这一主题进行更深入的阐述。 ( 2 ) 合作共赢的理论基础分析分别从交易成本理论、现代组织理论、资源依 赖理论、合作竞争理论、和谐管理理论五个方面，讨论了工程项目合作共赢管理 的理论基础。 ( 3 ) 信任机制与合作机制研究通过详细阐述信任与合作的产生机制及其相互 9 华北电力大学硕士学位论文 之间的依存关系，对“合作共赢”的本质与内涵进行深入剖析。 ( 4 ) 面向合作共赢的工程项目管理方法研究首先从“中间组织 的视角，对 联营体模式、动态联盟模式、p a r t n e r i n g 模式三种合作模式的本质、特征、优点、 类型、合作文本、组织架构、局限性等方面进行横向对比和审视，进而引出综合 集成管理思想，并论述其所蕴含的“合作共赢”的内核，将其作为工程项目合作 共赢管理的新思维。 ( 5 ) 面向合作共赢的工程项目管理案例研究通过将综合集成思想融入建设项 目的管理实践，来促使参与各方达成合作、实现共赢，并通过我国苏通大桥建设 项目进行案例实证。 ( 6 ) 结论与展望在前述理论研究、机制研究、方法研究与案例研究的基础上， 最后得出研究结论和展望。全文的技术路线如图1 1 所示。 1 0 华北电力大学硕士学位论文 绪论 ( 合作共赢问题的研究背景、 研究意义、研究动态分析) 合作共赢的理论基础 交易成本 理论 现代组织 理论 资源依赖 理论 合作竞争 理论 信任机制 研究 信任与合作的关系 合作机制 研究 从“中间组织”视角对三种合作模式的审视 工程承包 联营体模式 建设项目 动态联盟模式 和谐管理 理论 工程项目 p a r t n e r i n g 模式 综合集成管理思想蕴含的“合作共赢”的内核 案例实证 ( 苏通大桥建设项目) 苏通大桥 工程组织 苏通大桥 工程决策 苏通大桥 技术创新 结论与展望 图1 1 本文技术路线 苏通大桥 综合协调 苏通大桥 工程文化 华北电力大学硕士学位论文 第2 章合作共赢的理论基础 合作共赢有着丰富而坚实的理论基础。在此，主要从交易成本理论、现代组 织理论、资源依赖理论、合作竞争理论、和谐管理理论五个方面，进行讨论。 2 1 交易成本理论 交易成本理论最早由罗纳德科斯提出。交易过程中发生的成本即为交易成 本，由信息搜寻成本、谈判缔约成本、监督履约成本、违约处理成本等构成，并 可分为市场运行成本、企业组织成本等。它是在一定的社会关系中，人们自愿交 往、彼此合作、达成交易所支付的成本，即“人一人关系成本”，与“生产成本 ( 人一自然界关系成本) 的概念相对应。交易成本理论认为，人们进行交易，不 仅为了获得商品，而且为了获得交易价值。只有交易价值大于交易成本，从交易 中获得“合作剩余”，这样的交易才是一次帕累托改进、才符合经济效率；否则， 交易不可能发生。交易成本与交易价值之比是交易效率。交易成本的变动将导致 企业组织模式的变动。当交易的技术、环境、信息、运输等条件发生变化，从事 交易的经济主体必须适应变化、改进方式、做出调整，以实现交易成本的最小化。 由该理论可知，通过建立信任关系，开展充分深入的合作，交易各方互相提 供便利，将能够促进信息沟通，降低谈判、缔约的复杂性和难度，减少监督成本， 直至消除违约行为，从而最终实现交易各方的共同目标降低交易成本、提高 交易效率，即共赢。 2 2 现代组织理论 以巴纳德为代表的社会合作系统学派指出组织行为有别于个人行为，关键在 于组织所具有的“协调属性”不同的个人的努力在这里被协调着。该理论提 出正式组织存在三个条件：一是共同目标。即组织目标，只有获得各个成员的理 解和接受，才能激起协作行为。二是协作意愿。即每个成员都能自觉自愿为实现 组织目标而做出贡献，它是各个成员为实现组织目标贡献力量的愿望，能够带来 各个个人努力的凝聚和结合。组织的活力就在于其成员的协作意愿。若没有协作 意愿，为协作做贡献韵个人努力不能持久。三是信息交流系统。即组织内部具有 能彼此沟通的信息联系系统，能将共同目标和协作意愿联系起来，它决定了组织 的结构、规模和范围，在组织要素中居于中心地位。 该理论将组织平衡分为内部和外部平衡。内部平衡关键在于个人贡献与组织 诱因的比较，即组织同成员个人之间的交换。一个组织能为其成员提供满足以维 1 2 华北电力大学硕士学位论文 持系统平衡的能力即为组织的能率。组织通过内部激励过程，向每个成员提供的 诱因必须大于、至少等于个人的贡献，才能保持成员协作的积极性。若成员个人 缺少组织目标能够实现的信念，或在实现组织目标过程中获得的满足不能超过其 个人的贡献( 或牺牲) ，则个人的协作意愿将消失，组织将无法存续。外部平衡是 组织通过与外部环境保持平衡以提高组织效率的过程。其外部环境包含两层含义： 一是若把组织看成协作体系的子系统，则协作体系中，物的条件、生物的因素、 人的体系、社会体系等其他子系统就构成组织的外部环境；二是若将协作体系本 身看成组织，则整个社会的政治、经济、文化等环境就成为组织的外部环境。 该理论指出，组织平衡开始时是组织内部的，是各种要素之间的比例，但最 终是协作系统与其整个外界环境的平衡。通过现代组织理论，不论是看待企业与 员工的关系，还是企业与企业之间的协作关系，都能发现合作共赢的内核。在企 业内部，通过每个员工的努力与员工之间的协作，使企业发展壮大，同时企业又 将回馈员工，使员工获得收益与成长，实现员工与企业的共赢。而在企业与企业 之间，同样需要合作机制，使不同企业实现优势互补，在每个企业都有获利的同 时，造福于社会、国家和世界，实现组织的外部平衡。 2 3 资源依赖理论 沃纳菲尔特、格兰特、马尔奈等