（工商管理专业论文）p集团it基础架构项目管理体系的设计及应用.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 伴随着企业经营对信息技术的不断依赖以及业务复杂化的提升，i t 平台在业务运 营中扮演越来越重要的角色。如何更有效提升信息化项目管理的水平，特别是缺乏行 业标准的i t 基础架构项目管理的能力已经被越来越多的i t 企业和企业i t 部门所重 视。 本文以中国最大的综合金融集团p 集团的i t 基础架构项目管理体系的设计和应 用为主题，介绍了p 集团i t 基础架构组织如何根据自身环境和特点设计了一套行之 有效的针对i t 基础架构各种类型项目的项目管理体系，其以项目管理行业最佳实践 和企业内部真实i t 基础架构项目类别和特性为重要的设计基础，并在“p 集团i t 存 储磁带转存管理项目”实例上的应用。最终有效的建立和利用契合p 集团自身条件和 环境的i t 基础架构项目管理体系，显著提高企业的i t 基础架构项目管理整体能力、 提高内部竞争力、促进企业战略目标的实现。展示了p 集团i t 基础架构项目管理体 系与行业最佳实践在实际设计与应用上的完美结合，并且和总结了i t 基础架构体系 后续优化和发展的意见和思路，为企业思考如何建立适用于自身的i t 基础架构项目 管理体系起到了有益的参考和启发。 关键词：i t 基础架构、项目管理、活动元素、管理模块、项目q a 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t g ow i t ht h em o d e me n t e r p r i s e sa r ed e p e n d i n go nt h ei ta n dc o m p l e x i t yo f b u s i n e s s ， t h ei tp l a t f o r mb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tf o rt h eo p e r a t i o n ss t a b i l i t ya n db u s i n e s s i n n o v a t i o n s o ，t h e r ea r em o r ea n dm o r ei td e p a r t m e n te m p h a s i z et h eq u a l i t yo fi t i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c ta n dl o o k i n gf o rs o m es t a n d a r d i z a t i o no fi ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tt o c o n t r o la n dm a n a g et h e s ep r o j e c t sw e l l t h i st h e s i si sb a s e do nt h ed e s i g na n dp r a c t i c eo fi ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tm a n a g e m e n t s y s t e mo fpf i n a n c eg r o u pw i t c hi st h el a r g e s tf i n a n c eg r o u pi nc h i a nt os t a t e sh o wt h ep g r o u p si td e p a r t m e n td e v e l o ps u c he f f e c t i v e n e s si ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tm a n a g e m e n t s y s t e ma c c o r d i n gt oa s - i sc o n d i t i o n s t h es y s t e mi se f f e c t i v ea n da d e q u a t ef o rpg r o u pi t i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tm a n a g e m e n tt h a tb a s e do nt h ec o m p a n y sc i r c u m s t a n c e sa n d c o n d i t i o n s ，t h u sp r o d u c et h ec a p a b i l i t i e st oe n h a n c et h ei ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t sb u d g e t c o n t r o l ，s c h e d u l em a s t e r i n ga n dq u a l i t ye n s u r et of a c et h ec h a l l e g e sf r o mb u s i n e s sd e m a n d s a r o u n de n t e r p r e s ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，i n t e r n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n di tg o v e r n a n c e i n a d d i t i o n ，t a k et h e “pg r o u p si tt a p es t o r a g eo p t i m i z a t i o np r o j e c t a sa ni n s t a n c et ov e r i f y i n g t h ep r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e m t h i st h e s i si sl a yo u tt h ep r e f e c t m e r g eo fpg r o u p si t i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tm a n a g e m e n te x p e r i e n c ew i t hi n d u s t r y sb e s tp r a t i c et oh e l pt h eo t h e r c o m p a n i e st ot h i n km o r ea b o u tt h ei ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：i ti n f r a s t r u c t u r e ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，a c t i v i t ye l e m e n t ，m a n a g e m e n tm o d u l e ， p r o j e c tq a 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 选题背景与必要性 第1 章绪论 1 1 1 选题背景与意义 很多年以来，项目管理总是被看做是工程项目所指的方法论范畴，项目管理理 论和项目管理方法和工具一般只被使用在航空航天及工程建设等大型的、专业化的领 域和行业。 项目的定义在不同组织给出了很多解释，其中比较权威的是美国项目管理协会 ( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t ep m i ) ，他们给项目做出的定义是：为创造特定服 务或产品的一项有具体时间限制的任务或工作。每个独立的项目都要涉及不同的人、 不同的起始和结束时间点、不同的项目内涵、最终形成不一样的成本和产品。 近些年来持续的大规模的信息化建设产生的i t 行业的项目管理课题，由于它 的多变和复杂性，引起了业内人员极度的重视，如何解决i t 项目中的百慕大三角： 成本、进度和质量，便成了i t 项目管理所研究的主要课题核心。 好的i t 项目管理，对于企业进一步提高i t 管理水平，保证i t 应用系统和i t 基础环境的高质量服务和运营都有决定性的作用。对于现代信息化社会中生存和竞争 的企业来说，如何保证i t 项目的高质量和可控性是摆在几乎每一个企业面前的课 题。我们知道对于i t 软件开发项目，行业上是有相应的标准和方法论的，如 c m m i ，e p g 等，但是对于形态多样化的i t 基础架构项目的科学管理在行业标准和最佳 实践上就基本上是缺失的。 因此，本论文奖通过对p 集团9 0 多个i t 基础架构项目为其2 年半的管理实践 和经验的总结，并设计输出的针对i t 基础架构项目管理体系进行了全面的阐述和实 例分析，让i t 基础架构项目管理在更科学，更标准化的道路上走出坚实的一步。 1 1 2 研究的必要性 在企业信息系统中的i t 基础架构领域，越来越多的i t 组织和从业人员意识到 实施规范化项目管理的必要性和重要性。由于i t 基础架构项目的类别繁多，管理复 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 杂度和技术含量高，i t 基础架构项目常常会遇到技术更新、需求多变和所在的环境变 化快速、人员流动频繁等诸多情况。 所以，i t 基础架构项目更加急迫的需要科学规范的项目管理。因此，只有对 i t 基础基架构项目实施项目管理，才能达到规范项目需求、降低项目成本、缩短项目 工期、保证信息工程质量，最终更好的支撑企业业务的运营。 p 集团作为世界5 0 0 强企业，其i t 部门和i t 基础架构环境都是具有相当规模和 行业标杆意义的组织，基于她的i t 基础架构项目实践设计出来的一套i t 基础架构项 目管理体系有重大的现实意义。主要有3 点必要性： 可以通过p 集团的i t 基础架构项目管理体系识别出比较全面的i t 基础架构 项目类型，对各个类型的特点和流程进行明确梳理，得到i t 基础架构技术 和运作的整体协同价值和意义。 针对i t 基础架构项目进行管理体系设计可以看到如何将行业的p m p 最佳项 目管理实践真正在具体的企业管理中去进行落地，看到如何活用p m p 项目管 理体系。 整套i t 基础架构项目管理体系是基于各类9 0 多个i t 基础架构项目，通过 2 年多的时间对各个项目特征，管理要素进行总结，并基于中国科学院高级 项目管理顾问的意见进行设计的，整个项目管理体系投入巨大，完整的呈现 出来，有利于帮助提升整体i t 基础架构项目管理水平，同时也为其他类型 的项目管理体系建立提供借鉴和帮助。 1 2 论文的主要结构 本文共分为四部分： 第一部分是介绍本论文的选题背景和进行研究必要性，通过对i t 项目管理和i t 基础架构项目相关概念，理论发展沿革以及主要管理要素和发展现状进行说明和阐 述，并对p 集团i t 基础架构项目管理体系设计的价值和研究意义进行了说明。介绍 论文研究的结构安排，并阐明创新之处。 第二部分对p 集团i t 基础架构项目管理体系是如何设计的进行了详细阐述和分 析。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 第三部分对p 集团i t 基础架构项目管理体系时如何在组织层面被执行的流程和 方法进行了阐述和说明。 第四部分通过对p 集团实际的i t 基础架构项目案例的分析对i t 基础架构项目管 理体系进行评估和总结，寻找提升的空间和未来发展的思考。 1 3p 集团l t 基础架构项目管理体系设计的创新之处 本文研究和介绍的方法力求真是、简洁、实用的描述方法，对i t 基础架构项目 管理重要性，应用价值，p 集团i t 基础架构项目管理体系如何设计和应用进行了全面 的说明和分析总结。 同时，结合一般i t 基础架构项目的资源特点，流程特点，技术特点，管理特点 多维度进行分析和研究，从操作，执行的角度，特别关注管理方法和体系在工具上的 落地和组织中的配套。通过具体的有代表性的项目案例进行点对点分析，理论结合实 践的对管理系统进行了系统的研究和总结。 i t 基础架构项目管理的重要性和紧迫性其实早就显现出来，但是为什么一直没有 针对性的标准和体系出现呢? 这是由于i t 基础架构项目特性太多，严格说起来属于 多种技术和工程特点的项目的集合，还有很多甚至不具备传统一般项目的所有特征， 而且由于在当今企业i t 组织快速变化的大环境下，项目的基础资源很难充分保证和 稳定，所以并没有研究机构对此类项目做一个标准出来进行规范，而是让i t 组织借 用一般项目管理的手段进行管理。本文正是针对这个背景和行业情况，以p 集团i t 基础架构项目管理体系的设计和实施对i t 基础架构项目管理体系进行了探索，该体 系设计创造性的通过弹性耦合架构设计出来一套能够适用于多类性i t 基础架构项目 管理的流程体系和组织运作建议。模块化的体系设计使得在调用体系流程和工具的时 候能够因需而变，根据i t 基础架构的具体情况有选择的挑选适合的体系模块加以组 合，在有效对项目过程进行控制的同时，她的自更新机制也能是体系自身不断完善， 达到了可持续优化的特性。 本文希望通过上述方法对p 集团i t 基础架构项目管理体系设计和实施进行一次全 面的阐述和分析，最终对i t 基础架构项目管理作出有益的参考，让i t 基础架构项目管 理能够在i t 项目管理中与软件开发项目管理一样能够建设一套成熟的，标准化的管理 体系，不断改进i t 基础架构项目管理的水平，为整个i t 行业的发展做出一点贡献。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章p 集团i t 基础架构项目管理体系设计 2 1p 集团i t 基础架构项目管理体系的简介和目标 p 集团是中国最大的综合金融集团，在最近的福布斯世界5 0 0 强企业排名中位居 中国非国有企业第一名，在国内拥有包括保险，银行，资产管理，信托，证券，基 金，期货在内的全金融业务牌照，集团市值在2 0 1 1 年超过了2 万亿元，愿景是成为 国际领先的金融集团。因此，i t 作为支撑如此庞大金融业务关键能力平台就凸显了其 重要价值和意义，出于金融行业的业务特征，对于i t 系统和平台的稳定性，安全性 和业务灵活性都提出了很高要求，所以，为了能够保障这些业务要求，p 集团的i t 基 础架构从系统到人员全部自有，并没有像很多中小型金融企业把基础架构部分或完全 外包出去。 由于业务不断的高速发展，p 集团业务对i t 平台的创新，安全和稳定性等各个方 面的能力都不断提出了更高要求，在i t 业务应用开发团队满足业务需求的同时，如 何更稳定，更高效的支撑业务运营的问题和责任就落到了p 集团i t 基础架构团队的 身上。 在最近的一年里，p 集团i t 部门单单在i t 基础架构上的项目和运营预算都已经 不少于5 亿人民币，这笔预算要承担近3 0 0 人的团队运作，超过9 0 是个项目的执行 和大量硬件和基建的投资。一直以来对基础架构团队内部千奇百怪的项目的粗放式的 管理已经在预算控制，运营质量，项目进度，人员技能各个方面表现出了很多管理缺 失和能力缺失，急需要有一套系统的，行之有效的方法、流程和组织来对目前p 集团 基础架构的项目进行有效管理，解决以上一系列的运用痛点。 因此，从2 0 0 8 年底开始，从p 集团i t 基础架构团队中的各个技术团队抽调出骨 干人员，没人拿出4 0 的时间，每周封闭1 天，历时2 8 个月，在公司领导，专家团队 和外部顾问的支持和参与下，设计开发出来一套适用于p 集团i t 基础架构项目管理 的方法和流程，我们称之为i p g ( i n f r a s t r u c t u r ep r o c e s sg r o u p ) ，也就是p 集团 的i t 基础架构项目管理体系和组织运作方法，用来解决i t 基础架构项目管理上的系 统化，标准化的诉求。 在开始考虑设计i t 基础架构项目管理体系开始就从具体需求和体系设计目标开 始识别和分解。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 首先，我们需要认识到i t 基础架构项目管理的目标就是要将非开发类的项目管 理专业化，确保关键项目的质量和进度按计划达成，也就是说需要将国际上标准的项 目管理体系中的基本概念引进，在项目启动，项目计划，项目执行，项目控制和项目 结尾等大的环节上需要标准化，进而规范i t 基础架构项目的过程执行力。由于i t 基 础架构项目技能的多样性和技术的专业性，如何通过项目过程管理把相关知识进行沉 淀和统一管理也是i t 基础架构项目管理的重要职能和目标之一。i t 基础架构项目在 知识管理上需要紧密的和项目收尾阶段的工作结合起来，同步进行，双方的流程和动 作需要融合在一起，使得项目的各个干系方都参与到这两层活动中，同时也就能够确 保i t 基础架构项目的技能和知识得到沉淀和积累。 再次，如何能够让不同类型的项目都能在体系中找到自己适用的流程和动作元 素。i t 基础架构项目有很多类型，初步来看就有“运维优化 、“新技术引入 、 “工程建设”和“规范建立等等，怎么建设一个科学的体系让这些不同类型的项目 能够都适用，并在一个基础视角进行整体管控是整个i t 基础架构项目管理的核心要 素。可以看到，不同类型的项目之所有不同，最本质的因素是他们有各自特定的项目 技术动作和活动元素，当我们把这些特性提炼出来以后就能够把不同类性的项目高度 浓缩和规范化他们的流程的活动从而进行系统的过程控制。 最后，整个项目管理体系时在i t 大的生态环境中生存的，如何与外部流程和标 准对接也是需要考虑的重要因素之一。就是要识别i t 基础架构项目活动在整体i t 组 织运作层面会有哪些外部组织和接口需要去适应和对接，从而使得整个体系能够无缝 的融合进入企业的生产和管理活动中。如，在i t 大环境下必须遵循信息安全管理体 系，需要通过对体系内部模块进行设计，进而可以对i t 整体信息安全体系对接。另 外，i t i l 作为i t 运营的基础流程标准，整个项目管理体系也需要和i t i l 流程向对 接，有效的支撑和协同i t 的整体运营。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 2p 集团i t 基础架构项目管理体系设计 2 2 1p 集团i t 基础架构项目管理体系总体设计 经过上一节对p 集团信息化背景介绍和i t 基础架构项目管理体系的需求和目标 的分析分解，我们基本了解了搭建i t 基础架构项目管理体系的内涵。在中科院顾问 的帮助下，我们采用了业务和流程松耦合，模块化的体系设计思路。 首先，梳理p 集团i t 基础架构项目的业务类型，找出p 集团i t 基础架构内部项 目和业务的独特之处，认清主要资源是投入到哪里项目和支撑业务上。在长达3 个月 不断的梳理、解构和评审之后，对i t 基础架构项目类型进行了两层分类。第一层是 “信息化研究”和“规划实现 两类，这两类是互相关联相互转化的，其中“信息化 研究”主要针对研究型项目，他们不对生产环境和业务环境产生直接影响，而是管理 支撑，技术研究。通过对运营中需要的规范和需要的技术进行规划和研究从而更好的 把信息和技术转化到“规划实现”类型的项目中去，对影响实际生产和业务的项目进 行有益的支撑。在此基础上，对两个大类中所包含的具体项目类型进行分类和定义。 其中“信息化研究”中包含了“规范建立”和“预研”连个具体的项目类型，“规划 实现”中包含了“新技术”、“升级 、“迁移”、“工程建设”、“新系统服 务、“工具开发 和“运维改造优化”，一共有9 大具体的i t 基础架构项目类 型，在这9 大类型中，体系描述了各个类型的具体定义、主要特征、主要技术动作、 主要管理动作和相关服务工具、模板等，通过对这些项目类型和主要技术、管理元素 的定义，从而清晰描述和规范了p 集团i t 基础架构项目管理体系的边界和管理对 象。如图2 - 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 一吲b 坛一，西嚣刚珀 目7 毒燮回州隆揪妁工技矧皇 图2 - 1i t 基础架构项目分类 其次，要从业界最佳实践中去梳理适合p 集团i t 基础架构项目的标准化项目管 理动作和流程，将其打包并定义清晰，便于在管理具体i t 基础架构项目的时候得意 灵活调用，提升项目管理的科学性和标准化。我们结合p m p 等通用项目管理理论，基 于p 集团i t 基础架构项目的业务特点分解出适用于项目管理体系的各个项目管理活 动模块。从大类上可以分为三类：“时序性模块”、“阶段性模块 和“周期性模 块”，如图2 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 ，? 。、 苣骱段矬模块誊 、- 二二二二。二二二0 圃 至9 习( 习 图2 - 2 项目管理活动模块示意图 时序性模块主要是根据i t 项目端到端的管理活动进行分解设计的，其中p o c 测 试就是专门为新技术和预研等类型的项目规划的管理活动，项目验收和运维移交等活 动也是根据迁移和升级等类型的项目定制的管理互动。这个模块充分的展示了项目管 理基本方法在体系中的应用，并把特色活动进行模块化，方便具体项目的调用。 周期性模块就是把在项目管理过程中定期会执行的活动和动作进行规范化的设计 和布局，让项目管理人员在周期性执行此类活动的时候能够直接调用模块中的标准动 作和模板进行项目活动管理。比如项目变更管理、项目风险和问题管理等，都是项目 过程中需要定期进行执行的活动。周期性模块很大程度上规范了i t 基础架构项目过 程管理中的重要质量活动。 阶段性模块是将i t 基础架构项目在执行过程中在某些阶段会调用到的活动进行 标准化设计和专业指导。比如合同款支付，此活动根据合同条款约束了执行要素，在 通过模块结合本企业的流程和制度进行固话，并放入i t 基础架构项目管理体系中， 使得此类活动在项目执行过程中更平滑和有序。 通过对i t 基础项目类型和项目管理模块的分解和定义，再结合i t 基础架构项目 管理体系的需求和目标，我们可以定义出以下的i t 基础架构管理框架，图2 3 蓦舀 曰 要 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 图2 3i t 基础架构项目管理体系框架图 i t 基础架构项目管理体系框架图体现了一下几个特点： 项目管理的各个活动模块被清晰的定义出来，其中“周期性模块”需要被 “时序性模块”和“阶段性模块 所遵循。 各个模块活动又被各种项目类型所调用，同时项目类型又遵循项目质量管理 和组织级规范的约束。 信息安全管理体系和i t i l 运营流程体系又和整体i t 基础架构项目管理体系 所接口。 2 2 2p 集团i t 基础架构项目管理体系项目类型的设计和建立 2 2 2 1 “规范建立 的设计 “规范建立”的定义是根据公司管理标准化的要求，而进行管理制度、工作流 程、质量体系、考核体系、技术管理等规范( 或规范体系) 及其保障方法的建立和推 广。主要有以下8 项特征： 1 、需求需要深入调研，且需求确定周期较长。所谓需求，应重点关注定义规范 是为了解决什么实际问题，有关领导对此有何期望与要求，公司部门在战略目标方 面与此工作的关系。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 2 、规范建立方法通常没有符合个别企业的成熟经验，需要将理论与实际相结 合，规范设计要重点考虑可操作性。规范建立中应获得广泛参与，特别是过去有类似 工作的同事应作为项目成员参与本项目，建立过程中应尽量吸取过去的实际经验和形 成的实际工作成果。 3 、规范建立成果影响面较大，此类项目应偏重质量。尽量找到业界的相关最佳 实践或者理论依据支持规范定义的成果。 4 、干系人较多，参与设计人员和规范执行人员往往来自不同组、不同部门；项 目成员往往由不同的部门组的资深人员组成，组织协调难度大，较易出现人力资源 冲突的情况。 6 、规范建立表现形式为约束和规范工作行为，通常会改变已有的一些工作方 式，需要做好宣导和培训，项目需要高层强力支持。 7 、项目成果和收益通常短期较难显现，且较难量化。 8 、技术管理规范若不涉及技术操作，则归类到规范建立类型。 此类项目的规划最重要，规划期间准确的识别目标和范围，规划阶段保证调研分 析报告和项目策划书的质量，需在前期就识别评审人员、评审方式，应关注规范定义 过程中的广泛参与，以及试点和推广效果。项目类型规范架构如图2 4 类型 阶段 调用模块 规范指南 图2 - 4 规范建立类型规范架构图 西南交通大学硕士研究生学位论文第l l 页 2 2 2 2 “预研”的设计 “预研的定义是为提高基础架构运维的服务质量、服务时效，降低运营成 本，或提供新服务，在引进新产品( 包括新技术、新版本、新模块等) 前，预先进行 的调研、测试、评估工作。其它类型的项目中引进新产品、新技术、新版本、新模 块，如果主要功能具有不确定性，或者对原有系统可用性、稳定性造成影响，必须先 进行预研。主要有以下1 1 个特征： 1 、最关键的活动是可行性分析，最重要的产出物是可行性评估报告 2 、项目要识别关键技术点和关键需求，对关键技术点和关键需求必须重点测试 3 、测试尽可能简化，优先做功能测试 4 、需根据需求确定测试指标，测试结果要与测试指标比对 5 、项目的主要人力是测试人员，其中厂商的测试人员占比较大 6 、测试过程比较复杂、不可控 7 、通常需要厂商支持，但是无法对厂商的资源做很好的约束 8 、主要关注项目质量，相对其他类型项目而言，对项目进度要求不是很高 9 、可以参考第三方的测试结果，部分测试可以到厂商提供的环境测试或者委托 第三方进行测试 1 0 、预研的产品、技术、版本、模块通常不是很成熟的，版本更新变化快 11 、根据预研的目标，来确定多个技术的可行性，或一个技术多个产品的可行 性，不是对产品的选型，所以并不需要对多产品或多技术的结果进行排名。 该类项目的实施工作主要是调研、测试、评估，需要有详细的测试计划、资源列 表、测试方案、测试案例等。主要成果是可行性评估报告，需要保证质量。需求不明 确，目的不具体，很难出示一份完整的需求分析文档，不需要和业务部门确认，需要 干系人进行需求评审。新技术本身可能未成熟，人员对技术的了解有限，且一般与厂 商未签署正式合同，项目的进度、工作量、风险、资源都很难控制。项目类型规范架 构如图2 - 5 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 阶段 调用模块 规范指南 图2 - 5 预研类型规范架构图 2 2 2 3 “新技术 的设计 “新技术”的定义在p 集团未正式使用过的技术，不是对原有产品的升级、改 进，并无相关技术经验。有以下5 点特征，全新，没有使用经验；对i t 厂商依赖 大；人员培训很重要；对运营、流程改变大；风险高；主要目标是功能点实现，性 能、稳定性也是关注点。项目类型规范架构如图2 - 6 工作类型 阶段 调用模块 规范脂南 图2 - 6 新技术类型规范架构图 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 2 2 2 4 “升级”的设计 “升级”的定义是为提高系统稳定性，可用性，性能，可管理性，完善用户体 验，新增功能、厂商技术不支持将现有平台进行软、硬件升级。有以下1 1 个方面的 特征： 1 、目标将现有平台软硬件升级，软硬件具有不等程度的历史使用基础 2 、前期调研是基础，项目规划制定升级技术方案和测试方案以及方案的测试最 重要，另外要关注回退方案 3 、原有功能不会别弱化或减少 3 、各类阶段性工作成果要保证 4 、基础架构部主导升级 5 、需求明确且稳定 6 、需要进行试运行 7 、项目计划一般持续较长 8 、存在软件产品不够成熟度、技术难点厂商无法解决、升级实施步骤不合理、 系统兼容性、没有条件充分测试项目人员技能不足和人力不足等主要风险 9 、需要充分考虑对关联系统的影响 1 0 、需要充分考虑老版本系统功能 1 1 、升级的缘由主要有： ( 1 ) 由于原系统功能、性能、软件b u g 等方面的问题需要升级 ( 2 ) 由于厂商原系统老版本不提供技术支持必须升级 ( 3 ) 新版本的新功能、新特性的使用需求要升级 ( 4 ) 关联产品的变化引发升级 ( 5 ) 公司规定或监管机构要求引发升级 ( 6 ) 出于降低后期运维成本的考虑，要求升级 前期可行性调研及测试是后续工作的基础，要有升级后新系统对旧系统改变的结 果。规划阶段最重要，包括升级技术方案的设计、升级技术操作手册的设计和验证， 技术测试、应用测试，人力、软、硬件资源的投入，疑难技术问题的解决。方案设 计、操作手册制定以及相关测试要在对原有系统改变的基础上进行，并且保证升级缘 由能给予解决。升级前后变化对关联系统影响以及关联系统所引发的相关工作。工作 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 成果要保证质量，如升级技术方案、升级技术操作手册、技术测试报告、应用测试。 项目类型规范架构如图2 7 类型 阶段 调用模块 规范指南 图2 7 升级类型规范架构图 2 2 2 5 “运维改造优化 的设计 “运维改造优化”的定义是为提高基础架构运维的质量和时效性，在现有平台 的基础上采取的改造优化调整工作，是对原有系统的改进或操作的标准化，一般技术 上比较成熟、调整目标明确、风险是可控的。有以下特征： 1 、是对现有系统的优化和改造，但这种动作不涉及到升级 2 、项目前期投入不大，对于系统架构没有本质上的改变 3 、采用成熟技术，对厂商依赖程度不高( 相对新技术和升级而言) 4 、需关注测试的范围和关联影响，风险可控 5 、人力投入不大( 相对其他项目而言) 6 、目标明确，需求稳定，一般不会进行较多的变更 此类项目需求明确且稳定，主要是为了解决当前问题对当前系统进行大的改造， 需要其他i t 部门的共同支持，有的情况下需要业务参与，不需要和厂商反复沟通确 认需求。项目负责人对于工期和工作量，一般都可以进行比较准确的评估和预测( 特 别提醒：需要考虑到本部门内部关联小组成员的人力投入，这一方面的投入需要提前 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 与相关人员做好沟通和确认工作) ，在这方面不会有很多变化，因此是稳定的，但需 要在策划阶段就做好关联影响的评估和分析。项目类型规范架构如图2 8 类型 阶段 调用模块 规范，指南 图2 - 8 运维改造优化类型规范架构图 2 2 2 6 “工程建设”的设计 “工程建设”的定义是i t 基础设施建设，如：机房工程、网络环境搭建、综合布 线、楼宇自控、视频会议系统工程、网络通讯工程的总称，仅是硬件及i t 基础设施 的建设和相关系统的集成，不含带任何生产、开发及测试系统。包括从系统顾问咨询 ( 可选) 、规划设计、采购到货、项目实施、测试验收到运维移交等阶段。主要项目 特征有： 1 、项目需求明确 2 、项目规模较大，需要进行详细的方案规划设计 3 、一般采用成熟技术，在项目管理上一般有成熟的工具和以往的经验做参考工 程建设项目 4 、项目管理难度在项目规划与方案设计与供应商管理上 5 、需重视项目风险管理与问题管理 6 、前期需求分析需考虑全面，控制和避免施工过程中变更 7 、项目一般无法进行回退 8 、项目建设以集成商建设为主，甲方进行监督。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 规划和实施是重点和难点。规划阶段最关注明确目标，如满足需求、建设规模、 实现的功能；实施阶段最关注工期、质量，其中工期需要配套跟进人力和材料进场的 计划是否与工期计划相符，每天、每周的施工进展，人力安排是否符合前期的项目计 划和人力计划，材料进场时间是否符合；质量方面，检查是否按照相关实施规范和技 术要求实施，是否按照事先制定的施工工序按步骤逐一施工，隐蔽工程等阶段性测 试、验收工作是否按照项目计划逐一推进和落实。这些活动都值得关注，都需要确保 质量，具体工作成果：规划一实施方案、项目计划及风险评估报告，测试及验收报 告。后续新旧系统切换转入迁移项目管理。实施阶段主要成果为项目阶段性成果，如 安装配置报告、测试报告、初验报告、终验报告等。并且关注供应商管理，需要从制 度、流程、商务合同、风险管控方面进行约束。项目类型规范架构如图2 - 9 类型 阶段 调用模块 规范指南 图2 9 工程建设类型规范架构图 2 2 2 7 “工具开发”的设计 “工具开发”的定义为i t 基础架构和运营部门提供新工具或改进基础架构维护 的系统，由内部人员进行开发。项目特征一遍是迭代开发，不断进行刷新和快速发布 使用。项目类型规范架构如图2 - 1 0 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 类型 阶段 调用模块 规范脂南 图2 - 1 0 工具开发类型规范架构图 2 2 2 8 “迁移”的设计 “迁移 的定义为由于资源调配、扩容，架构改造，或者为满足现有或者未来业 务的发展需要，对原来的硬件设备的物理地点进行大规模的更换，或者对软件( 包括 平台软件和应用软件) 的运行环境进行大规模( 3 人月以上) 更改的一个过程。其项目 特征为： l 、规划最重要，规划和实施过程中重点关注工作序列，步骤之间的衔接，达到 服务不问断或将变更带来的影响降低到最小的目的 2 、一般涉及应用底层运行环境的变动。涉及的相关人员比较多，不同组的人 员的有序协作、进度管控特别重要。 3 、难于对迁移后的情况进行整体的应用验证，尤其依赖各个层次的单独验证的 质量 4 、通常需要中转资源。 5 、通常会有一个服务中断的时间段。 6 、通常是对现有环境产生改变，风险比较高，而且可能伴随着优化，架构调整 和升级等内容。 7 、脱离应用的单纯的设备搬迁不算迁移，迁移过程中的设备搬迁必须特别关注 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 8 、迁移项目和日常变更管理的最大区别之一在规模上 规划最重要。规划和实施过程中重点关注工作序列，步骤之间的衔接，中转资源 的准备，达到服务不问断或将变更带来的影响降低到最小的目的。往往不具备条件进 行切换到生产前的验证，对不具备条件的系统只进行系统启动前的检查。( 如系统集 成验证，大部分应用系统需要停止旧环境的系统后才能启动新系统，否则会产生新旧 系统冲突) 。实施中需要组织专家进行讨论、评估，找出对现有系统影响最小、过程 可控程度高的实施步骤。实施步骤分：建立新环境、对新环境的检查测试、切换系统 到新环境。重点放在逐个系统由应用服务的o w n e r 制定草案，结合头脑风暴的方式， 收集新环境有哪些检查点和对应的检查方法：论证切换的方法和步骤。并验证方案的 设计，重点放在如何组织验证、使用哪些验证案例才能达到较好的验证覆盖率。由应 用服务提供草案，然后通过会议论证补充的方式确定验证方案。对风险预案也要设 计，重点研判出切换会带来哪些风险点，每个风险点会带来什么影响，影响度有多 大，如何应对和处理。由应用服务提供风险点初步评估，逐个系统进行头脑风暴的方 式收集更多的风险点。项目类型规范架构如图2 - 1 1 类型 阶段 调用模块 规范脂南 图2 - 11 迁移类型规范架构图 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 2 2 2 9 “新系统服务”的设计 “新系统服务的定义是为新系统( 新开发、新采购的系统) 提供的的资源需求 评估、分配、环境搭建服务。目标是为新系统的顺利上线提供所需资源和环境。其项 目特征有： l 、服务特征：一站式的服务；用户可查询服务处理的阶段性进展，注重用户满 意度；是部门对外资源分配和环境搭建的主要服务窗口；服务交付后需持续跟踪至系 统成功上线； 2 、项目管理特征：涉及工作组多，需协调工作；重点是制定合理实施计划，跟 踪实施进度； 3 、资源特征：需关注系统有资源预算、资源调剂方案或追加预算方案；关注资 源分配方案和资源到位时间； 4 、技术特征：需熟悉系统架构，具备将架构解决方案转化为基础架构实施方 案；可能需针对架构给出架构调整方案，以满足实际实施；可能会引进新技术，对实 施、运维具有挑战； 5 、资源需求评估与分配、环境搭建服务通常包括对四套环境( 集成开发测试环 境、s t a g i n g 环境、生产环境和容灾环境) 提供服务。 规划和实施是最重要的，是一定要保证质量的；规划阶段要做好需求分析，实施 依赖分析结果；实施要保证质量，实施的结果是系统上线的环境。项目类型规范架构 如图2 - 1 2 类型 阶段 规范指南 调用模块 赫莉螨蠡爹葫爵赫谴f i 霸藕葫随i 囊荔j 鹱粪嚣囊霎薹霾 一蛳；# o 孙 一一一z v l 磷滞_ 袅一i 一一j j 替一2 = i i 一窭 图2 1 2 新系统服务类型规范架构图 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 2 2 3p 集团i t 基础架构管理体系项目管理模块的设计和建立 2 2 3 1 “项目提案”模块的设计和建立 项目提案主要是为了解决当前系统的问题、新需求、前瞻性的预投入等产生的项 目需求，展开相关调研工作，分析项目需求的内涵和外延，评估i t 和业务的风险和 收益，充分评估项目的投入和产出，形成项目方案并提交审批获准。 项目提案过程从项目引发、提案准备、项目分析评估撰写到提交审批，从i t 和 业务两个角度评估项目是非常重要的。 1 撰写提案( i t ) 撰写提案( i t ) 的目的是为完成项目投入前的i t 分析，内容包括定义里程碑计 划；分析i t 复杂度( 现状分析和技术分析) ；分析成本预算( 人力、非人力分 析) ；评估i t 风险；完成财务模型( 含收益分析，若没有直接对应的业务价值，可 考虑从系统使用程度、使用价值、收入增长、费用消减、人力节省、工时节省等方面 分析。) ；填写项目评估工具表。 2 撰写提案( 业务) 撰写提案( i t ) 的目的是为完成项目投入前的业务分析，内容包括确认业务情 况；提出建议方案；选择项目类型；业务成本及收益预算；评估业务风险；完成财务 模型：填写项目评估工具表。 i t 监会审批提案，可能会对提案内容进行变更，如取消或合并等。只有审批通过 的提案才会下发项目启动书启动项目。整体活动结构如图2 - 1 3 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 l 页 模块 活动 规范，指南 模板 图2 - 1 3 项目提案模块规范结构图 2 2 3 2 “项目准备及启动”模块的设计和建立 项目准备及启动阶段主要是通过下发项目启动书为标志，全面启动项目工作；召 开项目启动会，介绍项目背景、目标、范围以及宣布项目总体策划，让各方了解各自 在项目中的职责和分工，以及工作成果要求。 项目启动和准备阶段，重点在于明确项目背景、目标、范围和项目总体策划，明 确团队成员的职责、分工和工作成果要求等。在“项目团队建设”、“识别干系人” 和“召开项目启动会”的活动中有以下关注点： 1 项目组织建设。项目角色( 尤其是核心成员) 及职责明确和投入比明确到 人并双方达成一致，形成书面文档。 2 识别干系人。完整且正确的识别干系人及其关注点有利于理解项目目标和 范围，也是后续项目过程中的沟通依据； 3 召开项目启动会。启动会议要做好邀请，确保项目所有成员和干系人都参 与启动会议；确保职责和分- t n 人；形成会议纪要，经各方确认后存档备后续使用。 整体活动结构如图2 - 1 4 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 2 页 模块 活动 规范指 图2 - 1 4 项目准备及启动模块规范结构图 2 2 3 3 “制定项目计划”模块的设计和建立 明确项目计划制定的两个阶段一初始策划和详细策划，细化计划制定的具体步 骤，目的是制定出高效合理的项目计划，使得项目可以按计划的保质保量完成。 项目总体计划需要在项目启动书下发后的一个月内完成。 项目详细策划过程中需要注意的是，项目任务的粒度拆分原则一项目总体计划 中的任务精确到阶段点和里程碑，项目当前阶段( 最长3 个月) 进度计划中的任务精 确到一人周，项目经理将通过审批的所有计划纳入配置库，以管理项目基线，通过邮 件方式发送项目计划基线报告给项目组及相关干系人。 整体结构图如图2 - 1 5 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 3 页 模块 活动 规范脂南 模板 图2 1 5 制定项目计划模块规范结构图 2 2 3 4 “p o c 测试”模块的设计和建立 p o c ( p r o o fo fc o n c e p t ) 测试是针对厂商方案或产品的性能需求或扩展需求等 进行的可行性测试，即在测试环境上模拟生产环境的数据运行，记录测试指标的测试 结果，依据评分标准和权重算出得分，完成方案或产品的可行性报告，并作为招标采 购或单一采购的决策依据。 “确定测试指标和评分标准 活动需要注意测试指标的完整性和评分标准的科学 性，因此测试指标和评分标准如下要求：功能，性能，可靠性，稳定性，兼容性，对 现有架构和系统的影响等。 p o c 测试报告将会作为领导决策的依据，因此具有非常重要的位置。对于测试结 果需要进行评审确定，评委包括i t 和业务两方，并邀请项目指导委员会成员与会。 评审形成会议纪要，便于领导决策指导项目下一阶段的工作。 整体结构图如图2 - 1 6 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 4 页 模块 活动 规范f 指南 图2 - 1 6p o c 测试模块规范结构图 2 2 3 5 “方案设计”模块的设计和建立 根据需求分析说明书确定方案目标，编写概要方案，通过对概要方案的测试验 证，进行方案细化，完成详细方案的编写和评审。 概要方案可以由p 集团i t 员工编写，也可以来自供应商，可能存在多个供应商 的多个方案书。 根据概要方案验证结果进行方案的细化和优化，并在详细方案中要详细讨论关联 关系的关联方式，分析项目实施对关联方的影响，关联方是否需要进行相关联测试和 测试方法，以及关联方是否需要做相应的变更。 整体结构图如图2 - 1 7 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 5 页 活动 规范脂南 图2 - 1 7 方案设计模块规范结构图 2 2 3 6 “测试”模块的设计和建立 将项目中需要的测试按照实施测试的部门区分为基础架构测试和应用测试两大 类，并根据具体实施测试的部门区分不同的测试类型，详细介绍各类测试的测试方法 和操作步骤。 测试前期最重要的就是识别项目所需要的测试类型有哪些，根据识别出来的测试 类型制定详细的测试计划和测试方案，并根据不同的测试类型向不同的测试实施部门 提交测试需求。 整体结构图如图2 1 8 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 6 页 模块 规简指南 图2 1 8 测试模块规范结构图 2 2 3 7 “系统上线及试运行”模块的设计和建立 确定系统上线和试运行的具体方案，制