（公共管理专业论文）水资源价格形成机制研究——以贵阳市为例.pdf

中文摘要 水是生命之源。供水涉及到国民经济各部门各行业，关系到千家万户，合理的水资源 价格形成机制对维护社会安定、保障国民经济持续发展具有极其重要的作用。本文理论联 系实际，针对我国和贵阳市水价改革实际，围绕水资源价格的内涵、构成、制定和核算等 方面对水价形成机制进行了较为系统的研究。主要内容如下： 首先，在简述我国水资源现状和存在问题的基础上引出研究主题水资源价格形成 机制，并阐述本选题的研究意义及研究方法一案例研究法、文献研究法以及计量实证法。 对国内外水价研究文献作一个综述，并对其进行简要评析。之后，对一些重要概念进行了 定义和说明。其次，讨论水价和水资源价格，在回顾价值和价格理论的基础上讨论水价构 成和分类，明确指出完整水价主要包括资源水价、工程水价、环境水价及其他水价构成， 突破和拓展了目前水资源价格研究的“三重价格”理论，水价可按供水来源划分为水资源 水价( 即资源水价) 、水利工程水价和城市供水水价，水资源价格包括水资源所有权价格和 水资源价值价格。对国内外水价制度作简要比较与评述后简要回顾我国水价制度的改革历 程。再次，讨论水价制定理论与方法，明确指出我国现阶段应实行计划经济和市场经济价 格机制相结合的水价形成机制，即以市场供求为基础的政府管制价格。对影子价格模型、 边际机会成本( m o c ) 模型、承载力水价模型、c g 骥型、综合模型和平均成本定价模型等 进行了介绍和简要评述，指出目前实际工作中相对比较简便实用的是成本核算法。本文采 用的是平均成本定价模型。文中还同时讨论了水费计收方式及影响水价制定的各种因素， 期间分析了水资源行业的特性。第四章主要讨论水价核算，分别就水资源价格、水利工程 供水价格和城市自来水价格的具体核算方法进行了研究，并简要讨论中水回用等水价的制 定。第五章为对贵阳市水价形成机制实例研究，在分析贵阳市基本情况、水价实施现状和 对其存在问题进行简要分析的基础上，按全成本法对贵阳市自来水水价进行了详细核算， 得出贵阳市根据平均成本定价模型计算出的自来水价格为2 7 9 元, o g ，提出进一步完善贵 阳市水价改革的建议。最后对全文进行总结，得出结论和建议，并展望进一步研究的方向。 通过以上研究，得出要进一步建立和完善水资源价格形成机制就必须弄清水资源价值 和价格，分析其价格构成，构建相关配套制度措施，以形成符合科学发展观和节约型社会 要求的水资源价格形成机制。 关键词：水价，水资源价格，水价构成，水价制定，水价核算，贵阳市 v a b s t r a c t w 如ri sak i n do fc o m m o d 时a n dr a r er e s o u r c e sa s w e l la si m p o r t a n ts t r a t e g i cr e s o u r c e s n o wt h e s i t u a t i o no fw a t e r 犯s o 删i nc h i n ai ss h o r ti nr e s o u r c ：ea n dw a s t i n gi nu s i n g , s ot h em o s ti m p o r t a n tt a s k 1 s s a v i n gw a t e f 。a n dt h er e a s o n a b l ew a t e rp r i c ei st h ek e yt os o l v et h i sp r o b l e m b a s e d o nt h ef a c t s “w a t e rp r i c e 托两r n l 诹o fc h i n aa n dg u i z h o up r o v i n c e ，g u i y a n gc i t y , t h ef o r m i n gm e c h a n i s mo f w a t e rp r i c ei sq u i t e s y s t e m a t i c a l l y a n dd e e pr e s e a r c h e db ye n c l o s i n gt h ec o m p o s i n ga n dc l a s s i f y i n go fw a t e rp r i m e e s t a b l i s h m e n ta n dc a l c u l a t i n go fw a t e rp r i c e f i r s t i y ，s u p p l ya n dd e m a n ds i t u a t i o na n dt h ee x i s t e n tp r o b l e m so f c h i n asw a t e rr e s o u r c e sa r eb n e t i y e x p l a i n e d , a n dt h er e f o r mc o u r s e ，o p e r a t i v ea c t u a l i t y 弱w e l l 弱t h em a i n l y e x i s t e n tp r o b l e m so fc h i 叫sw a t e r p r i c ea r ea n a l y z e d s e c o n d i y ，t h ec o m p o s i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no f w a t e rp r i c ea r ed i s c u s s e d ，a n di ti sp o i n t e do u tc l 训ym a t i n t e 眦dw a t e rp r i c es h o u l di n c l u d er e s o u r c e sw a t e rp r i c e ，i r r i g a t i o np r o j e c tw a t e rp r i c e , e n v i r o n r n e n t a lw 咖r p r i c e 锄d0 t h e r sf k t o r ss h o u l db ec o n s i d e r e d a n da c c o r d i n gt ot h es o u r c e s o fw a t e rs u p p l y ，w a t e p r 。c el s c k s i f i c d 罄w a t e r 他s o u r c e sp r i c e ( r e s o u r c e sw a t e rp r i c e ) ，i r r i g a t i o np r o j e c tw a t e rp r i c ea n du r b a n 眦r s u p p i yp r i c e ，a m o n gw h i c hw a t e rr e s o u r c e sp r i c ei n c l u d e s w a t e rr e s o u r c e s p r o p e r t yp i c e , v a l u ep i 觚d s c a r c i t y t h e mt h ee s t a b l i s h m e n tt h e o r ya n dm e t h o d s o fw a t e rp r i c ea r er e s e a r c h e d ，a n dt h i sp a p e ri n d i c a t e st h a t u n d e r 恤s i t u a t i o no fo u rs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m i cm e c h a n i s m ，i ti sn e c e s s a r yt oc a r r yo u tt h em e c h a n l s m i n t e g r a t e dw i t hp l a n n e d e c o n o m i cm e c h a n i s ma n d m a r k e te c o n o m i cm e c h a n i s m ，t h a t i s g o v e m m e n t c o n t i l i n gp r i c ew h i c hi sb a s e d o ns u p p l ya n dd e m a n do fm a r k e t i nt h i sp a p e r , m a n ym e t h o d so fw a t e rp r i c e e s t a b l i s h m e n ts u c h 弱m a r g i n a lo p p o r t u n i t yc o s tm o d e l ，s u p p l y d e m a n d - p r i c i n gm o d e l ，s h a d o wp i c i n g m o d e l ，c g em o d e l ，a v e r a g ec o s tp r i c i n gm o d e la n d s oo na r es e p a r a t e l yd i s c u s s e d ，a n dt h e np o i n t e do u tt h a t p r e s e n n yc o s tc a l c u l a t i n gm e t h o d ( m o d e l ) i sa v e r a g ec o s tp r i c i n gm o d e l ，f o r i ti sr e l a t i v e l yc o n v e n i e n t 锄d a p p l i e d t h ec a l c u l a t i n ga n dg e t t i n gw a yo f w a t e rp r i c ei sa l s oe x p l a i n e di nt h i sp a p e r a n dt h e mt h em a t e r i a lc a l c u l a t i n gm e a n so fw a t e rr e s o u r c e sp r i c e ，w a t e rs u p p l yp r i c e o fh y d r a u l i c p r o j c c t sa n du r b a nt a pw a t e rp r i c ea r ed e e pr e s e a r c h e d ，a n dt h ee s t a b l i s h m e n t o fw a t e rp r i c eo ft h ed e s a l i n go f s e a w a t e r t h er e - u s i n go fp o l l u t e dw a t e ra n d t h eu t i l i z i n go fb r a c k i s hw a t e ri sb r i e f l ye x p l a i n e d f i n a l l y ，b a s e do nt h ea n a l y s i so fo p e r a t i v ea c t u a l i t ya n de x i s t e n tp r o b l e m so fw a t e rp r i c eo fg u i y a n g v i c i t y ，g u i z h o up r o v i n c e ，g u i y a n g st a pw a t e rp r i c ei sa m p l yc a l c u l a t e di nt e r m so ft h ew h o l ec o s t m e t h o d ( a v e r a g ec o s tp r i c i n gm o d e l ) b yt h a tc a c u l a t ew a y ，g u i y a n g st a pw a t e rp r i c ei s2 7 9 y u a n m 3 a n d t h e n , s o m es u g g e s t i o n sa b o u tw a t e rp r i c ep o l i c yr e f o r m i n g , s o m er e s e a r c hp r o s p e c t sa r ep r o p o s e d k e y w o r d s ：w a t e rp r i c e ，w a t e rr e s o u r c ep r i c e ，c o m p o s i t i o no fw a t e rp r i c e ，e s t a b l i s h m e n to f w a t e rp r i c e c a l c u l a t i n go f w a t e rp r i c e ，g u i y a n gc i t y 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究在做出重要 贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名： e l 期：至q q 脚旦 第一章绪论 水是生命之源。供水涉及到国民经济各部门各行业，关系到千家万户，合理的水资源 价格形成机制对维护社会安定、保障国民经济持续发展具有极其重要的作用。本文针对我 国和贵阳市水价改革实际，围绕水资源价格的构成、制定和核算等对水价形成机制进行较 为系统的研究。主要内容如下： 首先，在简述我国水资源现状和存在问题的基础上引出研究主题水资源价格形成 机制，并阐述本选题的研究意义及研究方法。对国内外水价研究文献作了综述，并对其进 行简要评析。之后，对一些重要概念进行了定义和说明。其次，讨论水价和水资源价格， 在回顾价值和价格理论的基础上讨论水价构成和分类，明确指出完整水价主要包括资源水 价、工程水价和环境水价等，水价可按供水来源划分为水资源水价( 即资源水价) 、水利工 程水价和城市供水水价，水资源价格包括水资源所有权价格和水资源价值价格。对国内外 水价制度作简要比较与评述后简要回顾我国水价制度的改革历程。再次，讨论水价制定理 论与方法，明确指出我国现阶段应实行计划经济和市场经济价格机制相结合的水价形成机 制，即以市场供求为基础的政府管制价格。对影子价格模型、边际机会成本( m o c ) 模型、 承载力水价模型、c l 姐暌型和综合模型等各种模型进行了介绍和简要评述，指出目前实际 工作中相对比较简便实用的是成本核算法。文中还同时讨论了水费计收方式及影响水价制 定的各种因素，期间分析了水资源行业的特性。第四章主要讨论水价核算，分别就水资源 价格、水利工程供水价格和城市自来水价格的具体核算方法进行了研究，并简要讨论中水 回用等水价的制定。第五章为对贵阳市水价形成机制实例研究，在分析贵阳市基本情况、 水价实施现状和对其存在问题进行简要分析的基础上，按全成本法对贵阳市自来水水价进 行了详细核算，并提出进一步完善贵阳市水价改革的建议。最后，对全文进行总结，得出 结论和建议，并展望进一步深入研究的方向。 1 1 问题的提出 水是生命之源，它是人类生产生活不可替代的自然资源和环境资源，水资源行业是对 经济社会发展具有全局性、先导性影响的基础产业，直接关系到人民群众的生产和生活， 关系社会稳定。我国水资源现状极为严峻，具体表现为1 i ：首先是水资源短缺。我国人口 占世界的2 2 ，而淡水量仅占世界的8 ，人均占有量为2 4 0 0 k m 3 。目前1 3 3 亿h m 2 耕地 中有0 5 5 亿h m 2 为无灌溉条件的干旱地，有0 9 3 亿h m 2 草场缺水，全国每年有2 亿h m 2 农田受旱灾威胁，农村8 0 0 0 万人饮水困难。农业缺水量达3 0 0 0 亿m 3 。其次是水污染严重。 我国每年排放污水高达3 6 0 亿吨，除7 d 的工业废水和不到1 0 的生活污水经处理排放外， 其余污水未经处理直接排入江河湖海，致使水质严重恶化。全国9 5 万公里河川，有1 9 万公里受到污染，o 5 万公里受到严重污染。近年来的“太湖蓝藻事件”就是明显的例子。再 次是水土流失严重。由于植被受到破坏，破坏了水资源平衡，造成水源减少和一些地区连 年出现洪涝灾害。据统计，我国每年流失土壤近5 0 亿吨，相当于耕作层为3 3 c m 的耕地1 3 0 万h m 2 ，减少耕地3 0 0 万h m 2 ，经济损失1 0 0 亿元。最后是水价偏低，水资源浪费严重。 我国水资源价格形成机制没有完全建立，造成水价偏低，在发达国家水价与电价的比例是 6 ：l ，水比电贵，而在我国是1 ：l ，甚至更低。偏低的水价起不到调节水资源市场供求矛盾、 优化水资源配置、提高水资源利用效率的作用。虽然，3 5 个大中城市居民生活用水价格( 不 含污水处理费) 平均为每吨1 2 6 元1 1 0 j ，比以前有相当幅度的提高。但同时资料表明：全国 各地水费标准只到测算成本的6 2 ，农业水价还不到成本的l 3 ；水费支出仅占居民日常 开支的0 3 左右。水价低于实际成本，导致自来水公司亏损，也使人们对水价不敏感，节 水观念淡薄，造成用水大量浪费。同时由于低水价使人们对水的稀缺性缺乏认识，对水资 源保护认识也存在不足，以致在浪费水资源同时对其污染。 因此，如何进一步建立和完善水资源价格形成机制，发挥价格杠杆在水资源配置中的 作用，促进节约用水、减少水污染和提高水资源利用效率已成为一项紧迫的课题。 1 2 研究主题、意义与方法 1 2 1 研究主题 在综合分析水资源现状、水的价值理论、水价核算等内容的基础上，结合水价模型研 究成果，试图找到符合现阶段实际的水资源价格形成机制。在论证过程中结合贵阳市实际 情况，将现有符合实际的理论成果应用于实际水价的核算过程。简言之，本文力图构建符 合实际的、符合科学发展观要求的水资源价格形成机制。 1 2 2 研究意义 水资源定价研究是可持续发展所要求的重要内容之一。中国2 l 世纪议程第1 4 章指 出：“不合理的资源定价导致了资源市场价格的扭曲，必须建立和完善资源有偿使用 和转让制度，研究、鼓励和采用自然资源定价和资源开发技术，通过需求管理、供给 2 管理及价格机制实现资源有效配置1 2 i 可见，运用经济手段管理水资源、实现合理有效 配置是持续发展内容之一。 水资源定价机制的进一步完善社会主义市场经济的客观需要。随着市场经济体制逐步 完善，水走向市场越来越成为一种趋势。我国的资源产权制度造成的自然资源配置处于低 效率状态，必须改革，其中自然资源产权交易市场化是必然的有效途径。因此，水资源定 价研究具有现实意义。 水资源价格及其价值研究可以为我国水资源保护、立法、管理等工作提供依据，也为 合理决策提供有效准则，从而保证水资源可持续利用，在水资源领域践行科学发展观。 1 2 3 研究方法 本文站在科学发展观和构建节约型社会的角度，着力探讨水资源价格形成机制的内 容。在研究讨论过程中以贵阳市为具体实例具体研究水资源价格形成机制，即为案例研究 方法；在具体案例的研究中，根据现有实际数据按照一定核算方法对水资源价格进行计算 的实证研究法；应用这两种研究方法的同时，经过较全面文献研究，在此基础上对其进行 全面的综述和分析的文献研究法。 1 3 文献综述 1 3 1 国外研究状况 上世纪8 0 年代。发达国家出现水资源危机。使得对水资源定价的研究逐步成为热点。 s t a n l e y “鳃刁认为水资源定价可以达到保护资源、提高用水效率和公平分配，为供水企业 提供稳定收入的目的，对水资源价格的重要性作了较为深入的阐述；f a k h r a e i ( 1 9 8 4 ) 认为， 水价与利润之间有正相关关系，价格是节约用水的重要参数，并可推出获取最大利润的长 期价格；m o n c u r ( 1 9 8 7 ) 对城市用水定价和短期的蓄水弹性研究得出水资源边际价格上升 4 0 9 6 ，则用水量减少1 0 的结论；w o l m a n ( 1 9 8 4 ) 的研究认为解决水资源危机依赖于对水资源 的管理，但不能纳入纯经济商品的范畴，也不宜用作费用一效益分析：m e r c e r ( 1 9 8 研究了水资源定价对水利部门利润影响的情况，认为边际价格可影响用水量，当水价有足 够弹性时，水资源附加税可调节用户用水，促进水资源的节约利用。 n a r a y a n a n ( 1 9 8 7 ) 采用非整数规划模型研究计量成本下的季节水资源价格，指出实施季 节价格有利于合理配置水资源；m o n c u r ( 1 9 8 8 ) 认为水价在水资源管理中具有重要作用，水 3 价有足够弹性时，通过征收干旱附加税调节用量，可以促进水资源的节约使用；r a f i e l i s ( 1 9 8 8 ) 提出对供水企业来说，建立一个有效的价格结构来弥补服务成本，将有利于供水企业的有 效运转。 上世纪9 0 年代，采用经济杠杆管理水资源成为研究热点，焦点主要集中在水价弹性和 水资源定价方法上( a n d r e ws t e r n ，2 0 0 3 ) 1 4 5 1 。 s c h n e i d e r ( 1 9 9 1 ) 对用户需水量弹性的研究，揭示了水价弹性与节约用水的关系，为节 约用水提供了有益的经验( 姜文来，1 9 9 8 ) 1 3 0 1 ；m u r d o c k ( 1 9 9 1 ) 对户均用水量研究表明，入 口统计和社会经济变量比自然因素对用水量的影响大，即水资源的需求与社会经济密切相 关，需求量的变化影响到水资源价格水平，拓宽了水资源价格研究范围( m u r d o c k ，1 9 9 1 ) 1 4 7 1 ；m i c h a e l ( 2 0 0 1 ) 利用边际成本模型和平均成本模型研究美国南部和西部地区水资源价格 的定价问题；t e e r m k ( 1 9 9 3 ) 在对定价模型进一步研究后认为，定价模型一般基于服务成本、 支付能力、机会成本、边际成本和市场需求。w a r f o r d ( 1 9 9 2 ) 提出用边际机会成本对自然资 源定价，p a n a y o t o u ( 1 9 9 4 ) 利用全成本定价法分析了水资源的价格和均衡产量，并指出了水 资源对可持续发展的重要作用；n y o n i ( 1 9 9 9 ) 赞比亚为例，分析了发展中国家的水资源定 价，研究结果表明采用市场定价将会促进水资源节约使用、提高用水效率：v a r e l a ( 1 9 9 8 ) 在分析西班牙水价政策时指出，根据用水对象的不同制定不同的水价结构。 纵观如年代及前期研究，西方学者在水资源定价中分别提出了平均成本定价法、边际 成本定价法和长期边际成本定价法。利用平均成本定价法确定水资源价格时，将水资源的 价格认为是由水资源的生产成本、利润和税金组成，确定平均成本主要依据历史成本资料， 利润率一般取自社会平均利润率或政府管制利润率。边际成本定价法是根据短期边际成本 或长期边际成本信息来定价，实际中采用较多是长期边际成本定价法。 与此同时，居于市场与价格的密切关系，人们在研究水价问题时自然面然将目光投入 水市场和水权交易上。典型的研究主要是s c h o d m a s t e r ( 1 9 9 1 ) 通过美国德克萨斯、洲格朗德河 下游河谷的水市场与水权转让的实践，说明了水市场机制建立是水资源管理的一种新模 式，可以有效提高供水利用效率( b i i s w a s ，1 9 9 1 ) 1 4 6 1 ；c o l b y ( 1 9 9 3 ) 分析了水资源定价和水权 交易两者之间相互促进的关系，指出了水权交易市场的优势；r e n a t o ( 1 9 9 6 ) 对水权交易研 究认为，可交易的水权的作用有：可以促进对节水技术的投资、可以刺激用户进一步考虑 考虑外部成本和机会成本、可以减轻资源退化的压力、有利于农作物的多样化等； o e o f f e r y ( 1 9 9 6 ) 研究认为对水资源配置效率有着重要影响的伦理道德和公平性，同样与水资 源规划和水资源配置的优先权有着密切的联系：n i rb e k e r e t ( 1 9 9 6 ) 在对中东几个国家利用对 4 策论的方法研究水资源优化配置过程中的水权转让条件时，同样说明了水市场的重要性； 智利自由水市场管理就是水市场机制成功运作的范例，它说明加强水权交易制度建设是强 化水市场管理的重要手段( b a u e r ，1 9 9 7 - 1 9 9 8 ) 。 进入2 j 世纪，水资源定价和水权交易进一步得到深入研究。m i c h a e l ( 2 0 0 0 利用边际价 格模型、平均价格模型和希恩的价格征收模型研究美国南方和西部地区价格弹性的成果， 认为分区水价结构能够激发节水行为；i o s l o v i c h ( 2 0 0 1 ) 认为水价是水资源分配的工具，利用 一个城市用水者、农业用水者和其他用水者的水资源扩展模型，可得出水资源的分配方案 及其影子价格；s c h o d l m a s t e r ( 2 0 0 2 ) 用边际机会成本方法对自然资源价格进行定价能促使水 资源的有效利用。在水权交易研究方面，c h a t t e r t o n ( , ? 0 0 2 ) 对澳大利亚水市场进行了研究认 为，建立水市场涉及到政府政策、机构管理、公共资源本质、私有化的经济后果和对社会 收益和后果的评估，以及水市场可以促进资源的可持续利用；n e w l i n ( 2 0 0 2 ) 对市场如何影 响南加利福尼亚的水资源进行了估算，对水资源分配政策的经济收益进行了初步评估，并 归纳了水市场的特点。 近几年，一些西方学者把将水资源和废水定价以及与环境的关系视为水资源研究新视 点，认为其在水资源市场价格机制的建立中将起到重要作用。 1 3 2 国内研究状况 f 1 ) 水价理论方面 上世纪8 d 年代，我国开始涉及自然资源价值方面的研究，其有偿使用和价格问题研究 成为重点领域。1 9 8 8 年初将水资源核算纳入到国民经济核算体系中去研究，初步取得一些 研究成果( 徐晓鹏等，2 0 0 5 ) p 5 1 。 李金昌( 福特基金，国家环保局，1 9 9 1 ) 认为自然资源的价值由两部分组成：即未经人类劳 动参与的天然产生的那部分价值( 也即自然资源本身的价值) 和人类劳动投入产生的价值， 并设想在财富论、效用论和地租论“三论 的基础上确定自然资源价值观和自然资源价值 论，并提出了资源定价模型。 中国农科院( 国家社会科学基金，1 9 9 7 ) 在“水资源价值研究”中认为，水资源价值 是指水资源使用者为了获得水资源的使用权需要向水资源所有者支付的货币额，它是水资 源所有权在经济上的实现的重要形式之一，它与水价是不同的概念，合理的水价应包含水 资源价值。 中国环境与发展国际合作委员会( 1 9 9 7 ) 1 3 1 在“中国自然资源定价研究 中指出，水资 5 源价格是使用区域从水源取水时应付的单位水的水源费，表现为自来水公司的“原水费， 农业灌溉水价、水利工程对工厂的水价格等。该研究立足于边际机会成本定价理论，水资 源费= 边际生产成本+ 边际外部成本+ 边际使用成本；自来水价= 原水价+ 自来水公司供水成 本。 中国水利水电科学研究院( 国家自然科学基金，2 0 0 3 ) 在“面向可持续发展水价理论与 实践研究 中认为：水资源有广义与狭义之分。从地租论、劳动价值论、边际效用论、非 使用价值论等不同角度，对水资源价值内涵进行了界定，指出水资源价值对不同时间和空 间上的所包含的内容会有所不同，提出“三重水价 理论。还利用一般均衡模型对邯郸市 水价进行了测算。 在姜文来( 国家自然科学基金，1 9 9 7 ) 主持的“均衡代际转移条件下水资源环境耦合价 值量化模型研究中，提出水资源时空价值流理论、水资源价值突变理论、水资源耦合价 值理论等。提出水资源价值模糊数学模型，该模型由水资源价值综合评价模型、水资源价 值计算模型组成，为水资源价值的定量估算提供理论基础和方法。并将上述理论应用于淮 河流域及北京市，首次估算了北京市水资源价值及污染对水资源财富的损失。 在温桂芳( 2 0 0 0 ) 主持的中国社会科学院财贸所重点项目“我国水资源价格研究一中， 指出水价是水商品出售或其使用权转让的价格，它包含着水商品生产经营成本、利润和税 金三个部分，因而不同于现行收取的水费。水价应属于商品价格范畴。现行的水费比水价 要低得多，水费不等于水价。 以上研究的主要内容是：水资源价值的内涵。在这一问题上没有形成共识。马克思 劳动价值论、西方效用价值论在水资源价值来源方面成为讨论的焦点。水价构成。根据 马克思的地租理论，认为地租是水资源等自然资源的租金，是自然资源的使用价格。地租可 作为水资源价格组成部分之一。定价方法或者说定价模型。利用边际成本定价模型对北 京、上海水价进行测算，利用一般均衡模型对邯郸市水价进行测算。偏向对水资源价值、 价格内涵及组成的研究，而对水资源定价理论与定价模型研究较少。没有形成完整统一的 水资源价格理论体系与水资源价格定价模式。 ( 2 ) 定价方法与模型研究 上世纪9 d 年代，我国学者在水资源价值计算中采用供求价格法与逆算法相结合的方式 进行( 李金昌，1 9 9 0 ，1 9 9 1 ) ，并采用成本计算法和倒推法两种方式确定水资源价格标准( 胡 昌暖，1 9 9 3 ) 。 资源价格模型( 李金昌，1 9 9 5 ) 从资源租金的角度体现自然资源本身的价值，但不同水 6 的需求弹性差异很大，以至于难以实际运用，但地租可作为水资源价格重要组成部分是肯 定的( 胡昌暖，1 9 9 3 ；沈大军，1 9 9 8 ) ，天然资源的租金应由供求关系决定，不是由其所包 含的劳动来决定( 吴军晖，1 9 9 3 ) 。 一种观点认为，对水资源估价不能就资源论资源( 黄贤金，1 9 9 4 ) ，地租理论是天然水 资源价格计算的基础，基于此提出了间接水价的基本计算方法( 张志乐，1 9 9 6 1 9 9 7 ) 。 傅春、胡振鹏0 9 9 8 ) 通过建立和求解区域水资源优化配置模型，得到水资源影子价格： 彭育新( 1 9 9 8 ) 提出灌溉点影子价格概念，认为自然的水资源呈明显的时空变化，农业生产 有地域性和季节性，农业生产的用水需求和自然水资源供给都随时空而变化，当农业水资 源供需在时空上不吻合时，就需要建设灌溉系统，通过水资源再配置来弥补均衡水资源时 空上的不足，保证农业用水，因此，通过点影子价格作为农业水资源的定价依据，提议提 高水资源的利用效率并激励对灌溉系统的投人。 姜文来( 1 9 9 8 ) 提出水资源模糊数学定价模型，综合影响水资源价值的各种因素来计算 水资源价格，但所涉及的因素多，而且其模糊评价和权重的确定难以精确计量，实际应用 较为困难。 在实证研究方面，运用影子价格法研究了黄河一些河段水资源价值( 温普章等，1 9 9 3 ) ； 也有组织利用边际机会成本理论研究水资源定价模型，他们选择缺水区、丰水区两个典型， 分别进行了水资源价格测算并提出了水资源价格政策：武亚军( 1 9 9 9 ) 提出一个动态的定价 模型( 武亚军，1 9 9 9 ) i 川，利用贴现率参数和价格调整参数探讨水资源的价格调整问题。 进入2 l 世纪，何锦峰、陈国阶( 2 0 0 0 ) 阐述了水资源动态完全成本定价模型，探讨了急 需解决的定价问题：顾圣平( 2 0 0 2 ) 提出水资源模糊定价的模型，并进行了实证分析；黄智 晖、谷树忠( 2 0 0 2 ) 研究了水资源的定价方法。王浩、阮本清、沈大军( 2 0 0 3 ) 在分析总结基于 宏观经济发展、基本结构和应用于水价研究的基础上，利用可计算的一般均衡模型( c g e 模型) 以邯郸市为例子进行实际研究，测算了工业、农业的水价，并分析说明工业、农业供 水量变化对国民经济的各部门产出、就业和价格的变化，并指出模型存在的不足和改进措 施。司训练、陈金贤提出了水资源层次定价模型( 司训练等，2 0 0 6 ) i u l ，认为解决水资源 危机需要制定一套可以动态调整的满足多目标的水资源层次价格体系。 1 3 3 文献简要述评 国外研究充分说明，水资源价格水平对水资源的配置、使用效率、供水部门的收益等 有非常重要的影响：通过上述文献对水资源模型的研究，我们看到，水资源价格弹性、需 7 求、机会成本、边际成本、水权市场化程度等因素都应该是水资源定价模型考虑到因素， 但至今没有一个普遍被认为合理的水资源定价模型。 国内学者的研究对我国在水价定价模型及方法上做出了有益的探索，但也有一定的局 部性，价格机制的建立需要从宏观、整体上去把握水资源价格形成体系以及价格对社会经 济、环境变化的动态综合反应机制。 1 4 本文有关名词的定义 在本文中将会用到“水资源价值 、“水资源价格 、“水价”、“水费 、“水资 源费等名词，在此有必要作一说明。 1 4 1 水资源价值 水资源价值主要是居于马克思劳动价值论而言的，相关论述见下一章2 1 1 。 1 4 2 水资源费 水资源费的概念来源于1 9 8 8 年颁布的中华人民共和国水法在第3 4 条第2 ，3 款。2 0 0 2 年新修订中华人民共和国水法第五章第4 8 条规定：“直接从江河、湖泊或者地下取用 水资源的单位和个人，应当按照国家取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定，向水行 政主管部门或者流域管理机构申请领取取水许可证，并缴纳水资源费，取得取水权。一新 修订的水法明确了用户通过交纳水资源费，获得取水许可证来从而取得水资源的使用 权。这是国家首次对水资源费的性质做出明确的规定。水资源费由水利部门统一征收，主 要用于加强水资源的宏观管理。 1 4 3 水价或水费 水价、水费通常是针对商品水而言的，是指通过一定的工程设施，将地表水、地下水 进行必要的取水、输水、净水、配水，使水质符合国家标准后供给用户使用的商品水价格。 按商品水使用功能不同又分为城市用水、农业用水。城市用水主要指自来水，根据使用性 质可分为：城市居民生活用水、工业用水、行政事业用水、经营服务用水、特种用水等五 类。污水处理费计入城市供水价格，按城市供水范围，根据用户使用量计量征收。城市用 水的水资源费通常包含在水价内。故目前的水价主要是由水资源费、供水价格、污水处理 费构成。 8 1 4 4 水资源价格 水资源价格是指处于天然状态下水资源的价格，是水资源所有者为了体现所有权，有 效、合理管理和保护水资源，使其能够满足可持续发展的需要而向水资源受益者征收的费 税。 1 4 5 特别说明 需要特别说明的是，在本文中所指的“水资源价格 是泛指概念，不是前文1 4 4 严格 意义上的“水资源价格 ，它泛指对于各消费环节的消费者使用的各种形态水资源的价格。 9 第二章水价和水资源价格 影响水价的因素很多，不仅与地区、季节、水质和水量有关，也与地理位置、水资源 分布、用水量有关，还因水利工程设施类型、规模等不同而使同种、同质水商品价格存在 差异。研究水资源价格形成机制，首先要从理论上明确水资源的价值与价格。 2 1 水资源价值与价格 2 1 1 水资源价值( 姜文来，1 9 9 8 ) ( 沈大军等，1 9 9 3 ) ( 李金昌等，1 9 9 5 ) i 蚓1 7 | 2 1 1 1 劳动价值论 马克思的劳动价值论认为抽象劳动创造价值，抽象劳动是形成价值的实体，是商品经 济中社会劳动的存在形式，反映商品生产所特有的社会生产关系。价值量的大小决定于所 消耗的社会必要劳动时间的多少。社会必要劳动时间是在现有社会正常条件下，在社会平 均劳动熟练程度和劳动强度下，制造某种使用价值所需的劳动时间。商品的生产过程是劳 动过程与价值形成过程的统一，作为劳动过程的具体劳动创造商品的使用价值。作为价值 形成过程，抽象劳动创造商品的价值。从价值的形成过程来看，商品价值首先包含生产资 料转移过来的物化劳动，这部分物化劳动实际上是生产资料生产过程中的活劳动耗费，商 品价值还包括当期投入的活劳动。 运用马克思的劳动价值论来考察水资源等自然资源的价值，关键在水资源等自然资源 是否凝结着人类的劳动。资源环境危机表明水资源等自然资源仅仅依靠自然界的自然再生 产已不能满足需要，我们必须付出一定的劳动参与自然资源的再生产和进行生态环境保 护。水资源等自然资源价值是人们为使社会经济发展与自然资源再生产和生态环境保持良 性平衡而付出的社会必要劳动。依马克思劳动价值论，水资源价值只是对所消耗的劳动进 行的补偿，未涉及对自然资源本身消耗的补偿，以此解释水资源价值不全面。 2 1 1 2 边际效用价值论 边际效用价值论认为，商品的价值并非商品内在的客观属性，价值可分为主观价值和 客观价值。主观价值即产品“对于物主福利所具有的重要性 ，也就是人们对物品边际效 用的主观评价。客观价值是指人们获得某些客观成果的能力，它是单纯的技术关系。边际 效用价值论的主要观点有以下几个方面： ( 1 ) 效用是价值的源泉，是形成价值的必要条件。效用同稀缺性结合形成商品的价值。 1 0 效用就是物品能够满足人们需要的某种属性，而价值是人们对物品效用的主观评价。效用 是个抽象概念，在经济学中被用来表示从消费物品中所得到的主观上满足。 ( 2 ) 边际效用是衡量价值量的尺度。边际效用是指人们所能消费的某种商品中最后一单 位该种商品给人们带来的效用。物品的价值量由边际效用决定。 ( 3 ) 效用是可以计算的，边际效用是由需求和供给之间的关系决定的。物品价值最终由 效用性和稀缺性来决定。效用表明价值可能达到的高度，它或许是某一个范围；稀缺性则 决定在具体实践中，价值实际达到的上述范围的某一点。 ( 4 ) 边际效用递减与边际效用均等。物品边际效用是随着其数量的不断增加而递减，即 边际效用递减规律。由于物品的稀缺性，人们必须把各种物品的用途比较，将有限的产品 分配在不同的用途。经过各种用途比较，最终达到各种用途的满足程度相等，此时获得的 总效用最大，此即为边际效用均衡定律。 ( 5 ) 商品价值的决定问题。生产资料的价值是由所生产出来的消费资料的边际效用决 定。如果一种生产资料能生产边际效用不同的几种消费品，则其价值由这些消费品中边际 效用最小者决定。有许多用途的商品的价值，由各种用途中具有边际效用最大的那种用途 的边际效用决定。用来交换的物品价值由卖主对物品的最高边际效用决定。由几个物品所 组成的补全物品的价值由这些物品在联合使用时所提供的边际效用来决定，而每个单件物 品的价值是对这种联合边际效用决定的价值的分割。 效用论认为，效用价值是人们考虑到稀缺因素时对物的有用性的一种评价，价值反映 的是客体能够满足主体需要的某种功能和功效，水资源价值首先决定于它对人类的有用 性，其价值的大小决定于它的稀缺性和开发利用条件。效用价值的本质体现人与物的关系， 即当人类面临对不同稀缺程度的物质资源时，如何评价和比较其用处或效用的大小。效用 价值论对水资源的定价具有参考价值。 2 1 1 3 地租论 马克思的地租理论认为，地租是土地所有者凭借土地所有权获得的收入。分为级差地 租和绝对地租。级差地租指生产条件较好或中等土地所出现的超额利润。级差地租分为级 差地租i 与级差地租i i 。级差地租i 是等量资本投在不同等级的同量土地上所产生的个别 生产价格与调节市场价格、垄断生产价格之间的差额，对水资源而言，是较优等水资源投 资的收益与劣等水资源投资收益之间的差额。级差地租i i 是等量的资本连续地追加在同一 土地上，由于连续追加投资的不同生产率而产生的级差地租。绝对地租是指土地所有者单 凭土地所有权获得的地租。水资源绝对地租是水资源所有权在经济上的实现。不管水资源 状况及开发条件如何，使用具有明确所有权的水资源都应向所有者交纳一定地租，即水资 源价格由地租转换而来。地租理论适用于水资源。 2 1 1 4 环境价值论 水的环境价值其实是一种“负价值 。它是由于用水给一定区域内水环境造成损失的 补偿。在生产和使用水的过程中会引起负的外部性，这种负外部性造成资源配置的低效率 和环境污染。因此在考虑城市供水定价的时候，应将这种负的外部性内在化，并纳入供水 成本中。环境水价具有事业性收费的性质，并不排斥现行的“污染者负担 原则和“受益 者负担 原则，同时也符合国际上倡导的全成本定价原则( 王兴菊，2 0 0 2 ) 1 5 1 。 对于城市居民生活用水排污情况，排放单位个体较分散、污水量少，但总体汇集起来 会造成巨大的环境损害，现在通常采用的办法是在城市水价中附加污水费的办法，使供水 消费者承担一部分城市污水处理费用，这使得环境水价的实施具有可操作性。 环境水价包括两个部分：一是用于弥补污水排放处理的成本费用，这部分属于污水处 理企业的合理收人，体现对污水处理企业的成本与利润的约束：二是由于引用水资源对生 态环境产生的影响的补偿，它在很大程度上与资源水价具有相同的性质，体现的是水资源 的稀缺程度。环境水价的价格构成与工程水价十分相似，两者之间的差别在于，环境水价 的核心不是水资源和原水，而是处理污水所使用的化学制剂、治污设备折旧等，并且所需 的设施和工艺不同，但两者的价格成本分类是相似的。 也有人认为环境水价决定于城市排污总量与环境自净能力的差值，也决定于地方政府 与用水者环境支付之闻的