（工商管理专业论文）黑龙江农产品对俄出口发展现状分析与对策研究.pdf

哈尔滨一i ：程大学一i ：商符理硕十学位论文 摘要 黑龙江省作为一个农业大省，黑龙江农业经济和农村经济的发展离不开 农产品出口的有力支持。农产品对俄出口贸易在其整体经济发展战略中占有 重要的地位。随着改革开放的进步深入，黑龙江省同俄罗斯建立了良好的 经贸往来关系，其中对俄农产品出口贸易在黑龙江省整个对俄经贸合作中一 直处于重要地位。黑龙江省开展对俄农产品出口贸易具有得天独厚的条件和 优势，近年来，黑龙江省对俄农产品贸易始终保持稳步发展的良好势头，黑 龙江省农产品对俄贸易从总体上处于发展阶段，黑龙江省对俄农产品贸易蕴 含着巨大增长潜力。 本论文针对黑龙江农产品对俄出口贸易的特点，对我省农产品对俄出口 贸易的现状进行了详细的研究，提出黑龙江农产品对俄出口贸易存在的问题 及形成问题的原因，同时分析了黑龙江省农产品对俄出口贸易的优势，指出 对俄农产品贸易给黑龙江农业生产带来的机遇及我省农产品对俄贸易应遵循 的原则。论文最后论述了发展黑龙江省农产品对俄出口贸易的对策，以便使 黑龙江省农产品对俄出口贸易工作更符合实际情况，获得良好效果。本论文 对黑龙江省农产品对俄出口贸易工作具有很强的现实指导意义。 关键词：黑龙江农产品；农产品对俄贸易；贸易对策 哈尔滨丁程大学丁商管理硕十学位论文 a b s t r a c t a sh e i l o n g j i a n g i sab i ga g r i c u l t u r a l p r o v i n c e ，t h ed e v e l o p m e n t o fi t s a g r i c u l t u r a le c o n o m ya n dr u r a le c o n o m yc a n tb es e p a r a t e df r o mt h ep o w e r f u l s u p p o r to ft h ea g r i c u l t u r a le x p o r t a t i o n t h ee x p o r tt r a d eo ft h ea 鲥c u l t u r a l p r o d u c t sb e t w e e nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c ea n dr u s s i ap l a y sa ni m p o r t a n tp a r ti nt h e o v e r a l le c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g y w i t ht h eo n g o i n go ft h eo p e n i n ga n d r e f 0 1 1 1 1p o l i c y , h e i l o n g j i a n gp r o v i n c ea n dr u s s i ah a v eb u i l tf r i e n d l yr e l a t i o n s h i p i ne c o n o m ya n dt r a d e t h ee x p o r tt r a d eo ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t sb e t w e e n h e i l o n g ji a n gp r o v i n c ea n dr u s s i ai sa l w a y sp l a y i n ga ni m p o r t a n tp a r ti nt h e o v e r a l le c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g y f o rt h ee x p o r tt r a d e ，t h eh e i l o n g j i a n g p r o v i n c ee n j o y sg r e a ta d v a n t a g e ，a n d i tm a i n t a i n ss t e a d yd e v e l o p m e n ti nr e c e n t y e a r s t h et r a d eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sb e t w e e ni ta n dr u s s i ai ss t i l ld e v e l o p i n g w i t hh u g e p o t e n t i a l t h et h e s i s ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ee x p o r tt r a d eo ft h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t sb e t w e e nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c ea n dr u s s i a ，c a r r i e so u ta d e t a i l e dr e s e a r c ho nt h ec u r r e n ts t a t eo fi t ，a i m i n gt of i n do u tt h ee x i s t i n g p r o b l e m sa n dt h ec a u s e sf o rt h e m ，a n da tt h es a m et i m ea n a l y z i n gt h ea d v a n t a g e s o fi ta n dp o i n t i n go u tt h eo p p o r t u n i t i e si tb r i n g sa n dt h ep r i n c i p l e sw eh a v et o a b i d eb y t h et h e s i sa l s oi l l u s t r a t e st h ec o u n t e r m e a s u r eo nd e v e l o p i n gt h ee x p o r t t r a d eo ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t sb e t w e e nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ea n dr u s s i ai n o r d e rt oa c h i e v eb e a e re f f e c t t h et h e s i si so fg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rt h ee x p o r t t r a d eo ft h ea g n c u l t u r a lp r o d u c t sb e t w e e nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ea n dr u s s i a k e yw o r d s ：h e i l o n g j i a n ga g r i c u l t u r a lp r o d u c t ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c tt r a d ew i t h r u s s i a ；t r a d ec o u n t e r m e a s u r e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 雏日 趔 ) 年 字 谚 登 芦 者 期 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作的背景 改革开放以来，中国对外贸易得到了长足发展。对外贸易一直在我国国 民经济发展中起着“推进器”和“加速器”的作用。对外贸易的不断发展有 力地促进了我国综合国力的提高，并且已成为整个国民经济健康稳定增长的 重要基础之一，国民经济的总体运行同益受到对外贸易发展状况的影响，国 际贸易的地位和作用日益重要，对外贸易成为拉动我国国民经济高速增长的 重要“引擎”。与此同时，当代国际贸易环境正在发生全方位的深刻变化，国 际贸易出现了一些新特点和新趋势：国际贸易结构日趋高级化、国际贸易区 域化、国际贸易利益分配两极化、国际贸易关系协调化、绿色贸易和网络贸 易兴起、贸易的自由化与贸易保护主义并行发展等。2 0 0 1 年，中国正式加入 世界贸易组织，正式成为其中的一员，这标志着我国的对外开放进入了一个 新的阶段，它将为中国对外经贸的发展提供多种机遇，同时中国对外经贸在 加入世界贸易组织后也面临严峻的挑战。 黑龙江是农业大省，对于黑龙江省而言，对外经贸这些年得到了迅速的 发展，其中在黑龙江省对外贸易中，对俄贸易占近6 成，达到5 9 3 。在黑 龙江对俄贸易中，对俄罗斯农产品出口贸易是黑龙江省对外贸易的最主要支 柱，已成为黑龙江对外贸易的核心，对俄罗斯农业出口贸易对黑龙江的发展 至关重要。对俄农业出口贸易在加速黑龙江农业经济发展，引进先进技术， 推动区域内的农业技术进步，改变传统农业产业格局等方面发挥着至关重要 的作用。2 0 0 3 年，中央下发了关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的 若干意见，这是继珠江三角、长江三角和西部大开发后，中央做出的第4 个区域经济发展的重大战略决策。这个战略决策对黑龙江加快对俄农产品经 贸战略升级以及农产品进出口增长方式转变、努力实现农产品区域经济合作 一体化具有积极的推动作用，进而势必积极促进全省农产品进出口规模不断 扩大。与此同时，这些年来黑龙江省在对俄农产品贸易发展方面也存在不少 问题，如少数对俄农产品品质低，出口竞争能力不强；农产品出口商品结构 哈尔滨丁程大学t 商管理硕十学何论文 不合理；农业贸易部分产品出u 成本较高；农产品出口企业实力刁 强等。因 此，在当前的形势下，黑龙江省如何抓住有利时机，以对俄农产品贸易为依 托，全面快速提升黑龙江省农产品对外贸易整体水平，加大对外开放力度， 积极而又健康地融入世界经济，这些都迫切需要黑龙江省做好对俄农产品贸 易发展对策研究相关工作，以保证黑龙江对外农产品贸易工作健康快速发展， 取得优异成绩。 1 2 论文写作的目的和意义 对俄农产品贸易已成为黑龙江农产品对外贸易的核心，俄罗斯农产品贸 易对黑龙江的发展至关重要。黑龙江农产品对外贸易要真正步入市场，提高 自身国际竞争力，占领国际市场，走出一条发展较快、整体素质不断提高、 自身稳步发展的路子，就必须高度关心和重视对俄联邦的农产品贸易工作， 对俄农产品贸易是事关我省对外贸易全局的重大课题。该论文就我省对俄农 产品贸易的现状进行研究，分析了黑龙江省对俄农产品贸易工作的优势与问 题，提出实现黑龙江对俄农产品贸易持续健康发展的对策，该论文对提升黑 龙江省对俄农产品贸易规模及能力、吸收和利用先进技术、保持农产品贸易 资源持续稳定供给、优化黑龙江省对俄农产品贸易结构、从而提高我省农产 品外贸的质量和效益，增强黑龙江农产品外贸的竞争实力，扩大黑龙江省农 产品对外开放的程度，促进黑龙江省农产品对外开放良性格局的早日形成， 促进黑龙江省区域经济的合理分工，推动黑龙江省农产品产业结构优化，建 立良性对外贸易发展机制，更好的发挥农产品外贸对黑龙江经济增长的促进 作用，充分发挥地区农业生产要素优势，实行区域内农业生产要素的优化配 置，促进农业协作生产，发挥规模经济效益，培养对俄农产品贸易竞争力从 而促进黑龙江社会经济的共同繁荣，实现黑龙江社会经济的快速发展具有非 常重要的现实意义。 1 3 农产品进出口的国内外研究现状 1 3 1 农产品进出口的国外研究现状 作为一种跨国的商业活动，对外贸易是指一个国家或地区与其它国家或 地区之间的商品和劳务交换活动，包括进口贸易和出口贸易两个部分。因此， 2 哈尔滨丁稃大学t 商臀理硕十学何论文 也可以将对外贸易称为进出l j 贸易。农产品对外贸易同样分为进 贸易和出 口贸易两个部分，随着世界贸易自由化进程的加快，世界各国也在探讨顺应 贸易自由化趋势的农产品贸易战略。自2 0 世纪中期以来，随着关贸总协定的 签订，农产品贸易问题越来越被国际社会所关注。1 9 5 8 年g a t t 发表了国 际贸易趋势，该报告对农业贸易保护主义作出了系统的分析与估计，认为f 1 趋严重的农业贸易保护主义政策是影响农产品国际贸易的主要制约因素，是 世界多边贸易体制之下实现农产品贸易自由化的根本障碍。在g a t t l 9 6 4 1 9 6 7 的肯尼亚回合、1 9 7 3 1 9 7 9 年的东京回合上，多边贸易谈判虽然设计到 农业领域，但基本上没有什么实质性的进展。6 0 年代以来，欧洲经济共同体 的形成，“共同农业政策”的出台以及美欧农产品贸易摩擦的产生和加剧，促 进了更多国际的研究机构和研究人员开始把农业保护政策作为一个专门的范 围去研究和讨论。同时，联合国粮农组织( f a o ) 、世界银行( w b ) 经济合 作与发展组织( o c e d ) 等国际机构，也对世界农业及农产品贸易问题进行 了大量而广泛的研究和总结。例如f a o 的农产品价格政策一问题与建议、 世界银行的1 9 8 2 年、1 9 8 6 年世界发展报告、o c e d 的国际政策与农产 品贸易等系列研究报告。直到g a t t l 9 8 6 - - 1 9 9 4 年乌拉圭回合谈判达成了 农业协议，才标志着农产品贸易迈出了回归多边贸易体制的第一步，并且 世界各国开始对此有了广泛的关注和研究。 ( 1 ) 比较优势理论的研究 亚当斯密的绝对成本学说是从劳动产品财富论出发，认为一国要增加 劳动产品就必须走分工的道路。他以地域分工理论作为其国际贸易理论基础， 创立了绝对优势理论。二十世纪7 0 年代以来国际贸易的兴起导致了比较优势 理论再次出现了新的发展。在内部贸易的条件下，比较优势取决于两个因素， 一是规模经济，二是产品差异化。到了二十世纪9 0 年代仞米歇尔波特的国 家竞争优势理论在汲取前人成果的基础上又有了新的创新。他首次区分了国 际比较优势与国际竞争优势两个概念。一国利用要素禀赋的比较利益如自然 资源优势、低工资、低地价作为国际竞争的基础以获得国际竞争力，这种优 势是国际比较优势。而国际竞争优势是由生产因素状况、需求状况、企业策 略结构与竞争状况、相关与辅助行为四个因素相互作用决定的。国际竞争利 益不再是主要依靠低生产成本，而是依靠行业和企业在生产技术、生产方法、 哈尔滨t 程大学t _ 舀i 管理硕十学何论文 营销管理方面的效率。波特的国家竞争优势理论为比较优势理论的研究提供 了新的视角。比较优势与国际竞争优势是一种互补关系，一国在生产要素方 面的比较优势有利于建立国际竞争优势，一国比较优势随着各国生产要素的 动态发展也会产生逆转，而一国的国际竞争优势的建立则有利于获得持久的 比较利益。在近年来关于比较优势的诸多研究中，一个比较突出的现象是， 在引入规模经济、产品差异等概念体系批评传统比较优势理论的基础上形成 了所谓的新主流，而其他学者们又在批评这一新主流的基础上，从专业化、 技术差异、制度、博弈以及演化等不同的角度对比较优势理论进行了拓展。 ( 2 ) 区域经济理论的研究 从目前世界区域一体化的总体情况看，欧洲经济一体化是国际区域一体 化中最成功的典范之一。欧洲经济一体化最早提出是在1 9 5 1 年，当初只有法 国、德国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡六个国家，其建立经济同盟的目 的主要是为消除欧洲发生战争的根源，联合起来发展经济，共同与世界经济 强国和地区竞争，增强欧盟在国际上的整体实力。由于六国经济发展水平存 在差异，经济和社会政策也不相同，欧洲一体化采取了先产业后综合部门， 先核心国家后逐步延伸其它国家的做法：首先以法国和德国为核心，将整个 法德的煤钢生产置于一个共同的最高当局之下，以根本消除两国不断冲突的 经济根源；随后将“欧洲煤钢共同体”推广到其它成员国，使之成为加强各成 员国彼此间经济利益的纽带，推动成员国经济的共同发展；并逐步扩大合作 的领域，1 9 5 7 年六个成员国又加强了原子能领域的合作，实现了原子能共同 开发、利用和研究合作，随后又扩展到农业等领域的合作。目前欧洲一体化 已完成了经济与货币的联盟，正在向政治和社会一体化方向发展。区域一体 化的根本出发点是区域的整体利益最大化，各成员国的利益只有服从于区域 内共同利益，即只有从总体角度和整体利益角度来处理区域内各项事务，才 能最大程度避免区域内各成员国和部门间相互过量竞争，从而推动区域间的 分工与合作，带动和提升整个区域的经济发展。由于各国自身利益存在差异， 发展水平也不完全等同，如果仅是通过协商或民间等非强制机构来推动就很 难展开，这就需要建立一个由成员国授权成立的“共同机构”来推动一体化。 欧洲共同体也是通过统一的宏观管理和完善的监督机制来推动完成的，“共同 机构”在设计出台经济政策时，首先征询各成员国的意见，包括有关国家民众 4 哈尔滨t 稃大学t 商管理硕十学何论文 的意见，但一旦得到有关国家议会的批准，将具有权威性和强制性。因此， 欧洲一体化才能顺利完成经济与货币的联盟，朝全盘一体化的方向不断发展。 ( 3 ) 竞争理论的研究 8 0 年代，迈克尔波特以产业为研究对象而提出的竞争战略理论，成为 战略理论的主流。企业核心竞争力理论在9 0 年代企业理论和战略管理领域异 军突起，很快风靡全球。主要内容包括：一、企业核心竞争力寿命周期理论。 企业核心竞争力寿命周期可划分如下几个阶段：无竞争力阶段、一般竞争力 阶段( 核心竞争力未形成阶段) 、初级核心竞争力阶段、成熟核心竞争力阶段、 核心竞争力弱化阶段、核心竞争力新生阶段。二、企业核心竞争力的层次竞 争理论。企业核心竞争力的竞争是在四个层面上展开的：获取和开发构成核 心竞争力的技术和能力的竞争；这些技术和能力的整合的竞争；核心产品市 场占有率的竞争；最终产品市场占有率的竞争。三、企业核心竞争力的源流 理论。该理论认为企业的竞争优势源于企业核心竞争力，核心竞争力又源于 能力，而能力又源于资源。企业需要包括有形资源和无形资源在内的各种资 源的投入才能得以运行，资源的战略价值取决于其对核心竞争力形成的贡献 程度，单一资源无法形成产生核心竞争力的能力。四、企业核心竞争力与市 场机会匹配理论。该理论将核心竞争力划分为现有核心竞争力和要培育的核 心竞争力，将市场机会划分为现有市场机会和可能出现的新的市场机会，形 成了一个核心竞争力市场机会矩阵。 1 3 2 农产品进出口的国内研究现状 我国对外贸易理论研究起步较晚，新中国成立提出了一些关于社会主义 国家发展对外贸易的相关理论，这一阶段是我国发展对外贸易的探索阶段。 改革开放以后，确切地说是9 0 年代以后，才陆续出现经济全球化、农产品竞 争力、农产品贸易及政策等名词的报告和书籍，对外贸易成为热点问题，特 别是中国加入世界贸易组织后，中国对外贸易的发展进入新的阶段。 ( 1 ) 比较优势理论的研究 随着中国对外开发的进一步深入，特别是9 0 年代以来，对比较优势理论 进行了广泛的研究。我国学者把比较优势概念引入区域经济研究当中后，结 合我国实际情况，拓宽了比较优势的范围，指出：确定一个地区的比较优势 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学何论文 必须对它所捌有的有利与不利生产发展的条件，以及由此形成的种种区域发 展环境作通盘的评价，包括社会政治环境、经济环境、科学技术环境、自然 环境；并强调：地区发展优势必须与国家的总体战略发展目标一致，同时发 挥地区优势必须考虑其他地区的利益，实行分工和协作，否则地区优势也发 挥不出来。另外，比较优势是动态变化的，必须经常对区域的生产结构进行 调整，才能始终保持区域的比较优势。 ( 2 ) 区域经济理论的研究 这些年我国区域经济理论的研究取得了较快的进步，长三角地区在上世 纪8 0 年代初就开始研究打造“长三角经济圈”的相关理论，以充分发挥地区生 产要素优势，实行区域内生产要素的优化配置，促进区域内专业分工，协作 生产，发挥规模经济效益，从而促进区域的共同繁荣。这些理论中比较具有 代表性的是东北亚区域经济合作论，该理论主要涉及东北亚区域国际经济合 作发展模式。其基本要点如下：季崇威将东北亚国际经济合作的模式概括为 “取长补短、发挥各自的比较优势，促进生产要素的合理流动，以求共同发 展和繁荣”。任文侠根据东北亚区域国际经济合作松散性、互补性、开发性、 吸收性和渐进性的特点，认为东北亚区域合作的模式是多样的，主要包括以 下四个方面：第一，由双边向多边发展，双边合作与多边合作并存；第二， 民间合作向政府合作发展，民间合作与政府合作并存；第三，由贸易合作向 全面合作发展；第四，区域合作的内外结合。刘中树等学者提出了目前东北 亚国际经济合作的模式及其未来发展趋势：第一、加强各国自主开发，同时 发展双边与多边贸易以及建立类似于中国经济特区的开放区将是最佳的合作 方式，特区建设以各自管理为主、国际协调为辅；第二、以国际直接投资带 动区域贸易的发展。 ( 3 ) 竞争理论的研究 我国竞争理论的研究起步较晚，这些年取得了很多的成就。比较具有代 表性的是陈清泰竞争理论的研究，他提出要通过经营结构调整，突出主业， 培育核心竞争力。一种思路是通过兼并、收购、联合、多角化经营，以扩展 获取战略资源，强化主业，培育和增强企业核心竞争力；另一种思路是剔除 非营利和没有前景的业务，通过关闭、合并、出售、合作等方式，收缩集中 战略资源，形成有竞争力的主业，培育出核心竞争力。竞争的实质就是它们 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学位论文 的核心竞争力之间的长期性较量，具备了强势企业核心竞争力就能在竞争中 取得可持续性竞争优势，把握住长期性竞争主动权。对竞争本质的这一认识， 要求把培育和提升核心竞争力作为重要的发展战略目标之- - n 入目标体系。 核心竞争力的培育是个长期的过程，只有坚持不懈地努力才能取得成功，因 此必须将其作为一个长期性的发展战略来安排。抓住核心竞争力培育这一主 线，就能带动方方面面工作的开展。其内容主要包括：动态的经营环境分析、 核心竞争力的规划、核心竞争力的培育、核心竞争力的部署、核心竞争力的 维护等一系列内容，该理论为核心竞争力的培养提供了一个很好的思路。 1 4 论文的总体思路及研究方法 1 4 1 总体思路 本论文在对外贸易相关理论基础上，首先总结了黑龙江对俄农产品的贸 易现状，然后进一步分析黑龙江省发展对俄农产品贸易的比较优势及存在的 问题，接下来在黑龙江省对俄农产品贸易现状及比较优势的基础上，提出黑 龙江省对俄农产品贸易应遵循的原则，同时分析了对俄农产品贸易给黑龙江 农业生产带来的机遇，论文最后根据以上研究内容为黑龙江发展对俄农产品 贸易工作提出具体的对策和建议，以便实现黑龙江对俄农产品贸易持续、健 康、快速发展。 黑龙 农产品对俄 出口贸易发展对策研究 论文写作背景及意义国内外相关理论研究现状 i 绪论和相关理论综述 黑龙江农产品对俄农黑龙江农业尉俄山u 贸黑龙江农产品对俄出 产品出u 贸易现状易比较优势及红在问题口贸易发展对策 结论 图1 1 论文内容结构框图 7 哈尔滨一i ：稗人学。厂商管理硕十学位论文 1 4 2 论文研究方法 本论文将要运用了以下研究方法： ( 1 ) 理论研究与实践相结合方法 在研究黑龙江对俄农产品贸易的相关内容时，从实际出发，理论研究与 实践相结合灵活解决问题。例如：本论文把比较理论与黑龙江具体实际相结 合，有针对性的来提出黑龙江对俄农产品贸易具体对策。 ( 2 ) 归纳分析方法 为增加论文研究的力度，本论文在写作过程中，采用归纳分析方法研究 问题。例如：在研究黑龙江对俄农产品贸易具体对策时采用归纳分析方法以 便使研究内容更加直观，更) j h 禾a j 于对所研究内容的理解。 ( 3 ) 对比分析法 为了强调事物性质采用对比分析方法来研究问题。例如：在研究黑龙江 对俄农产品贸易特点及对俄农产品贸易优劣条件时采用对比分析法，通过此 方法使所研究内容更加明显、清晰。 1 5 论文创新之处 1 论文提出黑龙江省发展对俄农产品出口贸易的关键性问题所在，必须 在结合黑龙江省自身条件的基础上，努力发挥本省相较国内其他省份独有的 特点，有重点、有步骤地全面开展。 2 论文提出黑龙江发展对俄农产品出口贸易的比较优势。论文根据黑龙 江省的客观实际，对黑龙江省发展对俄农产品贸易的优势条件做出具体分析。 3 论文提出在黑龙江省着手建设我国对俄农产品出口基地，并且提出将 对俄农产品出口基地建设与老工业基地改造结合起来，争取国家更多的资金 和相关政策扶持，为农产品出口创造更多条件。 哈尔滨。门掣人学下商管理硕十学位论文 第2 章论文相关理论概述 2 1 传统国际贸易理论 传统国际贸易理论产生于1 8 世纪中叶，完成于2 0 世纪上半叶，分绝对 成本论、比较成本论和要素禀赋理论三个阶段。该理论从两个方面说明国际 贸易产生的基础和动力：一是生产同一产品时，各国间劳动生产率的差异： 二是生产要素禀赋的差异。各国间的这种差异导致了国际贸易与国际分工的 产生，进而导致了国家之间的经济竞争。 2 1 1 比较优势理论 1 8 1 7 年英国经济学家大卫李嘉图在政治经济学及赋税原理中从相 对生产率的角度提出了比较优势原理，他认为一个国家在生产所有的产品上 都有成本优势或一个国家在生产所有产品上都没有成本优势。但对这些国家 来说，优势中有最优，劣势中有次劣。如果两国根据优势中取最优、劣势中 取次劣的原则进行国际分工，也可以提高劳动生产率，实现资源有效配置， 享受国际分工的好处。因此，他认为，各国间的比较成本差异是产生国际分 工和国际贸易的根源。 李嘉图认为“各国应集中生产优势较大或者劣势较小的商品，这样 的国际分工对贸易各国都有利。”也就是说，在各种商品的生产上都有绝对优 势的国家，应集中生产优势相对大的产品：而在各种产品的生产上都处于劣势 的国家，则应集中生产劣势相对较小的产品，然后进行交换，都可以获得贸 易利益。 根据比较优势原则，专业化分工方向是“有利取重，不利取轻”。大卫李 嘉图在政治经济学及赋税原理中提出，“重要的是通过更好的劳动分配， 每个国家利用其具备的条件、气候和其他自然或人工优势而生产相应的产品。 从而增进人类的福利。”从相对优势理论我们可以看出，一国在其存在相对优 势的产品上也存在着国际竞争力。问题是，相对优势从何而来? 1 9 3 6 年哈伯 勒( h a b e r l e r ) 用机会成本理论解释了相对优势的来源。他认为，一种商品的成 本是再生产l 单位该种商品所必须放弃的另一种商品的生产量。当一国在一 9 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学1 = f 7 ：论文 种商品上有较低的机会成本时，该国在该商品生产上就有相对优势( 在另一种 商品上有相对劣势) 。 2 1 2 资源禀赋优势理论 李嘉图用比较利益来解释国际分工和贸易的动力，并认为产生比较利益 的因素是各国间劳动生产率的差异及由此产生的劳动成本的差异。哈伯勒等 用机会成本的概念代替劳动成本，也仅仅只是使分析形式有所改变，但对于 劳动成本的差异或机会成本的差异是如何产生的这一实质性问题，李嘉图、 哈伯勒等对此并未给出实质性回答。 瑞典经济学家俄林在地区间贸易和国际贸易一书中，用各国要素丰 裕程度不同来解释劳动成本的差别，从资源配置的角度揭示了国际分工和贸 易的动力和基础，解释了国际分工和竞争优势产生的原因，从而创立了资源 配置学说。该理论认为，由于国与国之间在要素禀赋上存在着差异，使得要 素价格也产生差异，进而导致生产成本和产品价格的差异。一国应该出口那 些在生产中需要密集使用该国相对丰裕的和廉价的生产要素的产品，而进口 那些在生产中需要密集使用该国相对缺乏和昂贵的生产要素的产品。这一理 论与比较优势理论不同之处在于，比较优势理论是从各个国家生产率的差异 来解释成本和价格的差异，而要素禀赋理论是从生产产品的投入要素价格的 差异来解释比较优势。而投入要素价格的差异最终是由各个国家对最终消费 产品的需求决定的。要素禀赋理论告诉我们，一个产品的竞争力主要来自于 其生产要素价格方面的竞争力。 2 2 新贸易理论 要素禀赋理论解释了生产要素禀赋不同国家之间进行贸易的原因，但却 不能解释为什么大部分国际贸易却发生在要素禀赋相同或相近的国家之间 ( 如发达国家之间) ，以及同一产品在一个国家既出e l 又进口( 称为产业内贸易) 的情况，而这两种贸易在6 0 年代以来发展很快。于是便出现了解释这种现象 的新贸易理论。 2 2 1 需求偏好理论 林德认为，产品的国内需求的数量及其增长速度对产品的出口潜力有决 1 0 哈尔滨丁稃大学l ：商管理硕十学位论文 定性作用。因为，当国内对产品的需求不存在时，企业想满足幽外的需求是 不可能的。在产品初期，为了获得需求方面的信息，需要企业和消费者之间 进行试销和交流，这在国内是最现实的。产品革新和发明与企业所处的环境 有关，因此革新和发明首先是在国内进行的。只有当国内需求无潜能可挖， 国内生产能力超过了国内市场的需求时，才为产品的出口创造了有利条件。 在这时，向和自己国家需求相似的国家出口会有比较优势，因此会更加容易 一些。他认为，国家之间需求是否相似，可以通过观察平均收入是否相似来 确定。林德需求假说表明，国内市场需求对企业国际竞争力的提高发挥着重 要作用，一个国家在内部需求旺盛的产品上会较快形成国际竞争力。 2 2 2 规模优势理论 保罗克鲁格曼等人用内在规模经济( 单个企业的规模经济) 和外在规模 经济( 整个行业规模扩大所带来的成本下降) 解释了发达国家之间和产业内贸 易。因为基于国内市场所建立的规模经济在产品出口之后，市场会迅速扩大。 在生产继续存在规模经济性的情况下，产量增加使产品的平均成本进一步降 低，增加了国际市场上的竞争能力。由于产业内产品的差异性和多样性，使 任何国家都不可能囊括一个行业的全部产品，在存在产品生产的规模经济的 情况下( 例如在汽车产业、集成电路产业) ，竞争的结果是使一个国家专业化 于产业内的某一个或几个产品的生产更加划算，使发达国家之间进行产业内 贸易成为必然。规模优势理论表明，在资本密集和技术密集领域，专业化于 生产某一种或几种产品，形成规模经济，更加有利于国际竞争力的提高。 从以上分析可以看出，新贸易理论与传统比较优势理论的区别在于，前 者力图从动态的、竞争过程和发展的角度来解释竞争力的来源，而后者是从 静态的、竞争主体自身的比较角度来解释竞争力的来源。 2 2 3 波特国家竞争优势理论 波特提出了解释国家的产业或企业在国际市场上的竞争优势的菱形模型 ( 即钻石模型) 。菱形模型由四个基本决定因素和两个辅助因素组成，如图2 1 所示。四个基本决定因素是：生产要素、需求条件、相关和支持产业以及企 业战略、组织结构和竞争。这些决定要素创造了企业竞争的一个基本环境。 每一个决定因素都会决定产业国际竞争优势的形成，两个辅助因素是机会和 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学何论文 政府。 图2 1 波特“钻石模型” ( 1 ) 高级生产要素 波特认为，一国的真正竞争优势，不是天然取得的，而是经过不断地大 量投资、创新和升级所取得的高级要素。基础要素的重要性因对其需求的下 降、容易得到、以及通过对外投资或国际市场取得而不断受到破坏。这使无 论在什么地方，基础要素的报酬均很低。例如无论美国还是德国，无技术的 劳动力工资下降的压力在不断增加。丰富的天然要素只需在过去简单的利用 这种优势，而不去想办法提升这些要素。相反，要素劣势却迫使企业想办法 充分利用和提升自己要素的质量。因此，基础要素有优势的国家由于对其的 依赖而使其国际竞争力反而下降，真正能够提高竞争力的是经过创造、升级 或专业化了的高级要素。 ( 2 ) 苛刻的市场需求 波特认为，一国能够在国内需求非常苛刻的那些领域获得竞争优势，国 内强大的需求有利于公司建立国际竞争优势。但是，比需求规模更加重要的 是国内购买者对需求的质量要求，如果国内购买者是世界上最老练的和苛刻 的产品和服务的购买者，那么该国的公司就能获得竞争优势。因为老练、苛 求的购买者打开了满足高级顾客需求的一扇窗户，他们迫使公司达到更高的 标准，刺激公司不断改进、创新和提升竞争力。苛刻需求环境通过迫使公司 不断迎接挑战而获得竞争优势。 哈尔滨t 稃大学t 商管理硕十学何论文 ( 3 ) 产业链 波特认为，一群在地理上互相靠近的、在技术上和人才上互相支持并具 有国际竞争力的相关产业和支持产业所形成的产业链( c l u s t e r ，也有人翻译为 产业群聚、产业扎堆等) ，是国家竞争优势的重要来源。这种地理上的相对集 中加剧了同业之间的竞争，缩短了相互之间沟通的渠道，能够快速地相互学 习，不断地进行创新和观念交流，并不断扩大着其专业人才队伍和专业研究 力量，形成了产业群体内部的一种自加强机制，这种产业群体如果参与国际 竞争、并在国际竞争中形成，则其所形成的竞争优势是难以被其他地区的企 业夺走的，因此是有持续竞争力的。波特强调，一个有国际竞争力的优势产 业群体中的企业最好由国内企业组成( 而不是某一环节从国外采购) ，特别是 由本地企业组成上下游配套齐全的产业发展链条，这样所形成的国际竞争优 势才是稳定的、可靠的。 ( 4 ) 企业的战略和激烈的国内竞争 波特认为，真正能够形成国际竞争优势的是企业的发展战略，因为在经 营管理层次，由于企业之间的激烈竞争和优秀企业之间在竞争中的相互学习， 已使竞争性企业之间的差别不大，而企业之间的真正不容易被学习或模仿的 差别是企业的竞争战略或发展战略。企业可以通过战略的变换来适应环境的 变化，以获得竞争优势。 波特说，传统观念认为国内竞争是一种浪费，因为他导致重复建设，并 使之很难达到规模经济。为了获得国际竞争力，“正确的解决办法 是抓住在 规模上和力量上有能力和外国竞争对手抗衡的一、两个明星企业，政府保证 他们能获得生产经营所需的必要资源。然而，事实上，大多数国家虽然获得 了政府的巨额补助和保护，但是并没有竞争力。实际上，国内竞争是唯一能 够刺激企业进步和推动创新的动力，本地竞争迫使企业相互降低成本，提高 质量，改善服务，国内竞争能创造出迫使企业进行创新和改进的压力。尤其 是当存在规模经济时，地方竞争者相互迫使对方开拓国外市场，以求更高的 效率和更大的盈利。而且，经过国内激烈竞争的检验，企业能以更强的能力， 赢得国外市场的竞争优势。 ( 5 ) 政府 波特认为，政府通过影响上述四个因素，对产业竞争优势的形成产生积 哈尔滨t 程大学丁商管理硕七学何论文 11 极或消极的作用。例如，要素条件中，高科技人才、尖端学科的研究机构等 高等要素要通过后期投资和后天开发创造出来，这要受到一国政府的教育和 科技政策的影响：一国的对外开放政策影响着需求条件中的国内需求，一国对 外开放程度越高，其产品就越容易适应国际竞争；一国政府的产业政策对相 关和辅助产业的竞争力也有着影响作用，可以通过构造有利的外在经济和信 息环境，使相关产业的经济活动产生相当强的外部经济效果，形成优势产业 群；国家的产业政策还可以引导激发产业竞争的市场结构的形成，从而促使 企业不断创新，去探寻提升竞争优势的方式。反过来，上述四个因素也反作 用于政府，使其行为受到影响。 ( 6 ) 机会 波特认为，机会来自于企业外部，如发明、基础技术的突破、战争、外 部政治变化，国外市场的转变。这些机会形成了产业发展的不连续性，能够 解散或重塑产业结构，形成一国企业代替另一国企业的机会。在许多产业的 国际竞争优势的形成过程中，机会因素发挥了重要作用。 波特指出，他的竞争优势理论是一个相互影响、自我强化的有机整体。 例如，有竞争的产业不是随意分布的，而通常是通过纵向( 买主卖主) 或 横向( 消费者、技术和分销商) 关系联结在一起的。产业群通常也不是根据自 然规律分布的，他们倾向于地理上的集中。一个产业群一旦形成，那么整个 产业集团就能相互支持。产业内部企业之间激烈的市场竞争能扩张到其他企 业，信息和创新技术也会快速扩散，带来新的方法和新的机会。 2 3 贸易保护理论 2 3 1 幼稚产业保护理论 幼稚产业保护理论是1 8 世纪后半叶美国独立之后美国的财政部长汉密 尔顿最先提出来的，1 9 世纪中叶由德国历史学派先驱弗罩德罩希李斯特 ( f r i e d r i c hl i s t ) j j l 以系统反展，他于1 8 4 1 年出版了他的主要代表作政治经 济学的国民体系，批判了古典学派的自由贸易理论，提出了幼稚产业保护理 论。 李斯特承认国际贸易分工与自由贸易的利益，赞成国际贸易对一国经济 发展的重要作用。自由贸易政策和保护贸易政策本身无所谓好坏，研究何种 哈尔滨t 程大学。1 ：两臀理硕十学何论文 贸易政策究竟有利于国民经济的反展，要视该幽当时所具备的各种条件和所 达到的经济发展水平来定。李斯特的幼稚产业保护理论的提出，标志着保护 贸易体制理论的完全形成。确立了保护贸易体制在国际贸易体制当中的牢固 地位。 从传统经济学来看，“幼稚产业”的确立有两个标准：一个是穆勒标准。 在关税、补贴等保护措施下，确定由于在技术方面经验不足，生产效率低下， 生产成本高于世界市场价格，从而无法同外国竞争的产业，如果在自由贸易 条件下，能继续生产将来有可能成为可以期望取得利润的产业，对这种产业 暂时采取保护措施是值得的；二是巴斯塔布尔标准，受保护的产业在一定时 期后，能够成长自立；为保护扶持现在的幼稚产业，所需的社会成本不能超 过将来利润的价值。 从汉密尔顿提出“幼稚产业保护理论”，到李斯特对该理论的发展和系统 化，而后得到穆勒等人的肯定，幼稚产业保护成了贸易保护的基础理论，它 不但是现代发展中国家工业化和发展的中心问题，而且也是发达国家( 例如 日本的电子计算机产业) 的重要理论支柱。 2 3 2 “国家利益 、“生产力 贸易保护理论 在李斯特之后，凯旱、旭雷、孟路赖斯库进一步发展了保护贸易理论。 凯里虽然赞成李斯特的基本思想，并把保护政策延伸到李斯特不主张的农业 方面；旭雷主张一国对贸易政策的取舍，取决于此种政策实施之后的效果， 但此时的利益即使可比较，也不能说明利益的性质，既是长期利益还是短期 利益；孟路赖斯库则从提高一国生产力水平的立场出发，主张保护生产力较 大的生产事业，且可实施极端的保护政策。 2 3 3 地区经济新贸易保护理论 蒂姆朗与科林海兹合著的新贸易保护主义认为自由贸易政策存 在着自身固有的缺陷。例如：自由贸易导致过度竞争，造成失业人数增加。 他们主张新贸易保护主义，“旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位 及使其多样化，让它朝着地区或国家内生产的最大化方面发展，然后以周边 地区为依赖对象，并且只把全球贸易作为最后的选择。”他们认为实行地区经 济主义的贸易保护，可以减少由于自由贸易而引起的过度竞争，充分利用本 哈尔滨t 稃大学t 商管理硕十学何论文 国或本地区的经济资源，防止发展中国家为鼓励出口而以低于成本的价格出 口本国资源性或低附加值的产品。促使产品的附加值在本国形成，从而改善 发展中国家的经济结构，提高其对外竞争实力；同时，实行保护政策还有利 于保护世界环境，防止发达国家将造成污染的产业转移到国外。实行地区经 济合作具有两面效应：既可以成为推动世界经济贸易一体化的方式，又可能 成为地区经济保护的手段。a t h a n a s i u sv a m v a k i d i s 认为在向全球开放市场之 前，先在同一地区实行自由贸易比直接向世界开放市场更为有利，并且用实 证分析表明，与开放的、发达的大国相邻的国家能够取得比与封闭的、不发 达的小国为邻的国家更快的发展。从而得出，如果地区经济能够促使发达国 家与发展中国家之间的相互开放，则这种地区间的经济能够促进双方经济增 长。v a m v a k i d i s 同时认为，2 0 世纪6 0 年代与7 0 年代的许多区域经济一体化 之所以没能取得经济增长就是因为这些区域经济大多数是南南合作。根据 v a m v a k i d i s 的这一观点，发展中国家要发展，就应与发达国家结成联盟，充 分享受发达国家的“溢出效应”。只有经济得到发展，产业结构和贸易结构才 有可能得到优化。 2 3 4 地区经济一体化理论 地区经济一体化是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政 府授权组织的并具有超国家性质的机构下，通过制定统一的对内外经济政策、 贸易政策等，消除区域内各成员国之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现区域 内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治高度统一的超国 家机体，其表现形式是各地区性的经贸集团，其主要理论有： ( 1 ) 关税同盟论：关税同盟建立后，关税体制成为对内取消关税，对外设 置差别待遇的共同关税，将会产生以下效果，a 贸易的创造效果，即社会需 求量增加，贸易量增加；b 贸易扩大效果，关税同盟可以促进贸易扩大，增 加经济福利。 ( 2 ) 大市场理论：通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围，获 取规模经济利益，从而时限技术利益，通过市场扩大，制造积累的市场竞争 环境，进而达到规模经济和实现技术利益之目的。 ( 3 ) 协议性分工原理：以前国际经济学所讲的只是在成本递增的情况下通 1 6 哈尔滨t 程大学一i ：两管理硕十学位论文 过竞争原理达成国际分工和半衡，而对成本递增和成本不变的情况却没有论 及。然而，这种成本递减的情况是一种普遍现象，这是因为，经济一体化的 目的就是要通过大市场化实现规模经济，这实际上也就是成本长期递减的问 题。 ( 4 ) 综合发展战略理论：提出经济因素、政治和机构因素是发展中国家地 区经济一体化的主要因素，生产和基础设施是经济一体化的基本构成，集团 内贸易自由只应是这一进程的补充。 2 4 边境贸易及其理论依据 2 4 1 边境贸易概念 国际上对边境贸易的解释，主要指毗邻国家之间特有的一种经济贸易形 式，它既是一种初始形式的国际贸易，又是国家对外经济贸易活动的重要组 成部分。在不同的历史时期，由于人们对边境贸易的理解和认识不同，对边 境贸易的概念有不同的表述，概括起来主要有以下几种： 第一种表述是“通过协议，两国在边境毗邻地区，一般