（工商管理专业论文）高层管理班子组构与运作过程有效性——广东盈通公司研究.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：2 0 0 9 年6 月7 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。保密的学位论文在解密后使用本规定。 学位论文作者签名： 日期：2 0 0 9 年6 月7r日期：2 0 0 9 年6 月7 日 高层管理班子组构与运作过程有效性 广东盈通公司研究 专业：高级管理人员工商管理硕士 硕士生：黄国辉 指导教师：孙海法教授 摘要 企业高层管理班子成员的组合、结构( 如年龄、教育程度、任期、成员性别 比例、异质性程度) 与运作过程有效性之间的关系研究一直是国内外学者研究的 热点。目前，学者们对此领域的研究较多集中在理论性的探索层面上，缺乏对运 作过程的深入研究，特别是缺乏对特殊行业或国有资产企业的高级管理层运作过 程有效性的研究。本文是对我国国有资产企业移动通信运营商广东盈通公司 的高级管理层进行案例分析，探讨广东盈通高层管理班子的组合、结构与运作过 程有效性之间的关系，深入研究分析企业高层管理班子运作过程有效性。本文对 高层管理班子运作过程的研究，是在中国国情及文化背景下对国企高层管理班子 研究的新尝试。 本文通过对案例对象的分析研究所得结论表明：1 ) 在高层管理班子成员的 组合结构特征中，班子成员集体层面的平均任期与班子成员平均心理所有权水平 是影响班子运作过程有效性的两个重要预测变量因素，与运作过程有效性显著正 相关；班子成员平均心理所有权异质性与班子运作过程有效性显著负相关。2 ) 班 子成员共同决策和情绪冲突是影响班子运作过程有效性的重要变量，与运作过程 有效性显著正相关，情绪冲突对于班子运作过程有效性有巨大危害。3 ) 通过研 究得出对企业高层管理班子运作过程有效性关键的判别因素模型是：高层管理班 子成员须有较高的平均心理所有权；高层管理班子成员须较少的平均任期差异； 高层管理班子成员须具较强的共同决策能力：高层管理班子成员须具较好的沟通 水平，组织须具较好及有效的沟通环境；高层管理班子成员间较少的情绪冲突； 同时，我们还根椐对案例对象高层管理班子运作过程有效性的分析研究，提 构建运作有效的高层管理班子的对策，并结合与案例对象广东盈通高层人员 地访谈，对研究所得的判别因素模型进行了正确性的验证，证实了根据关键 来判别班子运作有效性是有较高的理论实践价值和准确性，这为日后广东盈 司高层管理班子的建设，以及同行企业高层管理班子运作有效性的判别、班 建的层面上，提供了切实可行的理论指导、方法指导和实践依据，为企业高 子的组建指明了方向。 词：高层管理班子，组合，结构，运作有效性 t h ee f f e c t i v e n e s so ft h et o pm a n a g e m e n tt e a m s c o m i s i t a n d p r o c e s s o m p o s i t l o n a nr o c e s s _ t h er e s e a r c ho nt h ec a s eo fg u a n g d o n gy i n g t o n gc o r p o r a t i o n m a j o r ：e x e c u t i v em a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：m rg u o h u ih u a n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rm r h a i f as u n a b s t r a c t m a n yd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r sf o c u so ns t u d y i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n c o m p o s i t i o n ( a g e ，e d u c a t i o n , t e n u r e ，t h em e m b e r s s e x u a lp r o p o r t i o n , d e g r e e o f h e t e r o g e n e i t y ) a n dt h ed y n 枷cp r o c e s sa sw e l la se f f e c t i v e n e s so ft o pm a n a g e m e n t t e a m _ h o w e v e rm o s to ft h ep r e - e x i t i n gr e s e a r c h e sf o c u so nt h e o r e t i ca n a l y s i s ，w h i c h n e i t h e rd i gi n t ot h ee f f e c t i v e n e s so ft m tf r o mt h es p e c i a li n d u s t r yn o rs t a t e o w n e d e n t e r p r i s e i nt h i sp a p e r , w es e l e c ta ne n t e r p r i s e ，g u a n g d o n gy i n g t o n gc o r p o r a t i o n , o n eo ft h el a r g e s tm o b i l e - c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r o v i d e ri nc h i n aw h o s ea s s e t b e l o n g s t o s t a t e ，e x p l o r i n g t h e c o m p o s i t i o n o fy i n 昏o n g ，d y n a m i c p r o c e s s ， e f f e c t i v e n e s sw i t ht m ta n dr e l a t i o n s h i p sa m o n gt h e m t h i sr e s e a r c hi sa ni n n o v a t i o no ft h es t u d yo i lt h e s p e c i a l s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s t m tw i t ht h es i t u a t i o na n dl i t e r a t u r eo fc h i n ai nt h eb a c k g r o u n d t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ec a s ey i n 甜o n g ，w es t a t et h a t , 1 ) t h ea v e r a g et e a mt e n u r e a n d p s y c h o l o g i c a lo w n e r s h i p a r et h et w oc r i t i c a l p r e d i c t i n g v a r i a b l e sf o r e f f e c t i v e n e s s ，t h e ys i g n i f i c a n t l yp l a yap o s i t i v er o l e o nt e a me f f e c t i v e n e s s ；t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nh e t e r o g e n e i t ya n dt e a me f f e c t i v e n e s st u r no u tt ob en e g a t i v e s i g n i f i c a n t l y 2 ) m o r e o v e r , i nt h ed y n a m i cp r o c e s s ，t e a me f f e c t i v e n e s si si m p a c t e db yg r o u p d e c i s i o na n de m o t i o n a l c o n f l i c t c o n c r e t e l y , t e a me f f e c t i v e n e s s i si n f l u e n c e d p o s i t i v e l yb yt h ef o r m e rv a r i a b l eb u tw o u l db ei m p e r i l e dl a r g e l yb yt h el a t e rv a r i a b l e 3 ) t h ec r i t i c a la u t h e n t i c a t ee l e m e n t sf o ri m p r o v i n gt h ee f f e c t i v e n e s so ft m t i n d y n a m i cp r o c e s s ：t h eh i g ha v e r a g ep s y c h o l o g i c a lo w n e r s h i p ；t h el i t t l ed i f f e r e n c e o f t h ea v e r a g et e a mt e n u r e ；t h es t r o n gg r o u pd e c i s i o n ；b e t t e rc o m m u n i c a t i o na b i l i t y , i d e f i n i t e l yi m p l e m e n tar e a l l yf e a s i b l ef o u n d a t i o na n dg u i d a n c eo nt h e o r y & m e t h o d 南rt h et m ti ng u a n g d o n gy m g t o n ga n do t h e r e n t e r p r i s et od i s c r i m i n a t et h e i rt e a m e f f e c t i v e n e s si nt h er u t a le k e yw o r d s ：t o pm a n a g e m e n tt e a m , c o m p o s i t i o n , e f f e c t i v e n e s s i v 目录 摘要i a 】b s ；t r a c t 1 i i 目录1 0 r 图表目录v i i 第1 章绪论。1 1 1 研究意义1 1 2 研究目标一2 1 3 研究的背景3 1 4 本文结构6 第2 章文献回顾。9 2 1 高层管理班子定义及其相关理论9 2 2 高层管理班子组合结构特征及其对绩效的影响1 5 2 3 高层管理班子运作过程2 0 2 4 高层管理班子运作有效性研究2 5 第3 章广东盈通高层管理班子介绍。2 8 3 1 中国盈通背景资料2 8 3 2 广东盈通背景资料3 0 3 3 广东盈通高层管理班子背景资料3 2 第4 章研究的总体构思与研究方法。3 5 4 1 研究的总体构思3 5 4 2 研究的对象及使用的工具和方法3 6 4 3 研究数据选取及相关变量定义3 8 第5 章班子组构与运作过程有效性关系分析。4 1 5 1 调研过程与样本概况4 1 5 2 广东盈通高层管理班子组构特征分析4 2 5 3 班子组构变量数椐相关性分析4 8 5 4 影响班子运作有效性因素分析5 1 v 5 5 本章研究结果5 6 第6 章构建运作有效的企业高层管理班子5 9 6 1 广东盈通高层管理班子现况概述5 9 6 2 广东盈通高层管理班子运作过程上所存在的问题6 l 6 3 高层管理班子运作过程有效性关键的判别因素模型6 2 6 4 构建运作有效企业高层管理班子的对策6 6 6 5 实地访谈：检验构建运作有效管理班子的判别因素模型7 2 6 6 本章研究结果7 6 第7 章讨论与总结7 8 7 1 本文的研究过程7 8 7 2 本文研究的结论及发现7 9 7 3 本文的主要贡献8 1 7 4 局限性和努力方向8 3 参考文献。8 5 附录8 8 j 目e谢9 3 v i 图1 - 1 图2 - 1 图2 - 2 图2 - 3 图2 - 4 图3 - 1 图3 - 2 图3 - 3 图3 - 4 图4 - 1 图5 - 1 图表目录 本文结构图 h a m b r i c k 和m a s o n ( 1 9 8 4 ) 的高层梯队理论框架 k e na s m i t h 、e l i z a b e t ha k o f r o n ( 1 9 9 9 ) 高层管理队伍研究的 织框架 高层管理队伍运作效率模型 c a r p e n t e r ，g e l e t k a n y c z 和s a n d e r s ( 2 0 0 4 ) 的新高管队伍理论研究 框架1 4 中国盈通1 9 9 9 2 0 0 6 年主营收入走势2 9 广东盈通省市分公司地理位置分布图3 1 广东盈通管理班子成员学历结构3 3 广东盈通管理班子成员年龄结构3 3 一。 高层管理班子组构与运作过程有效性研究模型3 5 广东盈通高层管理班子成员个人层面任期分布情况4 3 表2 - 1 高层管理班子的定义1 0 表2 - 2 高层管理班子的组构1 1 表3 - 1 中国盈通近六年利润表2 9 表5 - 1 广东盈通管理班子样本概况表4 1 表5 - 2 班子个人层面年龄及任期特征变量描述性统计表4 2 表5 - 3 班子层面的年龄及任期特征描述性统计结果4 5 表5 - 4 个人层面的教育程度描述性统计结果4 6 表5 - 5 班子集体层面的高等教育及技能培训特征描述性统计结果4 6 表5 - 6 班子成员心理所有权描述性统计结果4 7 表5 - 7 管理班子组构变量相关性系数分析表4 9 表5 - 8 基本变量与运作过程变量的回归分析表5 l 表5 - 9 异质性变量与运作过程变量的回归分析表5 2 表5 - 1 0 基本变量影响运作有效性的回归分析表5 3 表5 - 1 1 异质性变量影响运作有效性的回归分析表5 4 表5 - 1 2 运作过程变量与运作有效性的回归分析表5 5 v n 1 1 研究意义 1 1 1 理论意义 第1 章绪论 美国哥伦比亚大学的h a m b r i c k 和m a s o n ( 1 9 8 4 ) 首先提出的通过成员组成 的变量来研究高层管理团队，开创了通过组成特征来了解高层管理组织绩效的先 河，之后，国外研究人员根据高层管理成员组成的特性对高层管理团队的影响进 行了大量的研究。也有较多的学者在对于高层管理成员不同特点与班子绩效的关 系上进行了有益的探索，他们认为：绩效有层次之分，某一层次的绩效能对另一 层次的绩效有贡献。高层管理成员由于是负责整个组织的营运决策，因此成员的 绩效会在很大程度上影响着组织绩效。而在探讨高层管理者的绩效上，管理队伍 有效性即队伍效能( t e a me f f e c t i v e n e s s ) 被认为是反映高层管理队伍行为的强 预测因素与衡量绩效的重要指标，因此研究高层管理队伍成员的组合、结构与运 作过程对于管理队伍效能的影响就具有十分重要的理论意义。在本文的研究中， 我们研究的对象是广东盈通公司，通过案例对象的研究，找出我国国有资产企业 的高层管理班子的通性特征。在研究班子的组合、结构特征上，我们不仅从年龄、 任期、教育等传统的人口统计学特征入手来展开研究，而且我们加入了对高层管 理班子成员平均心理所有权等重要变量作出研究，这对深入探讨企业高层管理班 子设建是具有非常重要的理论应用和实践意义。 对于构建运作有效的企业高层管理班子，如能准确发现影响班子运作有效的 关健判别因素，这就能对企业高层管理班子运作有效性进行科学的判别，这是非 常有理论实践价值及意义的。本文的研究，是以案例对象高层管理班子组合、结 构特征对班子运作过程有效性的相关影响作出的研究，并据此探索高层管理班子 组构与运作过程有效性的关系，提出了影响企业高层管理班子运作有效性重要关 键的判别因素，这对企业高层管理班子的建设提供理论和实践应用的参考依据。 地进入一些以前无法进入的行业，这种形势对其进行兼并重组、扩充规模和实力 十分有利。这种形势变化的结果，将使我国国资企业的主要竞争对手从过去以内 资企业为主转向以外资企业，特别是一些实力强大的外国跨国公司将成为我国大 型国有企业的主要竞争对手。与这些新的竞争对手相比，由于国资企业的债务包 袱、企业冗员、社会负担等问题始终没有得到根本解决，加之企业组织结构不合 理、技术创新能力不足等问题，使它们缺乏抗击经济形势变化和国际市场冲击的 能力，在竞争中往往处于被动地位。在如此动态的环境下制订正确的企业战略保 证企业的持续发展是国资企业每一位管理者的使命，也是企业运作高绩效的必然 要求。而对于处于信息产业最前沿的移动运营商来说，企业战略计划包含的内容 2 非常丰富，需要处理的信息纷繁复杂，战略的制订越来越成为一个共享的活动， 大大超出了单个战略管理者的管理范畴，战略管理者的工作方式发生了改变，更 多地需要以班子的方式进行高效运作，而高层管理班子无疑在企业战略计划中发 挥着至关重要的作用，运作过程有效的高管班子是企业成功的保证，也是企业管 理者努力的方向。 本文研究的总目标是研究企业高层管理班子运作过程有效性，具体有： l 、引入国资企业广东盈通高层管理班子成员的组合、结构特征及运作过程 的案例进行研究，对中国盈通广东省公司及其属下市公司的高层管理班子成员组 成特征与运作过程关系作出统计与分析，阐明企业高层管理班子组构和运作过程 中的特征和问题。 2 、研究国资企业广东盈通各级高层管理班子的组构特征对班子运作过程有 效性起影响作用的关键判别因素，集中研究高层管理班子成员的冲突、整合、管 理等运作过程重要变量与班子运作有效性的关系。 1 - 3 、建立因素判别模型。通过案例对象的研究，找出影响企业高层管理班子 运作过程有效性的关键因素，建立对高层管理班子运作过程有效性的关健判别因 素模型，为企业高层管理班子运作过程有效性判别上提供案例资料和理论依据。 4 、根据案例研究成果，将理论转化为实践应用，提出改进广东盈通高层管 理班子运作有效性的对策及建议，提出构建运作有效企业高层管理班子的对策， 并从企业高层管理班子组建与运作过程有效性的角度上提出关键判别因素的应 用。同时，提出此项研究的不足和今后的努力方向。 1 3 研究的背景 1 3 1 市场经济概况 在经济、信息以及市场全球化的影响下，世界上许多国家和地区的市场都 在扩大和开放，原有的市场边界已经打破，空间距离相对缩短，企业可以在全球 范围内实现资本、技术、劳动力、原材料等资源的优化配置，在条件最适宜的国 家或地区建立营销网络或投资办厂。改革开放以来，我国也初步形成了市场全面 开放的格局，从计划经济走向市场经济。特别是加入世界贸易组织后，使我国的 经济进一步融入全球化的进程之中，包括国资企业在内的所有企业都面临着国际 3 竞争国内化、国内竞争国际化的竞争局面。在国内市场对外开放的同时，国外市 场也开始放宽对我国企业的开放。这意味着国资企业各种生产要素的配置、产业 结构调整等以及生产什么、生产多少、为谁生产、如何生产等一系列基本生产经 营决策都必须面向全球市场，考虑全球的竞争格局。 为迎合市场变化需要，我国国资特殊企业的规模在不断地扩大，在企业的运 作中，单凭高层管理者个人的知识和能力来制定企业的经营决策这是远不够的。 尤其是信息时代的来临，一个高瞻远瞩适应时代发展需要的企业则是无法只依赖 管理者个人的决策来确定企业的经营战略与企业发展。所以，集体的智慧、集体 的决策、集体领导力与管理班子成员结构组成、运作过程有效性在此时变得尤为 重要。 1 3 2 行业发展概况 信息时代是以便利、顺畅、发达的通信网络为基础和前提的。随着信息时代 的来临，通信产业成为发展最迅速、最具有活力的的国资产业之一。而在通信行 业当中，移动通信作为发展的潮流，表现为其经营规模每年高比率增长，其发展 速度之快大大超出人们的想象。移动通信行业是一个资本密集型、知识密集型和 服务密集型行业，也是一个动态竞争的行业，在如此动态的环境下制订正确的发 展战略保证企业的持续发展是企业管理者的使命，也是企业产生高绩效的必然要 求。在这国资产业中，高层管理班子无疑在企业战略计划中发挥着至关重要的作 用，高效的、运作过程有效的高层管理班子是企业成功的保证，也是移动通信企 业高层管理者亟待努力的方向。 不仅如此，在移动通信行业中，由于用户通信需求的不断升级及通信服务的 一体化、集成化、多元化、时尚化趋势的逐渐形成，移动通信市场面临着前所未 有的激烈竞争，因此这给我国正在成长中的移动通信运营企业带来了巨大的市场 挑战。如何进行正确的战略决策、加快企业的发展，这是摆在每一个移动通信运 营商面前最为紧迫的任务，而这也必然对企业的战略决策者群体一一高层管理班 子带来了严峻的考验。在中国的移动通信市场，中国盈通通信股份有限公司与另 外一家通信运营商主导着移动通信市场，形成了双寡头垄断不完全竞争的市场基 4 本结构，实现行业规模经济形成，虽然中国移动通信市场经历了十多年的发展， 但两家运营商的发展仍极为不均衡，实力对比悬殊，2 0 0 6 年，中国盈通总收入 达人民币9 4 2 9 亿元，主营业务收入达8 0 4 8 亿元，增长5 7 ，全年税前利润 实现8 4 4 亿元，增长2 9 4 ，用户规模达1 4 ，2 3 6 6 万户，而其竞争对手同年总 运营收入却达到2 8 5 3 亿元，全年税前利润实现9 6 8 亿元，同比增长2 3 ，用户 规模达3 1 8 亿户圆。而在占全国通信行业六分之一业务收入的中国通信重要地区 一广东省，虽然广东盈通在十一年的成长中，业务从单一发展到综合，实现了 飞跃式发展，但是实力与其竞争对手相比仍然悬殊。在广东通信市场中，广东盈 通的市场占有率不到3 0 ，而其竞争对手的市场占有率却达到7 0 以上，实力的 悬殊可见一斑，不仅如此，在利润和用户规模上，盈通与其竞争对手更是不可同 日而语，悬殊的实力对比以及更多比例的新增用户择向，给盈通带来了巨大的竞 争压力，因此，改变自身竞争地位，抢抓发展机遇，大力提高市场占有率和利润 率就成为了摆在广东盈通面前亟待解决的严峻任务。而这一紧迫任务也必然要求 广东盈通公司各高层管理班子不断提高运作效能，充分发挥战略管理作用，提高 战略决策水平，为公司的战略目标全力工作，大力提高组织绩效。 l - 3 3 理论研究概况 h a m b r i c k 在1 9 8 4 年首次提出“高层梯队理论( u p p e r e c h e l o n st h e o r y ) ， 开创了利用高层管理团队( t o pm a n a g e m e n tt e a m ，t m t ) 组织特性来了解释组织 绩效的先例，他指出高层管理团队( t m t ) 是组织决策的制订者，其本身的价值 观、个性、观点及特质会对组织的产出有所影响，这标志着高层管理团队( t m t ) 的研究正式开始。从此，战略管理的研究从管理者个人品质、行为和管理情景等 纯粹个性化研究转向企业管理团队的研究。国外大量的研究和企业实践表明，优 秀的高层管理人员是企业持续竞争的主要动力，高层管理队伍有效运作对企业成 长发挥着积极作用，不论从心理角度，还是智力角度，高层管理成员的组成都是 保持企业长盛不衰的重要因素。 高层管理队伍对企业的组织绩效有重要的影响。企业的战略决策通常都是由 高层管理者制定的，国外最近十年来，关于高层管理团队已经有相当多的研究， 国安佳，管理经济学，北京：北京邮电大学出版社，2 0 0 4 ，p p 2 9 7 o 数椐源自所述公司公开的上市公司财务报告 5 众多学者把研究的焦点放在了高层管理团队的人口统计学特征影响组织的战略 和结果上( b a n t e l j a c k s o n ，1 9 8 9 , f i n k e l s t e i n h a m b r i c k ，1 9 9 0 ；g r i m m s i m i t h ，1 9 9 1 ：w i e r s e m a b a n t e l ，1 9 9 2 ；b a n t e l ，1 9 9 3 ；h a m b r i c ke ta l ， 1 9 9 6 ) 。例如：高层管理团队功能背景组合对组织绩效的差异性影响( t h o m a s l i s c h e r t r a m a s w a m y ，1 9 9 1 ) ，高层管理团队的流动率( t u r n o v e ro ft m t ) 对 组织绩效的影响( v i r a n y ，t u s h m a n r o m a n e l l ；1 9 9 2 ) 等。但，综合这些研究 可知，他们都是缺乏对高层管理群体运作过程的研究，这是此领域研究上一不足。 1 3 4 我国企业高层管理班子研究概况 在企业的组织体系中，高层管理班子是一特殊的组织层，认识高层管理团队 运作过程对企业绩效的影响对于了解高层管理团队复杂的本质具有非常重要的 意义。在我国企业中，由于高层管理班子的运作过程局限在小数的高层管理班子 成员中，这种运作被誉为“看不透的操作 ，在研究上具有难以操作性和难以衡 量性，因此也较难对高层管理班子成员的内容如：沟通、管理、冲突等进行深入 研究。目前已有的研究仅仅是把人口统计学特征与过程进行简单的推测，这是一 种主观的做法，不仅不科学，也缺乏实际意义。 目前我国对高层管理群体的研究还很不够深入，搜索中文文献的话，所有关 注或者部分关注高层管理群体的学术论文也只能找到几篇，数量相当少，而且， 目前对高层管理群体的研究主要集中在群体成员组成特征与组织绩效的研究上， 尚未能找到对于高层管理群体运作过程的研究资料。 不仅如此，对于特殊行业，尤其是国资大型企业的高层管理班子成员组合、 结构特征与运作过程的研究同样尚未发现，所以，我们对这层面的研究是最具意 义的，在保持班子外在环境与业务内容一致性的前提下，对特殊的国资企业中不 同组合的高层管理班子研究，探讨其组构对绩效的影响，这更能阐明管理班子组 构与运作过程相关系的因素。这也本文研究的重点方面。 1 4 本文结构 本文共有七章，其结构见图卜1 。 6 法、内容与背景。 第二章，文献回顾。本章首先对高层管理班子的相关文献进行回顾，从高层 管理班子及其组合、结构、高层管理班子相关理论进行叙述；回顾了高层管理班 子的组成特征对于绩效影响的相关理论；然后，回顾了高层管理班子运作过程的 相关性研究；最后，对有关高层管理班子运作过程有效性研究的理论进行综述。 第三章，广东盈通及其高层管理班子介绍。 第四章，讲述总体的研究构思、分析工具的应用与具体分析方法，在综合分 析已有文献的基础上，提出本案例分析的模型和研究方法的理论，并对所涉及的 各种变量进行定义。 第五章，利用科学合理的分析工具，对广东盈通高层管理班子成员组合、结 构与运作过程有效性相关关系进行分析、研究，对广东盈通高层管理班子组合、 结构进行描述性统计，然后进行各变量的相关分析和多元回归分析，找出案例对 象企业显著影响运作过程有效性的重要关键因素及相关变量。 第六章，将研究理论成果应用到实践，形成对企业高层管理班子运作过程有 7 性重要关健因素判别的研究结论，提出构建运作有效企业高层管理班子的思 ，通过判别分析来建立高层管理班子运作过程有效性的判别模型。并通过与广 盈通高层管理的实地访谈对本文研究结果和对关健判别因素模型进行正确性 验证。 第七章，总结。对案例对象高层管理班子组构与运作过程有效性相关系研究 构建运作有效企业高层管理班子的研究过程、发现、成果、贡献进行总结，讲 本文研究、分析的局限性，指出日后努力的方向。 由组织机构管理所需要由若干个人所组成的一套人员队伍。在我国党政机构行政 管理中，这套管理人员队伍统称为领导班子。这种行政管理属性延用到国资企业 当中，同时引用了国外资本主义制度下企业管理的范式，中国国有资产企业的行 政管理出现了以我国特有的社会主义经济制度之下的企业管理模式，形成高层管 理领导体制。 ( 2 ) 相关的理论研究 高层管理队伍( t o pm a n a g e m e n tt e a m ) 这一概念进入组织研究文献大概是在 1 9 8 0 年左右( b o u r g e o i s ，1 9 8 0 ；h a m b r i c k m a s o n ，1 9 8 4 ) ，当时对这个概念 的内涵主要界定为企业总裁级别的数量相对较少而又最具有影响力的几位管理 回单宝玲、辛枫冬，管理学原理，天津：天津大学出版社，2 0 0 4 ，p p 2 。d a v i dh h o l t 、k a r ew w i g g i n t o n ，跨国管理，北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ，p p 4 9 6 。 美 安德鲁丁杜伯林a n d e r e wjd u b r i n ，领导力l e a d e r s h i p ，北京：中国市场出版社，2 0 0 7 ， p p 2 3 固单宝玲、辛枫冬，管理学原理，天津：天津大学出版社，2 0 0 4 ，p p 2 4 2 9 者构成的队伍，之后这个方面的研究就受到了学者们的广泛关注。 学者们为了努力超出“研究企业高层就是研究c e o 个人的范式，把他们的 研究重心转移到高层管理者的一个联合组织上，这基本上接近c y e r t 和m a r c h ( 1 9 6 3 ) 提出的“统治的联队 ( d o m i n a n tc o a l i t i o n ) ，大多数高层管理队伍的 研究都基于这样一个假设，高层管理队伍的特征和互动影响他们做出的重大战略 决策，所以学者们都试图研究高层管理队伍不同特点对组织绩效的影响 ( h a m b r i c k & m a s o n ，1 9 8 4 ) 。 这个研究方向是战略管理理论的一个进步，因为它认识到一个企业的管理是 一个分享管理的过程，远远超出了总裁个人的管理，从管理者到管理团体，不同 于传统管理理论，高层管理团体理论是一系列有关管理群体关系研究的总称。 h a m b r i c k 在1 9 8 4 年首次提出的“高层梯队理论 ( u p p e r e c h e l o n s t h e o r y ) ，揭开了研究高层管理队伍的序幕。高层管理队伍是指公司高层经理的 相关小群体，包括c e o 、总经理、副总经理以及直接向他们汇报工作的高级经理。 在我国国资企业当中，高层管理队伍也就是高层管理班子的成员来自企业最高 层，属于企业的战略制定与执行层，负责整个企业的组织与协调，对企业经营管 理拥有终决的决策权与控制权。 ( 3 ) 高层管理班子的界定及定义 在本文，我们对高层管理班子的定义见表2 - 1 。 表2 - 1 高层管理班子的定义 高层管理班子定义来源 所有高层管理干部的队伍 w a g n e ，p f e f f e r 0 r e i l l y ( 1 9 8 4 ) 担任内邵重拳的两层曾理看f i n k e l s t e i n h a m b r i c k ( 1 9 9 0 ) c e o 、其下辖两个层次的直线管理人员以及幕僚人员和h a m b r i c k ( 1 9 9 5 ) 首席运营官( c h i e fo p e r a t i n go f f i c e r ，c 0 0 ) 副总裁以上的所有经理人包括：副总经理( s e n i o rv i c eh a m b r i c kt h e r e s a( 1 9 9 6 ) ， p r e s i d e n t ) 、总裁( v i c ec h a i r m a n ) 、总经理( c e o )c h a g a n tis a m b h a r y a ( 1 9 8 7 ) ， m i c h e l h a m b r i c k ( 1 9 9 2 ) 由组织高层管理群体组成的具高度合作性和高绩效创陈传明周小虎( 2 0 0 7 ) 造性的团体 数位负责规划及执行组织策略的重要经理组成方至民( 1 9 9 8 ) 总经理、首席执行官或总裁，具有副总经理、副总裁、魏立群王智慧( 2 0 0 2 ) 总会计师或首席财务总监头衔的高级管理人员 关于高层管理班子，具体应如何界定它昵? f r e d r i c k s o n ( 1 9 8 4 ) 的研究方 法经常被许多从事高层管理研究者所采用，他认为高层管理队伍是通过和企业 。陈传明、周小虎，北京：管理学原理，2 0 0 7 ，p p 2 1 2 l o c e o 讨论确定的，在相关经营决策中常规性发挥效用的经理人队伍。而m u r r a y ( 1 9 8 9 ) 、g e l e t k a n y e z h a m b r i c k ( 1 9 9 7 ) 和s a n d e r s c a r p e n t e r ( 1 9 9 8 ) 等 认为高层管理队伍包括董事会主席、副主席，c e o 、首席经营主管、总裁、资深 副总裁和执行副总裁等( 摘自焦长勇，项宝华，2 0 0 3 ) 。l i 等人( 1 9 9 9 ) 把高层 管理队伍定义为公司高层经理的相关小群体，包括c e o 、总经理、副总经理以及 直接向他们汇报工作的高级经理。 高层管理班子的成员来自于企业最高层，属于企业的战略制定与执行层，负 责整个企业的组织与协调，对企业经营管理拥有很大的决策权与控制权。当然， 不是所有高层管理者组成的集合都是班子。高层管理队伍主要是指那些良性互 动、认同公共目标、资源整合优化、高效能的管理班子 。 m a r c h e q u e t ( 1 9 9 4 ) 认为高层管理队伍所有成员分享同一愿景、成员彼此之 间专业技能互补、承担战略和管理上的责任、实践高层管理队伍人员的承诺、产 品的承诺以及战略和计划上的承诺。 a 、 h a m b r i c k ( 1 9 9 4 ) 定义的高层群体( t o pg r o u p s ) 不一定要称之为队伍( t e a m ) ， 而是成员之间彼此互相协调，互相强烈的一种影响。 2 1 2 高层管理班子组构内容 在本文，我们对高层管理班子组构内容的描述见表2 - 2 。 表2 - 2 高层管理班子的组构 高层管理班子组构内容来源 年龄、任职部门、其他工作经验、正式教育、 h a m b r i c k ( 1 9 8 4 ) 社会绎济背景、班子异质件 个人资料、教育、工作形态、工作生涯n o r b u r n & b i r l e y ( 1 9 8 8 ) 年龄、进入公司年数、进入高管队伍年数、工 m u r r a y ( 1 9 8 9 ) 作背景、教育背景 教育背景异质性、工作经验、部门背景异质性、 m o r l e y m o o r e 0 e r g a n ( 1 9 9 6 ) 班子规模、担任职位年数 班子规模、平均年龄、年龄多样化程度、教育魏立群王智慧( 2 0 0 2 ) 背景多样化程度、职业来源多样化程度、经验 就高层管理班子组合结构特征研究而言，主要是利用高层管理队伍的一些显 性特征，如年龄、教育、专业背景这些人口统计学特征来预测经理的行为导向 ( h a m b r i c k m a s o n ，1 9 8 4 ) 。h a m b r i c k m a s o n ( 1 9 8 4 ) 在研究中认为公司的价值 雪孙海法、伍晓奕，企业高层管理团队研究的进展 j ，管理科学学报，2 0 0 3 ，( 6 ) ：8 3 - - 8 9 l l 观、知识、信任深受到公司高层管理班子的影响，高层管理者的特征可以区分为 七类：年龄( a g e ) 、工作部门性质( f u n c t i o nt r a c k ) 、其他工作经验( o t h e rc a r e e r e x p e r i e n c e ) 、教育程度( f o r m a le d u c a t i o n ) 、社会经济背景( s o c i a le c o n o m i c b a c k g r o u n d ) 、财务状况( f i n a n c i a lp o s i t i o n ) 、班子异质性( g r o u p h e t e r o g e n e i t y ) 等。 2 1 3 高层管理班子理论概述 h a m b r i c k 和m a s o n ( 1 9 8 4 ) 提出了高层管理管理梯队的最初研究模型( 图 2 - 1 ) 。 图2 - 1i t a m b r i c k 和m a s o n ( 1 9 8 4 ) 的高层梯队理论框架 k e na s m i t h 和e l i z a b e t ha k o f r o n ( 1 9 9 6 ) 在对高层管理队伍和战略执 行的研究上，全面分析了高层管理队伍研究的进展，提出了高层管理队伍研究的 组织框架( 见图2 - 2 ) 。 图2 2k e n 九s m i t h 、e l i z a b e t h 九k o f r o n ( 1 9 9 9 ) 高层管理队伍研究的组织框架 h a m b r i c k 和m a s o n ( 1 9 8 4 ) 的高层梯队理论( u p p e re c h e l o n st h e o r y ) 是高 层管理班子研究的理论基础。其基本观点是，高层管理班子的特征会影响到组织 绩效与战略选择，班子成员不同的认知基础、价值观、洞察力以及这些特质的作 用过程会影响到组织的竞争行为。h a m b r i c k ( 1 9 9 6 ) 提出从三个方面描述和测量 高层管理队伍，包括队伍组合、队伍过程与队伍结构。队伍组成与结构主要是指 高层管理班子成员的传记特点( 包括年龄、教育、资历等) 及职权结构。高层管理 班子的运作过程，包括队伍成员之间的协调、沟通、冲突处理、管理、激励等行 为。队伍成员的特征与互动过程会直接影响高层决策，进而影响组织绩效与战略 选择。 孙海法和伍晓奕( 2 0 0 3 ) 通过对高层管理队伍的相关文献分析，得出了国际上 对高层管理队伍研究的基本理论框架( 见图2 - 3 ) 。