（技术经济及管理专业论文）不对称信息下的知识产权交易问题研究.pdf

，r 、j _ 1 p l 摘要 l i l l llii i l liti ii ii i y 17 3 5 0 4 0 科技是经济发展中的主导力量，知识产权成为了企业发展、生存的重要支柱；知 识产权交易作为知识产权利用和顺利实现科技成果转化的重要一环，在促进经济发展 和产业升级发挥着越来越重要的作用。而信息不对称被视为导致知识产权交易不畅的 最主要原因之一。本文认为只有解决了这个问题，知识产权交易市场才能够健康发展。 市场中有许多信息是不完全的，尤其知识是否为有价值的信息经常无法为当事人 准确获得。知识产品的特性可能阻碍市场机制作用的发挥，造成市场效率和社会总体 福利水平的下降。为了使得知识产权交易得以有效进行，必须把实际社会经济环境对 知识产权交易的影响纳入考虑范围之中。本文首先展开与知识产权交易相关的理论综 述，包括创新经济学、技术差距理论、信息经济学、博弈论以及制度经济学等。 信息不对称与知识产权交易环节。本文认为，当交易双方互相不了解对手情况时， 竞争规则是没有定义的。信息始终不可能对等存在，但了解信息不对称产生的原因、 知识产权交易扩散机制以及它们之间的作用机制有很重要的意义。论文对知识产权交 易环节中不对称信息的表现形式以及交易双方的博弈与选择进行了分析。 不对称信息背景下的知识产权交易问题部分。知识产权的商品化问题，是现代市 场经济生活中常见的一种经济行为。知识产权自身以及知识产权交易市场的经济特征 导致了交易中存在许多问题。论文依次分析了知识产权交易中的机会主义、知识产权 交易中的壁垒与陷阱、许可、知识产权资产评估、知识产权综合服务体系欠缺以及知 识产权交易配套制度不完善等问题。从逆向选择、道德风险、公平与互惠、制度设计 等视角剖析了问题的根源。 对策与措施建议部分。本文认为，首先要建立知识产权综合服务体系，搭建交易 平台。知识产权交易包含了知识产权以及随后的产品和服务。服务体系的建立将使得 知识产权交易更加便捷。其次，对知识产权交易过程中的知识产权资产价值评估问题 进行了深入讨论，分析了多种模型的使用与改进。从不同层次出发，讨论了如何应对 知识产权壁垒与陷阱，开发信息资源，建立信用体系。进而探讨组织间知识产权交易 的市场结构、交易的监管等问题。最后以实例分析了知识产权交易管理与区域经济发 展之间的联系。 论文的创新点主要是：运用多学科理论和方法，从知识产权交易背景与行为入手 开展研究。其次，知识产权交易中包含了竞争与合作，论文将二者有机结合在一起， 分析其背后的运作机制及客观规律，并找出初步的对策；最后，跳出微观的知识产权 交易，从区域经济发展的角度出发，认为知识产权交易扩散不仅是企业之间竞争合作 的内容，也应是区域经济发展背景下的公共政策的调整与服务对象，要通过区域知识 知识产权交易的 r 1 、 、 a b s t r a c t t e c h n o l o g yi st h el e a d i n gf o r c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ( 删b ) i sa ni m p o r t a n tp i l l a ro fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ta n ds u r v i v a l a sa n i m p o r t a n tp a r to fi p r su t i l i z a t i o na n dt r a n s f c i r m a t i o no fs c i t e c ha c h i e v e m e n t s ，i p r si s p l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o m o t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d i n d u s t r i a lu p g r a d i n g t h ei m p a c to fi n f o r m a t i o na s y m m e t r yi sc o n s i d e r e do n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tr e a s o n so fi p r st r a n s a c t i o n s t h i sp a p e ra r g u e st h a to n l yb yr e s o l v i n g t h i si s s u e ，i p r st r a d i n gm a r k e tc a nd e v e l o ph e a l t h i l y m u c ho ft h ei n f o r m a t i o ni nt h em a r k e ti s i n c o m p l e t e ；i np a r t i c u l a r , t r a d i n g p a r t i c i p a n t so f t e nf a i lt oo b t a i nt h ek n o w l e d g ew h e t h e rt h ei n f o r m a t i o ni s v a l u a b l e t h ef e a t u r e so fi p r sm a yh i n d e rt h em a r k e tm e c h a n i s mf r o mp l a y i n gf u l l y , c a u s i n g t h eo v e r a l lm a r k e te f f i c i e n c ya n ds o c i a lw e l f a r ed e c l i n e i no r d e rt om a k ei p r s t r a n s a c t i o n st ob ee f f e c t i v e ，t h ei m p a c to fa c t u a ls o c i o - e c o n o m i ce n v i r o n m e n tm u s tb e i n c o r p o r a t e di n t oc o n s i d e r a t i o n t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ht h et h e o r e t i c a lr e v i e wo fi p 黜 t r a n s a c t i o n s ，i n c l u d i n gi n n o v a t i o ne c o n o m i c s ，t h et e c h n o l o g yg a pt h e o r y , i n f o r m a t i o n e c o n o m i c s ，g a m et h e o r ya n di n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s i a s y m m e u i ci n f o r m a t i o na n di p r st r a n s a c t i o n s s e c t i o n t h i sp a p e ra r g u e st h a t w h e nt h et w os i d e sd on o tu n d e r s t a n dt h et r a d i n gb a c k g r o u n di n f o r m a t i o n , c o m p e t i t i o n r u l e sa r en o td e f i n e d t h ee x i s t e n c eo fi n f o r m a t i o nc a n n o ts y m m e t r i c ，b u ti tm a k e s s e n s et ou n d e r s t a n dt h ec a u s e s m e c h a n i s m sa n di p r st r a n s a c t i o n s d i f f u s i o n m e c h a n i s mb e t w e e nt h e m t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep e r f o r m a n c eo fa s y m m e t r i c i n f o r m a t i o na n dt h eg a m ea n ds e l e c t i o ni nt h ei p r st r a n s a c t i o n s t h e 口r st r a n s a c t i o np r o b l e m su n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nb a c k g r o u n d c o m m e r c i a l i z a t i o ni s s u e so fi p l b i sa ne c o n o m i ca c ti nt h em o d e mm a r k e te c o n o m y i p r si t s e l fa n dt h ee c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c so fi pr i g h t st r a d i n gm a r k e tt r i g g e r e dm a n y p r o b l e m s t h ep a p e ra n a l y z e st h eo p p o r t u n i s mo fi p r st r a n s a c t i o n s ，b a r r i e r sa n dt r a p s ， l i c e n s i n g ，i p r sa s s e s s m e n t ，t h el a c ko fc o m p r e h e n s i v es e r v i c es y s t e mo fi p r sa n dt h e i m p e r f e c tm a t c h i n gs y s t e mo fi p r st r a n s a c t i o n sf r o ma d v e r s es e l e c t i o n , m o r a lh a z a r d ， f a i m e s sa n dr e c i p r o c i t y , t h es y s t e md e s i g np e r s p e c t i v e s c o u n t e r m e a s u r e ss e c t i o n t h i sp a p e ra r g u e st h a tw em u s tf i r s t e s t a b l i s ha l l i n t e g r a t e ds e r v i c es y s t e m f o ri p r sa n db u i l dt r a d i n gp l a t f o r m i p r st r a n s a c t i o n s i i i i n c l u d ei p r sa n dt h es u b s e q u e n tp r o d u c t sa n ds e r v i c e s t h es e r v i c es y s t e mw i l lm a k e i p r st r a n s a c t i o n sm o r ec o n v e n i e n t s e c o n d ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h e i s s u eo fi p r s a s s e t sv a l u a t i o n ，a n a l y s i st h ei m p r o v e m e n ta n du s eo fm u l t i p l em o d e l s a n ds t a r t s f r o md i f f e r e n tl e v e l st od i s c u s sh o wt od e a lw i t ht h ei p r sb a r r i e r sa n dt r a p s d e v e l o p s i n f o r m a t i o nr e s o u r c e sa n de s t a b l i s h e s ac r e d i t s y s t e m f u r t h e re x p l o r e s t h e i n t e r o r g a n i z a t i o nt r a n s a c t i o n s ，m a r k e ts t n l c t u r e ，t r a d er e g u l a t i o na n do t h e ri s s u e s f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y s i st h el i n kb e t w e e nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di p r s t r a n s a c t i o n sm a n a g e m e n tw i t he x a m p l e s t h em a i ni n n o v a t i o np o i n t s ：t h eu s eo fm u l t i - d i s c i p l i n a r yt h e o r i e sa n dm e t h o d so f i p r st r a n s a c t i o n s s t a r tw i t ht h eb a c k g r o u n da n db e h a v i o rr e s e a r c h s e c o n d ，t h ei p r s i n c l u d ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ，t h ep a p e rc o m b i n e st h e mt o g e t h e rt oi d e n t i f yt h e i n i t i a lr e s p o n s e sb ya n a l y z i n gt h eo p e r a t i o nm e c h a n i s ma n do b j e c t i v el a w sb e h i n dt h e b a c k f i n a l l y , j u m p so u to fi p r sm i c r o - t r a n s a c t i o n s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rb e l i e v e st h a ti p r st r a n s a c t i o np r o l i f e r a t i o ni sn o t o r a yt h ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，b u ta l s ot h ea d j u s t m e n ta r i d s e r v i c e sc l i e n to fp u b l i cp o l i c yu n d e rt h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tb a c k g r o u n d ， p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi p r st r a n s a c t i o n s ；t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f i p r s t r a n s a c t i o n st h r o u g ht h ei m p r o v e m e n to fm i c r o s t r u c t u r et r a d i n ge n v i r o n m e n ta n dt h e d e v e l o p m e n t & t r a n s f o r m a t i o no fr e g i o n a li p r sp o l i c ys y s t e m k e yw o r d si p r s ，a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，i p r st r a n s a c t i o n s ，l i c e n s i n g ，i p r s a s s e s s m e n t i v 目录 1 绪论1 1 1 引言1 1 2 问题的提出与研究的目的意义2 1 3 本文研究的主要内容3 2 文献综述5 2 1 关于创新经济学的研究5 2 2 技术差距理论5 2 3 相关的信息经济学与博弈论研究6 2 4 相关的制度经济学研究7 3 信息不对称与知识产权交易各环节8 3 1 信息不对称及相关概念8 3 2 知识产权交易与扩散9 3 2 1 知识产权交易9 3 2 2 知识产权的扩散与协同1 0 3 3 知识产权各环节都存在不对称信息1 2 3 3 1 开发环节1 2 3 3 2 保护环节1 2 3 3 3 管理环节1 3 3 3 4 运用环节1 3 3 4 博弈论视角下的知识产权交易问题1 3 4 不对称信息下的各种知识产权交易问题1 6 4 1 知识产权交易中存在的问题1 6 4 1 1 知识产权交易及市场的经济特征1 6 4 1 2 知识产权交易中的机会主义1 7 4 1 3 知识产权交易中的壁垒和陷阱1 9 4 1 4 许可的危害性2 1 4 2 知识产权交易过程中资产评估研究2 3 4 2 1 常用的专利资产评估办法及其优缺点2 4 4 2 2 专利资产评估结果的应用2 5 4 3 知识产权综合服务体系的欠缺2 5 4 4 知识产权配套制度不健全2 6 4 4 1 征信( 信用) 体系存在的问题2 6 4 4 2 知识产权保护水平模糊不清2 6 4 5 成功或失败的知识产权交易案例2 7 4 5 1 成功案例吉利收购沃尔沃与d s i 公司2 7 4 5 2 失败案例戴姆勒一克莱斯勒联盟建立与瓦解2 8 5 针对存在问题的对策和措施研究3 0 3 0 3 ( ) 5 1 2 促进知识产权成果产业化”3 0 5 1 3 保障知识产权人的利益3 0 5 1 4 知识产权中介服务体系的作用途径3 1 5 1 5 知识产权服务体系的服务功能3 1 5 2 知识产权交易中评估体系的完善3 2 5 2 1 专利交易过程中评估的配套体系建设3 2 5 2 2 专利评估的模型的选择及改进3 2 5 3 知识产权壁垒和陷阱的战略应对3 4 5 3 1 宏观层面3 5 5 3 2 中观层面3 5 5 3 3 微观层面3 5 5 4 信用体系的建设3 7 5 4 1 法律与制度监督3 7 5 4 2 信用体系3 7 5 4 3 信用理念与信用人才3 7 5 5 信息资源的开发利用3 8 5 5 1 信息资源与信息化一3 8 5 5 2 信息资源的开发利用3 8 5 6 知识产权交易管理与区域经济发展3 8 结论4 1 参考文献4 2 致 射4 4 个人简介4 5 在读期间发表的学术论文4 5 i l 1 1 引言 第1 章绪论 一般说来，财产有三类：动产、不动产和知识财产，其中后者即知识产权 ( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 。知识产权或称智慧财产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，i p r ) 指 权利人对其所拥有的知识资本所享有的专有权利，一般只在有限时间期内有效。各种 智力创造比如发明、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像以及外 观设计都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权。知识产权是一种无形财产 权，是从事智力创造性活动取得成果后依法享有的权利。通常分为两部分，即“工业 产权”和“版权 。根据1 9 6 7 年在斯德哥尔摩签订的建立世界知识产权组织公 约的规定，知识产权包括对下列各项知识财产的权利：文学、艺术和科学作品；表 演艺术家的表演及唱片和广播节目；人类一切活动领域的发明；科学发现；工业品外 观设计；商标、服务标记以及商业名称和标志；制止不正当竞争以及在工业、科学、 文学或艺术领域内由于智力活动而产生的一切其他权利。总之，知识产权涉及人类一 切智力创造的成果。 其实早在一百多年前，国际上已经开始建立保护知识产权制度。1 8 8 3 年在巴黎 签署了保护工业产权巴黎公约，1 8 8 6 在瑞士伯尔尼签署了保护文学艺术作品 伯尔尼公约( t h eb e r n ec o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fl i t e r a r ya n da r t i s t i cw o r k s ) ， 1 8 9 1 年在马德里签署了商标国际注册马德里协定。此外还先后签署了工业品 外观设计国际保存海牙协定( 1 9 2 5 年) 、商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定 ( 1 9 5 7 年) 、保护原产地名称及其国际注册里斯本协定( 1 9 5 8 年) 、专利合作条约 ( 1 9 7 0 年) 、关于集成电路的知识产权条约( 1 9 8 9 年) 等等。世界知识产权组织( w o r l d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n ，简称w i p o ) 也于1 9 6 7 年成立。从立法保护知识产 权的理由上可以得知，对于保护创造者的利益以及公众利用这些创造的权利无不时刻 体现在现今强制许可、专利联盟等一些热门知识产权现象中；而鼓励公平交易促进经 济与社会发展则与知识产权贸易的蓬勃发展和技术扩散有着密切的联系；推动以合 资、授权许可或f d i 等形式转让技术则是知识产权贸易的基础。 就知识产权交易方面而言，主要理论基础是创新经济学、博弈论、制度经济学、 信息经济学理论等。早在2 0 世纪8 0 年代初，美国社会学家a l v i nt o f f l e r 就在其著作 第三次浪潮和预测与前提中天才型的预见到：在超工业经济社会里，主要财 产变成了无形的知识财产。作为一种经济学意义上的稀缺资源，知识产品也存在生产、 分配、交易和消费等经济问题。知识产品市场的最佳资源配置导入了知识产权制度安 排，但是由于知识产权交易本身的特殊性质，牵涉到转让谈判、产权价值评估、合同 签订、与转让有关的信息知情、市场分析等各方面以及由此而产生的业务部门机构， 导致了知识产权交易的信息不对称、风险性等。 ， 近年来，随着知识产权在经济、科技中的作用日益彰显，知识产权交易理论也获 得了发展机遇，同时，“技术的飞速发展和扩散，政治、文化的广泛甚至激烈的冲突， 使得我们所处的内部环境更加的快变( r a p i d l yc h a n g i n g ) 和不确定( u n c e r t a i n t y ) 。 当前贸易是知识产权溢出扩散的主要途径，虽然国内外学者专家对知识产权交易均有 不同角度的阐述，但是现有的理论还未曾构成一个完整的、成熟的理论体系，因此所 有这些，使得本文的研究近似于一个理论补充( t h e o r y r e i n f o r c e ) 的研究，而不是理论 构建型( t h e o r y b u i l d i n g ) 或是理论验证型( t h e o r y t e s t i n g ) 的研究。在研究方法上，本文将 综合运用管理经济学，博弈论，制度经济学相关理论，采用比较研究方法，研究发达 国家、地区实践中的成功经验及我国尚需改进之处，重点针对知识产权创造、保护、 运用中的空白区和薄弱区开展研究。同时采用过程分析方法结合经济学理论和模型， 解决知识产权管理中的观念创新、机制创新、组织创新等问题。 1 2 问题的提出与研究的目的意义 科技是经济发展中的主导力量，知识产权成为了企业发展、生存的重要支柱；知 识产权交易作为知识产权利用和顺利实现科技成果转化的重要一环，在促进经济发展 和产业升级发挥着越来越重要的作用。国际上对知识产权也越来越重视，特别是经济 发达国家和地区，运用知识产权战略的手段越来越多样化、越来越成熟，各大型企业、 跨国公司为追求市场和技术的垄断，纷纷采用技术输出、专利许可贸易和专利( 版权) 与商标组合许可的战略，来获取利润的最大化，谋取市场的竞争优势。 近3 0 多年来，非对称信息( a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 市场理论已经成为经济研 究中最充满生机活力的领域之一，不对称信息模型也成为现代经济学研究中不可或缺 的分析工具。从发展中国家的传统农业市场，到发达国家的现代金融市场，非对称信 息理论在各个领域都得到了广泛的应用。目前，我国的知识产权交易一般是在信息市 场进行的。事实上，信息市场本身就是一种典型的不对称市场，由于信息商品具有效 用滞后的特性，在交易达成之前，买方无法确切地了解和验证其真实效用，只能主要 依据卖方所提供的有限资料进行大致的估测和抉择，而卖方则很可能故意隐瞒对自己 不利的信息或不真实地夸大信息商品的效用以谋求更高的价格。因此，信息商品交易 中的买方常常陷入一种“反向选择 的困境；而且表现得比一般交易活动更为显著， 这种状况导致信息商品交易中的欺诈行为十分普遍，并经常使信息市场陷入混乱和无 序状态，严重地妨碍了信息市场的有效运行。由于知识产权交易市场中可能存在着比 一般有形商品市场中更为严重的信息不对称情况，其“代理人 问题往往也更为突出。 2 就信息市场培育和完善而言，必须注意知识产权交易中介组织、科技成果的检索一评 价一推广机制、技术市场管理机制等几方面。 去年，国务院颁布了国家知识产权战略纲要，标志着我国的知识产权工作已 进入发展的快车道。实施知识产权战略是我国的知识产权工作从保护到战略的历史跨 越，这个跨越的重要内容之一，是要引导和支持市场主体一企业，主动提升创造和运 用知识产权的综合能力，全力推动知识产权成果的产业化，促进我国的科技资源转化 为市场竞争优势，提高我国企业的核心竞争力，进而促进国家经济发展、文化繁荣和 社会进步。在社会各界知识产权意识不断提高的态势下，我国的专利申请量大幅攀升， 知识产权的国际影响力迅速提高。然而，我国目前知识产权成果转化及产业化的总体 情况不容乐观，大量专利技术成果未转化为生产力，企业的创新动力低，产品的同质 化现象严重，这些都极大地影响了知识产权制度发挥其对发明创造的激励作用。专利 技术成果转化及产业化率低的原因很复杂，有人认为是专利质量问题，有人认为是资 金短缺问题，实质上市产业化涉及的各种交易过程中存在的信息不对称性问题，严重 地阻碍了知识产权产业化。 为了贯彻“十七大”关于提高自主创新能力的要求，加快知识产权交易市场规 范发展，国家知识产权局、财政部等六部委于2 0 0 7 年1 2 月正式下发了建立和完善 知识产权交易市场的指导意见，在围绕提高企业自主创新能力促进知识产权公开公 正有序交易，形成有效的保护和监管体系，创新融资模式，拓宽融资渠道，促进企业 又好又快发展等方面提出了积极有效的指导意见。因此，了解当前国内外知识产权贸 易现状，深刻剖析经济学中广泛存在的不对称信息对知识产权贸易与扩散所产生的影 响，将有利于提高我国的知识产权管理水平，推进知识产权战略的实施以及知识产权 贸易的顺利开展。 1 3 本文研究的主要内容 由于不对称信息现象在各个知识产权交易环节杉己所不在，因此运用不对称信息 理论对此进行深刻理解并加以分析研究，具有十分重要的意义。本文将知识产权交易 与扩散相联系，系统分析了交易过程中不对称信息所产生的影响以及扩散的机制与途 径。契合我国区域经济发展和知识产权战略纲要的实施，分析了由于不对称信息的存 在、信息渠道不通畅所导致的知识产权管理困境，在分析问题的同时，提出一些解决 问题的对策思考。 本文共分为五章，主要内容如下： 第一章绪论 本章首先简要阐述了知识产权的定义与范畴，其次对问题的提出与研究的目的意 义进行了说明，最后列出了本文各章的主要内容。 第二章文献综述 知识产权交易相关研究领域是一个跨学科的领域，主要包括创新经济学、技术差 距理论、信息经济学与博弈论、制度经济学等理论。本章对上述理论中比较具有代表 性的学术成果进行了概述。 第三章不对称信息条件下的知识产权交易各环节 本章讨论了信息不对称及知识产权交易、扩散的相关概念，分析了知识产权扩散 协同以及交易各个环节中不对称信息的表现形式，最后从博弈论视角出发分析了知识 产权贸易过程中交易双方存在的博弈与选择。 第四章不对称信息下的各种知识产权交易问题 首先详述了由知识产权以及交易市场的经济特征引发的知识产权交易问题，这其 中包括机会主义、知识产权交易中的壁垒与陷阱以及目前很常见的交叉许可；随后以 专利为例分析了知识产权交易过程中资产评估研究，包括目前常见的评估方法及存在 的瓶颈；最后分析了知识产权服务体系的欠缺以及征信体系的建立和适当的知识产权 保护水平的把握。 第五章针对存在问题的对策和措施建议 在总结第四章、第五章的基础上，把知识产权交易、扩散融入知识产权战略与区 域经济发展中，并从建立知识产权综合服务体系、知识产权交易中评估体系的完善、 应对知识产权壁垒和陷阱、知识产权管理与区域经济发展、信用体系的建设与信息资 源的开发利用六个角度，提出了对策建议。 4 第2 章文献综述 2 1 关于创新经济学的研究 在熊彼特创新理论中，创新是经济发展的实质，他开创性的提出了“经济发展理 论和创新思想”。在他看来，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数，把一种 从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。当前寻求突破性创新 是企业竞争的核心( b r o w n ，e i s e n h a r d t ，1 9 9 8 ；d a v e n i ，1 9 9 4 ) l l j ，学者们关注的问 题主要集中在企业获得知识来源的途径，以及如何充足知识来改善创新绩效。这些研 究得到比较一致的观点是，进行全面搜寻是产生突破性创新的关键。 搜寻是企业行为理论的一个核心概念( c y e r t & m a r c h ，1 9 9 2 ) l 2 j , 近年来创新搜寻方 面的研究都是建立在熊彼特关于创新是现有知识的重组这一认识基础上的。由于创新 产品的差异性大于一般商品，因为创新过程的不确定性，创新者要承担额外的市场风 险，如果这种风险成本得不到补偿，则创新活动就无法继续下去。此后，美国经济学 家曼斯菲尔德和比尔科克等人通过对技术变革、扩散和转移等方面的深入研究，创立 了技术创新经济学。该理论认为“技术的进步与创新是经济增长的决定因素”。a h u j a & l a m p e r t ( 2 0 0 1 ) p 1 建议，企业应该寻求新颖的、新兴的及开创性的技术以纠正本地 搜寻的诟病。有学者则建议，企业需要获取和重组跨领域的不同资源比如组织的、技 术的( r o s e n k o p f & n e r k a r ，2 0 0 1 ) l 4 j 、地理上的( p h e n e ，e ta l ，2 0 0 6 ) 和时序的维度 ( k a t i l 如2 0 0 2 ；n e r k a r ，2 0 0 3 ) 。以上的研究都指向创新交易，其中很大一部分即是知识 产品。对企业来说，获取或者对遥远的知识产权进行交易存在经验较少、信息不全、 不确定较高和成本较高等问题，以生物技术行业为例，如何在这样一个以富有生命力 的研究和创新而著称( s o r e n s e n & s t u a r t ，2 0 0 0 ) 【) 1 中更有效的搜寻适合自身发展的生 物知识产权或更准确的设立创新课题进行自我研发，这是一个很重要的问题。 2 2 技术差距理论 技术差距理论是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距 或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被 看成是对籼理论的动态扩展。波斯纳( p o s n e r ) 提出了技术差距模型。可以说， 正是不同主体间存在的技术差距，为知识产权交易和贸易行为提供了动力。就企业层 面而言，新技术型企业经常缺少资金来源和配套资产，如缺乏将产品成功引入市场的 强大销售能力( h e l m & m e c k l ，2 0 0 4 ) 。于是，与现有公司签订诸如许可协议的契约 或是直接将知识产权出售，是新创企业从技术创新中获利的一种方式( t e e c e ，1 9 8 6 ) 。 有关许可的这一研究领域还没有受到广泛关注，且现有研究对象主要为美国公司 ( k o l l m e r & d o w l i n g ，2 0 0 4 ；l e m e r ，a n dm e r g e s ，1 9 9 8 ) ，在此研究基础上可以发现，许 可已经被广泛运用为一种商业化战略。a u t i o 建议企业通过多种形式的互动，充当技 术转移的主体( a u t i o ，1 9 9 7 ) 。除了销售产品，高科技创新公司还可以采取通过提供 服务等其他战略而从技术资产中获益( s t a n k i e w i c z ，1 9 9 4 ) 。这通常也是知识产权交 易中部分陷阱产生的温床。所以，并不是所有技术型企业都是完全一体化的，许多企 业会把发展营销和销售能力作为一个目标( p i s a n o ，1 9 9 1 ) ，这也促进了知识产权交易 的开展。 2 3 相关的信息经济学与博弈论研究 自从7 0 年代信息不对称理论被创立后，至今三十余年间，经济学家们将其广泛 应用到从金融服务、生产率到消费品市场等各个领域，用以解释大量经济现象，对于 信息不对称情况下的知识产权保护和贸易也涉及较多。国内外对于知识产权交易也有 了丰富的研究。 “信息悖论( k e n n e t hj a r r o w ) 解释了知识产权交易中关键信息如何被隐藏 以索取“二次价格 。c l i f f f i g a l l o 与n a n c y r h i n e 在构建知识管理网络：有效沟 通的实践、工具和技术一书中论述了信息渠道的畅通是如何有效促进工具与技术等 的流动，从而帮助构建知识管理网络，提高经济运行效率。威廉姆森( o l i v e r w i l l i a m s o n ) 在那篇著名论文交易费用经济学：契约关系的治理( 1 9 7 9 ) 中分析 了资产专用性，即资本或人力资本投入某一特定的交易关系从而被锁定的程度。知识 产权交易中一旦进行了专用性投资，由于知识产权的特性，交易双方都要在相当长时 期内在双边交易关系下进行活动；不可交易的资产特征确定了投资方退出交易过程与 契约关系的困难程度，对合约的另一方产生依赖，这无疑将弱化投资方在投资完成后 的谈判地位而无法防止另一方的机会主义行为，如利用合约的不完全性，寻找种种借 口“敲竹杠，使自己在交易中处于有利的位置。 程恩富( 2 0 0 3 ) 从规避“贫困化增长 和“比较优势陷阱”出发，提出要创造和培 育我国知识产权竞争优势，突出了以技术和品牌为核心的经济优势或竞争优势的获取 对一国经济发展的重要性，并为我国发展知识产权贸易提供了一个理论基础。余洪 ( 2 0 0 4 ) 在其论文知识产权与信息共享的关系辨析中论述了知识产权与信息共享的 对立统一、相互依存和相互促进的关系。张凤香、黄瑞华( 2 0 0 4 ) 从技术交易过程中的 信息非对称性、信息不完全性研究了专利技术交易中的道德风险问题。黄瑞华、祁红 梅、彭晓春在基于合作创新的知识产权共享伙伴选择分析一文中指出选择高质量 的知识产权合作伙伴是实现合作创新收益的前提条件之一，并通过一个不完美信息动 6 态博弈模型，分析了促使高质量伙伴参与合作创新而低质量伙伴不参与合作创新的均 衡产生条件，并讨论了此均衡结果产生条件与各类参数之间的关系，指出了减少逆向 选择问题负面影响的可行措施。 但是，上述作者都没有深入涉及到如何系统地从制度、管理的角度去解决知识产 权交易与扩散过程中的信息不对称、专利资产评估问题，也没有对知识产权交易、扩 散与区域经济增长之间的关系进行研究。 2 4 相关的制度经济学研究 当技术创新经济学理论本身的发展无法解答“李约瑟之谜”的时候，以诺维斯和 诺斯等人为代表的经济学家创立了新制度经济学。他们认为技术创新与制度创新的关 系是，制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新。诺斯( d o u g l a s s c n o r t h ) 认为由技术创新、信息传播、有利于创新的社会科学知识进步等创新成本 的降低导致的“制度创新”。他强调，制度安排创新的真正原因在于，创新成本的降 低，可以使在新制度安排下的经济行为主体获取潜在的利润。 交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯( r h c o a s e ) 在1 9 3 7 年的论文企业的性质一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、 界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费 用，督促契约条款严格履行的费用等等。由于交易费用的存在，不同的权力配置界定 会带来不同的资源配置，而产权制度的设立是优化资源配置的基础。产权的明确界定 可以确定费用的支付方向，从而使得产权可以通过市场交易获得价格，弥补自己的创 新成本。外部效应的不利影响主要源于在外部效应定价的复杂性或定价费用太高致使 市场失灵。产权界定的主要功能在于外部功能的内在化。交易费用的提出，对于新制 度经济学具有重要意义。 制度经济学在中国改革一开始就引起我国学者的注意，并用来分析中国经济现 象，以期为中国的改革找到理论依据。黄迎燕在知识产权产业化中的信息不对称问 题一文中从知识产权产业化的关键融资入手，提出了健全制度、完善交易平台 等措施。李浩( 2 0 0 5 ) 认为知识产权贸易对国际贸易格局有重大影响，并主要从制度层 面就如何发展我国知识产权贸易进行了初步探讨。崔雁( 2 0 0 5 ) 在知识产权与信息 公共获取权协调研究中从知识产权与信息公共获取权的关系入手，以二者的一致性 为基点探讨其协调的理论基础与理论原则，从二者的对立冲突着手分析二者协调的规 制，最后提出了自己对此问题的建议。 7 第3 章信息不对称与知识产权交易各环节 ! 一 当交易中双方都不知道对手的情况时，竞争规则是没有定义的。参与知识产权交 易的各方都会尽力去挖掘交易背后隐藏的各种信息，以便做出正确的决策。然后，信 息始终是不可能对等存在的。特别是当交易的标的物带有浓厚的创新性特征时，现实 市场的不完善、交易主体的利益不一致与交易对象的时效、地域性交织在一起，决定 了知识产权交易必然会存在的一些问题。 3 1 信息不对称及相关概念 传统经济学研究的前提之一是：交易双方掌握了完全对称、充分的市场信息，但 这种假设在现实生活中是不存在的。实际上，交易双方对对方的