（技术经济及管理专业论文）BOT模式中政府行为的规范化研究.pdf

- o _ _ _ _ _ _ _ - 。_ - 一 - 、 原创性声明 i j | f i f f j i f 川f j | f 舢 y 17 9 317 2 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：二骓 日期：2 旦址 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：簿导师签名 引 a 、 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要5 英文摘要一6 第1 章绪论7 1 1 选题的背景7 1 2 选题的目的及意义一8 1 2 1 选题的目的8 1 2 2 选题的意义。9 1 3 研究的主要方法及论文结构1 0 1 3 1 研究的主要方法1 0 1 3 2 论文的结构1 0 1 4 创新点和不足之处1 1 1 4 1 本文创新点1 1 1 4 2 不足之处1 l 第2 章b o t 概念、发展历程、特征、优势及研究现状1 2 2 1b o t 的概念1 2 2 2b o t 的发展历程13 2 3b o t 的特征和优势1 4 2 3 1b o t 的特征1 5 2 3 2 采用b o t 的优势1 5 2 4b o t 的研究现状17 2 4 1 文献汇总研究1 7 2 4 2 我困b o t 模式研究现状和趋势2 1 第3 章应用b o t 模式进行基础设施建设的理论依据2 5 3 1 基础设施的概念和分类2 5 3 2 基础设施对经济的推动作用2 5 3 3 基础设施的特点2 6 3 4 以b o t 模式进行基础设施建设的理论分析。2 7 3 4 1 私营企业和组织进入基础设施建设的理论分析2 7 3 4 2 适用b o t 模式的基础设施类璎的分析2 8 第4 章b o t 模式中政府的角色和职能的定位3 l 4 1b o t 的一般运作程序分析及阶段的划分3 l 4 2 在b o t 模式中政府角色的分析一3 2 4 3 在b o t 模式中政府职能的分析。3 4 4 - 3 1 政府职能的界定3 4 4 3 2 政府在b o t 各阶段职能的分析：3 4 第5 章b o t 模式中政府行为的分析3 8 5 1 政府的职能与政府的行为研究现状3 8 5 2b o t 模式中政府行为分解的顺序和方法3 9 5 2 1b o t 模式中政府行为分解的顺序3 9 山东大学硕士学位论文 i i 5 2 2 政府行为分解的方法4 0 5 3 在b o t 模式中政府行为的研究4 l 5 3 1 宏观层次的行为分解和分析4 l 5 3 2 微观层次的行为分析和分解4 2 第6 章b o t 模式中政府行为规范化的分析4 8 6 1 政府行为不规范的表现4 8 6 2 在b o t 模式中政府行为的规范化分解4 9 6 2 1 目标的确定4 9 6 2 2 在b o t 中活动分解的分析5 0 6 3 在b o t 模式下政府行为规范化的分析5 3 6 3 1 领导小组的建设5 3 6 3 2 可行性研究的进行5 5 6 4 政府行为的规范化5 7 6 5 政府行为规范化的作用及改进6 0 4 ， 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 5 a b s t r a c t 6 c h a p t e rli n t r o d u c t i o n 7 1 1b a c k g r o u n d 7 1 ：11 2p u r p o s ea n dm e a n i n g s 8 1 2 1p u r p o s e 8 1 2 2m e a n i n g s j 9 1 3s t u d ym e t h o d sa n dt h e s i ss t r u c t u r e 10 1 3 1s t u d ym e t h o d s 1 0 1 3 2t h e s i ss t r u c t u r e 10 1 4i n n o v a t i o n sa n dd e f i c i e n c i e s l1 1 4 1i n n o v a t i o n s 11 1 4 2d e f i c i e n c i e s ：11 c h a p t e r2b o t sd e f m i t i o n , p r o p e r t y , a d v a n t a g e m e n t s ，d e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c ho f s t a t u sq u o 1 2 2 1b o t sd e f i n i t i o n 1 2 2 2b o t sd e v e l o p m e n t 13 2 3t h ec h a r a c t e r i s t i e sa n da d v a n t a g e so fb o t 1 4 2 - 3 11 1 1 ec h a r a c t e r i s t i c so f b o t 一1 5 2 3 2t h ea d v a n t a g e so f b o t 1 5 2 4s t a t u sq u oo f t h er e s e a r c ho f b o t 1 7 2 4 1s t u d yo fl i t e r a t u r e 17 2 4 2s t a t u sq u oo ft h er e s e a r c hi nc h i n aa n dt r e n d s 。2 1 c h a p t e r3t h e o r e t i c a lb a s i sf o ra p p l i c a t i o no fb o t m o d e li nt h ec o n s t r u c t i o no f i n f r a s 缸u c t u r e 2 5 3 1t h ec o n c e p to fi n f r a s t r u c t u r ea n dc l a s s i f i c a t i o n 2 5 3 2i n f r a s t r u c 衄e sb o o s tt o7 n l ee c o n o m y 一2 5 3 3t h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ei n 仔a s t n 】c t l l r e 2 6 3 4t h et h e o r e t i c a la n a l y s i so f b o t sa p p l i c a t i o ni ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n 2 7 3 4 1t h et h e o r e t i c a la n a l y s i so fp r i v a t ee n t e r p r i s e s e n t e r i n gt ot h e i n f r a s t r u c t u r e ：1 7 3 4 2t h ea n a l y s i so f t y p e so fi n f r a s t r u c t u r ec a n a p p l yb o t 2 8 c h a p t e r4t h ea n a l y s i so f t h eg o v e r n m e n t sr o l ea n df a n c t i o n si nb o t 3 l 4 11 1 1 ea n a l y s i so f ，n l ep r o g r a ma n ds t a g e so f b o t 3 1 4 2t h ea n a l y s i so f t h eg o v e r n m e n t sr o l ei nb o t 3 2 4 3t h ea n a l y s i so f t h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n si nb o t 3 4 4 3 1t h ed e f i n i t i o no f g o v e r n m e n t sf u c t i o n s 3 4 4 3 2t h ea n a l y s i so f t h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n si nd i f f e r e n ts t a g e si nb o t 3 4 c h a p t e r5a n a l y s i so fg o v e r n m e n tb e h a v i o ri nb o t ；：；8 3 山东大学硕士学位论文 5 11 1 1 es t a u t sq u oo ft h er e s e a r c ho ft h eg o v e r n m e n t sf u c n t i o n sa n db e h a v i o r 3 8 5 2t h eo r d e ra n dm e t h o d so fr e s e a r c h 3 9 5 2 1t h eo r d e ro fr e s e a r c h 3 9 5 2 2t h em e t h o d so fr e s e a r c h 4 0 5 3t h es t u d yo f g o v e r n m e n t sb e h a v i o ri nb o t 4 1 5 3 1m a c r o 1 e v e ld e c o m p o s i t i o na n d a n a l y s i so f t h eb e h a v i o r 。4 1 5 3 2s p e c i f i ca n dm i c r o 1 e v e la n a l y s i sa n dd e c o m p o s i t i o no f t h eb e h a v i o r 4 2 c h a p t e r6d i s c u s s i o no ns t a n d a r d i z a t i o no fg o v e r n m e n tb e h a v i o ri nb o t 4 8 6 1t h ep e r f o r m a n c eo f i r r e g u l a rg o v e r n m e n tb e h a v i o r 一4 8 6 2t h es t a n d a r dd e c o m p o s i t i o no f t l l eg o v e r n m e n tb e h a v i o r 4 9 6 2 1t h es e t t i n go ft h eo b j e c t 4 9 6 2 2t h ea n a l y s i sa n dd e c o m p o s i t i o no fs p e c i f i ca c t i v i t i e si nb o t 一5 0 6 3a n a l y s i so fs t a n d a r d i z a t i o no f t h eg o v e r n m e n t ss p e c i f i ca c t s 5 3 6 3 1n l ee s t a b l i s h m e n to f t h el e a d i n gg r o u p 。5 3 6 3 2f e a s i b i l i t ys t u d y 5 5 6 4s t a n d a r d i z a t i o no fs p e c i f i ca c t so f t h eg o v e r n m e n t 5 7 6 5t h em c a n i n go fs t a n d a r d i z a t i o no ft h eg o v e r n m e n ta c t i o na n di t s i m p r o v e m e n t 6 ( ) 6 5 1t h em e a n i n go f s t a n d a r d i z a t i o no f t h eg o v e r n m e n t a c t i o n 。6 0 6 5 2i t si m p r o v e m e n to f s t a n d a r d i z a t i o no f t h eg o v e r n m e n t a c t i o n 6 1 c h a p t e r7t h ea n al y s i si ng a m et h e o r yo ft h es t a n d a r d i z a t i o no fg o v e m m e n t b e h a v i o ri nb o t 6 ：； 7 1t h er e l a t i o n s h i p si ng a m eo f t h eg o v e r n m e n ta n dp r i v a t es e c t o r 6 3 山东大学硕士学位论文 中文摘要 自上世纪8 0 年代以来，b o t 模式开始为世界上的各个国家广泛关注。作为一 种项目融资方式和建设方式，开始在各国的基础设施领域建设和运营领域当中发 挥作用，为当地的经济社会发展提供了助力。经过2 0 多年的发展，b o t 模式不仅 在发达国家取得令人瞩目的成就，在广大的发展中国家里也出现了很多成功的案 例。随着我国改革开放的不断深化，社会主义市场经济的不断完善，建设服务型 政府的长足进步，b o t 模式在我国的运用也逐渐出现成熟化和普遍化的趋势。 然而，随着b o t 模式在我国的发展，一些潜在的问题也逐渐暴露出来，其中 政府行为的不规范问题，在诸多导致b o t 项目没有成功的原因中占了重要的地位。 因此，如何明确政府在b o t 中的作用并使其行为规范化，使其在b o t 模式中发 挥正向的推动作用，便产生了极大的研究意义。 根据上述情况，本文从政府的角度出发，拟采用项目管理、博弈论、行政学 上的理论和方法，从理论以及实践上对这一问题做出深入的探讨。本文首先分析 了b o t 模式的概念、特征、优势和发展历程，在采集了大量的数据之后分析了我 国b o t 模式的研究现状。其次分析了b o t 与基础设施建设的关系，并论证了b o t 模式应用于基础设施建设的合理性。接着又从政府在b o t 模式中各个环节的作用 入手，明确了政府在b o t 模式中的角色和职能的定位。在明确了政府的角色和职 能定位后，本文用了大量的篇幅和精力对政府在b o t 项目中的具体实践作了详尽 的分析和分解。然后为了使这些分解规范化，本文采用了项目管理上的诸多方法 和工具对这些分解到可操作层面及可以将责任分配到个人的项目活动进行了系统 化的规整，并努力做出了规范化的尝试，提出了规范化的研究方向。然后本文采 用了博弈论的方法建立了模型，对规范化和政府某些关键行为的决策作了理论上 的解释和支持。最后是结束语，在总结了全文的基础上对今后的研究进行了简短 的讨论。 关键词：b o t 模式政府职能政府行为规范化博弈 5 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h ea g eo f8 0 so ft h el a s tc e n t u r y , b o tc o n s t r u c t i o nm o d es t a r t e dt ob e n o t i c e di nv a r i o u sc o u n t r i e so ft h ew o r l d a n dd r a wal o to fa t t e n t i o nf r o mt h e m a sa p r o j e c tf i n a n c i n ga n d ak i n do fa p p r o a c ho fc o n s t r u c t i o n , i tb e g a nt op l a ya ni m p o r t a n t r o l ei nn a t i o n a li n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n a n dp r o v i d e dm u c hs t i m u l a t i o nt ot h el o c a l e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t a f t e rm o r et h a n2 0y e a r so fd e v e l o p m e n t ，t h eb o t m o d e li sn o to n l ym a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n da l s o ，t h e r e h a v eb e e nm a n ys u c c e s s f u lc a s e si nt h ev a s td e v e l o p i n gc o u n t r i e s w i t ht h ec o n t i n u o u s d e e p e n i n go fc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c o n s t a n t l yi m p r o v e m e n to ft h es o c i a l i s t m a r k e te c o n o m ya n dt h ec o n s i d e r a b l ep r o g r e s so fb u i l d i n gas e r v i c e o r i e n t e d g o v e r n m e n t ，b o tc o n s t r u c t i o nm o d e lu s e di nc h i n a a r ea l s od e m o n s t r a t i n gm a t u r i t y a n dg e n e r a l i z e dt r e n d s h o w e v e r , 、析t l lt h eb o tm o d e li nc h i n a sd e v e l o p m e n t , an u m b e ro fp o t e n t i a l i s s u e sa r eb e c o m i n gi n c r e a s i n g l ye x p o s e d a n dn o n s t a n d a r d i z e dg o v e r n m e n tb e h a v i o r p r o b l e m so c c u p i e da ni m p o r t a n tp o s i t i o ni nm a n yr e a s o n sf o rl e a d i n gt of a i l e db o t ， 山东大学硕士学位论文 皇曼皇曼蔓曼曼曼曼曼皇曼曼量罡曼鼍曼曼曼皇曼曼曼! 曼皇曼曼曼曼舅曼曼曼皇曼曼曼曼皇皇曼曼曼曼曼曼曼蔓曼曼曼曼皇曼皇曼曼曼毫曼毫曼鼍i i i l l ii,：曼量 第1 章绪论 1 1 选题的背景 自改革开放以来，我国经济迅速发展，并取得了举世瞩目的成就。据国家统 计数据库提供的数据：我国1 9 7 8 年国内生产总值指数为1 0 0 ，2 0 0 8 年国内生产总 值指数1 6 5 1 2 ，增长了1 5 5 倍，即平均每年的平均增长率接近1 0 。而且即使是 在遭遇全球经济危机的2 0 0 9 年，我国的g d p 增长率仍然达到8 7 ，保持了强劲 的增长势头，在世界各国中独树一帜，很好的完成本国的近期和长远发展规划的 同时，也起到了带动世界经济复苏火车头的重要作用。 其中，基础设施作为社会经济增长的基础性物质条件，建设的好坏直接关系 到社会经济的发展，无疑，良好的基础设施建设将会推动社会经济的发展。根据 世界银行( 1 9 9 4 年世界发展报告：“基础设施存量增长1 ，国内生产总值( g d p ) 就会增长1 ”。一些发达国家和发展中国家的经验也表明，在社会实现工业化和 经济腾飞的过程中，基础设施的建设起着十分重要的作用。现在普遍存在着这种 认识：1 、经济发展促进基础设施的进行，人们对基础设施的需求发生变化，社会 发展及经济生活所引发的基础设施需求增加，促进政府加大基础设施建设的投入； 2 、基础设施建设增加了人工、材料、机械的需求，引发国民经济及其他行业需求 的增加，同时，基础设施条件的改善，又能促进其他行业的发展，从而直接和问 接的拉动了经济的发展；3 、基础设施建设的发展是是经济发展的原因，同时也是 经济发展的结果。 可以说，在我国的经济取得长足发展的过程中，基础设施的建设起到了重大 的作用。例如南水北调，西气东输，三峡大坝，甚至于战略层面上的西部大开发， 东北老工业基地振兴，环渤海经济圈建设等都无不涉及大量的基础设施的建设， 这些都使得中国的投资需求要有大幅度的增长。但与此同时，我国财政也面临着 巨大的资金缺口，由表1 1 可以看出，自1 9 9 5 年以来我国的固定资产投资缺口逐 年增加，主要依靠自筹资金、国内贷款和利用外资来解决。以2 0 0 6 年为例，国家 预算内资金仅占本年资金来源3 9 3 ，而外资也达到了3 6 4 ，国内贷款和自筹资 金达到了7 6 2 2 。这说明国家正在推进投融资体制的多元化，改变以往国际财政 7 山东大学硕士学位论文 曼量曼曼曼曼曼曼量曼量曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼舅曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼皇曼皇曼曼鼍i 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼量曼量曼曼曼曼皇曼蔓曼曼曼曼曼量 单一投资，统一拨款，统一建设的基础设施模式。 在国家推进多元化的投融资体制改革中，本文认为应该重点考虑私人资本参 与到基础设施的建设中来的问题。随着改革开放的不断深化，社会主义市场经济 的建立，作为我国经济重要组成部分的私营资本发挥着原来越重要的作用。而私 营力量参与国家基础设施建设，虽有多种方式，但现今国际上流行、倍受青睐且 具有典型特征的，首推b o t ( b u i l d 呻e r a t e t r a n s f e r ) 方式。b o t 是一种债务与 股权相混合的产物，它是以项目构成的有关单位，包括项目发起人、私人投资者、 运营商等组成项目公司，对项目的设计、咨询、融资和施工实行一揽子承包，当 项目竣工后在特许期内进行运营，通过向用户收取服务费，以收回投资，偿还债 务，赚取利润，最终将项目交给政府。采用b o t 方式加强基础设施建设不仅有利 于减轻政府的直接财政负担，提高项目运作效率，而且能够有效调整外商投资的 产业结构，促进我国投资体制改革和投资主体的多元化，引进先进的生产技术和 管理经验，因而成为我国当前最具有吸引力和发展前景的基础设施投资方式。 表1 - 1 全社会同定投资资金来源 本年资金米源国家预算内 年份小计( 亿元) 资金 国内贷款利用外资自筹资金其他资金 1 9 9 52 0 5 2 4 96 2 1 14 1 9 8 72 2 9 5 91 0 6 4 7 92 7 6 1 3 1 9 9 62 3 3 5 8 66 2 5 94 5 7 3 72 7 4 6 61 1 1 5 1 14 2 6 1 4 1 9 9 72 5 2 5 9 76 9 6 74 7 8 2 62 6 8 3 91 2 5 5 6 14 5 4 0 4 1 9 9 82 8 7 1 6 91 1 9 7 45 5 4 2 92 6 1 7 11 4 0 1 5 65 3 4 4 2 1 9 9 92 9 7 5 4 61 8 5 2 15 7 2 5 92 0 0 6 。81 4 6 3 8 1 5 5 3 1 6 2 0 0 03 3 1 l o 32 1 0 9 56 7 2 7 31 6 9 6 31 6 3 1 7 36 2 6 0 1 2 0 0 13 7 9 8 7 1 2 5 4 6 4 7 2 3 9 。81 7 3 0 。71 8 9 1 4 17 5 5 6 。i 2 0 0 24 5 0 4 6 93 1 6 1 18 8 5 9 12 0 8 5 12 2 8 1 6 78 1 2 5 2 2 0 0 35 8 6 1 6 32 6 8 7 81 2 0 4 4 42 5 9 9 43 1 4 4 9 89 8 3 4 9 2 0 0 47 4 5 6 4 93 2 5 4 91 3 7 8 8 13 2 8 5 74 1 2 7 2 61 2 9 6 3 7 2 0 0 59 4 5 9 0 84 1 5 4 31 6 3 1 9 13 9 7 8 85 5 1 0 5 81 5 0 3 3 1 2 0 0 61 1 8 9 5 7 14 6 7 2 11 9 5 9 0 54 3 3 4 37 1 0 7 6 51 9 2 8 3 7 的及意义 的 界范围来看还是我国现状来看，b o t 中既有成功的案例，也有失 既要从失败的案例中汲取教训，同时又要从成功的案例中总结优 对这些案例的研究，我们轻而易举的就会发现政府在b o t 项目中 山东大学硕士学位论文 举足轻重的作用。政府在b o t 模式中发挥着重要的职能，扮演着决定项目成败的 关键角色。 然而，在具体的实践中，政府作为b o t 模式中的直接参与者在项目的过程中 还存在一些问题，例如政府职能界定不清，行为不规范，角色存在缺位与错位等 等。某些地方政府还出现了一些“政绩工程 、“豆腐渣工程”、“与民争利 的不 好现象。 再者，我国在b o t 项目的项目规模，实施情况以及管理水平和认识程度上与 国际先进水平还存在一定差距，而其中最明显的差距就是在政府的管理水平上， 虽然近年来针对b o t 项目的研究中以政府为视角的努力逐渐的增多，但是只是停 留在宏观的定位上，而不是深入到政府的具体行为上，无疑，这将使研究泛泛化， 而无针对性，同时对政府在b o t 项目中具体的实践活动缺少借鉴意义。这种脱节 又同时造成无法将实践中产生的经验及时反馈到理论学术界，无法促进理论本身 的进步。 所以，本文的研究目的就在于准确界定政府职能，理清政府角色定位后，对 政府在b o t 项目中的行为展开详尽的分析，并探讨其规范化的问题。力求建立起 这种理论和具体实践之间的桥梁和纽带，同时提高政府的效率，b o t 模式本身的 规范化和效益，以及提高作为这些项目最终消费者和使用者的大众的福利。 1 2 2 选题的意义 1 ) 有助于研究者了解我国b o t 研究的现状 本文从c n k i 数据库按照时间顺序分组抽取了2 0 0 多篇b o t 领域内的研究论 文，并对论文作了详细的调查和研究，针对论文作者的单位，论文研究的具体领 域等等做出了相当程度的分析，并得出了结论。为其他学者继续研究b o t 模式提 供了理论上的素材。 2 ) 为政府在b o t 项目中的职能和角色定位提供依据 本文通过对b o t 项目理论和实践的深入研究，理清了政府在b o t 项目各个 阶段职能的作用，并明确了政府在b o t 项目中规划者、发起者、支持者、监管者 和最终所有者的角色定位。 3 ) 为政府在b o t 项目中的具体实践活动提供理论指导 本文的研究并没有停留在仅对政府在b o t 项目中的职能和角色进行定位，而 是深入详尽的分析了政府在b o t 项目中的具体行为，并探讨了行为规范化的问题。 9 山东大学硕士学位论文 使政府及有关部门在具体的实践活动中做到有章可循。 4 ) 有利于b o t 项目理论本身的发展 本文试图建立一个理论和实践相互转化的纽带和桥梁，使政府的实践活动和 理论界的研究联系更加紧密。来源于实践中的数据和经验可以更好的为理论界所 用，为理论界提供有效的支持，促进b o t 项目理论本身的发展。 1 3 研究的主要方法及论文结构 1 3 1 研究的主要方法 本文拟采用文献综合法，运用管理学、行政学等多学科的知识，整理和明确 政府在b o t 项目中的职能和角色的定位；拟采用项目管理中的相关方法，用w b s 字典，责任矩阵等工具，对政府在b o t 项目中的行为做一定的分析并探讨其规范 化的问题，最后采用博弈论的方法建立模型对政府和企业的博弈行为做一分析探 讨。 1 3 2 论文的结构 经过绪论的基本介绍后，本文在第二章分析了b o t 模式的概念、特征、优势 和发展历程，在采集了大量的数据之后分析了我国b o t 模式的研究现状。在第三 章中分析了b o t 与基础设施建设的关系，并论证了b o t 模式应用于基础设施建 设的合理性。然后在第四章中又从政府在b o t 模式中各个环节的作用入手，明确 了政府在b o t 模式中的角色和职能的定位。在明确了政府的角色和职能定位后， 本文在第五章中用了大量的篇幅和精力对政府在b o t 项目中的具体实践作了详尽 的分析和分解。为了使这些分解规范化，本文在第六章中采用了项目管理上的诸 多方法和工具对这些分解到可操作层面及可以将责任分配到个人的项目活动进行 了系统化的规整，并努力做出了规范化的尝试，提出了规范化的研究方向。在第 七章中本文采用了博弈论的方法建立了模型，对规范化和政府某些关键行为的决 策作了理论上的解释和支持。最后是结束语，在总结了全文的基础上对今后的研 究进行了简短的讨论。如下图1 1 所示： 1 0 山东大学硕士学位论文 图卜1 文苹结构图 1 4 创新点和不足之处 1 4 1 本文创新点 1 ) 详细分析了政府在b o t 模式中的具体行为，并对其做了规范化的分解。 2 ) 拟建立一个可以不断改进的政府行为规范化体系。 3 ) 应用博弈论的理论和方法，对政府行为规范化的问题做出分析。 1 4 2 不足之处 1 ) 由于各方面的限制，本文对政府行为的规范化分解的层次和广度稍显不足。 2 ) 由于研究的问题比较新颖，参考文献比较稀少，难以获得实践中的数据， 所以本文实证方面有待改进。 山东大学硕士学位论文 第2 章b o t 概念、发展历程、特征、优势及研究现状 2 1b o t 的概念 b o t ( b u i l d 唧r a t i o n t r a n s f e r ) ，即建设一经营一转让，指的是由项目所在 国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议( c o n c e s s i o n a g r e e m e n t ) 。本国公司或者外国公司作为项目的投资者和经营者负责安排融资并 负责开发、建设项目并在特许权期内经营项目获得利润；在项目特许权期末根据 协议有项目所在国政府或所属机构支付一定资金( 或无偿) 从项目的投资者和经 营者中取得项目。 山东大学硕士学位论文 的含义与经典b o t 模式定义相同，其区别在于在b o t 模式在项目建成后项目公 司只拥有项目的经营权而无所有权，而b o o t 项目在特许期内既有经营权又有所 有权。b o o t 方式从建成到移交给政府所经历的时间比经典b o t 模式的特许期要 长，一般为2 0 年到5 0 年。 此外，在b o t 模式具体的应用过程中，由于b o t 模式在不同国家和地区的 广泛应用以及具体项目条件的不同，演化出许多其他的形式，主要有：b o o s t ( b u i l d - - o w n - o p e r a t e - - - s u b s i d y _ 1 h n s f e r ) ，即建设拥有一运营一补贴一移交； t o t ( t r a n s f e l _ o p e r a t r t r a n s f e r ) ，即移交一经营一移交；b t ( b u i l d - t r a n s f e r ) ， 即建设一移交；b t o ( b u i l d - - t r a n s f e 广勺p e m t e ) ，即建设一移交一经营：b l t ( b u i l d k a s e 1 均n s f e r ) ，即建设一租赁一移交等，这些b o t 衍生方式都是在经典b o t 模式上演化出来的具体模式，虽然形式上有所差别，但是无论在结构上还是基本 原则上与经典b o t 模式并无本质差别，因此可以将它们统称为b o t 模式。 2 2b o t 的发展历程 b o t 是目前国际上通用的投资手段之一。其雏形发端于1 9 世纪后期的北美大 陆，当时在交通部门中开始允许北方工业财阀投资铁路和一级公路，建成后定期 定点向客户收取营运费用，投资及利润收回后，以无偿或低于市价的价格转让给 政府公共部门。后来这一方式逐步推广应用于国内港口码头、桥梁隧道、电厂地 铁等公共工程。上世纪6 0 7 0 年代，许多发展中国家对基础设施和基础产业实施 了大规模的投资。这些投资虽为这些国家的持续发展提供了动力，但这些基础设 施在运营中，政府强行的低价及管理方式使得其运营收益无法偿还国内外债务， 加之7 0 年代术期至8 0 年代持续的世界性的经济衰退，严重削弱了政府迸一步对 基础设施投资的能力。进入9 0 年代，为了减少贫困，提高生产能力和生活水平以 及世界经济接轨，加强发展中国家基础设施的建设更变成了非常紧迫的任务。结 果是一方面政府的投资，多变和双边贷款资金是有限的，另一方面日益增长的基 础设施的需求，如机场、港口、公路、铁路、电热、环保设施、住房和医疗等需 要花费巨额投资，二者矛盾突出。正是在这样的背景下，引出了b o t 这种新的基 础设施投资方式。它的基本思路是国际上私营部门进入基础设施领域的投资和经 营，这种方式将私营投资者对商业机会的兴趣与政府对宏观经济的战略考虑有效 的结合起来。 山东大学硕士学位论文 值得一提的是，现在很多研究者认为土耳其前首相t u r g u to z a l ( 奥尔扎) 是 现代b o t 模式的首创者，他首次将b o t 应用于土耳其公共基础设施项目的私有 化过程中后，引起了世界上发达国家和发展中国家的共同关注。美国采用b o t 方 式建立的发电厂的发电量占整个电网发电量的7 ，著名的英法海底隧道也是b o t 项目。在亚太地区，有菲律宾p a g b i l a o 电厂、泰国曼谷高速公路、香港东区隧道、 马来西亚南北高速路等都采用了b o t 模式。 我国第一个b o t 项目是采用有限追索的融资方式，1 9 8 3 年开始谈判引入外资， 1 9 8 7 年4 月建成投产的深圳沙角b 电厂。到1 9 9 5 年5 月，经国家计委正式批准， 作为我国b o t 方式规范化试点的第一个试点项目广西来宾b 电厂开始运作， 项目开工建设仅两年时间就完成总投资几十亿元的项目招标及全部融资工作，广 西来宾b 电厂也因此被亚洲金融评为1 9 9 6 年亚洲最佳融资项目。 随着我国改革开放的不断深化，社会主义市场经济的逐渐完善，我国在引进 和应用b o t 方式的过程中逐渐形成了不同于国外的，基于自身独特国情的特点： ( 1 ) 由以利用外资为重点演变为以吸引国内外资本并重。由于我国经济的高速发 展，我国国内的资金有很大一部分盈余，在这种情况下，国内闲散资金成为了b o t 山东大学硕士学位论文 2 3 1 即t 的特征 1 ) b o t 项目进行的主要是收费性公共基础设施和资源开发项目，在大多数国 家，自然资源和基础设施项目的所有权属于国家，但是基础设施由于建设周期厂、 耗资巨大，是政府本国财政在一定时期内不能满足自然资源和基础设施建设项目 不断投资的需求，于是政府授予私人投资者或者单位以特许经营权，将b o t 方式 推广和应用。项目的最终拥有者是政府，受益的是整个社会。因此，b o t 项目的 类型以自然资源开采、电力、水处理、公路、铁路交通为主。 2 ) b o t 项目出现在一个国家经济发展到一定程度之后的结果。经济的发展必 然要求相关的大环境完善，政府改革开放的深化，完善的法律法规环境的建立， 更加完善的市场地位得确立，如此，无论是私营投资者面对的政治风险还是商业 风险，都将在一定程度上得到缓解。同时经济发展到一定程度，民众才有余力支 付由b