（农业经济管理专业论文）新古典经济学价值理论批判.pdf

华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 穆 如需保密，解密时间年 月日 是否保密 何贡献均已在论文中做了明碱的说明，并表示了谢意 馘别睁色悯洳7 年6 日 蝴黼签名汹缆：卯。 黼瓤沙7 叩吕日蝴期：叼年1 1 月气日 注：请将本表直接装订在学何论文的扉页和目录之间 新古典经济学价值理论批判 摘要 本论文选题属于理论经济学领域，而我攻读的学科点是“农林经济管理”专业， 从表面上看来，二者之间似乎有一定的差异。其实，理论经济学的价值就在于对应 用经济学的指导意义。在当代中国，“农林经济管理”领域的一个重大课题，就是实 现中国农村制度、技术、市场和社会的全面转型。很多理论工作者，特别是一些从 海外留学归来的，认为西方主流经济学，也就是新古典经济学可以成为我国农村经 济全面转型的理论基础。对这一重大理论课题作简单的评论，是远远不够的。本论 文对新古典经济学价值论的系统研究和整体把握，得出结论：新古典经济学价值论 是集中研究市场交易行为的，它没有涵盖经济社会的制度、技术和社会层面，就是 对市场行为也存在着片面的认识。如果把“新古典经济学”作为我国农村经济全面 转型的唯一理论基础，从理论上讲站不住脚，更会给实践带来灾难性后果。 一价值理论是经济学基础理论的核心。它记载了人类探索经济思想的漫长历史， 又是区分经济思想史中不同经济学流派的重要标志。它界定了经济学作为一门独立 学科的特殊性质，又提供了经济学基础理论创新的源头。它既规定了经济学研究的 基本方法，又能显示出经济学发展演变的历史轨迹。所以，经济思想史中的经济理 论危机，集中体现为当时的价值理论危机；一种经济理论能否被人们所接受，也主 要看其价值理论是否具有很强的解释力和逻辑性；与此同时，不同经济学家在价值r 理论上的贡献，自然成为判定他们在经济学说史中是否占有一席之地的主要标准之 一。新古典经济学就是以逻辑严密、解释力强的价值理论，占据着当今主流经济学 的强势地位，成为包括经济学大师和经济学初学者在内的所有经济学人必须学习和t 研究的共同出发点。 时至今只，新古典经济学价值理论在国内外受到诸多误解。在西方经济学界， 价值理论研究一般属于经济思想史领域，现代经济学家们大多并不认为其理论基础 与新古典经济学价值理论有多少内在联系；德布鲁等人用严密的数理推理、简洁的 表达方式研究价值理论，被一些经济学同行讥讽为“理性的体操”。至于中国经济学 入，对新古典经济学价值理论的误解就更多了。长期以来，宣传、研究马克思经济 学劳动价值论是我们的正统，那么，与马克思经济学劳动价值论不一致甚至唱反调 的新古典经济学价值论，被认为是主观主义、唯心主义的产物，是用来对抗唯一正 确的马克思经济学劳动价值论的理论体系，包含有非常险恶的政治用心。现在看来， 这种“批判”带有明显“左”的色彩，但曾经代表了一代中国经济学人的基本共识。进 入改革开放以后，一些熟悉西方经济学理论的经济学人，感到上述“批判”政治色彩 太浓，于是提出“新古典经济学价值理论从总体上讲是错误的，但包括边际分析方法 在内的研究方法可以为我所用”的观点。这种认识是当今中国经济学界的主流观点， 但在笔者看来，它并未深入到新古典经济学价值论的内核，仍未摆脱“马克思劳动价 华中农业人学2 0 0 7 届博i ：研究生学位论文 值论是体，西方经济学可用”的束缚。当中国提出建立社会主义市场经济体制的改革 目标后，以新古典经济学价值理论为基础的西方经济学可操作性强的优势比较明显， 使中国新一代经济学人感到吸收、学习西方经济学的紧迫性。以至于新古典经济学 价值理论在今天中国经济学人心目中的地位，要么是老古董，还有研究的必要? 要 么是包括它在内的西方经济学还有错? 总之，新古典经济学价值理论的研究与批判， 已经完全被边缘化了。 研究新古典经济学价值理论的主要目的，是为了实现经济学基础理论层面的饼 新。经济学发展到今天，分支学科林立，学派纷争并起，给人以目不暇接之感，要 实现经济学的创新谈何容易! 然而，透过表层，我们可以发现当代西方经济学有一个 共同的中心，那就是新古典经济学价值论。要实现经济学基础理论层面的创新，就 是突破新古典经济学价值理论的限制，就像新古典经济学家们当年所作的那样，以 新的体系、新的范畴、新的方法取代古典经济学理论体系。二十世纪在经济学领域 取得重大突破的经济学家，如凯恩斯、熊彼特、科斯，等等，就是成功地挣脱了新 古典经济学价值论的束缚，即使像萨缪尔森、德布鲁等获得诺贝尔经济学奖的新古 典经济学家们，也是以新的理论工具丰富和发展了新古典经济学价值理论。由此看 来，那些不认真研读经典著作，不了解价值理论的来龙去脉，不追踪当代经济学的 新进展，却空谈推进经济学基础理论的创新，这些做法对学术的发展不会产生任何 积极的作用。 然而，在当今中国，关于经济学基础理论层面的创新，存在着两种不好的倾向： 一是认为经济学的创新很容易。随便翻开一本经济学著作，都认为实现了几大创新。 殊不知这样的所谓“创新”，是否解决了经济思想史上的理论难题，是否达到当代学 术的前沿，更不用说其“创新”是用严密的逻辑或数理工具推导出来的。这种研究路 子永远停留在经验总结阶段，根本无法达到理论创新的层面。产生这种局面的原因 很多，其中一个重要原因就是我们的经济学人缺乏近代经济学主要体系新古典 经济学价值理论的学术训练，因为正是新古典经济学价值论把经济学提高到一个比 较科学的高度。不然，我们总用自己的思维方式理解当代经济学，理解新古典经济 学价值论，就达不到与发达国家经济学家平等对话的高度。二是认为经济学基础理 论层面的创新太难，不是我们所能干得了的。如果我们跟踪世界学术的前沿，我们 与之相比，确实有很大的差距，感到经济学的创新从何下手。但是，研究诺贝尔经 济学奖获得者的成果，除了纯粹计量经济学研究工具的创新外，几乎都与新古典经 济学价值理论有关。这种学术现象的出现，并非偶然，实在是因为价值理论乃经济 学之根本。万交不离其宗。所谓经济学“价值理论”，就是千千万万个市场交易者在 市场的组织下如何实现交易秩序。它就像谜一样吸引了自古以来理论经济学家的浓 厚兴趣，而且在笔者看来，这个问题像永恒的哲学难题一样，每一个时代富有创新 精神的经济学家，根据时代精神的最新内涵，都会作出无愧于时代的回答；新古典 经济学价值理论就是一代代新古典经济学家交出的一份份科学答卷。基础理论层面 2 新古典经济学价值理论批判 的创新永无止境。那种认为新古典经济学价值论已经不需研究和发展的观点，是我 们经济学人对当代经济学缺乏总体理解的具体表现，更表现为我们年轻一代经济学 人缺乏勇于超越的理论胆识。 我们要把新古典经济学价值理论放在西方文化的大背景下阅读和研究。这种理 论视角可能在西方经济学家眼里，是在不知不觉中完成的，因为他们本身就是生活 在西方文化传统之中，亲身体验到西方文化的现代转型，所以，在他们看来，包括 新古典经济学价值理论在内的任何文化创造，都是他们所在文化影响下的结果。但 是，西方文化以及新古典经济学价值理论，对于我们而言，却是外来文化，是一种 不同于我们的思维方式和文化传统的文化创造。所以，我们要研究批判新古典经济 学价值理论，就要努力走进西方文化的历史之中，设身处地地想一想，新古典经济 学家是如何实现经济学价值理论的重大变革。在笔者看来，西方近代文化一个最明 显的标志，就是牛顿自然哲学观在科学领域中的统治地位。对于肩负经济学基础理 论创新的新古典经济学家们，其做法就是仿照牛顿自然哲学观的要求，建立一种新 的价值理论取代古典经济学价值理论。这种价值理论，就是我们现在所谓的“新古典 经济学价值论”。它的一个最为明显的特征，就是把供给和需求建立在边际效用或序 数效用或偏好之上，并且严格地推导出存在一组均衡价格，使所有市场交易处于稳 定状态。 必须把新古典经济学价值理论放在西方现代文化转型中予以批判。如果说新古 典经济学价值理论深受牛顿自然哲学观的影响，那么对新古典经济学价值理论的批 判，就不能像国内外许多学者所作的那样，从“经济学不是数学”或者科学哲学的角 度对该理论进行批判，而是站在西方现代文化转型的高度推动经济学基础理论“范p 式”的转变。现代西方文化要求，科学研究需要强调逻辑的严密性，但在不同的假设 前提下，可以建立不同的理论体系；二十世纪西方文化的一个重大转变，就是打破 包括牛顿自然哲学观在内的绝对体系的限制，因而，那种认为新古典经济学价值论 是理论经济学中唯一科学的理论体系的观点，是落后于时代的；二十世纪西方文化 重视人的非理性因素，认为人的理性、非理性因素都对人的行为产生影响。我们也 同意经济学不研究具体的非理性因素是如何产生的，但在经济分析中，不能像新古 典经济学家那样，把非理性因素排除在外；二十世纪西方文化重视“主体性”研究， 在新古典经济学价值论基础上如何考虑“人的内省”层面，还是世界经济学界一个未 竟的难题；二十世纪西方文化本质上是多元文化，那种还想重建一种统一的经济学 体系取代新古典经济学价值论的作法，是不会取得成功的。 基于这些考虑，全文共分四大部分： 第一部分就是第一章，从当代中国需要加强理论经济学研究入手，以马克思和 熊彼特为理论经济学研究的典范，指出新古典经济学是当代经济学基础理论之一， 如果没有对新古典经济学的精准理解，就难以把握现代经济学各种流派。价值理论 是新古典经济学的基础理论。从站在理论创新的高度出发，既要客观公正地肯定新 华中农业大学2 0 0 7 届博1 ：研究生学位论文 古典经济学价值论的理论贡献，又要清醒地认识到其内在缺陷。该部分为后面章节 的展开作了理论铺挚。 第二部分包括第二章至第七章，论文试图站在当代人文社会科学的高度，从认 真研读新古典经济学大师原著入手，以新古典经济学价值论需要、财货、边际效用、 需求、生产和一般均衡等理论范畴为例，具体剖析了新古典经济学价值理论在经济 分析历史中的理论功绩和内在逻辑缺陷。 第三部分包括第八章，论文通过比较研究，分析了新古典经济学价值理论与牛 顿自然哲学观之间的内在联系后，得出结论：新古典经济学价值理论是在牛顿自然 哲学观指导下建立起来的。这部分是对前面章节的提炼和深化。 第四部分就是第九章，对新古典经济学价值论进行总结性地批判，指出它是经 济分析历史链条中的一个重要环节：新古典经济学价值理论对当代经济学研究产生 了巨大影响，但价值理论必须建立在社会关系而非单个个人基础之上；新古典经济 学价值理论的实质是价格理论，它虽然具有较强解释力和逻辑严密的特征，但价格 理论并不代表经济学理论的全部，价格也仅仅只是市场调节的一种手段；新古典经 济学价值理论追求价值理论的统一性，但一个统一简洁的价值理论深深地打上了十 九世纪思想家的思维烙印，从今天来看，更多地具有“乌托邦”色彩；新古典经济学 家把数学作为建立价值理论的重要工具，但经济学基础理论的创新必须顽强地面对 现实。 关键词：新古典经济学；价值理论；理论功绩；逻辑缺陷 新古典经济学价值理论批判 a b s t r a c t t _ h ev a l u et _ 1 1 e o r yi st h ec o r eo fb a s i cs c i e n c eo fe c o n o m i c s i tn o to n l yt a k e sn o t e s o ft h eh i s t o r i c a lr e w a r d sw h i c ht h em a n k i n dh a sb e e ns t u d y i n gt h ee c o n o m i c s ，b u ta l s o c o n t r i b u t e sas o u r c eo fe c o n o m i cc r e a t i o n i tp r e s c r i b e st h eb a s i cm e t h o do fe c o n o m i c s t u d y ，a n dd e m o n s t r a t e st h el l i s t o r i c a ll o e u so fe v o l u t i o no fe c o n o m i c s s ot h ec r i s i so f e c o n o m i ct h e o r yi nt h em a n k i n dh i s t o r yd i s p l a y st h ec r i s i so ft h ev a l u et h e o r ya tt h a t t i m e t h ec o n t r i b u t i o no fe c o n o m i c sd e p e n d so nt h e n et h e o r yw h i c hw a se x p o u n d e d t h ee c o n o m i cb e h a v i o u r n ec o n t r i b u t i o no fae c o n o m i s ti si u d g e db yt h ef i e l do ft h e v a l u et h e o r y 弧ev a l u et h e o r yo fn e o c l a s s i c a le c o n o m i c sw h i c hi sg o v e r n e db yl o g i c a n de x p o u n d e di nm a n ya s p e c t s ，o c c u p i e st h ev a n t a g ep o i n ti nc u r m te c o n o m i c s ，a n d o f f e r sas t a r t i n gp o i n ti nw h i c ht h ee c o n o m i cm a s t e r sa n dt h en e w c o m e r ss h o u l ds t u d y u p t on o w , t h ev a l u e1 1 坼o r yo fn e o c l a s s i c a le c o n o m i c sh a sb e e nm i s u n d e r s t o o di n c l l i n aa n dt h ew e s t e r nc o u n t r i e s i nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s , t h es t u d yo nt h ev a l u en e o r y b e l o n g st ot h eh i s t o r yo fe c o n o m i ct h o u g h t s , t h ee c o n o m i s t st h i n kt h e r ea r ef e w e r r e l a t i o n sb e t w e e nt h e i rs t u d i e sa n dt h ev 甜u et h e o r yo fn e o c l a s s i c a le c o n o m i c s s o m e e c o n o m i s t se x p r e s s e dt h ev a l u et h e o r yi nl o g i ca n dc o n c i s es t y l e w h i c hi sl o o k e dd o w n u p o ng y m n a s t i co fk n o w l e d g e a st oc h i n e s ee c o n o m i s t s t h e ym i s u n d e r s t o o dt h ev a l u e o ft h e o r ym u c hm o r et h a nt h a to ft h ew e s t e r nc o u n t r i e s ：i nt h el o n gr u n o u rt a s ki st o p r o p a g a t ea n ds t u d yt h ev a l u et h e o r yo fm a r x i s m ，t h ev a l u et h e o r yw h i c hi sd i f f e r e n t f r o mt h a to fm a r x i s mi sr e g a r d e da si d e a l i s ma n ds u b j e c t i v i s m i t sa i mi st oo p p o s et h a t o fm a r x i s m ，w h i c hi n v o l v e dp o l i t i c a lc o l o u r , a n dm a n ye c o n o m i s t so ft h a ta g e sh a dt h e s a m ev i e w a f t e rt h ee r ao fr e f o r ma n do p e nt ot h eo u t s i d ew o r l d , s o m ee c o n o m i s t sw h o k n o wt h ew e s t e me c o n o m i c si n t e n d e dt oc h a n g et h ev i e w , w h i c ht h ev a l u et h e o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c si sw r o n gi ng e n e r a l ，h a ds o m em e t h o d ss u c ha sm a r g a i nm e t h o d i su s e f u lt ot l s a f t e rc h i n ad e c l a r e st os e tas o c i a l m a r k e t e ds y s t e m t h ew e s t e r n e c o n o m i c sh a st h ea d v a n t a g e so fm a k i n gp o l i c i e s ，c h i n e s ee c o n m i s t sa l ee a g e rt ol e a r n t h ew c s t e me c o n o m i c s i naw o r d , c h i n e s ee c o n o m i s t sr e g a r dt h ev m u et h e o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c si so u to fd a t ea n du n n e c e s s a r yt os t u d y , t h o u g h l yc o r r e c t s ot h e s t u d ya n d c r i t i co f t h e t h e o r yh a sn o tg o tt h r o u g hi nc h i h a t 1 1 圮m a j o ra i m t os t u d yt h ev 射t i ct h e o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c si st ob r i n gf o r t h o r i g i n a li d e a so f p u r ee c o n o m i c s t h e r ea r em a n ys c h o o l so f e c o n o m i c sa n db r a n c h e s i t s n o te a s yt om a k ei n n o v a t i o n s w ec a l lf i n dac o m m o nc o r ew h i c hi st h ev a l u e1 1 坨o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c s i no r d e rt om a k ei n n o v a t i o n so fp u r ee c o n o m i c sw es h o u l d b r e a kt h r o u g hi t an e ws y s t e m 、c a t e g o r ya n dm e t h o dw i l lr e p l a c et h en e o c l a s s i c a l e c o n o m i c s 1 1 地f a m o u se c o n o m i s t ss u c ha sk c y n e sa n dc o a s es e tg o o de x a m p l e st o b r e a kt h r o u g hi t e v e nt h o u g ht h en e o c l a s s i c a le c o n o m i s t ss u c ha ss a m u l s o na n dd e b m w h ow o nt h en o b e le c o n o m i cp r i z eg a v eg r e a ti m p e t u sw i t hr 地wm e a n s i nn o w a d a y s t h e r ea 碍t w ok i n d so f b a dm 隧l e u c c i e sa b o u tt h ei n n o v a t i o no f p u r ee c o n o m i c s ：o i lt h eo n e ， 华中农业人学2 0 0 7 届博i 二研究生学位论文 h a n d s o m ee c o n o m i s t st h i n ki t sv e r ye a s yt om a k ei n n o v a t i o n s i t ss a i dt h a tt h e r ea r c s o m ei n n o v a t i o n si ne v e r ye c o n o m i cw o r k s i nf a c tt h e s e “i n n o v a t i o n s c a n n o ts o l v et h e p r o b l e m so fe c o n o m i c s o rb r i n gi n t of o r t ht h ef o r e m o s te d g eo fm o d e me c o n o m i c s t h e ya l en o te x p l a i n e db yl o g i c n 抡a u t h o r sa r ee m p i r i c i s t sw h o a r cd i f f i c u l tt om a k e i n n o v a t i o 船b e c a u s eo u re c o n o m i s t sh a v en o te n o u g ho p p o m m i t e st ob eg u i d e db y n e o c l a s s i c a le c o n o m i c s o nt h eo t h e rh a n d , s o m ec h i n e s ee c o n o m i s t st l f i n ki t st o o d i f f i c u l tt om a k ei n n o v a t i o n s t h e r ea r eg r e a td i f f e r e n c e sb e t w e e nt h ec h i n e s ee c o n o m i c s a n dt h ew e s t e me c o n o m i c s b u ti f w es t u d yt h ew o r k so fe c o n o m i s t sw h ow o nt h en o b e l 啦e x c e p tt h em o n e t a r ya n dm e t h o e c o n o m i c s ，t h e ya r er e l a t e dt ot h ev a l u et h e o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c s b e c a u s ei ti st h ec o r eo fe c o n o m i c s n 蛤u et h e o r yw h i c h s t u d yt h et h i n g so ft h o u s a n d so fp e r s o n st a k i n gp a r ti nt h e m a r k e t si n t e r e s t st h e e c o n o m i s t sl i k eam a g z e t i nm yo p i n i o n , t h ed i f f i c u l tq u e s t i o nl i k eai n t e r n a lp h i l o s o p h y p r o b l e mg i v eap m p e ra n s w e ra c c o r d i n gt ot h es p i r i to f h i so w na g e s 1 1 圮v a l u et h 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rs e v e n , t h es t r e s so ft h ea r t i c l ei s p l a c e do nt h ec a t e g o r ys u c ha sd e m a n d 、g o o d s 、b a r g a i n 、p r o d u c ea n dg e n e r a l e q u i l i b r i u mw h i c ha n a l y s et h ec o n t r i b u t i o n sa n dd e f e c t s n 峙t h i r dp a r ti sc h a p t e re i g h t 1 r t 圮a r t i c l ec o n t r a s t st h er e l a t i o n sb t 蜘v nt h ev 矾u c t h e o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c sa n dt h en e w t o nn a t u r a lp h i l o s o p h y 1 1 圮l a s t p a r ti sc h a p t e rn i n e im s k ec o n c l u s i o n st h a tt h ev a l u et h e o r yo f n e o c l a s s i c a le c o n o m i c si sa ni m p o r t a n ts e g m e n to fe c o n o m i ca n a l y s i s , w h i c hi sn o tt h e u n i q u ea n d f i n a lp a r t k e yw o r d s ：n e o c l a s s i c a le c o n o m i c s ；t h ev a l u et h e o r y ；c o n t r i b u t i o n s ；d e f e c t s 6 新古典经济学价值理论批判 0 1 研究背景、目的和意义 0 导论 中国发展社会主义市场经济，需要加强理论经济学研究。自从严复翻译亚当 斯密国富论以来，中国现代意义上的经济学学习、研究已经过去一百多年了。 这期问，中国经济学研究也经历了几次小的高潮。如果从建国后算起，那么，1 9 7 8 年是一个分水岭：1 9 7 8 年之前，中国经济学家主要是研究和传播马克思经济学；1 9 7 8 年之后，尤其是进入二十世纪九十年代，中国经济学家接受西方经济学的速度明显 加快，现代经济学的研究方法和理论成果被大量引进并被消化和吸收。这些做法对 于规范中国经济学研究，提高中国经济学研究水平，是非常有价值的。但是，从中 国经济学的研究历程和现有研究成果来看，我们主要是学习西方发达国家的现有成 果( 包括马克思经济学) ，中国学者自己的原创性研究成果很少，甚至几乎没有。在 中国经济学界，从事理论经济学研究的学者，要么固守马克思经济学研究阵地，或 把马克思经济学与西方经济学有关范畴作些比较研究；要么认为西方经济学的基本 原理就是当代理论经济学，甚至诺贝尔经济学奖成了中国理论经济学的风向标，每 年的诺贝尔获奖者及其成果在中国风行一时；要么根据中国经济改革与发展中出现 的突出问题，确定为中国理论经济学的研究热点，以至于新制度主义经济学似乎就 是当代中国的理论经济学( 新制度主义经济学也是拿来的多，应用的多，真正作出 原创性研究的很少) 。事实上，理论经济学是试图对经济学固有理论难题的解答，是 对新的经济现象作出新的理论概括。因此，理论经济学是经济研究的基础领域，是 增进经济学知识宝库的必要环节，是提高经济学对现实经济问题解释力的重要途径。 当然，我国现阶段学习、消化当代经济学的理论成果是必不可少的，但这种学习和 消化也应该建立在分析、批判的基础之上。这种方式的学习和批判，要求经济学的 基础理论研究环节不可缺失。 马克思和熊彼特堪称理论经济学研究的典范。他们二人都有极好的哲学素养和 多学科研究背景，他们对相关学科的发展脉络、理论难题了如指掌，马克思更是被 认为实现了哲学的重大变革，因而，他们的经济学研究能做到视野开阔、推陈出新； 他们下大力气研究、消化前辈思想家的经济思想，为我所用，形成主线，留下了经 济思想史( 经济分析史) 的鸿篇巨制，因而，他们的经济学研究根底扎实、脉络清 晰，分析批判先哲思想，独立见解随处可见，他们的作品具有极高的科学价值和欣 赏价值；他们敏锐把握经济现实，大胆提出理论命题，并建立严密的论证体系，因 而，他们的经济学研究具有极强的解释力，他们也都成为经济思想史上具有重要影 响力的大家。马克思和熊彼特的学术实践告诉我们，良好的哲学素养，宽广的多学 科知识，深厚的经济思想史功底，直面现实的理论勇气，独具匠心的理论建构，是 他们成为一代经济学宗师的必备条件，也是留给后人从事理论经济学研究极为重要 7 华中农业大学2 0 0 7 屙博i ：研究生学位论文 的理论启示。 研究当代经济学基础理论，不能撇开新古典经济学价值理论。新古典经济学价 值论初创于戈森、古诺等人之手奠基于十九世纪七十年代的“边际革命”，经过马歇 尔的综合，埃奇沃思、希克斯的改进，萨缪尔森的数理化，再到阿罗、德布鲁用公 理化形式加以证明，新古典经济学价值论已发展成为逻辑严密、形式完善、具有较 强解释力的经济学理论体系。新古典经济学价值论就是当代理论经济学，这种基础 地位主要表现在：第一，当代西方经济学中的微观经济学，就其核心思想、理论内 容和分析方法而言，在很大程度上就是对新古典经济学价值论的继承和应用。不了 解新古典经济学价值论的产生、发展及其不足，是不可能完整、准确地理解微观经 济学。第二，近年来，新古典经济学的理论和方法向各个学派的宏观分析中渗透。 所谓宏观理论的微观化趋势，在许多问题上就是宏观理论的新古典化趋势。由于主 流宏观经济理论和增长理论采用新古典经济学的分析思路，以及微观经济学在一般 均衡理论方面的发展，新古典经济学价值论再次获得现代经济学正统地位。第三， 二次大战以来经济学的每次重大变革，矛头大多指向新古典经济学。新古典经济学 否认制度成本的存在，而新制度经济学证明，在现实经济运行中，最重要的约束变 量就包括制度成本；决策理论、信息经济学、人力资本理论、博弈论、演化经济学、 行为经济学，等等，无不是建立在批判新古典经济学基础之上的。从这个意义上说， 没有对新古典经济学价值论的精准理解，就难以把握各种新的经济学流派的精髓。 从分析、批判的角度审视新古典经济学价值论，具有较强的理论意义。价值理 论是经济学的基础理论，新古典经济学价值论是新古典经济学的理论基础。新古典 经济学价值论在经济学说史上的重要意义在于：其一，试图建立一个统一、简洁、 逻辑严密的经济学基础理论。尽管新古典经经济学遭到现代一些学者的批评，但是 新古典经济学家是在古典经济学破产以后，试图另辟蹊径为经济学建立统一的理论 基础。经过几代经济学大师们的不懈努力和完善，新古典经济学价值理论大厦已经 建成。在这个理性世界里，并没有终极真理，新古典经济学家的每一次努力，都留 下了坚实的足迹和可供后人借鉴的启示。其二，试图运用数学工具增强新古典经济 学价值论的科学性。数学在经济学中的广泛运用，与新古典经济学家的努力和倡导 是紧密相连的。正是数学工具的使用，经济学使用“假设一推理一结论”的逻辑方式， 形成了一个较为科学的结构体系，不然，经济学永远也走不出前科学的泥坑。其三， 新古典经济学价值论确立了现代经济学的研究对象和研究课蹶。经济学究竞应该研 究什么，这是整个古典经济学时期经济学家们试图解开的谜，真正明确回答这个问 题的还是新古典经济学家。他们认为经济学所要研究的首要问题是人与物的关系， 是研究人的无穷欲望与资源稀缺的关系，而经济领域所有其他关系，都是由这个关 系决定的。研究课题的明确界定和在经济学家中形成共识，对推动经济学的进步， 其意义不可低估。 客观公正地肯定新古典经济学的理论贡献，并不否认其致命的缺陷。这种做法 i 新古典经济学价值理论批判 在今天的中国尤有现实意义。新古典经济学价值论的缺陷，主要表现在：价值理论 不是建立在社会关系而是单个个人基础之上；只有经济交易的结果，没有展示经济 运行的过程；生产与消费是分离的，没有把生产和消费看成相互联系的环节：经济 人全知全觉，没有展示生产、交易过程中人与物、人与人之间的复杂关系：把人等 同于物，忽略了生产、交换过程中人的主体性、创造性；把经济生活中的人类社会 归结为一个个单一的个人，犯了个体之和等于总体的错误：经济过程是一个不断演 化的过程，而不是新古典经济学价值论所认为的一个个过程的中断，等等。批判新 古典经济学价值论，其意义就在于：第一，有利于从全局和整体的高度看待新古典 经济学价值论。我们既要反对把新古典经济学价值论“庸俗化”的观点，认为新古典 经济学价值论是为资产阶级辩护的，也要反对把新古典经济学价值论“神化”的观点。 它是经济思想发展过程中的一个环节、一个阶段。第二，有利于从新古典经济学内 部认识其本质。通过解读原著，理出新古典经济学价值论的发展脉络；把新古典经 济学价值论放在同时代大的知识背景下，可以更清楚地看出，新古典经济学价值论 就是牛顿自然哲学观在经济学领域的理性建构；站在当代科学高度，可以重构理论 经济学的基本框架。第三，有利于充实中国经济学者对当代经济学的认识。对马克 思经济学劳动价值论的讨论多次形成理论热点，但我们并没有提出多少有重大创新 性的新见解；面对如此丰富的新古典经济学价值论，我们是不应该忽视的；更重要 的是，通过分析、批判新古典经济学价值论，可以缩小与西方经济学家之间的差距， 并为后辈的理论经济学创新，作些实实在在的学术铺垫和传承工作。 0 2 国内外研究动态 通过系统收集相关学术资料，我把它们粗略地分成三种类型： 第一种类型：在批判新古典经济学的过程中试图提出自己的学术观点，甚至创 立新的经济学流派。熊彼特在经济发展理论一书中，就提出关于利润、资本、 信贷、利息和经济周期理论与均衡理论是对应的，尽管均衡理论一直是传统理论的 核心。斯拉法在用商品生产商品中，着重指出企业报酬渐增情况的继续，将逐 渐形成垄断，这同新古典经济学赖以建立的基本前提( 自由竞争) 是相抵触的。凯 恩斯在就业、利息和货币通论一书中，通过批判新古典经济学( 他称之为古典 经济学) 就业理论的两个前提，指出市场均衡时不能消除非自愿失业，因而提出经 济干预的理论体系和政策主张。1 9 6 6 年莱宾斯坦指出新古典经济学完全忽略了企业 ( 4 - 人和集体) 内部效率及其实现条件，提出了x ( 低) 效率理论。1 9 7 4 年诺贝尔 经济学奖获得者哈耶克指出我们很难用数学描述一个市场中不同事件的相互关系， 认为新古典经济学犯了“建构主义”的错误。1 9 7 8 年诺贝尔经济学奖获得者西蒙，否 认新古典企业理论中利润最大化假设，提出“有限理性”理论，并对“有限理性”进行 了经验验证。1 9 8 2 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒通过考虑家庭和企业取得市场 9 华中农业丈学2 0 0 7 届博i ：研究生学位论文 机会信息所付成本( 这种成本在新古典经济学的视野之外) ，建立了“信息经济学”。 1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖获得者科斯认为新古典经济理论只包括生产和运输成本，忽 略了进入市场和执行合同及管理组织的费用，因而他发现了交易费用和财产权对经 济制度结构和运行的意义，创立了“新制度学派”。博弈论批判了新古典经济学市场 交易者人数足够多、不存在信息不对称两大假设，通过对交易者互动关系的决策以 及如何实现决策均衡的研究，博弈论逐渐取代新古典经济学而成为经济学的基石。 扬小凯通过批判新古典经济学生产者和消费者相分离的作法，重新引进分工概念， 运用超边际分析法，建立了“新兴古典经济学”。在反思和批判新古典经济学方法论、 认识论、企业概念、时间感知和随机因素等方面，产生了“演化经济学”。由于新古 典经济学家忽视了人并非完全理性这一事实，行为经济学家通过引入行为变量，对 新古典经济学进行修正，增强了传统经济学模型的解释力，行为经济学应运而生。 把视角不是局限于对市场行为的观察和解释上，而是把完整的人重新注入机械的经 济学核心，诞生了“人本主义经济学”。尽管有的学者说当代西方经济学令人眼花缭 乱，“存在着片面的深刻性”，但是，这些极具原创性的理论几乎无一例外都是在批 判新古典经济学基础之上。本论文在创新性、内在逻辑性方面与这些经济学大师们 的作品尚有很大差距，但是，作为一篇经济思想史方面的论文，又与这些大师们的 作品不同：一是它们只是从某一个方面切入新古典经济学理论体系，都没有完整把 握新古典经济学价值理论；二是它们并没有把新古典经济学价值理论放在经济分析 史的大背景下，既肯定新古典经济学价值理论的历史功绩，又具体剖析该理论的内 在缺陷；三是他们一般没有精细地研读原著，事实上，站在当今社会科学的高度重 新审视新古典经济学价值理论，它实际上包含了经济理论创新的种子，只是服从于 新古典经济学理论体系的需要，没有让这些种子“生根发芽”。 第二种类型，系统介绍、评述和批判新古典经济学( 价值理论) 。这方面有不少 经典性著作：熊彼特经济分析史第三卷既介绍评述了新古典经济学( 1 8 7 0 - 1 9 1 4 ) 的人物和派别，又对均衡、价值等理论范畴作了重点研究，内容丰富，见解精辟。 苏联经济学家布留明在政治经济学中的主观学派一书中，把新古典经济学各学 派分解成各构成要素，指出这些理论之基础和逻辑先决条件，该书是站在马克思主 义经济学立场上批判新古典经济学的代表作。布哈林著有食利者政治经济学，重 ：，点运用马克思经济学原理批判了边际效用论的方法论、价值理论和利润理论。匈牙 利经济学家科尔内在反均衡一书中，运用经济控制论的观点、方法批判了一般 均衡理论。英国著名经济学方法论专家布劳格在经济学方法论一书中，运用玻 普的科学哲学评述和检验了新古典经济学研究纲领。美国经济思想史专家豪伊著有 边际效