（企业管理专业论文）在华外资企业外派策略研究——基于在宁跨国公司子公司的调研.pdf

摘要 摘要 脚 y 1 7 2 酬谢 随着经济全球化进程的推进以及2 0 世纪9 0 年代以来跨国公司业务的飞速发 展，对外直接投资( f d i ) 已经成为推动世界经济增长的重要动力。中国2 0 0 8 年吸收国际直接投资1 0 8 0 亿美元，同比增长3 0 ，成为全球第三大f d i 目的地。 跨国公司的存在与发展已经对我国的经济和文化产生了重大影响，而目前理论界 对于跨国公司海外子公司的研究主要集中在对发达国家的研究，而对新兴经济体 的研究较为缺乏，因此，在这种情况下，本文对于在华外资企业外派策略问题的 研究具有一定的理论意义与实践价值。 本文以在宁跨国公司子公司为研究对象，在既定环境下，研究跨国公司海外 子公司经理人员外派策略制定与实施的主要影响因素及其影响程度，以“跨国公 司母公司对海外子公司的战略定位 、“跨国公司海外子公司的资源与能力水平” 以及“跨国公司海外子公司在其生命周期中所处的发展阶段”作为三个维度，构 建跨国公司海外子公司经理人员外派策略模型，并辅以实证检验与案例分析进行 论证，主要得出以下结论： ( 1 ) 跨国公司母公司对海外子公司的战略定位对子司经理人员外派策略有 着显著的影响。即当跨国公司母公司对海外子公司的战略定位高时，母公司更倾 向于采用子公司经理人员的外派策略；当跨国公司母公司对海外子公司的战略定 位低时，母公司更倾向于采用子公司经理人员的本土化策略。 ( 2 ) 跨国公司海外子公司的资源和能力水平对子公司经理人员外派策略存 在显著的影响。即当跨国公司海外子公司拥有丰富的资源和较高的能力水平时， 母公司更倾向于采用子公司经理人员的本土化策略；当跨国公司海外子公司拥有 相对贫乏的资源和较低的能力水平时，母公司则倾向于对子公司采用经理人员外 派策略。 ( 3 ) 跨国公司海外子公司在其生命周期中所处的发展阶段对子公司经理人 员外派策略起到显著的影响作用。即随着跨国公司子公司在海外发展年限的增加 以及其在生命周期中所处发展阶段的推进，子公司经理人员中的母国外派人员及 第三国人员逐渐被当地人员所替代，经理人员配置呈现出明显的本土化趋势。 在理论研究与实证分析的基础上，本文提出了以下建议，期望为到海外投资 的我国跨国公司在其子公司经理人员外派策略的制定与实施方面提供一些借鉴： ( 1 ) 根据跨国公司的整体战略部署制定海外子公司经理人员外派策略； ( 2 ) 建立科学完善的人才选拔与培养机制； ( 3 ) 用发展的眼光看问题。 摘要 本文的创新点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 研究应用领域的创新。本文以跨国公司在宁子公司为研究对象，对其 经理人员外派策略的制定与实施问题进行研究。以往学者们对于这一问题的研究 大多选取跨国公司在华子公司为研究对象，研究范围较广，区域适用性不强。目 前，关于跨国公司在某一地区的子公司的人力资源战略管理与执行方面的研究很 少，本研究希望能在这个方向上略尽绵薄之力。 ( 2 ) 研究方法的创新。从国内研究情况来看，目前关于跨国公司人力资源 管理的研究多从各种二手的文献和资料入手，大都是定性研究，相关的实证研究 较少。本文在以往理论成果与实证信息数据的基础上，结合问卷调查收集到的跨 国公司在宁子公司相关资料，以使研究结论更为准确，更加具有现实意义。 ( 3 ) 研究维度的创新。以往关于跨国公司海外子公司的研究多是在一体化 一当地化的二维象限中进行的，本文试图在二维象限的基础上引入时间维度，将 跨国公司海外子公司人力资源战略的发展作为一个动态性的过程进行研究，对理 论模型加以完善。 关键词：跨国公司，外派，本土化 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ea d v a n c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n to f m u l t i n a t i o n a lb u s i n e s ss i n c e1 9 9 0 s ，f o r e i g nd k e c ti n v e s t m e n t ( f d 0h a sb e c o m ea l l i m p o r t a n ti m p e t u st ot h eg r o w t ho ft h ew o r l de c o n o m i c c h i n aa b s o r b e da b o u t $ 1 0 8 b i l l i o no ff d ii n2 0 0 8 ，w h i c hi n c r e a s e db y3 0 c o m p a r e dw i t h2 0 0 7 t h i sm a d e c h i n ab e c a m et h et h i r dl a r g ed e s t i n a t i o no ff d io ft h ew o r l d t h ee x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a sm a d eas i g n i f i c a n ti m p a c to ne c o n o m i c a n dc u l t u r a lt oo u rc o u n t r y h o w e v e r , t h er e s e a r c h0 1 1s t a f fa l l o c a t i o no fm n c s f o r e i g ns u b s i d i a r yo p e r a t i o n si sf o c u so nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sr e c e n t l y , w h i l et h e r e s e a r c ho ne m e r g i n ge c o n o m i e si sp o o r s o ，t h er e s e a r c ho ne x p a t r i a t es t r a t e g yo f m n c s w h i c hi si nc h i n ai nt h i sp a p e rh a ss o m et h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a l v a l u e i nt h i sp a p e r w ec h o o s et h es u b s i d i a r i e so fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si nn a n j i n g 勰t h er e s e a r c ho b j e c t i na g i v e ne n v i r o n m e n t t h i sp a p e rs t u d i e st h ef o r m u l a t i o na n d i m p l e m e n t a t i o no ft h em a i nf a c t o r sa n dt h e i ri m p a c to ft h ee x p a t r i a t es t r a t e g yo n e x p a t r i a t em a n a g e r so fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s w i t h “t h es t r a t e g i cp o s i t i o n i n g ，“t h e l e v e lo fr e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s a n d “t h ed e v e l o ps t a g ei nt h el i f ec y c l e ”勰t h e t h r e ed i m e n s i o n so ft h em o d e l ，t h i sp a p e rr e a c h e dt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n sa f t e rt h e e m p i r i c a le x a m i n a t i o na n da c a s es t u d y ： ( 1 ) t h ep o s i t i o n i n go ft h eo v e r s e a ss u b s i d i a r i e sh a v eas i g n i f i c a n ti m p a c to n e x p a t r i a t es t r a t e g yo fm n c s ( 2 ) t h el e v e l o fr e s o u r c e sa n d c a p a b i l i t i e s o fo v e r s e a ss u b s i d i a r i e sh a v ea s i g n i f i c a n ti m p a c to ne x p a t r i a t es t r a t e g yo fm n c s ( 3 ) t h ed e v e l o p m e n ts t a g ei nt h el i f ec y c l eo fo v e r s e a ss u b s i d i a r i e sh a v ea s i g n i f i c a n ti m p a c to ne x p a t r i a t es t r a t e g yo fm n c s b a s e do nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i s p a p e rp r o v i d e s s o m ea d v i s e sw h i c hh o p e st og i v es o m er e f e r e n c et ot h em n c s o fo u r c o u n t r yw h i c h a i m st oi n v e s to v e r s e a si nt h e i rf o r m u l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no f e x p a t r i a t es t r a t e g y ： ( 1 ) f o r m u l a t i n ge x p a t r i a t es t r a t e g yo fs u b s i d i a r i e sa c c o r d i n gt ot h em n c s w h o l e s t r a t e g y ； ( 2 ) e s t a b l i s h i n gs c i e n t i f i ca n ds o p h i s t i c a t e ds e l e c t i o na n dt r a i n i n gi n s t i t u t i o n so f h u m a nr e s o u r c e s ： i i i a b s t r a c t ( 3 ) d e a l i n g w i t ht h i n g si nd e v e l o p i n gp e r s p e c t i v e t h ei n n o v a t i o no ft h i ss t u d yl i e si nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： ( 1 ) t h ei n n o v a t i o ni nt h er e s e a r c hf i e l d c h o o s i n gs u b s i d i a r i e si nn a n j i n ga st h e s u b j e c t ，t h es t u d yc o n d u c t sar e s e a r c ho nt h ep r o b l e mo fi t s f o r m u l a t i o na n d i m p l e m e n t a t i o no fe x p a t r i a t es t r a t e g yo fm a n a g e r i a ls t a f f s c h o l a r su s e dt oc h o o s i n g s u b s i d i a r i e si nc h i n aa st h es u b j e c t ，w h i c hh a saw i d es c o p et h a ti ti su n a v a i l a b l ef o r r e g i o n s f o rt h ep r e s e n t ，t h e r ea l ef e ws t u d i e so nt h em a n a g e m e n ta n di m p l e m e n to f h u m a nr e s o u r c e ss t r a t e g yi nac e r t a i nr e g i o n t h i ss t u d y h o p e st om a k es o m e c o n t r i b u t i o n si nt h i sf i e l d ( 2 ) t h ei n n o v a t i o ni nt h er e s e a r c hm e t h o d a tp r e s e n t ，d o m e s t i cs t u d i e so nh u m a n r e s o u r c e sm a n a g e m e n to fm n c sa l m o s tm a k eu s eo fs o m el i t e r a t u r e si ns e c o n d h a n d b a s e do nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fp r e d e c e s s o r s ，t h es t u d yc o m b i n e se m p i r i c a l a n a l y s i so fs u b s i d i a r i e si nn a n j i n g ，i no r d e rt om a k ei th a sm o r ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ( 3 ) t h ei n n o v a t i o ni nt h er e s e a r c hd i m e n s i o n s t u d i e so no v e r s e a ss u b s i d i a r i e so f m n c su s e dt o p r o c e s s i n g i nt h et w od i m e n s i o n a l q u a d r a n to fi n t e g r a t i o n a n d l o c a l i z i o n t h es t u d yt r i e st oi n t r o d u c et h et i n ed i m e n s i o nt ot h et h e o r ym o d e li no r d e r t om a k et h ed e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e ss t r a t e g yo fs u b s i d i a r i e so fm n c sa sa d y n a m i cp r o c e s s k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，e x p a t r i a t e ，l o c a l i z a t i o n i v 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究问题的提出 1 1 1 理论背景 关于跨国公司的相关理论，国内外学术界已有大量研究，并取得了一定的研究成 果。h y m e r ( 1 9 6 0 ) 提出以垄断优势来解释对外直接投资的理论，认为对外直接投资 和垄断的工业部门结构有关，并通过对美国企业的研究发现，从事对外直接投资的企 业主要集中在具有独占性生产要素优势的少数部门。v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 首次提出产品生 命周期理论。该理论以国际供需平衡为i j 提假设，根据贸易、投资状况的区别，将产 品生产划分为导入期、成熟期和标准化期三个阶段。b u c k l e y 和c a s s o n ( 1 9 7 6 ) 提出 内部化理论，该理论认为，市场的不完整性以及交易成本的上升使得企业需要通过建 立内部市场的方式来克服外部市场带来的不能保证供需交换正常进行而产生的风险 和损失。d u n n i n g ( 1 9 7 7 ) 提出的国际生产折衷理论认为，所有权优势、内部化优势 与区位优势是企业对外直接投资需要同时具备的三个条件。 由于对外直接投资的高速增长，跨国公司的数量和规模都出现了较快的发展。 p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 提出竞争优势理论，从战略管理的角度对跨国公司的直接投资行为予 以解释。竞争优势理论研究的核心问题是国际竞争环境与跨国公司竞争战略、组织结 构之间动态调整的过程。竞争优势理论的提出使得越来越多的学者将研究的重点放在 跨国公司如何通过海外子公司创造和维持竞争优势上面。跨国公司子公司选择的观点 认为，跨国公司海外予公司比总部更能了解当地环境和自身的能力基础，其发展并不 是完全依照母公司的战略意图，而可以通过网络关系以及自身发展积累起来的能力和 资源，不断扩展业务范围并且提升自身地位。资源基础理论在2 0 世纪9 0 年代早期发 展成为一门成熟的理论，它的核心思想是企业所拥有的战略性资源是获得持续性竞争 优势的源泉。c o l l i s 等学者( 1 9 9 1 ) 认为，可持续的竞争优势存在于公司的战略资 源中，特别是公司的组织知识和能力中。人力资源作为企业一项重要的战略资源，同 时它还是企业其他战略资源的载体和创造者。一份对跨国公司最高管理层的调查结果 显示，在企业国际化经营最重要的6 0 项工作中，有1 2 项与人力资源管理有关。有效 的人力资源管理不可或缺，正如d u e r r 所指出的那样：实际上，任何有关国际性的问 题都是由人而生，所以最后就必须由人来解决。因此，在适当的时间、适当的地点， 拥有适当的人，是企业实施国际化战略的关键所在。基于此而产生的跨国公司战略性 人力资源管理问题也日渐受到理论界的关注，成为跨国公司理论一个新的研究分支。 1 1 2 实践背景 随着经济全球化进程的推进以及2 0 世纪9 0 年代以来跨国公司业务的飞速发展， 第1 章绪论 对外直接投资( f d i ) 业务已经成为推动世界经济增长的重要动力。2 0 0 7 年全球f d i 达到了历史最高水平2 0 0 0 0 亿美元，尽管受全球金融危机的影响，2 0 0 8 年全球f d i 下降了1 4 ，2 0 0 9 年预计将继续下降3 0 ，投资规模大约在9 0 0 0 1 2 0 0 0 亿美元之间， 但是从长期来看，全球f d i 将持续保持增长的趋势。根据2 0 0 9 年 世界投资报告分析，预计到2 0 1 0 年，全球f d i 总量会出现缓慢回升，2 0 1 1 年会出现 较大幅度增长，预计能达到1 8 万亿美元。 9 9 01 9 9 2 1 9 9 41 9 9 61 9 9 82 0 0 02 0 0 22 0 0 42 0 0 52 0 0 8 一f d i 总晕 发达经济体过渡绎济体发j 醍巾绛济体 图1 11 9 9 0 - 2 0 0 8 年全球f d i 总量( 单位：十亿) 资料来源：2 0 0 9 世界投资报告 2 0 0 8 年新兴经济体吸收了全球f d i 总规模的大约4 3 ，亚洲、非洲、拉丁美洲吸 收f d i 均达到了历史最高水平。中国2 0 0 8 年吸收全球直接投资增长了3 0 ，达到1 0 8 0 亿美元，成为全球第三大f d i 目的地。为争取更大的市场份额而对我国大规模、系统 化投资的开展，跨国公司的经营战略及其在华子公司的发展对我国经济和文化产生的 影响举足轻重。目前，国外跨国公司已遍布我国各个地区，形成了一个庞大的覆盖网。 截止2 0 0 8 年底，全国外商投资企业登记数为4 3 4 9 3 7 家，2 0 0 8 年全年合同利用外资 项目数为2 7 5 1 4 个。 南京作为地处中国最发达的长三角地区的省会城市，更成为各大跨国公司投资设 立子公司的目标城市之一。据南京市统计年鉴数据显示，南京地区2 0 0 8 年合同利用 外资4 0 1 0 亿美元，比上年增长4 8 ，实际使用外资2 3 7 2 亿美元，是上年同期的 1 1 5 1 。跨国公司在宁投资领域广泛涉及第一、二、三产业。 此外，面对激烈的竞争和高度不确定的环境，以及跨国公司追求整体盈利的持续 性的目标，作为企业核心竞争力的不可复制的人力资源，尤其是经理人员，选择何种 配置策略使其适应跨国公司的战略要求，迎合当地的环境及市场需求，实现整体经营 2 第1 章绪论 绩效最大化，也是每一家跨国公司所面临和关注的问题。 1 1 3 研究问题 对于跨国公司人力资源管理问题的研究，目前国内外学者已取得了一定的研究成 果。研究内容广泛涉及跨国公司海外子公司经理人员类型、跨国公司阶段性人力资源 管理策略以及对外派人员的管理实践等方面，分别从理论研究、实证研究以及比较研 究的角度就这一问题进行了探讨，证实了不同模式的跨国公司存在着不同的人力资源 配置策略。总的来说，现有理论及相关文献对跨国公司海外子公司人力资源管理问题 进行了基础性研究和初步的实证分析，但是大多数研究是针对跨国公司海外子公司人 力资源配置的整体情况或是人力资源管理的具体活动，而少数对子公司经理人员方面 的研究则主要集中在对高管人员激励的问题上，对于跨国公司海外子公司经理人员外 派策略的制定与实施问题的深入研究较少，并且研究对象往往是跨国公司在某一国的 海外子公司，研究范围较大且主要停留在理论层面，实际意义不大。本文以南京地区 的跨国公司子公司为研究对象，在既定环境下，研究跨国公司海外子公司经理人员外 派策略的主要影响因素，在此基础上构建理论模型，并辅以实证检验与案例分析进行 论证。因此，本文在阅读了大量相关文献的基础上，通过对处于南京各经济开发区的 一些跨国公司子公司的调查了解，提出了本文的研究问题： ( 1 ) 影响跨国公司海外子公司经理人员外派策略制定与实施的因素及其影响程 度； ( 2 ) 结合对南京地区跨国公司予公司的调研，构建跨国公司海外子公司经理人 员外派策略模型。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 跨国公司及其海外子公司的竞争优势一直都是跨国管理领域研究的重点及前沿 问题，拥有持续的竞争优势是企业在激烈的市场竞争中立足的根本，竞争优势能够使 企业以更低的成本提供同样的价值，或者以同样的成本提供更高的价值，从而保证其 在市场竞争中获得超额利润。资源基础理论认为，可持续的竞争优势存在于公司的战 略性资源中，特别是公司的组织知识和能力中。而人力资源不仅是企业一项重要的战 略资源，它还是企业其他战略资源得以发挥作用的载体。作为一项重要的人力资源管 理策略，外派策略为企业更加有效的利用所拥有的人力资源提供了途径，外派策略的 成功与否在很大程度上决定了企业能否获得竞争优势。如何制定和实施适合跨国公司 的人员外派策略，已经成为跨国公司及其海外子公司获取竞争优势的重要影响因素。 就目前研究现状来看，学者们对跨国公司及其海外子公司的人力资源策略研究主 要集中于海外子公司与跨国公司总部、东道国环境之间的关系以及对外派人员的管 第1 章绪论 理。而在某一特定环境下，对跨国公司海外子公司经理人员外派策略及其影响因素方 面的研究，尤其是实证性研究相对而言是很少的。之前的调查研究大多是针对全国范 围内的跨国公司子公司进行的，在一定程度上具有普遍性，但与南京地区的跨国公司 子公司的实际情况不定完全吻合。本文旨在以跨国公司在宁子公司为例，结合对南 京某典型公司的案例分析，构建跨国公司海外子公司经理人员外派策略模型，其对跨 国公司人力资源管理理论的区域性研究具有一定的理论价值，研究结论也将对其他地 区或城市跨国公司子公司经理人员外派策略制定与实施的相关问题的研究起到一定 的参考与借鉴作用。 1 2 2 实践意义 二十世纪八十年代以来，越来越多的跨国公司来中国投资。跨国公司在中国的投 资演变至今，已不仅仅是着眼于单个项目的投资，而是进行大规模系统化的投资。中国 加入w t 0 以后，国内相关法律法规进一步趋向透明、规范和健全，并扩展外资投资领 域，同时大幅度降低进口关税和减少非关税壁垒，使得跨国公司可以更加方便地在中 国实现资源优化配置，同时也有助于跨国公司全球经营战略目标的实现，这进一步推 动了跨国公司在中国投资数量与规模的增长。到目前为止，世界知名的5 0 0 家跨国公 司中有超过4 0 0 家来华投资。随着在华投资的跨国公司数量和投资总量的迅速增长， 其存在与发展已经对中国的经济和文化产生了重大的影响。对作为跨国公司战略管理 重要组成部分的人力资源管理中的经理人员外派策略问题的研究，对于协调跨国公司 海外子公司在一体化与当地化之间的定位问题，促进跨国公司子公司与中国当地环境 更好的融合以及推动中国的经济发展具有重大的现实意义。在对中国跨国公司的发展 起到借鉴和学习作用的同时，对在华外资企业外派策略的研究还可以为加速中国经济 与国际接轨的步伐，以及促进产业结构升级提供实践依据。 1 3 相关概念界定 1 3 1 跨国公司 跨国公司是生产和资本高度国际化的产物。作为国际化经营主体和经济全球化过 程中最主要的经济载体的跨国公司，其含义十分宽泛，由于采用的标准不同，至今尚 无一个统一的概念。美国哈佛大学教授v e r n o n ( 1 9 6 8 ) 1 指出，跨国公司是指控制着一 大群在不同国家的公司的总公司，不同国家的各个公司之间人力和财力实行统筹使 用，并且有共同的经营战略。它们不是单纯的出口商，也不是单纯的技术提供者，它 们具有广泛的地理分布，在本国以外的活动往往涉及两个以上国家。 联合国1 9 8 6 年制定的跨国公司行为守则对跨国公司的定义是：“本守则中使 用的跨国公司一词系指由两个或更多国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制企 1 v e r n o n ，r a y m o n d ，a n t i t r u s ta n d i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s j ，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 6 8 ，4 6 ( 5 ) ：7 8 8 7 4 第l 章绪论 业，不论此等实体的法律形式和活动领域如何；该企业在一个决策体系下运营，通过 一个或一个以上的决策中心得以具有吻合的政策和共同的战略；该企业中各个实体通 过所有权或其他方式结合在一起，从而其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动 实行有效的影响，特别是与别的实体分享知识、资源和责任。 综上所述，跨国公司应具有如下性质和特征：( 1 ) 它必须是在一国以上拥有或控 制资产，并从事价值增值活动的企业，即母公司控制下的多国经营实体；( 2 ) 组成这 种企业集团的各个企业之间，在资金和人力的运用方面拥有统一的核算体制；( 3 ) 企 业应具有全球性的经营战略；( 4 ) 企业的海外资产和海外收益已达到相当的规模。 1 3 2 跨国公司子公司 关于跨国公司母公司及其海外机构的界定问题，联合国贸易与发展委员会在 1 9 9 7 年的世界投资报告中是这样规定的：“母公司( p a r e n tc o r p o r a t i o n ) 是指 通过拥有一定股权份额在母国以外控制其他实体资产的企业，通常情况下，拥有股份 制企业l o 或更多的普通股权份额或选举权，或非股份制企业的相当权益被认为是控 制资产的最低额度。子公司( s u b s i d i a r yc o r p o r a t i o n ) 是指在东道国直接拥有5 0 以上的股东选举权，有权指派或撤换多数管理、经营或监督人员的股份制企业。 赵景华教授( 2 0 0 2 ) 在其撰写的跨国公司在华子公司战略研究一书中指出， 子公司受母公司的绝对控制，但控制方式可以有多种多样，一般来说，母公司对子公 司的控制方式集中在股权控制、组织控制和知识控制三种较为普遍的方式，组织控制 和知识控制通常是建立在股权优势的基础之上。 因此，本文支持赵景华教授的观点，对跨国公司子公司概念的界定从母公司对子 公司的股权控制方式入手，即跨国公司母公司通过全部或者部分拥有合资企业的占有 控制地位或具有影响力的股权，在东道国设立的具有独立法律形式的战略实体单位。 1 3 3 跨国公司海外子公司人力资源战略 跨国公司海外子公司由于其处于跨国公司内部网络之中，因而在人力资源战略方 面与一般企业存在差异。跨国公司海外子公司的人力资源战略包括两个层面：母子公 司关系层面和子公司自身层面。母子公司关系层面的人力资源战略是从子公司人力资 源战略与母公司人力资源政策、投资动机关系的角度出发，来探讨跨国公司海外子公 司人力资源战略的选择，其中包括跨国公司海外子公司人力资源管理的战略取向、角 色战略以及本土化配置等。子公司自身层面的人力资源战略是从子公司人力资源战略 与企业竞争战略之间关系的角度出发，把企业的人力资源管理与企业战略相结合，来 探讨跨国公司海外子公司人力资源管理的方向性规划，包括总体性人力资源战略与职 能型人力资源战略。 5 第1 章绪论 面战略 图1 2 跨国公司海外子公司人力资源战略体系 ( 资料来源：赵景华，跨国公司在华子公司战略比较研究，经济管理出版社，2 0 0 6 ) 1 3 4 跨国公司海外子公司经理人员 跨国公司海外子公司的经理人员，是指跨国公司各海外子公司中从事经营管理活 动的中高层管理者，是跨国公司经营系统的重要组成部分。本文中的跨国公司海外子 公司经理人员包括子公司的董事长、总经理以及制造部门、人事部门、财务部门、销 售部门、采购部门、研发部门、企划部门等各部门经理。 1 4 研究方法及本文可能的创新 1 4 1 研究方法 研究方法对于研究结果的有效性至关重要，为了获取科学、准确的研究数据，得 到正确的研究结论，本文在研究过程中综合运用了多种研究方法，主要体现在以下几 个方面： ( 1 ) 文献阅读。为了充分了解国内外学者在此领域的研究动态和成果，作者对 有关跨国公司、母子公司控制、国际人力资源管理等方面的文献进行了仔细的搜索与 阅读，对相关理论及研究现状有了更为深入的认知，充分了解了前人的研究成果及研 究中的不足，从而找到自己研究的切入点。总的来说，本文在理论模型的构建以及维 度的选取方面，在一定程度上借鉴了国内外学者的研究成果。 ( 2 ) 访谈法。作者在做案例分析了解目标公司情况的过程中，与相关公司负责 人及人力资源部经理就本研究的相关问题进行了多次沟通与交流，为本篇论文提供了 所需的资料，保证了本研究的科学性、现实性和可操作性。 ( 3 ) 问卷调查。由于本研究需要调查的对象是各跨国公司在宁子公司且样本数 量需求较大，进行一对一的访谈几乎没有可能，所以本研究采取问卷调查的方式来收 集实证研究部分所需的数据。 6 第1 章绪论 ( 4 ) 数理统计分析。在通过问卷调查获取原始数据后，本文运用多种统计分析 方法对数据资料进行分析，以便从实证的角度研究各变量之间的相互关系，从而对本 文提出的研究假设进行检验。具体而言，本文借助于社会科学常用统计分析软件 s p s s ，运用因子分析的方法对本研究所使用问卷的结构效度进行了考察，并对测量结 果的内部一致性进行了分析。在此基础上，本文还运用多元回归分析对模型所选取的 三个维度的有效性进行了检验，以保证所构建模型的合理性与可操作性，并就变量之 间的因果关系进行了探讨。 1 4 2 本研究可能的创新 本文的创新点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 研究应用领域的创新。本文以跨国公司在宁子公司为研究对象，对其经理 人员外派策略的制定与实施问题进行研究。以往学者们对于这一问题的研究大多选取 跨国公司在华子公司为研究对象，研究范围较广，区域适用性不强。目前，关于跨国 公司在某一地区的子公司的人力资源战略管理与执行方面的研究很少，本研究希望能 在这个方向上略尽绵薄之力。 ( 2 ) 研究方法的创新。从国内研究情况来看，目前关于跨国公司人力资源管理 的研究多从各种二手的文献和资料入手，大都是定性研究，相关的实证研究较少。本 文在以往理论成果与实证信息数据的基础上，结合问卷调查收集到的跨国公司在宁子 公司相关资料，以使研究结论更为准确，更加具有现实意义。 ( 3 ) 研究维度的创新。以往关于跨国公司海外子公司的研究多是在一体化一当 地化的二维象限中进行的，本文试图在二维象限的基础上引入时间维度，将跨国公司 海外子公司人力资源战略的发展作为一个动态性的过程进行研究，对理论模型加以完 蓥 口0 1 5 研究思路与内容框架 1 5 1 本文的研究思路 本文在对有关跨国公司、跨国公司子公司战略管理、母子公司控制、国际人力资 源管理等方面的文献进行大量仔细阅读的基础上，对国内外学者在此领域的研究动态 和成果有了较为深入的认知。由于目前理论界对于跨国公司海外子公司战略性人力资 源管理的研究主要以发达国家为主，而对发展中国家这些新兴经济体的研究较少，国 内学者对于在华外资企业外派策略方面的研究则是少之又少。因此，基于以上研究现 状，本文对南京地区跨国公司子公司为例，在现有文献成果的基础上，分析影响跨国 公司海外子公司经理人员外派策略制定与实施的因素，从而构建本研究的理论模型， 并通过对在宁子公司的调研对所构建理论模型的合理性进行检验。以期为在其他地区 投资设立子公司的跨国公司以及到海外投资的我国跨国公司在其子公司经理人员外 7 第1 章绪论 派策略的制定与实施上提供理论方面的借鉴与实践方面的指导。 1 5 2 内容框架 本文分为五章，各章的内容安排如下： 第一部分是绪论。本章介绍问题提出的理论背景和实践背景，简要阐述了本文的 理论意义和实践意义，说明了本文的研究方法、可能的创新之处以及研究思路。 第二部分是文献回顾。主要回顾跨国公司重要理论、跨国公司子公司战略方面的 相关理论以及跨国公司人力资源管理的相关理论。通过对相关文献进行广泛深入的回 顾，阐述本研究领域的现状和本研究的起点，形成本研究的主要理论基础。 第三部分是理论模型的构建。对影响跨国公司海外子公司经理人员外派策略的各 因素进行分析，基于现有文献的理论成果，构建本文的研究模型并提出假设。 第四部分是实证分析。通过对调研数据的统计分析以及对目标公司有关管理人员 的访谈，对跨国公司在宁子公司经理人员外派策略的制定与实施问题进行系统性的分 析，以此来验证本文第三部分所构建的理论模型的适用性。 第五部分是研究结论与展望。总结本文的研究结论，得出相关研究启示，同时指 出本研究存在的一些不足之处以及此领域进一步研究的方向。 第1 章绪论 9 第2 章相关理论及文献综述 第2 章相关理论及文献综述 2 1 跨国公司理论回顾 2 1 1 垄断优势理论( m o n o p o l i s t i ca d v a n t a g et h e o r y ) h y m e r ( 1 9 6 0 ) 提出以垄断优势来解释对外直接投资的理论，认为对外直接投资 和垄断的工业部门结构有关，并通过对美国企业的研究发现，从事对外直接投资的企 业主要集中在具有独占性生产要素优势的少数部门。所谓独占性的生产要素是指企业 所具有的各种优势，这些优势具体表现在技术先进、规模经济、管理技能、资金实力、 销售渠道等方面。h y m e r 还分析了产品和生产要素市场的不完全性对对外直接投资的 影响。在市场完全的情况下，国际贸易是企业参与国际市场的唯一方式。而实际上， 市场是不完全的，这种产品和生产要素市场的不完全性便为对外直接投资提供了可能 性。所谓市场的不完全性，是指市场上存在着不完全竞争，即存在着一些阻碍完全竞 争的因素，如：关税和非关税壁垒，少数卖主或买主能够凭借控制产量或购买量来影 响市场价格，政府对价格和利润的管制等等。由于这些影响因素阻碍了国际贸易的正 常发展，进而使得企业选择通过自己所拥有的垄断优势以对外直接投资的形式参与到 国际市场中。 垄断优势理论指出了直接投资的必要条件，但其分析尚停留在静态阶段，不足以 说明企业在出口、许可证和国际直接投资之间的选择。 2 1 2 产品生命周期理论( t h et h e o r yo fp r o d u c tl i f ec y c l e ) v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 首次提出产品生命周期理论。该理论以国际供需平衡为前提假设， 根据贸易、投资状况的区别，将产品生产划分为导入期、成熟期和标准化期三个阶段。 导入期作为第一个阶段，即新产品的开发与生产阶段，处于这一阶段的企业主要从事 国内市场的开拓，逐渐扩大产品的市场份额，并开始向国外出口；成熟期作为第二个 阶段，企业生产的产品大量向国外出口，同时伴随跨国投资及技术输出；标准化期作 为第三个阶段，海外生产规模的扩大降低了产品的成本，产品逆流现象的出现要求企 业开发新的产品，从而开始新一轮产品生命周期的循环。 产品生命周期理论将企业的垄断优势和营销意义上的产品寿命周期以及区位因 素结合起来，从动态的角度考察企业的海外投资行为，克服了垄断优势理论的不足， 但该理论对于企业直接在国外开发新产品并组织跨国生产的现象未能给出合理的解 释。 2 1 3 内部化理论( t h et h e o r yo f i n t e r n a l i z a t i o n ) b u c k l e y 和c a s s o n ( 1 9 7 6 ) 提出了内部化理论。该理论认为，市场的不完整性以 及交易成本的上升使得企业需要通过建立内部市场的方式来克服外部市场带来的不 1 0 第2 章相关理论及文献综述 能保证供需交换正常进行而产生的风险和损失。其中，内部化是指企业内部建立市场 的过程，即以企业的内部市场替代外部市场。内部化理论建立在三个假设的基础上： 第一，企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化；第二，当生产要素 ( 特别是中间产品) 的市场不完整时，企业就有可能以内部市场取代外部市场，统一 进行生产经营；第三，当内部化超越国界时就产生了多国公司。市场内部化的过程取 决于四个因素：第一，产业特定因素，即产品性质、外部市场结构以及规模经济；第 二，区位特定因素，如区位地理上的距离、文化差异；第三，国家特定因素，如相关 国家的政治制度；第四，公司特定因素，如不同企业组织内部市场的管理能力。 内部化理论的重要意义在于将市场交易内部化原理引入到了国际直接投资领域， 但是在研究跨国公司对外直接投资的动因和基础的过程中，内部化理论对国际经济环 境的变化考虑不够，这就使得内部化理论具有一定的局限性。 2 1 4 国际生产折衷理论( t h ee c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) d u n n i n g ( 1 9 7 7 ) 提出的国际生产折衷理论认为，所有权优势、内部化优势与区 位优势是企业对外直接投资需要同时具备的三个条件。其中，所有权优势主要包括技 术优势、组织管理优势、金融货币优势以及企业规模优势。内部化优势是指企业将 其拥有的资产加以内部化( 转移给海外子公司) 而保持企业所拥有的优势。区位 优势是指对投资者来说，投资的目标国家或地区在投资环境方面所具有的优势， 包括直接区位优势( 东道国的有利因素) 和间接区位优势( 投资国的不利因素) 。 折衷理论在一定程度上弥补了以往理论学说的片面性和不完整性，但是折衷理论 只对企业国际直接投资、商品出口及许可证转让技术三种经济活动之间的选择的影响 因素予以分析，而对所有权优势、内部化优势以及区位优势三者的重要性程度缺乏深 入的探讨，且分析依然停留在静态层面。此外，折衷理论的研究对象仍是发达国家的 跨国公司，对于那些并不具备独占性技术优势的发展中国家企业的对外直接投资行为 无法做出科学全面的解释。 2 2 跨国公司竞争优势与子公司战略理论回顾 在经营全球化过程中，跨国公司不断寻求通过海外子公司维持和创造竞争优势的 各种途径。所谓跨国公司海外子公司战略，是指跨国公司选择不同类型的海外子公司 履行专门任务和责任并配置相应资源的过程，它反映了跨国公司对全球整合和当地回 应这两种压力的平衡和组合。 2 2 1 竞争优势理论 m i c h a e lp o r t e r ( 1 9 9 0 ) 提出竞争优势理论，从战略管理的角度对跨国公司的直 接投资行为予以解释。竞争优势理论研究的核心问题是国际竞争环境与跨国公司竞争 战略、组织结构之间动态调整的过程。p o r t e r 认为，跨国公司的各种职能可以用价 1 1 第2 章相关理论及文献综述 值链的构成来描述，跨国公司在国际竞争中整合构成价值链的各种活动及其联系的能 力是企业竞争优势的重要来源，并依“活动配置类型与“活动协调程度的不同对 跨国公司国际竞争的类型进行划分。 活 动 协 调 程 度