（图书馆学专业论文）地区公共图书馆事业评估工具的技术实现与应用.pdf

摘要 摘要 本文从地区这一宏观的层面出发，根据地区公共图书馆事业发展的特征以及 我国部分地区关于公共图书馆事业的指标数据，通过分析构建出一个用于评估地 区公共图书馆事业发展水平的评估模型和指标体系。该指标体系由三级指标集合 组成，评估体系可以从指标集合中抽取相关的指标来构建具体的评估体系。本文 还依据所建立的评估模型和指标体系开发一个评估工具( 数据库系统) ，该评估 工具包括有数据查询、评估体系、评估排行、数据管理等的模块，其数据内容包 括2 0 0 0 年至2 0 0 4 年我国3 1 个省级和5 个市级等地区的公共图书馆事业发展的 指标数据。本文使用该评估工具对各地区公共图书馆事业发展水平进行一个定量 的评估，并通过指标项的对比、计量学及统计分析等方法来比较分析各地区公共 图书馆事业的发展水平，为各地区公共图书馆事业的发展提供参考，依此推进各 地区公共图书馆事业的发展。本文最后还探讨了该评估工具进一步改进的地方以 及其应用的前景。 关键词：公共图书馆，图书馆事业，图书馆评估，评估体系，定量评估，宏观评 估，评估工具，数据库系统 华南师范人学硕十学位论文 a bs t r a c t t h i sp a p e rc o n s t r u c t sa ne v a l u a t i o nm o d e la n da ni n d i c a t o rs y s t e mo fr e g i o n p u b l i cl i b r a r i e su s e dt oe v a l u a t et h el e v e lo fl i b r a r yb u s i n e s sd e v e l o p m e n tf r o mt h e m a c r ol e v e l ，a c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e sa n dt h ed a t ao f d e v e l o p m e n t o f p u b l i cl i b r a r i e s t h ei n d e xs y s t e mi sc o m p o s e do ft h r e ei n d i c a t o rc o l l e c t i o n s 。a n dt h ei n d e xs y s t e m c a n se x t r a c t ei n d i c a t o r sf r o mc o l l e c t i o n st ob u i l di t s e l f t h i sa r t i c l ea l s os e tu pa n e v a l u a t i o nt o o l ( d a t a b a s es y s t e m ) ，w h i c hc o n t a i n st h em o d u l eo fd a t aq u e r y ， e v a l u a t i o ns y s t e m ，e v a l u a t i o nr a n k i n ga n dd a t am a n a g e m e n t t h ed a t ac o n t e n to ft h e t o o li n c l u d e si n d i c a t o r sd a t ao fp u b l i cl i b r a r i e sf r o m2 0 0 0t o2 0 0 4i n31p r o v i n c e sa n d f i v ec i t i e s t h i sp a p e ru s e st h e e v a l u a t i o nt o o lt oe v a l u a t es e v e r a lr e g i o np u b l i c l i b r a r i e s b e s i d e st h a t ，i ta n a l y s i sa n dc o m p a r e st h ed e v e l o p m e n tl e v e lo f r e g i o n p u b l i cl i b r a r i e sb u s i n e s st h r o u g ht h ec o m p a r i s o no fi n d i c a t o r s ，m e a s u r e m e n ts t u d y a n ds t a t i s t i c a la n a l y s i s t h i sp a p e rh o p e st op r o v i d er e f e r e n c ef o rt h ed e v e l o p m e n to f r e g i o np u b l i cl i b r a r i e sb u s i n e s s ，a n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fr e g i o np u b l i c l i b r a r i e sb u s i n e s s f i n a l l y ，t h i sp a p e ra l s od i s c u s s e st h ef u r t h e ri m p r o v e m e n to ft h e e v a l u a t i o nt o o l sa n dt h ep r o s p e c t sf o ri t sa p p l i c a t i o n k e yw o r d s ：p u b l i cl i b r a r i e s ，l i b r a r i a n s h i p ，l i b r a r ya s s e s s m e n t ，e v a l u a t i o ns y s t e m ， q u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n t ，m a c r o a s s e s s m e n t ，a s s e s s m e n tt o o l s ，a n dd a t a b a s es y s t e m s i l 华南师范人学硕十学位论文 4 3 1 数据库设计3 3 4 3 2 系统设计3 7 5 地区公共图书馆事业评估工具的应用研究4 l 5 1 全国部分省市自治区公共图书馆事业评估及其横向对比分析4 1 5 。2 评估工具中评估体系的动态再构建研究4 8 5 3 广东省公共图书馆事业评估及其纵向对比分析6 0 6 地区公共图书馆事业评估工具应用的改进及其前景预测，6 2 6 1 地区公共图书馆事业评估工具应用的改进6 2 6 2 地区公共图书馆事业评估工具的前景预测6 2 致谢- 6 4 参考文献6 5 附录7 0 图目录 图1 1 国内关于研究图书馆评估的文章发表情况年份分布4 图1 2 研究技术路线框图1 7 图3 ，1 地区公共图书馆事业评估模型2 4 图4 1 地区公共图书馆事业评估工具模型图3 2 图4 2 地区公共图书馆事业评估工具的功能模块划分图3 3 图4 3 指标集合与数据库中数据表的对应关系- 3 5 图4 4 系统主页图3 8 图4 5 数据查询模块网页图3 8 图4 6 评估体系模块网页图3 9 图4 7 评估排行模块网页图4 0 图4 8 数据模块网页图4 0 图5 12 0 0 4 年3 1 个省市自治区地区公共图书馆评估横向比较图1 ”4 8 图5 22 0 0 4 年3 1 个省市自治区地区公共图书馆评估横向比较图2 6 0 图5 32 0 0 0 年一2 0 0 4 年广东省公共图书馆事业评估纵向比较图6 l i v 华南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。 本人完全意识到此声明的法律结 学位论文使用授权声明 本人完全了解华南师范大学有关收集、保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华南师 范大学。学校有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，允许学位论文被检索、查阅和借阅。学校可以公布学 位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印、数字化或其他 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在年后解密适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权 二愕。 导师虢彳车真、芝 嗍：节幻 l 引言 1 引言 有关于图书馆事业评估的研究，一直以来在图书馆领域罩面都是一个亘古不 变的话题。伟大的思想家孟子曾说过：“无以规矩，不成方圆”，图书馆事业的建 设同样也要有一定的依据，必须遵循系统的、具前瞻性的、有特色性的发展道路， 才能合理地促进自身的发展。“以评促建、以评促改、评建结合、重在建设”，是 近年来图书馆发展所遵循的思想。所谓“工欲善其事，必先利其器 ，图书馆的 评估工作的顺利开展，除了要有一套科学合理的评估标准之外，还必须有一套与 之相应的评估工具，这样才可以相得益彰。 1 1 选题背景与意义 到目前为止，国内外对于公共图书馆的评估制定了许多不同类型的标准，但 长期以来，大部分对图书馆的评估标准都是停留在一个微观的层面上进行，有关 于图书馆的评估都是以单个图书馆为评估客体，而在宏观的层面上，比如衡量一 个地区的公共图书馆事业的发展水平，却还没有一套系统的评估标准，这样使得 我们对各个地区公共图书馆事业的发展水平认识不够深入，理解不够透彻。因此 亟需建立一套宏观的评估标准来对地区公共图书馆事业的发展水平进行评估，并 且该评估体系的一个显著特点就是要突出其中的大部分评估指标，而这些指标必 须是以服务所辐射的居民情况进行计算评估。这一状况在2 1 世纪初由英国公共 图书馆绩效评估标准颁布实施开始有所突破。英国文化部于2 0 0 1 年颁布的全 面高效的现代化图书馆标准与评估【l 】针对的是某个图书馆管理机构所提供 的该行政区域内所有图书馆的服务而不是单指其中一家图书馆的服务，它所考量 的是英国公共图书馆的整体布局和整体服务效益。 在宏观的层面上，要对多个地区的公共图书馆事业发展水平进行评估，传统 的评估工具往往不能适应大量的数据运算。评估时通常使用办公软件( w o r d 、 e x c e l 等软件) 搜集汇总数据、使用统计分析软件( s p s s 、s a s 等软件) 来分析 数据，但是这些工具的使用往往把数据的搜集和处理过程割裂开来，不能系统地 对数据进行汇总处理和统计分析。在对地区图书馆事业发展水平进行评估的过程 当中，构建一个数据库系统作为评估工具，可以有效地对搜集到的数据进行系统、 便捷的处理和分析，并且可以通过数据挖掘等方法从中找出图书馆事业发展当中 潜在的规律。当前国内很多图书馆评估标准的测定，暂时没有建立起一套数据库 系统来对数据进行统计分析，而在国外，构建一套系统作为研究工具来针对图书 馆某些方面的评估已有先例，如欧盟执行委员会( e u r o p e a nc o m m i s s i o n ) 的 e q u i n o x 项引2 】和美国研究图书馆协会( a s s o c i a t i o no fr e s e a r c hl i b r a r i e s ) 的 l i b q u a l + 刑项目【3 】就是代表。但是根据地区公共图书馆事业发展水平的评估体 系而构建一个数据库系统来作为工具用于研究，国内外关于这方面的研究几乎是 华南师范大学硕士学位论文 一片空白。如何在宏观的层面上分析并构建地区公共图书馆事业发展水平评估体 系，如何合理地构建评估工具( 数据库系统) 来对地区图书馆事业发展水平进行 评估，如何通过数据库系统来对比分析各地区图书馆事业的发展水平，如何在数 据库系统当中通过数据挖掘和分析等方法来找出地区图书馆事业发展的潜在规 律等的问题，都是非常有研究意义的。通过对以上问题的研究，有助于认识各地 区公共图书馆事业的发展水平，把握各地区公共图书馆事业的发展趋势，并因势 利导，推进地区公共图书馆事业的发展，让公共图书馆事业能够惠及所在行政区 域内的所有公民，使得所有公民都能更便捷地获得公共图书馆的服务。 1 2 国内外的相关研究现状 1 2 1 国内关于图书馆评估的研究情况 通过对中国期刊全文数据库限定关键词为“图书馆评估 来进行检索( 检索 日期：2 0 0 8 年5 月2 9 日) ，从1 9 8 6 年到2 0 0 8 年国内关于研究图书馆评估的文 章有4 1 6 篇，文章发表情况的年份分布表如表1 1 所示，其中大部分论述的是关 于公共图书馆评估以及高校图书馆评估方面的，而在2 0 0 5 年由王世伟负责的国 家社会科学基金重点项目“世界级城市图书馆指标体系研究”则是专门研究国际 大都市图书馆评估。从检索到的文章当中，笔者发现当中大部分都是研究评估一 个图书馆的通用指标体系，而很少有关于评估某一省份或某一地区的公共图书馆 事业发展水平的研究，因此国内就探讨某一地区公共图书馆事业发展水平的评估 暂时还没有形成一个系统的研究，并且国内对图书馆评估的研究还是停留在一个 微观的个体层次上，而很少有上升到一个宏观的地区层面上来研究。 2 1 引言 表1 1 国内关于研究图书馆评估的文章发表情况年份分布表 t a b l e1 1d i s t r i b u t i o nt a b l eo fp u b l i s h e da r t i c l e sw h i c ha r ea b o u te v a l u a t i o no fl i b r a r yi n c h i n a 年份篇数 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 l 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7 2 0 0 8 从国内关于研究图书馆评估的文章发表情况来看( 如图1 1 所示) ，国内关 于图书馆评估的研究在2 0 世纪9 0 年代之前一直处于一个不活跃的情况，发文数 较少，而在2 0 世纪9 0 年代之后，曾经出现过一个研究的高峰时期，这股研究热 潮一直延续到2 0 世纪末。而进入2 l 世纪之后，关于图书馆评估的研究热潮又再 度兴起，至今方兴未艾。因此作者赞同刘文梅h 3 所提到的观点，她认为我国开展 的图书馆评估实践和学术研究大致划分为三个时期，第一时期：2 0 世纪8 0 年代 初_ 8 0 年代末，是图书馆评估的积累和初步发展阶段。第二时期：2 0 世纪9 0 年 代初一9 0 年代未期，图书馆评估内容和视角的多元化发展阶段。第三时期：2 1 世纪初，是评估的转型时期。 3 5 2 n 9 9毖编弘盟挖坞博u坞船弛的6 华南师范大学硕士学位论文 图1 1 国内关于研究图书馆评估的文章发表情况年份分布 f i g u r e1 1d i s t r i b u t i o no fp u b l i s h e da r t i c l e sw h i c h a r ea b o u te v a l u a t i o no fl i b r a r yi n c h i n a 笔者在刘文梅的“图书馆学评估三个时期观点的基础上，根据1 9 8 6 年以 来所查找文献的内容和我国图书馆评估工作开展的情况分析，认为从1 9 8 6 年至 今关于我国图书馆事业的评估可以分为三个研究时期。 第一个时期：1 9 8 6 年至1 9 8 9 年，图书馆评估研究初始时期。 图书馆评估的研究总是伴随着图书馆事业的发展而发展，刘文梅认为1 9 8 5 年到1 9 8 9 年我国图书馆事业处于一种停滞或缓慢发展的时期畸1 ，黄宗忠则认为 我国图书馆事业从1 9 8 5 年开始进入低谷，陷入困境，并且在随后的几年里，“低 谷现象更趋明显，问题更加突出呻3 。该时期有关于图书馆评估的文章仅有1 9 篇，对图书馆评估这一问题还没有形成一个比较系统的研究，还处于一个初期的 摸索研究阶段。 虽然说该时期图书馆评估的研究还处于一个摸索的阶段，但是在高校图书馆 评估这一方面的研究，已经有一个比较好的发展趋势。1 9 8 6 年山东省高校率先 开展高校图书馆评估工作口1 。1 9 8 7 - 1 9 8 9 年，辽宁、宁夏、浙江等8 个省、市、 自治区的高等学校图书馆也开始进行评估册1 。国家教育委员会于1 9 8 7 年制定的 普通高等学校图书馆规程是高等学校设置图书馆评估项目和指标的基本依据 国1 。图书与情报工作1 9 8 8 年第1 期上发表了石方、叶文礼所著的普通高等 学校图书馆评估实施办法( 草案) ，该草案的评估指标体系共包括4 8 个指标，其 中1 2 个定量评估指标；1 9 个定性评估指标；1 7 个经验评估指标“训。广东省高校 图书情报工作委员会于1 9 8 8 年着手调查研究，制定广东省普通高等学校图书 馆评估指标体系及实施办法n 。浙江省高校图书馆根据浙江省教委“关于印发 浙江省普通高校图书馆评估指标及计分标准( 试行稿) 的通知 的精神，于 1 9 8 8 年1 1 月1 4 日至1 9 8 9 年2 月上旬，开展了自我测评工作n 引。1 9 8 9 年3 月， 4 l 引言 全国高校图书馆情报工作委员会在西安召开的全国高校图书馆评估研讨会，对 1 9 8 6 年以来山东等1 1 个省( 直辖市、自治区) 高校图书馆评估的理论与实践进行 了交流和总结；同时，还就今后如何开展高校图书馆评估工作进行了研讨，进而 形成了“全国高等学校图书馆评估研讨会纪要”、关于开展建立普通高等学校图 书馆评估制度的意见( 草案) 和普通高等学校图书馆评估指标体系大纲( 草案) 等三个文件n 3 1 。 其实在该时期里，图书馆所面临最大的影响是1 9 8 5 年以后图书馆事业经费 的增长赶不上书价上涨1 。但当时公共图书馆事业一方面受到经费相对减少的影 响，另一方面受到高校图书馆评估的启发，也在积极酝酿公共图书馆系统的评估。 辽宁省文化厅图书馆处于1 9 8 7 年6 月4 日至8 日，在沈阳召开了公共图书 馆评估工作及深化为“星火计划”服务工作研讨会，出席会议的省、市图书馆馆 长及有关同志，用了大部时间对开展市级公共图书馆评估工作的意义和实施方 案，进行了认真的讨论，并在反复研究、修改的基础上，通过了市级公共图书馆 评估指标体系，为下一步在全省开展市级公共图书馆的评估工作，奠定了基础n5 1 。 随后辽宁省公共图书馆评估委员会受省文化厅委派，于1 9 8 8 年8 月2 0 日至9 月2 8 日对全省十一个市图书馆( 除了鞍山、盘锦两市) 进行了评估工作n 引。 在图书馆评估研究初始时期，由于评估的实践和需要推动了图书馆评估理论 研究。该时期公开发表的论文大致涉及公共图书馆和高校图书馆评估的概念、指 导思想、目的及意义、原理及原则、内容及作用、评估指标体系的编制及指标分 值的设置、评估过程及步骤方法，以及评估的组织管理等。还有一些论文根据一 些省、市公共图书馆和高校图书馆评估的试点经验，总结出适合我国国情的高校 图书馆评估的方法及工作程序。王正兴和王立诚在论述高校图书馆工作评估的几 个矛盾关系中认为研究和开展评估工作具有双重意义，其中一个意义指出评估是 推动高校图书馆事业建设，提高办馆水平，改进服务质量的动力、压力和活力n 。 官树源也探讨了开展图书馆评估的积极意义，对如何建立科学的评估指标体系、 如何有效地组织评估工作做了建设性的讨论n 引。王丽萍在辽宁省文化厅召开了图 书馆评估研讨会后，结合全省情况，对县图书馆评估的若干问题进行了探讨u 钔。 李东来等人从图书馆评估的起因谈起，提出了图书馆评估研究纲要啪1 。赵成山和 陈素认为我国图书馆界正在研究和开展评估活动，这标志着图书馆管理进入了一 个新的阶段心。周礼智以大学图书馆为例把当前图书馆评估分为三个层次，即图 书馆办馆水平的评估；部门水平的评估：小组水平的评估，并认为要以系统理论 和方法建立评估的指标体系和评估方法心引。随后周礼智还认为评估偏差的出现影 响着图书馆评估目的的实现，并探讨妨碍图书馆进行客观评估的因素，着重心理 因素的分析，提出克服或控制这些因素的方法。 5 华南师范大学硕七学位论文 总之，该时期我国在图书馆评估理论上着重于对图书馆评估概念、内容、原 则等基本问题的探讨，实践中以普通高等学校图书馆规程为基本依据，结合 各省( 直辖市、自治区) 自身的经验提出适合本省( 直辖市、自治区) 的公共图书馆 和高校图书馆评估体系进行实际评估，这些指标体系项目和指标设置均比较简 单，评估项的数量较少，以定量指标为主。虽然该阶段的图书馆评估理论和实践 还不成熟，仍处于一个图书馆评估研究的初始时期，但却为下一时期图书馆评估 的进一步开展奠定了理论和实践基础。 第二个时期：1 9 9 0 年至1 9 9 9 年，图书馆评估研究多元化发展时期 在上一个时期里面，有关于图书馆评估的研究处于一个萌芽的状态，理论与 实践的结合仍有一定的脱节，研究开展得不够深入。而进入2 0 世纪9 0 年代之后， 由于图书馆评估实践大范围的开展，图书馆评估的研究正式迈入一个多元化的发 展时期。 1 9 8 9 年前后开始的全国高校图书馆评估在该时期里面得到延续。1 9 9 1 年1 0 月，国家教委下发了关于开展普通高等学校图书馆评估工作的意见、普通高 等学校图书馆评估指标体系大纲和关于指标体系大纲的说明，就评估的内 容和级别、评估的组织领导和方法进行了说明。至1 9 9 3 年止，全国至少有2 0 个省、市、自治区和5 个部委所属的高校图书馆进行了评估乜钔。其中广东省根据 1 9 8 8 年制定的广东省普通高等学校图书馆评估指标体系及实施方法，于 1 9 9 0 - 1 9 9 1 年首次开展了全省高校图书馆的评估工作姑引。 这一时期，公共图书馆评估活动也很活跃。1 9 9 3 年1 月文化部在广西柳州 召开的全国公共图书馆工作会议对图书馆评估工作进行了部署，并在部分省、市、 自治区图书馆进行试点。1 9 9 4 年3 月9 日文化部下发了关于在县以上公共图 书馆进行评估定级工作的通知，成立了相应的评估工作领导小组，并于1 9 9 4 年和1 9 9 8 年先后两次对全国县以上公共图书馆进行评估瞳引。这两次评估，文化 部均制定了全国统一的省、地、县级公共图书馆和少年儿童图书馆的评估标准。 第二次评估还制定了相应的定级必备条件。其中省级图书馆评估标准、地级 图书馆评估标准、县级图书馆评估标准，这三个标准总分均为1 0 0 0 分，均包 括六大部分：办馆条件；基础业务建设：读者服务工作：业务研究、辅导、协作 协调；管理；表彰、奖励。1 9 9 8 年标准较之1 9 9 4 年标准有显著变化，以省级 图书馆评估标准为例，前者较后者在评估内容、评估分值的分配、评估标准方 面更能反映近年来图书馆建设的新变化、新情况心7 1 。 在该时期面对图书馆生存与发展的复杂环境，图书馆界的图书馆评估研究趋 向内容和角度的多元化，以试图寻求多方面的讨论研究和对策来应付这种环境， 公开发表的论文中除了对图书馆评估的基本理论问题继续探讨之外m 1 ，大量 6 1 引言 论文是对1 9 8 9 年前后全国高校图书馆全面评估艘1 m 1 汹聃3 和文化部1 9 9 4 年、 1 9 9 8 年公共图书馆评估口7 矧盼町h 们h 4 2 1 实践的研究和总结。该时期的评估研究焦 点主要包括： 。 ( 1 ) 藏书评价。长期以来，藏书资源都是图书馆中重要的资源，我国图书馆 界比较重视文献的收集、加工和存贮，这一传统延续到2 0 世纪9 0 年代。有关藏 书评价的论文在这一时期所有文献中仍占有相当大的比例，大多试图从多个角度 对藏书进行评价，例如白丽华h3 1 、童刚n 钔等提出了定量、定性评估方法的区分； 汪冰h 5 1 提出了面向藏书和面向使用的评估方法的区分；蔡定华、杨光、夏兰m 1 、 陈玉平h 刀等试图从数量、质量和效能角度评估藏书；而提出本学科内的一些新方 法或借鉴其他学科的方法来对藏书资源进行评价的有：引文保障分析评价法h 8 1 、 层次分析法h 引、数学统计法咖1 、模糊数学方法晦订啼2 3 和模式匹配法阳1 等。 ( 2 ) 图书馆读者服务评估。在2 0 世纪9 0 年代里，藏书评价仍是中国图书馆 界关注的焦点之一，但仅仅依靠藏书评估已不能更好地向图书馆的服务群体说明 图书馆发挥的积极作用。因而人们的关注点从曾经几乎是图书馆评估唯一内容的 藏书评价扩大到许多方面。图书馆读者服务( 包括参考咨询服务) 评估是其中评价 指标之一。该时期关于图书馆读者服务评估的论文内容主要包括：图书馆读者服 务的评估原则、评估标准、评价内容、评估指标和评估方法嘲儿删。进入2 0 世纪 9 0 年代中后期，图书馆界开始更多地意识到从读者角度评估图书馆服务质量的 意义。尽管庄子逸已经在2 0 世纪8 0 年代曾撰文指出读者评估的重要性哺7 1 ，但当 时并没有引起较大的反响。进人2 0 世纪9 0 年代中后期，关于读者评估图书馆的 讨论渐趋热烈。刘新华，佟学静介绍了其所在图书馆采用读者评估方式的实践嘲3 ； 卫建忠设计了一系列由读者评估的内容：王斌把读者服务工作质量定义为图 书馆工作人员为读者进行信息服务时使读者满意的程度唧1 ；黄海鹰提出读者满意 是图书馆的无形财富，读者对服务满意是图书馆争取读者求得生存和发展壮大的 关键，并试图建立“读者服务满意系统”阳；初景利介绍了西方新出现的读者( 用 户) 评估模式s e r v q u a l 和用户满意命题及其实证2 儿6 。虽然这一时期有关图书馆 读者服务评估的论文研究还不够深入，关于读者服务评估的方法论仍未成熟，但 却为图书馆界进行图书馆评估提供了一种全新的视角。 ( 3 ) 图书馆效益评估。图书馆效益自2 0 世纪8 0 年代以来，一直是人们探讨 的热点4 1 ，由于图书馆不同于一般的企业，大量的经费投入到图书馆当中，其所 产生的效益大多是非显性的，为了能让有限的经费产生最大化的效益，图书馆界 对于图书馆效益的探讨更为热烈，试图从多方面来研究图书馆效益的评估。俞培 果探讨了图书馆工作与服务的成本和效益，并认为在经费紧张的情况下，努力提 高图书馆自身的效益是提高图书馆服务能力的有效途径嘶1 。南兴良把评价图书馆 7 华南师范大学硕士学位论文 经济效益的指标分为定性分析的外部收益指标和定量计算的内部收益指标两类 e e l 。许中才认为图书馆效益是图书馆消耗与所取得的有效成果的比较，并提出图 书馆效益计算的基本表达式 。谭书新认为图书馆的效益是评估图书馆的最重要 指标之一。李晓梅认为对读者服务效益评估，主要是对图书馆服务工作质量和 成效高低程度，进行分析、判断及评定9 1 。夏军和侯丽京则对国内图书馆效益评 价的理论与方法作了一个综述口们h 。 总之，该阶段高校图书馆和公共图书馆两大系统都意识到开展图书馆评估的 积极意义和作用，在各自的系统内开展较大规模的评估实践，一方面使得现有的 评估理论得以发挥其指导作用，另一方面为理论的完善发展提供了实践基础。该 阶段的另一个特点在于图书馆生存和发展环境及图书馆自身的巨大变化使得图 书馆界不得不拓展图书馆评估的内容和寻求新的评估视角来应对这种复杂的环 境，主要表现为该时期出现的上述几个焦点，还有其它各种的研究理论与方法零 星地出现，使得图书馆评估研究迈入了一个多元化发展的时期。 第三个时期：2 0 0 0 年至今，图书馆评估研究成熟与转型时期 进人2 l 世纪，数字图书馆的建设和研究在世界范围内方兴未艾，我国也积 极开展数字图书馆的建设和研究。同时，还未有迹象表明传统图书馆会在短时间 内消亡，因而当前数字图书馆和传统图书馆大多处于一个共存的状态，越来越多 的图书馆是以复合图书馆的形式存在，它既包含有数字资源又保存着传统的文献 资源。目前我国图书馆界对于传统图书馆的评估研究还在继续，并且研究的理论 基础和方法也日臻成熟，而对于数字图书馆的评估研究的讨论也日渐增多。图书 馆的评估研究进入了一个成熟与转型并存的时期。 2 0 0 3 年，中国图书馆学会对公共图书馆评估标准进行了调整和修改，增加 了许多读者服务方面的指标，如首次增加了读者满意率的指标，强化了对服务效 益的评估口别。2 0 0 4 年，中国图书馆学会首次受文化部的委托组织了全国第三次 公共图书馆评估定级。 承接上一时期的效益评估，在这一时期里绩效评估成为研究热点，有大量关 于图书馆绩效评估的概念、原理、原则、指标体系和评估方法的研究论文发表 7 3 1 7 4 i t s 。在绩效评估指标体系的研究和构建方面，注重参照国际标准和国外先进 的实践经验，在研究和实践方面努力与国际标准接轨。并且数字图书馆评估的研 究开始受到关注盯们n 力n 鲫口引，有关数字图书馆、电子资源、网络资源及其服务的评 估已经引起了我国图书馆界的兴趣，许多学者和图书馆工作者开展了一系列的探 讨咖8 2 m 8 3 儿8 4 1 ，一些国外数字图书馆评估的项目和研究成果被不断地引介进来 田司呻3 。该时期里，在有关图书馆评估的国家社会科学基金项目里，以2 0 0 5 年由 王世伟负责的重点项目“世界级城市图书馆指标体系研究最为引人注目，该项 8 1 引言 目是专门研究国际大都市图书馆的评估，并已经有一系列的研究成果 田1 吲嘲3 洲9 1 m 2 9 3 1 ，他把图书馆评估推进到了一个更为宏观的层次上。 总体来看，在图书馆评估研究的成熟与转型时期里，由于图书馆的生存环境 及其自身的变化，图书馆评估研究开始增添新的研究内容数字图书馆评估。 这项研究对于数字图书馆的建设和研究来说意义重大，因而将成为2 1 世纪图书 馆评估的一个亮点。因此该时期的研究论文除了对传统图书馆评估的研究外大致 涉及了电子资源、网络资源和数字图书馆的评估作用和意义、评价指标体系的建 立、评价方法及原则，但是这种探索还处于一种初级阶段，多是个人经验的总结 或设想的阐发，与国外电子资源、网络资源、数字图书馆的评估项目研究相比， 缺乏科学性和严谨性。这就需要一方面大量借鉴西方发达国家尤其是英美的相关 经验；另一方面要突破传统图书馆评估的经验和设想，科学设计并反复实地测试、 调整、形成适合我国国情的数字图书馆评估指标体系。 总的来说，在1 9 8 6 年至今的二十多年里，伴随着图书馆评估的实践，我国 的图书馆评估研究经历了初始时期、多元化发展时期和2 1 世纪以来的成熟与转 型时期，可以看到我国图书馆界比较重视图书馆评估的研究和实践，每个时期都 有大量公开发表的文献，每个时期都有较为鲜明的特点。进入2 1 世纪以来，图 书馆的评估研究有着向宏观上发展，微观上深化的特点，并且建设数字图书馆及 对数字图书馆进行评估研究已经成为一种明显的趋势。 1 2 2 国外关于图书馆评估的研究情况 国外对图书馆评估的探讨最早可追溯到1 9 4 8 年美国文献学家布拉德福提出 的“布氏定律”。2 0 世纪6 0 年代以前，国外图书馆评估的研究主要强调图书馆 输入资源，如馆藏、人员、设备等量的评估。如1 9 4 8 年布拉德福( s c b r a d f o r d ) 在对科学期刊的调查研究基础上提出的“布拉德福定律川州，对图书馆分级有效 组织馆藏提供了依据和测试方法，并用数学公式揭示了学术期刊论文引文的分布 情况，显示出少数期刊论文得到大量引用这一事实，布氏定律实质上为图书馆有 效组织馆藏提供了重要依据，同时也可用于对图书馆的馆藏质量做出评价。到了 2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初，麦克雷兰( a w m c c l e l l a n ) 提出应根据图书的利用 情况对书架空间进行系统分配的观点1 。1 9 6 5 年克莱伯( v w c l a p p ) 和乔丹 ( r t j o r d a n ) 提出利用定量方法评价图书馆馆藏。1 9 6 8 年，摩斯( p h i l i pm o r s e ) 出版了专著图书馆效用：一种系统方法( l i b r a r ye f f e c t i v e n e s s ：as y s t e m a p p r o a c h ) ，提出利用数学模型来评估图书馆的效用m 1 。1 9 6 9 年，赫古德 ( h a w g o o d ) 和莫利( m o r l e y ) 主持了“评价大学图书馆利益项目 ( p r o j e c tf o r e v a l u a t i n gt h eb e n e f i t sf r o mu n i v e r s i t yl i b r a r i e s ，p e b u l ) ，旨在建立测 度图书馆价值的方法国7 1 。 9 华南师范大学硕十学位论文 进入2 0 世纪6 0 年代后期和7 0 年代初期，美国图书馆界遇到了一些经营上 的矛盾，图书馆的管理者为了尽可能多地争取经费，继续服务读者，于是便改变 以往的图书馆评估办法，强调图书馆业务“效能”与“效率”的评价，此时绩效 评价已成为图书馆领域的一个重要研究课题。2 0 世纪7 0 年代以后开始引入服务 效果的评估，以输入资源通过图书馆业务工作程序而转化成的服务成效为评估重 心。如1 9 7 3 年理查德奥尔( r i c h a r do r r ) 指出，应明确“图书馆如何 ( h o wg o o d i st h i sl i b r a r y ? ) 和“图书馆做得如何”( h o wm u c hg o o dd o e st h i sl i b r a r yd o ? ) 之间的区别，前者指的是图书馆的服务质量，即反映的是图书馆满足读者需求的 能力，而后者则涉及到图书馆的价值( v a l u e ) ，是从图书馆投资者的角度对利用 图书馆而产生的有益影响所做的评价鼬3 。主张图书馆评估最有力的权威兰卡斯 特( f w l a n c a s t e r ) 教授也在他的著作中提出了对图书馆各种活动评估的方 法、标准和实例，1 9 7 7 年，他出版了图书馆服务评估( t h em e a s u r e m e n ta n d e v a l u a t i o no fl i b r a r ys e r v i c e ) ，这是最早应用新观念和新方法于图书馆服务 评估研究的著作之一。内容包括图书馆参考服务、馆际互借、馆藏发展，以及图 书馆技术服务的评估阳1 ，1 9 9 1 年的第二版增加了文献传递项目的考评等内容。 而在1 9 8 8 年所著假如你要评估你的图书馆( i fy o uw a n tt oe v a l u a t ey o u r l i b r a r y ) 一书中，他十分肯定“阮冈纳赞的图书馆学五法则在评价决策上所起 的指导作用”。他认为“应评价什么，制定什么标准，以及用什么方法评价，都 受五法则的影响”。他指出“这些法则从根本上阐述了情报服务应奋斗的目标 。 “在今天仍有其现实意义”。兰卡斯特在他的著作中把图书馆评估分成文献传递 服务、参考咨询服务和其它等三大类，每一类之下列举了许多评估的实例n 唰。 此外，在2 0 世纪6 0 - 7 0 年代还有巴克兰( b u c k l a n d ) 、弗斯勒( f u s s l e r ) 、西 蒙( s i m o n ) 和辛都( h i n d l e ) 等学者也都就图书馆绩效评估问题著书立说n 叫。 到了2 0 世纪8 0 年代，关于图书馆绩效评价发展到了高潮期，不但众多图书 馆专家，如：坎特、弗伦奇、克罗宁和兰开斯特等，纷纷从不同角度对图书馆绩 效评价进行了研究，而且一些图书馆协会和图书馆学会也把图书馆绩效评价提到 议程上来。如：美国图书馆管理协会( l i b r a r ya d m i n i s t r a t i o na n dm a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n ) 和美国图书馆协会( a l a ) 在1 9 8 0 年就针对图书馆绩效评价的问题 进行了讨论。 2 0 世纪9 0 年代以后，服务有效性的评估成为图书馆绩效评价的重点。其内 涵的不断扩大和测试重点的转移，绩效评价的对象也由内部转向外部，即由对内 的评价转为对用户满意程度的评价，以输出成果为重点，进一步强调服务品质。 如1 9 9 6 年p e t e r h e r n o n 与e l l e na l t m a n 出版学术图书馆的服务成效 ( s e r v i c e q u a l i t yi na c a d e m i cl i b r a r i e s ) 一书n 0 2 1 ，除论述了一般图书馆评估的效率、 1 0 1 引言 效能和成本效益等要素外，特别强调了服务质量的评估，提出了评估应以读者需 求为评量的最终依归的观点。这一点可同样适用于评估公共图书馆的服务质量， 深化了7 0 年代以后公共图书馆的评估重心。 1 9 9 4 年美国研究图书馆协会( a r l ) 制定了一个新目标，即阐述、评估、研究 图书馆绩效以及它们对教学、学术研究和社区服务的贡献。1 9 9 9 年正式实施a r l n e wm e a s u r e si n i t i a t i v e ，摒弃传统的投入生产评估法，改为评估图书馆的使 用价值及其影响，评估的内容有8 项：用户满意度、市场渗透力、检索的难易程 度和范围广度、图书馆对教学和学习的影响、对科研的影响、图书馆运营和服务 的成本及效率、图书馆的设施和空间和组织能力n 删。如今，美国图书馆正在从 衡量投入产出转变为将重点放在对结果的评估，其目的是确定图书馆对读者的生 活能产生什么样的影响，简而言之，就是评价图书馆服务的价值。美国博物馆和 图书馆的主要资金资助者博物馆与图书馆服务协会( i m l s ) ，是结果评估的积 极倡导者，它要求博物馆和图书馆使用基于结果的评估。它在其网站上解释道， 把评估的重点放在结果上，即机构的活动和服务对服务对象的影响，而不是服务 本身( 产出) ，正成为图书馆和博物馆发展计划的主调咐1 。 总的来看，欧美国家的图书馆事业较发达，他们对图书馆评估工作的研究也 富有成果。有很多国家己分别制订各类图书馆的标准，这些标准可以用来作为评 估的一种依据。以美国为例，美国图书馆协会曾经先后制订了大学图书馆标准、 学院图书馆标准、公共图书馆的评估、学术图书馆的评估等。而到了近年来，其 它许多国家都在图书馆评估的实践与研究方面取得不错的成果。 如爱沙尼亚在2 0 0 0 年和2 0 0 4 年期间根据国家图书馆官方统计数据并且在文 化部门的合作下对全国的图书馆( 包括公共图书馆、研究和专业图书馆、学院图 书馆) 进行了绩效评估，其中包括对效果、支出和花费的有效性、g d p 和服务方 面进行定量的评估。而在2 0 0 6 年之后开始准备对电子环境下的图书馆在电子服 务方面的效果作评估。而在2 0 0 5 年到2 0 0 7 年期间则侧重于对图书馆服务质量方 面的评估，包括用户满意度调查和服务质量评估嘶1 。 在加拿大对蒙特利尔公共图书馆体系的评估评估研究于2 0 0 3 年开始，由蒙 特利尔市府下辖的文化发展、环境质量与多民族文化服务办公室和文化与图书馆 发展处共同执行，由政府服务标准委员会实施监督和指导，魁北克省文化与交流 部负责提供资助并提供密切协作。评估旨在确定蒙特利尔公共图书馆的整体优劣 及需求所在，并找出各城区之间的差异、公共图书馆体系整体及各城区与各相关 标准之间的差距。研究基于大量公开数据，研究项目包括用户分析、人力资源、 馆舍、馆藏和服务等内容，主要数据采自文化与图书馆发展处2 0 0 2 年度报告的 统计数字和2 0 0 3 年春对2 7 个城区的调研。数据来源还包括加拿大人口统计局 华南师范大学硕士学位论文 2 0 0 1 年的数据以及2 0 0 3 年8 、9 月间对市民开展的针对图书馆建筑的问卷调查 结果。研究所采用的相关标准包括魁北克省有关图书馆藏资源和利用率的标准、 国际标准i s 0 2 7 8 9 和i s 0 1 1 6 2 0 。个别标准引用自加拿大公共图书馆协会的相关 文件和美国图书馆统计标准a n s i n i s o z 3 9 7 - 1 9 9 5 。此外还有与加拿大其他大 城市的对比分析，相关数据由大城市公共图书馆管理者理事会协助提供n 吲。 1 2 3 国内外关于图书馆评估标准的制定情况 国内关于公共图书馆的评估标准有很多，但目前对公共图书馆的评估是以文 化部制定的全国公共图书馆评估标准为依据的。该标准于1 9 9 3 年出台，至 今已先后三次进行了补充修订，形成了较完善的指