（技术经济及管理专业论文）产学研联盟文化冲突与融合研究.pdf

独创性声明 i i i ii i1 1 1 1 11i iu ii iu l y 1817 0 0 7 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名：叠】五隆 日期：2 翌f 垒： 丛乡 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本 学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理 工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论 文，并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) ， 、 研究生( 签名) ：到硝台导师( 签名岛即迹勇期加佃，乡 摘要 随着全球化经济一体化进程加快，技术创新已逐渐成为企业增强核心竞争力 的动力。近3 0 年，我国在科技创新上取得了举世瞩目的成绩，但与发达国家相 比还存在很大的差距。产学研联盟以其特有的优势一利益共享、风险共担，已 成为产业界与学术界进行合作的重要方式，在知识经济新形势下加强产学研联盟 合作，是促进企业进行技术创新、增强国家综合竞争力以及推动产业与学术界融 合发展的迫切需要。本文从剖析产学研联盟入手，降低产学研联盟中的文化冲突 为出发点，借鉴国外发达国家产学研联盟的模式与经验，并在此基础上运用博弈 论建立产、学研方之间的博弈模型，并结合我国实际情况提出了有关的政策与建 议。全文共分六章，具体内容如下： ( 1 ) 第一章是导论部分。简要阐述了全文选题的背景及意义，回顾了国内 外研究现状，并对全文的研究范围进行了界定，总括了全文的研究内容和研究方 法。( 2 ) 第二章是基础概述部分。介绍了产学研联盟内涵和类型，并重点研究了 产学研联盟文化冲突的概念、特点，最后对国内外产学研联盟的发展现状进行了 深入研究和探讨，为后续章节研究打下基础。( 3 ) 第三章是形成机理部分。阐述 了文化冲突对产学研联盟的影响，进而对其动力机制做了分析和探讨，并论 证了产学研联盟文化冲突的演进与互动的形成机制与过程。( 4 ) 第四章是博弈 模型构建部分。在拟定的假设条件下构建出产学研联盟文化冲突的一次性博弈 模型、重复性博弈模型和政府监管协调下的博弈模型。( 5 ) 第五章是对策建议 部分。对促进产学研联盟文化冲突从高校、企业、政府三个方面作了具体的分析。 ( 6 ) 第六章是全文总结部分。归纳了全文的主要研究结论，提炼出全文研究的 创新点，并指出研究的不足和后续研究关注的重点。 关键词：产学研联盟，文化冲突，文化融合 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h a sb e c o m et h ep o w e rf o re n t e r p r i s e st oe n h a n c et h e i rc o r ec o m p e t i t i v ea b i l i t i e s c h i n ah a sa c h i e v e dr e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si nt h ec a u s eo fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h o w e v e r , t h e r es t i l l e x i s t sab i gg a po nt h el e v e lo f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e t w e e nc h i n a a n ds o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s s t r e n g t h e n i n gc o o p e r a t i o nb e t w e e ni n d u s t r ya n du n i v e r s i t i e su n d e rt h en e wa g eo f t h e k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，i sa l lu r g e n tr e q u i r e m e n to fp r o m o t i n gt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，s t r e n g t h e n i n gt h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ec o u n t r y , i m p r o v i n gt h ei n o s c u l a t ed e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ea l l i a n c e t h i sp a p e rs t a r t sw i t h t h e o r e t i c a lb a s i so fa n a l y z i n gt h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e ， o nt h eb a s i so ft h et h o u g h to fl o w e r i n gc u l t u r a lc o n f l i c to ft h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e t h e n ，o nt h eb a s i so fm a k i n ga na n a l y s i so nt h e m o d e l sa n de x p e r i e n c e so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b u i l d sag a m em o d e lb e t w e e nt h e i n d u s t r ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r dt h er e l e v a n tp o l i c i e sa n d p r o p o s a l sc o m b i n e d 、以t ht h ea c t u a l s i t u a t i o no fc h i n a t h i sp a p e rc o n s i s t so ft h e f o l l o w i n gs i xc h a p t e r s ： ( 1 ) c h a p t e ri i sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h i sp a p e r , i n t r o d u c i n gt h eb a c k g r o u n d a n ds i g n i f i c a n c eo ft h et i t l es e l e c t i o n ，r e v i e w i n gb o t ht h ef o 而朗a n dd o m e s t i cs t a t u s o fr e s e a r c ha n dd e f i n i n gt h es c o p eo fs t u d y , f i n a l l yi ts u m su pt h er e s e a r c hc o n t e n ta n d r e s e a r c hm e t h o do ft h ew h o l ep a s s a g e ( 2 ) i nc h a p t e ri i ，t h er e v i e ws e c t i o n ，w h i c h a n a l y z e st h ec o n n o t a t i o na n dt y p eo nt h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c h i n s t i t u t e ，e m p h a s i z eo ni n t r o d u c i n gt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i co fc u l t u r a lc o n f l i c t i nt h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e f i n a l l y , i tf o c u s e so nt h e c u r r e n td e v e l o ps i t u a t i o no ft h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e ， m a k i n gag o o df o u n d a t i o nf o rs u b s e q u e n ts e c t i o n s ( 3 ) c h a p t e ri i l i sm e c h a n i s m s e c t i o n ，w h i c hi l l u s t r a t e st h ei n f l u e n c eo fc u l t u r a lc o n f l i c to na l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e t h e n ，i tm a k e sa na n a l y s i s o nm o t i v ef o r c e m e c h a n i s ma n de v o l u t i o n s y s t e m ( 4 ) c h a p t e r i vi s t h e c o o p e r a t i o ng a m e m o d e l b u i l d i n g 蹴t i o n f i r s t l y u n d e rt h es u i t a b l ea s s u m p t i o n ，i ts e t sao n e - t i m eg a m e m o d e l ，r e p e a t a b l eg a m em o d e la n dg a m em o d e lu n d e rg o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n h ( 5 ) c h a p t e rv i sa b o u tt h ec o u n t e r m e a s u r e s i tm a k e sac o n c r e t ea n a l y s i so fp r o m o t i n g c u l t u r a li n o s c u l a t i o no nt h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t ef r o m u n i v e r s i t y , i n d u s t r ya n dg o v e r n m e n ta s p e c t ( 6 ) c h a p t e rv ii s t h es u m u pa b o u tt h e p a p e r , s u m m a r i z i n gt h em a i nr e s e a r c hf i n d i n g sa n de x t r a c t si n n o v a t i o np o i n t s ，a n d t h e na n a l y z i n gd e f i c i e n c ya n dr e s e a r c hp r o s p e c t s k e y w o r d s ：t h ea l l i a n c eo fi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e ；c u l t u r a lc o n f l i c t ； c u l t u r a l i n o s c u l a t i o n 1 i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论1 1 1 研究背景与意义。1 1 2 国内外研究综述3 1 3 研究内容和研究方法1 1 第2 章产学研联盟基本概述与发展现状1 4 2 1 产学研联盟的内涵与类型1 4 2 2 产学研联盟文化的概念18 2 3 产学研联盟文化冲突的概念和特点1 9 2 4 国内外产学研联盟发展现状2 1 第3 章产学研联盟文化冲突的形成机理2 5 3 1 文化冲突对产学研联盟的影响2 5 3 2 产学研联盟文化冲突的原因2 6 3 3 产学研联盟文化冲突的演进与互动2 8 第4 章产学研联盟文化冲突博弈分析3 1 4 1 产学研联盟合作中的博弈研究基础3 l 4 2 产学研联盟文化冲突形成的囚徒困境博弈模型3 2 4 3 合同约束下的产学研联盟文化冲突博弈博型3 4 4 4 产学研联盟文化冲突的重复博弈博型3 5 4 5 政府监管下的产学研联盟文化冲突博弈博型3 6 第5 章产学研联盟的文化融合对策4 0 5 1 高校在促进产学研联盟文化融合方面的对策4 0 5 2 企业在促进产学研联盟文化融合方面的对策4 2 5 3 政府在促进产学研联盟文化融合方面的对策4 4 第6 章全文总结与展望4 7 6 1 全文总结4 7 6 2 主要创新点4 8 6 3 研究展望4 9 到i 谢5 0 参考文献5l 攻读硕士学位期间的科研成果5 5 一 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 知识经济时代背景下，社会经济增长的主要动力来自知识，而知识转化为经 济则要依靠技术创新，因为技术创新是知识经济的核心，是衡量一个国家、一个 民族、一个企业经济发展竞争力的重要指标。而企业，作为技术创新的主体，为 提升自身进行技术创新的能力，纷纷把视角转向外部，试图寻求与大学、科研院 所等联盟，通过互补的技术创新资源，以快速的获得企业发展所亟需的技术创新 成果。发达国家技术创新发展的成功经验表明，产学研是促进技术创新取得成功 的重要动力和手段。在我国，产学研联盟已逐渐成为当今企业与学术界进行技术 创新合作的必然选择，其是增强企业市场竞争力，提高学术界的科技成果转化率， 促进高新技术产业化，培养新的经济增长点，转变经济增长方式的重要途径。 早在1 9 9 2 年，国家经贸委、原国家教委、中科院共同组织实施的“产学研 联合开发工程”，正式拉开了我国产学研联盟工作的序幕。党的十七大正式提出 “要加快国家创新体系建设，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究， 加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支 持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产为转化 ，该举措把增强自主 创新能力作为经济增长、科技发展的重要战略，为我国产学研联盟的发展指明了 方向。2 0 0 8 年1 2 月，由国家科技部、财政部、教育部和国资委等联合颁布了关 于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见，通过建立产业技术创新战略联 盟的形式，在知识经济新形势下加强产学研联盟合作，是促进企业进行技术创新、 增强国家综合竞争力以及推动产业与学术界融合发展的迫切需要。 当前，随着全球一体化经济的发展，技术、市场、资源等的竞争同趋激烈， 产学研联盟已成为企业、高校以及科研机构实现各自利益的战略性选择，世界许 多国家和地区都把加强产学研联盟合作作为一项重要工作来实行。如在美国国家 科学基金会( n s f ) 的资助下，陆续在大学建立了一系列产学研合作中心，如“大 学工业合作研究中心( u i c r c ) 、“工程研究中心( e r c ) 和“科学技术中心 ( s t c ) ，承担着交叉学科研究开发和人才培养的双重任务，它们依次配置在基 武汉理工大学硕士学位论文 础研究( s t c ) 、应用研究( e r c ) 和技术开发( u i c r c ) 三个层面上，试图从科技 成果的产生、中试直到商品化形成前后衔接、环环相扣的有机“链条 ，为美国 工业的近期、中期和长期发展提供源源不断的动力。自改革开放以来，我国的产 学研合作虽然取得了重要的成效，但仍然存在许多不尽人意之处，产学研仍存在 着许多障碍与不足，如动力不足、缺乏相关的市场、政策环境支持、利益分配不 合理、运行机制不完善、机会主义行为的存在等。同时，产学研联盟在进行知识 转移、扩散的过程中，由于不同形态的文化造成的分歧或对立，造成了知识链之 间的文化冲突，从而导致产学研联盟的失败。产学研联盟的文化冲突作为一个新 兴的热点问题，已引起国内外学者的关注，而现有的针对性研究关注较少。 因此，本文以武汉市软科学课题为依托，从产学研联盟的基本理论出发，对 产学研联盟文化冲突的动因、形成机理、演进互动等做了探析，基于此，运用博 弈理论分析了产学研联盟文化冲突的形成机理。并提出了产学研联盟文化融合的 策略，以期为削弱产学研联盟文化冲突，促进联盟文化融合，加速产学研联盟知 识流动、转移及共享提供理论借鉴和指导。 1 1 2 研究意义 本文立足于提高产学研联盟运行效率，降低产学研联盟中的文化冲突为出发 点，借鉴国外发达国家产学研联盟的模式与经验，并期望能有效地管理产学研联 盟中的文化冲突，不仅有助于实现知识链中企业、高校、科研院所的整体目标， 还有利于形成知识优势、技术优势，从而提高科技成果转化率。本文还将针对产 学研联盟各方的文化风险行为，运用博弈论建立产、学研方之间的博弈模型，并 根据分析结果，提出防范产学研联盟中的文化冲突的策略及政策建议。因此，本 文对于产学研联盟中的文化冲突与融合研究具有很重要的理论价值和现实意义。 第一，从文化冲突与融合视角来研究产学研联盟，对提高产学研联盟运行效 率，丰富产学研联盟理论，具有重要的理论价值。产学研联盟作为激励企业技术 创新的有效手段，在高校科技成果转化方面发挥着巨大的作用。国内关于产学研 联盟的研究主要偏重于国外产学研合作经验的借鉴、合作动力机制、利益分配机 制等，而专门针对文化冲突对产学研联盟进行研究并不多见，同时，将管理学、 冲突理论、风险管理、博弈论等相关理论和方法综合运用于产学研联盟的研究， 因此本课题的研究具有重要的理论意义。 第二，对于增强产学研联盟的运行机制，提高技术创新能力具有很强的现实 2 武汉理工大学硕士学位论文 意义。产学研联盟是由企业、高校、科研院所等组织构成，联盟各成员组织必然 拥有其独特的、专属的文化，知识等资源在不同成员间扩散的过程中，往往不同 形态文化要素的分歧导致产学研联盟运行的失败。本文通过塑造联盟间的核心价 值观、强化合作共生意识，主动适应时代发展的潮流，实现产学研联盟成员之间 的文化融合。因此，本文的研究有望增强产学研联盟的运行机制，提高我国技术 创新起到一定的现实作用。 第三，建立产学研联盟文化冲突博弈模型，阐释了产学研联盟文化冲突的内 在机制，并提出了防范、融合联盟问文化冲突的建议与对策，不仅具有定的理 论价值，也有积极的实践意义。本文运用博弈论方法构建了企业、大学以及科研 院所、政府间的不完全信息静态博弈模型通。过对模型均衡的分析，就如何提高 产学研联盟之间的文化融合度提出了一定的建议与对策，从而为未来的产学研合 作提供更为稳定的合作机制。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外关于产学研合作的研究 目前，国外学者对产学研联盟的研究成果主要建立在具体案例及实证分析的 基础之上，国外学者对产学研合作的研究主要集中于产学研合作倾向、产学研合 作对企业、高校的影响、产学研合作的阻碍因素分析、产学研合作创新等几个方 面问题的研究。 ( 1 ) 国外关于产学研合作障碍、动力因素、成功因素等的研究 j i a n c h e n g s s i e g e ld o n a l d ，a w a l d m a nd a v i d ，e a t w a t e rl e a n n e ，n l i n ka l b e r t ( 2 0 0 3 ) 指出，影响高校同企业间技术转移的主要障碍在于文化 存在冲突、机构缺乏灵活性、利益分配体系设计不合理、高校技术转移机构缺乏 有效的管理等等。r o b e r t of o n t a n a ，a l d og e u n a ，m i r e i l l em a t t ( 2 0 0 5 ) 通过 对欧盟企业进行问卷调查以及采用计量经济学模型，得出影响产学研合作倾向的 主要因素有：企业绝对规模、企业的外部开放性，而企业合作程度主要表现在寻 求外部研发的意愿、对于专利创新的保护以及寻求外部资源的能力f 2 j 。a g u s t i s e g a r r a b l a s c o ( 2 0 0 8 ) 对4 1 5 0 家西班牙企业进行研究，研究结果表明：企业 的研发能力、产品和工艺创新特色、获得公共资金的r & d 活动、与客户、供应商 和竞争对手的合作伙伴关系影响其与大学、科研机构的合作倾向 3 1 。e 1 i s a 3 武汉理工大学硕士学位论文 g i u l i a n i a ( 2 0 0 9 ) 等用计量经济技术学对智利和意大利的葡萄酒行业进行分析， 认为一个公司的知识基础是产学合作的关键驱动力，也是提高对大学选择性的重 要因素，同时也要鼓励公司努力加强产学联系【4 l 。 c u k o r ( 1 9 9 2 ) 从产学研合作专案的角度，针对g t e 企业的3 0 个产学研合作 案例，经过分析g t e 评价产学研互动绩效的过程，得出产学研合作的成功与明确 的、切题的、务实的目标有着极大的关烈5 1 。布鲁顿b l o e d o n ( 1 9 9 4 ) 研究表明， 信息的交流有利于产学研合作创新的进行1 6 1 。g i o v a n n ia b r a m o 、c i r i a c oa n d r e a d a n g e l o ( 2 0 0 8 ) 等通过运用文献计量学的相关学科，通过对意大利大学与企业、 部门之间的合作进行研究，产学研合作活动大多数发生在医疗和化工产业，与公 共部门合作相比，大学研究人员与私营部门的合作更顺畅、更有利1 7 l 。 ( 2 ) 国外关于产学研合作对企业、高校的影响等的研究 m o t o h a s h ik a z u y u k i ( 2 0 0 5 ) 分析了同本技术型企业的产学研合作活动 ( u i c ) ，认为近5 年产学研合作活动在小企业中发展迅速，并针对u i c 的调查分 析，得出产学研合作的效果随企业年龄不同而呈现u 形，产学研合作对小企业生 产力提高的影响远远大于对大企业的影响，并可能会在减少日本的创新系统依赖 大型企业的局面中发挥很重要的作用，此前日本的创新系统一直受大型企业内部 研发状况牵制【8 1 。同时，a n d e r sb r o s t r o m 、h a n sl o o f ( 2 0 0 6 ) 通过问卷调查的 方式，并采用定量和半定量的方法，分析了产学研合作对于瑞典不同产业中大中 型企业是否产生影响及其影响程度1 9 】。m i c h a e lo s a n t o r o 、a l o kk c h a k r a b a r t i ( 2 0 0 1 ) 采用多元线形回归分析【l o l ，认为大型企业的产学研合作通过知识转移和 研究支持的方式实现，主要集中在非核心技术领域，中小企业的产学研合作通过 技术转移和合作研究的方式实现，主要集中在核心技术领域。g u l b r a n d s e n m a g n u s ，s m e b yj e n s c h i s t i a n ( 2 0 0 5 ) 对挪威终身大学教授设计了调查问卷， 调查数据表明产业基会与研究成果有着显著的关联度，即大学教授享有产业基金 的数量很大程度地反映了其成果的应用状况，大学教授与其他研究人员广泛合作 于学术与商业领域，他们在发表更多学术著作的同时，也更频繁参与企业成果研 究【i l 】。 ( 3 ) 国外学者从创新的角度对产学研合作进行研究 国外关于创新的研究最早可追溯到经典著作经济发展理论，熊彼特 ( 1 9 1 2 ) 1 2 1 首次提出创新是经济增长最重要的驱动力，并认为创新就意味着生产 函数的变动。创新理论在上世纪8 0 年代末得到了充分的拓展，最为重要的标志 是国家创新系统理论的提出。产学研合作作为国家创新系统的重要组成部分，是 4 武汉理工大学硕士学位论文 一个复杂的创新系统。英国的弗晕曼( f r e e m a n c ) 教授于1 9 8 7 年在著作 t e c h n o l o g yp o li c ya n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e ：l e s s o n sf r o mj a p a n j 3 1 中 首次提出了“国家创新系统这一概念，即在政府和中介机构的支持下，由企业、 高等院校和研究机构等形成的网络系统，认为国家行为对一国产学研的提高显示 了巨大的作用，不仅深化了对产学研合作创新本质特征的认识，明确了政府在产 学研合作中的重要作用，更重要的是为产学研合作的开展奠定了坚实的理论基 础。n e l s o n ( 1 9 8 7 ) 1 4 1 在f r e e m a n c 教授研究的基础上也提出了对国家创新的 理解，认为创新是大学、企业等有关机关的复制体。o e c d ( 1 9 9 7 ) 指出【1 5 】，创新 是不同主体和机构间复杂系统的相互作用的结果，系统的核心是企业，而外部知 识主要来源于别的企业、公共或私有研究机构、大学和中介组织。吉布尔 ( g i b b o n s ) 认为【1 6 1 ，产学研合作创新是技术、知识生产的全过程，现代知识的 生产需要打破基础研究、应用研究、实验发展的界限，应以一个整体的形式面向 应用。其最大的特点在于大学和企业间边界的消失。 另外还有一些学者从产学研合作与创新的关系及影响进行了研究。如j i a n c h e n gg u a n ，y a mr i c h a r d c m ，c h i uk a mm o k ( 2 0 0 5 ) 通过对北京9 5 0 家企业 的调查分析，得出产业创新的新颖程度和产学研合作程度成正比这一结论。同时， 他们认为中国产学研合作对产业创新的激励作用仍处于低效阶段，如果用创新销 售、利润率等经济指标来衡量产学研合作效果，产学研合作就显得相对无效。技 术经济学者e d w i nm a n s f i e l d ( 1 9 9 1 ) 在美国国家科学基金会支持下，对产学研 合作对于产业创新的贡献进行了实地的调查与研究，他认为在一些产业( 诸如医 药、电机、化学、金属、石化等产业) 中，若缺乏学术研究的配合，将会有1 0 的新产品、新环节、新工艺无法被开发出来，学术研究对整个社会的投资报酬率 大约是2 8 ，且学术研究到产品入市的平均时间约为七年【l 刀。b o n a c c o r s i ( 1 9 9 4 ) 提出企业技术能力与合作创新发生的概率呈倒u 形二次曲线关系，即企业愿意进 行产学研合作创新与自身的创新能力有关，企业技术能力过低和过高都不易发生 合作创新行为，前者是不能够发生，后者是不需要发生【i b 】。 1 2 2 国内关于产学研合作的研究 笔者根据中国期刊全文数据库，按关键词“产学研合作 对相关文献进行检 索发现：2 0 0 0 年至2 0 0 9 年共搜集到3 3 4 7 篇文章，其中，相关硕士论文6 9 篇， 博士论文3 篇，期刊论文共3 1 9 6 篇，重要会议论文共7 9 篇。图1 - 1 显示了这十 5 武汉理工大学硕士学位论文 年问产学研合作的研究状况，该图表明自2 0 0 5 年以来，关于“产学研合作”方 面的研究呈快速递增趋势，即越来越多的专家、学者对产学研合作进行了相关的 研究，并发表了大量的学术成果。我国的产学研合作经过十几年的发展，已经积 累了大量的文献资料，综合起来，目前产学研的相关研究主要集中在以下几方面： 产学研合作创新主体的研究、产学研合作模式的研究、产学研动力机制的研究、 产学研合作利益分配机制的研究、产学研运行机制的研究、产学研合作绩效的研 究等。 皤搿 6 6 l 嘲 ，4 嘲 7 ： 必 ：秀 ，确 ， v 翻 !渤一 ； ；。囱一酋自。崮。酋一自一 二i 露 ， 孪 。缓 ，翻 t o 磊d“盆蠡磁t 血誓篷翻 2 0 0 02 0 0l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 9 0 9 图卜12 0 0 0 2 0 0 9 年问我国期刊论文发表情况一览 ( 1 ) 国内关于产学研合作创新主体的研究 我国学术界关于产学研合作创新主体追根溯源的发展历程的研究，有五种代 表性的观点：“企业是技术创新的主体，这观点的理论依据在于企业技术创 新水平是技术创新的基础和出发点，高等院校和科研机构仅仅拥有部分创新要 素，他们只是为技术创新提供一个资源环境，只有企业才能实现各种创新要素的 优化组合。“高等院校和科研机构是技术创新的主体 ，其最具代表性的人物 是赵克、朱新轩( 2 0 0 4 ) 【1 9 j 等。“主体缺位论”，即我国的高等院校、科研机 构和企业都缺乏承担起技术创新主体的能力，我国尚缺乏技术创新的主体，该观 点的代表性人物是张伟、马慧敏( 1 9 9 6 ) 1 2 0 1 。以培海、王海山( 1 9 9 5 ) 2 1 1 等为 代表的学者提出的“多元组合主体观”，认为创新主体不是单一的而是一个具有 内在结构的复合体，即创新主体包括企业及与之有关的其他社会集团。“产学 研合作的创新主体具有不固定性吲 ，丁厚德( 1 9 9 8 ) 强调，应辩证、动态地看 待创新主体，主体具有多重性。“官、产、学、研 一体化，此观点是2 0 世 纪6 0 年代由日本提出来的，如日本于1 9 8 1 年开始实_ 旖 0 。 如果博弈者a 和博弈者b 均为高信任度策略，则每个人的收益相等，均为1 5 a 。 由于博弈双方都是理性人并且同时做出决策，他们既想自己的收益最大化，又对 交易对方产生不信任感，因此，如果一方采取高信任度策略，而对方则采取低信 任度策略，则采取低信任度策略的博弈方会分侵占采取高信任度策略一方的劳动 成果和利益，而在一次性博弈中，高信任度方没有机会对低信任行为进行惩罚， 则低信任度方可获得2 0 a 的收益，选择守信一方的收益则降为- l o a 。因此，低 信任对于博弈双方来讲是最优策略，博弈中的每一方为维护自身利益，都会选择 不守信策略，则最终结果为( 不守信，不守信) ，该博弈的纳什均衡解为( 0 ，0 ) ， 从而使交易陷入了“囚徒的困境 。 该纳什均衡解都不是最佳或最有利的结果。但由于在“囚徒困境 博弈模型 中，每一个交易人依据自身利益最大化的原理，会产生投机心理，选择不信任是 3 3 武汉理工大学硕士学位论文 交易人理性的选择。一般这种情况往往出现在产学研联盟形成的初期阶段，产方 与学研方之间尚没有建立互信、对彼此的文化背景尚不了解、主体难以确认，从 而增大了市场交易的不确定性。 因此，在一次性博弈中，纳什均衡解( o ，o ) 都不是最佳或最有利的结果。 联盟在形成阶段的合作计划已经破灭。一般这种情况往往出现在产学研联盟形成 的初期，产业界与学术界之间还未建立起互信合作，彼此间存在预防与防范心理。 因此，该时期产学研联盟各成员应加强彼此交流，增进了解，建立高信任度对产 学研联盟的成长至关重要。在实际的运行过程中，交易往往需要在合作的约束下 进行，制衡双方的行为，防止机会主义产生。 4 3 合同约束下的产学研联盟文化冲突博弈博型 为解决产学研联盟合作中经常出现的博弈方低信任问题，在产学研联盟合作 中各博弈方常常会签订一个合同或协议来约束各方的行为，以期通过协议约束减 少各方联盟内部各方的冲突。现假设，在联盟合同中规定，如产学研联盟博弈中 的任何一方采取低信任度策略，即选择不合作行为，则需赔偿博弈另一方2 0 a 的 收益。且假设其行为是可以界定且能够顺利获得合同约定的赔偿。则可建立表 4 - 2 合同约束下的产学研联盟文化冲突博弈博型。 表4 - 2 合同约束下的产学研联盟文化冲突博弈博型 博弈者h 博弈者b高信任度低信任度 高信任度巳 ( 1 5 口，1 5 a )( 1 0 口，0 ) 低信任度q ( 0 ，1 0 口)( o ，o ) 如果博弈者a 和博弈者b 均为高信任度策略，则每个人的收益均为1 5 a 。倘 若如果一方采用低信任度策略，而另一方选择高信任策略，由于博弈双方有合同 约定，因此，在原有的基础上低信任度方需赔偿2 0 a 的收益，即收益为0 ，高信 任度方的收益在- l o a 的基础上获得2 0 a 的收益，即收益为l o a 。因此，博弈方为 了不受到违约的惩罚，都会趋向于采取高信任度策略，该博弈模型的最终解为( 高 信任度，高信任度) ，即( 1 5 a ，1 5 a ) 。成功的消除了上述的囚徒困境状态， 促进了产学研联盟内的信任和合作，化解了联盟内部的冲突。但由于在现实的产 武汉理工大学硕士学位论文 学研联盟合作中，由于合作方较多，合作合同只是对各方做了一个较为松散的约 束，同时，对其不合作行为难以界定，难以从法律上取得约定的赔偿，且诉讼本 身成本较高，浪费合作方大量的时间，得不偿失。因此，通过合同的约束，难以 从根本上化解和消除产业研联盟内部的文化冲突。 4 4 产学研联盟文化冲突的重复博弈博型 在实际交易中，博弈双方都追求利益最大化，因此，本小节将运用重复博弈 理论对产学研联盟是怎样经过多次重复博弈，走向合作并达成协约，从而形成合 作均衡的过程进行理论分析。重复博弈是指上述的囚徒困境博弈模型，重复多次。 与一次性博弈相比，重复博弈的每一阶段都有时间间隔与收益，并且总收益并非 为每次博弈收益的简单相加【7 6 1 。现假设产学研联盟中，博弈者a 或博弈者b 在交 易中有两种选择：高信任与低信任。博弈任一方出于不完全理性或合作的诚意， 在博弈一开始选取高信任度策略，即选取合作行为。假设贴现因子为b ( 0 1 4 时，则交易者的最优选择为守信。由此可见，只要d 足够大，交易人为了实现自身收益最大化的目标，就会选择守信，合作的博弈就 出现了。如果产学研联盟合作的时间足够长，博弈者双方都有足够的耐心，则博 弈的双方都会采取高信任度策略。对于双方长期的总收益来说，即使都是完全理 武汉理工大学硕士学位论文 性的，第一次选择低信任策略也不是其最佳选择。因此，只要产学研双方合作的 时间足够长，能为重复博弈提供可能，博弈中的各方就都会有采取高信任度策略 的愿望和可能。重复博弈为产学研联盟中各方增强信任，加强文化融合，减少文 化冲突提供了可能。重复博弈描述人们如何通过模仿、学习而不断地对外部组织 的冲击做出响应的过程及结果，通过对产学研重复博弈过程的分析得到以下结 论： 第一，( 高信任度，高信任度) 的纳什均衡是产学研联盟稳定的基础。产学 研联盟的稳定性就是在无外界监管的情况下，联盟各方的合作是可以自动实施 的，则( 高信任度，高信任度) 为纳什均衡。该均衡必然要求联盟合方采取合作 策略时所带来的收益大于不合作的收益。 第二，产学研联盟初次合作的重要性。产方与学研方第一次合作时信任度的 高低将直接影响今后进一步深化合作的可能性，同时，一方合作信任度的增加与 否还与对方初始意愿存在着很大的联系。在初次合作时，如果联盟双方采取不合 作的态度，那么经过一次不愉快的合作后，联盟对方采取低信任度的可能性增大， 从而阻碍了以后的深化合作。 第三，通过对该重复博弈模型中博弈方选择信任度的实质意义分析，可以看 出，博弈一方在市场上的交易一般不是一次性交易，而所有博弈者的行为信息在 不同的组织间传递则是交易者选择合作的关键，这需要高效的信息传递机制。因 此，成员信任度的形成实质上是一个信用传递的过程，而高效的信息传递机制有 利于联盟成员合作的形成。 4 5 政府监管下的产学研联盟文化冲突博弈博型 在现实的产学研联盟中，博弈的主体不仅仅是联盟内部的各合作方，政府在 产学研联盟的运行和管理上发挥着重要作用。政府监管下，产学研内部的各博弈 方、各博弈方之间的收益会随之改变，从而会采取不同的策略选择。 4 5 1 政府与产学研联盟内博弈者的博弈模型 产学研联盟内部所产生文化的冲突，会给产学研联盟的稳定运行，产学研项 目的顺利实施造成重大影响，从而给社会效益带来不同的效果。现假设，由于产 学研联盟博弈各方均采取高信任度策略，减少了联盟内部的文化冲突，从而促进 武汉理工大学硕士学位论文 了产学研合作项目的成功，产生了良好的社会经济效益。假设社会总效益尼由 产学研联盟内部的收益尼以及外部经济效益尼组成，即r ，- r 。+ r o 。其中产学 研联盟的收益主要来源于科技成果的成功转化，而外部经济效益则主要表现为项 目为社会公众带来的效用。现假设，产学研联盟内部的任一博弈者s 采取高信度 策略所获得的收益为r ，采取低信任度策略所获得的收益为曷，其中局 毛， 即其采取低信任度策略会侵占联盟中其他参与者的利益。同时，如其采取低信度 策略，则在联盟中会形成更多的文化冲突，导致产学研合作的失败或合作成本的 增加，会使产学研联盟的外部经济效益发生损失，设损失额为d ( d r o ) 。设政 府作为监管者，可获得产学研联盟所产生的外部经济效益尼，为了减少文化冲 突，促进产学研联盟的成功，获得更多的社会外部经济效益，其对产学研联盟内 部的低信任度策略或不合作行为惩罚的概率为艿，则不惩罚的概率为1 一艿，产学 研联盟内各博弈方由于采取低信任度策略或不合作行为而被政府惩罚的金额为 p 。政府由于实施监管，所花费的成本为c 。则可以建立如图4 1 所示的博弈扩 展式： ( r ，r c ) ( 局- p ，r o - d - c + p ) ( 见，r ) ( 局，r o - d ) 图4 1 政府与产学研联盟内任一博弈者的博弈扩展式 则博弈者s 采取高信任度策略的总期望收益为： u = rx s + r hx ( 1 - d ) = r 博弈者s 采取低信任度策略的总期望收益为： u = ( 弓一p ) 艿+ 局( 1 一万) = 局一彤 令 u ，即当民 置- p 8i 手j ，艿 ( 弓- r 。) p 时，博弈者s 采取高信任 3 7 武汉理工大学硕士学位论文 度策略的收益大于采取低信任度策略的收益。博弈者s 会采取高信任度策略。同 时，从上式可以看出，政府机关对产学研联盟监管的概率越高，对企业惩罚的金 额越大，则产学研联盟中内部的博弈者采取低信任度策略的成本将会大大增大。 则其采取高信度策略的机率会显著增大，进而会削弱产学研联盟内各化的文化冲 突，增强文化的融合度。 4 5 2 政府监管下产学研联盟内部博弈者间的博弈模型 在政府监管