（技术经济及管理专业论文）中小企业技术创新过程中知识管理的研究.pdf

中小企业技术创新过程中知识管理的研究 摘要 企业技术创新是知识产生、创造和应用的过程。忽视对各种形态的技术知识 的了解和管理，必然会影响到技术创新管理的成果和效果。知识管理作为利用现 代信息技术对知识获得进行管理的最有效方法，可以充分挖掘技术创新的潜力， 推进创新的速度。如何在技术创新过程中引入知识管理以提高创新效率，已经成 为中小企业保持竞争优势的关键。 本文运用企业技术创新和知识管理理论，对中小企业技术创新过程中知识管 理的引入过程进行了研究。从技术与知识的关系出发，提出技术的本质是知识的 论点。对中小企业技术创新与大型企业技术创新进行比较，得出中小企业技术创 新的特点，通过对中小企业技术创新现状的分析，研究技术创新过程不同阶段对 知识的需求，对知识管理在技术创新过程中的应用进行深入分析，确立了知识管 理的导入流程及应用模式；认为中小企业要通过建立知识共享及创新的信息技术 平台，建立技术创新知识库，为知识管理提供硬件平台及支撑体系。从知识管理 与技术创新的关系出发，分析如何将知识管理有效地和技术创新结合，提高技术 创新效率，研究了技术创新各阶段的知识管理内容。最后，提出了运用知识管理 理论建立中小企业技术创新支撑体系的对策，即：建立技术创新过程中便于知识 管理的组织结构，运用知识管理方法控制技术创新风险，建立基于知识管理的创 新绩效追踪机制等。 关键词：中小企业，技术创新过程，知识管理 a s t u d yo i lt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o np r o c e s si ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s a u t h o r ：b a il u s u p e r v i s o r ：c h e nh o n g a b s t r a c t t e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h ee v o l u t i o n a r yp r o c e s so fk n o w l e d g eg e n e r a t i o n ， c r e a t i o na n da p p l i c a t i o n n e g l e c t i n gv a r i o u sf o r m so ft e c h n i c a lk n o w l e d g ea n d m a n a g e m e n t w i l l i n e v i t a b l y i n f l u e n c et h eo m c o m ea n de f f e c t i v e n e s so ft h e m a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k n o w l e d g em a n a g e m e n tw h i c ht a k e s a d v a n t a g eo fm o d e mi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt om a n a g ek n o w l e d g ea c q u i s i t i o ni st h e m o s te f f e c t i v ew a yt of u l l ye x p l o r et h ep o t e n t i a lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p r o m o t e t h es p e e do fi n n o v a t i o n h o wt oi n t r o d u c ek n o w l e d g em a n a g e m e n tt oe n h a n c e i n n o v a t i o na n de f f i c i e n c yi nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e sh a sb e c o m et h ek e yt om a i n t a i nac o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h i sp a p e r a p p l i e st h et h e o r yo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dk n o w l e d g e m a n a g e m e n tt os t u d yt h ei n t r o d u c t i o np r o c e s so fk n o w l e d g em a n a g e m e n tw h i c h d i r e c t sa tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o rs m e s b a s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t e c h n o l o g ya n dk n o w l e d g e ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt ot h ea r g u m e n t ：n a t u r eo f t e c h n o l o g yi sk n o w l e d g e c o m p a r i n gw i t ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m a l la n d m e d i u m - s i z e da n dl a r g ee n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h ep a p e rc o n c l u d e s n e wc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t h r o u g ha na n a l y s i so ft h ec u r r e n tc o n d i t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o rs m e s ， t h ep a p e rc o n d u c t sar e s e a r c ht o w a r d sk n o w l e d g e d e m a n d i n gi nd i f f e r e n ts t a g e so ft h e p r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c o n d u c t i n ga ni n - d e p t ha n a l y s i so fa p p l i c a t i o no f k n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ep a p e rs e t su p k n o w l e d g em a n a g e m e n tp r o c e s s e sa n da p p l i c a t i o nm o d e l ，a n db e l i e v et h a tt h es m a l l a n dm e d i u m e n t e r p r i s e s s h o u l de s t a b l i s h k n o w l e d g e s h a r i n g a n di n n o v a t i v e i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yp l a t f o r m ，e s t a b l i s ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nk n o w l e d g eb a s e w h i c ho f f e r st h eh a r d w a r ep l a t f o r ma n ds u p p o r ts y s t e mf o rk n o w l e d g em a n a g e m e n t b a s e do nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dk n o w l e d g em a n a g e m e n t ， t h e p a p e ra n a l y z e s h o wt oc o m b i n ek n o w l e d g em a n a g e m e n tw i t h t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ne f f e c t i v e l yt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n d r e s e a r c ht h ec o n t e n to fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ev a r i o u ss t a g e so ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f i n a l l y , t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt ot a k i n gu s eo fk n o w l e d g e m a n a g e m e n tt h e o r y t oc o n s t r u c tm e t h o d st o s u p p o r t i n g - s y s t e mi n s m a l la n d m e d i u m s i z e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , n a m e l y ：e s t a b l i s h i n go r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e t of a c i l i t a t et h ep r o c e s so fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，u s i n g k n o w l e d g em a n a g e m e n tm e t h o d st oc o n t r o lt h er i s ko ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n d s e t t i n gu pi n n o v a t i v em e c h a n i s m st ot r a c kp e r f o r m a n c ea n ds oo n k e yw o r d s ：s m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) ，t h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；k n o w l e d g em a n a g e m e n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名： 自窆缝e 1 1 t t l ：鲨 ：妥：! ! 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解中北大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包 括：学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件； 学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的，复 制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 ( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 导师签名： e ll ：缸阻止 中北大学学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 1 引言 市场经济条件下，企业面临激烈的竞争。由于科学技术的日益迅猛发展，技术已 成为决定企业市场竞争成败的关键因素。世界各国经济发展的实践也已证明：技术创 新是实现科技进步、促进经济增长的根本源泉。新技术是经济的内在要素，经济增长 内包含着技术发明创新的基本过程，正是这一过程，才能保持经济的持续增长。 知识经济是以知识为基础，以创新为主要特征的智力型经济。由于科学技术的突 飞猛进，知识正在不断减少单位产出对原料、劳动、资本、时间及空间的需要，经济 的增长更加依赖于知识的开发和有效利用而不是实物资产的扩张。在新创造财富的全 部资源中，知识已经成为最重要的资源。 中小企业历来是经济发展的一支重要力量。2 0 0 1 年，美国中小企业占企业总数的 9 9 以上，产品销售额占5 4 ，就业人数占全部在职人数的6 0 ；欧盟1 5 国2 0 0 2 年 中小企业占企业总数的9 9 8 ，产品销售额占总额的5 6 2 ，就业人数占全部在职人数 的6 6 。中国也不例外，根据国家发改委中小企业司2 0 0 5 年统计报告，目前中小企业 占企业总数的9 9 3 2 ，产值占工业总产值的7 4 7 ，就业人数占全部在职人数的7 5 。 中小企业不仅在企业户数上占绝对多数，而且在活跃城乡经济、满足人们多样化和个 性化需求、扩大就业、进行技术创新、优化产业结构、改善人民生活和增加财政收入 等方面做出了重大贡献。中小企业已成为推动我国国民经济持续发展、促进社会稳定、 推进技术创新的基础性力量，在我国社会经济发展中有着重要的地位和作用。 1 1 2 研究意义 随着经济的日趋全球化以及知识经济的迅猛发展，中小企业既面临着机遇，也面 临着挑战。要想在激烈的市场竞争中求得生存和发展，拥有新的竞争优势，提高经济 效益，推进国民经济的发展，必须依靠技术创新。 但与世界发达国家相比，我国中小企业技术创新能力和水平尚属于初级阶段，中 中北大学学位论文 小企业技术创新水平在地区及行业间差异较大，技术创新存在障碍与问题较多，影响 了中小企业进一步发展。 由于科学技术的发展和网络技术、信息技术的应用，知识扩散的速度越来越快。 竞争对手可以很快地模仿产品，新产品与制造的优势将越来越难以维持。唯有知识管 理良好的公司，并借着不断提升品质、创意、效率及顾客价值，才能持续不断地维持 竞争优势。 将知识管理和技术创新结合，是知识经济下企业经营发展过程出现的新特点。将 知识管理理论和实践应用于企业的技术创新，能有效提高企业技术创新的绩效，加快 创新步伐，减少创新风险。 1 知识管理能有效控地制技术创新各阶段的知识流动，加快企业创新速度。在企 业技术创新的过程中，创新人员必须对企业知识进行识别、获取、开发、分析、使用 和存储。知识管理通过构建一个能够有效吸收、保持、共享和转移知识活动的微观结 构，使创新人员能方便、迅速而广泛地获取信息，快速而准确地做出判断，有效地缩 减间接创新的时间。 对企业的技术创新过程进行知识管理，可以有效实现技术创新过程中技术开发人 员的知识共享，充分发挥创新员工在技术创新过程中的潜能。知识管理作为企业管理 的新理念，通过对知识的整理和分类，通过数字化和知识化将大量无序信息有序化， 使技术创新的过程通顺流畅，各个阶段紧密有序，为员工提供知识共享的环境，提高 其工作效率和创新能力。 2 知识管理能提高企业的知识利用效率，降低创新成本，使企业保持竞争优势。 创新过程是知识的产生、创造和应用的过程。通过知识管理，对企业的各种知识包括 显性知识和隐性知识进行处理，并把这些知识用一种适合于用户及商业环境的方式表 示出来，提供给企业员工分享、吸收、利用，从而提高知识的利用率。 知识管理可以降低创新成本。知识的共享和应用可以避免重复开发，例如软件开 发中的可重用模块、部件和工业领域内的标准件，工业标准、行业标准等的应用可以 大大提高技术创新的速度和最终产品的可靠性和维护性，降低总的开发成本，提高开 发速度。 一旦企业技术创新取得成功，确立了竞争的优势，其他竞争者也会进行创新，这 中北大学学位论文 样一来已创新的企业必须进行再创新，否则在激烈的市场竞争中会面临被淘汰的危险。 成功实施知识管理的企业，员工受到较好的教育和培训，培养员工能够敏捷地检索、 选择、接收自己要利用的知识的能力，这些都是企业参与长期市场竞争的优势资源。 市场经济条件下的企业要生存和发展，必须加强企业知识管理，不断跟踪与发现 新知识，包括信息和技术，应用新知识不断进行技术创新，实现企业的可持续发展， 保持企业的技术水平优势和企业的核心竞争力。 3 知识管理有利于企业规避技术创新风险 技术创新过程也是一种风险活动，它包含了许多企业无法预测的不确定因素。这 种风险主要是由市场环境的不确定性、新产品开发的难易程度和创新人员的能力大小 所决定的。有效的知识管理可降低创新风险，提高技术创新的成功率。 企业在充分分析外部环境和内部条件的基础上，通过加强信息获取功能，在充分 掌握内外部环境信息的同时，做出正确的决策，减少创新过程中的不确定性。另外， 通过对技术创新知识的获取、整合和应用，减少新产品开发的难度。知识管理强调终 身学习，通过不断学习提高创新人员的素质。这些都有利于企业规避技术创新风险。 4 知识管理有利于监控企业技术创新 知识管理应该与企业的业务流程结合起来，将知识作为流程来管理，使企业的资 源和知识形成一条知识链，让每一阶段的技术创新都可以得到检验与评价。而且企业 可以通过对每个阶段反馈信息的分析，调整创新战略。 知识管理获得信息和知识资源的技术与手段，将改变企业技术创新过程原有信息、 知识的效用，表现为加速企业的知识流动率，以知识运动带动企业资金周转；运用收 集到或处理过的知识，对企业现有技术进行分解、整合，形成支持创新过程的更有力 的工具，使收集、存储、处理信息、知识的成本大大降低。 1 2 研究综述 1 2 1 关于知识管理的概念 关于知识管理的定义至今没有一个统一的说法。关于知识管理的概念，徐耀宗认 为，大体上有“学问说、“管理活动说”和“新阶段说几种观点【l 】o 也有人把对知识 中北大学学位论文 管理的定义归纳为三个学派“技术学派 、“行为学派 和“综合学派 。综合来说， 对知识管理的概念可归纳为： 1 学问说 有一些学者在研究了知识管理产生的背景、内容和目的以后，认为知识管理不只 是一个简单的技术问题，而是- - i 1 学问，也就是说，它是知识经济时代管理科学领域 中出现的一门新的分支学科。比如，黄顺基教授提出：“知识管理是对知识进行管理和 运用知识进行管理的学问 f 2 】。 2 技术说 很多有计算机科学和信息科学等学科背景的学者从技术角度研究知识管理。如“知 识管理就是对一个企业集体知识与技能的捕获，然后将这些知识与技能分布到能够帮 助企业实现最大产出的任何地方的过程 。美国的维娜艾莉认为，知识管理是帮助人 们对拥有的知识进行反思，帮助和发展支持人们进行知识交流的技术和企业内部结构， 并帮助人们获得知识来源，促进他们之问进行知识的交流【3 1 。 3 过程说 持这种观点的学者认为，知识管理是一个连续的过程。巴斯认为，知识管理是指 为了增强组织的绩效而创造、获取和使用知识的过程。奎达斯把知识管理看作是一个 管理各种知识的连续过程以满足现在和将来出现的各种需要，确定和探索现有和获得 的知识资产，开发新的机会【4 】。马斯认为，知识管理是一个系统地发现、选择、组织、 过滤和表述信息的过程，目的是改善雇员对待特定问题的理解【5 1 。 4 管理活动说 有的学者从企业经营的角度对知识管理的实际操作过程做了考察，认为知识管理 是企业的一种管理活动，其任务是开发和利用企业的知识资源，以实现知识共享，提 高企业的创新能力和应变能力。杨梅英指出：“知识管理是指通过对企业知识资源的开 发和有效利用以提高企业创新能力，从而提高企业创造价值的能力的管理活动 【6 1 。高 勇认为，知识管理是指企业通过有计划、有目的地构建企业内部知识网络进行内部学 习、构建企业外部知识网络进行外部学习，有效地实现显性知识和隐性知识的互相转 换，并在转换过程中创造、运用、积累和扩散知识，从而最终提高企业的学习能力、 应变能力和创新能力的系统过程。 4 中北大学学位论文 5 新阶段说 把知识管理作为信息管理的新阶段。乌家培认为信息管理是知识管理的基础，知 识管理是信息管理的延伸与发展。信息管理经历了文献管理、计算机管理、信息资源 管理、竞争情报管理，演进到知识管理。知识管理是信息管理发展的新阶段1 7 j 。 以上五种观点，虽然立论的角度不同，但他们对知识管理的含义都给出了独特的、 精辟的、准确的解释，为进一步深入研究知识管理问题奠定了良好的基础。关于知识 管理的定义应该包含几个方面的内容：( 1 ) 知识管理的对象除了知识本身以外，还包括 与知识有关的一系列活动、作为知识载体的物和人的管理。( 2 ) 知识管理的目标是知识 创新。企业知识管理就是要促使每一个员工积极地学习知识，获得知识，发挥知识创 造力，经过一定的转化产生企业的新知识，充分发挥每个员工的创造力。( 3 ) 知识管理 过程受组织文化、组织结构、组织制度等一系列因素的影响。( 4 ) 知识管理要依靠现代 化的技术手段、信息基础设施为知识管理提供了良好的平台。 1 2 2 关于知识对技术创新的作用 1 知识是创新的源泉 上世纪9 0 年代以来，越来越多的人开始关注知识作为创新、经济增长、企业生存 和增加知识工人的生产力的创造性资源( t o f f i e r , 1 9 9 0 ；r e i c h ，1 9 9 1 ；q u i n n ，1 9 9 2 ； a r c h i b u g i ，1 9 9 5 ；n o n a k a , 1 9 9 5 ) 。创新在这种环境中将成为创造力的核心( f r u i n ，s o l o w , 1 9 9 7 ) 。知识对于减少创新活动内外部不确定性是必要的( m o e n a e r t & s o u d e r , 1 9 9 0 ) 。 知识是创新实现的基础，任何技术都是知识的表现形式，技术创新活动既是新产 品的开发和商业应用，又是新知识的产生和发展。普遍的观点认为，知识和创新是成 功企业增强竞争实力的必备条件( n o n a k a ，1 9 9 7 ) 。企业越来越认识到，一方面，他们竞 争优势的基础是知识库( s v e i b y , 1 9 9 7 ) ，另一方面，创新是保持这种优势的极为重要的 保证。 诺贝尔奖获得者s i m o nk u z n e t s 这样说：“有用知识的储备及其应用的增加是现代 经济增长的本质 。技术可以被定义为“关于自然事物和人为事物的功能以及相互作用 的系统知识 ( i t a m ia n dn u m a g a m i ，1 9 9 2 ) ，这说明了技术是知识的一种形式，通过检 中北大学学位论文 验知识的发展水平，可以更好地理解技术变化趋势( b e t t i sa n dh i t t ，1 9 9 5 ；g a r u da n d n a y y a r , 19 9 4 ；m o k y r , 19 9 0 ) 。 2 隐性知识在创新中的作用研究 早在上世纪5 0 年代，英国学者博兰尼( p o l a n y i m ) 在研究一般知识的性质时指出： 人类有两种知识，通常所说的知识是用书面文字或地图、数学公式来表达的，这只是 知识的一种形式，称之为显性知识。还有一种知识是不能系统表达的，将它称为隐性 知识。 有关隐性知识的重要性在管理学界及其它相关学科如心理学、教育学等领域受到 广泛的关注，特别是在管理学中，隐性知识的转化则被看成是创新的源头，这种知识 的转化过程常常被用来分析企业内部知识活动和创新过程。“创新，是利用知识创造新 知识的过程”( d r u c k e r , 1 9 9 3 ) 。隐性知识是一种实践知识，用于完成一项任务，或者“作 为一种工具来解决一个我们正在关注的问题”( s v e i b y , 1 9 9 7 ) 。g r a n t ( 1 9 9 6 ) 说，“新产 品开发是唯一的，因为创造性的解决方案要求多种知识源的综合，这种综合更多地依 赖隐性知识而非显性知识”。一般来讲，隐性知识比显性知识更完善、更能创造价值， 隐性知识的挖掘和利用能力，将成为个人和组织成功的关键。 3 不同来源的知识对技术创新的作用研究 柳卸林教授提出了对企业有用的三种类型的知识：与产品工业开发有关的知识、 与企业生产管理有关的知识、与客户有关的知识【8 】。奥地利太空实验室的阿提兹和戈劳 普认为，“企业技术创新所需要的可能并不完全是那种在技术和概念上具有重大突破性 的知识( 这种知识是稀有的而且它的出现是偶然的) ，企业技术创新活动所需要的知识 可能仅仅是来自于用户的一个小小的建议，也可能是来自生产和开发实践中小的工艺 改动，或来自对技术开发过程中所遇到问题的寻根究底的探讨过程等等，这些细微的 方面都可以引发技术创新1 9 1 。 吉本斯( m g i b b o n s ) 和约翰斯顿( r j o h n s t o n ) 通过对3 0 项英国企业获奖创新的研 究，试图评估公共科学对创新的特殊贡献。对新产品开发过程中运用的所有科学的和 技术的信息，依据其内容、来源及其对解题活动的影响进行分解。结果表明：企业内 源知识相对于外源知识对企业技术创新做出了主导贡献；难言知识相对于明言知识总 体上对创新做出了更大贡献；来自经济场域的知识相对于来自科学场域的知识，对于 6 中北大学学位论文 企业技术创新的重要性占绝对优势，总体上前者占8 9 ，后者只占1 2 。 我国王慧炯、徐肇翔对各种知识来源对企业技术创新的影响进行调查，调查表明， 企业从用户那里获得的主要是信息和技术：从供方服务中得到的实效主要是提高产品 质量；从企业内部r & d 机构所获取的实效主要是解决技术问题和新产品开发；从外部 独立科研机构那里获得的收益主要是新产品开发；从大学获得的收益以解决技术问题 和新产品开发为主；从工业协会获取的收益主要是信息和技术；从学术团体获取的受 益主要是启发新思路。王大洲和关士续的问卷和案例调查表明：从企业技术创新的信 息源分布情况看，企业内部r & d 部门占4 2 ，用户企业占3 0 4 ，再加上“同行业其 他企业 占有2 9 ，三者共占7 5 3 【1 0 】。这一点突出说明了，企业技术创新的信息主 要来自企业内部与经济场域而非科学场域。 技术创新是一种创造性活动，但也具有知识累积性的特征。企业技术创新除了要 有各种科学知识的积累作为平台和动能外，还需要有大量的技术积累作基础。企业的 知识基础决定了创新的起点，也在很大程度上决定了创新的绩效。企业技术创新需要 各种信息和知识，但这些信息、知识，只有与企业的知识基础相结合，内化成企业知 识，才能对技术创新及其他所有企业行为产生直接作用。在技术创新中企业要将其所 拥有的知识、信息和能力注入特定的人工制品或服务中，作为资源融入生产工艺，对 物质资源进行操作生成产品、服务；同时，知识基础也进行自操作和自组织，形成新 的企业知识，并使企业从中不断地受益，也为技术创新的循环发展打下良好的基础。 1 2 3 关于知识管理和技术创新的关系 国外从上世纪2 0 年代就开始了技术创新的研究。而知识管理的理念与实践是从上 世纪8 0 年代才开始的，所以关于将知识管理和技术创新相结合的研究的出现相对较晚， 也没有形成比较成熟的理论。根据对国内外文献的研究，关于知识管理和技术创新的 研究主要是从以下几个方面开展的： 1 从技术创新的来源角度 从技术创新的来源角度，一些人把技术看作是一种特殊的知识或知识的一种形式， 认为技术创新的来源是知识，通过知识管理可以促进技术创新。i t a m ia n dn u m a g a m i ( 1 9 9 2 ) 把技术定义为“关于自然事物和人为事物的功能以及相互作用的系统知识”，这 7 中北大学学位论文 说明了技术是知识的一种形式，通过检验知识的发展水平，可更好地理解技术变化趋 势( b e t t i s & h i t t ，1 9 9 5 ；m o k y r , 1 9 9 0 ) 。知识对于减少创新活动内外部不确定性是必要的 ( m o e n a e r t & s o u d e r ，1 9 9 0 ) 。新产品开发是唯一的，因为创造性的解决方案要求多种 知识源的综合，这种综合更多地依赖隐性知识而非显性知识( g r a n t ，1 9 9 6 ) 。 知识，特别是隐性知识对企业的创新具有非常重要的作用。s t a m e rc a v u s 等学者 的研究表明，企业研发的技术创新主要来自于企业的隐性知识。德鲁克和斯特阿斯曼 强调了信息和隐含知识作为企业资源的不断增长的重要性。n o n a k a 和k e u c h i ( 1 9 9 5 ) 强调了隐性知识作为创造新知识和持续创新的主要来源。r o n a l dm a s c it e l1i 认为个人 的或项目团队的所收获的隐性知识可以导致突破性创别】。他介绍了3 种相辅相成的 方法鼓励隐性知识的外化和共享。并指出最终目标是要建立一个有利于突破创新的氛 围，开发新产品的过程中使不同的想法、创意和艺术创作能结合实际的需求。 2 从技术创新和知识管理的关系角度 ( 1 ) 知识管理和技术创新是共生、并存的关系 y o g e s hm a l h o t r a 认为知识管理和技术创新都是企业对外部环境的一种积极适应， 他将技术创新与知识管理并列起来，作为企业应对复杂外部环境变化的综合性措施【1 2 1 。 他将知识管理定义为“知识管理是当组织面对日益增长的非连续性的环境变化时，针 对组织的实用性、组织的生存及组织的能力等重要方面的一种迎合性措施。杜跃平， 周永红指出社会经济的发展变化使企业的技术创新与知识管理的共生成为一种趋势， 这种共生需要一定的包括宏观介质与微观介质的环境与之匹配，培养共生的土壤 1 3 】。 ( 2 ) 创新的过程可以理解为知识转化的过程 j o n a r i l dj o h a n n e s s e n 认为由于创新过程可以在很大程度上被视为信息和知识的 转换过程，所以知识管理主要是对知识转化及其过程的管理【1 4 1 。孟庆伟，刘铁忠认为， 从知识论角度，企业的自主性技术创新是在原有知识基础上的知识创造活动【1 5 1 。伴随 着新产品、新工艺的出现，技术创新中所需要的各类知识也经历了一个从难言到明言， 在流动中实现企业知识的共享，在共享中对知识加以整合，从而生成原创性知识的演 化过程。 ( 3 ) 知识创新与技术创新的关系 知识创新和技术创新存在一定的联系。杨文明，韩文秀在知识创新、技术创新的 8 中北大学学位论文 经典理论基础上，扩展了知识创新、技术创新的概念内涵，指出技术创新过程不一定 是由知识创新直接引起的，但是必然由知识创新间接引起的【1 6 】。 ( 4 ) 技术创新类型必须与特定的知识管理方法相互配合 r o dc o o m b s 和r i c h h a r dh u l l y 从技术创新轨道角度出发，认为知识发展也遵循一 定的发展轨道，并且一定的技术创新类型必须与特定的知识管理方法相互配合，才会 提高技术创新的绩效。谢洪明，刘常勇通过建立涵盖性高的分类模型探讨了技术创新 类型与知识管理类型之间的对应关系，并以新产品开发绩效作为标准来衡量其绩效【1 7 1 。 并基于在( 台湾) 制造业进行问卷调查，对上述问题进行实证和理论研究，指出技术创 新应该采取正确知识管理方法才能取得好的新产品开发绩效。 3 从知识管理对技术创新的支持角度 ( 1 ) 知识管理与具体的业务流程相结合 知识的管理已经成为创新的决定因素。知识管理必须应用知识的方法结合企业的 具体业务流程，通过知识和信息共享，实现企业经营过程的创新，从而全面提高企业 的应变能力、创新能力。徐和平，孙林岩，慕继丰采用知识链方法对虚拟企业的技术 和知识扩散与创新的方式和途径进行了初步探索，将虚拟企业中知识扩散方式分为传 播扩散型、培养指导型和互动创造型三类模式；同时，他们认为信任机制是实现虚拟 企业中成员企业知识特别是隐性知识的交流与共享的前提，是实现技术和知识创新的 基础【1 8 1 。 ( 2 ) 技术保障 运用现代化的信息技术，通过建立知识管理数据库，实现知识共享，加强企业内 部知识的流动，确保新知识在企业能及时扩散、学习、利用。曹琼提出要从传统的以 交易过程、后勤保障的工作流程为重点的管理，转到建设一个有能力支持沟通、建立 网络，在工作中不断学习内容的系统上来，并以更快的行动和知识创新的反馈，来对 全新的经济、环境做出反应【1 9 1 。 ( 3 ) 创建有利于创新的组织结构 张长涛从知识管理与技术创新中的组织和人力资源管理角度进行了研究，认为组 织和人是连接二者的桥梁和保证，反过来二者的理性互动又会促进组织和人的发展。 窦孟忠、方四平分析了当前企业组织结构的现状，提出适应知识管理的组织结构创新 9 中北大学学位论文 的原则，要求企业组织结构必须能够满足两个条件：一是有利于企业知识的交流与共 享，二是有利于企业核心知识的积累1 2 0 1 。并对适应知识管理的组织结构模式进行了探 讨。指出网络组织结构不仅降低了企业内部的管理成本，而且促进了企业知识的共享 和创新，使企业的决策效率提高，对环境的适应能力大大增强。因此，网络组织结构 是企业适应知识管理的核心管理模式。 ( 4 ) 培养创新文化 通过增加对新知识的研究开发的投入，在组织结构和企业文化上，创造一个吸引 人才、留得住人才的氛围，吸收外部人才加强企业研发能力，来加强新知识的有效开 发。以知识作为资产，通过跨领域学习和知识流合作创新，建立共享知识和不断学习 的文化，把企业办成终身学习的基地，终身创新的基地。 ( 5 ) 对技术创新成果的保护 马海群在分析知识管理与知识产权的内在联系与主要区别的基础上，重点探讨了 在知识管理理念下企业如何制定知识产权管理策略【2 1 】。知识管理中的知识产权管理策 略大致包括以下几个方面：全面实施无形资产战略管理，重视知识管理技术与软件的 知识产权保护，建立知识管理文档的知识产权保护机制。 1 2 4 关于知识管理的实施 戴吉姆斯( d a y j a m e s ) 认为，公司在制定知识战略时如果能依照以下四步去做便 一定能取得成功：首先提出诊断问题，了解知识是如何影响业务的，程度怎么样；其 次必须重视战略对组织设计的影响；再次调整企业对外姿态和经营方略；最后评估和 监测知识。他们强调这四个步骤并非有先后次序，而应是相互协调并行运行的。 汉森( h a n s e n ) 等则将知识管理的实施策略归纳为两种模式：编码战略和个人化 战略f 2 2 1 。对一些企业而言，经过精心编码的知识储存在数据库中，企业员工都可方便 地调用，称此为知识管理的编码战略；而在另一些企业，知识与开发知识的人员密不 可分，知识主要通过人员之间的直接接触实现共享。在这类企业中。电脑的主要作用 是帮助人们交流，而非储存知识，称之为知识管理的个人化战略。在制订企业的知识 管理战略时应该反映其总体竞争战略。 l o 中北大学学位论文 达文波特( d a v e n p o r t ) 提出了“知识管理两阶段论 ：企业像管理其有形资产 一样来对其知识资产进行管理，获取资产并将其“存放”在能够很容易被获取的“知 识库 中。解决企业知识库里的“知识资产 太“拥挤”的问题。要解决这个问题， 必须要考虑知识工作业务本身的改进与提高。这样当需要知识时，从外部导入知识； 而当知识被创造出来或获取到时，又可以及时地将其导出给组织的其他部门。 詹姆士( j a m e s ) 等人将企业的知识管理战略归纳为三种：知识创新、知识转移和 知识保护。根据企业以资源为基础的观点，一个组织的战略变化有四种类型：重新 配置现有的资源；获得新的资源并重新配置；获得新的资源不进行重新配置； 保持企业现在的地位和用通常的策略来运作。 肖希明指出，在知识管理的实施中要做到：提高对知识信息管理的认识，制定加 强知识信息管理的政策；加大对知识信息管理的资金投入：建立一个有效的知识信息 管理系统；加快现代信息技术在知识信息管理中的应用步伐；加强知识信息管理人才 的培养。 郭强认为，知识管理的实施应做到：建立知识共享机制；设立c k o ；测度知识； 了解知识工作的特性；开展知识活动。 潘芳莲指出，企业在实施知识管理过程中应注意三点，即加强对人力资源的管理： 实施组织管理方式的创新，其方向是有利于知识创新；设立c k o 。 吴丹认为，企业知识管理的方法主要有建立企业的知识库；完善激励机制；设立 c k o ；建立知识管理的评估系统；组织管理方式创新。 乐飞红、陈锐提出了企业知识管理应遵循的几个步骤：第一步，制定知识管理战 略；第二步，确定知识管理重点领域；第三步，评估企业知识资源；第四步，制定知 识管理方案；第五步，实施知识管理方案；第六步，监督知识利用。与此同时，他们 还认为企业知识管理实现流程中的核心内容是知识地图( k n o w l e d g em a p p i n g ) 。 彭伟、吴才唤指出，目前知识管理的实践策略主要有两种方式：一是法典编制策 略( c o d i f i c a t i o n ) ，二是人格化策略( p e r s o n a l i z a t i o n ) 。法典编制策略，是指知识与 知识开发者的剥离，达到知识独立于特定的个体或组织的目的，然后再对知识进行仔 细的提取进而汇编成法典并存储于数据库中，以供人们随时反复调用的策略。法典编 制策略主要用于显性知识的管理：人格化策略，则是指知识与其开发者紧密地联结在 中北大学学位论文 一起，知识主要通过直接的接触来进行共享的策略。人格化策略主要用于隐性知识的 管理。 冯俊文指出，一个企业实施知识管理应做好以下工作：调整公司结构，将公司建 成知识型公司；建立能够为公司员工进行交流的设施和环境，尤其要建立一个能为公 开交流提供完好基础设施的网络；公司设立知识主管；建立透明、公开、民主化的决 策机制；创造有利于每位员工创造力发挥的文化氛围。 陈锐博士认为，知识管理的实现，须将c i o 体制改造为c k o 体制，在业务流程重组 的过程中实现业务管理同知识管理的无缝结合，以知识管理的伦理再造企业文化，选 择与应用恰当的先进的信息技术。他指出，企业知识管理的主要实现思路是组织结构、 业务流程的合理设计与组织文化的培养；企业知识管理所涉及的信息技术主要有因特 网、企业内部网和外联网。 罗丹指出，发达国家企业知识管理的主要措施包括：设立专门的知识管理机构； 确立企业对知识的需求；对研究与开发活动作大量投资；把教育作为提高企业素质的 基础手段；建立企业内部知识共享机制，将人力资本结构化；了解客户，与客户共同 发展；将知识资本化进行直接运营；改变组织结构，实行水平管理。 盛小平论述了实现知识管理的五项措施：明确知识管理的目的与框架；构建支持 知识管理的知识团队组织；建立企业的知识库；运用支撑知识管理的信息技术；营造 一种知识共享文化氛围。 邱均平教授认为，实施知识管理的宏观措施应包括：加强国家信息基础建设，推 进企业信息化；建立国家创新体系；发展教育；完善激励机制，实现企业知识共享； 建立和健全知识产权制度【2 3 1 。 陈森认为，企业实施知识管理应采取的主要措施是：盘点企业的知识；建立企业 的智囊团；制定企业的知识培训规划；建立知识库，并将企业知识的变化情况在知识 库中加以反映；建立企业的知识市场。 邓勇认为，知识管理策略主要有法典编辑策略和人格化策略两种。梁瑞心认为， 企业知识管理对策包括：建立扁平化的组织结构；建立创新激励机制；采取参与式的 领导方式；营造以人为本的企业文化；设立知识主管；加强物质技术基础设施建设。 常荔博士指出，应从以下几方面来实施知识管理：设立知识管理部门，建立知识 1 2 中北大学学位论文 经理制度，促进知识生产率的提高；建立知识的生产、传播、共享和运用的激励机制， 激发企业员工进行知识学习、创新和知识共享的主动性与积极性；改变传统的与客户、 竞争对手、供应商等之间的关系，建立收益递增的外部网络；构建有助于企业内部知 识交流与共享的内部网络；创造学习、共享创新的内部良好环境，建立尊重知识、共 享知识的企业文化。 1 3 研究思路及内容 1 3 1 研究思路 本文从技术与知识的关系出发，提出技术的本质是知识的论点，以知识管理与技 术创新的关系为切入点，分析技术创新过程对知识管理的需求。最后具体分析知识管 理在技术创新过程中的实施，从而提升技术创新能力