（技术经济及管理专业论文）企业动态联盟绩效评价体系研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，企业依靠其内部资源优势已很难获取竞争优势，而不容 回避的经济全球化、紧缩成本、相互补充技术、分散风险等客观现象和要求使得 基于分享和合作的联盟形态受到企业家的重视，已成为企业谋求发展的重要策 略。由于企业动态联盟处于竞争环境动态变化、科学技术不断跃迁的时代，有必 要对企业动态联盟绩效进行动态评价，旨在为联盟整体以及各个盟员企业的联盟 决策及联盟绩效提高提供客观依据。 本文综合运用了文献研究法、比较研究法、聚类研究法、平衡记分卡方法、 模糊综合评价法等方法，重点对动态联盟的绩效评价进行了深入研究。首先，本 文指出了动态联盟绩效评价这一课题的研究背景及研究意义，剖析了动态联盟的 含义及其分类、动态联盟形成的动因及理论基础，并对动态联盟绩效评价的相关 理论基础进行了系统的评述：其次，在文献综述的基础上，本文构建了动态联盟 绩效评价体系框架，分析了影响动态联盟绩效的各种相关因素，并对其中的关键 影响因素供应商伙伴的选择进行了系统的分析，根据动态联盟自身的特性及不同 战略主体的意图构建了联盟整体及盟员个体的绩效评价指标体系，并运用模糊综 合评价法对该指标体系进行了评价与分析；最后，为了使研究成果更加具有普遍 适用性，本文引入了案例进行研究，并提出了有助于我国企业提高动态联盟绩效 的几点建议。 关键词：动态联盟；绩效评价；聚类方法；模糊综合评价法 a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a li n t e r n a lc o r p o r a t er e s o u r c e sh a v e b e e nd i f f i c u l tt oa c h i e v e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ss i n c et h e 19 9 0 s ，a tt h es a m et i m e ，t h ep h e n o m e n o no f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t i g h t e n i n gc o s t s ，c o m p l e m e n t a r yt e c h n o l o g i e sa n ds c a t t e r i n g r i s k sc a nn o tb ei g n o r e d ，s ot h ed y n a m i ca l l i a n c e sw h i c hb a s e do ns h a r i n ga n d c o o p e r a t i o nb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t d y n a m i ca l l i a n c e sh a v e b e e n b e c o m i n ga ni m p o r t a n ts t r a t e g yf o re n t e r p r i s e s w i t ht h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t c h a n g i n g a n dt e c h n o l o g y t r a n s i t i o n i n g ，i t i s v e r yn e c e s s a r y t oe v a l u a t et h e p e r f o r m a n c eo fd y n a m i ca l l i a n c e s i no r d e rt o p r o v i d e a no b j e c t i v eb a s i sf o r d e c i s i o n - m a k i n ga n dp e r f o r m a n c e - i m p r o v i n go ft h e a l l i a n c e sg r o u pa n da l l i a n c e s i n d i v i d u a l t h em e t h o do fr e s e a r c hl i t e r a t u r e ，t h em e t h o do fc o m p a r a t i v e ，t h em e t h o do f c l u s t e r ，t h em e t h o do fb a l a n c e ds c o r e c a r da n dt h em e t h o do ff u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o na r eu s e di nt h i sp a p e r ，f o c u s i n go nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n f i r s to fa l l ， i t p r o v i d e st h eb a c k g r o t m da n ds i g n i f i c a n c e f o rt h er e s e a r c ho fp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ni nd y n a m i ca l l i a n c ee n t e r p r i s e s ，t h em e a n i n g ，c l a s s i f i c a t i o n , c a u s i n ga n d t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ed y n a m i ca l l i a n c e s ，a n dt h er e l e v a n tt h e o r yo f p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；s e c o n d l y ，i te s t a b l i s h e st h ef r a m e w o r kf o rt h ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n s y s t e m ，a n a l y z i n gt h e v a r i o u sr e l e v a n tf a c t o r sw h i c hi m p a c tt h e p e r f o r m a n c eo fd y n a m i ca l l i a n c e s ，e s p e c i a l l yt h ec h o i c eo fs u p p l i e rp a r t n e r sa st h e k e yf a c t o r ，e s t a b l i s h i n gt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf r o mt h ea s p e c t so f a l l i a n c e sg r o u pa n da l l i a n c e si n d i v i d u a l sa c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fd y n a m i c a l l i a n c e sa n dt h ei n t e n t i o no fd i f f e r e n te n t e r p r i s e s ，a n du s i n gt h em e t h o do ff u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt oe v a l u a t ea n da n a l y s i s ；f i n a l l y ，i ti n t r o d u c e sac a s et o p a p e ri no r d e rt om a k et h es t u d yb em o r ea p p l i c a t i v e ，a n dp r o p o s e san u m b e ro f s u g g e s t i o n s t ob ec o n t r i b u t et oi m p r o v i n gt h ep e r f o r m a n c eo fd y n a m i ca l l i a n c e e n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：d y n a m i ca l l i a n c e s ；p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；c l u s t e r i n gm e t h o d ；f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d i i i 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使用授权声明 刊) 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使用授权声明 ( 一) 发表论文 ( 1 ) 董慧，石书玲：企业物流配送体系构建问题研究，科学管理研究，2 0 0 6 ( 6 ) ( 2 ) 董慧，石书玲：风险投资项目评价的a h p 模型应用，现代管理科学，2 0 0 7 ( 增 ( 二) 参与的科研项目 课题名称为工程项目管理知识联盟运行机制研究，合作单位为石家庄市华兴节能 工程有限公司，起止时间为2 0 0 6 0 8 - 2 0 0 7 0 5 课题名称为天津恒利电气供应链的构建与优化设计，合作单位为天津市恒利电气 设备有限公司，起止时间为2 0 0 7 1 1 2 0 0 8 0 5 ( 三) 学位论文使用授权声明 我同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和磁盘。 毒稳 知8 r ；哆 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 在2 0 世纪9 0 年代以前，许多大跨国公司都是通过兼并收购发展起来的n 1 。并购的优 势在于有利于实现所有权的转移，可以以很快的速度进入目标市场，迅速获取市场份额， 然而，并购也会遇到很多管理难题，如价值评估的困难，以及目标公司原有的一些契约和 传统关系会导致并购公司的生产经营受到束缚乜1 。2 0 世纪9 0 年代以来，企业传统的内部 资源优势已很难保证取得竞争胜利，而不容回避的经济全球化、紧缩成本、互相补充技术、 分散风险等客观现象和要求使得基于分享和合作的联盟形态受到企业家的重视，已成为企 业谋求发展的重要策略口1 。在微电子、生物技术、工t 行业以及通信技术等高新技术领域， 由于其产品技术含量要求较高，单个企业往往不能独自开发新产品，而且这类企业资金需 求较多，风险较大，企业通常采取契约的形式h 1 ，在保持自身独立性的基础上，组建联盟 体，借以实现共担设计费用、提高产品开发速率、形成利益共同体、保护知识产权的目的， 实现对市场的快速反应。与兼并收购相比，战略联盟在扩大企业规模，开拓世界市场，促 进研发，降低经营风险等方面都有很大的优势碍1 。 随着社会经济的进步，传统的企业组织和管理模式，如科层制、大批量生产等模式日 益面临严峻的考验。经济环境变化越来越复杂，技术变化的速度加快，市场竞争更加激烈， 企业受到了前所未有的挑战阳1 。这一挑战的基本特征是“竞争环境的变化太快，而企业自 我调整、适应的速度跟不上 。在这样的背景下，1 9 8 8 年，美国通用汽车公司和里海( l e h i g h ) 大学的雅柯卡( i a c o c c a ) 研究所共同提出了振兴与发展美国制造业的战略敏捷制造 ( a g i l em a n u f a c t u r i n g ) 7 1o 而动态联盟是实现敏捷制造的关键。敏捷制造着眼于小规模、 模块化组合和企业间合作生产，发挥众多特长企业的优势来适应变化多端的市场需求，通 过共享各自的优势为一个共同的目标提供模块式的服务，而同时放弃组建法律上正式的企 业组织。动态联盟具有的柔性和敏捷性，能够从容应付不可预测的市场变化砸1 。 企业动态联盟是否取得了成功，竞争力是否如预期的得到了增强，下一阶段应该如何 决策，这些问题在企业动态联盟生命周期的各个阶段都存在。由于企业动态联盟处在竞争 环境动态变化、科学技术不断跃迁的时代，有必要对企业动态联盟进行动态评价，以便了 解企业动态联盟的绩效，为联盟整体以及各个盟员企业的决策提供依据。所以本文就是在 上述背景下选择研究“企业动态联盟绩效评价体系”这一课题的。 1 2 研究意义 第一章绪论 以往的研究，多注重事前控制，如战略联盟的伙伴选择，合作形式选择等方面的研究 较多阳1 ，而对联盟成立后管理控制的研究，以及管理控制中一个很重要的方面绩效评 价研究则很少。安森哲咨询公司( 原安达信咨询公司) 的研究报告分析指出，导致联盟高失 败率的一个主要原因是很少有战略联盟实施绩效评价计划，比例仅为3 l ( b u s i n e s s w e e k ，1 9 9 9 ) 。而评价企业联盟的绩效，根据评价结果优化企业联盟的结构，调整联盟组 织的战略目标，对于企业联盟的获利和有效运行起着很关键的作用，同时企业动态联盟的 绩效评价还有利于盟主企业了解和掌握盟员企业完成任务情况，有助于更加公平制定激励 方案，从而更好地激励盟员企业。 具体而言，这种作用主要体现在： 第一，为动态联盟的战略分析和决策提供可靠依据。对盟员企业的正确评价是衡量其 各个经营领域效益高低及经营者能力强弱的重要信息，绩效评价制度不仅为动态联盟投资 决策和战略调整提供可靠依据，调整联盟组织的战略目标，而且为联盟人力资本的开发和 利用提供可靠的基础口们。 第二，有利于提高联盟绩效，进而提高联盟的成功率。绩效评价这一过程就是对联盟 目标梳理的过程，联盟的目标是什么，包括联盟整体目标及各个盟员企业的目标都直接与 绩效评价的指标设定有关，绩效评价的结果会引导盟员企业的行为n 。也就是说，绩效评 价对联盟的过程、行为都具有指导意义。 第三，有助于调动盟员企业的积极性。绩效评价与盟员企业及其经营者的利益相结合， 将影响经营者的人力资本价值。同时，通过绩效评价系统来评价联盟的运作效率，并制定 相应的奖惩措施，调动盟员企业的积极性，从而更好地激励联盟企业n 羽。 因此，客观、正确的绩效评价是实现动态联盟内部有效控制和激励的首要前提和基础。 对于动态联盟，正是通过对联盟经营绩效的评估n 册，来校正、引导和激励盟员企业在动态 联盟整体战略目标的指引下，创造和获取最大和长久的价值和利益。因此正确评价动态联 盟的绩效，是发挥和实现动态联盟整体优势的客观需要。 1 3 研究的主要内容、研究方法及创新点 1 3 1 研究的主要内容 作为研究的出发点，首先，本文对动态联盟及绩效评价相关理论进行了述评，该部分 包括动态联盟的含义与分类、动态联盟的形成动因与理论基础等等。作为全文的基础，构 建了动态联盟绩效评价体系的框架。然后，本文对企业动态联盟绩效影响因素进行了分析， 第一章绪论 并对其中的关键影响因素供应商伙伴选择问题进行了研究。该部分包括供应商伙伴关系的 特点、影响供应商伙伴选择的主要因素、基于聚类方法的动态联盟伙伴选择方法等。又进 一步，结合国内外研究成果与我国实际情况，构建了动态联盟绩效评价指标体系。并详细 阐述了如何运用模糊综合评价法进行动态联盟的绩效评价。为了更好地说明动态联盟的绩 效评价过程，本文还引入了实例进行研究，并在此基础上，提出了有助于我国企业提高联 盟绩效的若干建议。最后，是全文的总结与进一步展望。 1 3 2 研究方法 本文综合运用了文献研究法、比较研究法、聚类研究法、平衡记分卡方法、模糊综合 评价法等方法，力求使研究科学、合理。 ( 1 ) 文献研究法：研究前期采用了文献研究法，通过收集、查询和整理国内外文献资 料，使相关理论与研究成果系统化。 ( 2 ) 比较研究法：通过分析企业动态联盟绩效评价和传统企业的区别，构建动态联盟 绩效评价的总体框架，并最终建立基于联盟整体及盟员个体的绩效评价指标体系。 ( 3 ) 聚类研究法：聚类分析( c l u s t e ra n a l y s i s ) 是根据事物本身的特性研究个体分 类的方法，其原则是同一类中的个体有较大的相似性，不同类的个体差别比较大。根据分 类对象的不同分为样品聚类和变量聚类n 钔。聚类分析实质上是寻找一种能客观反映元素之 间亲疏关系的统计量，然后根据这种统计量把元素分成若干类。在动态联盟的合作伙伴选 择上，使用了聚类研究法。 ( 4 ) 平衡记分卡方法：平衡记分卡( b s c ，b a l a n c e ds c o r ec a r d ) 是一种新型的绩效评 价工具，同时也是增强组织长期战略计划的有力工具，它将绩效评价与战略管理完美地结 合在一起。这种方法是由k a p l a n 和n o r t o n 在1 9 9 2 年哈佛商业评论中首次提出，并随后 进行多次改进。构建的四项指标包括财务( f i n a n c i a l ) 、顾客( c u s t o m e r ) 、企业内部流 程( i n t e r n a lb u s i n e s sp r o c e s s e s ) 、学习与成长( l e a r n i n ga n dg r o w t h ) n 5 1 。它一方 面保留传统上衡量过去绩效的财务指标，并且兼顾了促成财务目标的绩效因素之衡量。构 建动态联盟整体及盟员企业的绩效评价指标时，使用了平衡记分卡方法。 ( 5 ) 模糊综合评价法：模糊方法是本世纪6 0 年代美国科学家扎德教授创立的，是针对 现实中大量的经济现象具有模糊性而设计的一种评判模型和方法，在应用实践中得到有关 专家不断改进。该方法既有严格的定量刻画，也有对难以定量分析的模糊现象进行主观上 的定性描述，把定性描述和定量分析紧密地结合起来，因而，可以说是一种比较适合企业 绩效综合评价的评价方法，并且也是近年来发展较快的一种新方法n 力。本文最后在构建评 3 第一章绪论 价指标体系的基础上，结合动态联盟的特征，运用模糊综合评价法进行绩效评价。 1 3 3 本文的创新点 ( 1 ) 研究视角上的创新 在动态联盟的绩效评价这一问题上，前人的研究并没有严格区分评价主体n 引。而动态 联盟成员既存在共同的战略利益，又存在盟员自身所追求的利益，所以在进行绩效评价时， 应该区分联盟整体和盟员个体两部分的绩效，使绩效评价指标更加完善、合理； ( 2 ) 研究方法上的创新 目前对于联盟伙伴的选择多数使用遗传算法，但是由于企业的特殊性和环境的不确定 性，适应度函数往往很难准确得到n 射，因此使用遗传算法得到的结果不是非常有说服力。 本文采用了聚类分析法进行联盟伙伴的选择，并结合平衡记分卡方法构建绩效评价指标体 系，最后使用了模糊综合评价法构建企业动态联盟绩效评价的二级模糊综合评价模型； ( 3 ) 评价指标设计方面的创新 在评价指标的设计方面，本文既突出了动态联盟本身的特性，综合考虑了影响动态联 盟绩效的各种相关因素，又突出了不同战略主体的意图来设计绩效评价指标体系。从指标 体系的设计来看，这一点不失为一创新之处。 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 第二章动态联盟及绩效评价理论述评 2 1 动态联盟含义及分类述评 2 1 1 动态联盟的含义 目前，对动态联盟没有形成一个统一的定义，比较典型的几种定义如下： 定义1 ：动态联盟是一些相互独立的企业( 如供应商、客户、甚至竞争者) 通过信息 技术连接的、暂时性的企业网络，以共享技能，共同分担成本，并开发新的市场。它既没 有中心办公室，也没有组织结构图；既没有任何层次，也非垂直集成啪1 。 定义2 ：动态联盟是一些相互独立的商业过程或企业的暂时联合，这些企业在诸如设 计、制造、分销等领域分别为该企业联盟贡献出自己的核心能力乜。 定义3 ：动态联盟是一个领导型企业和其他组织在内部或外部形成的联盟，能在极短 的时间内建立起某种特定产品或服务的世界一流竞争能力。 定义4 ：动态联盟由一系列“核心能力 的结点组成，这些结点组成一个供应链以抓 住某一特定的市场机会1 。 定义5 ：动态联盟是一些公司的暂时联合，以实现技能共享和成本分担，其目的在于 把握快速变化的市场机遇。 结合以上观点，本文认为：作为经济全球化和信息技术飞跃发展的产物，动态联盟以 信息、通讯技术为主要技术手段，主要针对企业核心能力资源的一种外部整合，其目的在 于迎合快速变化的市场机遇。一般地，动态联盟可以视为一些相互独立的业务过程或企业 组成的暂时联盟，这些企业称之为“伙伴( p a r t n e r ) ，每一个伙伴在诸如设计、制造、分 销等领域贡献自己的核心能力，并相互联合起来实现技能共享和成本分担，以把握快速变 化的市场机遇嘲1 。动态联盟具有成员间相互信任、信息技术的支持、机会主义、组织无 边界等特点。 首先，动态联盟的着眼点是快速响应市场的需求。未来产品和服务市场总的发展趋势 是多元化和个人化，传统的大批量生产方式已不能满足瞬息万变的市场需求；其次，动态 联盟要求企业不断提高自身能力，全面、协调地集成技术、管理和人员。能够适时抓住各 种机遇，把握各种变化的挑战，不断通过技术创新来领导市场潮流。企业的敏捷性体现在 企业的应变能力、先进制造技术、企业信息网、信息技术等方面；最后，动态联盟强调“竞 争一合作( 协同) ，采用灵活多变的动态组织结构瞳4 1 。瞬息万变的竞争环境要求企业作出 快速反应，为了赢得竞争优势，必须改变过去以固定专业部门为基础的静态不变的组织结 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 构，以最快的速度从企业内部某些部门和企业外部不同公司中选出设计、制造该产品的优 势部门，组成一个单一的经营实体。 基于以上，本文认为企业动态联盟的含义为充分利用现代通讯技术、网络技术把位于 不同地理位置的两个或两个以上企业的核心资源联合起来，形成一种有时限的相互依赖、 信任、合作的组织，其特点是将各成员企业的专长、知识、信息等集成起来，以最短的响 应时间、最低的成本、最好的产品、最佳的服务满足用户的需求。 2 1 2 动态联盟的分类 ( 1 ) 基于持续时间的不同所进行的分类 基于持续时间的不同可将动态联盟分为短期联盟与长期联盟旺印。短期联盟是为了一个 商业机会而组成，并随着机会的消失而迅速解体。长期联盟是企业出于较长期的战略利益 考虑而组成，它可能要持续一段较长的时间。 ( 2 ) 基于集成度和组成形式的不同所进行的分类 基于集成度和组成形式的不同可将动态联盟分为战略级联盟、系统级联盟、产品级联 盟和过程级联盟啪1 。其中战略级联盟是公司之间为了战略的目的而达成的长期合作安排， 既包括从事类似活动的公司之间的联合，也包括从事互补性活动的公司之间的联合；既包 括强强联合，也包括强弱联合。这种联合是公司为了长远的生存或发展而采取的重大步骤。 系统级联盟是构成产品的某些专业系统或辅助性系统由专业公司完成设计及生产，公司与 这些专业公司之间的联盟关系是系统级的。产品级联盟是产品某些生产过程完整地外包给 伙伴企业，并提供完整的数据技术规范。盟主不考虑联盟企业的管理与资源分配状况，只 对其过程的开始或终止时间进行规定。联盟是以合同和信誉为基础的。过程级联盟是基于 某一项目所涉及的各类资源及生产计划，联盟内企业统一进行生产调度与分配，共同进行 某些过程的活动，相互了解项目的进展情况，相互参与对方的过程，共享联盟资源，并根 据项目的进展情况动态地调整自己的工作进展与调度策略。见表2 1 所示。 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 表2 1 基于集成度和组成形式的不同所进行的分类 联盟集成度技术要求维持时间集成 战略级联盟 低低长期统一标准 统一标准，信 系统级联盟 由 低中长期 息集成 信息集成，过 产品级联盟中中中期 程集成( e r p ) 过程内完全集 过程级联盟高高短期 成( e r p , p d m ) ( 3 ) 基于组织和运行模式的不同所进行的分类 基于组织和运行模式的不同可将动态联盟分为供应链式、合资经营式、转包加工式、 插入兼容式及虚拟合作式动态联盟瞳刀。其中供应链式联盟是企业间以材料和产品供应为线 索的合作形式，企业可以通过基于e d i ( 电子数据交换) 的虚拟供应链和双向供应链等方式 加强企业间的合作紧密性；合资经营式联盟是多个企业共同对一种产品进行投资、开发、 生产和销售的合作形式，它们利用各自的优势，组成联合经营实体；转包加工式联盟是以 一个企业为盟主，将拟生产产品的部分工作完全转包给另外一个企业进行设计生产或只进 行生产加工；插入兼容式联盟是联盟企业的人员具有一定的可置换性，它有一支相对稳定 的核心雇员队伍，但大量工作人员是根据经营需要临时雇佣的流动人员；虚拟合作式联盟 是联盟企业间针对某一经营机遇产品，通过计算机网络等信息基础设施共同参与经营活 动。 2 1 3 本文研究对象的界定 综上所述，企业动态联盟可以分为横向的联盟与纵向的联盟。本文将研究对象界定 为纵向的企业动态联盟，即供应链式联盟，同时也为产品级的短期联盟。对研究对象的界 定，是一切后续研究的前提与基础，也便于对动态联盟绩效评价体系作出更为清晰的构建 与阐释。 2 2 动态联盟形成的动因述评 面对快速变化的市场环境，为了提高企业应对市场的反应能力，提高企业的敏捷性及 抗风能力，动态联盟这一组织形式应运而生。 7 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 2 2 1 快速响应市场 时间一直是生产经营中的一个重要因素，但它从来没有像今天这样被人们所看重。这 一方面是激烈竞争的结果，另一方面也反映了现代生活的快节奏特征以及人们对时间效用 的新理解。时间正成为企业新的竞争重点。企业间竞争的焦点在于能否快速地对市场的需 求做出响应，包括快速地研究开发和快速地生产出令顾客满意的产品并将其快速地交送到 顾客的手中。动态联盟正是适应快速的要求，基于市场机遇而组成的一种动态的组织形式。 它的组成和运行体现了快速的原则汹1 。“时间 是选择动态联盟组成成员的一项指标。动 态联盟贯彻并行的思想，通过其网络结构实现时间、空间和作业三维的并行设计和生产， 从而在最短的时间里满足市场需求。 2 2 2 实现成本最低 低成本始终是企业参与竞争和获取利润的一项根本要求，因为一个高成本的企业是不 可能在竞争中取得优势的晒1 。虚拟企业这种联盟的形成反映了企业在激烈的市场竞争中追 求低成本的要求：虚拟企业中，整体生产能力得到了最充分的利用。因为虚拟企业是根 据市场机遇针对特定任务组成的实时联合体，其成员构成仅根据任务的需要，充分反映了 精干的要求，对整个生产网络来说，有着极高的生产能力利用率啪1 。利用外部资源，减 少投资，降低成本。市场需求变化很快，而具体企业的核心能力往往仅限于某些方面，并 且某些生产能力或技术仅为某一特定产品所必需，面对自行添置和利用外部资源两种选 择，后者的成本显然要低，并且响应也快。核心企业在选择组成虚拟企业时，“成本 是选择加盟企业的一项重要指标。外部企业不具备低成本优势，不可能被核心企业所吸纳 口。虚拟企业支持应用虚拟制造技术、并行工程等先进的生产技术，大大降低了整体成 本。 2 2 3 增强企业柔性 市场需求的多变导致企业的生产模式向多品种、小批量发展，这要求企业从组织上和 技术上都具有充分的柔性。这里的“柔性”是指适应变化的能力和特性，用以度量从某产 品的生产转向另一种产品的难易程度副。1 9 6 5 年美国m o l i n s 公司在研制“系统2 4 ”时首 次提出了柔性生产( f m ) 的概念，到7 0 年代末这种生产模式迅速发展起来。柔性生产主 要依赖具有高度柔性的制造设备来实现多品种、小批量生产。它在增强制造生产的灵活性 和应变能力、提高设备使用效率、缩短产品生产周期和提高产品质量等方面具有明显的优 势。但最近3 0 年的实践证明，尽管柔性生产极大的推动了制造业的发展，它的实际效果 r 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 却与人们的期望相差甚远。其原因在于：认为技术能解决一切问题，人们把主要精力放 在技术的集成上，忽略了组织的变革和人的内因的发挥；高额投资使单一制造企业难以 支撑；有了柔性的设备，但柔性的组织和柔性的观念还没有形成。虚拟企业柔性的形成 绝不在于对设备等的大量投入，而在于有效地利用和组合现有资源，它利用各独立企业的 柔性制造单元构成新的柔性制造系统口。另一方面，虚拟企业这种即时性的组织，其形成 的根本动因是响应市场机遇并产出某一产品，产品完成后组织就告解散，接下来是新的机 遇和另一个虚拟企业。这种组织形态本身就反映了充分的柔性。 2 2 4 有效配置资源 动态联盟企业可以借助合作伙伴的力量，企业间取长补短，盘活存量资产，发挥最大 功能，实现跨地区、跨行业、跨所有制间的联合，促使企业间资金、设备、技术、人才等 要素合理运用，避免重复建设，实现资源有效配置。 2 2 5 有利于赢得竞争优势 动态联盟企业可以集中优势资源，专攻目标附加值高的项目，从事最专业的活动，创 造出比竞争对手更高、更有多样性的价值，促使产品更新、品质改进、成本降低，变“单 品种、大批量 为“品种各异、批量适当”的产品结构，变单纯封闭生产型为外向式生产 经营结构，从而赢得长期的竞争优势。 同时应该指出的是由于管理的复杂性可能导致协作成本的增加，由于市场机会的不确 定性而导致的总体市场风险依然存在，由于动态联盟中伙伴企业的不稳定性、不确定性导 致的管理、合作风险大大增加，由于企业的动态性而导致核心技术泄密，信息管理风险加 大州。 2 3 动态联盟形成的理论基础述评 2 3 1 基于价值链理论的阐释 价值链理论是哈佛大学商学院教授迈克尔波特于1 9 8 5 年提出的。波特认为，“每 一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体。 所有这些活动可以用一个价值链来表明。企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些 活动可分为内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务、采购、技术开发、人力 资源管理和企业基础设施等。这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创 造价值的动态过程，即价值链口射。波特的“价值链”理论揭示，企业与企业的竞争，不只 是某个环节的竞争，而是整个价值链的竞争，而整个价值链的综合竞争力决定企业的竞争 口 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 力。 价值链理论解释动态联盟的着眼点在于可以把企业创造价值的过程分解为一系列互 不相干但又相互影响的经济环节，不同经济环节的组合便构成企业实现产品价值的“价值 链”。价值链中的每一个环节在实现最终产品的价值中的重要性均不同，决定了价值链中 各环节所依赖的生产要素也各不相同。实际上，一个企业在价值链的每一个环节中都不可 能具有相同的比较优势，同行对比之下，各环节的优劣则显现出来。价值链价值实现过程 的特点，否定了企业间整体合作的必要性。为达到“强强”联合，以求“双赢 的协同效 应，合作各方在各自最具竞争优势的核心环节展开合作，同样可以达到企业利益最大化的 目的。现实中动态联盟往往表现为企业间局部合作，这与传统合作模式中的全面合作有明 显区别。 2 3 2 基于交易费用理论的阐释 交易费用理论是一支与以往的组织理论不同的理论学派，它“将经济学与组织理论结 合起来，并与契约法大量交错”，而形成的一种跨学科的分析经济组织的新方法。交易费 用理论是科斯( r o n a l dh c o a s e ) 在其1 9 3 7 年发表的企业的本质一文中首先提出， 后来由美国经济学家威廉姆森( o l i v e re w i l l i m s o n ) 发展而完善。该理论认为交易的 发生是有费用的，形成市场交易费用的原因可分为两组，一组与市场环境有关，一组与人 的因素有关汹1 。前者包括资产( 交易物) 的专用性、市场的不确定性、交易对手的数量和 交易频率等因素，后者包括人的有限理性和机会主义行为等因素。企业是市场的替代物， 在企业和市场之间还存在其他的交易协调方式；不同类型的交易过程引起不同程度的交易 费用，不同的交易过程应该用不同的交易协调方式来进行。某项交易活动涉及到的交易费 用的大小与交易维度( 即交易活动的各个方面) 有关，这些维度主要有资产专用性程度、 不确定性和交易频率。组织交易的不同制度形式简单地说主要有三种，即企业组织、市场 以及存在与这两种之间的各种契约安排。何种交易协调结构( 制度形式) 能使交易费用最 小，要视交易过程的特征( 交易维度) 而定，而交易费用的大小又进一步影响到组织形式 的选择。 交易成本理论解释动态联盟的着眼点就是动态联盟体力图以这种人为安排来减少合 作成本。它强调了联盟体的主动行为，即当公司意识到交易成本过高时，建立联盟可以加 强企业的控制能力，从而避免了传统合作中诸如谈判过程冗长、债务增加、股权稀释和企 业凝聚力降低等企业合并后遗症，增强了企业联合起来共同对应商机的能力。 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 2 4 动态联盟绩效评价相关理论述评 动态联盟的绩效评价是一个多维的复合系统，它反映的是各个盟员企业之间的协调运 行效率。对整个动态联盟有效地做出评价，可以帮助发现联盟经营管理中的薄弱环节，提 出改进措施和目标，使联盟得以长期稳定的发展，并为建立有效的激励机制和约束机制提 供依据。 对企业的绩效评价早期主要集中在财务评价阶段，具有代表性的就是杜邦等式和沃尔 评分法。1 9 1 5 1 9 1 8 年，杜邦公司的唐纳德桑布朗首创了“杜邦模式”以及“资产报酬 率 指标。杜邦模式将企业财务状况作为一个系统，认为内部各种因素都是相互依存、相 互作用，以“资产报酬率 指标为源头，将企业的大部分生产经营活动通过财务指标层层 分解，然后通过系统的相互联系的综合分析，来比较全面地、系统地反映企业财务状况全 貌及其相互间各因素的影响关系口 。 9 0 年代，高标定位法作为一个重要的管理工具，在企业中得到广泛的应用呻1 。简单地 讲，高标定位就是指寻找行业中最佳的实践者( b e s tp r a c t i c e ) ，将它们作为自己改进业 绩的标竿。将最佳实践者的业绩作为考核自己业绩的标准，可以发现自己同最佳实践者业 绩之间的差距，从而为改进业绩指明方向。同样，此方法也可作为动态联盟绩效评价的方 法。 s h a dd o w l a t s h a h i 在虚拟组织和信息技术的结合在企业绩效中的影响一文中，建 立了企业动态联盟绩效评价指标体系。评价指标分别为：市场增长率、盈利性、产品与服 务创新、公司信誉汹1 。其中，市场增长率又被细分为：所获市场份额、销售增长、收入增 长，盈利性又被细分为：投资回报、销售回报、资金流动性、现金流、收益率，产品与服 务创新在两个层面予以考虑，即公司运营层面及产品与服务层面，公司信誉主要涉及在主 要顾客群体中的信誉。 r i c a r d oc h a l m e t aa n dr e y e sg r a n g e l 在动态组织整合中的绩效评价体系一文 中，运用平衡记分卡工具，对动态组织整合进行了绩效评价。卡普兰和诺顿的平衡记分卡 最初源于1 9 9 0 年美国诺顿研究所主持并完成的“衡量未来组织的业绩”这项课题的研究 成果。在此基础上，这项课题的带头人美国著名管理会计学家卡普兰( k a p l a n ) 和复兴方案 公司总裁诺顿( n o r t o n ) 又进行全面而深入的研究，并于1 9 9 2 ，1 9 9 3 和1 9 9 5 年分别发表了 平衡计分卡一良好的绩效测评体系、平衡计分卡的应用和平衡计分卡用于战略 管理系统三篇论文，此后又出版了平衡计分卡：一种革命性的评估与管理系统等专 著，使平衡记分卡的理论和方法得以系统化h 0 1 。简单的说，平衡记分卡就是通过建立一整 1l 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 套财务与非财务指标体系，对企业的经营业绩和竞争状况进行综合、全面、系统的评价。 这种评价方法克服了单一财务指标体系的不足，既有利于正确评价企业的经营业绩和竞争 实力，也有利于企业全体员工对企业战略目标、经营计划的理解，在帮助企业改进和强化 管理部门的计划和控制能力方面取得了实际效果。虽然平衡记分卡一开始的推出得到了许 多企业的认可，但在实际应用中的缺陷也逐渐暴露出来，例如它没有指出怎样对所采用不 同指标的重要性进行权衡。 大连理工大学的张悦枚博士提出了用基本评价单元构建绩效评价模型的思想，她认为 由基本评价单元构成的战略性绩效评价模型采用统一的基本评价单元，简化了企业绩效评 价的对象h ，能够在战略一致的情况下评价企业、部门以及员工层次的绩效水平，最终使 组织员工获得与战略目标相联系的行为指导，以日常行为支持战略实施，并对战略变革具 有响应性。 综上，这些评价方法的不足之处在于： ( 1 ) 现有研究的评价角度存在问题，没有切实体现出联盟的特征。企业动态联盟各方 是竞合的关系，联盟各方既有合作，同时还有竞争。不妨把动态联盟的过程看成是一个项 目管理过程，在某一领域，两个或多个企业组建联盟，共同完成某项任务，在这一领域， 联盟各方是合作关系，但在其他领域，联盟各方很可能是竞争对手，而且是很激烈的竞争 对手。所以，对动态联盟的绩效评价，必然与对企业的绩效评价不同。然而，现有研究往 往把两者混为一谈，或者说没有切实针对动态联盟的特征对其进行评价，没有分别探讨联 盟整体绩效及各个盟员企业的绩效； ( 2 ) 定性讨论的居多，定量研究的还比较少； ( 3 ) 评价指标体系在系统性方面仍显不足。系统性是指指标体系应能全面地反映该项 目的综合情况，从中抓住主要因素，既能反映直接效应，也要反映间接效果，以保证综合 评价的全面性和可信度； ( 4 ) 绩效评价指标单一，不能反映盟员企业全面发展的要求。在评价过程中，单一的 财务指标往往使盟员企业忽视或损害长期竞争能力而追求短期目标，从而与动态联盟战略 管理中所追求的长期竞争优势的思想相悖。此外，公司的经营绩效、未来发展能力不仅体 现于财务成果，而且综合反映在技术领先、品牌效应、内部管理、企业形象等各个方面， 而这些方面的发展是对公司的长远发展和未来竞争能力至关重要的，因此，绩效评价的片 面性会误导盟员企业经营者行为，并损害动态联盟的整体利益； ( 5 ) 没有与动态联盟伙伴的选择相结合。在动态联盟这一复杂的过程中，联盟伙伴的 第二章动态联盟及绩效评价理论评述 选择是一个关键性的环节，只有运用科学的方法，从众多企业中选出适合进行联盟的企业， 共同组建动态联盟，才能获得预期的效果，实现联盟的目标。所以，对动态联盟进行绩效 评价指标体系的构建，应与联盟伙伴的选择相结合； ( 6 ) 缺少对如何在我国现有经济条件下，构建一个科学、有效，对国民经济发展起巨 大推动作用的绩效评价体系的建立，顺畅运作的总体构架及其发展趋势方面的深入研究。 2 5本章小节 本章首先简述了动态联盟的含义及其分类，并在此基础上界定本文的研究对象为纵向 的动态联盟，这是本文一切后续研究的基础。通过对相关文献的梳理，又对动态联盟形成 的动因作出了归纳与总结，进而分析了动态联盟形成的理论基础。最后，对动态联盟绩效 评价的相关理论进行论述与评价，指出了现有理论与方法的不足之处。 第三章企业动态联盟绩效评价体系框架 第三章企业动态联盟绩效评价体系框架 3 1 动态联盟形成与运行过程 动态联盟的形成通常是以核心企业为龙头，根据企业的优劣势确立联盟的战略目标， 在此基础上选择供应商或者合作伙伴，并在指标体系的基础上评价动态联盟的绩效。对于 不合要求的伙伴，要予以解散，吸收新的成员加入联盟。动态联盟的形成与运行过程如下 图所示： 分析市场环境e ：爿确立联盟战略目标e ：1 | 建立供应商选择目标 构建动态联盟绩效 评价标准构萋馨蠢鬈器萘效构建动态联盟 评价指标体系j _ 1 1 赶剀搿眠皿 成立评价小组e ：) | 评价动态联盟绩效e = 1分析不足与改进 图3 - 1 动态联盟形成与运行过程图 3 2 动态联盟绩效评价体系框架构建 本文对动态联盟的绩效评价从联盟整体和盟员个体两个方面来进行构建。如下图所示： 确立联盟的战略目标明确盟员各自的战略目标 构建动态联盟绩效评价指标体系 联盟整体 改进 盟员个体 建立评价标准k 一联盟以前的绩效 确立评价方法k - 一一模糊综合评价法 执行评价h 卜一 评价小组 结果分析 图3 2 动态联盟绩效评价体系框架 1 4 第三章企业动态联盟绩效评价体系框架 步骤1 ：确立动态联盟整体及盟员个体的战略目标。只有在战略目标的基础上，才能 构建绩效评价指标体系。 步骤2 ：分别构建动态联盟整体及盟员个体的绩效评价指标体系。 步骤3 ：建立动态联盟绩效评价体系的标准。不同行业、企业、产品需求、不同环境 下的评价标准是不同的。在此，以联盟以前的绩效水平作为评价标准。 步骤4 ：确立评价方法。基于动态联盟本身的特点及市场环境的不确定性，利用模糊 综合评价法对动态联盟的绩效进行评价n 2 i 。 步骤5 ：建立评价小组执行评价。绩效评价的组织和实施过程必须成立专门的小组来 负责。 步骤6 ：结果分析与改进。在动态联盟的绩效得出后，要认真分析结果，从中发现不 足，以便进一步的改进，实现联盟整体及盟员个体绩效的不断提高。 3 3 本章小结 前文简述了动态联盟及其绩效评价的相关理论，在此基础上，本章对动态联盟的形成 与运行过程作了简要的分析，并进一步给出了动态联盟绩效评价的框架图。把动态联盟的 绩效评价过程分为确立动态联盟整体及盟员个体的战略目标、构建动态联盟整体及盟员个 体的绩效评价指标体系、建立评价标准、确立评价方法、执行评价与结果分析与改进六个 步骤。 第四章企业动态联盟绩效影响因素研究 第四章企业动态联盟绩效影响因素研究 4 1 动态联盟绩效影响因素问题的提出 企业建立动态联盟的最终目的是实现自己特定的目标，而这些目标的实现程度和效 果就是联盟的绩效。在有关此问题的最初研究中，研究者们希望通过一些财务指标和其他 与绩效有关的指标来衡量动态联盟的绩效h 3 1 。但是，随着研究的进行，人们逐渐发现，必 要数据的收集以及根据这些数据进行推理的难度非常大，同