（技术经济及管理专业论文）企业核心竞争力的评估研究.pdf

摘要 随着我国加入世界贸易组织，我国企业将不可避免地面对国内 外企业的激烈竞争，因此我国的企业迫切需要提高核心竞争力。然 而要想提高核心竞争力，就必须对企业自身的核心竞争力有着清醒 地认识，因此对于企业核心竞争力的评估研究有着重要的现实意 义。 本文首先根据国内外的文献关于核心竞争力内涵的各种观点以 及评价方法进行了系统的分析评述。然后分析了企业核心竞争力的 特征。并根据这些特性分别从资源、能力和知识的角度分析了核心 竞争力的构成要素，在此基础上，讨论了核心竞争力的内部要素与 社会环境，提出从组织资本和社会资本的角度分析核心竞争力的方 法，并对构成核心竞争力要素的组织资本和社会资本的特征以及主 要内涵进行了分析与归纳，认为企业的核心竞争力是带有技术性、 管理性以及思想性的综合能力体系，也是一个复杂的知识系统，既 是组织资本又是社会资本，在重视核心竞争力价值的同时将核心竞 争力视为企业的一种资本，促使企业重视协调生产活动的能力和企 业的社会环境。 本文在充分吸收国内外以往的竞争力和核心竞争力的评价指标 体系的有益部分的基础上，根据前文分析的核心竞争力的构成要素 以及核心竞争力的特征，建立企业核心竞争力的评价指标体系，最 后还对该评价指标体系进行了相关性分析。接下来针对该评价指标 体系，研究了企业核心竞争力的评价方法，具体包括评价的内容和 目的，评价的程序以及各种评价方法的优势与局限性。 文章的最后部分利用d e a 数据包络分析法对目前在我国沪深两 地上市的四家中等规模的铝工业企业核心竞争力的技术、规模有效 性进行了比较评估分析，比较了这四家企业核心竞争力之间的差 异。表明了d e a 方法是一种可操作性和实用性都比较强的评估方 法。 关键词核心竞争力，评估，构成要素，d e a 数据包络分析 a b s t r a c t a sc h i m sw t oe n t 吼c h i n e s ee n t e r p r i s e sa r eu n a v o i d a b l yf a c e d w i t hf i e r c ec o m p e t i t i o n 丘o mb o t hh o m ea n da b r o a d t h e r e f o r e ，i ti s 锄 u r g e mi s s u ef o rc h i n e s ee n t e r p r i s e si m p r o v i n gt 1 1 e i rc o r ec o m p e t e n c e i r i o r d e rt oa c h i e v em a tg o a l ，t 1 1 ee m e r p r i s e sh a v et 0u n d e r s t 锄dm e i rc o r e c o m p e t e n c ew e l l ，w h i c ha c c o u n t sf o rt l l es i g n m c a n c eo fa s s e s s i n gm e c o r ec o m p e t e n c e o nm eb a s i so fr e v i e w i n g 锄da f l a l y z i n ge x i s t i n gl i t e r a n l r eo nt l l e c o r u l o t a t i o no fc o r ec o m p e t 朗c ea n di t se v a l u a t i o nm e t h o d s ，i ta i l a l y z e s t h ec h a r a c t e r i s t i co fc o r ec o m p e t e n c e a 甜i th a s锄a 王y z e dt i l e c o n s t i t u t i o n a le s s e n t i a l so fm ec o r ec o m p e t e n c ei i lt e r n l so fr e s o u r c e ， a b i l i t ya n dl ( t l o w l e d g c 心s p e c c i v e l ya c c o r d j n gt 0t l l e s ec h a r a c t e f 噎s t i c s i t d i s c u s s e s l ei n t e m a lf - a c t o r sa n ds o c i a le n v i r o n m e n tf o rc o r ec o m d e t e n c e 锄dp u t sf o n v a r d sm em e t h o df o ra n a l y z i n gs u c he s s e n t i a l s 丘o mt l l e p e r s p e c t i v eo fo r g a n i z a t i o nc a p i t a la n ds o c i a lc a p i t a l s u m m a r i z i n gm e c h a r a c t e r i s t i c sa i l dc o r u l o t a t i o n so ft h o s et w ok i n d so fc a p i t a l s ，“r e g a r d s c o r ec o m p e t e n c ea sac o m p r e h e n s i v ec o m p e t e n c es y s t e mf i g u r i n gt h e s e n s eo ft e c t l i l o l o g ym a n a g e m e ma n dt h o u g h t a sac o m p l e xk n o w l e d g e s y s t e m ，c o r ec o m p e t e n c ei sn o to n l y a r io 唱a 1 1 i z a t i 彻a lc 印i t a lb u tas o c i a l c a p i t a l w h i l ee m p h a s i z i n g 也ev a l u eo fc o r ec o m p e t e n c e ，w es h o u l dt r e a t i ta sac a p i t a io fc o r p o r a t i o n ，w h i c hi nt u mw i l lp m m o t et h ec o r p o r a t i o n t os t r e s st h es o c i a ie n v i r o 啪e n ta sw e i ia sc o o r d i n a t i n gt h ec 印a b i l i t yo f p r o d u c t i o n ， b a s e d0 nr e f e r r i n gt 0m ee x i s t i l l gi n d e xs y s t e mf o rm ee v a l u a t i o no f c o m p e t i t i v e n e s sa j l dc o r ec o m p e t e n c e ，a c c o r d i n gt ot h ec o n s t i t u t i o n a l e s s e n t i a l sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fm ec o r ec o m p e t e n c e ，i ts e t su pm e e v o i u t i o nm d e xs y s t e mo fc o r ec o m p e t e t t c ea i l dc a r r i e so u tc o r r e l a t e 锄a i y s i so nm i se v a i u t i o n a li n d e xs y s t e m6 n a i i y w i mr e g a r dt om i s e v a i u a t i o ni n d e xs y s t e m ，i ss t u d i e dm ee v a i u a t i o nm e t h o do fc o r e c o m p e t e n c e i n c i u d i n gt h ec o n t e n ta n dp u r p o s et 1 1 a ta r ee x p l o r e d d e t a i l e d l y m ep r o c e d u r e ，m ea d v a n t a g ea n di i m i t a _ t i o no f 山ev a r i o u s k i n d so fe v a i u a t i o nm e t h o d 。 f i n a l l v i te v a l u a t e sa n da n a l y z e sf o u rm e d i u m s i z e da l u m i n 啪 e n t e r p r i s e sa r ei i s t e di ns h a n 曲a ia n ds h e n z h e na tp r e s e n tb y ( d e a ) d a t a e n v e l o p m e ma n a l y s i s i tc o m p a r e sm ed i f f e r e n c e 锄o n gt 1 1 e s ec o r e c o m p e t e n c e so ff o u re m e r p r i s e s t h er e s u l ti n d i c a t e st i l a td e ai sab e t t e r a s s e s s m e n tm e t h o di nt e r r n so f o p e r a t i o na 1 1 dp m c t i c a b i l i 够 k e yw o r d s c o r ec o m 阿e n c e ，c o n s t j t u t i o n a le s s e n t i a l ，e v a l u a t i 帆 d a t ae n v e l o p m e n ta n a i y s i s ( d e a ) h 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：趟!日期：丝坐l 年旦月兰日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 硕十学何论文 第l 章导论 1 1 选题的背景和意义 第l 章导论 当前，我国企业提高竞争力的形式刻不容缓。我国加入世界贸易组织后， 大量外国企业、商品将会涌入国内市场，同我国企业争夺市场，这是无法回避 的客观现实。我国的企业要求得生存和发展，就必须在国内市场的国际竞争中 争夺生存空日】，不断增强自身的竞争力。 竞争或市场竞争是伴随着市场经济而存在的体制要求和体制现象市场经 济的主要特征是竞争，它自始至终表现为竞争过程。企业作为市场的核心主 体，竞争贯穿其生命周期的全过程；换占之，竞争是市场经济环境下企业生存 和成长的方式。因此，一个能够在市场上生存和成长的企业必须具备应有的竞 争力。 经济全球化的发展，把各个国家或地区、各种不同类型的企业都不同程度 地引入全球竞争的体系中，并在激烈的竞争和较量中调整各个国家或地区、各 个企业在全球竞争体系中的地位。在全球竞争的时代，要从经济全球化获得最 大利益，减少对自身利益的损害，并保持持续的发展，关键是培育核心竞争 力，形成克敌致胜的独特优势。 目前，国内外已经出现了一些关于企业核心竞争力的理论成果，但从总体 上看，国内外企业核心竞争力理论尚处于初期，核心竞争力这一概念的内涵至 今仍不十分清晰，核心竞争力理论还不成体系。但由于该理论较好地解释了企 业获得持续竞争优势的原因，因而受到了国内外的专家学者以及企业界的广泛 关注，特别是在当前经济全球化的大趋势下，我国企业要在激烈的市场竞争中 获得与保持竞争优势应当形成与培育自己的核心竞争力 随着对核心竞争力研究的不断深入，基于核心竞争力理论的竞争力评估问 题日益受到关注。但是，到目前为止对核心竞争力评估的系统研究还比较 少，对竞争力度量进行大规模统计研究的更少，因此，对组织能力本质与作用 进行量化的实证研究大有可为。企业核心竞争力的评估方法是认识核心竞争力 的重要工具。一般来说，企业核心竞争力评估部是基于对核心竞争力的界定， 对它进行更为深入的刻画。已有的有关核心竞争力的评估方法，可以分为定性 描述法、定量方法、定性与定量相结合方法等三类 企业的竞争力是一个具有层次性的综合概念，其外在的市场表现是由众多 潜在的因素，包括内部因素、外部因素、主观因素、客观因素、可量化和不可 硕十学付论文第1 章导论 量化因素等组成，共同作用的结果。企业竞争力既表现为静态的结果，也表现 为动态的变化过程。要想正确把握企业竞争力，指导企业的各种活动，帮助企 业在激烈的市场竞争中稳操胜券，并不断提升其他竞争地位，就必须对影响企 业竞争力结果和过程的诺因素环节进行分析、提取和转换，建立起可以进行评 估操作的指标体系，并采用科学的方法加以评估，使其结果和过程能够为企 业、行业、区域和国家的经济可持续发展提供支持，这正是企业竞争力评价的 意义所在。具体来说，研究和应用基于核心竞争力理论的企业竞争力评价指标 体系，对中国企业具有以下三方面的现实意义： ( 1 ) 有助于我国企业挖掘自身潜力，提高经济效益。基于核心竞争力理论 的企业核心竞争力评价指标体系可以帮助企业寻找自身的市场潜力和生产潜 力，指导企业挖掘这些潜力，便可成为现实，成为企业自我诊断、自我完善的 有力工具。 ( 2 ) 有利于推动企业管理水平的提高。基于核心竞争力理论的企业竞争力 评价指标体系涉及企业制度、经营管理、设计开发、技术创新、人力资源、财 务管理等各个方面，企业管理水平的高低，直接影响着竞争力的发挥，通过与 本行业内先进水平的比较，可以找出差距，完善和提高企业自身的管理水平。 ( 3 ) 可以为优势企业提供决策支持。目前，政府在建立和完善现代企业制 度方面，鼓励企业采取兼并、承包、租赁等形式，实行资产重组基于核心竞 争力理论的竞争力评价可以帮助优势企业在资产重组过程中做出正确的选择， 选好兼并、承包或租赁的对象，更加有利于自身核心竞争力的形成 1 2 企业核心竞争力及其评价方法的文献综述 企业战略管理领域的学耆在探寻企业，特别是多元化的企业成功的本原 时，提出了一种新的企业理论蕊核心竞力理论。将企业的长期竞争优势本 原归结为，“单个”企业拥有的能够比竞争者更加卓有成效地从事生产经营活动 和解决各种难题的能力的结果和表现。由于企业核心竞争力理论的研究完全突 破了传统企业理论的局限，弥补了当代主流经济学的缺憾。所以，企业核心竞 争力理论一经问世，便引起了理论界和企业界的广泛关注，成为9 0 年代最有影 响的企业理论流派。核心竞争力又称核心能力，也有的文献把它称为核心技术 专长或核心专长，本文如不单独加以说明。这几个概念是相同的。 1 2 1 企业核心竞争力的内涵 ( 1 ) 国外学者对于企业核心竞争力的描述 2 硕+ 学伊论文 第l 章导论 1 9 9 0 年，哈默尔和普拉哈拉德( p m h a l a d 卸dh 锄e i ) 哈佛商业评论 发表企业的核心竞争力一文，标志着核心竞争能力理论的正式提出。他们 指出，所谓核心竞争力，是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同 生产技能和有机结合多种技术流的学识”【”。从这个定义可以看出核心竞争力 是一组技能和技术的集合作，而不是某单个的技术和技能。因此核心竞争力 是企业增强竞争力、获取竞争优势的关键。麦肯锡咨询公司给出的核心竞争力 定义为：“核心竞争力是群体或团队中最根深蒂固的、互相弥补的一系列技能和 知识的组合，借助该能力，能够按世界一流水平实施一到多项核心流程”i z j 该定义明显与普拉哈拉德和哈默强调技能和知识的观点相似但是却有了迸一 步的内涵，把核心竞争力与世界一流水平联系起来，成为核心竞争力一个最终 的价值取向，这种观点明显是服务于发达国家市场经济的产物，且只能服务于 少数超大企业，显然不符合我国企业实际既不适合大多数企业，也把中小型 企业无情地排斥在外。 库姆斯( c o o m b s ，1 9 9 6 ) 则提出了企业核心竞争力包括企业技术能力以及将 技术能力予以有效结合的组织能力。核心竞争力建诸于企业战略和结构之上， 以具备特殊技能的人为载体，涉及到从多层次的人员和组织的全部职能因 此核心竞争力必须有沟通、参与和跨组织边界的共同视野和认同。这个定义 中，作者既指出了核心竞争力的技术性，又指出核心竞争力的组织管理性，核 心竞争力既包括企业的技术专长，又包括有效配置这些专长的组织管理能力。 拉法( r a 行a ) 和佐罗( z o i l o ) 认为，企业核心竞争力不仅存在于企业的操 作子系统中，而且存在于企业的文化子系统中；在知识密集型的现代企业中， 核心竞争力根植于复杂的人与人、入与环境的关系之中 鲍格纳( b o g r ) 和托马斯( t h o m 嬲) 认为，核心竞争力使企业的专有技能 和与竞争对手相比能更好地指导企业实现尽可能高的顾客满意的认知，这些认 知性包括：( 1 ) 解决非结构性问题的秘诀和组织规则；( 2 ) 在特别境况下指导 企业行动的共享价值观；( 3 ) 关于技术组织动态和产品市场相互作用的隐性理 解在这个定义中，包含了技能、隐含性知识和企业价值观1 4 j 。 梅约( m e y c r ) 和厄特贝克( u n e r b a c k ) 认为企业核心竞争力是企业的研究 开发能力、生产制造能力和市场营销能力，它可分解为产品技术能力、产品满 足顾客需要的程度、对创新产品投入生产的能力和产品市场化能力等四个维度 【卯。从这个定义可以看出，核心竞争力既有技术能力，又有市场营销等管理能 力，他们甚至认为市场营销能力在某种意义上比技术能力更为重要 ( 2 ) 国内学者对于企业核心竞争力的描述 在国内我国企业界和学术界对核心竞争力也有各自的看法，黄继刚认为核 3 硕十学位论文第l 章导论 心竞争力是企业通过管理整合形成的，相对于竞争对手能够更显著地实现顾客 看重价值需求的不易被竞争对手所模仿的动，奈能力，核心竞争力通常表现为企 业的技术能力和管理能力或者二者的有机结合【6 i 黄继刚强调了核心竞争力的 整合性和动态性。郭斌将“核心能力”界定为“企业在市场竞争条件下，以技 术子过程为核心，通过企业战略子过程、组织子过程、市场化子过程、界面子 过程的支撵和交互作用所表现出的获取持续竞争优势的能力，并且，这种能力 的强弱在很大程度上受企业所面临的产业技术和市场动态特性的影响川”。李品 媛将核心竞争力概括为在一定环境中支撑企业持久生存与发展，供企业长期依 赖并开发的核心技能的集合，是企业可持续竞争优势和主要利润的源泉。它的 基本要点包括；( 1 ) 核心竞争力是企业的主要资源和资产；( 2 ) 核心竞争力决 定了企业不同的效率水平，并很难转移和仿制；( 3 ) 核心竞争力决定了企业经 营的纵深程度和横向多角化的广度【羽。国务院发展研究中心的副主任陈清泰认 为核心竞争力是一个企业不断地创造新产品和提供新服务以适应市场的能力， 不断创新管理的能力、不断创新营销手段的能力这个概念突出企业在研发、 管理、营销等方面的创新能力。中科院副院长陈佳贵研究员认为核心竞争力是 企业在生产经营过程中的积累性知识和能力，尤其足关于如何协调不同生产技 能和整合多种技术的知识和能力，并据此创造出超越其他竞争对手的独特经营 理念，技术、产品和服务【9 】。 我国企业界在长期的生产实践中对核心竞争力也有很深的体会，如联想集 团的柳传志认为联想的核心竞争力就是有办法制定出能不断产生新的东西的战 略，好的管理基础就是其著名的管理三要素：建班子、定战略、带队伍。海尔 集团的张瑞敏认为，“创新能力是海尔真正的核心竞争力，因为其不易或无法被 竞争对手模仿”l 1 0 1 。华为公司则信守“对核心技术的掌握能力就是华为的生 命”；而格兰仕则是“要么不做，要做就做到专业化、规模化、集约化，在这个 领域做到绝对得比较优势”i i “。这些认识都反映了企业家们对核心竞争力更直 观的理解。陈劲、王毅等将企业核心竞争力理论的观点总结为整合观、网络 观、协调观、组合观、知识载体观、元件构架观、平台观、技术能力观等八大 观剧“j 他们认为这些观点是各个学者从不同角度出发研究的结果，各有侧重 点和优缺点。 1 2 2 企业核心竞争力理论的评述 核心竞争力理论无疑在解释企业持续竞争优势源泉方面具有很强的说服 力，而且也超脱了企业所在行业的局限。它不仅回答了同行业内不同企业间 的绩效差异，而且也有力地揭示了不同行业问的不同企业绩效差异的主要原 4 硕+ 学付论文第l 章导论 因，那就是企业在核心竞争力上的强弱及储备上的差异。核心竞争力理论通过 将经济学和管理学有机结合起来，把企业视为能力的集合体，既从本质上认识 和分析企业，又根植于企业经营管理实践，对于指导我国企业的改革，发展和 成长以及开展国际化经营都有较强的理论指导意义因而，这一理论引起了管 理人员的极大兴趣，许多企业的实证经验也的确证实了这一理论的主要观点。 但是，应当看到，这一理论还相当不成熟，仍有许多问题有待进一步的研究和 统一。 第一，十年来有关核心竞争理论涌现出相当多的著述和观点，但客观公正 地讲，这一理论还不成体系，处于一种支离破碎的状态，而且和企业契约理论 相比，企业竞争力理论更多地是内涵界定并不十分清楚的概念和判断( 福斯， 1 9 9 6 ) 1 1 扪。 第二，从上述关于核心竞争力的论述可以看出，核心竞争力的概念是在不 断地发展和完善，从最初的强调技术能力，发展到包括了企业生产经营的各个 关键环节以及企业的内部环境。但核心竞争力理论过于强调企业内在成长，对 外部环境对企业的影响即企业对环境的适应性方面的研究不足。 第三，核心竞争力理论的许多分析和研究还只停留在理论分析的层面上， 与企业战略管理和经营实践的结合性方面较差，即如何在方法论上指导企业进 行核心竞争力的确定、培育、应用和评价等进行有效管理方面缺乏具体可操作 性的意见。为了达到理论指导实践的理想效果，核心竞争力理论还需要在于应 用的结合上进一步深入，在核心竞争力的可管理性及管理过程上进行深入研 究 1 2 3 企业核心竞争力与竞争力评价方法的文献综述 ( 1 ) 国外企业竞争力评价方法的综述 价值链分析法( v a l u e c h a i na i l a l y s i s ) 是目前广泛采用的评价企业竞争力的 方法由于大多数的商品和服务都是经过一系列的垂直业务活动生产出来的， 这种垂直相关业务活动就是产品的价值链( v a l l l ec h a i n ) 麦肯锡( m d ：i n y ) 管理咨询公司提出了第一个通用的价值链模型l m ，该公司认为创造价值的过程 总是包含着六个不同的活动：技术开发、产品设计、制造、营销、分销以及服 务。企业可以在这六个方面的任何环节形成与众不同的能力，也可以在几个方 面结合形成与众不同的能力波特提出了第二个通用的价值链模型f b l 。波特认 为价值创造过程被分为两类：基本活动和支持活动。基本活动包括内部物流 ( 购买、存货等) 、生产、外部物流( 库存和分销) 、销售、营销以及服务( 交 5 硕十学付论文第l 章导论 易商支持和客户服务) 。支持活动包括基础结构部门( 计划、财务、信息服务， 法律) ，技术丌发( 研究、产品设计) ，以及人力资源丌发和管理。支持活动协 助企业完成基本活动。同麦肯锡价值链一样，企业可以在波特价值链的任何环 节形成与众不同的能力，或者在某些活动的组合中形成优势或劣势。这些活动 以及它们之问的相互关系，都可以看作是企业的资源或能力。 巴尼( b 踟e y ) 提供了评价企业竞争力的另一个方法，就是v 触o 模型 其中v 代表价值问题；r 代表稀缺性问题；i 代表可模仿性问题：0 代表组织 问题。这些问题的答案决定了特定企业的资源或者能力是优势还是劣势【“i 。 以上对企业竞争力的研究大多都是一些定性分析，如波特模型和v 融o 模 型等，这类模型只提供了竞争因素清单，难以定量地分析企业竞争力的强弱， 在具体应用上有一定的难度。为此，近年来国内外许多研究学者都对企业竞争 力的评价模型和指标体系进行了系列的研究，力图从定性和定量相结合的角 度来分析企业核心竞争力与企业经济续效之日j 的关联 世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院8 0 年代初开发的评价体系对国 际竞争力的研究方法偏向于对国家整体经济实力进行综合比较【16 j l m 。国际竞争 力指标被分为3 8 l 项指标，其中2 4 9 项为统计指标，其余1 3 2 项为“软指标”， 通过问卷调查采集。1 9 9 1 年，根据研究内容和定义，将指标化分为8 类要素： 即国内经济实力、国际化程度、政府作用、金融环境、基础设旌、企业管理、 科研开发和国民素质。企业管理类指杯包括生产率、劳动力成本、公司业绩、 管理效率和企业文化。同时他们还提出了竞争力方程： 国际竞争力= 竞争力资产竞争力过程( 或c i a p ) 在国家层次，该方程可将一国参与国际竞争的各种要素及相应指标包括在 内；在企业层次，该方程既可以体现和衡量其在国际市场上均衡地生产出比竞 争对手更多价值的能力，也可体现企业将现有资产成功地运用于创造增值的过 程。 目前，世界上很多杂志每年推出最具竞争力企业的排行榜，其评价的指标 有所不同，其中最有影响的是美国的三家杂志：财富、商业周刊和福布 斯。 。 财富有两个评价体系，一是全球5 0 0 强评价，评价指标主要包括营业 收入、营业利润、资产和雇员。排名以营业收入为基准，评价数据选取各公司 上年的财务数据，每年5 月公布评价结果。因而，5 0 0 强评价体系主要评价公 司过去的竞争能力，而对于公司潜在的竞争力却难以评价为此，财富杂志 从2 0 世纪8 0 年代起每年评价最受赞赏的企业，评价指标包括公司的创新能 力、产品的服务质量、管理质量、长远投资评估、社区与环境的责任感、吸引 6 硕+ 学傍论文第1 章导论 与留住人爿+ 的能力、资产应用整合能力、国际经营运作能力等八项侣】 商业周刊则主要以每年5 月最后一个交易日的全球各大股票交易市场 的股票收市价为基准，排出全球市值最大的1 0 0 0 家上市公司它虽然客观地反 映了全球股市市场的风云变幻，但作为企业竞争力的评价则过于简单，如果说 是竞争力也只是企业在股票市场上的竞争力，并不能真正反映企业在面向顾客 的市场上的竞争力【博1 福饰斯杂志则综合了财富和商业周刊的评价指标，并分别排 序【1 引。 ( 2 ) 国内企业核心竞争力与竞争力评价方法的综述 郭斌( 2 0 0 3 ) 采用改进的指数法对企业核心竞争力进行测度。该方法采用 公式( 1 1 ) 计算每个能力维度的指划。 1j1r1 c ( 刀，7 ) 2 乡； 玄荟【玄嘉r ( 胛，后，m ) 】 公式( 1 。1 ) 疗= l ，2 ，也朋2 ， = l ，坛，= l 2 ，z 七= l ，2 ， 其中尺( 疗，f ，_ ，后，m ) 表示第疗个企业第f 个能力维度第大类第七小类第 所各指标的分值( 厅，f ，后，m 即为指标的下标数值；f = 1 ，) ； r ( ，f ，_ ，七，所) 取值采用l o 分法，o r ( 栉，f ，_ ，后，朋) l o ，r ，f ，后，肌) l ，2 3 ，4 ，5 ，6 ，7 ，8 ，9 ，i o 。c ( 甩，f ) ( f = l ，) ；分别代表核心竞争力的各要 素；o c ( 刀，d 1 0 。然后利用公式( 1 - 2 ) 对企业的核心竞争力进行总体评 价 f ( c ( 门) = 形c o ( 刀，f ) 公式( 1 - 2 ) 其中f c c ( 珂) 代表企业疗的核心竞争力；代表企业核心竞争力五个能 力维度各自的权重系数；( o ( f ) 代表采用产业动态因子口( ，z ) 对企业核心竞争 力维度指数c ( 珂，f ) 进行调整和归一化处理后得出的。 这种方法的优点是在确定各个能力维度权重的生成过程中，采用了经济计 量学方法，即利用公式( 1 - 3 ) 对企业核心竞争力与企业创新绩效做相关性分 析，从而确定企业核心竞争力各能力维度系数形这样就在一定程度上弥补了 运用层次分析法中用专家评价时存在的主观性判断的不足之处 肋( 疗) = 巧g ( 疗，明 霄 形= 菩，_ ；形= i ( 江l ，2 ，3 ，4 ，5 ) 公式( 1 3 ) 乙口， 另外该方法还利用产业动态因子口( ，z ) 和技术动态因子( 胛) 对c ( ，? ，d 进 7 硕+ 学付论文 第l 章导论 行了调整。这样就比较好地对企业的核心竞争力进行了动念评价。 胡大立( 2 0 0 1 ) 应用威布尔( w j i b u l l ) 函数作为评价企业竞争力的数学模 型，该函数将企业的竞争力描述为： ( f ) = k 名f e x p ( 一p ( 允) ) 2 公式( 1 - 4 ) 其中：t 为时间；，( f ) 表示企业在t 时刻的竞争力；p 为待定参数；k 和兄 表示一系列与影响企业竞争力的各个因素有关的可变参数加权1 2 们 林健等利用多维偏好图示分析应用于企业核心竞争力的评价当中它通过 图示的方法，在几何空b j 中表示对所研究对象所形成的感觉和偏好，即将各个 被调查者对各种事物形成的态度或理解上的复杂多维关系，通过映射到同一个 两维或三维空日j 图中点与点之间的几何关系来表示，利用各个点分布情况与各 条矢量的聚集程度可比较直观简洁地分析判断出被调查者对各种事物的感觉和 偏好空间图的维度则通过主成分分析来确定，用坐杯轴来表示所研究对象用 于形成对各种事物的理解和偏好【2 “。这种方法用客观的数理统计方法和多维图 示方法相结合来最直观简洁地向企业决策者解释了企业核心竞争力的内在关 系、规律和变化趋势，有效地克服现有方法在设计企业核心竞争力评价指标时 的混乱、冗杂以及各种能力维度或评价指标都人为地给予权重或不同企业的同 一类能力都人为地给予同样的权重而给综合评价造成的主观性、片面性以及结 果难于解释的弊端，为企业核心竞争力的有效管理奠定了良好的基础。 此外陈畴镛等应用模糊综合评价法原理建立了评价企业核心竞争力的量化 数学模型瞄l ，刘照德等应用层次分析法构建评价核心竞争力的数学模型也有很 强的实用价值【2 3 l ，同时d e a 数据包络分析法也在企业核心竞争力的评价中占 有重要的地位。这些论文的发表为企业具体运用该理论评价自身的核心竞争力 提供了依据，推动了企业核心竞争力评估研究的发展 1 3 本文的研究对象及研究方法 ( i ) 本文的研究对象 本文旨在研究一种一般性的评估企业核心竞争力的指标体系和方法，因此 本文的以下章节所研究的核心竞争力的构成要素、核心竞争力的评价指标体系 以及评价方法是具有普遍意义的。另外，在实证分析的过程中本文选取的研究 样本是中小型铝工业企业。 ( 2 ) 本文的研究方法 针对本文的研究主题和研究目的，作者，氍持理论与实践帽结合，从而采用 了以下几种研究方法： 3 硕+ 学 奇论文 第1 章导论 第一，归纳的分析方法。由于核心竞争力理论总的来说还比较新颖，本身 尚未形成完善的理论体系，现有的文献更是显得有点杂乱无章本文的研究方 法只能是在对所收集到的现有文献进行综合归纳分析的基础上提出自己的见 解。 ， 第二，比较分析方法。由于目前关于企业核心竞争力的理论观点和评价方 法有很多，因此本文就对这些观点和评价方法进行了比较分析，指出他们的长 处与不足 第三，实证的分析方法。本文应用了d e a 数据包络分析法对我国中小铝企 业的核心竞争力进行评价。 1 4 论文的思路与结构 本文的思路是首先分析了企业核心竞争力的内涵、特征及其发展，在此基 础上分折了核心竞争力的构成要素，并按照核心竞争力的构成要素建立了相应 的指标体系，从而确立了核心竞争力的评价内容，选择相关的评价方法对核心 竞争力进行了具体的评价，最后进行结合实际验证该评价指标体系及评价方法 第2 章企业 第3 章企业核 第5 章实证分 核心竞争力 心竞争力的评 析我国中小 第l 章导论 + 的特征及构 价指标体系 。 铝企业核心竞争 成要素分析力的评价 第4 章企业核 心竞争力的评 价方法 - 图卜1 本文的框架结构图 的可行性具体的论述按如下的结构展刀：；第l 章为导论部分，主要内容是讨 论了选题的背景和意义，对核心竞争力的内涵及其评价方法的相关文献进行了 综述，然后介绍了本文的研究方法，最后介绍了本文的篇章结构安排；第2 章为 理论部分首先分析了核心竞争力的特征，接着根掘其特征分别从资源、能力和 知识的角度分析了核心竞争力的构成要素，在此基础上提出应该从企业的内部 要素和社会环境来分析核心竞争力的构成要素，并介绍了核心竞争力构成要素 的主要内容：第3 章则在前两章的理论分析的基础上，分析了以往国内外的竟 9 硕士学付论文 第l 章导论 争力和核心竞争力评价指标体系的优缺点，按照科学性、系统性、完备性和实 用性原则构建了企业核心竞争力的评价指杯体系，最后还对已建立的评价指标 体系进行了相关性分析；第4 ，章首先分析了企业核心竞争力评价的目的、内容 和程序，在此基础上比较分析了评价企业核心竞争力的具体方法，指出了这些 方法存在的局限性。第5 章采用d e a ( 数据包络分析法) 方法对我国四家中小 规模的铝锭及铝材制造企业的核心竞争力的相对效率进行比较评估，最后得出 了分析的结果。第6 章是本文的结论和进一步研究的展望。具体的篇章结构见 图1 1 。 1 0 硕十学付论文第2 蕈企业核心竞争力的特征及构成要素分析 第2 章企业核心竞争力的特征及构成要素分析 企业核心竞争力的研究注重从企业能力要素的角度对企业竞争优势的成因 进行分析。这是因为核心竞争力理论认为企业所拥有的资源和内部能力的不同 而产生了企业问的异质性，这些与竞争对手相比占优势的、特异的内部能力如 果与环境机会恰当地匹配，它们将构成企业竞争优势的基础；即便是在产业竞 争动态发生变化时，企业能力也是企业保持其竞争优势的重要手段【l ”。因此， 对核心竞争力的特征及其要素的构成进行研究对于评价企业的核心竞争力有着 重要的意义本章的主要内容是首先分析了企业核心竞争力的特征，然后根据 核心竞争力的特征分别从资源、能力和知识的角度对企业核心竞争力的构成要 素进行分析与评述，指出他们的不足之处，在此基础上提出应该从组织资本和 社会资本的角度来分析企业核心竞争力的构成要素，并从这两个角度介绍了核 心竞争力构成要素的主要内容。 2 1 企业核心竞争力特征的分析 对核心竞争力本质特征的分析，可以使我们进步清晰明了核心竞争力的 内涵，更好地把握其基本特征，为构建核心竞争力分析体系提供依据。 ( 1 ) 价值性 核心竞争力是指企业在所拥有的资源基础上，开发的核心专长的集合，它 的一个重要的特征就是它们的价值是由外部环境决定的，主要是通过市场检验 实现的。企业所开发的资源要素，必须在各个方面，如时间、地点、价格、数 量上满足市场所需，才具备了企业向顾客提供产品的基础，企业才能在满足顾 客需求之中实现价值，才能从中获利，实现企业的生存发展。符合市场需求程 度越高，核心竞争力的价值性越大，企业的竞争优势也就越明显。而那些不符 合市场需求的能力要素，不仅无助于企业实现目标，相反还会成为一种阻力， 符合市场需求的价值形式是核心竞争力的根本特性例如，索尼公司( s o n y ) 在设计、制造和销售微型化电子技术上具有大量的经验索尼运用这些资源开 发了许多市场机会，包括便携式唱片机和易于携带的8 毫米摄像机。3 m 公司 运用其在感光底层、覆盖和粘贴胶上的技能和经验，与对冒风险和创造进行奖 励的组织文化结合在一起，刀：发了在办公用品方面的无数市场机会，其中有无 形胶带和告示贴【2 卯索尼和3 m 的资源，包括它们的专业技能和创造性组织文 化，使得这些企业能够响应甚至创造新的环境机会无疑这样的核心技能是具 有价值的。 硕十学付论文第2 章企业核心竞争力的特征及构成要素分析 ( 2 ) 稀缺性 对于企业来讲，如果满足市场需求的资源要素能够充分供给或可以很容易 复制或模仿，那么企业之间的资源差异就不会长期存在，企业的竞争优势也不 会长期保持。但由于现实中满足市场需求的资源要素的需求与供给之间的关系 十分复杂，特别是一些与环境、人力资本有关的个人潜在意识、洞察力、组织 等差异，以及在企业成长过程中形成独特的企业文化等，这些都极不易复制与 模仿，因而存在着短缺。企业要得到这些要素不仅需要付出成本，甚至即使付 出成本也无法得到。那些拥有了稀缺资源、且极有价值要素的企业，就能够通 过优于其它企业满足顾客需求而实现企业目标。 企业能力的价值是理解企业竞争优势来自内部的首选要素。然而，如果一 种特殊的能力由众多竞争企业所控制，那么这种能力就不可能成为任何一家企 业竞争优势的源泉。相反，具有稀缺性且分散控制的能力是竞争优势的源泉。 长虹和海尔是我国家电行业的两家龙头企业，它们在我国家电及相关市场 中竞争。这两家企业都注重培育未来的市场竞争中的可持续发展的能力。如扩 大规模，产品技术升级，组织机构调整等，显然，这些能力具有极高的价值， 尽管他们并不稀缺，因为在我国家电市场有不下十余家大型企业在角逐，而这 些能力都是他们所关注的。但如果不是稀缺的，它们本身无论对于长虹或海尔 都不能成为竞争优势的源泉。这些企业要想获得竞争优势，它们必须在此基础 上开发出与众不同的能力，即“看家本领”。如海尔大资金投入研制开发的无氟 制冷技术，以“海豚式升迁”、“三工转换”为代表的管理模式；长虹企业内部 的“三大制度改革”、“全目标双馈控制”管理等都可以看作是企业的镇山之 宝，是独一无二的能力，是竞争优势的源泉【2 6 l 。 需要指出的是，在企业持续拥有的同样有价值而且稀缺的能力要素中，并 非只要拥有稀缺性能力就能够确保长期产生超额受益，其他企业的追赶速度与 自身提高速度的差异决定着超额受益的多少和持续时间的长短。如果现在的家 电企业都掌握了无氟制冷技术，显然，海尔耗巨资所开发的“领先”技术则无 任何优势可言。 追赶已确立能力的领先企业，事实上可能并不比重建一项全新的能力容 易，而后者更能为企业带来绝对竞争优势，带来其他企业所无法赶超的超额受 益，从而确保企业长期生存和发展。同样，不合需求的稀缺性依然会产生很大 的反作用力，阻碍企业的长期生存与发展。另外，值得强调的是，虽然能力成 为竞争优势的源泉，在竞争企业里是稀缺的，这并不意味着普遍而有价值的资 源不再重要。实际上，这些资源是企业能力赖以生存的基础，如果个企业的 能力足有价值的、稀缺的，那么其他资源也是如此 1 2 硕十学 奇论文第2 章企业核心竞争力的特祉及构成要索分析 ( 3 ) 系统性 企业本身就是一个大系统，所以，企业的持续生存和发展，是企业以能力 为核心的各类资源、环境要素共同作用以及要素h j 相互作用的结果，而不仅仅 是某一方面的个别力量，离刀：其中任何一类要素，企业的生命运动都难以为 继而企业核心竞争力体系本身也是一个系统，企业目标的实现程度不仅决定 于核心竞争力的强弱，与核心竞争力相配套的次能力体系完善与否也会影响企 业的竞争位势。同时，企业自身的能力体系的优势、劣势对比及与竞争对手位 势差别都会在不同程度上影响企业优势的发挥。诸多方面优势显著的企业，仍 然有可能因为能力体系某一方面的显著劣势而葬送企业竞争优势，如同链条总 是在最薄弱的一环断裂一样。 核心竞争力体现着系统的特性，还表现为企业处在不同的发展阶段，他所 关注的竞争力也不同如果不能培育出适应不同时期的企业核心竞争力，企业 也很难持续发展。联想集团是我国计算机行业的龙头企业，但在其发展过程 中，企业一直十分注重培育在不同阶段的核心专长。8 0 年代比拼产品质量，企 业把生产制造程序的作业流程作为核心管理，包括建立i s 0 9 0 0 0 质量认证体 系。这一时期，联想的工作紧紧抓住两点，那就是确定合理的产品性能价格比 和提供优质服务联想不仅在这两个方面做得比竞争对手优秀，而且与自身比 还要高标准要求，这是联想产品有市场、客户的满意絮和忠诚度都高的根本原 因，联想也靠这两点做到了产品的销量雄居亚洲第一1 2 7 】。 2 0 世纪9 0 年代初期，联想对组织能力特别关注，公司不断地进行业务流 程再造。首先是建立适应市场需要的组织能力体系，将直线职能制管理转变为 事业部管理，后又将事业部变成独立的核算单位，下放部分权力，调动了经营 者和管理者的积极性其次，联想解决了人才使用机制的问题，在科学院系统 内首创股权分红。将企业的3 5 的分红权转换为股权，使联想的职工、干部、 技术骨干，在薪金待遇上除了能够拿到按劳分配的份额之外，还能拿到按资分 配的一块，个人利益和公司长远的发展较好地融合到一起。再次，公司建立了 非常好的接班人制度，顺利地完成公司管理层的机制转换。9 0 年代末期，特别 是互联网的广泛应用，联想在构建学习性组织的同时，把信息网络建设作为联 想塑造核心竞争力的重要手段，使联想