（技术经济及管理专业论文）企业集团协同能力研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 对于拥有数十家成员企业甚至数百家成员企业的企业集团来说，协同在企业集团管 理中凸现重要，其协同能力的强弱是企业集团内部共有资源实现有效配置的关键，也是 企业集团实现经济绩效的关键能力之所在。 本文通过理论和实证研究，建立起企业集团协同能力的理论模型，并探讨了本文研 究的问题：企业集团协同能力的基本结构是什么? 影响因素有哪些? 协同能力与协同效 应关系如何? 如何建立起协同能力、影响因素、协同效应的量化机制? 主要内容如下： ( 1 ) 企业集团协同能力的研究是一个全新的领域，因此对于企业协同能力的研究 不能仅仅依靠现有文献的旁引左证，应在文献引证的基础上找出其内在的理论基础，并 构建起相应的理论框架，才能较为科学地揭示企业集团协同能力的内在机理。为此，在 界定企业集团、协同能力、协同效应、影响因素等基本概念的基础上，本文从协同能力 的基础理论：协同理论、企业组织理论、企业能力理论、自组织理论等理论入手分析， 构建起了企业集团协同能力的理论框架。 ( 2 ) 基于协同能力的理论基础分析，本文采取三个阶段的技术路线对企业集团协 同能力理论模型进行构建：第一阶段主要是通过文献检索，统计分析提取协同因素；第 二阶段主要是进行问卷调研和数据分析；第三阶段主要是通过分析结果，确定协同层面， 最终构架出企业集团协同能力的理论模型。 ( 3 ) 在企业集团协同能力理论模型构建的基础上，进行系统地实证该理论模型， 实证的过程包括问卷设计、变量测量、抽样设计、资料分析方法和统计分析方法等内容， 同时检验前文提出的理论假设，检验的结果证明了本文构建的企业集团协同能力模型的 合理性。 ( 4 ) 本文以京博集团为案例，通过构建的企业集团协同能力理论模型，对京博集 团协同能力进行系统实证，实证的结果为提升京博集团协同能力提供合理性的建议和发 挥指导作用。 关键词：企业集团；协同能力；协同效应；影响因素 企业集团协同能力研究 t h er e s e a r c ho i ls y n e r g e t i cc a p a c i t i e so fc o r p o r a t eg r o u p s a b s t r a c l ： f o rac o r p o r a t eg r o u p 、) i ，i mt e n s ，e v e nh u n d r e d so fm e m b e rc o r p o r a t i o n s ，s y n e r g i s m b e c o m e si m p o r t a n ti nt h em a n a g e m e n to ft h ec o r p o r a t eg r o u p w h e t h e rt h e s y n e r g e t i c c a p a c i t yi ss t r o n go rn o ti st h ek e yf o re f f e c t i v ed i s p o s i t i o no fc o m m o nr e s o u r c e sw i t h i nt h e g r o u p i ti sa l s ot h ek e yc a p a c i t yf o rt h ec o r p o r a t eg r o u pt or e a l i z ei t se c o n o m i cp e r f o r m a n c e i nt h i st h e s i s ，at h e o r e t i c a lm o d e lo fs y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p si sf o r w a r d e d t h r o u g ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d i e s a n ds o m er e l e v a n tq u e s t i o n sa r ed i s c u s s e d ：w h a ti s t h eb a s i cs 仃u c t u r eo ft h es y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p s ? w h a ta r et h ei n f l u e n t i a l f a c t o r s ? w h a ta r et h ei n t e r r e l a t i o n s h i p sb e t w e e ns y n e r g e t i cc a p a c i t ya n ds y n e r g e t i ce f f e c t s ? h o wt os e tu pt h eq u a n t i t a t i v em e c h a n i s m sf o rt h es y n e r g e t i cc a p a c i t y ，i n f l u e n t i a lf a c t o r s ，a n d s y n e r g e t i ce f f e c t s ? m a i nc o n t e n t so ft h i sr e s e a r c hc o u l db es u m m a r i z e da sf o l l o w s ： ( 1 ) r e s e a r c ho ns y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p si s ab r a n d n e wf i e l d , s o r e s e a r c h e r ss h o u l dn o tj u s tr e l yo nc i t i n gt h ep r i o rr e f e r e n c e s n e ys h o u l ds e e ko u ti t s i n h e r e n tt h e o r e t i c a lb a s e sb a s e do nt h er e f e r e n c e sc i t a t i o na n dc o n s t r u c tt h ec o r r e s p o n d i n g t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k ，s ot h a tt h e yc a nr e v e a lt h ei n n e rm e c h a n i s m so fs y n e r g e t i cc a p a c i t yo f c o r p o r a t eg r o u p si nam o r es c i e n t i f i cw a y t h e r e f o r e ，b a s e do nt h e d e f i n i t i o no ft h eb a s i c c o n c e p t so fc o r p o r a t eg r o u p s ，s y n e r g e t i cc a p a c i t y ，s y n e r g e t i ce f f e c t s ，a n di n f l u e n t i a lf a c t o r s ， t h i st h e s i ss t a r t sf r o mt h ea n a l y s i so fb a s i ct h e o r i e so fs y n e r g e t i cc a p a c i t yl i k es y n e r g i s m t h e o r y , c o r p o r a t eo r g a n i z a t i o nt h e o r y , c o r p o r a t ec a p a c i t yt h e o r y , a n ds e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r y t oc o n s t r u c tt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fs y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p s ( 2 ) b a s e do nt h ea n a l y s i so fb a s i ct h e o r i e so fs y n e r g e t i cc a p a c i t y ，t h et h e o r e t i c a lm o d e l o fs y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p si sc o n s t r u c t e db ye m p l o y i n gt e c h n o l o g i c a lr o u t ei n t h r e es t a g e si nt h i st h e s i s t h ef i r s ts t a g ei st oe x t r a c tt h es y n e r g e t i cf a c t o r sf r o mr e f e r e n c e s r e t r i e v a la n ds t a t i s t i c a la n a l y s i s t h es e c o n ds t a g ei sm a i n l ya b o u tq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n a n dd a t aa n a l y s i s t h et h i r ds t a g ei st oc o n s t r u c tt h et h e o r e t i c a lm o d e lo f s y n e r g e t i cc a p a c i t y o fc o r p o r a t eg r o u p st h r o u g ht h ea n a l y s i sr e s u l t sa n dc o n f i r m a t i o no fs y n e r g e t i cl e v e l s ( 3 ) a f t e rt h et h e o r e t i c a lm o d e lo fs y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p si sc o n s t r u c t e d ， i ts h o u l db ev e r i f i e dt h r o u g he m p i r i c a ls t u d y , t h ep r o c e s so fw h i c hi n c l u d e sq u e s t i o n n a i r e d e s i g n , v i a b l em e a s u r e m e n t ，s a m p l i n gd e s i g n , d a t aa n a l y s i sa n ds t a t i s t i c a la n a l y s i sm e t h o d s m e a n w h i l e ，t h et h e o r e t i c a lh y p o t h e s i ss h o u l db ev 甜f i e da n dt h er e s u l tp r o v e st h a tt h em o d e l o fs y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p sc o n s t r u c t e di nt h i st h e s i si sr e a s o n a b l eo rn o t 大连理工大学博士学位论文 ( 4 ) j i n g b og r o u pi s c h o s e na sac a s ei nt h i sl e s o a l e h ，a n dt h et h e o r e t i c a lm o d e lo f s y n e r g e t i cc a p a c i t yo fc o r p o r a t eg r o u p si sc o n s t r u c t e da n de m p i r i c a lv e r i f i c a t i o n i sd o n e s y s t e m a t i c a l l ya b o u tt h es y n e r g e t i cc a p a c i t yi nj i n b og r o u p t h ee m p i r i c a lr e s u l t st u r no u tt o b ev a l u a b l ea n di n s t r u c t i v et oe n h a n c et h es y n e r g e t i cc a p a c i t yo fj i n g b og r o u p k e yw o l d s ：c o r p o r a t eg r o u p ；s y n e r g e t i cc a p a c i t y ；s y n e r g e t i ce f f e c t s ；i n f l u e n t i a lf a c t o r s 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 作者张一一鱼峰豇一一 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 作者签名： 导师签名： 日期：塑笠年土月兰生日 日期：丝!年上l 月上l 日 大连理工大学博士学位论文 1引言 协同是企业集团面对日益增强的竞争压力和陈旧的传统管理，必须采取的管控模 式，它不仅使企业集团迅速取得生存发展空间，同时也提高了企业集团整体协同效益， 成为企业集团最具潜质的价值创造和成长方式。本章的任务是阐述选题背景，然后介绍 本文的研究目的、意义和创新点等。 1 1 选题的背景 1 1 1 协同在企业集团管理中凸现重要 企业集团协同的主要任务，是将企业集团所能支配和控制的资源合理地配置于相应 的成员企业或业务。根据技术、市场和产业的相关性实行协同经营，使企业集团从中获 取经营上的协同效应，提升自身的整体竞争优势。 有的企业集团凭借某种技术为轴心的同心协同，使企业获得了巨大的经济效益。例 如日本索尼公司以它先进的电子技术为轴心，不断在收音机、录音机、音响、录像机、 电视、电脑、通讯设备等诸多领域开发出新式的、优质的产品，从而获得超额利润，成 为著名的跨国公司；夏普公司以其独特的液晶显示技术为轴心，在大屏幕电视显像技术、 袖珍计算器、笔记本电脑等几个领域都取得了不错的业绩；摩托罗拉以其无线电通讯技 术为轴心，不仅能在交换机通讯领域引导潮流，而且在双向无线移动装置等领域也遥遥 领先。这些以相关技术为基础的协同之所以相当成功，是因为它在降低研究开发及技术 创新的成本方面形成了强大的核心能力。由于核心技术能同时为几种不同业务所共享， 技术优势在企业内部得到了最大限度地扩散和利用，所以使企业从中获取了巨大的协同 效应。 有的企业集团因市场关联( 比较固定的顾客群或分销渠道) 而将业务扩展到新领域 即水平层面上协同，使企业从中获得良好的协同效应。例如以家庭为目标市场的海尔集 团，它的产品从冰箱一直延伸到冷柜、空调、取暖器、电风扇、电熨斗、洗衣机、洗碗 机、微波炉、燃气灶、热水器等。这除了得益于“海尔 品牌的巨大影响力之外，还得 益于上述产品具有相同或相近的销售渠道。这不仅能节约市场调查、广告宣传、产品分 销等诸多营销费用，又通过品牌延伸发挥了企业无形资产的巨大潜力，企业当然可以从 中获取协同效应。 有的企业集团在产业的上游或下游伸展协同，将原来的市场买卖关系转变，为企业 内部的行政调拨关系，从而节约市场交易费用，使企业提高生产效率和经济效益。如云 南红塔集团，它把自己的经营业务从烟草制造延伸到烟草的种植和加工，由于改变了企 企业集团协同能力研究 业与市场原来的边界，可使销售、谈判、定价、履约监督等方面的费用大大节约，内部 控制与协同产生了较大的协同效应【l 】。 1 1 2 企业集团的复杂性 在我国理论界流行的企业集团，有狭义的企业集团和广义的企业集团两种概念，狭 义的企业集团仅指以金融资本为核心的垄断财团。这类企业集团的规模都十分庞大，实 力极为雄厚，但其数量相对较少，通常在一个国家中仅有几家或十几家，便能够掌握整 个国家的经济命脉，如日本的三菱、三井、住友、芙蓉、第一劝业银行、三和等六大企 业集团；美国的摩根、洛克菲勒、杜邦、花旗银行、波士顿、梅隆、芝加哥、克利夫兰、 加利福尼亚、德克萨斯等十大垄断财团。广义的企业集团除包括上述垄断财团之外，还 包括以特大型公司为核心，通过控股、参股、契约而形成的经济联合体，特大型公司在 从事经营活动的同时又是母公司和控股公司，它们通过控股、参股，操纵为数众多的子 公司、孙公司、关联公司，并影响大批协作企业，在此基础上形成具有共同利益的经济 组织【2 】。 企业集团是企业在市场竞争中为拓展自己的经营业务、增强自身的竞争能力而形成 的、由众多法人( 可包括企业法人、事业单位法人和社会团体法人) 组成的以产权关系 为其基本纽带并依此形成多层次组织、具有多种功能、一般从事多国化与多样化经营的 经济组织。企业集团通常具有以下基本特征f 3 】：一是多法人。企业集团是由多个法人组 成的企业联合体。从法律地位上看，企业集团不是法人，不具有独立承担民事责任的主 体资格，也没有相应的法人财产权。企业集团内部各成员企业都有各自独立的经济利益， 但又在共同的利益基础之上而联合在一起。二是多种联系纽带。企业集团的各成员企业 之间主要是通过控股、参股产生的资产纽带相联系，此外还可以具有经营、技术、人事、 合作契约等多方面的联系纽带，但产权关系是企业集团中各成员企业之间的最为基本的 纽带。三是多层次组织。不论是纵向持股形成的企业集团，还是企业间横向持股所形成 的企业集团，从持股关系与比例来分，可划分出核心层、紧密层、半紧密层和松散层等 层次。四是多样化经营。企业集团一般都不是从事单一产品的生产与经营，为了充分利 用资源、分散经营风险，企业集团往往横跨几个经营领域或行业。五是多功能。企业集 团不仅具有生产经营功能，还往往具有较强的科研开发功能、贸易流通功能。更广泛地 说，企业集团不仅具有经济与组织的功能，还具有社会功能、文化功能和政治功能等。 六是多国化。发达的市场经济国家的企业集团通常都是跨国集团，其经营地域不仅仅局 限于母公司所在国。 大连理工大学博士学位论文 由此可见，企业集团内部都包含有数十家成员企业甚至数百家成员企业，企业集团 的运作和管理必然是一项复杂的系统工程，它需要所属各成员企业、各部门以及有关人 员的共同参与和密切协n t 4 1 。 1 1 3 企业动态能力理论的兴起 由于企业在动态环境下难以获得和保持持续竞争优势，以及核心能力本身所存在的 刚性缺陷，这使得能力学派的另一个分支，追求以迅速进行资源整合获得动态环境下的 竞争优势的动态能力理论逐渐发展了起来【5 】。其内涵归纳起来有四种： ( 1 ) t e e c e 将动态能力定义为企业整合、建立和再配置内外部能力以适应快速变化 环境的能力，动态能力是在动态环境下挖掘竞争优势新来源的一种逐渐显现出来和潜在 的综合理论。t e e c e 认为，“动态 指的是与环境变化保持一致而更新企业的能力，“能 力”强调的是整合和配置内部和外部资源的能力，以此来使企业适应环境变化的需要。 因此，动态能力是企业整合、建立和再配置内外部能力以适应环境快速变化的能力，是 更新企业能力的能力 6 1 。 ( 2 ) k a t h l e e n 认为动态能力包括，整合资源的动态能力、重新配置资源的动态能 力及获取和过渡资源有关的动态能力【7 1 。z o t t 认为在一段时期内每个企业都通过模仿或 试验来改变选择和保持一个独特的资源配置，动态能力是一系列指导公司资源建构发展 的常规程序。动态能力是融入在指导企业资源重构、演进和运营常规中的日常组织程序 【8 】 o ( 3 ) s u b b a 和n a m s i m h a 认为动态能力是一种产生多样化业务的知识特性，帮助公 司具有先动优势并及时适应动态环境【9 】。 ( 4 ) 动态能力是指企业保持或者改变其作为竞争优势基础能力的能力，董俊武、 黄江圳和陈震红认为，能力可以被作为企业知识的集合，能够改变能力的能力背后是技 术知识，企业改变能力的过程就是企业追寻新知识的过程，改变能力的结果是企业建立 了一套新的知识结构【1 0 l 。 企业能力理论动态能力理论的研究，给企业协同能力的研究奠定了理论基础和 提供了实证方法，为打造企业协同能力整体研究框架指明了方向。 1 2 研究问题的提出 1 2 1 企业可持续发展的合力模型 一些学者( 刘力钢等) 整合企业各方面因素进行综合研究，得出比较典型的斜坡球 体理论模型【1 1 1 。其函数形式表示为：z = f ( f l ，f 2 ，f 3 ，f 4 ，f 5 ，f 6 ，0 。其中z 表示企业可持续发 企业集团协同能力研究 展水平；f l 表示企业发展的影响阻力( 内、外部阻力) ；f 2 表示企业发展的扩张力( 市 场因素) ；f 3 表示企业发展的提升力( 技术因素) ；f 4 表示企业发展的引导力( 战略因 素) ；f 5 表示企业发展的支撑力( 管理因素) ；f 6 表示企业发展重力( 规模因素) ；t 表示企业发展时间( 图1 1 所示) 。当f 2 、f 3 、f 4 、f 5 的合力影响大于f l 、f 6 的合力影 响时，企业可持续发展水平提高，实现可持续发展，反之企业的发展是不可持续的。 从合力模型理论中，我们可看到，f 2 、f 3 、f 4 、f 5 如何合成才能大于f 1 、f 6 的合力 使企业持续发展? 所以，只有协同能力才能使企业各种力合成有效的前进动力，实现企 业可持续发展。 z 企 业 可 持 续 发 展 水 平 。l 。 图1 1企业可持续发展合力模型 f i g 1 1 r e s u l t a n tf o r c em o d e lo fc o r p o r a t es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 1 2 2 管理熵：企业组织结构中的管理效率递减规律 有的学者( 任佩瑜，1 9 9 8 ) 将熵的思想引入管理科学中，得到管理熵的概念。管理熵指 任何一种管理的组织、制度、政策、方法等，在相对封闭的组织运动过程中，总呈现出 有效能量逐渐减少，而无效能量不断增加的一个不可逆的过程。这就是组织结构中的管 理效率递减规律，可用公式来表示系统内部熵增的过程【1 2 】： 】，：r e 吖 ( 1 1 ) x = f ( a l x l ，a 2 x 2 ，a 。x 。，r ) ( 1 2 ) 式( 1 1 ) 、( 1 2 ) 中，y 是管理的效率，r 表示组织的结构常数，x 是影响组织 效率的因素函数，这些因素包括：x l 为组织结构发展的复杂程度；x 2 为信息渠道的长度 和节点多少；x 3 为环境变量；x 4 为政策因素；x 5 为制度因素；x 6 为文化因素等等，) 【i i 为 其他影响因素；t 为时间因素；a n 表示影响每一个因素的权数。 一4 一 大连理工大学博士学位论文 y 1 图1 2 效率递减曲线 f i g 1 2e f f i c i e n c yd e s c e n d i n gc u r v e x 从图1 2 中我们可以看到，熵增的过程揭示了管理的制度、政策、方法在执行过程 中效率递减的趋势。所以，在企业管理中我们必须注重协同的作用，只有协同才能使管 理效率得以提高。 1 2 3 协同能力问题的提出 以上研究可知，企业要持续发展没有前进的合力是万万不可能的，而这种合力如果 没有企业自身的协同能力作为支撑又是不可实现的。同样，企业的管控模式随着时间推 移，管理熵必然逐渐增加，管理效率逐步下降，没有协同能力作为依托，企业不可能持 续发展下去。由此可见，企业协同能力之重要性，引出了本文要研究的问题： 问题1 ：企业协同能力的基本结构是什么? 构成要素之间如何影响和作用的? 问题2 ：影响因素有哪些? 如何测度对企业协同能力产生的影响? 问题3 ：什么是协同效应? 协同能力与协同效应关系如何? 如何建立起协同能力、 影响因素、协同效应的量化机制? 本文要研究的对象为企业集团，协同能力对企业集团具有更重要的意义，问题的提 出如图1 3 所示。 企业集团协同能力研究 图1 3 本文要研究的问题 f i g 1 3q u e s t i o n st ob es o l v e di nt h i sr e s e a r e h 1 3 研究目的、内容、意义及范围 1 3 1 研究目的和内容 本文研究目的就是在借鉴国内外有关企业协同能力最新研究成果的基础上，从企业 能力理论的观点出发，开创性地界定了企业集团协同能力的概念，并探讨企业集团协同 能力的基本结构及其与协同效应的关系，分析企业集团协同能力的影响因素，从而为我 国企业集团协同能力的构建和提升提供科学的理论依据和实践方法，主要内容包括： ( 1 ) 企业集团协同能力的理论基础 本文以协同理论、自组织理论、企业组织理论为理论基础，系统地研究了企业集团 的组织结构、行为和绩效；又从企业能力理论范式出发，结合国内外研究成果界定了企 业集团协同能力的概念，构建了企业集团协同能力的分析框架。 ( 2 ) 企业集团协同能力理论模型的构建 企业集团协同能力理论模型构建是一项系统的工作，本文拟采取三阶段的技术路线 对企业集团协同能力理论模型进行构建：第一阶段主要是通过文献检索，统计分析提取 协同因素；第二阶段主要是进行问卷调研和数据分析；第三阶段主要是通过分析结果， 确定协同层面，最终构架出企业集团协同能力理论模型。 ( 3 ) 企业集团协同能力的实证研究 根据企业集团协同能力的理论模型，本文设计出了科学调查问卷，通过对国内部分 代表性企业集团现实状况的调研和实证分析，验证了本文的理论假设，并为理论界更深 入地研究企业集团协同能力提供了佐证。 ( 4 ) 企业集团协同能力的案例研究 当前，案例研究已成为国际上最为流行的理论检验方法。本文通过对自己服务的企 业京博集团的调研和访谈，对其拥有的协同能力进行了归纳和分析，针对性地提出 一6 一 大连理工大学博士学位论文 了相应的策略。对京博集团的研究不仅进一步验证了本文所构建的企业集团协同能力模 型的合理性，而且也为企业集团在协同能力提升层面上提供了理论依据和实践指导。 1 3 2 研究意义及范围 ( 1 ) 研究意义 协同是企业最具潜质的价值创造和成长方式，对于拥有数十家成员企业甚至数百家 成员企业的企业集团来说，协同能力的高低成为企业集团内部共有资源是否有效配置的 关键，也是衡量企业集团经济绩效好坏的关键。近几年来，理论界虽然把协同作为一个 范畴，但并没有达成一致的认识。安德鲁坎贝尔认为【l3 1 ，协同是企业如何通过识别自 身能力与机遇的匹配关系来成功地拓展新的事业；为什么企业整体的价值有可能大于各 部分价值的总和，亦即企业取得有形和无形收益的潜在机会以及这种潜在机会与公司能 力之间的紧密关系。由此可见，对企业集团协同能力的研究不但具有现实意义而且也具 有理论意义。 在理论方面的意义：国内外学术界对企业集团协同进行了简单的单项协同因素研 究，并没有形成系统的研究企业集团协同能力的理论框架。所以，本文将围绕企业集团 协同能力的有关问题，探索性地构建企业集团协同能力的理论模型并进行实证研究，这 具有重要的理论意义。 在实践方面的意义：第一，企业集团战略的实现需要协同，协同使企业集团各个成 员企业协调一致，组成统一的整体，确保企业集团有序运行，共同实现战略目标；第二， 企业集团生产经营需要协同，企业集团内的各个成员企业是通过产权、技术、生产经营 等多种纽带联系在一起的，只有协同才能保证企业集团生产经营的有序、高效地运行； 第三，企业集团资源整合需要协同，企业集团的人财物及无形资源是有限的，整合资源 打造各成员企业共享的资源平台，充分、更好、更有效地利用资源创造更多的经济绩效， 没有协同是不可能的；第四，企业集团技术创新需要协同，产品研发是企业集团的生命， 但由于企业经济实力所限，其研发投入受到了很大的局限。通过技术创新协同，共享技 术开发资源，不仅有助于降低产品研发成本，还由于研发规模的扩大而有助于提高产品 的创新性，同时对具有技术衔接关系的产品进行共享界面设计，有助于使界面成本大大 降低【14 1 。 ( 2 ) 研究范围 研究的对象是制造、加工领域的、多元化或专业化的企业集团，也是我国经济较活 跃的领域。如石油化工行业、食品加工行业、商业流通业、家电制造业、汽车制造业、 企业集团协同能力研究 日用化工行业等等，拥有大量的协同案例，为本文提供了很好的研究素材和实证数据。 因此，本文选择了上述行业为主要对象来研究企业集团协同能力。 1 4 研究方法和技术路线 第一阶段定性研究、比较研究、提出问题和假设 图1 4 本文研究的技术路线 f i g 1 4m e t h o d o l o g i c a lf l o w c h a r to ft h i sr e s e a r c h 一8 一 大连理工大学博士学位论文 1 4 1 研究方法 本文具体方法主要采用查阅文献、企业家访谈、总经理专题讨论、现场调查、案例 研究，结合协同学、企业管理学、统计学和计量经济学的研究方法，通过理论假设和模 型构建的方法，进行规范性实证研究。 1 4 2 技术路线 本文研究的技术路线如图1 4 所示，研究的第一阶段是定性研究工作，包括对现有 相关文献的梳理与提炼，并对企业集团进行定性研究和定性访谈。对相关文献进行搜集， 对国内外各个学者的研究进行比较，发现不足，从中提出问题；并在此基础上联系我国 企业集团的实际情况，对各个关键因素进行筛选，进一步确定关键因素。研究的第二个 阶段，根据文献回顾和实地调研结果，开发相应的测量量表，展开实际调查，并对测量 数据进行统计分析建立企业集团协同能力理论模型。研究的第三阶段，对模型的设定进 行统计检验，并根据模型检验的结果进行分析并加以论证，提出建议。 1 5 本文的创新点 1 5 1 提出了企业集团协同能力体系框架 目前国内综合研究企业集团协同能力的文献较少，许多研究都是建立在零散的单一 或几个协同因素下进行的，并没有把企业集团协同能力放在企业集团整个系统和战略管 理框架下，因而研究结论有失完整性。因此，本文以协同理论、自组织理论、企业组织 理论为理论基础，系统地研究了企业集团的组织结构、行为和管理熵；又从企业能力理 论范式出发，结合国内外研究成果界定了企业集团协同能力、影响因素、协同效应等基 本概念；在总结原有研究基础上形成了一个较为系统的企业集团协同能力理论框架，把 影响因素，协同能力基本结构、协同效应统一在这个研究框架里，系统而全面地研究了 企业集团协同能力、影响因素、协同效应相关性以及相互之间的关系。 1 5 2 构建了一个企业集团协同能力理论模型 通过对企业协同能力的理论基础分析研究，采取了三个阶段的技术路线对企业集团 协同能力理论模型进行构建：第一阶段主要是通过文献检索，统计分析提取协同因素； 第二阶段主要是进行问卷调研和数据分析；第三阶段主要是通过分析结果，确定协同层 面，最终构架出企业集团协同能力理论模型，对协同能力所包含的各层面协同能力的内 涵、构成要素及其相互之间的协同作用、与协同效应的关系以及影响因素进行了系统研 究。 企业集团协同能力研究 1 5 3 建立了一个企业集团协同能力的量化指标体系 企业协同能力是外生变量( 环境) 与内生变量共同作用的结果，是一种自组织的能力 整合系统；协同能力确保企业持续和有效管理并取得理想绩效的动力来自于内部三种协 同能力的协同互动作用，而不是单一协同能力的作用；协同能力的形成以及作用的发挥 还受到内外部因素的组合影响，而不是单一某种因素的影响。本文将抽象的、不可测量 的协同能力转换为相对具体的、可剖析的能力系统，并在此基础上构建了协同能力的量 化机制。 大连理工大学博士学位论文 2 基本概念界定 本文研究涉及到几个概念( 如企业集团、协同能力、协同效应、影响因素) 对本课 题研究起着重要的作用，本章予以研究界定；同时，对相应概念的国内外研究理论及成 果加以梳理，为论文的整体研究打下基础。 2 1企业集团 2 1 1 企业集团的形成与发展 1 9 世纪末2 0 世纪初，在欧洲出现的卡特尔与辛迪加是企业之间以契约方式联合起 来的供销联合体，成员间关系比较松散，联合体的寿命也很短，并不是现代意义的企业 集团。1 9 世纪末出现的托拉斯是由许多企业合并而成的一个独立企业，也不是企业集团， 而2 1 世纪初出现的康采恩则是以大企业为核心，通过收买股票、参加董事会及其它财 务上的关系，将各成员企业组成一个企业集团。 企业集团一词起源于日本，指的是以资本( 产权关系) 为主要纽带，通过持股、控 股等方式紧密联结、协调行动的企业群体。国际上的企业集团有不同的类型与名称，早 在二战之前就存在与企业集团类似的企业组织，如财团、财阀、康采恩等，二战后由日 本提出企业集团而得以流行，尽管法律上并没有一致性的表述，但比较统一的认识，企 业集团是在经济、技术、生产经营上有联系的企业通过一定的方式结合而成的经济联合 体【1 5 1 。 我国的企业集团是2 0 世纪八十年代中期在经济体制改革过程中，在企业横向联合 的基础上逐步建立和发展起来的。大致经历了孕育、创建、发展和提高几个阶段。八十 年代初，各地在扩大企业自主权试点工作中，出现一批经济联合组织。在经济横向联合 的基础上，逐步组建起企业集团。1 9 8 7 年国家体改委和国家经委联合发布关于组建和 发展企业集团的几点意见后，各种形式的企业集团大量涌现。随后，在经济治理整顿 中，国家对企业集团进行了整顿、提高。从1 9 9 2 年起，结合国有企业经营机制的转换， 企业集团进一步发展和完善。目前，我国已有3 0 0 0 多个企业集团，其中有5 0 0 个国家 级的大型企业集团。企业集团的形成和发展，对我国经济发展起到了积极推动作用。主 要形成方式【l6 】：第一，市场推广方式。指企业出于自身经济利益考虑，主要依靠自己的 经营优势以及经济实力的发展壮大，吸引相关企业，彼此为了优势互补或者资源的优化 配置，以获得的更大更好的整体利益而在平等、互利基础上自愿联合，并按照市场原则 组建起企业集团的行为。这种方式是市场经济体制下比较典型的企业集团的形成方式。 按照这一方式形成的企业集团一般都比较规范，成员企业之间以资本为纽带，但各自自 企业集团协同能力研究 主经营，自负盈亏，对外独立承担民事责任。从企业集团的产权关系、领导体制、分配 关系、经营管理决策等方面来看，企业集团的内部关系比较紧密、顺畅、稳定，能够较 好地发挥企业集团应有的整体和放大效应。第二，行政主导方式，这种企业集团形成的 主体是政府部门。政府通过行政命令、行政手段等强制力量来主导企业集团的形成，企 业集团组建后也主要依靠行政权力来管理，并首先以行政隶属关系作为企业集团内部各 成员企业之间的联系纽带，龙头企业与成员企业之间是行政意义上的上下级关系，龙头 企业和紧密层企业以及大部分半紧密层企业都有相应的行政级别，称“行政性公司 。 第三，市场和行政共同作用方式。这种情况下，企业集团是在市场和行政两股力量的共 同作用下形成的。主要指政府运用经济政策、法律手段引导企业的行为，保证市场的公 平、公开竞争，并推动市场体系的建立和保障市场的运行规则，它是比较理想的市场经 济条件下中国国有企业集团的形成方式。行政力量和市场力量都不是单独存在的，而是 同时并存、同时作用，而且往往是市场推动力对行政推动力的产生起着重要的决定作用。 2 1 2 企业集团的组成与形式 理论界与实务界对企业集团的认识大致分为两种：一种认为企业集团是由核心企 业、紧密层企业、半紧密层企业、松散协作层企业构成的经济联合体或企业群体；另一 种认为企业集团是以一个实力( 资本、资产、产品、技术、管理、人才、市场网络等) 雄厚的大型企业为核心，以产权联结为主要纽带，并以产品、技术、经济、契约等多种 纽带，将多个企业、事业部联结在一起，具有多层次结构的以母子公司为主体的多法人 经济联合体。 第一种主要表现形式：以大型企业为核心，以系列产品为龙头组建的企业集团； 围绕某个产品项目，按照专业化分工，实现规模经营方式组建的企业集团；以成龙 配套关系为纽带组建的企业集团；以工艺流程为纽带组建的企业集团。 第二种主要表现形式：企业集团是以产权联结为主要纽带，并以产品、技术、经济、 契约等多种纽带，将多个企业、事业部联结在一起。其中，以资本纽带建立起来的企业 之间的经济关系是持久和稳固的关系，同时也是其它关系纽带的基础；人力资源是增强 集团内凝聚力的一种重要纽带，人力资源纽带是建立在产权关系的基础之上的，使成员 企业之间具有一种亲和力；企业集团内的母公司以主导产品所涉及的技术为纽带，在集 团内部各成员企业间进行专业化分工和协作，提高整个集团的效率；集团总部凭借自身 的实力在企业集团内部建立信息中心及完善的信息网络，以信息为纽带为成员企业提供 决策的支持；企业文化是企业集团经营活动的灵魂，它虽然没有强制性，但对成员企业 大连理工大学博士学位论文 的行为有一种无形的约束作用；契约协议是关联方企业与集团中其它成员企业的主要联 结纽带。 2 1 3 企业集团的特征 企业集团由若干个独立的核心企业组成，其组成个体各自具有法人资格，从整体上 看，企业集团是一些法人的集团，其边界比较模糊；从横向上看，在资本关系上，各个 独立的核心企业之间是平等的，不存在控制与被控制关系。同时，在各个独立的核心企 业之上，存在共同利益目标，各个核心企业通过相互参股、签订契约等方式来维系。每 个独立核心企业均具有法人资格，核心企业一般被称为母公司，通过产权关系等主要纽 带，母公司拥有自己的子公司、关联公司、以及孙公司。根据产权关系的不同，企业集 团可以划分为不同的层次【1 7 】。 2 1 4 企业集团的定义 关于企业集团的定义，原国家体改委、原国家经贸委把中国的企业集团定义为“适 应社会主义有计划商品经济和社会化大生产客观需要而出现的一种具有多层次组织结 构的经济组织，其特征是以公有制为基础，以名牌优质产品或国民经济有影响的产品为 龙头，以一个或若干个大中型骨干企业、独立科研设计单位为主体，有多个有内在经济 技术联系的企业和科研设计单位组成。 1 9 9 7 年4 月，原国家计委、国家经贸委、原国 家体改委在关于深化大型企业集团试点工作的意见中进一步明确了试点企业集团要 形成以资本为重要联结纽带的母子公司体制。通过以上对理论的梳理与研究，我们将企 业集团定义如下，将更科学合理并更有利于本文的研究。 企业集团是以一个实力( 资本、资产、产品、技术、管理、人才、市场网络等) 雄 厚的大型企业为核心，以产权联结为主要纽带，辅以产品、技术、经济、契约等多种纽 带，将多个企业、事业部整合在一起，具有多层次结构的以母子公司为主体的多法人经 济联合体。 2 1 5 企业集团与集团公司 集团公司在学术界和现实也是常见的概念，与企业集团存在以下联系和区别【l8 】：第 一，企业集团一般包括核心层、紧密层、半紧密层和协作层。实质上，集团公司是企业 集团的核心部分，集团公司实际上由企业集团的核心层和紧密层组成。第二，法律地位 不同。集团公司作为一个经济实体具有法人资格，企业集团是法人企业的联合体，其本 身不具备法人资格。第三，结构层次不同。就集团公司而言，无论它有多少子公司，但 由于集团公司内部推行资产一体化，其内部单位都紧密联合。企业集团由于内部联合形 企业集团协同能力研究 式的不同，而呈现出组织结构上的多层次性。第四，联结纽带不同，集团公司的联结纽 带主要是产权纽带，而企业集团具有多种联结纽带，不仅有产权纽带，而且还有产品、 人事、技术、经济、契约等多种联结纽带。 2 2 协同能力 2 0 世纪6 0 年代是许多企业规模不断扩大、业务不断多元化的一个时期。安索夫于 1 9 6 5 年出版的公司战略中首次提出了协同的概念，目的是协助经理们在发展多元化 方面的问题上进行更好的决策。安索夫提出【l9 】：协同使企业的整体价值有可能大于各部 分价值的总和。从此协同一直是大型公司制定多元化发展战略、策划并购行动、建立跨 国联盟或合资企业时所依据的一个最为重要的基本原则。他把协同作为公司战略四要素 中的一个要素提出的，同时确立了协同的经济学含义。随后很多学者进行了探索。但作 为一门独立的学科“协同学 ，则是由联邦德国著名物理学家赫尔曼哈肯 ( n e r m e n n h a k e n ) 刨立的，他在吸收了平衡相变理论、激光理论、信息理论