（公共管理专业论文）监狱管理模式创新研究.pdf

i 摘 要 监狱是统治阶级实现政治统治的重要工具，是国家机器的重要组成部分。伴 随着计划经济体制而建立起来的一元制多功能化的传统监狱管理模式，在当时的 历史条件下，为监狱事业稳步发展，国家政权的稳固，社会秩序的安定发挥了积 极的历史性的作用，使得上千万的反革命犯和普通刑事犯得以关押和惩处，同时 得到有效的改造，并在监狱法律制度建设、监狱方针政策和监狱经济建设等方面 取得了相当的成就。 但是，长期以来我国监狱在承担刑罚执行职能的同时，还承担着监狱办企业、 监狱办社会的沉重负担，实行“监企社三者合一”的管理体制，从而出现“企业 办监狱”的怪象，监狱执法条件、执法环境、执法质量的好坏主要取决于监狱所 办企业的景气与否。这种监狱管理模式已逾益难以适应国家政治、经济形势的发 展变化，使得监狱刑罚执行职能的弱化。寻找一种能强化和完善监狱执法职能、 理顺和拓展监狱企业发展路径、分离和御载监狱办社会的包袱的全新的监狱管理 模式成为历史的必然和当务之急。 2 0 0 3 年 1 月，国务院印发了国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作 指导意见的通知 （国函 2 0 0 3 1 5 号） ，决定在黑龙江等 6 个省市开展监狱体制改 革试点，要求形成监狱和监狱企业分开运行，相对独立的职能单一的二元制监狱 管理新模式：即监狱，按照现代监狱制度的要求，以依法治监，追求公正司法， 建立公正、廉洁、文明、高效的新体制为目标；监狱企业以现代监狱企业制度的 构建为发展路径，承担国有资产的保值增值为责任，在服务监管改造工作的前提 下，按照市场化的要求，追求一定的经济效益。对此，通过树立科学发展观、创 新监狱管理理念；实行监企分离，建立两套管理机制；引进先进技术，丰富监狱 管理手段；加强自身建设，提高监狱管理水平等方法实现监狱管理模式的创新， 从而确保监狱公正、廉洁、文明、高效，充分履行刑罚执行职能，提高罪犯改造 质量，切实维护监狱和社会稳定。 关键词：监狱体制改革 监狱管理模式 创新研究 ii abstract prison is the ruling class to achieve an important tool for political domination, the country is an important part of the machine. with the planned economic system and built up a dollar multi- functional system of the traditional prison management, at the time of the historical conditions for the steady development of the cause of the prison, the state power firm, stability and social order has played a positive role in the historic , making tens of millions of ordinary criminal and counter- revolutionary committed to detention and punishment, at the same time be an effective transformation of the legal and prison systems, prisons and prison policy approach to economic development has made considerable achievements. however, for a long time in chinas prison sentence to assume its functions at the same time, and commitment to do business with the prison, the prison community to do the heavy burden of the three- in- one monitoring agency level, the management system in order to do business prison guaixiang, prison conditions for law enforcement, law enforcement environment, the quality of law enforcements good or bad depends largely on the prison run by enterprises or the economy. this prison management benefits more than it difficult to adapt to the countrys political and economic changes in the development of the situation, making the prison sentence of weakening the performance of its functions. a search for help to strengthen and improve the prison law enforcement functions, rationalize and expand the prison enterprise development path, and the separation of royal contained in the prisons social burden of the new prison management has become a historical necessity and urgent task. in january 2003, the state council issued the state council approved the ministry of justice on the prison system reform work of the guidance notice (2003 15), decided to 6 heilongjiang provinces and municipalities to carry out prison system reform requires the formation of prisons and prison enterprises to run separate, relatively independent of the dual function of a single model of the new prison system: the prison, the prison management in accordance with modern requirements in order to monitor the rule of law, the pursuit of a just judiciary, the establishment of a just, fair and civilized, efficient the aim of the new system; jail in modern business enterprise system to build prisons for the development of the path, bear the state- owned assets and increase the value for the responsibility of monitoring services in the transformation of the work under the premise of the market in accordance with the requirements of the pursuit of certain economic benefits. in this regard, may establish the concept of scientific development, innovation and prison management concept; monitor the implementation of the separation rate, the establishment of two sets of management mechanism; into the advanced technology, rich prison management tools; to strengthen iii self- construction, to improve prison management and other methods to achieve them. so as to ensure that the prison just, clean, civilized, efficient and fully carry out the functions of the implementation of penalties and improve the quality of rehabilitation, prisons and the effective maintenance of social stability. key words: prison reform prison management innovation research 湘潭大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查 阅和借阅。 本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第 1 章 绪 论 1 . 1 选题的背景与意义 1 . 1 . 1 选题的背景 建国 50 多年来，特别是改革开放以来的 20 多年，新中国监狱管理制度的发 展取得了令人瞩目的成就，初步建立了有自已特色的监狱管理制度。然而，由于 监狱布局不合理以及传统计划经济体制的影响，在对监狱的管理过程中，形成了 “监企社”的管理模式，即监狱、企业和社会管理一元制多功能化的监狱管理模 式。监狱生产实行“统购统销” ，经费供给主要采取“以收抵支”和“大包干”的 模式，随着社会主义市场经济体制的逐步建立，国家在计划、金融、财政、投资、 税收等宏观政策方面进行了重大改革，现行监狱体制越来越难以适应形势的发展 变化，导致监狱职能严重错位，监狱功能的多元化给监狱管理带来诸多的弊端： 监狱办企业，削弱了监狱的专政执法职能；监狱办社会，包袱沉重，增加了监狱 运行难度；双重法则并存，影响行刑公正。而且，由于职能的多元化，监狱在负 责罪犯教育改造和生产经营的同时，还要负责小区建设、医院、子弟学校等后勤 设施机构的管理，极大地分散了监狱管理的人力、财力和物力，过多的挤占了有 限的刑罚资源，造成监狱警察角色的矛盾与错位。 目前普遍看法是:“监企合一”体制致使监狱企业职能与监狱职能冲撞，导致 监狱职能严重错位，从而引发上述弊端，只有实施以“监企分开”为核心的管理 模式创新，才能彻底解决上述弊端。2003 年 1 月 31 日，国务院顺应时代发展的 需要，印发国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通知 ，按 照“全额保障、监企分开、收支分开、规范运行”的体制改革总目标，遵循公正 司法、严格执法、权责明确、运行高效、制约有效的要求，建立和完善监狱刑罚 执行管理与生产经营管理分开、执法经费支出与监狱生产收入分开的运行机制， 实现监狱、监狱企业双转运行，监狱在现代监狱制度框架下依法行刑，监狱企业 依照现代监狱企业制度在市场经济的大潮中放开搞活，真正建立起公正、廉洁、 文明、高效的新型监狱体制，实现监狱职能的本位回归。目前，国务院、司法部 自 2003 年以来推行的第一批试点省、自治区、直辖市的监狱体制改革试点工作己 经结束。但这其中仍然有许多问题值得探索，本选题正是基于此所做的努力。 1 . 1 . 2 选题意义 监狱管理模式创新是当代中国刑事司法制度创新的一个重要体现，也是当代 中国监狱管理走向科学化、法制化、现代化并逐步和国际社会先进的行刑理念接 2 轨的一项基础工程。因此，监狱管理模式创新的深入程度事关当代中国监狱的发 展和走向，也是构建全新的当代中国刑事司法制度的重要部分。 第一、推进和深化监狱体制改革 监狱管理模式创新是一次从监狱工作体制上着手的带根本性的重大变革，其 目的是构建现代监狱制度，实现监狱职能的专门单一，是为了保障监狱正确履行 执行刑罚，维护社会安全稳定的职能，适应社会主义市场经济体制的要求。通过 深化体制改革，实现监狱管理模式创新，实现监狱、监狱企业双转运行，建立公 正、廉洁、文明、高效的新型监狱管理机制，全面提升监狱依法治监水平和刑罚 执行能力，促进罪犯改造质量的提高，切实维护监狱稳定和社会长治久安。 第二、提供监狱管理模式创新的具体途径 现代监狱企业制度在于全力服从和服务于监狱履行改造罪犯职能的同时，提 升监狱企业的市场竞争能力。现代企业制度，是应社会化大生产要求和适应社会 主义市场经济体制需要应运而生的、充满活力的企业组织形式。建立现代监狱企 业制度，是监狱体制改革的一项有益探索，从传统体制下分离出来的监狱企业， 作为特殊的企业组织形式，必须适应社会化大生产的要求，借鉴国有企业进行公 司制改造的成功经验，建立全新的企业管理制度。江泽民同志在十五大报告中指 出： “建立现代企业制度是国有企业改革的方向，要按照产权清晰、权责明确、政 企分开、管理科学的要求，对国有大中型企业实行规范的公司制改革，使企业成 为适应市场的法人实体和竞争主体。 ” 这段话不仅恰当地总结了我国近二十年国有 企业改革的成功经验，也为监狱企业改制指明了方向。因此，以科学发展观为指 导，深入分析和研究市场经济的一般规律，把握监狱企业运行的特点和规律，全 力提升监狱企业的市场竞争力，是监狱企业发展的必然途径。 第三，促进监狱工作改革目标的实现 我国的监狱办企业、办社会这些在特定历史条件下形成的现象，今天已严重 困扰着监狱刑罚执行功能的充分发挥。监狱、企业、社会分离是监狱工作改革的 必然趋势。但这项改革实际进程极其缓慢。这就是监狱在进行改革时，凡不涉及 或较少涉及与社会发生关系的措施，如“三分”(分押、分管、分教)办“特殊学 校”等一般进展都比较顺利； 凡较多与社会发生关系的改革措施进展都比较缓慢、 成效不大，如“监企分开” 。加强对“监企分开”背景下，二元制管理模式的研究， 可以实现国家自 2003 年以来实行的监狱管理模式改革目标的早日实现。 3 1 . 2 文献综述 1 . 2 . 1 国外研究综述 通常认为，现代意义上的监狱制度起源于 19 世纪末 20 世纪初。这一时期， 资本主义发展到垄断阶段，西方主要资本主义国家的犯罪率持续上涨，刑罚思想 由报应主义转变为预防主义，行刑的目的也由惩罚转变为预防，强调罪犯的矫正 和犯罪的预防，罪犯处遇向个别化、社会化发展，现代监狱制度逐渐形成。 第一、对国外的监狱管理体制的研究 由于政治和文化传统的差异，各国监狱的管理体制各具特色，从管理的层次 上看可以划分为直接管理和间接管理：在比利时等较小的国家里，国家监狱管理 部门直接管理具体的监狱；较大的国家则往往增加一个中间机构具体管理某一地 区的监狱，如加拿大、美国等。另外，联邦制的国家中，一般分为联邦和州两大 监狱管理系统，各自负责联邦和州的监狱管理事务，彼此独立，如美国的联邦监 狱管理局管理联邦监狱系统，各州的矫正局或监狱管理局负责管理本州监狱。 由于各国国情不同，文化存在差异，有关罪犯劳动的具体规定不甚相同，多 数国家规定劳动是罪犯的义务，有的则把劳动作为罪犯的一项权利，不强迫罪犯 劳动；有关参加劳动的条件、劳动时间、劳动报酬、劳动保护等也有不同规定。 一般认为，除了个别人身危险性极大的罪犯，其他有劳动能力的罪犯应当参加劳 动，监狱应当提供不低于社会同类行业的劳动条件和劳动保护。至于劳动报酬， 一般认为罪犯有获得劳动报酬的权利，报酬的标准各国相差很大。罪犯的劳动所 得大致分成三个部分：一部分用来赔偿受害人的损失；一部分由监狱保管，罪犯 自主支配，用于服刑期间购买生活必需品或提供给家人使用；还有一部分由监狱 负责保管，供罪犯刑满释放时回归社会之用。 现代监狱的罪犯劳动多是有效的社会劳动，监狱生产的产品通过社会交换实 现经济价值，监狱生产追求一定的经济效益，其组织形式随社会经济的变化而变 化，目前主要有两种形式：一是狱内的社会企业（或称私营受益制） 。监狱通过 向私营公司提供罪犯劳动力、进行来料加工或者干脆由私营公司在狱内承包办厂 等形式组织罪犯劳动、获取收益，出租制、合同制、计件制等劳动组织形式与此 有关。二是狱内的国家企业（或称非私营受益制） 。 由国家投资兴建并参与管理， 主要从事监狱自用的产品和政府采购的公共物品，一般不进入市场销售，与之相 吴宗宪.当代西方监狱学m.法律出版社 2005 年版，第 45 页 吴宗宪.当代西方监狱学m.法律出版社 2005 年版，第 46 页 马跃.美国刑事司法制度m.中国政法大学出版社 2004 年版，第 400 页 杨世云，窦希琨著：比较监狱学m.中国人民公安大学出版社 1991 年版，第 283 页。 储槐植.外国监狱制度概要m.法律出版社 2001 年版，第 132 页。 储槐植主编：外国监狱制度概要m.法律出版社 2001 年版，第 134 页。 4 适应的劳动组织形式是公共使用制、政府使用制和公益劳动制。 第二、对国外监狱管理模式的研究 20 世纪 70 年代以来，服刑人员劳动受到人们的普遍重视。今天，己经有相 当大的一部分服刑人员参加各种形式的劳动， 劳动己经成为服刑人员的重要活动。 从监狱企业的组织和目标来看，有几种比较具有代表性的模式： （1）英法经验：监狱与社会合作。 西方国家监狱的服刑人员劳动制度己有两 百多年的历史。从资产阶级意义上的监狱诞生起，监狱经济就与私有经济密切联 系，社会企业大规模参与监狱经济的发展。各国监狱的经营状况表明，监狱经济 收入的绝大部分是来自于监狱与社会合作的企业。 （2）德国经验：行刑与生产经 营适度分离。 德国下萨克森州监狱系统于 1995 年进行了经营体制改革试点。 改革 的基本原则是:在监狱统一领导下，扩大预算资金的主权，行刑与生产经营适度分 离，二者发生矛盾时，行刑利益优先于经济利益。行刑部门主要开展以节约为目 标的财政体制改革，生产部门的经营体制改革以增效为目标，通过几年的发展， 改革己取得巨大成功。（3）新、加经验： “多组织单目标”模式。与各国自然垄 断行业改革的思路相似，新加坡与加拿大等国监狱生产的改革模式事实上是将一 个原本“单组织多目标”组织结构改革成为“多组织单目标”的组织结构，即监 狱企业原本承担的双重目标，分别由两个单一的组织（监狱、监狱企业）各自承 担。 1 . 2 . 2 国内研究综述 建国五十余年来，新中国的监狱事业从零起步，逐步发展壮大，彻底摒弃了 旧中国遗留的半殖民地半封建监狱制度的残暴与黑暗，以全新的改造人、教育人、 转化人的理念，在改造社会、改造自然和改造罪犯的事业中取得了举世瞩目的巨 大成就，对人类社会刑事政策法律制度的发展和改革具有伟大的意义，赢得了世 界公认的赞誉，同时也逐步形成了一整套具有完全自身特色的监狱管理模式，并 在行刑理念、狱政管理、监狱企业经营等方面取得了突破性进展。为此，监狱的 理论界和实践部门纷纷进行了积极的研究和努力的探索，并取得了相当的理论研 究成果和实践经验，为监狱管理体制改革和管理模式创新提供了有益的借鉴和指 导，诸如： 第一、对监狱管理体制的研究 张高平 认为解决当前监狱工作主要矛盾的有效措施，就是彻底打破监狱、企 业、社区高度统一的现状，实行监企分开，建立监管改造、生产经营两套管理体 王戌生主编.欧洲监狱制度与进展m.工商出版社，2004.53 张高平： 监狱体制改革的核心：建立与劳动改造罪犯相适应的监狱生产管理体制j. 犯罪与改造研究2006 （8） 5 系，分开运行，独立动作，形成相对独立、有机联系、密切配合、规范运行的监 狱工作新格局。 刘津 提出监狱企业承担的劳动改造罪犯任务是一种政治性公共事 务，是提供特殊公共产品的公共企业，必须确定相应的特殊的管理体制、特殊政 策和特殊的管理方式。 监狱企业的核心问题是保证和提高运行的绩效。 张晶 认为 随着社会主义民主法治进程的大大加快， 监狱职能由专政向法治和公正文明转变， 监狱工作模式由强制（专制）向矫正转变，广泛开展矫正技术研究，实现专家治 狱是现代监狱制度的必然趋势。 王志亮 则提出，我国现行监狱管理体制是计划经 济时代的产物，很不适应当前政治、经济、社会形势的要求，必须进行改革。应 建立统一的国家监狱管理体制，明确监狱机构体系的归属，确立监狱机构体系三 位一体，这是建设法治国家的必然要求，有着重要的现实意义。 第二、对监狱管理模式问题的研究 汤登明、 彭卫民 等认为监狱管理模式需要随着整个社会经济条件的变化和发 展而不断改革、创新和发展。提出数字化管理模式是信息时代监狱管理模式创新 的选择，实现监狱安全防范智化、罪犯教育网络化、现场管理科学化、日常办公 自动化、监狱上网规范化。黄亮、唐平静 分析了我中监狱管理现状其成因，并就 和谐监狱之构造提出了自已的看法，认为应当从明确职责、依法治监等方面着手。 湖北省沙洋监狱管理局课题组 基于调查研究的基础之上，提出当前，随着监狱体 制改革的逐步推进，新的监狱体制、新的监狱管理模式止在逐步建立。但是，从 整体上看，监狱工作的基本运行模式大多还是沿用在计划经济中形成的模式，信 息化建设滞后，监管条件基础薄弱，特别是监、企、社介的监狱管理体制，在某 些局部仍然保留着几十年前的模样，直接导致监狱工作安全防范能力不足、执法 功能弱化、改造效果下降，各种矛后、困难、挑战纷至沓来。因此，我们要积极、 主动地适应变化了的社会经济生活条件，以增强监狱基本功能为目标，发扬创新 精神，走信息化之路，彻底改革己经小适应社会主义市场经济体制的传统监狱管 理模式。郝佩韦，葛昭嵩则从监狱警察职能分工的角度，阐述了我国监狱的历史 状况以及对其他国家监狱管理模式的比较，并对我国监狱管理模式中现存的一些 问题进行分析。 王晋生论述了新世纪监狱工作面临着诸多严峻挑战， 特别是在押 犯构成日趋复杂，监管改造难度日趋加剧，均对监狱管理提出了新的要求。为顺 应时代的发展，坚持与时俱进，必须在观念创新、体制创新、机制创新和管理手 刘津：两难抉择下监狱企业的对策j.中国监狱学刊，2006（2） 张晶：矫正技术：构建中国现代监狱制度的基石j. 犯罪与改造研究，2007（4） 王志亮：论监狱管理体制的改革j. 烟台大学学报，2001 年 1 月 汤登明、彭卫民：信息时代监狱管理模式创新问题研究j. 黄亮、唐平静：监狱管理方式的转型与和谐监狱之构造j.法制与社会，2007（3） 湖北省沙洋监狱管理局课题组：信息时代监狱管理模式创新问题研究j. 中国司法，2006（9） 郝佩韦，葛昭嵩：对我国监狱管理模式的一点思考j.黑龙江省政法管理干部学院学报，2003（6） 王晋生：关于监狱管理创新的思考j. 山西省政法管理干部学院学报，2005（3） 6 段上做文章，引进现代科学先进的管理理论、方法和技术。王瑞丰断定当前，全 国监狱信息化建设受到监狱经济、监狱人民警察、领导以及制度等方面因素的影 响，为此必须从发展监狱经济、提高监狱人民警察素质、转变领导观念和完善信 息管理制度等方面着手，进一步推进监狱信息化建设的进程。 综上所述，在以上诸多的论述中，对在新的历史条件下对监狱体制改革乃至 监狱管理模式创新的研究多有涉猎，不乏有创新的赋有启迪的理论、观点，但从 总体上仍存在诸多的不足，对此研究期待进一步加强和深入： 1、研究的系统性不够。 监狱体制改革、监狱管理模式创新是一项复杂的系统 工程，牵涉到监狱工作的方方面面，必须以全方位的角度，全面总结建国 50 多年 来监狱工作实践经验的基础上，充分借鉴国际社会先进的治狱理念，以市场经济 为导向，以科学发展观为统领，进行全方位的、系统的制度和理念创新。 2、缺乏必要的深度。 在所研读的有关监狱体制改革、监狱管理模式创新的论 著中，虽然都相应的对构建现代监狱制度、现代监狱企业制度、未来之路的数字 监狱模式等等或多或少的进行了论述，但比较深入地对其构成特征以及实现路径 进行分析和论述却见之很少。 3、研究的新意不强。监狱体制改革、监狱管理模式贵在创新，只有通过不断 创新，在创新中积极寻求解决监狱实际问题的新理念、新思路、新方法、新举措， 从而不断提升监狱的刑罚执行能力和现代化管理水平。 1 . 3 研究思路和方法 1 . 3 . 1 研究思路 监狱管理模式创新主要以 2003 年 1 月 31 日国务院批转司法部关于监狱体 制改革试点工作指导意见的通知为研究路径，按照“全额保障、监企分开、收 支分开、规范运行”的体制改革总目标，在科学发展观的统领下，对传统的“监 企社”合一的监狱模式进行破解和扬弃，从而建立一套全面适应社会主义市场经 济需要的、符合国际社会先进行刑理念的全新的监狱管理模式。 1 . 3 . 2 研究的方法 1资料分析方法。主要通过查阅现有的文件资料、书刊和研究报告等，寻求 对我国监狱管理模式演变的理解。 由于监狱管理行为具有相当强的规范性，因此， 通过使用资料分析方法，可以较为清晰地了解问题的起因、政策的形成过程。 2 理论分析与实践检验相结的方法。 主要通过价值判断作出结论的分析方法， 王瑞丰：对当前全国监狱信息化建设的思考与对策探究j. 辽宁警专学报，2007（11） 7 也就是根据科学发展观对现行监狱管理模式作出一定的评价。并通过与当前监狱 管理实际过程中存在的问题相验证，从而提出我国监狱管理模式创新的目标定位 和路径选择。 1 . 4 研究的内容和可能的创新点 1 . 4 . 1 研究的内容 本文分为 4 章： 第 1 章：绪论。在分析选题背景、选题意义、述评国内外相关成果的基础上， 提出本文的研究思路、方法、内容和可能的创新点。 第 2 章：监狱管理模式的相关理论分析。勾勒和剖析了我国监狱管理体制的 基本状况和形成背景。我国监狱管理体制的基本状况是内部组织结构实行的是监 狱、监狱企业、社会职能机构和社会服务机构合而为一的体制。在特定的历史阶 段上，取得了举世瞩目的成绩，同时，由于时代的局限性，也存在着严重弊端。 以科学发展观为指导，现行监狱管理模式在新时代背景下，有着新的要求和任务。 第 3 章：现行监狱管理模式存在的问题及原因分析。对影响监狱管理模式的 重要因素监企不分进行了阐述，部分分析了我国监狱管理模式的突出问题， 表现为监狱的刑罚执行职能被极大地弱化、执法水平不高，监狱警察存在执法腐 败、悖离监管改造属性等；其具体表现为监狱职能的错位，监狱人事管理体制不 顺等。 第 4 章：监狱管理模式创新的路径分析。分析了监狱管理模式创新的动因， 提出了新的二元监狱管理模式，并在此基础上论述了实行管理模式创新的几条路 径，如树立科学发展观、创新监狱管理理念；实行监企分离，加强管理体制改革 等。 1 . 4 . 2 可能的创新点 1、本文以全新的视角，多方位、多角度对在体制改革下的现代监狱制度进行 了深层次的论证与分析，对现代监狱制度的构成特征和实现路径提出了自已的赋 有创意的见解，诸如治狱队伍的专家化、监狱管理的数字化是当前监狱管理模式 创新的一个重要的集结点，也是实现监狱管理跨越式发展的一个重要举措。 2、在不断推进监狱体制改革的进程中，将在“监企社”合一的传统模式下的 监狱企业分离出来，实行监狱、监狱企业双转运行，全面引入现代企业制度，对 监狱企业进行分离重组，在确保监狱企业特殊性的同时，建立具有中国特色的现 代监狱企业制度，为监狱企业的大力发展提供广阔的市场生存空间。 8 3、在信息化已成为一个国家和时代经济与社会发展的关键环节的时际，监狱 作为国家刑事司法体系的重要组成，信息化问题不可规避，而且监狱的信息化直 接事关监狱管理现代化的实现程度，是提升监狱刑罚执行能力，促进罪犯改造质 量和监狱现代化管理水平提高的重要途径。 9 第 2 章 监狱管理模式的相关理论分析 1 9 4 9 年 1 0 月 1 日，随着新生的人民政权宣告成立，新中国的监狱事业亦随 之应运而生，在不断总结解放前根据地监所工作经验的基础上，接管和改造国民 党政府遗留下来的旧监狱，对其进行彻底的清理和改造，废除封建、野蛮、残暴、 落后的旧的狱政制度，迅速建立起比较健全的新型的监狱管理机构和管理制度， 把接管过来的旧监狱由为法西斯独裁服务的暴力机器转变成为人民民主专政的工 具。历经 5 0 余年的发展历程，新中国的监狱事业在机构设置、法律法规、方针政 策、生产经营等诸多方面逐步健全规范和完善壮大，为新生人民政权的巩固和社 会经济发展以及打击犯罪，维护社会安全与稳定，保卫人们生命财产安全，保卫 社会主义经济建设作出积极的不可或缺的贡献。 2 . 1 现行监狱管理模式的形成与特征 监狱是统治阶级实现政治统治的重要工具，是国家机器的重要组成部分。马 克思主义认为，国家是阶级矛盾不可调和的产物，是阶级压迫阶级的暴力机器， 军队、警察、法庭、监狱便是构成这种暴力机器的主要成分。新生的人民共和国， 从其政权成立之日起，就不可避免地必须建立起一套适合自已斗争需要的监狱机 构，并把它作为国家暴力体系中的重要环节。 2 . 1 . 1 现行监狱管理模式的历史沿革 现行监狱管理模式产生于建国初期，新中国成立伊始，百废待兴，新中国监 狱事业也面临同样的境况，它是在彻底粉碎旧的国家机器之后，随着人民民主专 政国家政权的建立而逐步建立起来的，有其产生的历史、政治和经济根源，与当 时的国家政治、社会制度具有高度的一体性，与当时的国家计划经济体制具有高 度的同构性。 历史上，新中国成立之初，为了对各类反革命犯和刑事犯罪分子形成镇压和 威慑力量，并使之成为新中国建设事业的有益补充，采取以前苏联的劳动改造营 为效仿模式迅速在全国全面建立起各类劳动改造机关，以此形成了新中国监狱事 业的刍形。后来，随着国民经济的进一步发展，劳动改造机关的生产逐步形成了 规模较大、体系较广的工业、农业和劳务加生产经营体系。 政治上，建国伊始，为了巩固新生的人民政权，在激烈的军事革命和尖锐的 阶级斗争形势下，逮捕判决了数百万的反革命罪犯和普通刑事犯，对人民政权和 社会安定形成了极大的压力，刚接管的旧监狱又少又破烂，无法形成相应的关押 10 能力，拥挤不堪，为了解决这一矛盾，为了不与民争利，为了从距离上达到净化 社会的目的，为了使这一大批的罪犯得到改造，国家在一些交通不便、地处偏远 的山地以及沿江濒湖地区，兴建和开办了一大批工厂、矿山、农场等监狱和劳改 农场。随着发展，这些交通闭塞、社会后勤服务落后的厂矿农场又相继开办了学 校、医院、住宅区乃至法庭、派出所等社会服务机构，因而形成了以监狱为主导 的自成一体的相对封闭的小社会。 经济上，新生的人民政权财政十分脆弱，根本无力拿出足够的资金用于监狱 的支出，同时关押的一大批罪犯又是十分有效的生产力，为了不坐吃闲饭，为了 解决监狱的困难，广大监狱事业的开拓者大力开展自力更生、自给自足，逐步建 立起规模可观、比较巩固的可供劳动改造罪犯的工农业生产基地，长此以往便形 成了依靠监狱生产收入来维持、弥补监狱基本运转的财政供给体制。 2 . 1 . 2 一元制多功能化监狱管理模式 长期的监狱工作实践， 由于受传统的计划经济体制主导以及当时特定的政治、 经济形势的影响，国家在对监狱实施管理的过程中，使得监狱在承担对罪犯实施 惩罚与改造，履行国家刑罚执行职能的同时，还必须相应的作好对监狱企业及所 兴办各类社会服务设施的管理，导致监狱办企业、监狱办社会，从而形成了一元 制多功能化的监狱管理模式。 监狱和企业两种不同性质的主体共生。众所周知，监狱是国家暴力机器的组 成，是维护阶级统治、确保社会安定的工具，企业则是以追求利润最大化为目标 的经济组织，讲究的是经济效益，而历史的原因，使这两种本不相干的社会主体 合二为一，构成中国监狱管理体制的鲜明特色。 监狱维持和运转的经费保障依赖于监狱企业经营利润的取得。长期形成的现 行监狱管理体制，使得监狱的财政保障体制没有得到有效理顺，运行经费得不到 政府的足额保障，往往依赖于监狱所办企业的经营所得，企业经营的好坏直接决 定和影响着监狱执法的好坏，乃至出现企业办监狱的怪象，成为现行模式的又一 特色。 监狱的警察既是监狱的管理者又是监狱企业的经营者。在现行模式下，监狱 警察在充当监狱执法者的角色的同时，还必须作好监狱企业的经营乃至监狱社区 的管理，而企业经营程度的好坏直接悠关监狱警察的工资、福利实现程度，因此， 形成警察、企业经营者双重角色的重叠。 11 2 . 2 现行监狱管理模式的成功经验 伴随着计划经济体制而建立起来的一元制多功能化的传统监狱管理模式，在 当时的历史条件下，为监狱事业稳步发展，国家政权的稳固，社会秩序的安定发 挥了积极的历史性的作用， 使得上千万的反革命犯和普通刑事犯得以关押和惩处， 同时得到有效的改造，并在监狱法律制度建设、监狱方针政策和监狱经济建设等 方面取得了相当的成就。 2 . 2 . 1 比较完善的监狱法律体系 建国 5 0 多年来，我国监狱法律规范从无到有、从分散零碎到形成体系，成为 指导监狱行刑的重要依据，其中以 1 9 5 4 年 9 月政务院颁布的中华人民共和国劳 动改造条例和 1 9 9 4 年 1 2 月颁布实施的中华人民共和监狱法具有典型性和 代表性。 第一、中华人民共和国劳动改造条例。于 1 9 5 4 年 9 月 7 日由政务院颁布 实施，它是新中国成立后，彻底废除旧的监狱制度和法律，创建新型的社会主义 监狱制度的成果。条例明确规定了劳动改造机关是人民民主专政的工具，是对一 切反革命犯和其他刑事犯实施惩罚和改造的机关。同时，确立了“惩罚管制与思 想改造相结合，劳动生产与政治教育相结合”的劳改工作方针和“立足于改造罪 犯”、“把犯人当人看”、“劳动生产是改造罪犯的基本手段”、“对罪犯采取 教育改造措施”等一系列劳动改造政策，劳动改造条例作为新中国第一部监 狱行政法规，4 0 多年来为新中国的劳动改造工作走上规范化、法制化的发展道路 起到了积极的指导和推动作用。 第二、中华人民共和国监狱法。于 1 9 9 4 年 1 2 月 2 9 日经第八届全国人民 代表大会常务委员会第十一次会议审议通过并公布实施，监狱法是对建国 4 0 多年来监狱工作成就和监狱工作历史经验的全面总结与科学概括，是新中国成立 以来第一部有关监狱惩罚和改造罪犯方面的监狱法典，与刑法、刑事诉讼 法共同构成了我国完整的刑事法律体系，完善了从侦查、起诉、审判到执行的 刑事司法制度， 第一次明确界定了监狱的性质是国家的刑罚执行机关， 确立了 “惩 罚与改造相结合，以改造人为宗旨”的监狱工作方针。监狱法的颁布实施，标志 着我国监狱工作已经进入了全面法制化的轨道，形成了以监狱法典为基干，各种 有关监狱的法律、法规相互配合的比较完备的社会主义监狱法律体系。 2 . 2 . 2 科学合理的监狱方针政策 监狱工作方针，是指监狱工作必须坚持的基本方向和目标，政策则是执政党 在一定历史时期为实现一定任务而制定的行动准则，是实现党的路线的工具，监 12 狱工作政策是党的政策在监狱管理工作中的具体体现，是为实现监狱工作方针而 制定的具体行动规范。我们党一贯坚持劳动改造罪犯的政策，即通过劳动改造的 方式把罪犯改造成为遵纪守法的新人。 1 9 4 9 年 6 月，毛泽东在论人民民主专政 一文指出：“对于反动阶级和反动派的人们，在他们的政权被推翻以后，只要他 们不造反，不破坏，不捣乱，也给土地，给工作，让他们活下去，让他们在劳动 中改造自己，成为新人。他们如果不愿意劳动，人民的国家就要强迫他们劳动。” 第一、“三个为了”方针的提出。建国初期，为了镇压反革命，巩固新生的 人民政权，对大批反革命分子和其他刑事犯罪分子进行了严惩，除了罪大恶极、 不杀不足以平民愤被当即处决外， 大量的被判处相应的徒刑， 针对这种情况， 1 9 5 1 年 5 月，毛泽东亲自修改和审定了第三次全国公安会议决议，通过了关于 组织全国犯人劳动改造问题的决议，决议中明确指出：“大批应判徒刑的犯人， 是一个很大的劳动力，为了改造他们，为了解决监狱的困难，为了不让判处徒刑 的反革命分子坐吃闲饭，必须立即着手组织劳动改造工作。”于是“三个为了” 就成了新中国监狱初创时期的工作方针，在这一方针的指导下，全国各地迅速完 成了劳动改造机关管理体制的建立，全面组织罪犯进行劳动改造和教育改造，拉 开了新中国改造自然、改造社会的序幕，为国家创造了相当的物质财富，有力地 支援了国家经济建设，并为以后监狱事业的发展奠定了基础。 第二、“两结合”方针的形成。1 9 5 4 年 9 月 7 日，中央人民政府政务院颁布 了中华人民共和国劳动改造条例，条例第四条规定：“劳动改造机关对于一 切反革命犯和其他刑事犯，所实行的劳动改造，应当贯彻惩罚管制与思想改造相 结合、劳动生产与政治教育相结合的方针。”“两结合”方针是在全面总结新中 国几年来劳动改造工作实践经验的基础上提出来的，是对“三个为了”方针的进 一步具体化、科学化，并以法律的形式使之固定传承下来，“两结合”方针的贯 彻执行，有力的强化了初创时期监狱对罪犯的监管改造工作，促进了新中国监狱 事业的发展。 第三、“改造第一，生产第二”方针的产生。随着全国范围内劳动改造管理 体制的建立和劳动改造罪犯工作的全面铺开， 新中国的监狱事业得到了快速发展， 但也在部分劳改单位出现了片面强调生产，忽视教育改造，甚至对罪犯大搞超体 力劳动的严重倾向。对此，1 9 6 4 年 8 月党中央在批转公安部党组关于第六次全 国劳改工作会议情况的报告中严正强调：“要作好这项工作，必须坚决执行中 央的既定的方针，即改造与生产相结合，改造第一，生产第二的方针。”该方针 明确了在监狱工作中改造与生产二者所处的位置及辩证关系，纠正了重生产、轻 改造，即重经济效益、轻社会效益的倾向，从而保证了监狱工作的顺利进行。 13 第四、“惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨”方针的确立。1 9 9 5 年 2 月 8 日国务院下发了关于进一步加强监狱管理和劳动教养工作的通知，科学地总 结我国监狱工作的实践经验，明确指出：“监狱是国家的刑罚执行机关，要坚持 惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨。”从此，这一提法便成为我国监狱现阶段 必须坚持的基本工作方针，该方针是“改造第一、生产第二”方针在新形势下的 继承和发展，在表述上更加准确、严谨、规范，更能体现当代中国特色社会主义 监狱的基本特色。 2 . 2 . 3 监狱经济不断发展和壮大 监狱在对罪犯实施劳动改造的过程中，必定组织罪犯开展相应的生产和经济 活动，监狱生产作为改造罪犯的重要手段，不仅为促进罪犯改造，维护社会稳定， 推动监狱事业前进，发挥了重要作用，而且也为国家创造了巨大的物质财富，为 社会主义建设作出了一定的贡献，同时也使监狱经济得到不断发展和壮大，成为 国民经济建设的一支重要力量。 从全国看，截止到 2 0 0 6 年，全国监狱系统共建有监狱企业 1 2 8 0 家，其中直 接安排罪犯劳动改造的企业有 9 0 3 家，共提供罪犯劳动改造岗位 9 7 万个，涉及工 业、农业、服务业、加工业 4 大门类及机械、建材、矿山等 2 7 个行业，固定资产 总值达 5 0 0 多亿元。 以湖南为例，湖南的劳改生产（监狱经济）工作，是 1 9 5 1 年组织大规模的 劳动改造工作后开始的，先后建起劳改生产摊点七百多处，从事开矿、炼铁、垦 荒、修路、运输以及织布、印刷、碾米、榨油等各类分散型生产，至 1 9 5 3 年，劳 改生产逐步走向集中，生产有序进行，当年已有耕地面积 8 1 2 8 5 亩，工、矿单位 1 2 7 处，全省工、农业总产值达 1 7 2 0 余万元，上交利润 7 0 万元。 1 9 5 5 1 9 5 7 年， 全省开垦耕地面积 2 3 . 3 5 万亩， 3 年累积生产粮食 1 . 9 5 亿斤、 棉花 2 0 8 万斤，工业生产发展了原煤、变压器、开关板、棉布、火柴等生产，3 年实现利润 4 6 8 万元。 在随后几十年的经济发展中，湖南监狱经济得到进一步发展壮大，先后建起 了比较大型的农场、茶场、矿山和工厂，产业涉及工业、农业、制造业及加工业 等诸多行业。农产品以水稻、棉花、茶叶以及牲猪为主，矿业以煤炭开采为主， 工业制造则形成水泥、电机、服装、缸套、车架、电器、制药等多门类的产品格 局，同时积极开展外来劳务加工，成为湖南经济建设的一支有生力量。仅以