（技术经济及管理专业论文）企业治理与技术创新研究——交易成本角度.pdf

企业治理与技术创新研究交易成本角度 摘要 技术创新是人类财富之源，是经济发展的动力。对一个企业来说， 技术创新则是其竞争力的直接来源。：影响技术创新的因素是多方面的， 而企业治理作为一组制度安排，对企业技术创新产生根本性的影响。 一方面，技术的发展受制于既有的制度框架，技术创新活动是在特定 的公司治理结构框架下进行的，适应技术创新的治理结构会进一步促 进技术创新的进行；另一方面，技术创新决定了企业治理的结构，技 术的发展要求企业的治理结构进行相应的改变，进而促进了企业治理 的变革。 有鉴于此，笔者认为技术创新必须与企业治理的变革同步进行、共 同演进，企业治理是技术创新的微观制度动力源。企业治理结构对技 术创新有何影响，其通过什么样的机制影响企业技术创新活动，浙江 省的企业治理有何特点，对企业技术创新造成怎样影响以及应采取什 么措施? 这些是本文力图回答的问题。 关键字：企业治理，技术创新，交易成本 套业诂理与杖术创新竹览 r e s e a r c ho nc o r p o r a t eg o v e r a n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a l t i o n ：t h et r a n s a c t i o n c o s ta p p r o a c h a b s t r a c t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h es o u r c eo f h u m a nw e a l t ha n dt h em o t i v i t yo f e c o n o m y d e v e l o p m e n t f o r o n ee n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h ed i r e c ts o u r c eo fi t s c o m p e t i t i v ea b i l i t y t h e r ea r ev a r i o u sf a c t o r sw h i c ha f f e c tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a sa s e to f s y s t e m ，c o r p o r a t eg o v e r n a n c ea f f e c t st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o r ef u n d a m e n t a l l y o no n eh a n d ，t h ea c t i v i t yo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na l s op r o c e e d su n d e rt h ep a r t i c u l a r f r a m eo f , w h i c hm a yf u r t h e rp r o m o t ei n n o v a t i o ni fi ti ss u i tf o rt h et e c h n o l o g y o nt h e o t h e r h a n d ，c o r p o r a t eg o v e m a n c e s t r u c t u r ed e p e n d so nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e d e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g ys p e e d su p t h ei n n o 、7 a t i o no f c o r p o r a t eg o v e r n a n c e b a s e do na b o v e ，i nt h i sp a p e r , i ti sc o n s i d e r e dt h a tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm u s tb e e x e c u t e dw i t l lt h er e f o r m a t i o no ft h ec o r p o r a t eg o v e r n a n c es y n c h r o n o u s l y a n dt h e c o r p o r a t e g o v e r n a n c ei st h em i c r o i n s t i t u t i o n a l m o t i v i t y f a c t o ro f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n w h a t i m p a c t s d o e s c o r p o r a t e g o v e r n a n c eh a v eo nt h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，a n dh o wd o e si tw o r k ? w h a t t h ec h a r a c t e r i s t co fc o r p o r a t eg o v e r n a n c ei n z h e j i a n gp r o v i n c e ，a n dw h a tp r o b l e md ot h e s el e a d ，a n dw h a tm e a s u r ew e s h o u l dt a k e ? i tw i l lb ea n s w e r e di nt h i sp a p e r k e y w o r d s ：c o r p o r a t eg o v e r n a n c e ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ， t r a n s a c t i o nc o s t 浙江工业大学 y j 7 4 9 7 9 2 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个人或集 体己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得浙江工业大学或其他教育机构 的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在 文中明确方式表明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名：彳参耘滔、 日期：沙年，瑚垌 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密留。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 彩豫哆、 只期：夕弦缉 月声日 日期：年月 日 企业倍理与杖术创新研竟 一、绪论 自1 9 5 6 年以来，我国一直重视技术进步对增长和发展所具有的意义，政府不 仅制定了一系列的计划来推进技术进步，还以政府主导的方式向研究和开发部门 投入了大量的资金，同时借助宣传的力量一再强调技术进步的重要意义，然而， 我国企业在技术进步上的表现却一直不尽人意。这种局面本身昭示我们，尽管政 府在推进技术进步所做的种种努力也许是缺乏效率的，但更重要的原因是没能形 成一种良性的企业治理机制，使企业进行技术创新的动力略显不足。这也正是本 论文将要研究的主要内容。在本部分作者首先将简要介绍国内外企业治理和技术 创新的研究现状，然后从现实意义和理论意义两个角度，阐述本论文研究的目的。 在本章的最后，作者将提出本论文的主要研究内容、研究思路和研究方法。 1 1 研究背景及意义 进入2 0 世纪后期，随着计算机和通讯技术的发展，资本、技术、信息、管理 和劳动力等生产要素以空前的速度和规模对一国的竞争力产生巨大影响，而国家 的竞争力则表现为企业的竞争力。在这段时期，企业正经历着一场前所未有的变 革。美国学者e r i k b r y n j o l f s s o n 和l o r i n m h i t t 通过案例研究，认为企业将i t 技 术与工作方式、企业战略、产品和服务相结合后，发生了三方面变化：其一，企 业自身形态的转换。通信技术带来许多新的工作惯例，包括团队合作、扁平管理 结构、雇员密切参与和建议制度。其二，企业与供应商关系的改变。传统大企业 考虑到与外部供应商的协调等交易成本问题，通常在内部自行生产所需的投入品， 通用汽车是这种企业的典型代表1 。i t 技术带动的电子数据交换、互联网采购系统 和其他组织内信息系统，显著地降低了企业与供应商联系的成本、时间和障碍。 许多大企业利用i t 技术发展带来的机遇，重组原料、部件供应方式、开始大量依 靠外部缔约方。最后，企业与客户关系的改变。因特网为企业与客户建立互动关 系提供了新机遇。比如，在i t 产业，计算机制造商戴尔( d e l l ) 既是i t 产业的推 1 过击，通用汽车的成功很夫程度上得益于垂宜一体化治理结构的协调、促进作用，但这确：如今己成为其最 人的弱点。通用汽车开始改变内部生产战略，1 9 9 9 年剥离了其内部供应部门之一德尔菲汽车系统，且前德尔 菲成为一家销售额达2 8 0 亿美元的独立企业。 1 企业话理与技术创新研宪 动者，也是i t 技术发展的受益者；在服务业，企业普遍利用网络处理客户基本 查询；在个人消费品产业，计算机供应链条一体化发挥了更为复杂精巧的作用。 然而，这些转变意昧着什么呢? 从理论上说，我们认为，这反映了企业治理 ( c o r p o r a t eg o v e r n a n c e ) 两个方面的转变，即企业的内部治理和外部治理的改变。 对于前者，即为目前国内外研究较多的公司治理问题。对于后者，为了便于与公 司治理的概念区分，本文的“企业治理”特指后者，即企业的外部治理( 在本文 的2 1 2 节中将有详细的定义) 。然而，公司治理与企业治理的理论基础也不相同。 委托代理理论是公司治理理论的基础，着跟于企业的内部结构，集中分析企 业内部不同成员( 监督者和被监督者、委托人和代理人) 的激励和风险分配阅题。 而企业治理理论的基础是交易成本理论，着重考察的是企业的外部关系，从交易 成本的比较中说明企业和市场的关系和选择。 另一方面，上述转变的一个重要的暗示是，企业进行技术创新的策略也要发生 相应的改变。美国经济学家埃里克冯希普尔( e r i cy o nh i p p e l ) 曾按企业和个 人与某个特定的产品、工艺和服务创新在利益上的职能关系把创新的源泉分为用 户创新、供应商创新和制造商创新1 ，不同种类的创新有着不同的创新源( 见表l 1 ) 。 表1 - 1 创新职能源泉数据汇总 创新开发者 创新类型 用户制造商供应商其他 n a + 总数 科学仪器 7 7 2 3 o o 1 71 1 1 1 卜导体和印刷 电路板工艺 6 72 l01 264 9 拉制成形工艺9 0l oooo1 0 牵引式铲车及 相关的创新 69 4o0o1 6 j ：程塑料 1 09 00o05 塑料添加剂89 2o0o1 6 ： 业气利用 4 21 73 3801 2 热塑料利t i _ j4 31 43 67o1 4 线路终端设备 1 13 35 6022 0 n a 是案例具体资料不可得的案例数n a 案例不进入表申的百分比计算。 资料来源：埃里克冯希普尔著，柳卸林等译：( 技术创新的源泉，科学技术文献出版社，1 9 9 7 年，p 2 。 由上表可见，产品用户、产品制造商以及与创新有关的部件和材料的供应商都 如从使用创新欹益的便认为是制造商：若从提供创新所需的零件和材料中获益的诵，则认为是供应商。 2 企业僖理与技术制靳研竟 是重要的创新源，而企业治理的改变也直接影响了其技术创新效果。基于这两点， 构成了本文的主要研究对象，即企业治理列于技术创新的影响。 目前，国内外对于公司治理的研究较多而且也较为深入，公司治理与技术创新 的研究，许多学者( 如，徐金发。2 0 0 2 ) 主要沿着“股权结构一董事会一经理层 一利益相关者”的路径展开，由于公司治理不是本文的研究对象，在这里不作详 述。而对于“企业治理”与技术创新的研究，据笔者所查阅的文献来看，在一些 经典的文献中有所涉及，如国外的文献多见于一体化、市场的相关论述( 详见本 文2 2 2 小节) ，而国内的论述多见于与网络1 对创新的影响的相关文献，如创新网 络和集群方面的研究，但此类研究涉及项县非常广。通常包括企业周围的方方面 面，如大学、科研院所、政府、金融机构、中介机构、供应商、用户和其他企业 等，由于项目如此之多，而往往容易忽略了企业的重点创新源供应商和用户。 另一方面，从创新动力方面的研究看，研究的角度颇多，包括市场推动、技术推 动、政府推动以及诱致因素等但很少有人论及作为微观制度因素的“企业治理” 对于技术创新相互作用的内在机制一直未被认真诠释。 由此可见，对于企业治理与技术创新的研究尚处于初始阶段，理论和实践都迫 切需要我们加快对企业治理与技术创新的互动关系的系统研究，从微观角度揭示 行为主体企业的技术创新的动力机制，这对于发展我国区域经济，乃至增强 国家竞争力极具现实意义，其重要性和必要性是不言丽喻的。 1 2 研究内容和研究方法 i 2 1 研究内容 1 理论基础 威廉姆森认为。企业是一种治理结构，对于企业治理因素的研究属于制度范畴， 而在古典经济学的分析中经常把这一因素视为给定。但目前它对于经济发展的促 进作用正受到越来越多的学者的关注，“相对而言，非制度因素在经济发展初始阶 网络是混台制的主要模式详见本文2 21 小节中的论述。 企业始理与技术制新舛竟 段的重要性要高于在后期阶段的重要性。在经济发展的后期阶段，产生了众多的 上下在层制度安排以引导经济发展，而经济发展的最初阶段由于缺乏这些安排， 使得资源禀赋的作用突出。”( 科斯，2 0 0 2 ：p 8 3 ) 。这就构成了本文对于企业治 理与技术创新的关系研究的理论基础，包括新制度经济学中的交易成本经济学、 反托拉斯经济学、契约经济学以及模块化理论和技术刨新学等理论。 2 本文的研究框架 本文认为，企业治理是企业创新的微观制度动力。企业治理与技术创新在企业 发展乃至经济发展的过程中的互动作用不可忽视。基于对这一点的解释，构成了 本文的分析框架( 如图1 1 ) ： 时间 纵截面：企业治理 图1 - 1 本文分析框架 交线： 模块化与技术 首先，本文选择了三次工业革命作为纵截面进行分析，着重论述了企业治理各 的种各择结构( 市场制、等级制、混合制) 与技术创新的相互作用( 如图1 2 ) ， 指出企业治理是技术创新的微观制度动力。许多发展中国家、转轨国家目前面临 的一个重要问题是建立适当的企业治理结构，还要兼顾技术创新问题，保证企业 治理结构与产品技术特征相匹配。 4 企业倍堆与娃术创新研究 图1 2 企业治理与技术的互动 然后，本文选择了近年来盛行的模块化治理作为切入点，分析这种模式的治理 对于技术创新的影响。近年来网络经济正在逐步进入了全球各国政府的议事日程。 在这样的背景下，企业的治理结构选择面临挑战。网络经济是指以信息、通讯技 术( i c t ) 的发展和应用为主要背景的经济形态，而i c t 的迅猛发展，迅速改变着 人们的生活方式，也改变着企业创造价值和治理的结构，而本文认为，模块化对 第三次工业革命以来的技术发展，有着不可替代的作用，是企业创新动力的发动 机。 最后，本文根据对目前浙江企业治理状况的案例分析，考察其中存在的问题， 并提出相应的对策建议。 1 2 2 研究方法 1 注重理论的定性分析，同时也结合大量的实证分析。前者关注“应是什么 样”，后者则力求回答“实际是什么”，两者相互佐证。本文首先从理论角度探讨 企业何种治理结构才能与提高企业自身乃至推动其他企业进行技术创新，并形成 产业内企业的良性互动，降低各行为主体之间的交易成本，提高生产率，促进企 业创新的不断的产生和快速的扩散；之后以三次工业革命与企业治理的演变为例 进行实证分析。 2 ，注重历史与现实考察并举，动态与静态分析相结合。本文首先考虑了企业 治理与技术创新的动态变迁过程，即三次工业革命与企业治理的演变，以此来考 察企业技术创新与企业治理之间的互动关系，之后本文重点对目前颇热的模块化 治理做了深入静态研究。 套土话理与杖术制斯舛竟 3 比较分析的方法。比较也是本文主要采用的研究方法，包括纵向和横向比 较。典型的纵向比较体现在美国计算机产业内p c 机不同发展阶段的技术特征和企 业治理的差异。横向比较对象主要浙江企业案例中两个不同产业的治理模式的比 较。 4 实证案例分析。在企业治理与技术创新之间的关系，分析方面。本文采用 了较多案例，分析其相互作用。同时，在实地调查和访谈基础上，本文也会对调 研中的一些个案做详细分析。 1 3 主要创新点 1 选题角度新 本文认为：企业治理与技术创新的良性互动是企业获取持续发展和竞争优势的 源泉。为了深入、具体地验证该命题，本文选择了2 0 世纪9 0 年代美国i t 中的p c 产业，对企业治理结构变迁进行实证分折，并根据浙江企业的治理情况，选择了 三个较为典型的治理模式，分析企业治理结构与技术创新的相互影响，弥补了国 内研究不足的现状。 2 分析框架新 为考察制度( 即企业治理) 与技术创新关系，本文引用凯茨切尔特的“技术 治理结构”模型分析框架，并结合威廉姆森的交易成本理论，分析企业治理与技 术创新的关系。 3 视角新 本文从一个新视角企业治理与技术创新的共同演进，着重分析了两者的互 动。本文在研究企业治理与技术变迁关系时，认为制度变迁是均衡选择的动态过 程，同时企业技术创新也是一个动态变迁过程，两者变迁有特定的发生机制。 6 崧业话理与技术创新唧览 二、企业治理与技术创新的研究框架 在这部分，本文首先给予“企业治理”新的定义，并结合威廉姆森的交易成本 理论引入凯茨切尔特的k 模型，作为本文研究分析企业治理与技术创新的框架。 然后，本文以三次工业革命为纵截面，分析在此期间企业治理与技术创新的发展 及其相互作用；最后，本文讨论了企业治理中，合约伙伴的选择对技术创新的影 响。 2 1 企业治理定义 对于企业治理的研究，主要的理论基础集中于两点：委托代理理论和交易 成本理论。关于前者，也就是目前研究较多的“公司治理”问题，国内外有大量 深入的研究，而作为新制度经济学的交易成本理论，相比之下，研究的文献要少 的多，所以本文所涉及的企业治理，主要是基于交易成本理论，因此，对于企业 治理的定义也与“公司治理”有所不同。 2 1 1 一个简要的回顾 新古典经济学将企业定义为个生产函数。商业管理理论将企业看作一个价值 链，并将价值链内部活动分为支持活动与基本活动诸个部分，这些活动共同实现 了价值创造过程。而交易成本经济学把企业描述为一种治理结构( 一种组织构造) ( 威廉姆森，2 0 0 1 ) 。这一定义与新古典经济学和商业管理理论均有差别。 按照新古典经济学的定义，企业是一个技术黑箱，在这个黑箱中投入被转化为 产出。至于这一转变过程的实现机制，新古典经济学不予考虑。可见，在新古典 经济学框架下，企业只是市场交易的中介单元。科斯( c o a s e ，1 9 9 2 ) 认为，新古 典经济学只关注市场上发生了什么，对组织的内在安排并无兴趣。德姆塞茨 ( d e m s e t z 。1 9 8 3 ) 认为，新古典经济学的主要任务是理解价格体系如何协调资源 使用，而非理解真实企业的内部运作。所以，新古典经济学的焦点是供给和需求、 套业话理与技术创新唧竟 价格和产出问题，而不是企业本身。交易成本经济学1 则认为企业和市场都是备择 的治理结构2 ，企业与市场之间的功能配置差异并非给定，而是派生于某种因素， 如交易成本。所谓交易成本，是指处理传递信息、协调、购买、营销、广告、销 售、处理法律问题、货运、管理和监督的成本。某些条件下完成合约的上述行为 在市场搜寻的交易成本过高，出于节约的考虑，企业被选择，成为治理合约的模 式。 与商业管理理论不同，交易成本经济学将企业的创造价值活动视为各种合约的 集合，企业成为这一系列合约集合的加总，交易成本经济学的目的是研究针对这 些合约的治理结构。其代表人物威廉姆森在治理机制一书中将“治理结构” 定义为“一种交易的完整性在其中得到确定的制度矩阵”( 威廉姆森，2 0 0 1 ) 。据 此，治理结构是一个包含多维度、多侧面的概念，是以企业为中心，多种行为、 关系的集合。 事实上，近年来一些经验研究也强调了这种关涉众多利益相关者( s t a k eh o l d e r ) 而并非只是股东( s t o c k h o l d e r ) 的治理结构。美国布鲁金斯研究院公司治理课题组 的资深研究员玛格丽特布莱尔认为，公司治理是“决定谁拥有大型公司，怎样 控制这些公司，以及公司是如何与其组成要素，包括股东、债权人、雇员、客户、 供应商及公司所在的社区发生关系等一系列问题的相关法律、文化和制度性安 排”。目前，国内也开始关注治理结构问题，关于企业组织和治理的研究为数众多、 范围广泛，包括企业边界决定、企业所有权模式以及代理人内部化、管理、企业 文化等问题。关注最多的是公司治理，即企业所有权模式、代理人内部化问题。 更广义的企业概念来自比较制度分析学派。2 0 世纪9 0 年代比较制度分析学派 的兴起和发展令人振奋。其代表人物青木昌彦在新著比较制度分析( 青木昌彦， 2 0 0 1 ) 中指出，由于企业具备“多个域的特征”，无法将企业仅以某一个域的特征 来定义。企业首先是组织性的，比如企业日常管理、生产分工及信息协调；企业 同时具有社区的特征，比如企业成员形成共享的企业文化，车间的工作规范成为 企业内部的亚组织规范；企业分享共用资源域的某些特征，如使用无形的信息资 产；企业整体还嵌入在一国制度环境中，如政治、法律体系。 青木昌彦识别并强调了企业的多个域特征，这与交易成本经济学的治理结构有 在2 2 节中有详细论述。 2 ”a l t e r n a t i v eg o v e r r t a n c em o d e l ”( 威廉姆森1 9 9 6 年) 在2 0 0 1 年中译本中译为“各择的治理模式”，意思是可供 选掸的、可在二者中择一的治理模式。 企业话堆与技术制斯研竞 异曲同工之妙。如前文所述，威廉姆森将企业定义为一种“治理结构”，而“治理 结构”又被定义为“制度矩阵”，所以，威廉姆森隐含地将企业定义为制度矩阵。 青木昌彦将制度定义为诸域各种博弈均衡的概要表征，而各种博弈均衡意味着多 个交易的结果，所以企业的各个域充满各种交易，只要存在交易，就要选择适当 的治理结构。所以，企业是治理结构的集合和各个域制度特征的具体表现。 同时，青木昌彦对多个域特征的分析超越了威廉姆森仅对交易成本的集中关 注。威廉姆森分析的交易成本处于青木昌彦识别的交易域。威廉姆森主张描述交 易有三个关键维度：( 1 ) 表现为场地、生产过程或客户形式的高度资产专用性：( 2 ) 高度的合约不确定性；( 3 ) 交易频率。交易的三个维度是决定企业选择治理结构 的依据。威廉姆森没有明确分析企业产品生产过程中的信息协调和产品本身所含 信息问题，而这个方面日益重要，一个普遍接受的事实是，信息己经成为主要的 交易对象。青木昌彦的比较制度分析提供的一个重要分析视角是，由于企业 的组织域和共用资源域特征，可以将企业视为一种信息结构，青木本人也隐含地 论述了这个观点1 。所以，在分析交易时必须考虑信息结构问题。考察交易时，应 在资产专用性、合约不确定性和交易频率三个关键维度上增加信息维度。 2 1 2 企业治理的定义 图2 1 企业治理结构简化示意图 如图2 1 企业治理结构的图示，其中位于中心的是企业，其内部的治理结构就 是目前国内外探讨得很多的“公司治理( 结构) ”，是指所有者董事会经 见比较制度分析( 青木昌彦，2 0 0 l ：p 9 8 ) 。 9 企土储理与技术制斯研宪 理雇员这一链条关系。本文认为公司治理是治理结构的重要组成部分之一， 影响了治理结构的其他方面，也包括本节将着重探讨的“企业治理结构”。 奄曳豫涉殁镪“企业治理”是指企业的生产( 包括物质生产和信息生产) 组织方 式酥企业的垂壹网络的组织( 包括企业与供直商、客户的关系) 以及企业对合 约贸鲈矽罐窜。这个定义实际包含两个层面，一个层面等同于威廉姆森分析的治 理结构，包括市场制、等级制、混合制三种结构；第二层含义是合约伙伴的选择 问题。所以，本文企业治理含义的第一层面是治理结构问题，关注企业进行物质 资产和信息资产交易时“如何缔约，选择伺种缔约方式”；第二层面是关注企业对 交易伙伴的选择，即“与谁缔约”的问题。 2 2 企业治理的基础交易成本经济学 2 , 2 ，1 交易成本经济学概述 1 交易成本经济学的理论基础和中心内容 交易成本经济学( t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ，以下简写为t c 经济学) 是新 制度经济学的一个分支。t c 经济学的理论来源有两部分，一部分是科斯、阿尔钦 等发展的制度经济学；另一部分是西蒙、巴纳德等人发展的组织学。 威廉姆森基于上述两个理论发展了交易成本经济学。首先，t c 经济学解释企 业选择内部生产和外部缔约规程不同组织方式的条件，分析企业在何种条件下倾 向在内部生产产品和服务，即通过层级制治理；又在何种条件下与外部厂商缔约 生产，即通过非人格化市场治理，所以，t c 经济学认为经济组织的主要目的和效 果在于节约交易成本。其次，t c 经济学框架中，无论是企业内部，还是企业外部 关系，都由明确的或隐含的合约来界定。至此，交易成本经济学关注了基本分析 单位交易( 合约) 。在不确定条件下，合约的制定和执行成为t c 经济学分析 的关键。威廉姆森又吸收了西蒙、巴纳德的“行政管理科学”( 威廉姆森，2 0 0 1 ) 中有限理性和机会主义概念，将这两种情况作为t c 经济学分析合约的基本前提。 威廉姆森认为，由于不确定性与有限理性1 和机会主义1 结合后产生合约制定和执行 有限理性是指有意但又只能有限度地做到理性的行为。这是一种获取、储存、重新得到或加工处理信息的 有限认知能力状况。所有经济代理人列举和理解全部未来可能性的有限能力，导致任何台约都不囊括一个 1 0 企业诂理与技术创新竹竟 的极多风险，使经济组织变得更加复杂了。风险的多样性迫使人们设计和选择各 种有细微差别的治理结构以减轻风险。企业通过选择不同的组织形式和治理结构 获取了各自的比较优势。 威廉姆森的交易成本经济学的主要观点包括： ( 1 ) 决定交易成本的三个条件 威廉姆森主张描述交易有三个关键维度：1 表现为场地、生产过程或客户形式 的资产专用性；2 不确定性，又不完全契约和资产专用性引起：3 交易频率。交易 的三个维度是决定企业选择市场还是层级制，或介于两种极端形式之间的任何一 种形式的三个条件。尽管这三个条件的重要程度并不相同2 ，却是决定治理结构时 的必要条件。 根据威廉姆森在治理机制中的论述，所谓资产专用性指企业的专用化投资， 即不能再分配于其他用途，或由其他替代用户使用的投资，这种投资一旦再行配 置，就会导致现行生产价值的损失。资产专用性至少包括6 种类型，即( 1 ) 场地 专用性，指一系列被相互联系、紧密排列的地点，以节约库存和运输成本；( 2 ) 实物资产专用性，如为生产某种零件所需要的专用模具；( 3 ) 人力资产专用性， 包括特殊的技能和技术诀窍等；( 4 ) 品牌资本，包括能在经营活动中带来效益的 各种无形资产；( 5 ) 奉献性专用资产，即出于个别客户的要求而对通用性工厂进 行的分离投资；( 6 ) 临时性专用资产，即类似于技术上的不可分性，也可以视为 一种场地专用性资产。资产专用性导致沉淀成本和双边依赖，从而使交易关系复 杂化。企业专用化投资的目的是有助于减少未来的生产成本或是增加收入。 将三个交易条件和上述理论基础相结合，威廉姆森建立了交易成本经济学的分 析框架。这个框架的内在逻辑是：高度的不确定性导致制定和执行包含未来所有 可能条件的合约不可行，即成本过高甚至根本不可能。原因在于，缔约双方的有 限理性阻碍了合约设计的完全性，而不完全合约下的缔约双方无法确保各自在合 约中宣称的意图，常常会发生机会主义行为，利用合约的漏洞。如果一个缔约方 完全致力于某一合约关系，进行了高度的资产专用性投资，一旦合约解除，资产 用于当前活动的价值与资产用于其他活动的价值必定有差异。这个差异就是缔约 偶然事件，即复杂的仑约都将由于理性的限度而无法避免地是不完全的。台约未能包括每一个偶然事件，就 无法具体例叫条款应如何适时调整，台约双方进而面临风险。 1 机会主义指以欺诈手段寻求臼利的行为。包括精心计算的误导、欺骗、混淆或制造其他混乱的努力。 2 一般米说，简单明了的短期台同比灵活的长期合同较少导致机会主义风险。威廉姆森认为交易频率是最不 蘑要的。所以本文在分析中也略去。 企业话理与杖术制斯唧览 方放弃合约的沉没成本。所以，通常企业会“锁定”，同时承担缔约伙伴机会主义 行为带来的交易成本。交易越频繁，这种成本越高。因此，当某项交易的资产专 用性、不确定性和频率较高从而导致交易成本过高时，内部化( 层级制) 取代非 人格化市场( 市场制) 便成为主要治理结构。 ( 2 ) 治理结构 威廉姆森认为治理结构有市场制、混合制和层级制三种。划分这三种治理结构 的标准包括组织内部一体化的程度、与外部组织缔约的方式、对市场激励的反应 程度和运用行政控制的能力。市场制和层级制是极端的模式，混合制是介于市场 和内邦层级制的中间形式。以下逐一分析这三种治理模式下的组织特征。 市场瓤 威廉姆森所指的市场制组织类似新古典经济学中描述的完全竞争企业。这些企 业处于分散状态，在整个社会生产链条中专攻某一细划市场。由于实行市场制治 理模式，这些企业与部件供应商和客户有广泛的联系，且联系是采用非人格化的 市场机制，完全根据价格和绩效指标。这种情况下制定和执行的法律合同被t c 经 济学称为“标准法律”( s t a n d a r dl a w ) ，即以非人格化市场为中介的标明短期：具 体责任的义务的法律合同。市场制企业对市场条件的变化反应迅速，能够响应价 格体系传导的信号。同时，在非人格化市场关系的价格机制前提下，企业之间的 行政控制力非常有限。 甚级翩 所谓层级制指买方和供应商同属一个企业，在统一所有制下，由一个权威中心 部门以命令形式，按照等级制实施行政控制。威廉姆森指的层级制组织类似美国 商业历史学家小阿尔弗雷德钱德勒在战略与结构( 1 9 6 2 ) 的看得见的手： 美国商业的管理革命( 1 9 7 7 ) 中描述的美国大企业。这些企业实行集中制，借助 集权管理在企业内部生产全部投入品。t c 经济学称这种合约为“自制法律” ( f o r b e a r a n c el a w ) ，即法庭系统不再作为解决组织内部争端的选择，而是由层级制 协调内部争端，内部组织成为企业自己的终诉法庭。层级制组织对市场激励反应 迟缓，反之，对内部激励反应敏捷。与市场价格机制相对照，层级制企业是利用 行政命令指导各个分部统一行动的。 混合翻( 网络) 威廉姆森推崇第三种治理结构，即混合制。所谓混合制指各种长期合约关系， 1 2 企业伯罐与杖术制斯竹竞 这种合约关系既保留了层级制的权威，又提供了附加的针对具体交易特有的保障 措施，从而区别于层级制和市场制。在混合制组织里，一体化、市场激励和行政 控制程度都温和适度。混合制组织既不完全集中，又不完全分散，而是采用各种 各样的中间形式。威廉姆森还进一步把处二f 市场和企业的之间的连续的中间组织 形式称为网络组织。它可以是拥有多个自主经营部门的一体化企业，可以是专业 化公司相互合作，或者是独立的战略联盟，t c 经济学称这种合约为“新古典法律” ( n e o c l a s s i c a ll a w ) ，即比合同法更富弹性、灵活性的治理方式。混合制下的合约 模式包括各种各样的长期缔约、互惠交易、管制和特许经营等。表2 i 对比显示了 t c 经济学三种治理结构的特征。 格拉多里( g r a n d o r i ，1 9 8 7 ) 在上述治理形态的基础上，对企业的组织形态作 了总结：完全等级制一u 型一矩阵型一m 型一控股或合资一特许经营一财团和下 承包商一卡特尔联合体一董事互派一企业间的族系或社会关系一纯市场。处于完 全等级制和纯市场制之间的即为混合制( 网络) 的各种形态，他们各有其优势， 依据不同的环境而共同存在。 表2 - l 成廉姆森t c 经济学- - f e e 治理结构特征 企业特征层级组织网络组织市场组织 目的中央执行者的利益优先合作者的利益优先提供交易场所 资产专用性高，不易交易- 适度离资产专_ 目；l 性 低资产专用性 资产和资源松散资源，缓冲存货非松散资源 易于交易 吲定、火型的有形资产柔性、较多的无形资产 高：生产投入所有权集中 可变( 静态网络中等， 无；生产投入所有权分 垂真一体化动态网络低) ；所有权单元 化散 分散化 信用低中等偏高低 - 欧期时间模式 中等偏长期 短期时间模式 交易可变的反复( 静态网络 高概率反复低概率反复 较高，虚拟网络较低) 生产时引起的工作索取权分散的有效的产权转移 销售时产生的工作或收 产权转移生产投入或朱来收入流的协商常常共享的收入流 入索取权，由产权决定 劳动索取权小或无索取权 详尽的含约关系的，经常的舍约共市场规范 冲突解决 行政命令同协商互让互惠法庭，法律体系 固定，刚性，内或外柔性，可渗透，相对，具体，完全细微 边界强，典型的静态连接或联潜在连接不明显，公平，一次性 合强和弱，常常动态链接连接或联合 企业话理与技术制斯研竞 或联台 不间断当需要时 短期存在 联系- 通过渠道( 垂直)直接 直接 - 一点到多点或多点到一点多点到多点 多点到多点 任务基础功能导向项目导向 一致性 - 低，预先确定过程步骤和较高，业绩导向；利益高度强调销售额或退出 市场激励 产出：主要取决于向定工资来自多重交易市场 共同参与或协商，接近 决策轨迹高层，距离远即时，完全自主 行动地点 静态环境中的最低寻找分配的资源集 通过价格传达信息 信息集中价格向量及其重要，需 通过专业化机构( 如市场)- 中等寻找 要寻找价格 更定制化，规模，规模经允许巨大变化的现货台 产品 大量生产，大规模经济 济约 控制权威影响地位或规则基础 专业技能或声誉基础； 重信念通过价格机制取得信念 模式命令朋从关系 通过形成迮己影响控制 行政控制高中等低 不确定性高中等低 数据来源：根据a l s t y n e ，mv t h es t a t eo f n e t w o r k o r g a n i z a t i o n ： a s u r v e yi nt h m ef r a m e w o r k s ，j o u r n a lo f o r g a n i z a t i o n a lc o m p u t i n g ，1 9 9 7 ，7 ( 3 ) ，表1 整理。 ( 3 ) 治理结构与交易条件 交易成本经济学对组织治理结构和资产专用性、不确定性之间的关系进行了静 态分析，认为竞争环境( 以资产专用性和不确定性为特征) 决定了不同治理模式 的交易成本。市场制组织在低资产专用性和低不确定性、投入品市场来源广阔且 可信赖的竞争环境下最富效率，反之，层级制组织在高度资产专用性和高不确定 性、供应商机会主义行为将导致企业承担极大风险的竞争环境下较有优势。混合 制组织则应用于适度资产专用性和不确定性的环境，如表3 - l 所示。 2 信息技术对交易成本经济学的影响 t c 经济学从交易成本角度提供了一个解释现实企业治理结构的分析框架。但 在现实世界中，特别是在市场经济最为发达的美国，我们观察到现代企业的生产 组织方式和企业治理结构非常复杂。从单个企业看，有些企业内部形成独特的治 理结构，即一部分采用分散化组织形式( 市场制) 。另一部分采用集中组织形式( 层 级制) ，比如，某公司拥有自己的营销体系( 层级制) ，员工雇佣和解雇取决于公 司经营业绩和所处的商业循环阶段( 市场制) 。这种治理结构虽然复杂，却仍是威 企业伯理与技术创斯唧竟 廉姆森三种交易结构的组合。更具特点、呈现出前所未有治理结构多样性的是现 代i t 产业中企业的生产组织方式和公司治理结构。但威廉姆森的交易成本经济学 无法解释，也是他的制度经济学未纳入的分析层次，就是硅谷中的模块化和创新 企业的关系。在硅谷中，i t 产业软件部门专门从事创新活动的企业群，借助风险 投资家提供的启动资金生产软件模块，风险投资家凭借其管理、技术经验筛选参 与创新软件系统演进的企业，并协调产品系统信息。 为什么威廉姆森的交易成本经济学无法解释硅谷模式? 威廉姆森的交易成本 经济学对硅谷模式分析不力主要有两方面原因。其一，交易成本经济学以“交易” 为分析的基本单位，交易的基础是物质资产生产。人类社会进入信息通信技术革 命年代后，信息资产成为企业资产和价值创造的重要形式，从而成为交易的基础。 表现在企业内部的各种信息流，每个企业都利用特定的资产创造价值，包括物质 资产和人力资产、有形资产和无形资产。无形资产中的信息资产对企业活动( 包 括创新) 非常重要。虽然各个局部信息资产彼此独立、相互隐蔽，但其最终价值 实现是借助于演进形成的整体信息资产。所以，局部信息资产演进过程中的信息 协调非常重要，确保局部信息资产演进方向的一致性。演进过程中，必须存在一 个利益相关、非竞争性、与各个局部信息资产生产企业关系距离相等的中立方， 负责信息协调。这种潜在产品系统演进、局部信息资产包裹、中立方协调模式， 正是硅谷中i t 软件行业生产特有的信息结构特征。硅谷内的许多创新企业从事的 是软件模块的开发，这种模块化正对其他产业产生巨大的影响，本文认为其标志 性的特点就是资产地专用性促进了企业专业化及其核心能力，进而加强了企业模 块化网络的形成，这跟威廉姆森之前预料的有些出入，这种趋势已经在i t 业中个 人计算机( p c 机) 业与汽车制造业中依稀可见。究其原因，本文认为。信息技术 ( 或者说技术) 的发展对于治理模式的改变产生了至关重要的影响。本文将在2 3 节中详细论述企业治理模式与技术的关系。 其二。威廉姆森对企业治理结构进行了高度的概括，除了层级制和市场制两种 极端的类型，就是介于中问的混合制。青木昌彦认为，威廉姆森的一般性概括并 无不妥，但“过于宽泛”，忽略了企业间的一些结构性差异。硅谷信息结构特征与 产业集聚现象密不可分。硅谷企业创新与硅谷内部独特的历史、文化、大学资源 和中介机构( 如风险投资家、律师、会计师事务所等) 相互依存。硅谷创新企业 之间的隐含信息流动非常重要。这些特点都是以企业地理位置的接近性为基础。 1 5 企业话理与技术甜新研竟 威廉姆森的t c 经济学并未考虑企业问的地理位置关系对治理结构的影响。 借鉴威廉姆森和青木昌彦的分析，本文将治理仍然按照威廉姆森的治理结构分 类，即层级制、混合制( 网络) 和市场制，因为威廉姆森的分类仍适用大部分产 业，只是根据历史时期的不同，其解释的方法也不相同，即应将其方法动态化。 同时，本文将根据青木昌彦的研究，着重介绍混合制中的模块化治理对现在企业 的技术创新影响。 图2 2 是治理结构的集合。最左端是层级制，这一区间内的企业实行垂直一体 化。从最左端逐渐向右移动，企业虽然总体上仍实行垂直体化，但逐渐具有混 合制的特征，包括外包较多合同，各部门享有较多自主权，与外部企业合作增强。 中间部分是混合制( 网络) ，包括各种形式的网络结构( 如战略联盟、企业相互持 股、特许经营关系等) 。位于中间偏右的企业趋于分散化，其中一种形式是模块化 治理模式( 本文将在第3 部分中讨论) ，企业专门从事价值增值链中某一细划市场 的生产。其中以软件产品的各基本模块生产企业最为突出，它们相互交换模块产 品的外部设计内容，同时隐蔽产品的内部属性，这样，在采用同一技术标准、设 计，以形成兼容产品系统的客观要求下，创新企业保持了一定程度的合作关系。 而集合最右端的市场制企业则完全分散化，彼此几乎没有合作关系，非人格化市 场制治理。 层级制混合制( 网络) 厂l 模 !i 块 ： 化 市场制 一体化多样化分散化 图2 - 2 企业治理结构集合 3 交易伙伴的选择 本文定义的企业治理结构的第二层面含义是交易伙伴的选择。本文认为一个完 企业话理与杖术制| f 研竞 整的企业治理分析，既要包括对交易方式的考察，也要包括对交易伙伴选择的考 察。例如：一买方欲购买一种无差异产品，a 、b 两供应商均可提供，其中a 产品 的名义价格较低，买方出于成本最小化动机首先决定从a 处购买，然后选择这一 合约的最有效率的治理结构诸如一次性全部购买( 市场制) 或租赁并保留提前 终止合约的权利( 混合制) 。但若a 、b 两方与买方既往交易关系有所差异，买方 出于总成本最小化动机可能会选择名义价格较高的b 。原因在于，a 是买方的陌生 交易对象，而b 却是买方的一个部门，一个分支，或虽然是一个独立厂商，却是 买方其他投入品的常规供应商。这时买方就要权衡名义价格和包含交易成本在内 的全部成本的差额。尽管a 提供了较低的名义价格，但买方治理与a 缔约的总交 易成本可能要高于与b 的交易成本，除非a 、b 名义价格之差大于两种交易成本 的差额。 威廉姆森在资本主义经济制度( 2 0 0 2 ) 和治理机制( 2 0 0 1 ) 中都曾注意 到这种情况，并将其定义为“基本转换”( f u n d a m e n t a lt r a n s f o r m a t i o n ) 即合约开 始形成时的多数投标竞争在合约执行期间及台约转换期间变为偏倚于在位合约伙 伴，