（技术经济及管理专业论文）企业自主技术创新与个体创新的互动机理研究.pdf

中文摘要 论文题目：企业自主技术创新与个体创新的互动机理研究 专业：技术经济及管理 硕士生：刘军峰( 签名) 一醐：弛缉一 指导教师： 司训练( 签名) 蚪 摘要 随着全球化的推进，企业竞争的焦点已经转移到品牌和技术的竞争上，拥有自主品 牌和自主知识产权的产品成为企业追寻的主要目标之一。实现企业自主创新能力，需要 与企业内外创新个体的有效互动，研究企业自主创新和个体创新的互动机理，具有理论 和实践价值。 本文采用定性分析与定量研究相结合的方法，以创新理论体系和企业自主技术创新 的实现机制等理论为基础，分别分析了影响企业和个体创新及其成功的内外部因素，抽 取出影响二者的共同因素和比较了各自不同的表现形式，总结了企业创新与个体创新的 关系，并进一步将个体根据所处的环境分为企业个体和社会个体。从定量的角度，以陕 西医药制造业为样本数据，实证的分析了企业自主创新与企业个体因素之问的函数关系， 得出了可供借鉴指导医药制造业创新投入的投入产出方程。从定性的角度，通过统计调 研的方式，证实了影响社会个体创新的主导型因子、支撑型因子和支持性因子，并形成 了影响医药制造业社会个体创新因素的概念模型，分析了社会个体创新与企业自主创新 存在的间接关系，并强调了衔接社会个体创新和企业自主创新的中间体系的重要性，指 出了发展中问体系的策略。 关键词：自主创新个体创新互动机理概念模型 论文类型：应用基础研究 英文摘要 s u b j e c t ： r e s e a r c ho ni n t e r a c t i v em e c h a n i s mo fi n n o v a t i o n sb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ea n d t h ep e r s o n a t y s p e c i a n 够：t e c h n o l o 斟e c o n o m y n a m e ： l i uj u n f i e n g ( s i g n a t u r e i n s t r u c t o r ：s ix u n l i a n ( s i g n a t u r e a b s t r a c t w i t hg l o b a l i z a t i o n 。t h ef o c u so ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sh a sb e e nt r a n s f e r r e dt o t h eb r a n da n dt e c h n o l o g y ，a n do w n i n gt h ei n d e p e n d e n ti n t e i l e c t u a lp r o p e n yb r a n da n dp r o d u c t h 2 l sb e c o m eo n eo ft h em a i no b j e c t i v e sp u r s u e d r e a l 汤n gt h ec a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i i u l o v a t i o no fe n t e 巾“s e s ，i t sn e c e s s a r yt om a k et h ei n d i v i d u a l sa n de n t e r p r i s e si n t e r a c t i o n e 船c t i v e l y ，i n c l u d i n gb o t hi n s i d ea n do u t s i d e ，a n di th a st h ev a l u ei nt h et h e o 巧a i l dp r a c t i c et o r e s e a r c ht h ei n t e m c t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n n o v a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e st h e m s e l v e sa n d i n d i v i d u a li n n o v a t i o n i nt h i sp a p e r ，b a s i n go nt h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fi n n o v a t i o na n dt h o s et h e o r i e s ，s u c ha st h e r e a l i z a t i o nm e c h a n i s mo fe n t e 叩r i s ei t s e l ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e t c t h ea u t h o rr e s p e c t i v e l y a 1 1 a l y z e st 1 1 ei n t e m a la n de x t e m a lf a c t o r st h a ti m p a c tt h ee n t e 巾r i s ea n di n d i v i d u a la c h i e v i n gi n m ei 眦o v a t i o nb ym e t h o d so ft l l e q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v er e s e a r c hc o m b i n i n g ， e x t r a c t st h ec o m m o nf a c t o r st h a ta c t so nt h ee n t e r p “s ea n dt h ei n d i v i d u a la n df u n h e rc o m p a r e s t h ed i f f e r e n t 印p e a r a n c e s ，s u m su pt h er e l a t i o n s h i po fi n n o v a t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ea n dt h e i n d i v i d u a l ，f u r t h e n n o r ed i v i d e st h ei n d i v i d u a li n t ot h ee n t e 印“s ei n d i v i d u a la n dt h es o c i e t y i n d i v i d u a li na c c o r d a n c ew i t ht h ee n v i r o n m e mi nw h i c h f r o maq u a n t i t a t i v ep o i n to fv i e w t 0 e m p i r i c a l l ya n a l y z et h ef u n c t i o nr e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ee n t e 叩r i s ei t s e l f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h e e n t e 叩r i s e i n d i v i d u a l d e p e n d i n g o nt h e s 锄p l e d a t e si ns h a a n x i p h 硼a c e u t i c a lm a n u f a c t u “n gi n d u s t r y ，a n dc o n c l u d e ss o m ei n p u t 吣u t p u te q u a t i o n sg u i d i n gt h e p h 锄a c e u t i c a lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i ni 彻o v a t i o n f r o maq u a l i t a t i v ep o i n to fv i e w ，t o a p p r o v et h ed o m i n a n t t y p ef a c t o r ，u p h o i d i n g t y p e f a c t o ra n ds u p p o r t f a c t o rw h i c hi m p a c t i n d i v i d u a li n n o v a t i o n t h r o u g hs t a t i s t i c a l r e s e a r c hm e t h o d s ，a n df o m lt h ec o n c e p tm o d e l i m p a c t i n g l es o c i a li n d i v i d u a li 姗o v a t i o n i nt h ep h 姗a c e u t i c a lm a n u f a c t u r i n n o w i n g l y a n a l y z et h ei n d i r e c tr e l a t i o ne x i s t i n gt h ei n n o v a t i o np r o c e s sb e t w e e nt h es o c i a li n d i v i d u a la n d e n t e 印r i s ea n ds t r e s st h ei m p o r t a n c eo ft h em i d d l es y s t e mc o n n e c t i n gt h es o c i a li n d i v i d u a l i n n o v a t i o na n dt h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o n p o i n t i n go u tt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo ft h em i d d l e s y s t e m k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n c ei n n o v a “o n ； i n d i v i d u a li n n o v a t i o n ；i n t e r a c “v em e c h a n i s m ； c o n c e p t u a im o d e i t h e s i s ：a p p i i e db a s e m e n tr e s e a r c h 学位论文创新性声明 本人声明所牛交的学何论文是我个人在导师指导卜进行的研究l ：作及取得的研究成果。尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果：也不包含为获得阿安彳i 油人学或其它教育机构的学位或证i5 而使川过的材料。与我一同l ：作的同：盘 对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明弗表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 敝作者签名：斗谚饵 眺 斗0 p 学位论文使用授权的说明 本人完全了解尚安彳i 油人学有犬保留和使州学位论文的规定，即：研究生住校攻读学位期间论 文l ：作的知识产权单位属西安f i 油人学。学校享有以任何方法发表、复制、公开阅览、借阅以及中 请专利等权利。本人离校后发表绒使刖学位论文或与该论文直接相荚的学术论文或成果时，署名单 位仍然为两安，i 油人学。 隅一彳一声 同期一卅- 一王l ，住1 怕娩 篆 名 名 签 签 耆作 师 文讼 导 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 改革丌放3 0 年，使1 3 亿中国人享受- 包括技术创新的各种创新所带来的丰硕成果， 没有创新，就没有人类社会的进步。创新就是生产力、竞争力、尘命力，自主创新更是 信息时代国家、企业，乃至个人永葆生机、兴旺发达的源泉。 自从1 9 1 1 年美籍奥地利经济学家熊彼得注意到创新在经济发展中的作用并首次提出 创新的概念以来，创新的理论研究与实际应用一直是热点话题。创新的理论研究与实际 应用的结果表明，创新不仅能够带动经济增长，而且能够促进企业、地区以及整个国家 的进步与发展。许多国家于是制订r 创新的相关政策，建立起国家创新体系，创造了包 括风险投资机制在内的良好的创新环境，并取得了显著的成绩。如f 1 本就是建立国家创 新体系并取得成功的典范。 国内学者对技术创新问题的研究呈现出两个分支：一是从宏观的角度探讨技术创新 在经济增长和产业结构调整的作用，主张政府规范和引导技术创新。一是从微观的角度 探讨企业技术创新，强调企业是创新的主体。企业自主创新是企业微观经济活动，同时 也是宏观经济体系效率提高的重要保证。因此，研究企业自主创新具有十分重要的理论 和现实意义。 改革丌放近3 0 年，我国的经济取得了长足的发展。然而，经济的进一步发展面临严 重的挑战。发达国家对我国政府与企业的技术封锁和知识产权纠纷的困扰就是突出的表 现。从航天航空创新的成功与汽车行业“技术换市场”的失败的对比以及对“落后引进 再落后再引进”的恶性循环的重演的反思，这一切让国人终于明白一个简单的道 理：必须依靠自己的力量创新，必须搠有自己的知识产权。2 0 0 8 2 0 0 9 这两年国际经济 危机肆虐、蔓延，中国实体经济币经受着自订所未有的考验。事实证明，凡是拥有自主知 识产权和自主品牌的企业不仅能够抵挡住危机，而且能够利用危机壮大自我。这就是走 自主创新的道路。 企业呼唤自主创新。2 0 0 4 年，北大方f 等十多家企业在北京联合发布中国企业自主 创新宣言。此后不久，又有1 0 0 多家企业在北京联合发布中国企业自主品牌宣言。 2 0 0 4 年，中央召开的经济工作会议明确提出“自主创新是推进经济结构调整的中心环 节”。胡锦涛在视察中国科学院时强调“要把提高科技自主创新能力作为推动经济结构和 提高国家竞争力的中心环节”。2 0 0 5 年3 月召丌“两会”，温家宝在政府工作报告中指出： “一个国家能否在国际竞争中长久保持优势，取决于科技进步速度和自主创新能力”。在 2 0 0 5 年7 月召丌的中共中央政治局会议上，强调把自主创新作为“十一五”规划的着力点。 在2 0 0 5 年1 0 月召丌的党的十六届五中全会上，中央制定了立足科学发展，着力自主创 新，建设创新型国家的重大战略。明确提出要把自主创新作为制定“十一五”规划的着力 点，把增加自主创新能力作为调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节，要加快建 眄安彳i 油人学硕十学伉论文 立以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制 框架。 面对激烈的国际竞争环境，我国政府于2 0 0 5 年j 下式提出实施自主创新战略。国家自 主创新战略实际上是在两个层面上展丌：( 1 ) 围绕基础研究、应用基础研究层次展开的 科学创新；( 2 ) 围绕产业展丌的技术创新。其中，围绕高技术产业化为核心展开的技术 创新又是国家自主创新战略中最关键的部分。对于中国而言，技术创新尤其是以企业为 主体的国家技术创新模式还是一个处于探索中和发展中的东西。 理论与实践证明，企业是创新的主体。在国家提出实施自主创新战略后，我国企业 肩负自主创新的历史重任。企业的责任就是每一位企业员工的责任，国家创新战略要依 靠每一位企业职工，特别是企业技术工作者和创新人才来实现。如何利用企业个体的才 能，统筹创新资源，激发创新热情，是本文将要研究的内容之一。此外，企业创新离不 开环境和社会个体，政府和社会中介在企业自主创新的道路上起到推波助澜的的作用， 民间创意也会成为企业创新的可用资源，如何将二者有机结合，促进企业自主创新也是 本文的讨论范围。 1 2 研究的目的及意义 提起创新，人们往往想到的就是技术创新和产品创新。其实创新的种类远不止这些。 创新主要有7 种：思维创新、产品( 服务) 创新、技术创新、组织与制度创新、管理创新、 营销创新和文化创新。从创新的主体角度出发，创新可以分为组织创新和个体创新。组 织创新是指一个群体、企业或团队的创新活动，而个体创新是个人的思维的变革所带来 价值的增值活动。所指的个体不仅包括组织中的个体，也包括游离于组织外的个人。 作者研究创新活动主要指技术创新，站在创新主体的角度，分析影响企业自主创新 和个体创新的相关因素及对二者都产生影响的共同因素，找到个体创新和企业自主创新 的互动机理，以期对现实创新活动有所指导，促进创新活动，缩短创新周期，提高创新 效率，进而推动生产力的快速发展。当然，无论是技术创新，还是企业自主创新，其创 新活动也都或多或少的与7 种主要的创新类型具有一定联系。 对这一课题的研究，在理论创新方面，有利于实现创新理论的突破。特别是对影响 组织创新与个人创新的因素及二者互动机理的研究，以数学模型的形式抽象化的定量研 究是前所未有的一大创新。在科学实践方面，有利于把握创新的内在本质和提高对创新 过程的认识，有利于发现影响创新活动的“瓶颈”因素，进而达到提高创新质量的目的， 推动创新活动的丌展实施。 1 3 研究方法与思路 1 3 1 研究方法 文章总体拟采用定性与定量相结合的研究方法。在定性研究方面采用理论分析与实 证相结合：在定量研究方面拟采用0 l s 、因子分析法。 ( 1 ) 理论分析与实证相结合 2 第一章绪论 作者查阅了大量的前人研究理论，包括创新体系理论和技术创新实现机制等理论， 结合系统论和过程论的思维方式，分析了影响企业自主创新和个体创新的相关因素，并 以陕西医药制造业为例，证实了作者理论分析的影响企业自主创新和个体创新的相关因 素，形成了指导陕西医药制造业技术创新的投入产出模型。 ( 2 ) 定性与定量相结合 定性方法主要应用于影响企业自主创新和个体创新的因素分析，以及最终在实证调 研的基础上，通过因子分析的方法形成影响社会个体创新的概念模型。定量方法则应用 于验证企业自主创新与企业个体互动关系的数量模型，形成企业在自主创新过程中资源 配置的参考依据。 1 3 2 研究思路与框架 文章拟在技术创新理论分析和实践应用的基础上，发现影响企业和个体创新的相关 因素，并对各因素的重要性进行排序，选取对二者都有影响到关键因素进行研究，以期 用定量的方法找出各影响因子对相互之i 日j 的影响程度，以便于指导企业和个体创新活动 的发展，形成更多、更大的创新成果，本课题的研究技术路线如图1 1 。 全文共六章，第一章简要介绍了项目的研究背景及目的、采用的研究方法和思路； 第二章是研究的理论依据，作者在此详述了创新、技术创新和企业自主创新概念关系、 企业自主创新体系及路径实现机制和影响自主创新的因素及评价指标体系等理论，并对 相关理论做了简单评述；第三章从创新主体的角度，分析r 影响企业自主创新和个体创。 新的因素，抽取了影响二者的共同因素，并比较了共同因素在不同主体上的表现形式的 差异，将个体进一步细分为企业个体和社会个体，总结了企业自主创新与个体创新的关 系：第四章从实证的角度，以陕西医药制造业为背景，构造了企业自主创新和企业个体 创新资源配置关系的互动模型，以陕西医药制造业1 9 9 5 2 0 0 6 年1 2 年l 日j 的统计数据验证 了企业自主创新和企业个体资源配置关系上的互动；第五章作者通过调研问卷的形式， 通过因子分析的方法，分析了影响社会个体创新的相关因素，并形成了概念模型，模型 的验证结果说明影响社会个体创新的相关因子涉及到企业和和社会( 政府) 的创新行为， 这种影响关系是通过中间实体( 科技中介等) 的问接发挥作用，或者表现为企业和社会 个体之间的一种隐性关系；第六章是文章的结论部分。 两安彳i 油人学硕十。学位论文 图1 1 研究技术路线 4 第二章国内外研究现状 第二章国内外研究现状 2 1 关于创新和技术创新的理论 ( 1 ) 国外研究现状 创新概念的起源可追溯到1 9 1 2 年美籍经济学家熊彼特的经济发展概论。到2 0 世纪6 0 年代，新技术革命的迅猛发展。美国经济学家华尔特罗斯托提出了“起飞”六阶 段理论，对“创新”的概念发展为“技术创新”，把“技术创新”提高到“创新”的主导地位。 1 9 6 2 年，由伊诺思( j l e n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直 接明确地对技术创新下定义，“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选 择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和丌辟市场等”。伊诺思的定义是从 行为的集合的角度来下定义的。而首次从创新时序过程角度柬定义技术创新的林恩 ( g l y n n ) 认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化 产品的整个行为过程”。 2 0 世纪7 0 8 0 年代开始，有关创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论。厄特 巴克( j m ，n t e m l b a c k ) 在7 0 年的创新研究中独树一帜，他在1 9 7 4 年发表的产业创新 与技术扩散中认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”j 一一 缪尔赛在8 0 年代中期对技术创新概念作了系统的整理分析。在整理分析的基础上，他认 为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。 著名学者弗罩曼( f r e e m a n ) 把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。他从经济学 的角度考虑创新。他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系 统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。他在1 9 7 3 年发表的工业创新 中的成功与失败研究中认为，“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导 致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。其后，他在1 9 8 2 年的工业 创新经济学修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的 首次商业性转化。 ( 2 ) 国内研究现状 我国8 0 年代以来丌展了技术创新方面的研究，傅家骥先生对技术创新的定义是：企 业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建 立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营方法，从而推出新的产品、新的生产( 工 艺) 方法、丌辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它 包括科技、组织、商业和会融等一系列活动的综合过程。此定义是从企业的角度给出的。 彭玉冰、白国红也从企业的角度为技术创新下了定义：“企业技术创新是企业家对生产要 素、生产条件、生产组织进行重新组合，以建立效能更好、效率更高的新生产体系，获 得更大利润的过程。” 对于本文的研究来说，从企业角度对创新加以定义更有意义。我们总结前人的观点， 曲安，fi 油人学硕十学侮论文 以傅家骥先生的定义为基础，对创新加以界定：企业家抓住市场潜在的盈利机会，或技 术的潜在商业价值，以获取利润为目的，对生产要素和生产条件进行新的组合，建立效 能更强、效率更高的新生产经营体系，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开 辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组 织、商业和会融等一系列活动的综合过程。 真的创新，成功的创新，一定是和开放后的“流出”有关系的，也就是说，必须造成 信息的流出。比如说美国的麦当劳，它既是一个快餐店，也包含了一种快餐文化，向世 人传递着一种餐饮导向。 在创新的定义中已经对创新主体进行了说明。企业作为组织的一种典型形式，其创 新活动可以由自身完成，也可以与他人合作完成。由自身完成创新活动过程，我们称其 为企业自主创新。与他人( 其他单位) 合作完成的，称其为合作创新。自主创新过程可 以有一定的合作创新内容，自主创新是合作创新的基础。不论是企业自主创新，还是合 作创新，都是以个体创新为起点。 2 2 关于企业自主创新及其与技术创新的关系 ( 1 ) 国外关于企业自主创新的研究 国外学者主要对提高企业自身的技术研发能力进行了研究，并未提出“企业自主技术 创新”一词，因为“企业技术研发”与“企业自主技术创新”具有相同的本质，即企业努力提 高自身技术水平，并努力获得拥有自主知识产权的技术，所以本文在研究时将外文的“企 业技术研发”( e n t e 甲r i s e s t e c h n i c a ld e v e l o p m e n t ) 译作“企业自主技术创新”。 m f r a n s m a n ( 1 9 8 4 ) ，f s t e w a n ( 1 9 8 7 ) ，k k i n g ( 1 9 8 4 ) 等指出，从发展中国家的发展历史来 看，企业技术水平提高模式基本经历了一个从技术引进、消化吸收到自主创新的过程。 c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 8 9 ；1 9 9 0 ) 认为，企业自主技术创新能力在很大程度上取决于对外 部技术知识的吸收能力，这种吸收能力( a b s o r p t i v ec 印a c i t y ) 是企业进行自主研发的函数 ( 即结果) 。r a 曲ug a m d 和p m v e e nr n a y y a r ( 1 9 9 4 ) 认为自主技术创新能力通过企业知识的 积累、储备、维持和激活得以实现，技术自主创新行为的发生是不同知识面交叉的结果。 这些研究体现了国外学者对企业自主技术创新内涵的探索，同时提出了应以知识的学习 和积累为基础提高企业的自主技术创新能力。 另外，国外学者还对企业自主技术创新的实现路径和相关机制进行了探讨。 n e l s o n ( 2 0 0 0 ) 提出在关注网络式技术创新模式研究的同时不应忽略对企业内部资源的利 用，同时他还强调企业自主技术创新的成功主要靠企业自身的努力。f r e e l ( 2 0 0 2 ) 与 o e r l e m a n s ( 2 0 0 1 ) 指出企业进行自主技术创新更应关注对外部技术和知识资源的整合，企 业的创新结果取决于企业在创新过程中内外资源的有效利用。r o b e r tw r y c r o r ( 2 0 0 4 ) 提 出自主技术创新的自组织网络模式，网络中主要包括企业、学校、科研机构等组织，这 种自组织模式不需要集中的细节性的管理而具有自主创新的能力。c y e n 和m a r c h ( 1 9 6 3 ) ， w i n t e r ( 2 0 0 0 ) 认为，一个组织只有在较高的抱负水平( a s p i r a t i o nl e v e l ) 时j 会产生通过学习 6 第一：章国内外研究现状 提高技术自主创新能力的动机。k e n n e t hk i n g 从科学、教育和技术的发展与技术自主创 新能力的关系对第三世界国家的自主创新能力做了研究，提出要提高国家自主创新能力 需要抓好教育和培训，这对提高企业的技术自主创新能力有很大的启发意义。j o s h u ag a l l s 和s c o t ts t e m ( 2 0 0 3 ) 指出：加快信息与通讯设施建设、对企业进行技术自主创新提供税收 优惠政策、提供更多风险资会并保证其有效配置、培养一流的创新人彳队伍、加强知识 产权保护等。p h i l i pj v e r g r a t 和h a l i n as z e j n 、a l db r o w n ( 2 0 0 6 ) 提出政府可以通过政策、制 定激励和补贴制度、投资基础设施，并给予引导、组织来刺激企业的技术自主创新。 可见，国外关于企业自主技术创新研究主要局限于对企业自主技术创新的内涵、实 现路径和相关机制的探讨，而对企业自主技术创新的实现路径与相关机制的系统性，自 主创新与个体创新的关系及创新网络的构建研究有待突破。 ( 2 ) 国内理论界对企业自主创新的研究 自主创新的概念有宏观和微观之分，包括国家自主创新和企业自主创新。从宏观角 度看，国家自主创新是从国家战略的角度表明一个国家产业技术的创新特征和发展路径。 具体是指一个国家的产业技术不依赖于外部的技术引进，而主要依靠本国自身力量独立 开发新技术，进行技术创新活动。陈至立认为，自主创新主要包括三个方面的涵义：一 是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是加强集成创新，使各种 相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进国外先进技术的基 础上，积极促进消化吸收和再创新。陈至立的观点侧重于从宏观的国家层面定义了自主j 创新的概念。从微观角度看，企业自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突 破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商 品化，获得商业利润，达到预期目标的创新活动。 国家自主创新属于国家创新体系的研究内容，而企业自主创新则属于企业技术创新 体系。但是，国家自主创新与企业自主创新不是相互分离的，实际上两者之间相互影响， 相互促进。 一方面，实施自主创新战略的国家，将为企业实施自主创新提供舆论导向和政策、 环境支持；7 另一方面，企业是技术创新的主体，企业实施自主创新战略是国家实施自主 创新战略的基础，企业具备了自主创新能力将从根本上提高国家自主创新能力，同时峰 定国家实施自主创新战略的决心和信心。 企业自主创新具有技术突破的内生性、技术与市场方面的率先性、知识和能力支持 的内在性等特征。其本质特点是，自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术突破， 是企业依靠自身力量，通过独立的研究丌发活动而获得。对某个企业而言，自主创新并 不意味着独立研究丌发企业的所有技术，只要企业独立丌发了主业的关键核心技术，独 自掌握了核心技术原理即可，辅助性技术研究与丌发既可由自己进行，也可与其他企业 或高校、科研机构合作开发、委托丌发，或者通过技术购买解决。对于复杂的高技术产 品或者技术集成度高的产品，某些关键性技术也可以在企业主导下采取合作创新或引进 7 两安f i 油人学硕十学何论文 创新方式进行。 浙江大学魏江教授认为企业自主技术创新是瞄准市场丌拓的目标，以技术研究和市 场需求的交互作用引发的新技术构思为起点，成功丌发新技术或新产品，进而提升组织 技术能力和市场地位的活动过程。 中共中央政治研究室副主任郑新立指出提高自主创新能力的目的是掌握自主知识产 权，凡是达到的，方式可以不拘一格，提高自主创新能力至少有l o 个途径：把引进消化、 再创新，作为技术进步的主要途径：采取系统集成的方式，实现重大装备的国产化：通 过国内、国际招标，提升国内企业的自主创新能力；按照“有所为、有所不为”的方式培 养原始创新；通过国际并购获取国外的技术；通过国际合作进行技术研发；委托国外开 发，拥有知识产权；自主研发设计由国内制造和进口的原料；扩大加工贸易高技术产品 进口零部件在国内研制配套的比例：通过产学研结合实现自主创新。 中国海洋大学的王森教授指出，企业自主创新并不排斥国外技术，应在充分利用全 球技术资源的基础上，采取多种方式实现技术自主创新。自主创新可通过成熟技术的自 主集成，获得集成技术的创新，也可在已有技术的基础上，进行改进创新。关于创新模 式的界定，只要最终结果是掌握了核心技术，并从根本上具备进一步自主创新的能力， 就是一种自主创新模式。 清华大学傅家骥教授认为对某一企业而言，自主创新并不意味着要独立研究_ 丌发其 中的所有技术，只要企业独立丌发了其中的关键性核心技术，打通了创新中最困难的技 术环节，独自掌握了核心技术原理即可，辅助性技术研究与开发既可自己进行，也可委 托其他企业和组织进行，或通过技术购买解决。自主创新是企业技术创新的最高境界， 是企业成为技术领先者和市场领袖的根本标志。要实施良好的自主创新战略，必须重视 对设计、生产、销售等部门的人力、物力投入，对创新的后续环节予以高度的重视。 华中科技大学聂鸣教授提出，随着经济全球化和以信息技术为代表的科技革命的迅 猛发展，技术自主创新蜀益依靠企业闯的合作和网络化以及企业和知识生产机构间的相 互作用。企业与企业之阳j 、企业与知识机构、中介机构之间由于地理上的靠近性和经济 上的相互联系、相互影响，建立战略联盟、合资企业和财团等密切的合作关系，产生知 识外溢，促进了相互i 日j 的模仿，降低了技术创新成本，加快了技术自主创新。 国务院发展研究中心对外经济研究部副部长赵晋平指出：从理论上说，产业聚集程 度或者发展水平越高通过研发活动进行自主创新的能力也就越强。 可见，国内对企业自主技术创新的研究主要集中在实现路径和组织模式的研究，而 对企业自主技术创新的运行机制，以及对企业自主技术创新的实现路径和相关机制的系 统性研究尚不足。 ( 3 ) 企业自主创新与其技术创新关系的论述 企业自主创新与企业技术创新既有联系又有区别。一方面，企业技术创新是企业自 主创新的基础，没有企业技术创新就谈不上企业自主创新，没有形成企业技术创新体系 8 第二章国内外研究现状 就谈不上建立企业自主创新体系。企业自主创新是企业技术创新的目标和高级发展阶段。 另一方面，企业技术创新并不必然发展到企业自主创新，两者之间存在着明显的区别， 主要表现在以下几个方面： 一是在创新目的上，技术创新的目的一般是为了满足市场需求，获得创新收益，侧 重于从短期甚至是即期开展技术创新活动；而自主创新的目的不仅是为了适应市场的变 化，在市场上取得率先者的地位，更重要的是为了培育和形成持续的自主创新能力，从 而形成企业的核心竞争力。自主创新侧重于从长期可持续性创新出发，统筹谋划企业的 长期、中期、短期的技术创新活动。二是在创新条件上，无论企业规模大小，属于哪种 行业，企业素质如何，都可以丌展技术创新活动：而企业自主创新对企业自身的条件要 求较高，它不是一个泛化的概念，而是根据企业自身条件和外部坏境所丌展的科学决策 和创新活动。三是在创新规模上，企业技术创新投入的人力、物力和财力一般较少，与 外部合作的面较窄；而企业自主创新是高投入的活动，除了关键核心技术通过企业内部 研发完成外，自主创新企业还充分利用外部资源，丌展大量的合作创新和引进创新活动。 四是在创新内容上，企业技术创新既可以进行单纯的技术创新，也可以实行技术创新与 制度创新、管理创新、组织创新相结合的综合创新；而企业自主创新一般必须系统性地 开展综合创新活动，即使在某个阶段是单纯的技术创新，但其目标与一般意义上的技术 创新不同，自主创新是为了取得自主知识产权。 总之，国内外对企业自主技术创新的研究主要集中在实现路径和组织模式方面，以， 高效整合企业内外的知识和技术资源，这在一定程度上提高了技术自主创新的速度和效 率。在当今以新技术为主导的新经济时代，企业作为技术创新的主体，其自主创新能力 的增强是适应市场竞争新念势的需要，是时代赋予的要求。但目前企业进行技术自主创 新存在诸多的问题，诸如缺乏完善的创新体制导致企业自主技术创新系统的不健全、企 业创新系统中各要素角色定位不准确、创新系统要素之| 1 白j 相互作用的市场机制不够健全、 研发费用额度分配比例过低等。如何针对这些问题，提出一套科学的、适合企业可持续 发展的技术自主创新的路径及相关机制，是当6 订企业真正依靠“科技兴企”所需亟待解决 的重大问题。本文的目的在于构筑企业的技术自主创新系统，提出企业自主技术创新的 实现路径及相关机制，以期为我国企业的技术自主创新提供一套可借鉴的具有实际可操 作性的路径及运作机制。 2 3 关于企业自主创新体系的研究 ( 1 ) 企业自主创新体系的涵义 企业自主创新体系是指企业为了实现主业关键核心技术的突破，取得自主知识产权 而建立的网络、组织和制度。由企业自主创新的涵义可知，企业自主创新体系不是封闭 的创新体系，而是丌放式的创新体系。自主创新并不排斥合作创新和引进创新，合作创 新和引进创新有利于企业利用外部资源，提高企业自主创新能力。亨利切萨布鲁夫认为： a 丌放式创新是指当企业着眼于发展新技术的时候，可以并应当同时利用内部和外 9 曲安f i 油人学硕十学位论文 部的所有有价值的创意，同时使用内部、外部两条市场通道使其商业化。b 创意仍然产 生于企业内部的研发过程，技术商业化以内部条件为基础。因此，开放式创新模式并不 是一种简单的依靠外部技术资源进行创新的模式，停止企业内部的研发工作，完全依靠 企业外部技术资源注定要失败。c 由于企业外部有大量潜在的好想法、好创意，创意也 可以产生于企业以外的实验室，或者在科研阶段，或者在产品丌发阶段流入企业内部。 同时，企业内部一部分创意、想法也会从企业内部渗透出去，这种漏出的主要媒介就是 新建企业，通常是由企业自己雇员创立的。其他的漏出机制包括专利权转让和员工离职。 除开放性特征外，企业自主创新体系还具有系统性、多元性、动态性、环境制约性、 边界性等特征。 ( 2 ) 企业自主创新体系的结构 企业自主创新体系是在企业技术创新体系的基础上发展而来的。当f j i f 对企业技术创 新体系结构的研究主要是从以下3 个方面进行： 一是从企业技术创新过程中涉及到的企业内部各项职能及相互关系角度进行研究。 如许庆瑞认为，企业技术创新体系必须加强研究与发展部门、生产制造部门和营销部门 的关系，并依托企业高层领导的企业家精神、完善的研究与发展体系和教育培训体系、 资会和管理工具，以及企业文化和企业制度的全方位支持。夏保华认为，一个完善的企 业技术创新体系主要由下列子系统构成，即企业生产一学习系统、企业技术创新搜寻系 统、企业技术创新探索系统和企业文化创新系统。四个子系统各有不同的功能和主体， 相互之间有着复杂的作用关系。 二是从企业技术创新过程中需要投入的各种要素角度进行研究。如郭斌等人认为， 一个完善的企业技术创新体系应包括六个要素，即企业家和企业家精神、战略、组织结 构、研究与开发、资会与人爿+ 。前三个要素决定了企业创新活动的有效性和效率，而后 三个要素则构成了企业的创新资源。 三是从企业技术创新的影响因素角度进行研究。克罩斯托弗梅耶认为，创新体系的 核心因素由领导与管理、战略协调、过程、组织与人、衡量标准等5 个相互依赖的因素 构成。每个因素怎么起作用，各要素如何交互影响则是由第六个因素即企业文化所决定。 上述研究成果对于研究企业自主创新体系的结构无疑是非常有益的，特别是对发达 国家，企业技术创新是建立在自主创新基础之上，两者具有高度的趋同性。但是对于发 展中国家，企业实施自主创新战略要复杂很多，如果单纯从企业内部职能及其相互关系、 创新要素、创新影响因素等角度进行研究，难以揭示出企业自主创新的模式和路径。因 为发展中国家企业技术体系的存量主要来自于国外技术引进、消化吸收以及国内的合作。 根据自主创新的本质是研究丌发的自主性这一特征，作者认为应该从企业自身如何加强 和提高企业自主创新的能力出发，充分挖掘个体潜力，建立个体创新与企业组织创新的 互动机制，提升企业自主创新的水平。目前有关技术创新的文献都将技术创新战略分成 自主创新、合作创新和模仿创新，曹龙灿在其博士论文企业自主创新体系及模式研究 i o 第：章国内外研究现状 中，将企业技术创新战略分为内生创新、合作创新和引进创新，论述了这三种发展企业 资源的方式相互联系、相互影响的关系，构建了企业自主创新体系模型。其中，内生创 新是企业自主技术创新的直接实现途径，合作创新和引进创新是企业自主技术创新的间 接实现途径，引进创新要经过企业的二次创新转化过程，j 能具有自主知识产权。马名 杰认为，共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应用的，处于竞争自i 阶段的 技术，具有超自订性、非独占性、共享性、风险性、集成性和社会效益性的特征。 企业自主创新体系结构如图2 1 所示，表明从企业技术源和技术创新战略角度看， 企业自主创新体系包括竞争阶段企业内生创新子系统以及在此基础上建立的合作创新子 系统和引进创新子系统。由于市场丌放和竞争的加剧，发展中国家的企业面临国内外市 场的竞争；同时，由于科学技术的飞速发展，特别是第二次工业革命以来，科学与技术 之间出现交叉和融合的趋势，企业为了保持可持续的自主创新能力，其技术研究开发阶 段必须向基础研究方向移动，延伸到竞争前阶段，参与或开展产业共性技术研究开发， 这样就构成了企业自主创新的核心体系。同时，这一体系必然受到环境的影响，环境子 系统是企业自主创新的支撑体系，对企业实现自主创新起着支持和保障作用。 国际环境 图2 1企业自主创新体系的模型 2 4 影响企业自主创新因素及其创新能力评价指标体系的研究 2 4 1 影响氽业自主技术创新的因素 ( 1 ) 定性研究分析 对影响企业自主技术创新的因素的定性研究文献较多，合肥工业大学曹龙灿在其博 士论文企业自主创新体系及模式研究中指出，企业实现自主创新必须在技术、制度、 管理、经济实力、外部合作、行业特征等方面必须具备一定的基础和条件。论证了企业 技术研发能力、产权制度、内部分配制度、企业管理创新、组织创新及研发组织系统创 曲安彳i 油入学硕斗：学侮论文 新对企业自主创新的影响；并分析了企业所面临的政策环境、法律环境、市场环境、科 学技术环境、管理体制环境、创新文化环境和外交环境等外部因素对企业自主创新的影 响。 福建省经贸委网站上一篇文章影响企业自主创新的四大关键因素指出：“资源不 足限制自主创新的产生”，认为创新就是创造性地实现资源的重新组合，这些资源包括了 信息、资余、人才、品牌、知识产权等一系列有形与无形的资源，企业创新资源首当其 冲，特别是信息与知识源。 这些研究要么涉及某几个因素，要么是对某一创新环节的支离破碎论述，缺乏系统 性，没有过程观念。 ( 2 ) 定量研究综述 从国外的研究来看，有相当多的学者提出讨论，本研究限于篇幅，依时问先后顺序， 仅列出六篇文献，见表2 1 。 表2 一l影响企业自主技术创新活动因素之国外文献 影响企业自主技术创新活动之 研究者对象因变量方法 显著冈素 g r a b o w s k i 美国化学、制研发倾向 o l s 同 技术筹异、产品多样化、资金 约乖彳i 油产业( 研发支 ( 1 9 6 8 )门分析的可得性、政策的实行 共4 l 家企业出销售颥) r o s e n b e 曙