（技术经济及管理专业论文）促进高校专利技术转化的对策研究.pdf

学位论文版权使用授权书 y 1 8 9 4 苓岑芍 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国学位论文全文数据库 并向社会提供查询，授卡义中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将本论 文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属j ：小保密i 。 学位论文作者签名：彳寸雨岛 o ，年月f 驴日 指导教师签名：萄似 2 - ! 年厂月矽日 促进高校专利技术转化的对策研究 t h es t u d y0 ni n c e n t i v em e a s u r e so f 促进高校专利技术转化的对策研究 摘要 十七大报告已明确将“提高自主创新能力、建设创新型国家 提升到 国家战略的高度，这充分说明创新己成为我国社会和经济发展的主旋律。 同时，报告提出要“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合 的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实 生产力转化 。 高校作为人才培养和技术创新的前沿阵地，其专利技术转化为现实生 产力的水平不仅直接关系到自身发展，而且对于推动地区经济增长、增强 国家技术创新能力、建设创新型国家都具有重要意义。 然而，目前我国高校的专利技术转化率不容乐观。据调查，我国高校 每年产生的专利技术能真正实现产业化的还不到1 0 山，这与美国高校 7 0 - 8 0 的产业化率有很大的差距。为什么长期以来高校专利技术转化率没 有得到显著提高呢? 要回答这个问题，就应该分析我国高校专利技术转化 现状，同时借鉴发达国家高校专利转化的成功经验。 本文所指的高校专利技术转化不仅指专利转化的具体形态，它本身就 是一个复杂的系统，包括政府、企业、高校、技术中介机构等多个主体， 并受由市场环境决定的法律、经济、制度的影响。同时，高校专利技术转 化还分为技术研发、技术产生、技术转移、技术产业化等多个阶段。 基于此，本文深入分析了美国、日本、英国等发达国家为促进高校专 利转化采取的一系列措施，并采用实地走访和问卷调查的形式对我国高校 专利技术转化现状进行了分析。研究发现，与发达国家相比，我国高校专 利技术转化在市场环境、高校、企业、政府和专利技术等几个方面存在着 诸多问题。借鉴国外成功经验并结合我国实际情况，本文试图突破已有研 究的思维，构建具有战略意义的、可操作性强的高校专利技术转化率评价 t 江苏大学硕士学位论文 指标体系。利用建立的评价指标体系，采用层次分析法和灰色白化权函数 对我国高校专利技术转化率进行了综合评价，从而找出其中的薄弱环节， 明确下一步努力地方向。研究表明，我国目前的高校专利技术转化率偏低。 最后提出了促进高校专利技术转化的具体对策建议。 关键词：高校，专利技术，专利转化，促进对策 促进高校专利技术转化的对策研究 a b s t a c t s e v e n t e e n t hc o n g r e s sh a sm a d ei tc l e a rt o ”e n h a n c et h ec a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n db u i l di n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y ”a st h en a t i o n a ls t r a t e g y ，w h i c hf u l l ys h o w s t h a ti n n o v a t i o nh a sb e c o m et h em a i nt h e m eo fs o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t a tt h es a m e t i m e ，t h er e p o r tp r o p o s e d t o ”a c c e l e r a t et h ee s t a b l i s h m e n to f b u s i n e s s - o r i e n t e d ， m a r k e t o r i e n t e da n dac o m b i n a t i o no fr e s e a r c ha n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mt og u i d e a n ds u p p o r tt h ei n n o v a t i v ee l e m e n t sf o re n t e r p r i s e s ，w h i c hm a yp r o m o t es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n t op r a c t i c a lp r o d u c t i v ef o r c e s ” u n i v e r s i t yi st h ef o r e f r o n tp o s i t i o nf o rp e r s o n n e lt r a i n i n ga n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， a n di t sl e v e lf o rt r a n s f o r m i n gp a t e n tt e c h n o l o g yi n t op r a c t i c a lp r o d u c t i v ef o r c ei s d i r e c t l y r e l a t e dt ot h el e v e lo fn o to n l yt h e i ro w nd e v e l o p m e n t ，b u ta l s of o rp r o m o t i n gr e g i o n a l e c o n o m i c g r o w t h ，e n h a n c i n g n a t i o n a l t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n d b u i l d i n g i n n o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t r yo fg r e a ts i g n i f i c a n c e h o w e v e r ，t h ec o n v e r s i o nr a t eo fu n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yi sn o t o p t i m i s t i c a c c o r d i n gt o t h es u r v e y ，c h i n a s u n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yp r o d u c e da n n u a l l yr e a l l y a c h i e v i n gt h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni sl e s st h a n10 ，w h i c hi sal a r g eg a pc o m p a r i n gt o7 0 - 8 0 o fa m e r i c a nu n i v e r s i t i e s w h yi st h ec o n v e r s i o nr a t eo f u n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yn o tb e e n s i g n i f i c a n t l yi n c r e a s e df o ral o n gt i m e ? t oa n s w e rt h i sq u e s t i o n ，w es h o u l df i r s ts t u d yt h e u n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yt r a n s f e rs t a t u si nc h i n a ，a tt h es a m et i m e ，w es h o u l dl e a r nf r o m t h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s t h eu n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o ni nt h ep a p e ri sn o to n l yr e f e r st oa c o n c r e t et r a n s f o r m p a t h i t i sac o m p l e x s y s t e mi n c l u d i n gg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e s ， u n i v e r s i t i e s ，t e c h n i c a l i n s t i t u t i o n sa n ds oo n ，a n dd e t e r m i n e sb yt h e l e g a l ，e c o n o m i c ， i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t m e a n w h i l e ，t h et r a n s f o r m a t i o n p r o c e s s i sa l s od i v i d e di n t o t e c h n o l o g yr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，t e c h n o l o g yg e n e r a t i o n ，t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n d t e c h n o l o g yi n d u s t r y b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e rg a v ead e p t ha n a l y s i so nas e r i e so fm e a s u r e st a k e nb yt h e u n i t e ds t a t e s ，j a p a na n db r i t a i nt op r o m o t et h et r a n s f o r m a t i o no fu n i v e r s i t yp a t e n t ，a n d s t u d i e dt h eu n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yt r a n s f e rs t a t u si nc h i n a b yv i s i t i n ga n ds u r v e y i n gt h e u n i v e r s i t i e sa n dc o m p a n i e s i tf o u n dt h a to t l r c o u n t r ye x i s ts e v e r a lp r o b l e m si nm a r k e t ， c o m p a n y , u n i v e r s i t y , g o v e r n m e n ta n dp a t e n tc o m p a r e dt od e v e l o p e dc o u n t r i e s b a s e do nt h e i l i 江苏大学硕士学位论文 s u c c e s s f u le x p e r i e n c e sf r o ma b r o a da n dt h ea c t u a ls i t u a t i o ni no u r c o u n t r y , t r y i n gt ob r e a kt h e e x i s t i n gt h i n k i n g ，t h ep a p e rc o n s t r u c t e das t r a t e g i ca n do p e r a b l ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o r u n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o n u s i n gt h ee s t a b l i s h e de v a l u a t i o ns y s t e m ，i tm a d e o v e r a l lo p e r a t i o nm e a s u r ef o ri ti nc h i n au s i n ga h pa n dg r a yw h i t e n i n gw e i g h tf u n c t i o n ， w h i c hm a yf i n do u tt h ew e a kl i n k sa n dc l e a rt h ed i r e c t i o nt h en e x ts t e p t h er e s u l t ss h o wt h a t o u rc u r r e n tu n i v e r s i t yp a t e n ti si nt h el o w e rl e v e lo ft r a n s f o r m a t i o n f i n a l l y ，i tp r o m o t e d s p e c i f i cp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o ru n i v e r s i t yp a t e n tt e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o n k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y , p a t e n tt e c h n o l o g y , p a t e n tt r a n s f o r m a t i o n ，p r o m o t i n gp o l i c i e s i v 促进高校专利技术转化的对策研究 目录 第1 章绪论l 1 1 研究背景l 1 2 研究目的与意义1 1 3 国内外研究进展2 1 3 1 国外研究进展2 1 3 2 国内研究进展一3 1 4 研究方法4 1 5 研究内容及框架5 第2 章高校专利技术转化相关理论基础7 2 1 相关概念界定7 2 1 1 专利技术7 2 1 2 高校专利技术转化7 2 1 3 高校专利技术转化的过程一8 2 2 高校专利技术转化系统的要素构成8 2 2 1 主体子系统9 2 2 2 辅助子系统一9 2 2 3 法律政策子系统9 2 2 4 中介服务子系统9 2 2 5 宏观调控子系统。9 2 3 高校专利技术转化理论1 0 2 3 1 技术创新理论1 l 2 3 2 技术扩散理论1 2 2 3 3 三螺旋理论1 2 2 4 高校专利技术转化模式13 2 4 1高校与企业直接合作模式1 3 2 4 2 高校专利技术孵化模式1 4 2 4 3中介平台服务模式1 4 2 4 4 高科技企业创业模式1 4 2 5 高校专利技术转化模式的阶段性及发展趋势15 2 6 本章小结1 5 第3 章我国高校专利技术转化的现状分析。1 7 3 1 我国高校专利生产基本情况。1 7 3 1 1高校专利申请数量17 3 1 2高校专利授权数量l8 n 江苏大学硕士学位论文 3 1 3 近年高校专利技术转化情况2 0 3 2 我国高校专利转化模式调查分析2 0 3 3 我国高校专利技术转化存在的问题2 2 3 3 1 相对高校专利申请量和授权量来看，专利转化率很低2 2 3 3 2已经转化的专利技术成熟度不够或市场适应性差。2 2 3 3 3高校衍生企业很少2 2 3 4 高校专利技术转化的障碍因素分析2 3 3 4 1高校因素2 3 3 4 2 企业因素2 4 3 4 3 政府因素2 4 3 4 4 专利自身凶素2 5 3 4 5 市场环境因素2 6 3 5 本章小结2 7 第4 章主要发达国家高校专利技术转化经验借鉴2 8 4 1 美国高校专利转化经验2 8 4 1 1强化立法保障2 8 4 1 2 加大经费投入2 8 4 1 3 加强高校与产业界合作2 9 4 1 4 风险投资2 9 4 1 5 专利机构设置与管理3 0 4 2 日本高校专利转化经验3 2 4 2 1制定法律3 2 4 2 2 专利转化机构3 3 4 2 3 大学科学城3 3 4 2 4 高校衍生企业3 4 4 3 英国高校专利转化经验3 5 4 3 1战略规划的实施3 5 4 3 2 合理的利益分配3 6 4 3 3 科技中介机构3 6 4 3 4 加强高校与企业合作3 7 4 4 本章小结3 7 第5 章高校专利技术转化率评价体系构建及实证分析2 8 5 1 评价指标体系设计原则3 8 5 2 评价指标体系设计流程3 8 5 3 评价指标体系构建3 9 5 3 1政府因素4 0 5 3 2高校因素4 l 5 3 3 企业因素4 l 5 3 4市场环境凶素4 2 促进高校专利技术转化的对策研究 5 3 5 专利技术自身因素4 2 5 4 评价方法的选取4 3 5 4 1 层次分析法4 3 5 4 2 灰色聚类分析4 3 5 5 计算各指标权重4 4 5 5 1 构造判断矩阵4 4 5 5 2一致性检验4 5 5 5 3 指标权重计算4 6 5 6 评估指标阀值的确定4 9 5 7 实证研究5 0 5 7 1 数据来源与处理5 0 5 7 2白化权函数值的运算5 1 5 7 3 评价结果分析5 3 5 8 本章小结5 4 第6 章促进我国高校专利技术转化的对策建议5 5 6 1 完善相关法律5 5 6 2 完善政策5 5 6 3 搭建多层次服务平台5 6 6 4 理顺专利转化中的各种机制5 6 6 5 升级转化渠道5 7 6 6 进一步完善投资体系5 7 6 7 健全专利转化管理机构5 7 第7 章结论与展望5 9 参考文献6 0 j 5 【谢6 3 攻读硕士学位期间发表的论文和参与的课题。6 4 附录a 对高校专利技术转化调查表。6 5 附录b 高校专利技术转化企业调查表。6 7 v i l 促进高校专利技术转化的对策研究 1 1 研究背景 第1 章绪论 当今世界，技术创新对一个国家经济发展具有决定性作用。而技术创新的速度则有 赖于经济发展水平、资源的使用效率、民族创新意识等。技术转移是促进国家经济增长、 提高国家综合实力的重要途径，同时也是实现产业结构调整、加快技术进步的积极手段。 据统计，科技进步对生产力增长的贡献呈明显上升趋势，在农业时代的贡献率不足 1 0 ，在工业经济时代后期已经到达5 0 左右，在今天的知识经济时代已经到达8 0 ，科 技进步、知识增长及其产业化已经成为一个国家经济增长的重要源泉。 在十七大报告中政府把“提高自主创新能力、建设创新型国家”提升到国家战略高 度。充分说明了我国将依靠科技进步与技术创新作为国家经济增长的源泉。 高校是国家技术创新链上的重要一环，有丰富的人才储备和科研资源，形成了大量 的专利技术。如何将这些专利转化为现实生产力，是每个国家必须认真思考的重大课题。 近几十年，美国大学专利转化取得了令人瞩目的成绩，其大学专利技术转化率以及收益 位居世界前列，为确保美国经济增长和科技进步做出了卓越贡献心。 与发达国家相比，我国高校专利转化为国民经济发展所做的贞献很小。目前我国高 校专利转化率处于较低的水平，大量的专利技术难以转化为现实生产力，高校每年授权 的数万项专利能实现成功转化的不足1 0 。这既是对高校知识资源的极大浪费，同时也 说明高校是一个聚宝盆，如果能将这些无形财富加以转化，对推动社会生产力发展意义 重大。 基于以上现状，进一步分析我国高校专利技术转化的现状，借鉴西方发达国家高校 专利技术转化的成功经验，认真分析我国高校专利技术转化的障碍凶素，并提出适合我 国国情的促进高校专利技术转化的对策建议，不仅有着重要的理论意义，还具有重要的 现实意义。 1 2 研究目的与意义 高校专利技术转化是一个复杂的系统，不是由单一因素决定的，它涉及到高校、政 江苏大学硕士学位论文 府、企业、中介机构等多个主体，资金供给、法律环境、专利技术的市场适应性等方面 也会影响高校专利技术转化。因此，任何从单一因素对高校专利技术转化的研究都是不 全面的。从以往的研究文献可以看出，它们大多数是基于点的研究，即无论在影响因素 方面，还是在转化模式、问题分析等方面，都是围绕一个或几个点进行分析。基于这种 认识，本文试图突破已有文献的思维，从政府、高校、企业、市场环境和专利技术自身 等方面系统构建高校专利技术转化率评价指标体系，并对我国高校专利转化率进行了实 证分析，最后提出了促进我国高校专利技术转化的具体对策建议。 对我国高校专利技术转化进行分析有重要的理论和现实意义，主要体现在以下几个 方面：( 1 ) 通过问卷调查、实地走访等形式，能对我国高校专利技术转化现状有更深入 的认识；( 2 ) 借鉴国外高校专利技术成功转化的经验，找出我国目前存在的问题，并针 对我国国情，提出具体的对策建议：( 3 ) 拓宽了高校专利转化的理论，提出了高校专利 技术转化率的评价指标体系和评价模型；( 4 ) 引起高校、企业和政府部门对高校专利工 作的重视，促进高校专利技术向产业界转化，为区域经济发展和社会生产力提高贡献力 量= 。 1 3 国内外研究进展 1 3 1国外研究进展 国外学术界在理论和实证方面对高校专利技术的转化进行了较为充分和深入的研 究，取得了丰富的研究成果，可以划分为以下几个不同的方向： ( 1 ) 高校专利技术转化影响因素分析 h e n d e r s o n ( 1 9 9 8 ) 、e 1 f e n b e i n ( 2 0 0 7 ) 研究认为，美国公共法9 6 - 5 1 7 和9 8 6 2 0 这两 部知识产权法律对美国高校专利开发影响巨大，使高校获得了专利的拥有权和收益权， 从而有力地促进了高校专利技术的产业化盥凹。 b e r c o v i t z 、m o w e r y 等( 2 0 0 1 ) 分析了知识产权政策对专利转化的影响。研究发现， 高校对专利转化的奖励制度及科研部门人员的素质水平等对专利转化有重要影响，一个 强调并激励专利转化的高校，必然具有较高的专利转化率囫回。 a r o r a 等( 2 0 0 1 ) 、z e c k h a u s e r ( 1 9 9 6 ) 认为专利和市场需求信息的不对称分布是影响 高校专利转化的一个重要因素。研究指出专利价值难以明确估计，只有在实践中才能体 现出来，这些特点决定了信息在发明者和产业界之间的分布呈现不对称状态，使人们很 2 促进高校专利技术转化的对策研究 评估专利的市场价值，从而对专利的商业化应用产生了负面影响雎】圈。 ( 2 ) 高校专利技术转化与经济发展关系研究 b r o u w e r ( 2 0 0 5 ) 对企业和高校专利转化之间的关系进行了定量研究，认为高校的专 技术能加速技术进步，原因是高校能促使企业对专利进行商业化应用四。 g o l o b ( 2 0 0 6 ) 通过对纽约地区的案例分析，研究了高校技术转化对区域经济发展的 作用，并对提高高校技术转移成效的影响因素作了分析蚴。 r o s e n b e r g 、n e l s o n ( 1 9 9 4 ) 通过研究美国大学与产业界日益紧密的联系，认为高校为 美国的经济发展做出了贡献叫。c o h e n 等( 2 0 0 2 ) 通过调查研究认为大学和联邦实验室的 科学研究对工业界的研究和开发非常重要心。 ( 3 ) 分析高校技术转移模式 s i e g e l ( 2 0 0 4 ) 研究显示大学技术转移的激励和组织机构对大学专利转化作用重大， 大学应制定技术转化战略、加强技术转移办公室的服务水平，对科研人员进行培训等凹。 l o w e ( 2 0 0 6 ) 开发出大学科研人员如何转移其专利的理论模型，可以用于分析在专利 转化过程中大学技术转移办公室的角色和影响凹。 大学科技园是专利技术转化的主要模式之一，是知识溢出的源泉，国家和区域经济 发展的助推剂。l i n k 、s c o t t ( 2 0 0 6 ) 对美国8 1 个大学科技园进行了研究，开发出便于大学 科技园建立和评价的参考模型凹。 b u r n s i d eb ( 2 0 0 8 ) 等指出高校和企业应该有更实质性的合作，因此最好的专利转化 方式应该是建立企业研究中心的共同研发模式幽。 ( 4 ) 其他国家与美国大学技术转移比较 c u t l e r ( 1 9 8 9 ) 对日本和美国高技术转移进行了比较研究，认为个人之间的交往和合 作是研究成果快速转移的重要基础。在日本，政府部门和专业团体在组织结构上更能促 进本国高校专利技术转移凹。c a l o g h i r o u ( 2 0 0 1 ) 对欧盟建立的联合研究中心1 4 年的运 行情况进行了调查研究幽。 s c h m i e m a r m ( 2 0 0 3 ) 将欧洲与美国高校技术转移做了对比，指出由于文化背景的不同， 欧洲国家不能达到8 0 年代后美国颁布专利和许可立法之后取得的效果蚴。 1 3 2 国内研究进展 我国学术界对高校专利技术转化进行了初步的探索，做出了积极的贡献，但由于起 步较晚，研究深度还需要进一步加深。总体来说，国内学者对高校专利转化及促进对策 3 江苏大学硕士学位论文 集中体现在两类： ( 1 ) 借鉴国外高校专利转化的成功经验 迟宝旭( 2 0 0 5 ) 认为国外高校和民间企业关系密切，高校利用企业提供的资金进行专 利转化；如德国高校通过接受企业的科研任务，达到专利转化的目的，如亚深高等工科 学校的机床研究所，每年都能从工业部门取得科研经费圆。 雷朝滋( 2 0 0 3 ) 详细比较了多个国家和地区高校技术转移模式、法律和激励措施等， 总结了国外成功经验对我国高校专利转化的启发叫。田曼、曹兆敏( 2 0 0 7 ) 重点分析了麻 省理工学院如何制定政策鼓励师生个人创办公司，加速专利转化的成功经验回。智瑞芝 ( 2 0 0 7 ) 以日本大学衍生企业为切入点，通过对日本大学衍生企业的创新环境、创新网络 等的研究，总结出大学衍生企业的基本运行模式叫。 ( 2 ) 对我国高校专利转化遇到的问题进行分析并提出对策 李玉清、许朗( 2 0 0 6 ) 对我国高校专利技术转化率低、市场适应性不强等问题进行了 剖析，提出了具体对策建议幽。何建坤等( 2 0 0 7 ) 对研究型大学技术转移模式进行了研究 与实证分析，并强调高校建立技术转移中心的必要性圜。 刘亚敏( 2 0 0 2 ) 对高校注重短期经济效益产生的权力腐败问题表示关切幽。胡恩华 ( 2 0 0 2 ) 分析了高校专利转化中所存在的专利需求和供给、利益分配、及市场环境等问题 幽。王毅、吴贵生( 2 0 0 1 ) 探讨了企业与高校专利合作中的知识粘性问题幽。 1 4 研究方法 本论文的研究方法主要包括： ( 1 ) 调查研究方法：采用实地走访、问卷调查等方式，全面、深入调查分析高校专 利技术转化现状，初步总结取得的成绩，揭示存在的问题。 ( 2 ) 比较分析方法：论文借鉴了西方发达国家高校专利技术转化的成功经验，并对我 国高校专利技术转化现状进行了深入分析。只有通过比较，才能对我国高校专利技术转 化有更加清晰的认识。 ( 3 ) 系统分析与定量分析相结合：把影响高校专利技术转化的各个因素纳入到系统 之中；把高校、政府、企业和市场环境有机结合起来，把握它们之间的协调效应；同时 采用层次分析法、灰色评价等方法构建评价指标体系及其评价模型，客观评价高校专利 技术转化实施的效率。 4 促进高校专利技术转化的对策研究 图1 - 1 论文研究框架 本文的研究框架( 见图1 - 1 ) 本文各章的研究内容如下： 第1 章介绍了论文的选题背景和意义、研究内容和方法，对论文的研究框架进行了 总体性阐述，并对国内外研究现状进行了总结。 第2 章介绍了相关概念和理论，分析了高校专利转化系统的要素构成，并研究了高 校专利转化模式。 第3 章对我国高校专利技术转化的现状进行了分析，并从高校、企业、政府、市场 环境和专利技术等五个方面分析了我国高校专利转化的障碍因素。 第4 章介绍了美国、日本、英国等发达国家高校专利技术转化的成功经验。 士学位论文 指标体系和评价模型，对我国高校专利技术 具体对策建议。 研究方向进行了阐述。 促进高校专利技术转化的对策研究 第2 章高校专利技术转化相关理论基础 2 1 相关概念界定 2 1 1 专利技术 对于专利技术的定义，大体上存在两种解释。百度百科将专利技术定义为被 处于有效期内的专利所保护的技术。专利技术仅仅是指被授权专利所保护的技术， 也就是仅仅指被专利的权利要求所保护的技术，而不能认为专利说明书中所记载 的技术都是专利技术，更不能认为未被授权的专利申请所记载的技术也是专利技 术圆。现代科技管理辞典中提出：“专利技术是指科研人员通过实验、调查，分析等 一系列脑力、体力劳动所取得，并经过专家评审或鉴定，确认具有学术价值和实用价值 的创造性成果幽。” 根据中华人民共和国专利法，我国专利技术分为三种类型：发明专利，是 指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型专利，是指对产品 的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案：外观设计专利，是 指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所做出的富有美感并适 于工业上应用的新设计叫。 ” 本文认为，专利技术是指研究人员通过研究活动取得的具有一定学术意义或实用价 值的创造性劳动结晶，并获得实践检验及社会承认。其主要特征为：首先必须通过考察、 思考、试验等一系列研究活动取得：其次必须具有创造性、先进性、实用性；再次必须 通过鉴定、验收、评估或在刊物上公开发表等形式获得社会的承认。 2 1 2 高校专利技术转化 开发并应用高校专利技术，已经成为许多国家的科技与经济发展战略幽。近年来， 高校大力加强科学研究，积极推动科技成果的应用，为提高国家技术创新能力、推动国 家经济发展做出了应有的贡献。关于专利技术转化，学术界有如下几种理解： ( 1 ) 认为专利技术转化就是技术创新，技术创新与成果转化在很多情况下互换使用。 例如，朱高峰院士认为专利转化问题实质就是企业创新囫。 7 江苏大学硕士学位论文 ( 2 ) 专利技术的转化主要是指专利技术的商品化及应用化。它不注重专利的市场化 应用，不注重产业化效益，而是以成果为导向，以水平为中心幽。 ( 3 ) 依据科技成果转化法，专利技术转化是指为提高生产力水平而对科学研究与 技术开发所产生的具有实用价值的专利技术所进行的后续试验、开发、应用、推广直至 形成新产品、新工艺、发展新产业等活动圈。 简单地说，专利技术转化就是把专利技术的成果转变为现实生产力，即促使专利技 术商品化、产业化的全过程。它包括专利技术的产生、转化、产业化三个阶段。 高校专利技术转化是指：高等院校基于市场需求，利用自身资源，发挥科技和人才 优势，积极进行科学研究和专利开发以及后续的试验、应用、直至产业化的全过程。 2 1 3 高校专利技术转化的过程 高校专利技术转化的过程首先开始于基础研究和应用研究( 见图2 1 ) ，这期间是专 利技术创造阶段；专利产生以后要选择合适的中试基地进行检验，通过检验后在转移到 企业，企业开始运用专利技术生产产品，这是专利技术转移阶段；最后是专利技术的应 用阶段，开始将其商业化并产业化。这一转化过程包含有两个理论：技术创新理论和技 术扩散理论。同时，高校、企业和政府始终参与其中，他们密切合作、相互作用共同推 进技术创新和技术扩散。因此，这一过程又隐含着三螺旋理论。 i 基础 斗 应用 专利。中技术。 产品 技术 商业化 i 研究研究 产生 7 试 转移 7 化 应用 7 产业化 i 、乏声夕二户 技术创新理论 技术扩散理论 图2 - 1 高校专利技术转化过程图 2 2 高校专利技术转化系统的要素构成 高校专利技术转化系统是由多种要素构成的，可分为五个子系统。各个子系统并不 是相互独立的，它们相互作用、相互影响，共同影响着了高校专利技术的转化( 见图 2 2 ) 。 促进高校专利技术转化的对策研究 2 2 1 主体子系统 主体子系统中最主要的要素就是高等院校和企业，还包括参与专利技术开发的科研 院所等。企业是高校专利成果的主要需求方，是专利成果商品化、产业化的实验基地， 它的有效需求能力直接影响高校专利转化的速度和规模。高校及科研机构等是专利成果 的主要供给方，是专利技术转化为现实生产力的源泉，它们的有效供给决定着高校专利 技术的生产规模和投射力度。 2 2 2 辅助子系统 辅助子系统包括资金、人才及高校专利成果本身的成熟度、适用性、市场前景等方 面。该子系统是实现高校专利技术转化的必不可少的动力和保障。其中资金问题是制约 高校专利技术转化的最主要因素之一，尤其是在国家科研投入量偏低、高校融资渠道不 畅、风险投资体制不健全的情况下更是如此。 2 2 3 法律政策子系统 法律政策的完善度与高校专利转化率存在着密切联系，要想促进高校专利技术转 化，必须确保有一个健康、有序的法律环境，即国家需要针对高校从战略角度制定科技 决策、计划、和管理政策。此外，高校自身对科研方而的政策对专利技术的转化也有很 大影响，如高校科技政策的稳定性、对专利转化的重视程度、激励制度、对科技人员的 考评体系等。 2 2 4 中介服务子系统 中介服务子系统是在高校专利技术的供给和需求之间起桥梁作用的机构体系，是提 供专利技术需求信息，进行科技成果交流、交易、扩散的平台，为专利转化提供人才、 资金、政策、管理等力面的咨询服务。从各国中介服务发展的实践来看，中介服务机构 的发展趋于多元化、功能整体化，对促进专利技术转化的作用日益加强。 2 2 5 宏观调控子系统 政府是这一子系统的核心，它主要运用经济、法律、行政等手段进行计划和指导。 政府在资金投入上进行扶持，并引导企业加大技术转化资金的投入；在利益各方的关系 9 总之，政府 杉【构和中介 个体系中最 企业才能发 检验专利技 促进高校专利技术转化的对策研究 术的成熟度等。因此企业可以算作是对高校专利技术的二次孵化，使它从纯粹的理论技 术转变为町商业化的应用技术。 政府主要为高校专利转化提供政策支持，通过制定相关法律政策，推动产学研合作， 加强高校与企业之间的联系。同时，政府会根据市场需求、国家需要引导技术的产生方 向。 金融机构在专利转化中主要提供资金支持，是专利技术得以转化的血液。有了资金 支持，专利技术才能够源源不断的创造出来，并不断实验、调试、检验成熟度。 中介机构在专利转化过程中起到沟通传导的作用，一方面，专利技术需要通过中介 机构找到需求企业，起到前线塔桥的作用；另一方面，中介机构作为高校和企业之间的 桥梁，需要多方面的与高校和企业联系，这样才不会出现两头难的作用。 因此，专利技术转化体系包括五大系统、五个主体和三大机制：引导推动机制、资 金支持机制和沟通传导机制( 见图2 - 3 ) 。 协 调 机 制 政府部门 l i 1 i 沟