（行政管理专业论文）循环经济法律调控的比较研究.pdf

大连理l 人学硕十学倪论文 摘要 所谓循环经济就是在可持续发展的思想指导下，按照清洁生产的方式，对能源及其 废弃物实行综合利用的生产活动过程。它要求把经济活动组成一个“资源一产品一再生资 源”的反馈式流程；其特征是低开采、高利用、低排放。循环经济在本质上是一种生态 经济，它要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动。发展循环经济就是要使自然 资源的有效价值得到充分利用，以最低的资源消耗赢得最高的收益，以实现节约资源， 保护环境的目的。发展循环经济主要的体现就是它的“3 r ”原则，即“减量化 ( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、再循环( r e c y c l e ) 的原则。” 本文首先将基于比较法学理论，面向中国循环经济建设，通过对国内外循环经济的 法律支撑体系进行宏观和微观的比较研究，识别差异，并将理论研究和实证研究相结合， 对中外差异进行解释。其次，运用法律经济学的分析方法对循环经济的立法进行分析， 得出循环经济法律供给不足的结论。从而借鉴国外发达国家的先进经验，适应中国国情， 找到促进社会发展和维持良性生态环境的最佳结合点，以法律的形式固定下来，并从深 层价值观上引导人们对循环型社会的理性信仰和科学理解，最终建立中国的循环经济法 律支撑体系。 关键词：循环经济；循环经济法律调控；比较研究 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 c o m p a r a t i v es t u d yo nt h er e g u l a t i o no fr e c y c l i n ge c o n o m y l a w a b s t r a c t t h es o - c a l l e dr e c y c l i n ge c o n o m yi sap r o c e s so fp r o d u c t i v ea c t i v i t i e st h a tg u i d e db y k e e p i n go nt h et h o u g h to ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta c c o r d i n gt ot h ew a yo fc l e a n e r p r o d u c t i o n i tr e q u e s t s t oc o n s t i t u t eaf e e d b a c kt y p e o f “r e s o u r c e s p r o d u c t i o n s - r e b o r n r e s o u r c e s ”t ot h ee c o n o m i ca c t i v i t i e s ；i t sc h a r a c t e r i s t i cj sl o w - m i n i n g ，h i g hu s i n g ，l o w e x h a u s t i ne s s e n c er e c y c l i n ge c o n o m yi sak i n do fe c o - e c o n o m yt h a tr e q u e s t st om a k eu s eo f t h ee c o l o g i c a lr e g u l a t i o n st og u i d et h eh u m a ns o c i a le c o n o m i ca c t i v i t i e s d e v e l o p i n gt h e r e c y c l i n ge c o n o m yi sav a l i dw a yt om a k ef u l lu s eo ft h en a t u r a lr e s o u r c e s ，t oc o n s u m et h e l o w e s tr e s o u r c e st og e tt h eh i g h e s ti n c o m ea n dr e a l i z et h ep u r p o s eo ft h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n t h em a i np o i n to fd e v e l o p i n gr e c y c l i n ge c o n o m yi s t os h o wi t s “3 r p r i n c i t ) l e s t h a ta r er e d u c e ，r e u s e ，a n dr e c y c l e t h ep a p e rf i r s t l yr e c o g n i z et h ed i f f e r e n c e sa n de x p l a i nt h e mt h r o u g hm a c r oa n dm i c r o c o m p a r a t i v ea n a l y s i so nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v el e g i s l a t i v et h e o r ya n df a c e t h ec h i n a s r e c y c l i n ge c o n o m yc o n s t r u c t i o n ；s e c o n d l y ，a n a l y z et h er e c y c l i n ge c o n o m yl a ww i t hl e g a l e c o n o m i cw a ya n da b s o r bt h eg o o de x p e r i e n c e so nr e c y c l i n ge c o n o m yl e g i s l a t i o no f d e v e l o p e dc o u n t r i e st of i n dt h eb e s tc o n j u n c t u r eb e t w e e nt h es o c i a ld e v e l o p m e n ta n dn a t u r a l e n v i r o n m e n ta n df i xi tb yt h ew a yo fl a w f i n a l l y ，e s t a b l i s ht h ec h i n a sr e c y c l i n ge c o n o m y l a ws y s t e mt os e c u r et h ed e v e l o p m e n to fr e c y c l i n ge c o n o m y k e yw o r d s ：r e c y d i n ge c o n o m y ；r e g u l a t i o no fr e c y c l i n ge c o n o m yl a wc o m p a r a t i v e s t u d y 1 1 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或者其 他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的贡 献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用规 定”，同意大连理工大学傈留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位沧文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：幺趣 导师签名：! 叠竖 2 堡曼年l 月厶日 大连理：大学硕士学位论文 1 绪论 1 。1 问题的提出 目前，世界各国都在探索各种与自然相和谐的经济发展模式，其中，循环经济的模 式备受推崇。发展循环经济不仅是实现可持续发展全球战略的一个重要途径，同时也是 保护环境和削减污染的根本手段。在w t o 背景下，循环经济还可以打破少数发达国家的 绿色贸易壁垒，为一国的产品和服务进入世界贸易舞台开辟宽阔的通道，建立一国的绿 色生态屏障，将国外的非环保产品和服务挡在国门之外。但循环经济的制度保障尤其是 法律调控在中国仍然处于摸索阶段，这在一定程度上阻碍了循环经济的正确实现。因此， 对循环经济的法律调控进行比较研究，借鉴国外成熟经验，结合中国的实际情况，并提 出循环经济法律支撑体系的框架，具有很强的理论意义和现实意义。 在研究中我们发现人类要实现可持续发展，必须重新构建一种新的制度框架，对人 与自然的关系和人类社会生产关系进行新的制度安排，而循环经济恰恰是与环境和谐的 经济发展模式。但是值得注意的是循环经济虽然代表了未来经济的发展方向，却只在非 常少的国家成为国家层次处理环境与发展关系的经济模式。是什么原因制约着循环经济 的发展? 究其根本是由于循环经济将“环境因素”由经济外部的制约性因素提升为经济 内部的新的生产要素，这是对传统经济理论和制度的革命性变革，在包括中国在内的任 何一个国家付诸实践都必然面临巨大的挑战。因此现在迫切需要的不仅是呼吁循环经济 模式的必要性和可能性，如何从理论上和实践上论证这一模式的实际操作性尤为重要。 我们必须从理论和实践两个方面为循环经济打造实施平台，理论平台解决循环经济的理 沦突破问题，实验平台提供不同类型、不同尺度的实验样本。 在阅读了大量文献之后我们认为实现循环经济模式的重要理论平台之一是政府主 导的制度保障，其中法律制度是重要的一环，循环经济必须以法制为支撑来实现自身的 稳定有序发展。循环经济作为一场变革传统生产方式、生活方式的社会经济活动，需要 一个明确的导向系统，一个可靠的支撑系统。而法律因其自身固有的规范性和强制性的 特点，很适合于在传统的不可持续生产方式仍然占据主导地位的今天作为评价标准和行 为准则对循环经济进行观念表达、价值判断和行为规范。1 。法律调控在循环经济发展初 期尤为重要。唯有依靠法律的强制性，循环经济才能从蓝图构想转化为社会现实。 生态法学研究的根本任务在于找到促进社会发展和维持良性生态的最佳结合点，以 法律制度形式固定下来，并从深层价值观上引导人们对他的理性信仰，科学理解、处理 人们改造自然的劳动权限的必要限制和人类社会的无限自由发展之间的辩证关系。1 。这 也是本论文力求实现的最终目标。同时，通过简单调研，我们还发现在中国的生态省、 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 生态市建设中，对技术的重视远高于对制度的重视。这其实是一个误导。没有制度保障 的技术是不能创造出循环经济的。循环经济制度涉及物质循环链中资源保护者、开发者、 加工和制造者、消费者之间的关系，经济行业之问的关系，政府部门之间的关系，地区 之间的关系；涉及循环经济中各利益实体的权利与责任问题，利益分配问题，效率与公 平问题等。这些制度要确保循环经济名符其实，更主要的是给循环经济以支持，使之高 效地有竞争力地运行。这种支持有直接的，如环境税制；也有间接的，如建立公民污染 物处置法规等。这意味着循环经济制度既包括生产性的，又包括消费性的：既包括经济 层面，又包括社会层面“1 。 国际社会发展循环经济的法律实践始于2 0 世纪9 0 年代，日本是循环经济立法最全 面的国家，其立法目标就是要建立一个循环性社会“1 。德国和美国也是走在世界前列的 国家。中国与循环经济相关的立法活动也有较长历史。早在1 9 7 3 年第一次全国环境保 护会议上，颁布的关于保护和改善环境的若干规定就提出了“预防为主，防治结合” 的防治工业污染的方针。近几年更是颁布了一系列法律和许多政策。通过对循环经济法 律调控的比较研究，借鉴国外先进的循环经济立法手段，结合中国实际情况，完善中国 相关法律制度，构建循环经济法律调控体系正是本文所要实现的阶段性目标。 1 2 研究对象 在当代国际环境保护立法中，循环经济理念成为新的潮流，各发达国家纷纷通过循 环经济立法来保障循环经济的运行。而中国目前与之配套的法律体系很不健全，因此本 文将中国现有的与循环经济相关的法律与发达国家的循环经济法律进行宏观和微观的 比较，分析各自的优缺点，从而提出适应中国国情的法律支撑体系和配套政策，以求实 现中国未来的经济效益和环境效益的双赢。由于本文将把不同国家的循环经济法律进行 比较，因此特将与中国同为大陆法系且循环经济立法做的比较出色的日本和德国两个国 家作为目标比较国。美国虽属于英美法系国家，但其循环经济的发展也有他国所不及的 自身特点，所以列为备选目标国。 1 3 研究方法和技术路线 本文将依据循环经济以及法理学理论，运用比较法学的方法对国内外的循环经济法 律进行深入的比较研究，识别差异，并将理论研究和实证研究相结合，对中外差异进行 解释。最后采用实验法将识别的问题及所提出的制度设计进行验证，从而提出建议并希 望能够得到推行。具体技术路线如下： 2 大连理。 大学硕士学位论文 图11 技术路线图 f i g 1 1r e s e a r c hr o u t i n e 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 2 理论综述 2 1 循环经济的涵义 循环经济是相对于传统的粗放型经济而言的，是物质闭环流动型经济的简称。循环 经济本质上是一种生态经济，它要求用生态学规律来指导人类社会的经济活动。实施循 环经济的目的是为了保护环境，实现社会、经济和环境的可持续发展。对循环经济的理 解应从以下三个层次来进行： ( 1 ) 循环经济是物质闭环流动型经济的简称。 循环经济是相对于传统的粗放型经济而言的。传统的粗放型经济是单向流动的线性 经济( 见图2 1 ) ，其特征是高开采、低利用、高排放。传统的粗放型经济是以牺牲环境 为代价的经济增长方式，在这种经济中人们高强度地把地球上的物质和能源提取出来， 然后又把生产、流通、消费过程中产生的废弃物直接排放到水、空气和土壤中，对资源 的利用是粗放的和一次性的，通过把资源持续不断地变成为废物来实现经济的增长。这 种经济形式的后果是由于大量开采造成资源的枯竭和大量废弃物直接排入自然环境中 造成的环境污染。 自然界a 一一蝴m 生产蝴一流通 ，一t m 消费 图2 1 传统的线性经济流程图 f i g2 1t r a d i t i o n a ld i r e c tw a ye c o n o m yp r o c e s s 与此不同，循环经济倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式。循环经济要求把经 济活动组成一个反馈式流程( 见图2 + 2 ) 。在这个反馈式流程中，从生产、流通、消费过 程中产生的废弃物一部分经废物利用等技术加工分解后，形成新的资源返回到经济运行 中：另一部分经环境无害化处理后形成无污染或低度污染物质返回自然环境中，由自然 环境对其进行净化处理。循环经济的基本特征是低开采、高利用、低排放。所有的物质 和能源要在这个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自然环 境的影响降低到尽可能小的程度，所以称它为闭环流动型经济或循环经济。 人连理= 大学硕士学位论文 自然 一一辨”生产“”；。一流通一。消费 i iij ：e ， 圈一匪二二三二二 图2 2 循环经济流程图 f i g2 2r e c y c l i n ge c o n o m yp r o c e s s ( 2 ) 循环经济本质上是种生态经济，它要求用生态学规律来指导人类社会的经济活动。 自然生态系统如果不遭受人类的破环，通过能量转化和物质循环规律，可以实现生 态平衡，能够稳定地存在。在生态系统中，物质是循环流动的，绿色植物、藻类等生产 者从太阳辐射中吸收能量，通过光合作用产生物质，这些物质通过草食动物、肉食动物 等消费者和微生物、真菌等分解者的作用进入土壤库，土壤库中的物质作为生产者的营 养成分重新进入生态系统的物质循环。在这个系统中，只有太阳能是来自外部的支援， 只要太阳能不耗竭，生态系统就能够长期稳定地存在下去。循环经济就是要按照自然生 态系统的能量转化和物质循环规律重构经济系统，使得经济系统和谐地纳入到自然生态 系统的物质循环过程中，建立起一种新形态的能持续发展的经济。 ( 3 ) 循环经济的目的是为了保护环境，实现社会、经济和环境的可持续发展。 传统的粗放型经济追求的是数量型经济增长，忽视经济增长过程中资源和环境的代 价。而循环经济追求的是社会、经济和环境的协调发展。循环经济一方面通过废弃物的 再生资源化减轻了经济系统对自然资源的需求压力，使得自然资源可持续利用，另一方 面减少了废弃物向自然环境的排放量，降低了环境污染程度。这对同益枯竭的资源和日 趋严重的环境污染起到了缓解的作用。因此循环经济能够保护环境，实现社会、经济和 环境的可持续发展【“。 2 2 循环经济的运行原则 循环经济的建立依赖于一组以“减量化( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、再循环 ( r e c y c l e ) ”为内容的运行原则( 称为3 r 原则) ，每一个原则对循环经济的成功实施都是 必不可少的。 杨琳：循环经济法律凋控的比较研究 冈 够 囤 图2 3 “3 r ”原则顺序图 f i g2 3t h eo r d e ro f 3 rp r i n c i p l e s ( 1 ) 减量化原则( r e d u c e ) 循环经济的第一个原则上是减量化原则。减量化原则是指通过重新设计生产工艺和 转变消费观念等手段减少进入生产和消费流程的物质量。在生产中，制造厂可以通过减 少每个产品的物质使用量、通过重新设计制造工艺来节约资源和减少污染排放。例如， 轻型轿车既节省金属资源又节省能源，仍可满足消费者关于轿车的安全标准。在消费中， 消费者应通过转变消费观念来节约资源和减少污染排放。人们可以选择包装物较少的物 品和购买耐用的可循环使用的物品以减少垃圾的产生。 ( 2 ) 再利用原则( r e u s e ) 循环经济第二个原则是再利用原则。再利用原则是指通过尽可能多次以及尽可能多 种方式使用物品以减少资源使用量和污染排放量。再利用原则可以通过持久使用和集约 使用两种方式实现。持久使用即通过延长产品的使用寿命来降低资源流动的速度。如果 人们将产品的使用寿命延长一倍，那么就是相应地减少了一半的资源消耗和减少了一半 大迎理i 大学硕士学位论文 的废料。集约使用是指使产品的利用达到某种规模效应，从而减少分散使用导致的资源 浪费。 ( 3 ) 再循环原则( r e c y c l e ) 循环经济的第三个原则是再循环原则。再循环原则要求废弃物再次变成资源以减少 最终处理量。资源化有原级资源化和次级资源化两种方式。原级资源化即将消费者遗弃 的废弃物资源化后形成与原来相同的新产品，例如将废纸生产出再生纸等。次级资源化 是指将废弃物作为资源生产出与原产品不同的新产品。原级资源化利用再生资源比例 高，而次级资源化利用再生资源比例低。有人把中国和美国的钢铁生产作比较后指出， “中国的钢铁生产主要靠利用原生铁矿石，而美国主要靠回收利用废铜烂铁，由此可见 中国在废物再循环方面有许多潜力可以挖掘。”【7 j 2 3 循环经济的特征 循环经济作为一种全新的经济发展模式，给传统观念带来了巨大的冲击，主要表现 在以下五个方面： ( 1 ) 新的系统观 循环是指在一定系统内的运动过程，循环经济的系统是由人、自然资源和科学技术 等要素构成的大系统。循环经济观要求人在考虑生产和消费时不再置身于这一大系统之 外，而是将自己作为这个大系统的一部分来研究符合客观规律的经济原则，将“退田还 湖”、“退耢还林”、“退牧还草”等生态系统建设作为维持大系统可持续发展的基础 性工作来抓。 ( 1 ) 新的经济观 在传统工业经济的各要素中，资本在循环，劳动力在循环，而唯独自然资源没有形 成循环。循环经济观要求运用生态学规律，而不是仅仅沿用1 9 世纪以来机械工程学的 规律来指导经济活动。不仅要考虑工程承载能力，还要考虑生态承载能力。在生态系统 中，经济活动超过资源承载能力的循环是恶性循环，会造成生态系统退化：只有在资源 承载能力之内的良性循环，才能使生态系统平衡地发展。 ( 2 ) 新的价值观 循环经济观在考虑自然时，不再像传统工业经济那样将其作为“取料场”和“垃圾 场”，也不仅仅视其为可利用的资源，而是将其作为人类赖以生存的基础，是需要维持 良性循环的生态系统；在考虑科学技术时，不仅考虑其对自然的开发能力，而且要充分 考虑到它对生态系统的修复能力，使之成为有益于环境的技术；在考虑人自身的发展时， 不仅考虑入对自然的征服能力，而且更重视人与自然和谐相处的能力，促进入的全面发 展。 杨琳：循环经济法律凋控的比较研究 ( 3 ) 新的生产观 传统工业经济的生产观念是最大限度地丌发利用自然资源，最大限度地创造社会财 富，最大限度地获取利润。而循环经济的生产观念是要充分考虑自然生态系统的承载能 力，尽可能地节约自然资源，不断提高自然资源的利用效率，循环使用资源，创造良性 的社会财富。 ( 4 ) 新的消费观 循环经济观要求走出传统工业经济“拼命生产、拼命消费”的误区，提倡物质的适 度消费、层次消费，在消费的同时就考虑到废弃物的资源化，建立循环生产和消费的观 念。同时，循环经济观要求通过税收和行政等手段，限制以不可再生资源为原料的一次 性产品的生产与消费，如宾馆的一次性用品、餐馆的一次性餐具和豪华包装等8 1 。 2 4 循环型社会的法律价值 从法律的价值来看，循环型社会的法律价值应当是环境正义。环境问题与社会正义 的实现密切相关，如果不与社会正义联系起来，环境危机是不会得到有效解决的。环境 正义( e n v j r o n m e n t a ij u s t i c e ) 作为一个全新的正义概念，是随着环境问题的突出而被 提出的。美国国家环保局( e p a ) 将环境正义定义为：在环境法律、法规、政策的制订、遵 守和执行等方面，全体人民，不论其种族、民族、收入、原始国籍和教育程度，都应得 到公平对待并卓有成效地参与。公平对待是指无论何人均不得由于政策或经济困难等原 因而被迫承受不合理的负担，包含工业、市政、商业等活动，以及联邦、州、地方和部 族项目及政策实施导致的人身健康损害、污染损害和其他环境损害后果。1 。环境正义概 念的提出是由于越来越多的人认识到，有色人种社区以及经济地位低下的聪体，确实承 担着不合理的环境负担。政府机构往往会将污染型企业、有毒废物堆放场、放射性物资 储存仓库和其他环境上不宜的设施建在黑人居住区。这种现象被称为“环境不公平” ( e n v i r o n m e n t a li n e q u i t i e s ) 或“环境非正义”( e n v i r o n m e n t a li n j u s t i c e ) 。1 9 9 1 年 1 0 月，美国全国有色人种环境保护领导人峰会发表了环境正义原则( p r i n c i p a lo f e n v i r o n m e n t a lj u s t i c e ) ，提出发动一场全体有色人种参与的、具有国内、国际影响的 运动，从而重建我们对神圣地球母亲的依赖性，确保实现环境正义，增加经济上的选择 余地以推进环境上安全的生活方式，保证我们得到政治、经济和文化上的解放。 环境正义问题是当今世界一个普遍的问题。在中国，目前关于环境正义的问题也很 严重。自2 0 世纪8 0 年代中期开始，随着“农村工业化”步伐的加快，城市工业向农村 的转移以及乡村工业本身的遍地开花，污染的格局开始发生变化。2 0 世纪9 0 年代中期 以后，随着城市居民环境意识的提高，社会舆论对于城市污染的指斥，以及城市政府基 于各种需要( 包括创建“卫生城市”和申办各种形式的国际会议) 而对城市污染治理力度 大琏理j 大学硕十学位论文 的加大，一些城市的污染状况有所好转。与此相对，每年近万起农业污染事故则将广大 农村的污染问题凸显在我们而前，在些原先较为恬静的乡村，污染的严重程度甚至己 经超过了城市。而被抽象为“三农问题”的农业、农村和农民，便在承受着国家和地方 的制度分配不公的同时，遭遇了主要由企业、城市居民，同时也由农民们自己的活动所 改造了的自然的戕害环境污染”“。 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 3 循环经济法律调控的宏观比较研究 3 1 循环经济立法理念的比较 立法是人的一种实践活动，因而不能离开一定的理论指导。只有科学地确立了立法理 念，才能正确地界定立法的本质，并有效地指导立法活动o “。 ( 1 ) 德国的循环经济立法理念 德国早在1 9 7 2 年德国就制订了废弃物处理法，但当时的立法理念仍是强调废 弃物排放后的末端处理。直到1 9 8 6 年，德国对此法进行了修正，并改名为废弃物限 制废弃物处理法，由废弃物的末端治理发展到源头治理。1 9 9 1 年，德国首次按照“资 源一产品一资源”的循环经济思路制订了包装废弃物处理法。该法规定：对于商品 的包装物，要求生产商和零售商要避免废弃物的产生同时要求回收利用，以减少商品包 装废弃物的填埋和焚烧的数量，从而最终实现了立法理念上的根本转变“。 ( 2 ) 日本的循环经济立法理念 二次世界大战后，随着现代工业飞速发展，公害问题相继发生，为此日本于1 9 6 7 年颁行环保基本法公害对策基本法，其中规定了“保护国民健康和生活环境，要与 经济健全发展相协调”，明显地反映了经济发展优先的立法指导思想。这部基本法颁布 后，日本人民强烈反对，指出以牺牲国民健康及其生存环境去换取经济的高速发展，是 本末倒置。不顾国民安危基础上的发展，是“虚假的繁荣”，是“空中楼阁”。因此， 1 9 7 0 年日本召开第6 4 届国会，专门讨论“公害”，修订了公害对策基本法，删去 了“与经济健全发展相协调”的条款。但是伴随着经济的高度成长，到2 0 世纪末，日 本已经成为“大量生产，大量消费，大量废弃”的浪费型社会，并且忽视废弃物的处理。 根据1 9 9 6 年调查显示：一般废弃物再利用率仅为l o 左右，产业废弃物为4 2 ，不能再 利用的非法抛弃物的次数1 9 9 8 年达到1 2 7 3 次，比1 9 9 3 年增加了4 6 倍。日本政府不 得不采取“抑止废弃物的产生，促进资源的循环利用，合理的处理废弃物，抑止天然资 源的消费，减轻环境的负担”等对策，并于2 0 0 0 年1 2 月制订了循环型社会形成推 进基本法“。从德国、日本的历史经验中，我们可以看到，把人类健康和保护环境放 在第一位，从源头治污，这是立法理念上的根本转变，是历史性的一大进步。 ( 3 ) 中国的循环经济立法理念 在中国，宪法关于环境保护的规定是环境法体系的基础，是各种环境法律、法规、 制度的基础。中国宪法对环境保护的基本政策和原则作了一系列的规定，如宪法第9 、 l o 、2 2 、2 6 条。其中第9 条第2 款是直接针对环境资源的：“国家保障自然资源的合理 大连理t 大学硕士学位论文 利用，保护珍贵的动物和植物。禁止任何组织或者个人利用任何手段侵占或者破坏自然 资源。”这些条文是环境立法的基础，但并未将发展循环经济写进去。”“ 自八十年代以来，为了防治污染，保护环境，中国制订了“经济建设、城市建设和 环境建设同步规划、同步实施、同步发展”，“实现经济、社会和环境效益相统一”的 战略方针，实行“预防为主”“谁污染，谁治理强化环境管理”三大环境政策，以 此作为环境保护立法、执法和守法的基本准则，并制订了4 部环境法律、8 部资源管理 法律、2 0 多项环境资源管理行政法规、2 6 0 多项环境标准，初步形成环境资源保护的法 律体系框架。尽管如此，但是因城市化和经济高速发展而引起的“三废”( 废渣、废气、 废水) 等环境问题依然严峻，究其原因，也主要是由于传统的立法理念把废弃物简单看 作为有害物，谈“废”色变，把人置于一种被动防御的地位，使得人们对于废弃物的回 收利用认识浅显，从而忽略了废物的回收利用工作，这从1 9 9 5 年中国颁布的固体废 物污染环境防治法第3 条、第4 条、第17 条和第3 7 条都能明显看出这种处理方式。 i s 中国目前尚未有典型的循环经济法，能够较多地体现“循环经济”思想的主要是2 0 0 2 年6 月2 9 曰通过的中华人民共和国清洁生产促进法( 以下简称清洁生产法) ， 这也是中国第一次以基本法律的形式规范清洁生产，发展循环经济，标志着中国可持续 发展事业有了历史性的进步。根据该法第一条的规定，其立法目的是“为了促进清洁生 产，提高资源利用效率，减少和避免污染物的产生，保护和改善环境，保障人体健康， 促进经济与社会可持续发展”。需要说明的是，虽然清洁生产与循环经济都体现了可持 续发展这一共同的环保理念，但是，清洁生产强调“源削减”，而循环经济强调遵循“减 量( r e d u c e ) 、再用( r e u s e ) 、循环( r e c y c l e ) ”的3 r 原则，强调在充分实现源削减的基 础上对资源进行循环再利用。也就是说，清洁生产只是循环经济的前提和基础，循环经 济才是清洁生产的发展目标。因此，中国清洁生产法的立法目的是为了实现循环经 济发展初期以污染预防为主的清洁生产。 通过对现行环保立法的综合分析，可以得出中国现行的环保立法理念是：“污染一 一治理”，它受传统工业社会“三高一低”的线性经济的影响，是一种因果关系的单向 线性模式。这是一种由“自然资源产品和用品废物排放”单通道组成的线性经 济，在这种线性经济中，人们通过生产和消费把地球上的物质和能源大量的攫取，然后 又把污染的废物大量的抛弃到空气、水系、土壤、植被等这类被当作地球“垃圾箱”的 地方，从而污染了环境。 ( 4 ) 比较的结论 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 通过上述比较分析我们可以看出，同本和德国的环境保护法已经完全采用了循环经 济的立法理念，而中国的大部分相关法律的立法理念尚未转到体现以全过程控制、从源 头减少资源消耗和削减污染物排放的清洁生产上来，与循环经济的立法理念相差甚远。 表3 1 各国循环经济立法理念比较 t a b3 1l e g i s l a tj v et h i n k i n go fr e c y c l i n ge c o n o m yl a wo fs o m ec o u n t r ie s 国家立法理念主要代表法律 德国资源一产品资源包装废弃物处理法 全过程控制、从源头减少资源消 日本循环型社会形成推进基本法 耗和削减污染物排放 中国 污染一治理固体废物污染环境防治法 3 2 循环经济法律调控体系的比较 法律调控体系即法律体系，概括地讲，是指一个国家中的依照一定原则和要求组成 的全部法律规范的统一整体。“6 1 具体到循环经济法律调控体系就是指一个国家中的所有 与循环经济发展相关的法律法规的总和。 3 2 1 德国的循环经济法律调控体系 德国是世界上最早开展循环经济立法的国家。正是由于其制订了一套循环经济法律 法规体系，使得德国成为世界上发展循环经济较为成功的国家之一。德国政府自1 9 7 2 年制订废弃物处理法，1 9 7 8 年推出“蓝色天使计划”，直至1 9 9 6 年实施了在世界 上具有广泛影响的循环经济与废弃物管理法，己形成了一套较为完善的循环经济法 律体系。循环经济与废弃物管理法是德国发展循环经济总的“纲领”，它把资源闭 路循环的循环经济思想推广到所有生产部门，其重点侧重于强调生产者的责任是对产品 的整个生命周期负责，规定对废物问题的优先顺序是：避免产生一循环使用一最终处置。 具体晚，首先是减少污染物的产生量，在生产和消费过程中尽量减少各种废物的产生； 其次是对不能避免产生又可利用的废弃物要加以回收利用，使之回到经济循环中去，只 有那些不能利用的废弃物，才允许进行最终的无害化处置。在循环经济与废物管理 法框架下，德国政府根据各部门各行业的不同情况，制订了促进各部门各行业垃圾再 利用的法规，使饮料包装，废铁，矿渣，废汽车，废旧电子商品等“变废为宝”。2 0 0 0 年，德国政府制订颁布了可再生能源促进法，根据该法，开发再生能源的公司企业 可以获得政府的经济补助。在这一法律的鼓励下，许多可再生能源的丁f 发和利用取得了 1 2 人连理 大学硕士学位论文 明显成效。同时，德国政府还制订相关的法律法规，例如，可再生能源市场化促进方 案，促进新能源技术开发的未来投资计划，家庭使用可再生资源补助计划等 等。为了促进生物资源技术的开发以及市场化，德国政府制订了生物资源发展法规 等法律法规，促进了循环经济的发展，规范了政府，社会，企业和国民的行为。n 7 3 表3 2 德国循环经济法律体系 t a b3 2r e c y c l i n ge c o n o m yl e g a ls y s t e mo fg e r m a n 颁布年度法规名称基本要点 1 9 7 2 钲 废弃物处理法废弃物的末端治理 1 9 7 8 焦“蓝色天使计划”环境标志制度 1 9 9 1 伍包装废弃物法避免产生一循环使用一最终处置 1 9 9 2 正限制废车条例制造商履行责任回收废车 生产者、销售者、使用者共同承担避免 t 9 9 6 笠循环经济与废弃物管理法废物产生、回收利用与环境友好处置的 责任 政府采用经济手段鼓励可再生能源的 2 0 0 0 证可再生能源促进法 开发 2 0 0 5 年以后不得处置未经预处理的家 2 0 0 1 年城市垃圾环境友好处置法 庭废物 2 0 0 4 在可再生能源修订法草案促进可再生能源的开发及市场化运作 德国的废弃物管理法又可分为三个层次：法案，条例和指南。相关的法案有循环 经济与废物管理法， 环境义务法案，关于避免和回收利用废弃物法案， 德 国废弃物法案；相关的条例有：有毒废弃物以及残余废弃物的分类条例， 废弃 物和残余物控制条例，废弃物处置条例，包装以及包装废弃物管理条例，污 水污泥管理条例；相关的指南有废弃物管理技术指南，城市固体废弃物管理技 术指南。” 3 2 2 日本的循环经济法律调控体系 日本是目前世界上循环经济立法体系最为完善的国家，从1 9 7 0 年制订废弃物处理 法，直至2 0 0 3 年3 月制订了促进创建循环型社会的基本计划，日本先后颁布和修订了8 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 部综合性法律和个别再生法律，形成了一套较为完整的法律法规体系，为建设循环型社 会提供了法律保障。其促进循环经济发展的法律法规体系可以分成三个层面：一是基本 法，即循环型社会形成推进基本法；二是综合性的法律，包括废弃物处理法资 源有效利用促进法；三是专项法，包括容器和包装物的分类收集与循环法特种 家用机器循环法建筑材料循环法可循环性食品资源循环法以及多氯联苯废 弃物妥善处理特别措施法和绿色采购法。n * 表3 3 日本循环经济法律框架 t a b3 3r e c y c l i n ge c o n o m yl e g a lf r a m eo fj a p a n 法律层次法律名称制订时间 基本法环境基本法 1 9 9 3 笠 循环型社会形成推进基本法2 0 0 0 钜 综合法废弃物处理法1 9 7 0 住 资源有效利用促进法1 9 9 1 年 专项法容器和包装物的分类收集与循环法1 9 9 5 钲 特种家用机器循环法1 9 9 8 年 建筑材料循环法2 0 0 0 生 可循环性食品资源循环法2 0 0 0 仨 绿色采购法2 0 0 0 经 多氯联苯废弃物妥善处理特别措施法 2 0 0 1 证 车辆再生法 2 0 0 2 往 人造理i 一人学硕士学位论文 基本原则、 国家、地方公l 共团体国民的l 责任和义务 国家政策j 循环型社会形 成推进基本法 ( 2 0 0 1 1 实施) 废弃物处理法 ( 2 0 0 1 4 施行) 废物的合理处理 建立一般机制 资源有效利用促进法 ( 2 0 0 1 4 施行) 促进再生利用 黑篓合黧= 一鬈黧的偌蹦敝、丫 矍茎删戢黼设l 霸蒜罢譬j 戮再生黼再生零j 篓凳霎篇与 嚣醚醐舟蠕虹测 曼翌竺弃物处理事业者产完善设施等11 誉萎着3 r 原则设计生产广“叫 詈篓姜物处理标准制刊l 薹霾雾耋蕃薰攀冀等蓄j 圈3 1 日本推动循环型社会形成的法律体系 f i 9 3 1l e g a ls y s t e mo fj a p a n e s er e c y c l i n gs o c i e t y 1 5 一 ，、l 厂l。、il 杨琳：循环经济法律调控的比较研究 323 中国的循环经济法律调控体系 目前，中国已于2 0 0 2 年6 月2 9 日通过了中华人民共和国清洁生产促进法并于 2 0 0 3 年1 月1 日起实施；2 0 0 4 年1 2 月底修订并通过了中华人民共和国固体废物污染 环境防治法，于2 0 0 5 年4 月1 日起执行；2 0 0 5 年2 月通过了可再生能源法。同 时，与此相关的废旧家用电器回收利用管理办法废旧轮胎回收利用管理办法废 电池回收处理管理办法木材节约代用管理办法等规章的起草制订工作也已启动。 尽管如此，中国尚未形成完整的循环经济法律调控体系，循环经济的法律实践还处于摸 索阶段。随着经验的积累，条件的成熟，中国应逐步推广循环经济立法。鉴于中国和日 本、德国都属于大陆法系国家，法律体系比较相似，因此我们可以借鉴他们的经验，形 成由循环经济基本法和若干单行法组成的完整法律体系。 3 2 4 比较结论 ( 1 ) 循环经济法律调控体系属于环境资源法体系的一个重要分支 循环经济法虽然调整循环经济活动或行为，但循环经济不是一般意义上的经济，而 是与环境资源的开发、利用、保护、治理及其管理有关的经济，即循环经济是生态经济、 绿色经济或环保经济，与此相适应，循环经济法不是一般意义上的经济法，而是结合经 济活动的环境资源法。纵观德国和目本的循环经济法律，其立法的目的、内容大都与环 境资源的开发、利用、治理、保护及其管理有关，其遵循的生态规律和“3 r ”原则主要 是环境资源法所坚持的规律和原则，因而循环经济法是环境资源法体系的一个重要子体 系。 ( 2 ) 各国循环经济法律调控体系的主导法律和侧重点不同 通过比较我们发现，德国的循环经济法律体系是以循环经济与废弃物管理法为总 的法律，其他法律法觌是在该法的框架下制订和实篪的；并且整个法律体系是以生活和工 业的废弃物的处置、再利用为主线制订的，同时也涉及了可再生能源的开发与使用。日本 的循环经济法律体系是以推进建立循环型社会基本法为主体，将循环经济理念融入相 关法律，修订并完善了相关规定，如再生资源利用促进法、家电再生利用法等， 同时制订了新的涉及循环经济建设相关方面的法律，如绿色采购法、食品再生利用 法等，从而搭建出日本循环经济法律体系的基本框架。与德国的循环经济和废弃物管 理法相比，日本的促进循环型社会基本法在目标和内容上更为深入和丰富，其宗旨 是改变传统社会经济发展模式，建立“循环型社会”。而中国循环经济法律调控体系与国 外发达国家的循环经济法律调控体系的差距主要表现在：没有主导法律且与循环经济相关 的法律零散、不成体系。 大迮理工人学硕士学位论文 3 3 循环经济法律调控模式的比较 模式，在英文中的原义就是“模型、典型”的意思，在现代汉语词典的解释是事物 的标准形式或使人可以照着做的标准样式。因此，循环经济法律调控模式是指在循环经 济立法理念的指导下，形成的用法律来调整循环经济活动的基本结构。 当前发达国家规范循环经济大致有两种立法模式：一种是污染预防型，如美国、加 拿大等国家，他们将清洁生产纳入预防污染的法律框架之内。美国于1 9 7 0 年就施行的 国家环境政策法，具有最高的基本法地位，与之配合的有清洁水法，清洁大 气法。但到目前为止，该国还没有一部全国实行的循环经济法规或再生利用法规。不 过自从2 0 世纪8 0 年代中期俄勒冈、新泽西、罗德岛等州先后制订了不同形式的再生循 环法规以来，现在已有半数以上的州制订了不同形式的再生循环经济法规。“ 另一种是经济循环型。先驱者是德国。最初在上世纪7 0 年代出台的一系列环境保 护相关法律和法规。接着循环经济与废弃物管理法问世，1 9 9 8 年又颁布农业和自 然保护法。据报道，德国现有约8 0 0 0 部联邦和各j i 、 的环境法律、法规，加上欧盟的 4 0 0 个环境法规，形成庞大的体系，其核心是规范废物管理的法律。德国从1 9 8 5 年起规 范垃圾分类。1 9 9 1 年颁行包装废弃物法，扩大了企业的产品责任，“制造厂要对产 品整个生命周期负责”，由出售商品的商家负责回收，由制造厂负责再生，即“谁卖谁 负责，谁造谁负责”，实行“绿点”制度( 在各种包装上印有一个圆圈和一个箭头组成 的图案，要求回收) 。1 9 9 6 年实施循环经济法，从清除废料的路子回归循环经济，作为 原料的资源得到了有效利用。近年来玻璃的再利用率达到9 0 ，废纸6 0 ，塑料5 0 ，剩 下不可回收的混合垃圾，由国家组织公司负责，8 0 焚烧、供热，其余废渣作建筑材料 与铺路，的确把“垃圾是放错地方的能源”，这一观念付诸实践。使整个生产与消费系 统规划成循环经济。“” 继德国推行循环经济法之后的日本，可以说是青出于蓝而胜于蓝。在1 9 9 3 年新的 环境基本法基础上，于2 0 0 0 年1 2 月制订了推进建立循环型社会基本法，该法 明确了循环经济的定义、基本原则、各行为主体的责任和义务并明确提出循环型社会的 努力目标。其它相关法律都围绕推进建立循环型社会基本法的法律精神进行制订和 修订，明确规范循环型社会建设的资源有效利用、废弃物处理等方面，特别是对于特定 的产品行业的利用，明确了国家、事业者、个人等的责任和具体实施措施及目标，如家 用电器再生利用法规定生产者有回收义务，并需按照再商品化率对其进行爵商品化。 明